岳海鳳

（青島科技大學(xué)， 山東 青島 266101）

0 引言

黃河流域是我國生態(tài)安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要區(qū)域，2019 年習(xí)近平總書記在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會上，將黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展提升為重大國家戰(zhàn)略，明確強(qiáng)調(diào)生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展需同步推進(jìn)[1]。截至2020 年底，我國國內(nèi)生產(chǎn)總值為1 015 986.2 億元，其中黃河流域九省區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值為253 861.61 億元，約占全國經(jīng)濟(jì)總量1/4；我國全年能源消費(fèi)總量為49.8 億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，其中黃河流域九省區(qū)能源消費(fèi)總量為16.88 億t 標(biāo)準(zhǔn)煤，約占全國能源消費(fèi)量33.9%。目前黃河流域正處于工業(yè)快速發(fā)展階段，由于工業(yè)結(jié)構(gòu)偏重以及生態(tài)環(huán)境脆弱，使得黃河流域整體呈現(xiàn)高污染、高消耗、高排放的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡和生態(tài)環(huán)境惡化問題亟需解決。提高生態(tài)投入轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的效率，降低能源損耗，促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、提升生態(tài)效率是協(xié)同推進(jìn)生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 生態(tài)效率

效率是表示投入量和產(chǎn)出量的關(guān)系，在國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量的重要體現(xiàn)[2]?！吧鷳B(tài)效率”這一概念最早于1990 年提出，以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變化量與生態(tài)環(huán)境損害量的比值衡量地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r。梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)可知，生態(tài)效率常常作為衡量區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)，通過對生態(tài)效率深入探究可促進(jìn)實(shí)現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，統(tǒng)籌區(qū)域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。目前有關(guān)黃河流域生態(tài)效率的研究主要集中于以下四個(gè)方面：

1.1.1 生態(tài)效率測算研究

測算方法方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)對于生態(tài)效率測算，主要測算方法有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、比值法、隨機(jī)前沿分析和參數(shù)法等，但由于生產(chǎn)函數(shù)較難建立等原因，大多數(shù)文獻(xiàn)主要采用的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法和隨機(jī)前沿分析法[3]。測算對象方面，主要集中于全國省域?qū)用妫ㄟ^對全國東部、中部和西部生態(tài)效率測算，進(jìn)行對比分析；此外，區(qū)域生態(tài)效率測算也是熱點(diǎn)話題，諸如長三角地區(qū)、華北地區(qū)等，通過區(qū)域生態(tài)效率測度分析，以期為促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展提供建設(shè)性意見。

1.1.2 生態(tài)效率空間特征分析

生態(tài)效率的空間特征分析是在生態(tài)效率測算完成后要進(jìn)行的必不可少的環(huán)節(jié)，學(xué)者們針對不同國家或不同地區(qū)，開展大量研究[3]。從全國到省域尺度，利用空間計(jì)量模型探究生態(tài)效率的空間相關(guān)性，依據(jù)其空間分布特征探究其區(qū)域分布差異[2]；通過ArcGIS等軟件，繪制生態(tài)效率空間分布圖，對生態(tài)效率測算結(jié)果進(jìn)行可視化分析；運(yùn)用Stata 軟件，計(jì)算全局莫蘭指數(shù)、局部莫蘭指數(shù)等，進(jìn)行生態(tài)效率空間相關(guān)性分析。

1.1.3 生態(tài)效率收斂性分析

收斂性指的是某些指標(biāo)數(shù)據(jù)會隨時(shí)間的推移逐漸趨于相同水平。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的收斂性概念起源于1956 年索洛提出的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論[4]，該理論以規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律為前提，認(rèn)為隨著生產(chǎn)要素的增加，經(jīng)濟(jì)的增長量逐漸減少，最終達(dá)到一個(gè)穩(wěn)定值[3]。近年來，學(xué)者們不斷拓展收斂性的研究領(lǐng)域，其中生態(tài)效率的收斂性也受到了學(xué)者們的關(guān)注，通過采用空間計(jì)量方法分析其收斂性，探討其收斂速度，從各國家視角到省域視角探究存在收斂性的主要原因。

1.1.4 生態(tài)效率影響因素分析

在了解生態(tài)效率的空間分布特征和趨勢之后，有必要探索其內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。現(xiàn)有研究中，生態(tài)效率的主要影響因素主要有技術(shù)進(jìn)步、人口規(guī)模、環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等，此外部分學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[2]、地方政府環(huán)境治理[5]等方面進(jìn)行具體驅(qū)動(dòng)因素分析，通過探究不同因素對生態(tài)效率的影響程度和影響方向，為黃河流域生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提出對策性建議。

