馬娟

摘? 要：基于協(xié)同創(chuàng)新中的三螺旋理論，從安徽省屬七所高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀出發(fā)，分析并匯總高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題，在傳統(tǒng)“政產(chǎn)學(xué)”合作基礎(chǔ)上，探索性地提出構(gòu)建“政產(chǎn)學(xué)研用金”六位一體的科技成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制，即政府處于主導(dǎo)地位、企業(yè)處于核心地位、大學(xué)和科研院所處于基礎(chǔ)地位、用戶處于監(jiān)督地位、金融機(jī)構(gòu)處于協(xié)調(diào)地位的立體三螺旋創(chuàng)新模型，試圖為省屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作提供新機(jī)制、新思路，服務(wù)于安徽省乃至全國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

關(guān)鍵詞：三螺旋理論；省屬高校；高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制；政產(chǎn)學(xué)研用金

中圖分類號：G646? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：2096-3769（2023）05-021-08

一、引言

自從提出并實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國始終將科技創(chuàng)新放在國家發(fā)展大局的核心位置。高校是科技第一生產(chǎn)力、人才第一資源、創(chuàng)新第一動力的關(guān)鍵結(jié)合點(diǎn)，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，在知識生產(chǎn)與傳播、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化等方面承擔(dān)著不可或缺的重任。

近年來國家教育部和科技部非常重視高?？萍紕?chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，并在此過程中取得了一定的階段性成果。根據(jù)2020年度國家科學(xué)技術(shù)獎勵高校獲獎情況可知，高校每年都會產(chǎn)生一批在基礎(chǔ)研究和重大原始創(chuàng)新方面成績顯著的高科技成果。《中國科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報(bào)告（高等院校與科研院所篇）》于2022年6月在北京出版，報(bào)告顯示我國高校和科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面已經(jīng)步入平穩(wěn)發(fā)展時期——科技成果轉(zhuǎn)化活動持續(xù)活躍；多種方式轉(zhuǎn)讓的科技成果均呈上升趨勢；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)不斷推進(jìn)等。然而，據(jù)官方報(bào)告可知：盡管科技成果轉(zhuǎn)化工作已取得顯著進(jìn)步和效果，但高校在成果轉(zhuǎn)化方面的“短板”依然明顯，如對相關(guān)政策制度理解不夠，缺少可供參考的經(jīng)驗(yàn)；科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)團(tuán)隊(duì)和復(fù)合型人才嚴(yán)重缺乏；人才激勵機(jī)制仍需構(gòu)建；科技、財(cái)政、稅收、人力等各部門之間的政策協(xié)調(diào)程度不高，與科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律相適應(yīng)的相關(guān)資產(chǎn)管理改革制度還需深入探討等[1]。

傳統(tǒng)體制下的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制造成科技成果轉(zhuǎn)化率偏低、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率不高等不良局面。因此，對現(xiàn)有的轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化創(chuàng)新是促進(jìn)高校發(fā)展所迫切需要的，完善這一機(jī)制就可以加快高校科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)變的步伐，使大學(xué)更好地服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)。故筆者選取安徽省省屬的7所高校作為研究對象，整合并分析其科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的現(xiàn)狀和存在問題，進(jìn)而提出優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制的對策。

二、相關(guān)概念與理論

1.安徽省屬高校

據(jù)安徽省2021年教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)可知，安徽省屬高校共有18所，分別為：安徽大學(xué)、安徽師范大學(xué)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)、安徽醫(yī)科大學(xué)、安徽工業(yè)大學(xué)、安徽理工大學(xué)、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)、淮北師范大學(xué)、安徽工程大學(xué)、安徽中醫(yī)藥大學(xué)、安徽建筑大學(xué)、安慶師范大學(xué)、阜陽師范大學(xué)、蚌埠醫(yī)學(xué)院、皖南醫(yī)學(xué)院、安徽科技學(xué)院、合肥學(xué)院、合肥師范學(xué)院，其中有七所高校為博士學(xué)位授權(quán)單位[2]，基本信息如表1所示。

由上表1可知，七所高校中僅有安徽大學(xué)一所“雙一流”高校，它擁有超過安徽師范大學(xué)2倍的博士后科研流動站；僅有安徽中醫(yī)藥大學(xué)不是省部共建大學(xué)；從博士點(diǎn)數(shù)量來看，安徽大學(xué)和安徽理工大學(xué)是數(shù)一數(shù)二的，安徽中醫(yī)藥大學(xué)較少，僅有3個一級學(xué)科有博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)、1個學(xué)科有博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)；安徽理工大學(xué)的二級學(xué)科碩士點(diǎn)高達(dá)113個，而安徽師范大學(xué)和安徽中醫(yī)藥大學(xué)卻沒有二級學(xué)科碩士點(diǎn)，說明該兩所高校以碩士一級學(xué)科點(diǎn)為主進(jìn)行招生、培養(yǎng)和管理。由于以上七所省屬高校都擁有博士點(diǎn)，且其綜合實(shí)力在安徽省18所省屬高校中位居前列，服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家社會發(fā)展需求的能力也較強(qiáng)，故本文選取此七所高校作為研究對象。

