劉曦予，陳曉瑩

（西安電子科技大學(xué)研究生院 陜西 西安 710000）

1 研究背景

博士研究生教育是國民教育體系的頂端，是培養(yǎng)國家拔尖創(chuàng)新高層次人才的重要途徑，也是彰顯我國高等教育質(zhì)量和國際競爭力的直接體現(xiàn)。研究表明，當(dāng)博士畢業(yè)后學(xué)術(shù)生涯起航時，并非立刻受到就職學(xué)術(shù)機構(gòu)環(huán)境的影響，而是受博士生教育階段培養(yǎng)經(jīng)歷的影響更為顯著[1]?？偟膩碚f，提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，對于拓展知識和科技邊界，提升國家競爭力、應(yīng)對未來復(fù)雜多變的國際形勢和挑戰(zhàn)都具有極其重要的戰(zhàn)略意義。

博士研究生招生是我國高層次人才培養(yǎng)的樞紐環(huán)節(jié)，是選拔優(yōu)秀人才的入口環(huán)節(jié)。1981 年5 月，國務(wù)院正式批準(zhǔn)實施《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》，我國研究生教育邁入制度化階段。本研究將選取某高校2014―至2018 年錄取的博士生為樣本，以授位 “出口” 為牽引，分析以不同考試方式錄取的博士生在經(jīng)過博士生教育培養(yǎng)后的情況。在為我國博士生招生改革走向提出建議的同時，探索提高博士生質(zhì)量的方式。

2 研究設(shè)計

A 大學(xué)是國家 “雙一流” 建設(shè)高校，也是我國工科類知名大學(xué)，本文以A大學(xué)為研究樣本探討以不同考試方式錄取的博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

以直接攻博方式錄取的博士生基本學(xué)制為5 年，以其他考試方式錄取的博士生的基本學(xué)制為4 年。本研究選取2014―2017 年以直接攻博方式錄取的博士生和2015―2018 年以碩博連讀、申請考核、普通招考方式錄取的博士生為樣本，共計1482 人，其中有效樣本（已授位）992 人，有效率（授位率）為66.94%。數(shù)據(jù)涵蓋了博士畢業(yè)生獲得優(yōu)博資助、申請授位時學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況、校級學(xué)位論文抽查情況、畢業(yè)年限、獲得各一級學(xué)會/省/校優(yōu)秀博士畢業(yè)論文等基本信息。

A大學(xué)2014―2018 年入學(xué)的博士生有效數(shù)據(jù)樣本中，以直接攻博方式入學(xué)的博士生共計99 人（9.98%），以碩博連讀方式入學(xué)的博士生507 人（51.11%），以申請考核方式入學(xué)的博士生149 人（15.02%），以普通招考方式入學(xué)的博士生237 人（23.89%）。

3 研究發(fā)現(xiàn)

3.1 獲得優(yōu)博資助

3.1.1 指標(biāo)選擇依據(jù)

A 大學(xué)自從2014 年開始實施優(yōu)博資助項目，旨在培育有潛質(zhì)的拔尖創(chuàng)新人才，對于學(xué)業(yè)成績突出、創(chuàng)新意識強、科研潛力大的優(yōu)秀博士研究生，給予重點資助。優(yōu)博資助項目是博士在校期間一項重要的量化指標(biāo)。

3.1.2 數(shù)據(jù)描述

根據(jù)考試方式劃分，2014—2018 年博士畢業(yè)生獲得優(yōu)博資助的比例依次為碩博連讀（2.02%）、直接攻博（0.91%）、申請考核（0.50%）、普通招考（0.30%）?？梢钥吹娇荚嚪绞綖榇T博連讀和直接攻博的考生獲得優(yōu)博資助的比例占據(jù)前兩位。

3.2 申請授位時學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況

3.2.1 指標(biāo)選擇依據(jù)

在 “破五唯” 改革的背景下，學(xué)術(shù)論文的發(fā)表情況并不能作為衡量博士生培養(yǎng)質(zhì)量的唯一標(biāo)準(zhǔn)。但不可否認(rèn)，博士生在校期間發(fā)表論文數(shù)量、質(zhì)量跟博士學(xué)位論文質(zhì)量息息相關(guān)。有研究表明，論文寫作與發(fā)表是磨煉學(xué)術(shù)寫作和表達能力、保障培養(yǎng)質(zhì)量的客觀要求[2]。

3.2.2 數(shù)據(jù)描述

選取人均發(fā)表一區(qū)論文數(shù)和人均發(fā)表高水平論文數(shù)作為衡量指標(biāo)。從人均發(fā)表數(shù)來看，以直接攻博方式錄取的博士生人均發(fā)表數(shù)最高，為0.62 篇/人；以其他考試方式錄取的博士生按照數(shù)量從高到低依次為申請考核(0.54 篇/人）、碩博連讀(0.42 篇/人）、普通招考(0.29 篇/人）。從人均發(fā)表高水平論文數(shù)來看，以直接攻博方式錄取的博士生人均發(fā)表數(shù)最多，為2.47 篇/人；以碩博連讀和申請考核方式錄取的博士生人均發(fā)表數(shù)次之，均為1.89 篇/人；以普通招考方式錄取的博士生人均發(fā)表數(shù)最少，為1.44 篇/人。