1.2 工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

現(xiàn)有文獻(xiàn)對高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵的定義理解各不相同，因而高質(zhì)量發(fā)展水平測度方法也不盡相同，部分學(xué)者從經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量角度出發(fā)，通過全要素生產(chǎn)率來表征高質(zhì)量發(fā)展水平；大部分學(xué)者主要從廣義角度出發(fā)，構(gòu)建合理的評價(jià)指標(biāo)體系測度我國區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展水平，而如何準(zhǔn)確、科學(xué)地構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系仍是學(xué)術(shù)界極具爭議的問題[6]。目前，針對高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系主要是從“新發(fā)展理念”和“人民美好生活需要與不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾”兩個(gè)視角來構(gòu)建[7]。前者視角主要是以“新發(fā)展理念”為指導(dǎo)，后者視角則是將滿足人民日益增長的美好生活需要納入高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)體系中[8]。

工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要維度，實(shí)現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，必須處理好工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與流域生態(tài)環(huán)境安全的關(guān)系，處理好重點(diǎn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源環(huán)境承載能力的關(guān)系[9]。新發(fā)展格局的戰(zhàn)略重點(diǎn)是從成本驅(qū)動(dòng)、出口導(dǎo)向、高速度工業(yè)化轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、內(nèi)需導(dǎo)向和高質(zhì)量工業(yè)化，高質(zhì)量工業(yè)化的核心是工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[10]。

2 黃河流域生態(tài)效率和工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平測度分析

2.1 指標(biāo)選取

2.1.1 生態(tài)效率

生態(tài)效率是計(jì)算投入的能源、勞動(dòng)力、資金等生產(chǎn)要素和產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境污染等生產(chǎn)結(jié)果之間程度關(guān)系的指標(biāo)，它可以衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與生態(tài)環(huán)境水平的平衡度[11]。因此，本文從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和資源角度，結(jié)合現(xiàn)有文獻(xiàn)以及數(shù)據(jù)可得性，構(gòu)建生態(tài)效率指標(biāo)體系。

投入指標(biāo)，本文從勞動(dòng)、資本、土地和資源四個(gè)方面著手，分別采用年末就業(yè)人員數(shù)、固定資產(chǎn)投資額、城市建設(shè)用地面積來表征勞動(dòng)投入、資本投入、土地收入；資源投入包括水資源投入和電力能源投入，水資源投入采用居民家庭用水量來衡量，電力能源投入采用全年用電量來衡量。期望產(chǎn)出指標(biāo)，采用地區(qū)生產(chǎn)總值來表征經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。非期望產(chǎn)出指標(biāo)，選取工業(yè)三廢作為二級指標(biāo)，包括工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵排放量。

2.1.2 工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平

工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系是高質(zhì)量發(fā)展理論的重要組成部分，建立一套科學(xué)準(zhǔn)確的評價(jià)指標(biāo)體系有助于我們量化評估區(qū)域工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)之間的差距，并校正其發(fā)展方向，它是將高質(zhì)量發(fā)展從理論推向?qū)嵺`過程的有效工具。黃河流域生態(tài)環(huán)境與生態(tài)承載力之間的矛盾日益突出，資源過度開發(fā)、自然災(zāi)害頻發(fā)、水資源匱乏等生態(tài)環(huán)境問題，嚴(yán)重制約著黃河流域工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，良好的生態(tài)環(huán)境是黃河流域高質(zhì)量發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的前提，黃河流域高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)立足于生態(tài)環(huán)境和生態(tài)承載力之上[7]。

本文認(rèn)為，黃河流域工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展不僅要推動(dòng)流域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，還要解決黃河流域人民對“綠水青山”和“金山銀山”的雙重訴求。故本文從創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享的新發(fā)展理念角度出發(fā)，構(gòu)建黃河流域工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系。

2.2 數(shù)據(jù)來源

本文主要選取黃河流經(jīng)九省區(qū)作為研究對象，并將其劃分為上、中、下游三大流域，上游地區(qū)包括青海、四川、甘肅和寧夏四省，中游地區(qū)包括內(nèi)蒙古、陜西和山西三省，下游地區(qū)則包括河南和山東兩省。生態(tài)效率和工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平評價(jià)指標(biāo)體系所選取的相關(guān)指標(biāo)，其原始數(shù)據(jù)源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省份歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、EPS 數(shù)據(jù)庫等公開網(wǎng)站，部分缺失數(shù)據(jù)采用趨勢法補(bǔ)齊。

2.3 研究方法

2.3.1 基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型

與傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（DEA）相比，基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型不僅能夠有效解決投入產(chǎn)出要素的松弛現(xiàn)象[12]，同時(shí)考慮到生產(chǎn)過程中的非期望產(chǎn)出，但當(dāng)同時(shí)出現(xiàn)多個(gè)有效決策單元（DMU）時(shí)該模型無法區(qū)分。為了進(jìn)一步評價(jià)處于前沿面的DMU 之間的差異，本文采用Tone（2002）基于非期望SBM 模型進(jìn)一步提出的超效率SBM模型進(jìn)行黃河流域生態(tài)效率測算。

