程 睿

(華中科技大學(xué) 法學(xué)院,武漢 430074)

一、問(wèn)題的緣起

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,人們的生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了巨大變化。利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)解決日益增長(zhǎng)的社會(huì)糾紛推動(dòng)了在線糾紛解決機(jī)制的發(fā)展。①參見(jiàn)龍飛:《中國(guó)在線糾紛解決機(jī)制的發(fā)展現(xiàn)狀及未來(lái)前景》,載《法律適用》2016 年第10 期,第6 頁(yè)。其中,訴訟外在線糾紛解決機(jī)制(Online Dispute Resolution,以下簡(jiǎn)稱ODR)迅速發(fā)展,被一些國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際組織納入糾紛解決體系。②See Karolina Mania, Online Dispute Resolution: The Future of Justice, 1 International Comparative Jurisprudence 76, 76-86 (2015).我國(guó)使用ODR 機(jī)制解決電子商務(wù)領(lǐng)域的糾紛,為將ODR 機(jī)制引入訴訟領(lǐng)域積累了經(jīng)驗(yàn)。司法制度與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的深度融合產(chǎn)生了在線訴訟這種新型訴訟方式,為當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)提供了選擇機(jī)會(huì),也為糾紛解決提供了多元化機(jī)制。①參見(jiàn)左衛(wèi)民:《中國(guó)在線訴訟:實(shí)證研究與發(fā)展展望》,載《比較法研究》2020 年第4 期,第164-167 頁(yè)。一些國(guó)家借鑒ODR 機(jī)制,利用訴訟平臺(tái)審理案件。②See OrnaRabinovich-Einy, The Past, Present, and Future of Online Dispute Resolution, 74 Current Legal Problems 125, 132 (2021).多種力量促進(jìn)了在線訴訟的發(fā)展。

我國(guó)的在線糾紛解決機(jī)制始于ODR 在電子商務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用,③See Juanjuan Zhang, On China Online Dispute Resolution Mechanism: Following UNCITRAL TNODR and Alibaba Experience, 4 International Journal on Online Dispute Resolution 14, 16 (2017).在借鑒ODR 的成功經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)訴訟電子化制度成果的基礎(chǔ)上,我國(guó)設(shè)立了互聯(lián)網(wǎng)法院?；ヂ?lián)網(wǎng)法院利用訴訟平臺(tái)審理網(wǎng)絡(luò)上發(fā)生的特定案件,開(kāi)啟了在線訴訟新方式。④參見(jiàn)張衛(wèi)平:《民事訴訟法》(第6 版),法律出版社2023 年版,第405 頁(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)法院是一種新型法院類型,它的設(shè)立是世界司法史上的創(chuàng)舉,為我國(guó)在線訴訟的發(fā)展積累了經(jīng)驗(yàn)。⑤參見(jiàn)景漢朝:《互聯(lián)網(wǎng)法院的時(shí)代創(chuàng)新與中國(guó)貢獻(xiàn)》,載《中國(guó)法學(xué)》2022 年第4 期,第63 頁(yè)。為總結(jié)互聯(lián)網(wǎng)法院的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn),規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)法院的訴訟活動(dòng),最高人民法院于2018 年出臺(tái)了《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。該司法解釋規(guī)定北京、廣州、杭州互聯(lián)網(wǎng)法院管轄所在市的11 類網(wǎng)上民事與行政一審案件,同時(shí)承擔(dān)探索網(wǎng)絡(luò)案件在線訴訟的實(shí)體規(guī)則和程序規(guī)則的司法改革任務(wù),⑥參見(jiàn)段厚省:《論互聯(lián)網(wǎng)法院的功能定位與程序創(chuàng)新》,載《上海師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2020 年第6 期,第73 頁(yè)。確定了互聯(lián)網(wǎng)法院的先行先試地位。