2.科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

“科技成果轉(zhuǎn)化”在我國科技管理工作中是一個專有名詞，國外相似的概念就是“技術(shù)轉(zhuǎn)移”即“technology transfer”。學(xué)者賀德方總結(jié)了美、英、歐三個國家地區(qū)協(xié)會或聯(lián)盟的觀點(diǎn)發(fā)現(xiàn)，西方國家普遍認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是科研機(jī)構(gòu)的一種權(quán)利——向其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移新技術(shù)的使用權(quán)并使之商業(yè)化[3]?！吨腥A人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中將“科技成果轉(zhuǎn)化”定義為：為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。與國外把技術(shù)轉(zhuǎn)移看做是一種權(quán)利不同的是，該法側(cè)重于科技成果物化的過程和結(jié)果，故沿用此定義。

《現(xiàn)代漢語詞典》釋義“機(jī)制”為：原指機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于自然現(xiàn)象和社會現(xiàn)象，指內(nèi)部組織和運(yùn)行變化的規(guī)律[4]。國內(nèi)外沒有對“科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”一詞作專有解釋，故結(jié)合現(xiàn)代漢語詞典和前文將“科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”定義為：促使科技成果物化為新產(chǎn)品、工藝、材料等的工作原理或運(yùn)作規(guī)律。

3.三螺旋理論

受 DNA結(jié)構(gòu)的啟發(fā)，美國學(xué)者亨利·埃茨科維茲與荷蘭學(xué)者勒特·雷德斯多夫聯(lián)合出版了一篇《三螺旋——高校、企業(yè)、政府關(guān)系：以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)驗(yàn)室》來闡述論證三螺旋模型，標(biāo)志著三螺旋理論的正式誕生[5]。三螺旋理論是一種對高校、企業(yè)和政府之間動態(tài)關(guān)系進(jìn)行分析的理論，強(qiáng)調(diào)三者相互影響、互惠互利的合作關(guān)系。三者因市場需求而聯(lián)結(jié)起來，在科學(xué)、生產(chǎn)和行政三個領(lǐng)域形成三種力量，三力合一并以螺旋上升式的力量作用于共同的利益目標(biāo)[6]。傳統(tǒng)三螺旋模型為政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)三方構(gòu)成的相互交叉與重疊的“政產(chǎn)學(xué)”協(xié)同模式，如圖1所示。其中，大學(xué)是知識和技術(shù)的產(chǎn)生主體，發(fā)揮人才培養(yǎng)、知識生產(chǎn)與傳播的作用；產(chǎn)業(yè)是市場的主體，是技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化的推動者；政府是制度創(chuàng)新的主體，提供法律保障和政策支持。三大主體以經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要為紐帶連接在一起，三股力量互動、交叉，帶動創(chuàng)新活動螺旋上升。當(dāng)前，傳統(tǒng)的三螺旋模型逐漸發(fā)展為四螺旋模式、三三螺旋模式以及立體三螺旋模型等，下文將詳細(xì)介紹立體三螺旋模型對于構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化新機(jī)制的指導(dǎo)和應(yīng)用。

三、省屬高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制現(xiàn)狀及問題分析

大學(xué)、政府和產(chǎn)業(yè)是三螺旋模型的主體，是目前高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制得以運(yùn)轉(zhuǎn)的必要主體。因此筆者瀏覽各高校官網(wǎng)再結(jié)合訪談結(jié)果，從高校、政府和產(chǎn)業(yè)三個層面分析當(dāng)前省屬高?！罢a(chǎn)學(xué)”成果轉(zhuǎn)化模式存在的問題。

1.高?？蒲泄芾碇贫认鄬┗?，缺乏實(shí)效性

建立完善的、科學(xué)的高?？蒲幸?guī)章制度，有利于保障科技成果轉(zhuǎn)化工作的高效開展。然而通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，省屬高校的科研管理制度相對僵化，缺乏實(shí)效性，具體體現(xiàn)在以下3個方面：