2.3.2 熵值法

目前有關(guān)衡量指標(biāo)權(quán)重有主觀賦權(quán)和客觀賦值等多種評價(jià)方法，本文采用客觀賦值法中的熵值法。熵值法是在綜合度量各指標(biāo)所能提供信息的量大小的基礎(chǔ)上，分析各指標(biāo)數(shù)據(jù)的離散程度來確定權(quán)重系數(shù)[13]，即通過計(jì)算信息熵來確定指標(biāo)權(quán)重使得計(jì)算結(jié)果更加合理，其具體步驟為：

首先，進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理。指標(biāo)之間的量綱差異會使得最終測算結(jié)果產(chǎn)生誤差，因而需要對其進(jìn)行無量綱化處理，采用極差法對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理；其次，通過計(jì)算指標(biāo)熵值和差異系數(shù)，得到各評價(jià)指標(biāo)權(quán)重；最后，根據(jù)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展綜合指數(shù)。

2.4 生態(tài)效率測算結(jié)果分析

本文采用熵值法處理生態(tài)效率指標(biāo)，運(yùn)用Matlab-R2020a 軟件，使用非徑向規(guī)模報(bào)酬不變、考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM 模型，對黃河流域2009—2020 年省域和市域生態(tài)效率進(jìn)行測算。綜合黃河流域生態(tài)效率測算結(jié)果可知，研究期內(nèi)黃河流域省域生態(tài)效率均值基本介于0.6~0.9 之間，總體呈現(xiàn)出穩(wěn)定上升的趨勢，分流域表現(xiàn)為“下游最高、中游次之、上游最低”。下游地區(qū)物資豐富、科技水平較高、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，在全國范圍內(nèi)都屬于較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，因而生態(tài)效率最高；中游地區(qū)由于能源優(yōu)勢、地理位置等因素，普遍發(fā)展重工業(yè)以資源環(huán)境為代價(jià)，環(huán)境污染較大，因而生態(tài)效率相對下游較低；上游地區(qū)雖然對資源的利用和環(huán)境的開發(fā)較少，生態(tài)環(huán)境狀態(tài)優(yōu)良，但因其多數(shù)為西部省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，因此生態(tài)效率水平最低[14-15]。

2.5 工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展測算結(jié)果分析

近10 年來，時(shí)序上，黃河流域工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)介于0.1~0.3 之間，總體發(fā)展水平較低，但總體呈上升趨勢，這說明當(dāng)前黃河流域的工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平不高；空間上，總體呈現(xiàn)上游較低、中游較好、下游最好的趨勢。黃河上游省份工業(yè)發(fā)展所需的自然稟賦較為豐富，礦產(chǎn)資源、有色金屬儲量均位居全國前列，但隨著綠色發(fā)展理念的深化與生態(tài)保護(hù)相關(guān)戰(zhàn)略的逐步實(shí)施，對上游省份資源開發(fā)利用以及發(fā)展質(zhì)量提出更高要求，因而其綜合發(fā)展水平相對較低。

3 結(jié)論與建議

本文從省域?qū)用娉霭l(fā)，通過構(gòu)建黃河流域生態(tài)效率和高質(zhì)量發(fā)展水平評價(jià)指標(biāo)體系，分別對其進(jìn)行測度分析。研究結(jié)果表明，黃河流域生態(tài)效率總體均值位于區(qū)間[0.6,0.9]，研究期內(nèi)呈現(xiàn)穩(wěn)定上升變化趨勢；黃河流域工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)總體水平較低，空間上總體呈“上游最高、中游次之、下游最差”趨勢。綜合以上研究結(jié)論，對于協(xié)同推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提出以下對策建議：

1）黃河流域是打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要區(qū)域，應(yīng)建立健全精準(zhǔn)有效的扶貧建設(shè)機(jī)制，同時(shí)推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公共資源合理配置，助力鄉(xiāng)村振興縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)上提升生態(tài)效率[16]；

2）加大研發(fā)力度并激發(fā)科學(xué)技術(shù)對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)潛力，黃河下游省份占據(jù)經(jīng)濟(jì)及科技發(fā)展區(qū)位優(yōu)勢，應(yīng)鼓勵(lì)更多組織和企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，培養(yǎng)科技類人才，集聚科技創(chuàng)新資源投向先進(jìn)制造和高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，并通過科技創(chuàng)新優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率，促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展[17]；

3）黃河流域引用外資應(yīng)著重考慮其環(huán)境評估，切忌盲目引資，同時(shí)營造更加寬松、綠色的外商投資環(huán)境，吸引優(yōu)質(zhì)外資資源促進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，以便促使其對黃河流域生態(tài)保護(hù)發(fā)揮正向作用。