國家創(chuàng)新體系是由政府、高校、企業(yè)等主體組成的網(wǎng)絡(luò),通過制度性的組織活動和相互作用,實現(xiàn)新知識和新技術(shù)的創(chuàng)造以促進經(jīng)濟發(fā)展。以色列完善的國家創(chuàng)新體系是其強大創(chuàng)新力的源泉之一,通過構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化體系、環(huán)境支撐體系、科技金融體系,實現(xiàn)了政府、高校、企業(yè)之間的合理分工和良好協(xié)作,推動創(chuàng)新能力全球領(lǐng)先。
以色列的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新體系
以色列科技創(chuàng)新能力全球領(lǐng)先
以色列在建國之初就將發(fā)展科技作為立國之本,在國家創(chuàng)新體系的支撐下,以色列高科技產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展并成為經(jīng)濟增長的主要引擎。2021年該國高科技部門產(chǎn)品占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重達到15.3%,高科技產(chǎn)品出口達到全國總出口額的54%。
與此同時,以色列創(chuàng)新能力不斷提升,多項創(chuàng)新指標全球領(lǐng)先。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)全球創(chuàng)新指數(shù)(GII)評價,2022年以色列GII全球排名第16位,且常年位居全球前20。以色列研發(fā)支出強度、創(chuàng)新競爭力、科技企業(yè)融資環(huán)境均排名靠前:研發(fā)支出占GDP的比重多年在經(jīng)合組織(OECD)國家中排名第一;2018年每萬人專利授權(quán)量為2.1件,僅次于美國的2.5件;風(fēng)險投資占GDP的比重常年全球排名第一,2020年風(fēng)險投資總額達到88億美元,占GDP比重為2.39%。
“三螺旋”國家創(chuàng)新體系推動科技進步
如圖1所示,以色列由科技成果轉(zhuǎn)化體系、環(huán)境支撐體系和科技金融體系等組成的國家創(chuàng)新體系,將政府、高校、企業(yè)聯(lián)結(jié)在一起,形成三個主體各司其職又相互促進的“三螺旋”協(xié)同創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。
首先,構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化體系,以高校技術(shù)轉(zhuǎn)移公司為主體,從市場需求出發(fā)自下而上地推動科技成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移,打通了高校和企業(yè)之間的合作通道;其次,建設(shè)環(huán)境支撐體系,由政府出資設(shè)立科技計劃和孵化器支持研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化和初創(chuàng)型科技企業(yè)成長,政府幫助高校解決早期研發(fā)投入?yún)T乏的問題;最后,創(chuàng)建科技金融體系,由政府出資建立引導(dǎo)基金發(fā)展風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè),為孵化出的科技型中小企業(yè)提供資金支持。最終形成由高校及技術(shù)轉(zhuǎn)移公司負責(zé)原始創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)熟化和商業(yè)化、以色列政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略方向和健全政策保障支撐的架構(gòu)。政府、高校、企業(yè)以技術(shù)的開發(fā)和商業(yè)化為核心進行緊密互動,進而促進科技創(chuàng)新與進步。
科技成果轉(zhuǎn)化體系:技術(shù)轉(zhuǎn)移公司主導(dǎo)下的技術(shù)轉(zhuǎn)移
20世紀60年代以色列高校開始提出技術(shù)轉(zhuǎn)移公司(Technology Transfer Company,簡稱TTC)的概念,通過TTC進行科技成果轉(zhuǎn)化,在加強學(xué)術(shù)界和工業(yè)部門之間的聯(lián)系的同時,將高校科研成果廣泛地推向市場。Yissum作為以色列最大的TTC,其在技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的運作制度值得借鑒。