其一，部分高校對相關(guān)改革政策解讀不夠到位，政策公開具有滯后性。近年來，國家和安徽省級地方政府都圍繞科技資源統(tǒng)籌規(guī)劃、科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)學(xué)研合作等出臺不少文件，各種政策文件極具針對性和可借鑒性。但瀏覽官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，部分高校公開的管理辦法仍停留在2012年，并未根據(jù)國家和安徽省相關(guān)最新政策及時調(diào)整學(xué)校的管理辦法，說明高校對相關(guān)改革政策解讀不夠到位，導(dǎo)致最新政策的效應(yīng)發(fā)揮有了滯后性。而且有2所高校對科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的校內(nèi)政策信息進(jìn)行了限制，僅供校內(nèi)地址訪問，這不利于其他主體比如用戶、金融機(jī)構(gòu)等了解該高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的最新動態(tài)，阻礙了信息的有效互通和快速獲取。

其二，對科研輔助人員激勵力度不高、收益分配制度不完善。在5所高校發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法中，筆者發(fā)現(xiàn)有3所高校在科技人員的崗位設(shè)置、分級聘任、績效考評等評價體系中，把對科技成果培養(yǎng)和轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)作為一個重要參考指標(biāo)，并對在成果轉(zhuǎn)化中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個人予以表彰和獎勵。但是僅有1所高校特別出臺了對科研輔助人員的獎勵辦法。在科技成果的所有權(quán)和長期使用權(quán)方面，僅有2所高校提出了試點(diǎn)方案，有4所高校規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可凈收益的20%歸學(xué)校所有，80%獎勵給成果完成人。由此發(fā)現(xiàn)安徽省屬高校的收益分配制度，都是采用“單一比例”方案，該方案制度相對僵化，不具靈活性，難以實(shí)現(xiàn)縱向公平。

其三，科技中介機(jī)構(gòu)“橋梁”作用不明顯。高校科技中介機(jī)構(gòu)是指從事高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化、提供市場需求信息的第三方組織。通過瀏覽官網(wǎng)可知，各省屬高校基本都有與中介機(jī)構(gòu)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。比如安徽醫(yī)科大學(xué)與符合條件的科技中介機(jī)構(gòu)合作，探索知識產(chǎn)權(quán)的市場運(yùn)營機(jī)制，采取利益共享的原則，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；安徽理工大學(xué)鼓勵與第三方中介機(jī)構(gòu)開展成果轉(zhuǎn)化工作，委托前通過合同來約定中介費(fèi)用；安徽中醫(yī)藥大學(xué)鼓勵高校內(nèi)外部及社會各界人士對學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化進(jìn)行中介服務(wù)，并可從其稅后收益中抽取不超過10%作為中介費(fèi)用。然而與國家的科技中介機(jī)構(gòu)相比，安徽省屬高校的科技中介機(jī)構(gòu)主要是資產(chǎn)經(jīng)營公司和大學(xué)科技園，類型較為單一，有一定數(shù)量但規(guī)模小，真正通過中介機(jī)構(gòu)完成轉(zhuǎn)化的成果數(shù)量少，“橋梁”功能沒有得到充分發(fā)揮，阻礙了高校與企業(yè)之間的溝通，不能為其提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

2.政府服務(wù)高校成果轉(zhuǎn)化工作意識不強(qiáng)，缺少總體布局

三螺旋模型中，如果說大學(xué)是知識鏈，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)鏈，那么政府就是整合二者利益的政策鏈，既能為大學(xué)提供政策和資金支持其進(jìn)行大規(guī)模研究與試驗(yàn)，又能通過稅收優(yōu)惠、融資政策和引導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策等支持企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。通過查閱安徽省一系列政策文件、搜集相關(guān)政府作為，發(fā)現(xiàn)政府對于科技成果轉(zhuǎn)化工作服務(wù)意識不強(qiáng)，缺少總體布局，具體體現(xiàn)在以下3個方面：

其一，與法規(guī)政策相配套的實(shí)施細(xì)則和踐行體系未同步跟上。近年來從國家到省政府層面都相繼出臺支持高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)文件，然而安徽省的政策文件大多停留在發(fā)布階段，在具體的實(shí)施、踐行、監(jiān)督階段并未傾注太多心血，出現(xiàn)雖有政策但在實(shí)際運(yùn)作中可行性較低的局面。

其二，安徽省社會信用體系建設(shè)處于起步階段，覆蓋全社會的征信系統(tǒng)尚未形成，守信激勵和失信懲戒機(jī)制尚不健全，對科技成果知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度不夠，因此不能確?？萍汲晒陌踩?，這導(dǎo)致交易市場秩序不穩(wěn)定，間接導(dǎo)致交易成本增加，使高校和企業(yè)雙方在轉(zhuǎn)化工作中都存在較高風(fēng)險。

其三，由于科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利進(jìn)行需要教育、財(cái)政、審計(jì)和科技部門等多部門協(xié)作，但各部門在科技成果轉(zhuǎn)化工作中仍處于初步磨合的狀態(tài)，尚未形成工作合力，造成工作效率偏低、溝通不暢等問題，不能有效服務(wù)高校。

