王韶華 ，楊志葳 ，張偉，張世龍

（1.燕山大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，河北 秦皇島 066004；2.燕山大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展研究中心，河北 秦皇島 066004；3.華北電力大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，北京 102206）

工業(yè)革命以來，人類開發(fā)和改造自然的能力大大提升，在社會進步、經(jīng)濟發(fā)展的同時消耗了大量的自然資源，對環(huán)境造成了巨大破壞。環(huán)境破壞也累及人類自身，全球氣候變暖、臭氧層破壞以及近年來發(fā)生的嚴重環(huán)境污染事件都時刻威脅著人類的生存，因此改善環(huán)境、降低碳排放勢在必行。

對我國而言，降低碳排放不僅是保護人類生存環(huán)境、履行大國責(zé)任的必然選擇，也是在未來國際競爭中爭奪話語權(quán)、搶占發(fā)展先機的必然要求。發(fā)達國家大都處于后工業(yè)化階段，以美、歐為例，二者分別于2005 年和1990 年達到碳排放峰值[1]。而以中國為首的發(fā)展中國家承接了發(fā)達國家高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)，正處于經(jīng)濟發(fā)展的中高速階段，也是碳排放量逐年上升的階段。如果我國不主動降低碳排放，高碳排放產(chǎn)品會在發(fā)達國家碳關(guān)稅的層層加碼下逐漸失去競爭力。另外，降低碳排放帶來碳金融市場的興起以及未來可能出現(xiàn)的碳貨幣也是新興的藍海市場，中國同樣不能缺席。保障能源安全也是我國努力實現(xiàn)低碳減排的原因之一，化石能源儲量終會枯竭，再加上全球化石能源生產(chǎn)與消費的區(qū)域不均衡加劇，呈現(xiàn)“西產(chǎn)東用”的特點[2]，增加了能源安全保障的難度。因此無論從生態(tài)、國際競爭還是能源安全方面來看，低碳減排都是大勢所趨?；趯Ξ斍靶蝿莸娜嫜信?，我國也在國際社會做出莊嚴承諾，為全球碳減排做出重要貢獻——2009 年哥本哈根氣候變化全球峰會我國做出了針對碳強度的減排承諾；2014 年“中美氣候變化聯(lián)合聲明”中我國宣布計劃在2030 年左右實現(xiàn)碳達峰，表明了我國從相對減排到絕對減排的重要轉(zhuǎn)變；2020 年在第七十五屆聯(lián)合國大會上我國提出要力爭在2030 年前實現(xiàn)碳達峰，2060 年前實現(xiàn)碳中和。從“2030 年左右”到“2030 年前”，用詞的轉(zhuǎn)變展現(xiàn)了我國對于提高國家自主貢獻的決心和信心，而實現(xiàn)“雙碳”目標間僅隔30 年也對我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、促進低碳減排提出了挑戰(zhàn)。在此背景下，為了促進碳排放相關(guān)理論和實踐的發(fā)展，對目前國內(nèi)外學(xué)者的研究做總結(jié)和梳理就顯得很有必要。

1 碳排放文獻科學(xué)知識圖譜可視化分析

為準確識別碳排放相關(guān)的研究熱點和研究趨勢，借助WOS 核心合集數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)CNKI 以及Bibliometric、CiteSpace 5.8 針對國內(nèi)外代表性文獻繪制碳排放的知識圖譜。盡管1992 年聯(lián)合國大會就通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，但直到進入21 世紀，各國對于碳減排、氣候治理的重視程度才慢慢提升，學(xué)者們的研究也逐漸豐富，因此選取2000—2021 年為研究期限，針對SCI、SSCI 收錄的6 705 篇以及CSSCI 收錄的6 949 篇文獻進行分析。

本 文 以“Carbon Emission”為 主 題， 對Web of Science 核心數(shù)據(jù)庫中SCI、SSCI 收錄的文獻進行搜索，文獻類型選擇“論文”與“綜述論文”。將檢索到的6 705篇文章導(dǎo)入Bibliometric，針對發(fā)文數(shù)量前十位國家的文獻發(fā)表年度趨勢以及歷年關(guān)鍵詞數(shù)量變化進行分析，如圖1、圖2 所示。

