任 薔 李 娟

陜西省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院 陜西西安 710054

科技計(jì)劃項(xiàng)目以財(cái)政支持或宏觀政策調(diào)控,由政府部門組織和實(shí)施,是國(guó)家開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要形式和重要途徑。完善新型舉國(guó)體制,建立科學(xué)高效的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理模式,發(fā)揮好政府在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的組織作用,是當(dāng)前我國(guó)深化科技管理體制改革的一項(xiàng)核心內(nèi)容。項(xiàng)目指南編制工作作為科技計(jì)劃管理改革重要的組成部分,越來越受到國(guó)家和社會(huì)界的關(guān)注。

項(xiàng)目申報(bào)指南是申報(bào)計(jì)劃項(xiàng)目的綱領(lǐng)性、說明性文件,起到了構(gòu)建整體框架、布局重點(diǎn)研究方向、引領(lǐng)技術(shù)攻關(guān)的關(guān)鍵作用。同時(shí),指南具體明確了項(xiàng)目的選題范圍、技術(shù)指標(biāo)和成果形式,為后續(xù)專題研究項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審和計(jì)劃編制提供重要依據(jù),是項(xiàng)目開展科研活動(dòng)的指揮棒。但是目前,廣大科技工作者更多的是關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、評(píng)估與結(jié)題等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng),對(duì)項(xiàng)目申報(bào)指南的編制未能給予足夠的重視。此外,在項(xiàng)目申報(bào)指南的編制與發(fā)布過程中還存在一些問題需要進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化。

1 研究背景

我國(guó)正處于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵時(shí)期,作為我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)重要載體的科技計(jì)劃項(xiàng)目已成為我國(guó)科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成,其在促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中發(fā)揮著日益重要的作用。建立科學(xué)高效的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理模式,成為當(dāng)前我國(guó)科技管理體制創(chuàng)新與發(fā)展的一項(xiàng)核心內(nèi)容?？萍加?jì)劃項(xiàng)目在我國(guó)大多是由政府行政部門提出并制定,通過發(fā)布申報(bào)指南的方式明確項(xiàng)目的指導(dǎo)思想、技術(shù)需求、申報(bào)條件、執(zhí)行期限、補(bǔ)助資金等信息。目前,我國(guó)縱向科技計(jì)劃項(xiàng)目主要分為國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市級(jí)和省廳局級(jí)三類,國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目主體主要包括國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)(基金)和基地人才專項(xiàng),稱為新五類科技計(jì)劃。根據(jù)計(jì)劃項(xiàng)目的具體類別劃分和目標(biāo)定位,相關(guān)管理部門會(huì)編制和發(fā)布相應(yīng)的項(xiàng)目申報(bào)指南供申報(bào)人查閱。

計(jì)劃項(xiàng)目指南的編制和發(fā)布主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:一是確定編制方案,二是組織編制團(tuán)隊(duì),三是征集意見與技術(shù)需求,四是開展指南評(píng)審,五是指南發(fā)布與公示。

2 研究現(xiàn)狀分析與評(píng)價(jià)

目前,專門針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制與發(fā)布機(jī)制的研究不是很多。葛春雷等人對(duì)德國(guó)科技計(jì)劃體系進(jìn)行梳理,對(duì)其管理模式進(jìn)行了研究,重點(diǎn)分析了德國(guó)科技計(jì)劃的委托管理機(jī)制以及項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行方式[1];朱杰堂針對(duì)我國(guó)目前科研項(xiàng)目指南編制中出現(xiàn)的問題提出了若干完善科研項(xiàng)目指南編制的建議[2];潘長(zhǎng)沛等人從科技項(xiàng)目申報(bào)指南發(fā)布、項(xiàng)目評(píng)審、執(zhí)行、驗(yàn)收等不同環(huán)節(jié)對(duì)科技管理過程中存在的問題進(jìn)行剖析,提出南寧市科技項(xiàng)目創(chuàng)新管理的對(duì)策和建議[3]。