3.企業(yè)與高校之間科技成果供需錯位，信息不對稱

三螺旋理論認(rèn)為大學(xué)和企業(yè)在經(jīng)營目標(biāo)、價值觀、運(yùn)行機(jī)制等方面的差異，造成二者在科技成果轉(zhuǎn)化合作上必然會產(chǎn)生沖突，最直接的矛盾就是二者之間供需是錯位的，原因有三：一是高校的有效供給不足。大多高校的科研成果是與科研興趣或是與前沿?zé)狳c(diǎn)相關(guān)的，沒有真正形成以需求為導(dǎo)向、以市場為歸宿的研發(fā)模式，此外，在現(xiàn)行考核體系下“重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化”“重論文、輕專利”等問題仍未得到解決，這都導(dǎo)致高校的科研成果真正能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的、能成為有效供給成果的卻很少。二是中小企業(yè)是我國企業(yè)的主要組成部分，是最需要技術(shù)支撐的，然而由于自身規(guī)模小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，目前的技術(shù)成果基本可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的正常運(yùn)營，加上自身資本有限，沒有更多精力、財(cái)力去嘗試新的技術(shù)產(chǎn)品，故對于高校最新的科技成果需求不大。三是企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力不夠，整體來看90%以上的企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的動力能力不足，缺乏轉(zhuǎn)化條件。加之技術(shù)成熟度不高、市場需求不明朗等原因，企業(yè)單獨(dú)研發(fā)高投入、高風(fēng)險的技術(shù)成果意愿低，從而制約新產(chǎn)品的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化。

通過瀏覽七所高?？萍继幑倬W(wǎng)發(fā)現(xiàn)，只有一所高校在科技處官網(wǎng)有專門的企業(yè)需求模塊，將企業(yè)所需要的最新技術(shù)、產(chǎn)品需求公布于此，供科研團(tuán)隊(duì)結(jié)合自身研究領(lǐng)域，對接相關(guān)企業(yè)。但最新一條企業(yè)需求是2022年4月發(fā)布的，已近一年未更新。說明高校的宣傳力度不夠，導(dǎo)致企業(yè)和高校雙方獲知的信息不對稱。其他高校應(yīng)及時宣傳企業(yè)需求信息，既能幫助企業(yè)快速找到合作伙伴，又能為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作指明需求方向，致使學(xué)校形成以需求為導(dǎo)向、以市場為歸宿的研發(fā)模式，從而大大提高科技成果轉(zhuǎn)化的比例，使得企業(yè)與高校之間供需適配、信息對稱。

四、基于立體三螺旋模型的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化新機(jī)制構(gòu)建

1.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中傳統(tǒng)“政產(chǎn)學(xué)”模式分析

由上文可知，在傳統(tǒng)的“政產(chǎn)學(xué)”三螺旋模式下，高校、企業(yè)、政府在科技成果轉(zhuǎn)化過程中都出現(xiàn)了問題：高?？蒲泄芾碇贫热狈?shí)效性；政府缺乏總體布局；企業(yè)與高校之間供需錯位。再者，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的成熟發(fā)展，社交網(wǎng)絡(luò)化和信息化的快速發(fā)展，對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度也越來越深，對專業(yè)人才的需求也趨于復(fù)雜，企業(yè)之間技術(shù)障礙較多、企業(yè)與高校和科研院所之間的合作獨(dú)立且分散、三者合作資金不足、科研成果無法滿足用戶個性化需求等問題已然成為成果轉(zhuǎn)化過程中的瓶頸問題。這說明傳統(tǒng)的“政產(chǎn)學(xué)”模式已無法更好地滿足當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化的新需求和新變化。

