岳學(xué)民

（新鄉(xiāng)市科技發(fā)展服務(wù)中心，河南 新鄉(xiāng) 453000）

高校和科研院所推進(jìn)的科研轉(zhuǎn)化，指的是通過利用科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新來創(chuàng)造出具有實(shí)用價(jià)值的科研成果，并將其轉(zhuǎn)化成能夠提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的商品化產(chǎn)品的過程。2021年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》，明確表示要健全運(yùn)行高效順暢、價(jià)值充分實(shí)現(xiàn)的運(yùn)用機(jī)制，這對(duì)于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)的建設(shè)具有重要作用和意義。

據(jù)2020年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化調(diào)查研究，2019年我國(guó)高校、科研院所科研項(xiàng)目同比增長(zhǎng)約30%，科技成果轉(zhuǎn)化作為高?？蒲许?xiàng)目考核的重要指標(biāo)也越來越受到科研管理單位的重視。但科研項(xiàng)目大多屬于基礎(chǔ)研究，創(chuàng)新性不足且轉(zhuǎn)化效率較低；部分應(yīng)用型研究創(chuàng)新性不強(qiáng)，未能從根本上突破技術(shù)限制，與當(dāng)前市場(chǎng)應(yīng)用和企業(yè)需求還存在較大差距，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率不高［2］。

一、高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

首先，我國(guó)當(dāng)前具有比較良好的科技轉(zhuǎn)化政策，各級(jí)政府不斷加大資助應(yīng)用型研究項(xiàng)目力度，建立完善的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。近年來，國(guó)家各級(jí)政府不斷加大“863”“973”、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目、省重大研發(fā)項(xiàng)目、省科技攻關(guān)項(xiàng)目、市科技攻關(guān)項(xiàng)目等資助力度，大力支持高校、科研院所和企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，加大研發(fā)投入，集聚創(chuàng)新資源，建設(shè)各類創(chuàng)新平臺(tái)，加大對(duì)科研人員及科技成果轉(zhuǎn)化單位的獎(jiǎng)勵(lì)比例，以此為科技成果的加速轉(zhuǎn)化提供支撐。在國(guó)家政策的引導(dǎo)下，全國(guó)各地區(qū)利用互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)，積極建立科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)和科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，并通過組建博士服務(wù)團(tuán)、專家服務(wù)團(tuán)等組織來積極協(xié)調(diào)企業(yè)與高校、科研院所的對(duì)接，從而提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率，有效刺激地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展［3］。

其次，我國(guó)當(dāng)前的科技轉(zhuǎn)化還存在一些問題。一是校企合作脫節(jié)，產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目落地困難。校企合作能夠促進(jìn)高校教學(xué)改革，引導(dǎo)高校科學(xué)確立研究目標(biāo)，推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化，但是高校在教學(xué)理念、培養(yǎng)方式、教學(xué)目標(biāo)、就業(yè)方向等方面與企業(yè)存在諸多差異，導(dǎo)致校企之間難以達(dá)到深度合作，給產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目落地帶來許多困難［4］。而且，由于成本、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)效益等因素的制約，一些科技成果無法實(shí)施，轉(zhuǎn)化效率更為低下。二是高校及科研院所的科技經(jīng)費(fèi)投入不足。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部和財(cái)政部發(fā)布的《2020年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)，2020年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）科技經(jīng)費(fèi)投入力度比上年有所降低，因?yàn)樾鹿谝咔榈纫蛩貙?dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)下行壓力增大、財(cái)政收入增幅放緩。如果同美國(guó)相比較的話，我國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入不足的情形更為明顯。通過美國(guó)NSF最新發(fā)布的HigherEducationResearchand Development:Fiscal Year 2020可以了解到，2020年美國(guó)科學(xué)領(lǐng)域的研發(fā)支出合計(jì)增加21億美元，同比增長(zhǎng)率為3.2%，達(dá)到676億美元。其中，工程領(lǐng)域研發(fā)支出總計(jì)137億美元，同比增長(zhǎng)3.6%，非科學(xué)和工程領(lǐng)域支出總計(jì)50億美元，較2019財(cái)年增長(zhǎng)了3.5%。在各個(gè)分支學(xué)科中，健康科學(xué)以280億美元的研發(fā)支出位列榜首，較2019財(cái)年增長(zhǎng)了7.34億美元；生物和生物醫(yī)學(xué)科學(xué)則增長(zhǎng)了3.69億美元，以158億美元緊隨其后。這兩項(xiàng)也占據(jù)了2020財(cái)年研發(fā)支出總增長(zhǎng)的40%。工程領(lǐng)域，2020財(cái)年科研經(jīng)費(fèi)高達(dá)136.9億美元，位列第三。計(jì)算機(jī)和信息科學(xué)的研發(fā)支出在2020財(cái)年也顯著增加，相較2019財(cái)年增長(zhǎng)了2.84億美元，達(dá)到了29億美元。農(nóng)業(yè)科學(xué)、航空航天工程、電氣/電子和通信工程、機(jī)械工程、物理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)這幾個(gè)學(xué)科的研發(fā)支出，相較2019財(cái)年也分別增加了1億多美元。