構(gòu)建以技術(shù)轉(zhuǎn)移公司為主體的轉(zhuǎn)化體系
TTC是以色列推動科技成果轉(zhuǎn)化最具特色的代表性機構(gòu),該國研究型大學(xué)和科研院所均設(shè)立了全資的TTC。TTC代表大學(xué)將學(xué)術(shù)研究商業(yè)化:以獨立的法人實體身份,作為大學(xué)的非營利附屬機構(gòu)運營,全權(quán)負責(zé)挖掘、保護和商業(yè)化科研成果。TTC的出現(xiàn)加速推動科研成果產(chǎn)業(yè)化,2008-2016年間以色列技術(shù)轉(zhuǎn)移公司平均每年通過出售知識產(chǎn)權(quán)所得收入約為4.5億美元,整體保持在較高水平。
市場化的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度推動科技成果產(chǎn)業(yè)化
TTC的成功離不開其完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。以希伯來大學(xué)全資持有的Yissum公司為例,經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)建立了一套成熟的技術(shù)轉(zhuǎn)移制度,每年促成的許可協(xié)議和專利申請均能達到100個左右。
第一,Yissum作為大學(xué)全資持股公司運營,實現(xiàn)相對獨立運作。
希伯來大學(xué)通過設(shè)立全資持股的公司Yissum將科學(xué)研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移分開:高校作為創(chuàng)新主體專注于科研,技術(shù)轉(zhuǎn)移公司負責(zé)將科技成果推向市場,通過分工保證專業(yè)性和效率。同時,Yissum以獨立法人的形式經(jīng)營實現(xiàn)了相對獨立的運作:學(xué)校的管理層和任何校方官員都不得干預(yù)Yissum的活動、業(yè)務(wù)流程或公司政策,保證經(jīng)營不受高校的行政干涉;Yissum的頂層技術(shù)轉(zhuǎn)移制度仍受學(xué)校的指導(dǎo),公司董事會也需要向大學(xué)管理層提供定期報告,保證其經(jīng)營方向和利益與學(xué)校保持一致。
第二,清晰的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策明確各個主體的權(quán)利和義務(wù)。
希伯來大學(xué)在制度層面對Yissum和發(fā)明人的權(quán)利、義務(wù)、收益分配等事項進行事先約定,在保證各方利益均衡分配的同時明確其需要承擔(dān)的責(zé)任,科技成果轉(zhuǎn)化的各參與主體均按照既定規(guī)則互相配合、高效運作。
希伯來大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移制度規(guī)定:(1)Yissum享有職務(wù)發(fā)明和與之相關(guān)的任何知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán),同時擁有對所有科技成果轉(zhuǎn)化的決策權(quán),有權(quán)決定是否注冊專利和實施轉(zhuǎn)化。相應(yīng)地,Yissum須全權(quán)承擔(dān)高校知識產(chǎn)權(quán)管理和科研成果商業(yè)化的工作。(2)對于科研人員,希伯來大學(xué)要求發(fā)明人必須履行披露義務(wù),以書面提交文件的方式將新發(fā)明告知Yissum,且在商業(yè)化之前不得泄露發(fā)明的任何信息。這項制度保證了新的科研成果產(chǎn)出后,Yissum能及時了解并進行跟蹤,防止科研人員私自實行轉(zhuǎn)化或者泄露發(fā)明信息損害學(xué)校利益。(3)收益分配政策充分平衡發(fā)明人、大學(xué)、院系、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)之間的關(guān)系。以職務(wù)發(fā)明為例,發(fā)明人、希伯來大學(xué)(含Yissum)、發(fā)明人所在科研部門三者的分配比例為40%、40%、20%,Yissum獲取收益的比例與其在轉(zhuǎn)化過程中是否提供服務(wù)相關(guān)。另外,為了確??蒲谐晒虡I(yè)化不受經(jīng)費問題制約,在運作初期Yissum不會收取任何費用,直到發(fā)明投入應(yīng)用并產(chǎn)生商業(yè)使用收入之后,才會扣除相關(guān)費用再進行收益分配。
第三,市場化流程和多元化模式推動科研成果商業(yè)化。