綜上所述,一些研究學(xué)者雖然前期已經(jīng)針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制與發(fā)布機(jī)制進(jìn)行了不同程度的研究。但隨著科技管理方式方法的不斷創(chuàng)新發(fā)展,早期相關(guān)研究已表現(xiàn)出明顯的時(shí)代局限性。

3 指南形成及發(fā)布機(jī)制存在的問題分析

筆者通過問卷調(diào)查結(jié)合訪談的方式,對(duì)高校教師、科研院所研究人員、企業(yè)職員以及機(jī)關(guān)事業(yè)單位從事項(xiàng)目管理的相關(guān)工作人員進(jìn)行了調(diào)研,結(jié)合個(gè)人長(zhǎng)期從事科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的相關(guān)經(jīng)驗(yàn),獲取整理了第一手相關(guān)資料。通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)歸納分析,反映了科技計(jì)劃項(xiàng)目在組織實(shí)施及管理方面存在一定不足。

3.1 指南編制系統(tǒng)性不強(qiáng)

科技計(jì)劃項(xiàng)目的指南編制通常采用征集技術(shù)需求的方式開展,這種“自下而上”所提供的信息,往往具有一定的局限性。雖然在征集過程中說明了技術(shù)需求的總體部署思路和重點(diǎn)方向,但由于提議者自身研究范圍的局限性,其建議的研究方向往往局限在自身熟悉的研究領(lǐng)域,帶有強(qiáng)烈自由探索的色彩,這種特點(diǎn)往往更加適用于沒有特定應(yīng)用目標(biāo)的基礎(chǔ)性研究,有利于新理論、新方法、新領(lǐng)域的探索,但可能無(wú)法精準(zhǔn)匹配社會(huì)發(fā)展對(duì)科學(xué)技術(shù)的真實(shí)需求,導(dǎo)致指南編制缺乏整體的頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)性設(shè)計(jì)。

3.2 指南編制社會(huì)參與度不足

通過調(diào)查問卷顯示,高校、科研院所、企業(yè)(均為科技型企業(yè))人員參與項(xiàng)目指南編制的程度差異較大,獲取指南編制信息的渠道也有所不同。超過80%的高校受訪者知道、了解或者參與過各類項(xiàng)目指南技術(shù)需求的征集,其中約23%的高校受訪者直接參與了指南技術(shù)需求的征集,并提供了相關(guān)研究方向的建議;科研院所中知道、了解或者參與過各類項(xiàng)目指南技術(shù)需求的征集人員占受訪者的14%,其中僅3%的人員直接參與并提供過項(xiàng)目指南技術(shù)需求建議;在受訪企業(yè)中,知道、了解或者參與過各類項(xiàng)目指南技術(shù)需求征集的人員僅占受訪者的3%,其中僅不到1%的人員直接參與并提供過項(xiàng)目指南技術(shù)需求建議。

在獲取指南編制信息的渠道方面,高校、科研院所、企業(yè)也有所不同。高校、科研院所人員獲取指南編制信息的渠道主要為網(wǎng)絡(luò)(官方網(wǎng)站、訂閱信息、推送信息等)、內(nèi)部職能部門(科研處/院等)、同行(同事)交流、培訓(xùn)會(huì)議;企業(yè)人員獲取指南編制信息的渠道主要為網(wǎng)絡(luò)(官方網(wǎng)站、訂閱信息、推送信息等)。由此可見,高校、科研院所人員獲取指南編制信息的渠道比較多元化,企業(yè)人員方面則比較單一。

3.3 缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)審機(jī)制

一方面,在指南編制中,過度依賴專家咨詢,出現(xiàn)專家編制指南、專家自己申報(bào)項(xiàng)目、專家評(píng)審項(xiàng)目、專家考察項(xiàng)目、專家評(píng)估項(xiàng)目的現(xiàn)象。另一方面,在遴選專家過程中,存在專家?guī)煨畔㈥惻f、信息管理過于粗獷的問題,容易導(dǎo)致遴選專家不適應(yīng)評(píng)審需求的現(xiàn)象。評(píng)審過程中,評(píng)審規(guī)范與細(xì)則制定不到位,如評(píng)審專家回避制度僅靠專家自行自覺提出,執(zhí)行缺乏可行方法。