圖1 發(fā)文數(shù)量前十位國家文獻發(fā)表年度趨勢

圖2 歷年關(guān)鍵詞發(fā)文量變化

從時間上看，國外關(guān)于碳排放的研究自2002 年左右起步，2010 年前后發(fā)文量開始快速上升，二十年間每十年發(fā)文量增加約十倍；分國家看，美國、英國、澳大利亞等發(fā)達國家對于碳排放的研究開始較早，中國雖然開始略晚，但是發(fā)文量在2012 年之后遠超其他國家，表明我國對環(huán)境保護、碳排放的重視逐年上升。將國外文獻按關(guān)鍵詞整理可以看出，除“carbon emission” 外，“China”“climate change”“energy consumption”“renewable energy”“carbon emission reduction”“carbon footprint”“carbon tax”“economic growth”等是近年來的研究熱點，表明學(xué)者們對碳排放的研究逐漸深入并拓展到各個領(lǐng)域。

對于國內(nèi)的研究，本文以“碳排放”為關(guān)鍵詞，搜索并剔除與研究主題無關(guān)的論文，得到2000—2021 年中國知網(wǎng)收錄的6 949 篇CSSCI 文獻，從中我們可以看出在國內(nèi)研究中除“碳排放”外，“碳交易”“經(jīng)濟增長”“低碳”“碳達峰”“隱含碳”等關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率最高。在2009 年以前，熱點關(guān)鍵詞集中在碳排放、碳減排、碳交易等較為狹隘的層面，對碳排放的認識還不夠全面；隨著“低碳經(jīng)濟”這一概念的提出，人們逐漸認識到碳排放與經(jīng)濟發(fā)展間的密切關(guān)系，2009 年以后各類相關(guān)文獻陡然增多，研究外延不斷擴展，研究主題日益豐富，出現(xiàn)了經(jīng)濟增長、土地利用、低碳交通、低碳城市、低碳農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、電力、碳金融、國際貿(mào)易、隱含碳、碳稅、碳定價等熱點詞匯。研究熱點的轉(zhuǎn)變過程體現(xiàn)了我國學(xué)者對于碳排放的研究視角從單一化逐漸走向多元化，研究內(nèi)容更加深入，這與我國的政策導(dǎo)向有緊密聯(lián)系。

2 碳排放文獻發(fā)展脈絡(luò)梳理

科學(xué)知識圖譜可視化可以直觀地將文獻發(fā)表情況進行逐年展示，但是并不能體現(xiàn)文獻研究對象的演進邏輯以及學(xué)者對研究方法的優(yōu)化和改良。因此，本文第二部分以時間為線索，對碳排放相關(guān)研究對象和研究方法的發(fā)展脈絡(luò)進行梳理。

溫室氣體排放導(dǎo)致全球氣候變化既是事實也是共識。早在1990 年，氣候問題就得到了國際社會的關(guān)注。1990年12 月，第45 屆聯(lián)合國大會設(shè)立政府間氣候變化談判委員會，開啟了關(guān)于全球氣候問題的國際談判。1992 年聯(lián)合國大會通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，1997 年《京都議定書》通過，這標志著各國對于低碳減排、環(huán)境保護達成了全球性共識[3]。21 世紀以來，國內(nèi)外學(xué)者的研究涵蓋了碳排放的各個方面，單以“碳排放”為關(guān)鍵詞進行文獻梳理可能會存在疏漏，因此本文以“碳足跡”“碳稅”“碳交易”“隱含碳”“碳排放強度”“氣候變化”“碳排放總量”“節(jié)能減排”“碳達峰”“碳中和”“可再生能源”“碳排放權(quán)”“二氧化碳排放量”“低碳經(jīng)濟”“低碳減排”“可再生能源”“climate change”“energy consumption”“renewable energy”“carbon emission reduction” “carbon footprint”“carbon tax”“economic growth”“carbon tax”“embodied carbon”“total carbon emissions”“carbon intensity”“carbon neutral”等28 個 研究熱點為關(guān)鍵詞對國內(nèi)外高質(zhì)量文獻逐年進行搜索，共搜索得到國外文獻539 827 篇，國內(nèi)文獻13 074 篇，如圖3 所示。