Yissum已經(jīng)形成一套市場化的科技成果轉(zhuǎn)化流程和模式,以靈活的方式將高校的科研成果推向市場。第一步,由研究人員填寫發(fā)明聲明(DOI)披露發(fā)明信息;第二步,Yissum評估是否應(yīng)該就該發(fā)明進行知識產(chǎn)權(quán)保護;第三步,Yissum與研究人員合作對發(fā)明申請專利,并覆蓋所有財務(wù)費用;第四步,Yissum負責(zé)為有意商業(yè)化的科技成果尋找商業(yè)合作伙伴,并確定最佳的市場策略。
Yissum可以提供四種模式的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)——許可、研究資助、企業(yè)導(dǎo)向研究及衍生公司,并根據(jù)技術(shù)成熟度和研究人員情況等選擇合適的模式。
環(huán)境支撐體系:以色列創(chuàng)新局與政府科技計劃
為了幫助早期科研成果順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化,以色列政府組建以色列創(chuàng)新局統(tǒng)籌和領(lǐng)導(dǎo)科研項目,通過開發(fā)精細化的科技計劃為處于不同階段的成果產(chǎn)業(yè)化提供資金,發(fā)揮政府資金支持技術(shù)跨越“死亡谷”的功能。
以色列創(chuàng)新局成為國家研發(fā)資助平臺
首席科學(xué)家領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新局以加強產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟可持續(xù)增長為宗旨,不以實現(xiàn)盈利為主要目標。通過六個下設(shè)部門分管不同類別科技計劃,針對處于不同階段的技術(shù)和創(chuàng)業(yè)公司提供個性化資助計劃。2021年創(chuàng)新局推行的各項計劃總共授予經(jīng)費2.93億新謝克爾,共批準2155個項目申請,占比超過申請總數(shù)的50%。
“工業(yè)—學(xué)術(shù)合作”類項目助推科研成果產(chǎn)業(yè)化
為了實現(xiàn)高校和研究機構(gòu)的早期成果產(chǎn)業(yè)化,技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施部實施“工業(yè)—學(xué)術(shù)合作”類項目支持科研機構(gòu)與工業(yè)界合作進行技術(shù)熟化。創(chuàng)新局設(shè)置相應(yīng)的計劃支持研發(fā)項目,包括KAMIN、NOFAR、MAGNET、MAGNETON,以上各項目涉及的技術(shù)成熟度依次提高、高校與工業(yè)界合作逐步增強。
由于不同計劃的技術(shù)熟化目標不同,創(chuàng)新局提供的資金支持額度和比例也有所差別。對于更加早期的項目,創(chuàng)新局強調(diào)縮小基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的差距,提供的資金支持比例可以達到90%;對于應(yīng)用性較強滿足技術(shù)轉(zhuǎn)移要求的技術(shù),創(chuàng)新局更加重視將技術(shù)轉(zhuǎn)移到工業(yè)界,資金支持比例有所降低,但工業(yè)合作伙伴的投入有所提高,有助于發(fā)揮政府資金的杠桿效應(yīng),撬動企業(yè)在基礎(chǔ)研發(fā)上的投入。
種子項目支持初創(chuàng)公司成立和發(fā)展
對于應(yīng)用性和競爭力更強的技術(shù)成果,尤其是已經(jīng)步入種子期和開發(fā)階段的項目,創(chuàng)新局的創(chuàng)業(yè)事業(yè)部設(shè)立了兩類科技計劃給予相應(yīng)支持,來幫助項目實現(xiàn)下一階段融資。第一類是針對初創(chuàng)公司和企業(yè)家的Tnufa計劃,以贈款的方式支持企業(yè)實現(xiàn)早期項目的概念驗證,不參與未來的利潤分配。第二類是針對新成立高科技公司的孵化器計劃,創(chuàng)新局選拔認證孵化器并提供20%的營運經(jīng)費,由孵化器篩選符合高新技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、產(chǎn)品有產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)等標準的項目并協(xié)助成立和運營初創(chuàng)公司。
科技金融體系:風(fēng)險投資支持科創(chuàng)企業(yè)成長
以色列創(chuàng)新局的科技計劃積累了大量優(yōu)質(zhì)項目源,并涌現(xiàn)眾多高新技術(shù)企業(yè)。針對這些企業(yè)在風(fēng)險投資環(huán)節(jié)的資金需求,以色列政府以財政資金進入風(fēng)險投資領(lǐng)域,并引導(dǎo)社會資本共同參與。
政府創(chuàng)業(yè)投資基金Yozma計劃填補初期資金空白