3.4 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用不明顯

早在2014年國(guó)務(wù)院在《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革方案》中就明確提出了對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作交由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)[4]。以陜西省為例,省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目從申報(bào)指南編制與發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)受理、形式審查、項(xiàng)目初評(píng)、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目立項(xiàng)、運(yùn)行績(jī)效評(píng)估、結(jié)題驗(yàn)收等全流程操作均由科技計(jì)劃主管部門牽頭,第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。但是目前,第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目指南編制與發(fā)布中發(fā)揮的作用不明顯,相關(guān)專業(yè)人才儲(chǔ)備略顯不足。

4 項(xiàng)目指南形成與發(fā)布機(jī)制的優(yōu)化思考

科技計(jì)劃項(xiàng)目指南形成及發(fā)布機(jī)制的優(yōu)化,僅僅靠政府出臺(tái)文件和單方面力量的效果是有限的,難以從根本上解決問題,需要政府、機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)、企業(yè)等多方面的廣泛參與和共同努力。為進(jìn)一步提高項(xiàng)目指南的科學(xué)性,結(jié)合調(diào)查問卷和專家咨詢情況,提出以下對(duì)策建議。

4.1 堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向與自由探索相結(jié)合的指南編制原則

堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”,科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制工作應(yīng)當(dāng)采取“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的編制原則開展工作。

首先,采用“自上而下”編制策略,主要是為了提高項(xiàng)目指南編制的系統(tǒng)性和科學(xué)性?？萍贾鞴懿块T可以對(duì)照國(guó)家“十四五”發(fā)展規(guī)劃和地方重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè),如陜西省政府確定的24個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈,緊密對(duì)接需求導(dǎo)向,圍繞“卡脖子”技術(shù)清單、國(guó)外“出口管制清單”等開展科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制工作,必要時(shí)可以聯(lián)合其他相關(guān)部門開展聯(lián)合編制。

其次,采用“自下而上”編制策略,通過征集采納的方式確定技術(shù)需求,聚焦原始創(chuàng)新,鼓勵(lì)自由探索。在明確基礎(chǔ)研究?jī)r(jià)值目標(biāo)和發(fā)展總體思路的前提下,密切圍繞科學(xué)技術(shù)前沿、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、國(guó)家安全重大需求和人民生命健康開展探索。同時(shí),確?；A(chǔ)研究項(xiàng)目占比和財(cái)政資金支持穩(wěn)步增加。

最后,采用多元化的經(jīng)費(fèi)支持方法分類支持。對(duì)目標(biāo)導(dǎo)向?yàn)橹鞯膽?yīng)用研究項(xiàng)目,采用按比例提供資金支持的方式。對(duì)自由探索為主的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目,采用全額支持的方式開展。

4.2 鼓勵(lì)社會(huì)廣泛參與指南編制

通過調(diào)查問卷顯示,高校、科研院所在指南的編制中起到了一定作用,但企業(yè)等其他方面主體參與程度較低,發(fā)揮作用不明顯。對(duì)此,一是需要加強(qiáng)吸納企業(yè)、行業(yè)、科技社團(tuán)、社會(huì)公眾的相關(guān)意見,多方面征集技術(shù)需求,鼓勵(lì)社會(huì)廣泛參與指南的編制。二是需要加大指南編制征求意見的宣傳力度,拓寬信息傳播渠道,通過網(wǎng)站發(fā)布信息、組織專題會(huì)議、下發(fā)征集通知、公眾號(hào)信息推送等多種途徑,擴(kuò)大開展指南編制工作的知曉范圍,并為各方參與指南編制工作提供便捷暢通的渠道。三是延長(zhǎng)指南編制意見征集的時(shí)間,必要時(shí)可在主管部門網(wǎng)站開設(shè)專門的指南編制投稿功能模塊,常年接受各方投稿。與此同時(shí),將征集的技術(shù)需求和意見歸納整理后建立數(shù)據(jù)庫(kù),為后期指南編制儲(chǔ)備資料。四是加強(qiáng)指南編制過程中信息公開的力度,及時(shí)發(fā)布征求意見稿,并將獲得采納的技術(shù)需求與建議及時(shí)反饋給提供者,必要時(shí)公開參與評(píng)審的專家組名單,以鼓勵(lì)社會(huì)廣泛參與指南編制工作,提高政府工作的公信力。