圖3 國內(nèi)外碳排放文獻逐年發(fā)文量

從圖3 可以看出，國內(nèi)外對碳排放的研究有兩個重要節(jié)點：2003 年和2009 年。2003 年，英國能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》首次提出了“低碳經(jīng)濟”的概念，自此低碳減排成為國際范圍內(nèi)的研究熱點；2009 年，中國在哥本哈根氣候大會上做出減排承諾，引發(fā)了國內(nèi)學(xué)者對碳排放的研究熱潮。2019 年和2020 年中國的碳排放文獻總量有所下降，可能是由于部分學(xué)者轉(zhuǎn)向偏好投稿國外期刊，但這并不影響碳排放文獻數(shù)量總體上升趨勢。本文以時間為切入點，分兩個階段對碳排放文獻進行梳理。

2.1 階段一：2000—2003年

在這一時期，國際上對于碳排放的研究處于起步階段，對于碳補貼、碳足跡、碳配額等的研究尚不足10 篇。圖4 展示了這一階段發(fā)文量大于20 篇的研究熱點，可以看出國外學(xué)者對于碳源、碳轉(zhuǎn)移、碳達峰、碳排放權(quán)的關(guān)注較多，占同期研究的70%。

圖4 2000—2003年國外碳排放研究熱點

以美國、歐盟為代表的發(fā)達國家先于我國完成了工業(yè)化，其中部分國家也已實現(xiàn)碳達峰，因此在這一階段國外文獻中關(guān)于碳達峰的文獻較多。在碳達峰之后，如何實現(xiàn)碳中和，就成為研究的重點。如KIRSCHBAUM[4]討論了森林碳源和碳匯對碳排放的影響。

在這一時期，高污染、高耗能的勞動密集型產(chǎn)業(yè)由發(fā)達國家逐漸轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，隨之帶來的“碳轉(zhuǎn)移”的問題也引起了學(xué)者的關(guān)注。2001 年中國加入世貿(mào)組織，出口引致的碳排放明顯增加，一些外國學(xué)者就以中國作為當時的第二大碳排放國享受了碳排放的利益卻沒有承擔(dān)相應(yīng)成本為由指責(zé)中國，并要求中國以犧牲經(jīng)濟發(fā)展為代價做出減排承諾[5]。

而這一時期的中國處于經(jīng)濟高速增長、加速工業(yè)化和現(xiàn)代化建設(shè)階段，國內(nèi)對于氣候變化議題的重視程度并不高，對氣候公約的認識僅停留在科學(xué)和環(huán)境領(lǐng)域[6]。國內(nèi)對于碳排放的研究囿于數(shù)據(jù)和認知的限制，多集中于對發(fā)達國家或國際碳減排的研究和對碳排放權(quán)分配機制的分析[7]，總體發(fā)文量也較少。

《京都議定書》通過后，中國對氣候問題的認知逐漸“經(jīng)濟化”。在這一時期，國家氣候變化對策協(xié)調(diào)小組成立，其負責(zé)部門由國家氣象局改為國家發(fā)展計劃委員會，“排放權(quán)即發(fā)展權(quán)”的理念被逐漸接受。在國際氣候變化談判中，我國也始終堅持“在中國達到中等發(fā)達國家水平之前，不承擔(dān)減排溫室氣體的義務(wù)”，維護本國正當發(fā)展權(quán)利。與此對應(yīng)，國內(nèi)學(xué)者也開始對隱含碳、碳泄漏、碳轉(zhuǎn)移等涉及碳排放公平性的問題進行研究。

2.2 階段二：2004—2021年

在這一階段，國外對于碳排放的研究有了質(zhì)的飛躍，而國內(nèi)研究在2009 年前雖有進展但仍滯后于國外，2009 年后中國對碳排放的研究呈現(xiàn)井噴式發(fā)展。圖5 為國內(nèi)和國外針對各研究熱點的發(fā)文篇數(shù)，可以看出在這一時期國外碳排放發(fā)文量是國內(nèi)發(fā)文量的數(shù)十倍，但國內(nèi)的研究對象逐漸增加，與國外的研究熱點大部分重合。除了與上一階段一致的碳源、碳轉(zhuǎn)移、碳達峰、碳排放權(quán)等研究熱點外，國內(nèi)外對于隱含碳、碳交易、碳排放權(quán)的關(guān)注度也在不斷上升。