基于前期技術(shù)孵化器計劃等項目積累,以色列政府于1993年實施Yozma計劃。該計劃旨在創(chuàng)建具競爭力的國內(nèi)風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè),包括增加風(fēng)險投資公司數(shù)量、提高風(fēng)險投資總額、發(fā)展專業(yè)風(fēng)險投資行業(yè),并支持初創(chuàng)高科技公司融資與國際對接。Yozma計劃共投入了1億美元成立國有獨資的政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金——YOZMA基金。其中,8000萬美元用于設(shè)立母基金Yozma Fund,平均每只基金投入800萬美元;余下的2000萬美元用于設(shè)立直投基金Yozma Venture Fund,直接投資早期高科技公司。
Yozma基金設(shè)計實現(xiàn)政府引導(dǎo)和市場機制的平衡
Yozma計劃設(shè)計了多種機制促進本國風(fēng)險投資行業(yè)的發(fā)展。第一,資金來源方面,采用政府出資和社會資本配套,每只基金政府出資不超過40%,聘請外國機構(gòu)和以色列金融機構(gòu)作為合伙人;第二,具體運營上,聘請專業(yè)基金管理團隊負責(zé)具體運營,政府不干預(yù)基金日常運作;第三,投資方向上,Yozma Fund子基金投資方向主要集中在通信技術(shù)、電子信息科技和生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),Yozma Venture Fund聚焦創(chuàng)業(yè)早期具有競爭力的創(chuàng)新企業(yè);第四,收益分配機制層面,約定投資者可在5年內(nèi)以成本價加5%~7%回購政府股份,相當(dāng)于授予投資者看漲期權(quán)。
通過以上設(shè)計,Yozma計劃實現(xiàn)了政府引導(dǎo)和市場機制的平衡,促進本國風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,政府資金最終也成功退出。其中,Yozma Fund的退出率達到55.7%,Yozma Venture Fund的退出率達到63%。
Yozma計劃促進本土風(fēng)險投資行業(yè)與高科技公司成長
Yozma計劃培育出了經(jīng)驗豐富的本土風(fēng)險投資機構(gòu),也吸引眾多知名全球風(fēng)險投資機構(gòu)進入以色列。在本土和海外風(fēng)險投資機構(gòu)的支持下,以色列高科技公司得以發(fā)展壯大。僅1995年至2003年間在美國公開上市的139家以色列企業(yè)當(dāng)中,就有75家企業(yè)在成長過程中得到過創(chuàng)業(yè)投資的支持。目前,在美國納斯達克上市的以色列企業(yè)約百家,多為醫(yī)療、信息技術(shù)等行業(yè)的高科技企業(yè)。2020年,風(fēng)險投資公司繼續(xù)成為以色列科技行業(yè)的主要資金來源,占比高達88%。
經(jīng)驗啟示
政府構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的必要性
以色列的國家創(chuàng)新體系是政府為了發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),主動構(gòu)建的與高校、企業(yè)之間的合作機制,在促進創(chuàng)新與科技發(fā)展方面發(fā)揮了核心作用。如創(chuàng)新局主導(dǎo)實施的科技創(chuàng)新計劃、政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資基金等若干由政府發(fā)起的項目,銜接和填補了科技成果轉(zhuǎn)化中的機制和資金空白。
以色列的成功經(jīng)驗表明,政府主動參與協(xié)調(diào)與高校、企業(yè)的合作關(guān)系,構(gòu)建國家創(chuàng)新體系存在其必要性。通過建立多種類型的互動制度,打通原始創(chuàng)新產(chǎn)出、擴散、應(yīng)用的通道,政府、高校、企業(yè)三個原本獨立的主體形成創(chuàng)新合力,推動技術(shù)創(chuàng)新成為經(jīng)濟增長驅(qū)動力。建議我國可借鑒此種協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展模式,政府引導(dǎo)構(gòu)建成熟的科技成果轉(zhuǎn)化模式、引領(lǐng)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略方向、以財政資金支持科技成果轉(zhuǎn)化和初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展。
市場化的科技成果轉(zhuǎn)化機制有助于提高轉(zhuǎn)化效率