當(dāng)在線訴訟與線下訴訟雙軌并行時(shí),適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)應(yīng)當(dāng)由法院行使還是由當(dāng)事人行使,既要考察訴訟制度與訴訟技術(shù)等一般條件,也要考察當(dāng)事人與法院之間的相互關(guān)系。美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家原則上將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)授予法院行使,只有個(gè)別具體程序的主導(dǎo)權(quán)被授予當(dāng)事人行使。⑦參見(jiàn)沈冠伶:《民事訴訟之線上起訴與遠(yuǎn)距審理——民事法院數(shù)位轉(zhuǎn)型及現(xiàn)代化之展望》(上),載《月旦法學(xué)雜志》2021 年第9期,第108-122 頁(yè)。除互聯(lián)網(wǎng)法院外,我國(guó)原則上將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)賦予當(dāng)事人行使,只有個(gè)別具體程序的主導(dǎo)權(quán)由法院行使,這種制度設(shè)計(jì)立足于我國(guó)的當(dāng)事人主義取向。

最高人民法院出臺(tái)的《關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問(wèn)題的規(guī)定》沒(méi)有確立在線訴訟同意規(guī)則,互聯(lián)網(wǎng)法院適用在線訴訟采用職權(quán)主義訴訟模式,根據(jù)法律規(guī)定管轄轄區(qū)內(nèi)的特定案件。我國(guó)《民事訴訟法》和《人民法院在線訴訟規(guī)則》均確立了在線訴訟同意規(guī)則,同意規(guī)則要求法院適用在線訴訟必須以當(dāng)事人同意為前提條件。在線訴訟同意規(guī)則與傳統(tǒng)司法理論不一致,按照傳統(tǒng)司法理論的理解,訴訟制度是建立在國(guó)家法律意志基礎(chǔ)上的糾紛解決機(jī)制,民事訴訟法律關(guān)系是公法關(guān)系,⑧參見(jiàn)[德]羅森貝克、施瓦布、戈特瓦爾德:《德國(guó)民事訴訟法》(上),李大雪譯,中國(guó)法制出版社2007 年版,第11 頁(yè)。除法律特別規(guī)定以外,當(dāng)事人同意不是法院適用訴訟程序的合法依據(jù)。在線訴訟同意規(guī)則借鑒了和解、調(diào)解、仲裁等替代性糾紛解決機(jī)制(Alternative Dispute Resolution,以下簡(jiǎn)稱ADR)的觀念和制度。ADR 是建立在當(dāng)事人合意基礎(chǔ)上的糾紛解決機(jī)制,以當(dāng)事人一致同意作為合法依據(jù),⑨參見(jiàn)[日]棚瀨孝雄:《糾紛的解決與審判制度》,王亞新譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2004 年版,第9 頁(yè)。ADR 程序由當(dāng)事人決定和推動(dòng)。⑩參見(jiàn)[日]小島武司、伊藤真主編:《訴訟外糾紛解決法》,丁婕譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2005 年版,第16 頁(yè)。將在線訴訟制度建立在當(dāng)事人同意基礎(chǔ)上的法律構(gòu)造方式與傳統(tǒng)司法理論不一致,這就需要對(duì)在線訴訟當(dāng)事人同意的理論基礎(chǔ)、制度邏輯、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、法律性質(zhì)、法律效力進(jìn)行闡釋,以便準(zhǔn)確理解法律、適用法律,推進(jìn)在線訴訟制度發(fā)展。