二、高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化面臨的問題

研究表明，高校、科研院所具有大量科技創(chuàng)新人才和技術(shù)資源，但從每年獲批專利與發(fā)表文章數(shù)看，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量所占比重較低。面對(duì)這種情況，中共中央、國(guó)務(wù)院于2021年10月頒發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》指出，高校和科研院要建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化制度，加大轉(zhuǎn)化力度。具體分析的話，高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化面臨著以下幾個(gè)問題。

首先是高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化部門不完善。高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化一般由高校、科研院所科研管理部門管理，大部分未成立專門的科技成果轉(zhuǎn)化部門，甚至一些管理部門還沒有制定相關(guān)的流程，導(dǎo)致部分科研人員的科研成果轉(zhuǎn)化效率低下。實(shí)際上，包括科研立項(xiàng)、成果結(jié)項(xiàng)等過程的科技成果轉(zhuǎn)化需要有專門的部門實(shí)施推進(jìn)，以便對(duì)接相關(guān)企業(yè)、搭建相關(guān)平臺(tái)，積極促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展［5］。從內(nèi)部看，科研人員對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的市場(chǎng)前景把握不準(zhǔn)確，再加上單位成果轉(zhuǎn)化過程復(fù)雜，導(dǎo)致科技成果在轉(zhuǎn)化時(shí)與對(duì)接企業(yè)合同簽訂的過程較長(zhǎng)。從外部看，當(dāng)前社會(huì)、企業(yè)對(duì)科研研發(fā)能力的認(rèn)知存在偏差，認(rèn)為高校和科研院所的科研成果都屬于閉門造車，與社會(huì)脫節(jié)，不值得企業(yè)信任，對(duì)解決企業(yè)的科研攻關(guān)困境無甚作用。因此，要解決這問題，就需要完善科技轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，以便使溝通協(xié)調(diào)對(duì)接、成果轉(zhuǎn)化等過程更加順暢［6］。

其次是激勵(lì)機(jī)制與考核制度不健全。當(dāng)前，高校和科研院所的科技管理部門大多關(guān)注科研人員的科研立項(xiàng)數(shù)量與等級(jí)，激勵(lì)機(jī)制與考核制度一般都是針對(duì)科研立項(xiàng)項(xiàng)目的資助與考核，而對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)注度不夠。甚至有些高校和科研院所在科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，便不再考核科技成果的轉(zhuǎn)化問題。

最后是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保障體系不健全。《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了科技成果轉(zhuǎn)化部門的工作職能、考核評(píng)價(jià)達(dá)到科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等問題，規(guī)定了合作項(xiàng)目的研究立項(xiàng)、合作申請(qǐng)專利、發(fā)表論文等活動(dòng)要明確雙方權(quán)利的歸屬問題，以避免不必要的產(chǎn)權(quán)糾紛。但當(dāng)前，有些高校和科研院所對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)、成果評(píng)價(jià)的合作等問題不夠重視，尚沒有嚴(yán)格規(guī)范科研人員與企業(yè)之間合作的責(zé)權(quán)關(guān)系和注意事項(xiàng)，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰［8］。因此，高校和科研院所應(yīng)盡快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的建立和完善，健全激勵(lì)制度與考核制度，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

三、提高高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策

《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》指出，高校和科研院所是科研成果產(chǎn)出的重要載體和主要力量，各級(jí)政府應(yīng)該積極推動(dòng)完善科技成果轉(zhuǎn)化政策，探索科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，充分調(diào)動(dòng)高校和科研院所科研人員的積極性和主動(dòng)性。

首先，要加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理，加大科研經(jīng)費(fèi)投入。根據(jù)《2020年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，當(dāng)年我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)投入因受新冠疫情的影響而稍有下降。企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)10%，研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支持增長(zhǎng)11%，高校、科研院所經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)5%。三者在科研經(jīng)費(fèi)投入中所占比重分別為77%、14%和8%，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還需要加大科研經(jīng)費(fèi)投入力度。此外，高校和科研院所需進(jìn)一步明確發(fā)展定位，重點(diǎn)孵育社會(huì)和企業(yè)關(guān)注的項(xiàng)目，并且制定相應(yīng)的激勵(lì)性政策；要鼓勵(lì)高校和科研院所的科研人員加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的研發(fā)和轉(zhuǎn)化［9］，減少不適合科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的研發(fā)與經(jīng)費(fèi)投入，將科研人員的成果轉(zhuǎn)化與高校、科研院所總體目標(biāo)相結(jié)合。

其次，要整合管理職能部門，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。通過對(duì)高校和科研院所管理職能部門的整合，簡(jiǎn)化科技成果轉(zhuǎn)化的工作程序，爭(zhēng)取“一站式”完成科研立項(xiàng)、考核、成果轉(zhuǎn)化等流程?？萍汲晒芾聿块T要“走出去”“請(qǐng)進(jìn)來”，深入企業(yè)一線進(jìn)行調(diào)研，為科研人員和需求企業(yè)搭建科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)系統(tǒng)，按計(jì)劃征集科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目與企業(yè)需求。