2.立體三螺旋模型指導(dǎo)下“政產(chǎn)學(xué)研用金”新機(jī)制的構(gòu)建

基于此，國內(nèi)外不少學(xué)者也相繼提出“政產(chǎn)學(xué)研”、“政產(chǎn)學(xué)研用”、“政產(chǎn)學(xué)研金中”和“政產(chǎn)學(xué)研用金”等發(fā)展合作模式，傳統(tǒng)的三螺旋模型也逐漸發(fā)展為雙三螺旋模式、三三螺旋模式[7]。柳劍平和何鳳琴在研究贛江新區(qū)發(fā)展模式時，構(gòu)建了涉及更多主體的立體三螺旋模式，為贛江新區(qū)開辟了協(xié)同創(chuàng)新的新路徑[8]。安徽省科技廳2021年明確指出，要著力打造“政產(chǎn)學(xué)研用金”六位一體的科技成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制[9]，可見六位一體的轉(zhuǎn)化機(jī)制已被政府相關(guān)部門所認(rèn)知和接受。筆者通過閱讀相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，構(gòu)建以企業(yè)為核心，政府、大學(xué)、科研院所、用戶和金融機(jī)構(gòu)六方主體協(xié)同創(chuàng)新的立體三螺旋模型對于優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化機(jī)制具有適用性和可操作性。如圖2所示，分別是處于核心地位的企業(yè)、主導(dǎo)地位的政府、基礎(chǔ)地位的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、協(xié)調(diào)地位的金融機(jī)構(gòu)以及處于監(jiān)督地位的用戶。由政府和企業(yè)牽頭，在用戶的監(jiān)督和金融機(jī)構(gòu)協(xié)助下，大學(xué)和科研院所作為基礎(chǔ)研究陣地，多方協(xié)作、互通有無的立體三螺旋模型能彌補(bǔ)傳統(tǒng)“政產(chǎn)學(xué)”三螺旋模式的不足，優(yōu)化高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制。

那么各主體如何在新機(jī)制中發(fā)揮協(xié)同作用助力高?？萍汲晒麑?shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的呢？如圖3所示，政府處于主導(dǎo)地位，引導(dǎo)、調(diào)控、約束其他主體的行為，為推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供全過程的制度保障和資金支持；企業(yè)處于核心位置，與市場用戶接觸最密切，因而是溝通“學(xué)”“研”“金”“用”的重要平臺，合作完成科技成果轉(zhuǎn)化；大學(xué)和科研院所處于基礎(chǔ)地位，大學(xué)為科研院所輸送創(chuàng)新人才，科研院所為大學(xué)傳授前沿知識科技，二者是科技成果的首要產(chǎn)出地和創(chuàng)新驅(qū)動的策源地，在接收其他主體的需求信息和反饋信息后，有針對性的展開研發(fā)活動；處于監(jiān)督地位的用戶則是將自身的需求信息反饋給其他主體，監(jiān)督并影響其他主體的創(chuàng)新過程；金融機(jī)構(gòu)則是處于資金支持和資源協(xié)調(diào)地位，與政府資源和社會資本優(yōu)勢互補(bǔ)，為科技成果轉(zhuǎn)化全過程提供資金支撐。

圖3既明確了“政產(chǎn)學(xué)研用金”各主體在高校科技成果轉(zhuǎn)化中的主要職責(zé)，又勾畫了六方交叉融合、協(xié)作創(chuàng)新的簡圖。高校科技成果成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化不是依靠單個主體可以完成的，是涉及多主體的系統(tǒng)性復(fù)雜工程，需要六方相互交織、相互支撐。由圖可知，各主體在新機(jī)制中地位不同，其承擔(dān)的角色就有所不同，有著明顯不同的實(shí)踐路徑。在具體實(shí)踐中如何發(fā)揮各主體的才能、挖掘各主體的潛力，就成為解決省屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)存問題、構(gòu)建新機(jī)制的關(guān)鍵。

五、六位一體的科技成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制實(shí)踐路徑

為實(shí)現(xiàn)“政產(chǎn)學(xué)研用金”六位一體的科技成果轉(zhuǎn)化新機(jī)制，各方主體需要發(fā)揮自身優(yōu)勢，以自身為出發(fā)點(diǎn)，加強(qiáng)與其他主體的協(xié)作關(guān)系。當(dāng)各主體優(yōu)勢互補(bǔ)，形成井然有序、相互促進(jìn)的有機(jī)整體，就能構(gòu)建起一套完整的新機(jī)制，從而推動科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利完成。新機(jī)制具體的實(shí)踐路徑如下。

1.“政”即處于主導(dǎo)地位的政府

政府頒布的政策法規(guī)、提供的財(cái)政支持等是高校與企業(yè)間合作關(guān)系的催化劑，是三方合作發(fā)展的根本保障，能夠推動成果轉(zhuǎn)化活動的具體開展。因此針對上文問題，政府要政府要做好頂層設(shè)計(jì)，全方位營造良好氛圍來鼓勵高校科技成果轉(zhuǎn)化。第一，安徽省政府可以在國家《轉(zhuǎn)化法》的基礎(chǔ)上，制定出適應(yīng)安徽省屬高校的《安徽省科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化法》，并頒布具有安徽特色的地方法律細(xì)則，嚴(yán)格落實(shí)法規(guī)的實(shí)施、踐行和監(jiān)督階段。第二，結(jié)合安徽實(shí)際，進(jìn)一步加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，約束各領(lǐng)域企業(yè)及從業(yè)人員的行為，確?？萍汲晒姆砂踩乐蛊浔槐I用或被侵權(quán)。第三，政府相關(guān)部門既要明確分工，又要協(xié)作完工，比如財(cái)政和審計(jì)部門為科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持，宣傳和工商部門為各主體搭建溝通平臺，教育和科技部門連同各大高校和科研院所，為各主體搭建信息資源共享平臺等。各部門聯(lián)動聚合力，共譜服務(wù)曲。第四，發(fā)揮財(cái)政職能為成果轉(zhuǎn)化工作設(shè)立專項(xiàng)基金，并向銀行、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資，同時鼓勵其他主體參與合作基金，為轉(zhuǎn)化工作拓寬融資渠道，降低資金風(fēng)險，提供充足的資金支持。