3.3 校級學(xué)位論文抽查情況

3.3.1 指標(biāo)選擇依據(jù)

相關(guān)研究表明，自抽檢政策實施以來，學(xué)位論文的質(zhì)量得到了不斷提升，這已成為理論和實踐領(lǐng)域的廣泛共識[3]。A 大學(xué)在省級學(xué)位論文抽查的基礎(chǔ)上，開展校級學(xué)位論文抽查工作，進一步加強對博士生畢業(yè)論文的質(zhì)量把控。抽查依據(jù)包括：①指導(dǎo)教師是上一年度省/校抽查存在問題的論文的導(dǎo)師、新晉博士生導(dǎo)師；②畢結(jié)業(yè)分離的博士生；③往次抽查論文不過的博士生；④隨機抽查等。

3.3.2 數(shù)據(jù)描述

數(shù)據(jù)顯示，以直接攻博（32.32%）和碩博連讀（38.07%）方式錄取的博士生被抽查的比例低于抽查總比例（42.34%）；以普通招考（53.16%）方式和申請考核（46.31%）方式錄取的博士生被抽查的比例高于抽查總比例，其中普通招考方式抽查的比例超過了50%。

以直接攻博方式錄取的博士生論文獲得優(yōu)秀的比例最高，達到46.88%，以碩博連讀方式錄取的博士生獲得優(yōu)秀的比例為46.38%，獲得優(yōu)秀比例最低的博士生的考試方式為普通招考（27.78%）。整體來看，超過95%的以直接攻博方式和碩博連讀方式錄取的博士生論文獲得了良好及以上的結(jié)論。

3.4 畢業(yè)年限

3.4.1 指標(biāo)選擇依據(jù)

博士生在最長學(xué)習(xí)年限內(nèi)完成學(xué)業(yè)，可以順利拿到學(xué)位。在規(guī)定學(xué)制內(nèi)畢業(yè)授位更是體現(xiàn)博士生個人科研能力、學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)。

3.4.2 數(shù)據(jù)描述

數(shù)據(jù)顯示，以直接攻博方式錄取的博士生的授位時間主要集中在學(xué)制外一年，達到75.76%；超出學(xué)制外兩年授位的博士生比例最低。以碩博連讀方式錄取的博士生的授位年限與總體博士生授位年限基本持平。以申請考核方式錄取的博士生在學(xué)制內(nèi)授位的比例遙遙領(lǐng)先，達到34.9%。以普通招考方式錄取的博士生在超出學(xué)制外兩年授位的比例最高，為48.10%。以申請考核方式錄取的博士生的授位時間也集中在學(xué)制內(nèi)（34.90%）和學(xué)制外超一年（43.62%）。

3.5 獲得各一級學(xué)會/省/校優(yōu)秀博士畢業(yè)論文

3.5.1 指標(biāo)選擇依據(jù)

優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選是促進高層次創(chuàng)造性人才脫穎而出的重要舉措。獲評優(yōu)秀博士學(xué)位論文不僅是對培養(yǎng)單位、導(dǎo)師的肯定，更是對論文作者的學(xué)術(shù)水平和科研能力的認(rèn)可。

3.5.2 數(shù)據(jù)描述

研究顯示，獲得各一級學(xué)會優(yōu)秀博士學(xué)位論文的比例按照考試方式從高到低分別為碩博連讀（2.17%）、申請考核（1.34%）、直接攻博（1.01%）、普通招考（0.00%）。獲得省優(yōu)秀博士學(xué)位論文的比例較高的是以直接攻博方式錄取的博士生和以碩博連讀方式錄取的博士生，分別為2.02%和1.97%，均超出總比例。獲得校優(yōu)秀博士學(xué)位論文比例最高的是以碩博連讀方式錄取的博士生，以直接攻博方式錄取的博士生的比例次之，以普通招考方式錄取的博士生和以申請考核方式錄取的博士生的比例差不多，都介于6%―6.5%。

4 結(jié)論與啟示

4.1 加大招收直接攻博和碩博連讀方式錄取的博士生

研究表明，以直接攻博方式和碩博連讀方式招收的博士生在各項指標(biāo)中都表現(xiàn)優(yōu)異。顯然，直接攻博和碩博連讀這兩種方式也是讓博士生盡早進入博士學(xué)習(xí)階段的招生方式，學(xué)生越早進入課題組，其學(xué)術(shù)經(jīng)歷越連貫，就越適應(yīng)科研，也更容易出成果。除此之外，直接攻博和碩博連讀方式招收的博士生在校時間更長，長學(xué)制博士生培養(yǎng)方式更符合高層次科技人才的學(xué)習(xí)規(guī)律和成長曲線，也能更好地實現(xiàn)高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)目標(biāo)[4]。