圖5 2004—2021年國內(nèi)外碳排放研究熱點發(fā)文總量

從2004 年開始，國內(nèi)外對于碳排放的研究可分為兩個部分，如圖6 所示。低碳減排一經(jīng)提出就和經(jīng)濟發(fā)展有著密不可分的關(guān)系，國內(nèi)外學(xué)者從宏觀、中觀和微觀對二者的關(guān)系進行了深入研究；2009 年之后，國內(nèi)對于碳排放的研究大幅增加，這與我國提出的減排承諾以及國內(nèi)推出的一系列低碳減排政策密切相關(guān)，具體時間和內(nèi)容如圖7 所示。在這一階段，對碳排放強度、效率和總量等進行測算和預(yù)測以及對碳排放驅(qū)動因素進行研究成為國內(nèi)的研究熱點，也成為后續(xù)研究其他碳排放相關(guān)內(nèi)容的重要基礎(chǔ)。

圖6 碳排放研究熱點梳理

圖7 2009年以來我國減排承諾及碳排放政策大事記

2.2.1 碳排放與經(jīng)濟發(fā)展

（1）宏觀角度。

①國際層面。對于國際貿(mào)易，尤其是外國直接投資（FDI）的環(huán)境效應(yīng)目前主要有三種觀點，第一種是由COPELAND 等[8]首次提出的“污染天堂效應(yīng)”，即發(fā)達國家出于降低成本、逃避環(huán)境規(guī)制的考慮，將高污染、高耗能、高排放的企業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較寬松的發(fā)展中國家，使得發(fā)展中國家的碳排放顯著上升。如BAKHSH等[9]發(fā)現(xiàn)FDI 造成了巴基斯坦的環(huán)境污染。第二種是“污染光環(huán)效應(yīng)”，即外資流入的同時將先進技術(shù)帶入東道國，從而改善其環(huán)境，降低碳排放。GROSSMAN 等[10]將環(huán)境效應(yīng)分為了規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及技術(shù)效應(yīng)，污染天堂效應(yīng)和污染光環(huán)效應(yīng)實質(zhì)上都只強調(diào)了其中的一部分，因此“綜合環(huán)境效應(yīng)”應(yīng)運而生，認為國際貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)系比較復(fù)雜，要將各種效應(yīng)綜合來看，多位學(xué)者的研究也驗證了這一觀點[11]。

持“污染天堂效應(yīng)”觀點的學(xué)者大多都對碳轉(zhuǎn)移、碳泄漏問題產(chǎn)生擔(dān)憂?！毒┒甲h定書》中規(guī)定的對碳排放的測度是以生產(chǎn)地為邊界的，但是如前所述，隨著國際貿(mào)易的發(fā)展，含碳產(chǎn)品的生產(chǎn)者不完全是其消費者，再加上各國的自主減排力度和進度不一，全球的碳市場呈現(xiàn)“碎片化”特征，使得“碳泄露”問題凸顯，這樣既對含碳產(chǎn)品出口國不公平，也不利于國際碳減排。

要想緩解或解決碳泄漏、碳轉(zhuǎn)移問題，首先就要準確衡量國際貿(mào)易間產(chǎn)生的隱含碳。學(xué)者們通常運用生命周期法（LCA）和投入產(chǎn)出模型來進行測算。

LCA 法可分為PLAC、I-OLCA、HLCA 等，記錄產(chǎn)品在整個生命周期內(nèi)的物質(zhì)活動循環(huán)過程，但是在使用時需要大量的數(shù)據(jù)支持，耗時耗力，并且數(shù)據(jù)的選擇具有主觀性，可能會導(dǎo)致分析有誤[12]。投入產(chǎn)出模型可分為單區(qū)域投入產(chǎn)出分析（SRIO）、雙邊貿(mào)易投入產(chǎn)出分析（BTIO）以及多區(qū)域投入產(chǎn)出分析（MRIO），三者主要在系統(tǒng)邊界和復(fù)雜性及技術(shù)假設(shè)上有所不同。除此之外，還有學(xué)者將生命周期法和投入產(chǎn)出模型結(jié)合起來計算部門層面[13]和地區(qū)層面[14]的隱含碳，這也是未來研究趨勢之一。