以色列的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式具有其制度優(yōu)越性。首先,高校技術(shù)轉(zhuǎn)移公司作為獨立實體運營,在經(jīng)營管理上享有極大的自主權(quán)和獨立性;其次,高校通過制定詳細的技術(shù)轉(zhuǎn)移政策,明確了各個主體的權(quán)利、義務(wù)和利益分配方式,詳盡科學(xué)的制度成為TTC高效率運作的保障;最后,TTC多年來形成的市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移流程與模式,實現(xiàn)了對科技成果的前置篩選,同時有針對性地選擇具體的轉(zhuǎn)化策略,最終將高校的原始創(chuàng)新靈活地對接市場。
我國技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)起步較晚,當(dāng)前整體數(shù)量略顯不足,專業(yè)化服務(wù)水平有待提升。根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告2020》,全國3450家高校院所中僅19.3%設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu),21%與市場化轉(zhuǎn)移機構(gòu)合作開展科技成果轉(zhuǎn)化;有58.2%的高校院所認為技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)揮的作用不大或者基本未發(fā)揮作用。建議國內(nèi)可鼓勵高校和科研院所加強與社會上技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)合作,或單獨設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移組織來完善機構(gòu)設(shè)置,實現(xiàn)科研與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化分工,保證轉(zhuǎn)化質(zhì)量和效率;同時探索技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)市場化運作模式,提高在知識產(chǎn)權(quán)保護、科研成果價值判斷、市場化推廣等重要環(huán)節(jié)的管理能力,增強主動服務(wù)的意識,以多渠道、多元化方式推動科技成果轉(zhuǎn)化落地。
發(fā)展政府引導(dǎo)基金助力科技企業(yè)成長
以色列風(fēng)險投資行業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗表明,政府引導(dǎo)基金針對性地支持科創(chuàng)企業(yè)和促進風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè)發(fā)展,核心目標在于充分發(fā)揮政府資金在初期階段的引導(dǎo)功能:通過機制設(shè)計吸引市場化機構(gòu)共同參與,充分利用投資機構(gòu)的專業(yè)能力,成功引入市場化資金后適時退出、由市場資金提供風(fēng)險投資發(fā)展所需的持久動力。
我國政府引導(dǎo)基金在促進實體經(jīng)濟發(fā)展、解決中小企業(yè)融資難等方面起到了積極作用。清科研究數(shù)據(jù)顯示,截至2022年末,我國共設(shè)立2107只政府引導(dǎo)基金,目標規(guī)模約12.8萬億元,已認繳規(guī)模約6.5萬億元;當(dāng)年新設(shè)立基金120只,同比下降7.0%。當(dāng)前引導(dǎo)基金新設(shè)立步伐有所放緩,需要更加關(guān)注存量基金的優(yōu)化改革,聚焦運作中的實際問題,如硬性的資金返投要求對投資標的選擇形成制約,財政資金對短期收益、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等多重目標的要求與風(fēng)險投資資金高風(fēng)險、長周期的特性存在一定錯配等。建議參考以色列做法,在資金投向上,通過劃定較寬泛領(lǐng)域的方式進行投資行業(yè)引導(dǎo),靈活設(shè)定返投比例要求;在具體投資項目運作上,充分發(fā)揮基金管理人的專業(yè)能力,充分考慮市場機制選擇投資標的;在激勵機制上,可考慮優(yōu)化激勵方式與力度,改善營商環(huán)境吸引社會資本參與。
(劉碧波為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院副教授,清華大學(xué)五道口金融學(xué)院資本
市場與公司金融研究中心聯(lián)席主任;劉羅瑞為清華大學(xué)五道口金融學(xué)院資本
市場與公司金融研究中心中級研究專員。本文編輯/王茅)