本文旨在闡明:人民法院以同意為基礎(chǔ)的在線訴訟方式具有獨(dú)特性,其構(gòu)造原理既不同于線下訴訟方式,也不同于互聯(lián)網(wǎng)法院的在線訴訟方式和國(guó)外的在線訴訟方式。從理論上講,因在線訴訟與線下訴訟活動(dòng)具有同等法律效力,①參見(jiàn)《民事訴訟法學(xué)》編寫(xiě)組:《民事訴訟法學(xué)》(第3 版),高等教育出版社2022 年版,第68 頁(yè)。當(dāng)在線訴訟與線下訴訟雙軌并行時(shí),當(dāng)事人和法院都有決定適用在線訴訟的機(jī)會(huì)。這種機(jī)會(huì)可以按照職權(quán)主義訴訟模式配置給法院,也可以按照當(dāng)事人主義訴訟模式配置給當(dāng)事人。我國(guó)將互聯(lián)網(wǎng)法院適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給法院。將普通法院適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給了當(dāng)事人。由當(dāng)事人決定適用在線訴訟的根據(jù)是程序選擇權(quán),程序選擇權(quán)以當(dāng)事人同意為載體,從而形成了選擇在線訴訟方式和適用在線訴訟程序?qū)徖戆讣耐庖?guī)則。在線訴訟的當(dāng)事人同意是當(dāng)事人的意思表示,是當(dāng)事人程序選擇權(quán)的表達(dá)方式和行使方式。在線訴訟同意規(guī)則是圍繞當(dāng)事人同意設(shè)置的程序和制度。同意規(guī)則表明當(dāng)事人擁有適用在線訴訟的選擇權(quán),但也要受到自己選擇行為的約束,承擔(dān)所選程序運(yùn)行的結(jié)果。②參見(jiàn)唐力:《司法公正實(shí)現(xiàn)之程序機(jī)制——以當(dāng)事人訴訟權(quán)保障為側(cè)重》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2015 年第4 期,第47 頁(yè)。這是按照權(quán)利保障與自己責(zé)任相一致的邏輯設(shè)計(jì)的當(dāng)事人主義訴訟模式,③參見(jiàn)段文波:《程序保障第三波的理論解析與制度安排》,載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015 年第2 期,第79 頁(yè)。其核心是由當(dāng)事人主導(dǎo)在線訴訟的展開(kāi)。根據(jù)我國(guó)法律采用的訴訟程序事項(xiàng)二階構(gòu)造理論,以當(dāng)事人的同意在啟動(dòng)和推進(jìn)在線訴訟中的作用為依據(jù)分類,可以將其法律效力分為選擇適用在線訴訟方式的法律效力和選擇在線審理案件之具體程序的法律效力。

二、在線訴訟同意規(guī)則的當(dāng)事人主義面向

《民事訴訟法》第16 條、《人民法院在線訴訟規(guī)則》第2 條規(guī)定,人民法院開(kāi)展在線訴訟應(yīng)當(dāng)遵循合法自愿原則。上述規(guī)定表明我國(guó)的在線訴訟以當(dāng)事人的同意為前提條件,按照當(dāng)事人主義訴訟模式的邏輯構(gòu)建同意規(guī)則,這種當(dāng)事人主義訴訟模式不同于美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家的職權(quán)主義訴訟模式。④參見(jiàn)沈冠伶:《民事訴訟之線上起訴與遠(yuǎn)距審理——民事法院數(shù)位轉(zhuǎn)型及現(xiàn)代化之展望》(上),載《月旦法學(xué)雜志》2021 年第9期,第108-122 頁(yè)。有鑒于此,應(yīng)對(duì)我國(guó)在線訴訟同意規(guī)則的理論根據(jù)、制度邏輯、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)三個(gè)方面的當(dāng)事人主義面向進(jìn)行解析,從而闡明我國(guó)在線訴訟的同意規(guī)則是理論理性、制度理性、實(shí)踐理性相統(tǒng)一的結(jié)果。

(一)在線訴訟同意規(guī)則的理論根據(jù)

訴訟模式由法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系決定,法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系反映了彼此在訴訟中的地位,根據(jù)二者主導(dǎo)地位的不同,可以分為職權(quán)主義訴訟模式、當(dāng)事人主義訴訟模式、混合主義訴訟模式、協(xié)同主義訴訟模式等。⑤參見(jiàn)《民事訴訟法學(xué)》編寫(xiě)組:《民事訴訟法學(xué)》(第3 版),高等教育出版社2022 年版,第49 頁(yè)。與此同時(shí),法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系不是靜態(tài)的,而是動(dòng)態(tài)的,這就使得不同訴訟階段可能采用不同的訴訟模式。①參見(jiàn)唐力:《法院與當(dāng)事人訴訟角色定位之機(jī)理探析》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2001 年第6 期,第106 頁(yè)。從抽象層面來(lái)看,當(dāng)在線訴訟與線下訴訟雙軌并行時(shí),當(dāng)事人和法院都有決定采取何種訴訟方式的機(jī)會(huì)。法律可以按照職權(quán)主義訴訟模式將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給法院,也可以按照當(dāng)事人主義訴訟模式將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給當(dāng)事人。多數(shù)國(guó)家將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給法院。我國(guó)將互聯(lián)網(wǎng)法院適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給了法院,將普通法院適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給了當(dāng)事人,由當(dāng)事人選擇是否適用在線訴訟方式。