除了測算貿(mào)易隱含碳，國內(nèi)外學(xué)者對解決碳泄漏問題的方法也進行了研究，主要有設(shè)置免費配額、邊境碳調(diào)節(jié)以及重新界定碳排放責(zé)任三種方式[15]。對于碳泄露風(fēng)險較高的行業(yè)，加州碳市場和歐盟碳市場為了降低這些行業(yè)的減排成本，給予其更多的免費配額。邊境碳調(diào)節(jié)主要通過進口關(guān)稅和出口補貼的方式來減輕企業(yè)負擔(dān)?；跇藴驶?、一致性和有效性的碳排放責(zé)任界定有助于促進全球范圍內(nèi)的碳減排，現(xiàn)有的生產(chǎn)者責(zé)任法、消費者責(zé)任法、責(zé)任分攤法等存在爭議，因此學(xué)者們對于碳排放責(zé)任核算展開了一系列研究[16]。

環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易競爭力是自國際貿(mào)易與碳排放關(guān)系中衍生而來的逆向話題。學(xué)者們主要從要素稟賦（波特假說）[17]以及成本控制（污染避難所）[18]兩個方面對環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的關(guān)系進行了探討，與前文類似，也得到了促進和抑制兩種結(jié)論。

②國家層面。對一個國家來說，碳達峰、碳中和是一個循序漸進的過程。世界各國在工業(yè)化的過程中不可避免地會形成對化石能源技術(shù)的路徑依賴，即“碳鎖定”[19]。而要想“碳解鎖”、實現(xiàn)經(jīng)濟增長和能源消費的脫鉤，最終實現(xiàn)碳達峰和碳中和，就要從制度和技術(shù)入手。目前國際公認的三大碳減排手段為科斯手段、庇古手段和行政手段，國內(nèi)外學(xué)者針對這三種手段展開了大量研究。

科斯手段通過明確產(chǎn)權(quán)邊界來賦予環(huán)境和資源經(jīng)濟價值，碳排放權(quán)交易市場是最典型也是應(yīng)用最廣泛的。學(xué)者們較為深入地探討了碳價[20]、碳補償[21]等問題，如圖8 所示。就我國而言，2011 年，《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》發(fā)布，2013 年深圳率先啟動碳交易市場，2021 年全國碳交易市場正式上線。在這十年間學(xué)者通過對碳交易市場的配額分配等制度設(shè)計[22]、碳交易為地區(qū)和企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益[23]等的研究來對碳交易進行評估。

圖8 國外碳交易文獻詞云分析

庇古手段通過設(shè)置碳稅或碳補貼的形式將外部成本內(nèi)部化，但是由于大部分工作由政府而不是市場完成，可能會導(dǎo)致資源錯配。與碳交易類似，學(xué)者們對于碳稅、碳補貼的環(huán)境紅利、經(jīng)濟紅利問題進行了研究，如ALLAN 等[24]使用分解的能源—經(jīng)濟—環(huán)境模型，證實了碳稅在蘇格蘭具有經(jīng)濟和環(huán)境的雙重紅利。雖然我國還沒有開征碳稅，但在《國家應(yīng)對氣候變化規(guī)劃（2014—2020 年）》中已明確提出要研究適宜的碳稅制度，學(xué)者們也對我國開征碳稅的影響做了大量實證研究，使用較多的方法是可計算一般均衡模型（CGE）。

行政手段是三種手段中最嚴厲、短時間內(nèi)見效最快的手段，通過政府直接命令的形式對部門或企業(yè)進行管控，可以解決市場失靈的問題，但其可能會造成“運動式減排”，長期內(nèi)無法兼顧經(jīng)濟效益和社會效益。因此“關(guān)停并轉(zhuǎn)”并非長久之計，需要在“看得見的手”和“看不見的手”之間找到平衡，優(yōu)化資源配置。

（2）中觀角度。

①部門層面。雖然在三大產(chǎn)業(yè)中工業(yè)的減排潛力較大，對碳排放的研究也多集中于工業(yè)部門，但是對農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的研究也不可忽視。對農(nóng)業(yè)的研究可分為碳源和碳匯兩方面。據(jù)IPCC 和聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織評估，農(nóng)業(yè)源的碳排放占總體碳排放的34%，因此國內(nèi)外學(xué)者針對種植農(nóng)業(yè)[25]、漁業(yè)[26]等進行了研究；此外，農(nóng)業(yè)也是可觀的碳匯系統(tǒng)，推廣低碳農(nóng)業(yè)[27]和發(fā)展農(nóng)業(yè)生物質(zhì)炭固碳潛力[28]都是有效的碳減排手段。學(xué)者們也對低碳旅游[29]等第三產(chǎn)業(yè)的碳排放進行了估算和研究。