再次，要健全收益分配激勵(lì)制度。為了積極推動(dòng)高校和科研院所完善科技成果轉(zhuǎn)化政策，探索科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，加速科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和主動(dòng)性，國(guó)家稅務(wù)局2018年出臺(tái)的第30號(hào)文件指出，科研人員科研獎(jiǎng)勵(lì)的當(dāng)月，個(gè)人所得稅扣除可減免50%。依據(jù)高校和科研院所的發(fā)展定位、不同的學(xué)科等因素來制定相關(guān)的激勵(lì)政策，比如根據(jù)發(fā)表論文的數(shù)量與質(zhì)量，科技成果轉(zhuǎn)化的范圍、所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等因素建立公平的評(píng)價(jià)體系，從而提高科研人員的自覺性和創(chuàng)新性。具體來說就是，根據(jù)學(xué)術(shù)論文發(fā)表的水平、引用次數(shù)，以及科技成果轉(zhuǎn)化的推廣力度、范圍和產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等因素，對(duì)基礎(chǔ)研究的考核與應(yīng)用研究的考核分別設(shè)置不同的考核辦法，進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。另外，針對(duì)從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員，需要考慮在年度考核、提職晉級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等方面給予必要的獎(jiǎng)勵(lì)。

又次，要改革專利成果申報(bào)及管理體制。起初，為了減輕高校和科研院所等單位申請(qǐng)和維護(hù)專利費(fèi)用的負(fù)擔(dān)，激勵(lì)申請(qǐng)專利的積極性，國(guó)家出臺(tái)了專利申請(qǐng)的資助與獎(jiǎng)勵(lì)政策。但隨著激勵(lì)政策的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量漸漸出現(xiàn)大幅度下降的不良情況。因此，需要嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)一步從嚴(yán)審核相關(guān)的申請(qǐng)。這樣做也是向別國(guó)學(xué)習(xí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)高校的科技成果申請(qǐng)專利不足50%，而我國(guó)只要提出專利申請(qǐng)就會(huì)啟動(dòng)專利申請(qǐng)流程，這就造成眾多專利質(zhì)量較低，無法真正轉(zhuǎn)化。此外，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化質(zhì)量低的問題，也要加強(qiáng)企業(yè)和高校、科研院所之間的合作，加大對(duì)有市場(chǎng)需求和轉(zhuǎn)化價(jià)值的專利的申請(qǐng)力度；還要將科學(xué)研究與市場(chǎng)需求相結(jié)合，既要開展基礎(chǔ)研究，也要將企業(yè)的技術(shù)難題與需要納入應(yīng)用型研究中，還要結(jié)合科研基礎(chǔ)研究與應(yīng)用型研究及時(shí)調(diào)整科研方向，同時(shí)與企業(yè)及時(shí)溝通，構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向的科研體系。只有這樣，唯論文的不良導(dǎo)向在績(jī)效考核中占比較高的問題才能得到一定程度的解決，將科技成果轉(zhuǎn)化納入職稱晉升考核體系的規(guī)范化評(píng)價(jià)制度才能一定程度上得以建立。

最后，要完善科技成果轉(zhuǎn)化法律保障，保護(hù)轉(zhuǎn)化權(quán)益。為了避免科技成果轉(zhuǎn)化在從課題研發(fā)、校企院所合作到產(chǎn)品商品化的整個(gè)過程中出現(xiàn)法律糾紛，需要完善相關(guān)的法律法規(guī)以保護(hù)科研人員的合法權(quán)益?？萍汲晒D(zhuǎn)化部門與法務(wù)辦要緊密配合，提供專業(yè)的法律咨詢與法律援助，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配、成果轉(zhuǎn)化、簽訂合同等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，以便充分保護(hù)高校和科研院所科研人員的合法權(quán)益。

國(guó)外的科技強(qiáng)國(guó)過程也曾經(jīng)歷過類似的困境，最終實(shí)踐證明，法律保障體系的完善是科技成果轉(zhuǎn)化的重要保障。我國(guó)各級(jí)政府及高校和科研院所要優(yōu)化科技經(jīng)費(fèi)投入比例，健全科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。具體來說就是：一是科技管理部門要出臺(tái)相關(guān)政策給予支持。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上，管理部門要不斷推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作提供保障和支撐，有力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的合作。二是健全科技成果轉(zhuǎn)化容錯(cuò)機(jī)制。除涉密技術(shù)、成果外，科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在單位報(bào)告其持有和轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果相關(guān)情況，而高校和科研院所應(yīng)通過定期統(tǒng)計(jì)、年度報(bào)告、技術(shù)合同認(rèn)定、科技成果登記等方式，及時(shí)跟進(jìn)、掌握和賦權(quán)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化情況，每年向上級(jí)主管部門報(bào)送年度改革進(jìn)展情況。

總之，高校和科研院所是科技成果轉(zhuǎn)化的主要力量，加強(qiáng)科研管理，加大經(jīng)費(fèi)投入，整合科研管理部門，健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，合理分配科技成果轉(zhuǎn)化利益，提供有效的法律支持與保障，減少成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的建設(shè)具有重要作用。