學(xué)校應(yīng)當(dāng)提供必要的政策支持，識別和鼓勵適合學(xué)術(shù)研究的碩士生攻讀博士學(xué)位。加大對碩士生科研成果的展示與轉(zhuǎn)化，提升碩士生科研的自我效能感和榮譽感，增加碩博連讀博士生的特色課程，注重課程的遞進有序，避免碩博課程冗余。對于發(fā)展較好、成果豐碩的直接攻博博士生和碩博連讀博士生，廣泛宣傳其先進事跡，營造濃厚的校園科研氛圍。幫助優(yōu)秀本科生和碩士生提前了解博士生的學(xué)習(xí)生活情況。

4.2 充分發(fā)揮 “申請―考核” 制招生在人才選拔中的效率

加大申請考核方式招收博士生既是順應(yīng)我國和世界研究生教育發(fā)展的歷史趨勢，也是進入新時代加速與世界接軌、實現(xiàn)研究生教育強國的必經(jīng)之路。研究表明，以申請考核方式錄取的博士生在超過半數(shù)的指標(biāo)中都表現(xiàn)優(yōu)異。

進一步完善申請―考核制，淡化對申請者院校背景的篩選，注重選拔程序的公平性，強調(diào)考查申請者的學(xué)術(shù)興趣和學(xué)術(shù)潛力，選拔出具有更扎實的科研基礎(chǔ)和更強的創(chuàng)新能力的博士研究生。除此之外，發(fā)揮導(dǎo)師在人才選拔中的重要作用，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力在人才培養(yǎng)中的效能，在考核標(biāo)準(zhǔn)等方面給予導(dǎo)師更多的參與權(quán)和決策權(quán)，也是推進博士生申請考核招生方式中值得探討的問題。

4.3 提高各類型博士生培養(yǎng)質(zhì)量，百花齊放才是春

4.3.1 構(gòu)建以 “出口” 為導(dǎo)向的培養(yǎng)體系

對于博士生培養(yǎng)而言，其前期重在快速起步，中期貴在持之以恒，后期著眼于銜接未來。建立全過程、多環(huán)節(jié)監(jiān)控體系，全面提升博士生的創(chuàng)新能力和綜合素質(zhì)，同時，激發(fā)科教融匯活力，創(chuàng)新科教協(xié)同育人，推動學(xué)校與國家實驗室、國家科研機構(gòu)開展博士研究生聯(lián)合培養(yǎng)，形成優(yōu)勢互補、智識互助的合作新模式，為提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量做好條件保障。

4.3.2 完善評價體系，推動分類發(fā)展

完善全過程學(xué)業(yè)預(yù)警制度，從綜合考核、開題答辯、中期答辯、預(yù)答辯和答辯等環(huán)節(jié)出發(fā)，暢通博士生彈性分流政策，探索以 “學(xué)校―院系―導(dǎo)師” 三個服務(wù)層級的預(yù)警制度，明確預(yù)警節(jié)點、內(nèi)容，打破單一出口質(zhì)量控制的短板。強化過程質(zhì)量管理，落實分流退出機制，暢通博轉(zhuǎn)碩通道。探索實施學(xué)位論文差異化監(jiān)控管理，充分考慮各學(xué)科的差異和培養(yǎng)類型的差異，學(xué)位成果體現(xiàn)不同培養(yǎng)目標(biāo)，不一味強調(diào) “一視同仁” 。

4.3.3 落實立德樹人，建強導(dǎo)師隊伍

改革導(dǎo)師評價制度，建立支持導(dǎo)向的導(dǎo)師評價制度，給導(dǎo)師 “松綁” ，破除 “唯論文” “唯項目” 的導(dǎo)師評價制度，將導(dǎo)師對所指導(dǎo)研究生的支持程度及質(zhì)量、立德樹人的效果納入評價范圍。通過評價制度改革，引導(dǎo)導(dǎo)師將精力放在潛心培養(yǎng)研究生和立德樹人上來。持續(xù)加大對導(dǎo)師的培訓(xùn)，優(yōu)化學(xué)校集中培訓(xùn)，強化學(xué)院自主培訓(xùn)，鍛造政治素質(zhì)強、業(yè)務(wù)能力專、導(dǎo)學(xué)關(guān)系好、育人水平高的研究生導(dǎo)師隊伍。樹立優(yōu)秀研究生導(dǎo)師典型，強化示范引領(lǐng)，增強廣大導(dǎo)師立德樹人、教書育人的榮譽感、使命感和責(zé)任感。