②城市層面。低碳城市的概念最先由英國提出和踐行，2010 年《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點工作的通知》啟動了我國國家層面的低碳城市試點工作。相關(guān)研究分為對低碳城市的制度設(shè)計和評價、將低碳城市視為政策沖擊對其實施效果進行評估兩部分。如戴亦欣[30]辨析了低碳城市的概念和建設(shè)原則。

交通出行產(chǎn)生的碳排放是城市污染的重要來源，且交通碳排放量正在迅速增長，因此評估多尺度交通出行碳排放及其影響很有必要。2011 年交通運輸部出臺《建設(shè)低碳交通運輸體系指導(dǎo)意見》和《建設(shè)低碳交通運輸體系試點工作方案》，將低碳交通上升為國家戰(zhàn)略高度。學(xué)者不僅測算了交通運輸業(yè)整體的碳排放量[31]，也對公路[32]等進行了更為細化的分析。

與國家間的競爭類似，城市之間也會存在競爭。地方治理能力會對碳排放產(chǎn)生影響，與之相關(guān)的理論是“逐底競爭”和“逐頂競爭”[33]，這兩種模式在中國特色的財政分權(quán)體制下表現(xiàn)得尤為明顯，HONG 等[34]認為中國地方政府官員會更傾向放松環(huán)境管制來促進經(jīng)濟發(fā)展。

（3）微觀角度。

①企業(yè)層面。企業(yè)的碳信息披露與環(huán)境規(guī)制息息相關(guān)，2021 年，《國務(wù)院關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系的指導(dǎo)意見》（以下稱《指導(dǎo)意見》）發(fā)布，其中強調(diào)要推進綠色生產(chǎn)，建設(shè)綠色制造體系。這就要求企業(yè)將生產(chǎn)過程中的碳排放等信息透明化，接受國家和大眾監(jiān)督?，F(xiàn)有研究多集中于分析碳信息披露對企業(yè)價值的影響，如閆海洲等[35]對企業(yè)碳信息披露的市場價值進行了研究。另外，學(xué)者還對不同碳信息披露方式的有效性進行了分析[36]。博弈論視角下分析碳稅、碳補貼等相關(guān)政策或碳交易機制對供應(yīng)鏈決策的影響也是微觀角度研究的一大方向，如馬秋卓等[37]討論了在碳交易背景下供應(yīng)鏈產(chǎn)品定價與產(chǎn)量的決策問題。

②個人和家庭層面。《指導(dǎo)意見》中倡導(dǎo)了綠色消費——倡導(dǎo)踐行綠色低碳的生活方式，發(fā)揮消費倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用。目前對家庭和個人碳排放的研究，學(xué)者們以家庭戶為分析單位，對家庭碳排放進行測度[38]并分析其減排效果[39]和影響因素[40]。除此之外，還有部分學(xué)者針對其他國家的家庭碳排放進行研究，如胡振等[41]以日本47 個城市為研究對象，分析其家庭碳排放的變化特征，為研究我國家庭碳排放提供了借鑒。由于個人碳交易還未正式推出，因此對其的研究多集中在運行機制[42]、影響因素[43]等方面。