4.3 優(yōu)化指南評(píng)審專家遴選機(jī)制

一是加強(qiáng)指南編制專家隊(duì)伍建設(shè)。在全國(guó)范圍內(nèi)擇優(yōu)選用學(xué)術(shù)造詣深、思想活躍、具有良好學(xué)術(shù)道德的高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)、科技社團(tuán)等各類專家進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)。二是加強(qiáng)專家數(shù)據(jù)庫(kù)的信息維護(hù)更新。定期更新專家信息,對(duì)年齡過大無(wú)法參與評(píng)審工作的專家信息進(jìn)行分類優(yōu)化,同時(shí)及時(shí)更新專家工作單位、研究領(lǐng)域等信息。三是探索利用人工智能遴選專家。利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在評(píng)審系統(tǒng)中建立專家遴選應(yīng)用模型,分析評(píng)審專家的研究領(lǐng)域和研究成果等信息,并通過與征集指南中的技術(shù)需求進(jìn)行知識(shí)關(guān)聯(lián)[5],可以大大提高評(píng)審專家與被評(píng)指南技術(shù)需求的匹配度。目前,國(guó)家自然科學(xué)基金委也在探索利用人工智能技術(shù)遴選專家,通過評(píng)審人和項(xiàng)目申請(qǐng)書的基本信息設(shè)定匹配算法,為被評(píng)項(xiàng)目自動(dòng)匹配評(píng)審專家。充分借助現(xiàn)代化技術(shù)手段可以大大提高評(píng)審工作的效率、專家遴選的科學(xué)性以及評(píng)審結(jié)果的公信力[6]。

4.4 充分發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)在指南編制中的作用

第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立于科技主管部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位,對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理,其能夠從相對(duì)獨(dú)立、專業(yè)的角度進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作?？萍加?jì)劃項(xiàng)目第三方評(píng)估咨詢的目的就是要減少項(xiàng)目主管部門對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的行政干預(yù)、減輕項(xiàng)目主管部門的項(xiàng)目管理負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理的專業(yè)性,提高項(xiàng)目管理水平,進(jìn)而提高我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目的投入績(jī)效[7]。

首先需要科技主管部門明確第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的定位,避免出現(xiàn)職能管理部門與第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)之間分工不明確的現(xiàn)象。一方面,科技主管部門應(yīng)將工作重點(diǎn)放在“干什么”上,做好頂層設(shè)計(jì)與規(guī)劃;第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將工作重點(diǎn)放在“怎么干”上,做好管理工作的策劃與執(zhí)行。另一方面,需要確保第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位,通過發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用,強(qiáng)化包括指南編制在內(nèi)的計(jì)劃項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)的公開與透明。最后是加大第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的投入,持續(xù)培養(yǎng)專業(yè)能力過硬的專業(yè)人才隊(duì)伍?？傊?在項(xiàng)目指南編制工作中充分發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用,可以更好規(guī)范指南編制工作,更好體現(xiàn)出公正、高效、專業(yè)、透明的管理策略,提升指南編制工作的管理水平。

5 總結(jié)與展望

本文根據(jù)筆者在日常參與計(jì)劃項(xiàng)目管理活動(dòng)中的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),結(jié)合問卷調(diào)查與專家咨詢等方法,對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目指南形成及發(fā)布機(jī)制進(jìn)行了研究。通過對(duì)指南形成及發(fā)布機(jī)制中存在的問題進(jìn)行分析,提出了相應(yīng)優(yōu)化策略,為構(gòu)建更加科學(xué)、全面、客觀的申報(bào)指南提供了新的決策依據(jù)。但由于受到采集信息數(shù)據(jù)的局限性及研究條件的限制,本課題研究還存在一定局限性,筆者將持續(xù)關(guān)注科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革最新動(dòng)向,不斷探索新型科研項(xiàng)目組織管理方式。