政府在新機(jī)制中處于主導(dǎo)地位，在新機(jī)制中扮演支持、引導(dǎo)和組織的角色，要能夠引導(dǎo)得住、調(diào)控得動、約束得住其他主體的行為，為“政產(chǎn)學(xué)研用金”協(xié)同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供全過程的制度保障，方便各主體之間進(jìn)行有效交流，從而達(dá)到最優(yōu)的資源配置。

2.“產(chǎn)”即處于核心地位的企業(yè)

“產(chǎn)”不是指某一產(chǎn)業(yè)，而是指構(gòu)成產(chǎn)業(yè)的某些企業(yè)，是具體的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化的能力不足，不僅是安徽省屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的難題，甚至是全國大多中小企業(yè)的痛處。因此企業(yè)可從以下幾方面發(fā)揮核心主體作用。第一，企業(yè)既是科技成果的產(chǎn)出者，又是需求者，更是使用者，對于科技成果轉(zhuǎn)化的全過程非常熟悉和敏感，能夠接觸到最新消息，因此企業(yè)要及時地將市場需求信息準(zhǔn)確地反饋給其他創(chuàng)新主體，確保各主體以市場用戶需求為導(dǎo)向進(jìn)行成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化。第二，相較于“學(xué)”“研”“產(chǎn)”的自主創(chuàng)新能力相對弱，目前正處于缺乏核心技術(shù)的窘境，企業(yè)可通過與安徽省屬高校建立有效的合作機(jī)制，引進(jìn)高校的科學(xué)技術(shù)，為企業(yè)培育科技人才，提高創(chuàng)新能力。第三，企業(yè)通過建立公開透明的激勵制度和收益分配指標(biāo)來挖掘內(nèi)部員工潛能，激發(fā)員工的工作潛力和創(chuàng)新積極性，從而壯大本企業(yè)的科研團(tuán)隊(duì)實(shí)力。

在新機(jī)制中處于核心地位的企業(yè)，要在成果轉(zhuǎn)化的全過程兼顧好與各個創(chuàng)新主體的聯(lián)系：在研發(fā)階段，發(fā)揮整合創(chuàng)新資源作用，與高校、科研院所協(xié)作開展研發(fā)；在中試階段，發(fā)揮信息反饋?zhàn)饔?，通過收集用戶對產(chǎn)品或技術(shù)的反饋意見，為高校和研究院所下一步的科研活動指明改進(jìn)方向；在規(guī)?；a(chǎn)階段，發(fā)揮市場推廣作用，通過向市場宣傳并推廣高?？萍汲晒D(zhuǎn)化來的新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，為成果轉(zhuǎn)化贏取良好口碑。

3.“學(xué)”即處于基礎(chǔ)地位的大學(xué)

“創(chuàng)業(yè)型大學(xué)”是第六屆三重螺旋國際學(xué)術(shù)會議的研究主題，凸顯了大學(xué)在三重螺旋模型中的重要地位。大學(xué)可謂是創(chuàng)新主體，是科技成果的孵化器、推進(jìn)器，發(fā)揮著知識鏈、創(chuàng)新鏈的作用。因此針對上文問題，大學(xué)要強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化意識，全方位完善高?？蒲泄芾碇贫?。第一，高?？蒲刑帉液桶不帐∠嚓P(guān)最新政策進(jìn)行剖析解讀，再及時調(diào)整學(xué)校的管理辦法，對不涉及到學(xué)校機(jī)密的政策文件信息予以公開。第二，建立科學(xué)的內(nèi)部激勵制度，健全科研輔助人員及與成果轉(zhuǎn)化有關(guān)人員的利益分配機(jī)制。省屬高校可以參考借鑒國內(nèi)外其他大學(xué)的分配方案，比如結(jié)合校情逐步提高獎勵比例，針對一些重大突破性科技成果，規(guī)定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可凈收益的90%獎勵給成果完成團(tuán)隊(duì)或個人；校方專門提供暢通的監(jiān)督、協(xié)調(diào)渠道，為解決分配爭議問題提供官方支持；各二級單位學(xué)院在學(xué)校的激勵制度之下，綜合科研輔助人員的工作內(nèi)容、工作時長、產(chǎn)生效益等各方面情況，制定“階梯式”的獎勵分配方案。第三，各省屬高校要結(jié)合自身學(xué)科定位和學(xué)校優(yōu)勢，做好統(tǒng)籌規(guī)劃，建立數(shù)量適中、結(jié)構(gòu)合理的高校科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)體系，借助專業(yè)的科技中介機(jī)構(gòu)在市場上尋找與本?？蒲蟹较蛳嗥鹾系钠髽I(yè)進(jìn)行合作；或者跟學(xué)科相近的高校合作開展科研，比如2023年2月安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)與南京農(nóng)業(yè)大學(xué)簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，這對于兩校的科研成就都有著深遠(yuǎn)影響。