2.2.2 碳排放測算、預(yù)測及驅(qū)動因素

（1）碳排放的測算和預(yù)測。

2009年中國在哥本哈根氣候大會上承諾：到2020年，我國單位GDP 碳排放比2005 年下降40%～45%，由此減排降碳成為中國社會治理的重要課題，碳排放相關(guān)概念的核算也成為當務(wù)之急。國外對于碳排放的測算起步較早，也為我國的研究提供了參考。在這一時期，國內(nèi)涌現(xiàn)了大批測算全國或各部門、各地區(qū)碳排放強度、碳排放效率及其收斂性的文獻。如潘雄鋒等[44]測算了我國制造業(yè)的碳排放強度。2014 年，中國在《中美氣候變化聯(lián)合聲明》中宣布計劃在2030 年左右實現(xiàn)碳達峰，這是我國從相對減排到絕對減排的重要轉(zhuǎn)折點。與此同時，學(xué)者們對碳排放總量的研究也逐漸增多，使用的方法也逐漸豐富。如劉宇等[45]基于投入產(chǎn)出法測算了碳排放量。除此之外，對全國及各部門、各地區(qū)的碳排放的峰值預(yù)測也成為研究熱點。如王勇等[46]對工業(yè)碳達峰進行了情景預(yù)測。在經(jīng)歷20 多年的長足發(fā)展后，國內(nèi)關(guān)于碳排放相關(guān)概念的研究也逐步細化，對碳足跡、碳標簽等的研究也深入到畜牧業(yè)[47]、旅游業(yè)[48]等各個方面。

（2）碳排放的驅(qū)動因素。

要降低碳排放，除了明確目前的碳排放水平外，還要研究碳排放的驅(qū)動因素，這樣才能有的放矢。對于驅(qū)動因素的研究主要分為因素分解分析和回歸分析兩類。其中因素分解分析又可分為從需求結(jié)構(gòu)分析的結(jié)構(gòu)分解法（SDA）和從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析的指數(shù)分解法（IDA），如圖9 所示。SDA 以投入產(chǎn)出分析為基礎(chǔ)，計算量較大，對數(shù)據(jù)量的要求較高，充分考慮了各部門的最終需求；而IDA 與SDA 相比更加簡便和靈活，具體可分為迪氏分解法和拉氏分解法，迪氏分解法中AMDI 較為簡單，但是分解結(jié)果存在殘差，而LMDI 可以有效避免分解中的剩余問題及數(shù)據(jù)的0 值和負值問題，因而最為常用[49]。拉氏分解法可分為以基期為標準的Laspeyres 分解法和以目標期為標準的Paasche 分解法。上述分解分析方法在使用時往往依托IPAT 方程、STIRPAT 方程以及Kaya 恒等式，理論基礎(chǔ)較強但是也容易忽略那些不在方程中但對碳排放影響較大的因素，因此學(xué)者們以計量經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)，運用計量模型對時間序列或面板數(shù)據(jù)進行分析。對于計量模型可能存在的理論基礎(chǔ)薄弱問題，學(xué)者們通過對Kaya 恒等式、STIRPAT 等方程進行改進和拓展，將二者結(jié)合對碳排放驅(qū)動因素進行深度挖掘。上述研究應(yīng)用了不同的方法，但總體上學(xué)者們對經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制等因素驅(qū)動碳排放達成了共識。

圖9 因素分解方法

3 研究評述

碳排放關(guān)乎地球生態(tài)、關(guān)乎國家命運、關(guān)乎每個人的衣食住行。目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于碳排放的研究已取得了豐碩的成果，但對以下幾方面仍可繼續(xù)深入研究：（1）在探究碳排放與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系方面，現(xiàn)有研究多集中于宏觀和中觀角度，對于微觀領(lǐng)域關(guān)注不足。但家庭、個人的消費和選擇可以倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是推進低碳減排的重要引擎，因此未來應(yīng)逐步深化對微觀領(lǐng)域的研究。（2）目前我國的碳交易市場仍處于探索階段，交易機制還不成熟，市場并不活躍，因此吸收借鑒國外經(jīng)驗，盡快建立成熟完善的碳交易市場也是未來學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點之一。（3）與減排相比，增加碳匯的邊際成本較高，因此我國目前主要圍繞如何降低碳排放進行研究，但這并不意味著增加碳匯不重要，研究如何改進技術(shù)、增加碳匯也是學(xué)術(shù)界的重要課題。（4）在碳排放的驅(qū)動因素中，目前的研究對于非正式規(guī)制的研究較少，但非正式規(guī)制同樣也深刻地影響了二氧化碳的排放，因此這也是未來的研究趨勢之一。

隨著創(chuàng)新和技術(shù)進步，更多低碳減排的方法和實踐將相繼涌現(xiàn)，學(xué)術(shù)界對碳排放研究的一系列成果也將成為推動我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變、增強在國際社會的話語權(quán)和影響力的重要助力。