在新機(jī)制中處于基礎(chǔ)地位的大學(xué)，是科技成果的產(chǎn)出地，是科技成果得以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的前提基礎(chǔ)。大學(xué)為社會和企業(yè)培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，創(chuàng)新人才或?qū)⒊蔀榭蒲泄ぷ髡?，直接?chuàng)造出科技成果，創(chuàng)新人才或?qū)⒊蔀榭萍汲晒D(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)的微觀執(zhí)行者，為其他創(chuàng)新主提出謀劃策，保障整個機(jī)制的良好運(yùn)行。

4.“研”即處于基礎(chǔ)地位的科研院所

雖然同處于基礎(chǔ)地位，但科研院所與那些以探索性基礎(chǔ)研究為主的大學(xué)相比，是圍繞國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求而開展一系列具有前沿性、創(chuàng)造性、交叉性及戰(zhàn)略性的關(guān)鍵科研活動，應(yīng)用研究和有應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究居多。因此，科研院所要立足應(yīng)用為導(dǎo)，從以下幾方面全方位聯(lián)合高校攻堅(jiān)克難，助力高?？萍汲晒D(zhuǎn)化。第一，科研院所圍繞安徽省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，常態(tài)化組織高質(zhì)量的科技成果發(fā)布、推介、路演、專場對接等活動。第二，積極與省屬高校展開人才培養(yǎng)、科技交流、技術(shù)合作等，比如中科院合肥智能機(jī)械研究所與中科大、安徽大學(xué)、中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院等單位聯(lián)合共建研究生學(xué)科專業(yè)培養(yǎng)點(diǎn)，為安徽省培養(yǎng)重要的科研生力軍。第三，依托安徽省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心平臺，為其自身提供成果匯交評價、商業(yè)化咨詢、技術(shù)集成、企業(yè)推廣等服務(wù)，繼而幫助高校提升成果轉(zhuǎn)化率。第四，在安徽省政策支持下，與企業(yè)開展技術(shù)合作，持續(xù)研發(fā)科技含量高、市場前景好、經(jīng)濟(jì)效益佳的新產(chǎn)品，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)承接科技成果產(chǎn)業(yè)化的能力。

三螺旋理論認(rèn)為，知識經(jīng)濟(jì)時代意味著科研院所與大學(xué)將成為知識資產(chǎn)的主陣地，帶頭吹響科技創(chuàng)新的主旋律。因此在新機(jī)制中處于基礎(chǔ)地位的科研院所要充分利用知識優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢，聯(lián)合其他創(chuàng)新主體，助力高校攻破成果轉(zhuǎn)化難題。

5.“用”即處于監(jiān)督地位的用戶

“用”是實(shí)用化，是市場，是技術(shù)創(chuàng)新成果的終端用戶。用戶既是科技成果的消費(fèi)者，又是需求者。這里所指的用戶不單是個體用戶，也可以是購買此科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)品的政府、企業(yè)。由于科技成果轉(zhuǎn)化的直接目的就是滿足受眾，通過吸引市場用戶的注意，從而產(chǎn)生消費(fèi)行為，為科研人員帶來相應(yīng)的利益或成就感，為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作帶來階段性成功。因此，用戶要從自身需求出發(fā)，全方位發(fā)揮對其他創(chuàng)新主體的監(jiān)督作用。從被動角度講，高校和科研院所在產(chǎn)品研發(fā)之前，就可以收集、調(diào)查市場及用戶的需求信息，準(zhǔn)確地分析市場及用戶的需求偏好。從主動角度講，市場用戶應(yīng)主動發(fā)揮其導(dǎo)向作用和監(jiān)督作用，在科技成果被企業(yè)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、技術(shù)、工藝并投入市場使用后，市場用戶應(yīng)及時將使用感覺、產(chǎn)品優(yōu)缺點(diǎn)、個性化需求等反饋給企業(yè)。

在新機(jī)制中處于監(jiān)督地位的用戶，不只是作為被動主體去購買并使用成果轉(zhuǎn)化來的產(chǎn)品，而是要主動發(fā)揮其特有的作用，主動影響其他創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程，提升高?？萍汲晒邪l(fā)的針對性和實(shí)用性，真正做到被動和主動的雙向協(xié)同，讓科技工作者知曉市場用戶的真正需求，從而大幅度減少研發(fā)的盲目性。

6.“金”即處于協(xié)調(diào)地位的金融機(jī)構(gòu)

銀行、證券、保險等金融機(jī)構(gòu)因其特殊性，在整個新機(jī)制中扮演著支持者的角色，發(fā)揮著協(xié)調(diào)者的作用。因?yàn)闆]有金融的支持，任何技術(shù)成果都無法實(shí)現(xiàn)有效轉(zhuǎn)化。金融是當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)的“命脈”，而金融與科技的融合，恰是實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵切入點(diǎn)。與政府提供資金支持不同的是，金融機(jī)構(gòu)提供資金支持具有營利性、目的性和風(fēng)險性?；诖耍鹑跈C(jī)構(gòu)可為科技成果轉(zhuǎn)化提供全過程的服務(wù)，全方位提升轉(zhuǎn)化效率。在研發(fā)階段，金融機(jī)構(gòu)通過對科研項(xiàng)目多方評估，提前鎖定最有潛力進(jìn)行科技成果創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的企業(yè)并重點(diǎn)扶持；在中式階段，由于中式經(jīng)費(fèi)投入較大、風(fēng)險較高，金融機(jī)構(gòu)與政府一同參與成果創(chuàng)新轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，將“政產(chǎn)學(xué)研用金”通過契約關(guān)系聯(lián)系在一起，由政府直接購買產(chǎn)品，為首購者提供風(fēng)險擔(dān)保，此外政府還要建立相應(yīng)的評審監(jiān)督制度，確保中式環(huán)節(jié)資金不斷鏈，研究可持續(xù)；規(guī)?；a(chǎn)階段，金融機(jī)構(gòu)通過可轉(zhuǎn)化優(yōu)先股、無擔(dān)保可轉(zhuǎn)債等方式為企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)注入流通資金。

在新機(jī)制中處于協(xié)調(diào)地位的金融機(jī)構(gòu)，要動用其融資的靈活性，接收社會和市場的信息流動，發(fā)揮對主體間交流、資源有效分配的協(xié)調(diào)作用，促使社會資本和政府資源優(yōu)勢互補(bǔ)，構(gòu)建出一種既符合市場規(guī)律，又適用于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的柔性機(jī)制。

六、結(jié)語

在三螺旋理論指導(dǎo)下，立體三螺旋模型的構(gòu)建使得六位主體因科技成果轉(zhuǎn)化這一共同目標(biāo)而凝結(jié)在一起，為確?！罢a(chǎn)學(xué)研用金”六位一體新機(jī)制的有效運(yùn)行，各主體必須對自身角色定位有清晰認(rèn)知，發(fā)揮自身在新機(jī)制中的作用。然而，因?yàn)槔娣峙鋯栴}，在建設(shè)新機(jī)制過程中，摩擦和沖突的產(chǎn)生是在所難免的。因此既需要政府這雙有形之手完善相關(guān)保護(hù)制度和政策法規(guī)，保障各方合作可以低障礙進(jìn)行下去，又需要市場這雙無形之手建立各方利益共享和風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制，充分調(diào)動各主體的有利資源，從而確保高校科技成果轉(zhuǎn)化工作的可持續(xù)性。

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Construction of a New Mechanism for the Transformation of Scientific and Technological Achievements in Provincially-administered Universities in Anhui

——Based on the Triple Helix Model

MA Juan

（College of Humanities and Social Sciences， Anhui Agricultural University， Hefei 230036， China）

Abstract： Based on the triple helix theory in collaborative innovation， and the current situation of the transformation of scientific and technological achievements in seven universities administered by Anhui Province， this paper analyzes and summarizes the existing problems in the transformation of scientific and technological achievements in universities. The paper， on the basis of traditional industry-university-research cooperation， explores the construction of a six-pronged mechanism for the transformation of scientific and technological achievements： the government is in a leading position， enterprises are in a core position， universities and research institutions are in a fundamental position， users are in a supervisory position， and financial institutions are in a coordinating position. This triple helix innovation model attempts to provide new a mechanism and ideas for the transformation of scientific and technological achievements in provincially administered universities， serving the economic construction of Anhui Province and even the whole country.

Key words： Triple Helix Theory； Provincially Administered Universities； Transformation Mechanism of Scientific and Technological Achievements in Universities； a Six-pronged Mechanism