在線訴訟同意規(guī)則是當(dāng)事人主義訴訟模式的必然要求。當(dāng)事人主義訴訟模式包括兩層含義:一是尊重當(dāng)事人在民事訴訟中的主體性地位,貫徹當(dāng)事人程序主體性原則,“以當(dāng)事人為中心”啟動(dòng)和推進(jìn)民事訴訟程序,法院不能主動(dòng)依職權(quán)啟動(dòng)和推進(jìn)民事訴訟程序;②參見(jiàn)唐力:《當(dāng)事人程序主體性原則——兼論“以當(dāng)事人為本”之訴訟構(gòu)造法理》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2003 年第5 期,第122 頁(yè)。二是法院裁判依據(jù)的證據(jù)材料來(lái)源于當(dāng)事人,法院裁判的主張來(lái)源于當(dāng)事人,且不能在當(dāng)事人設(shè)定的證據(jù)范圍以外主動(dòng)收集證據(jù),也不得在當(dāng)事人的主張之外做出裁判。有學(xué)者認(rèn)為,當(dāng)事人主義訴訟模式的第一層含義是當(dāng)事人主義“量”的規(guī)定性,第二層含義是當(dāng)事人主義“質(zhì)”的規(guī)定性。③參見(jiàn)張衛(wèi)平:《訴訟構(gòu)架與程式——民事訴訟的法理分析》,清華大學(xué)出版社2000 年版,第10-11 頁(yè) 。從在線訴訟的規(guī)定來(lái)看,我國(guó)的在線訴訟吸收了當(dāng)事人主義的第一層含義,在線訴訟同意規(guī)則只涉及當(dāng)事人選擇適用在線訴訟方式和在線審理案件之具體程序的程序性事項(xiàng),而不涉及事實(shí)認(rèn)定和法律判斷實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)的變化問(wèn)題。在線訴訟仍然要遵循民事訴訟法的基本原則,實(shí)施民事訴訟法的基本制度。④參見(jiàn)張衛(wèi)平:《民事訴訟法》(第6 版),法律出版社2023 年版,第406 頁(yè)。值得注意的是,基本原則和基本制度不屬于當(dāng)事人同意的內(nèi)容。

國(guó)外支持在線訴訟的幾種理論觀點(diǎn)從不同角度描述了在線訴訟的核心要素。⑤參見(jiàn)[美]伊森·凱什、[以色列] 奧娜·拉比諾維奇·艾尼:《數(shù)字正義:當(dāng)糾紛解決遇見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)科技》,趙蕾、趙精武、曹建峰譯,法律出版社2019年版,第67 頁(yè)。司法成本理論認(rèn)為,在線訴訟能夠節(jié)約司法成本,提高司法效率,解決更多社會(huì)糾紛。⑥參見(jiàn)沈冠伶:《民事訴訟之線上起訴與遠(yuǎn)距審理——民事法院數(shù)位轉(zhuǎn)型及現(xiàn)代化之展望》(上),載《月旦法學(xué)雜志》2021 年第9期,第114 頁(yè)。司法服務(wù)理論認(rèn)為,以物理空間為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)司法制度無(wú)法按照高效、便捷、多元的方式滿足網(wǎng)絡(luò)時(shí)代人們對(duì)司法公正的需求,⑦參見(jiàn)劉崢、何帆、李承運(yùn):《〈人民法院在線訴訟規(guī)則〉的理解與適用》,載《人民司法》2021 年第19 期,第33 頁(yè)。應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線訴訟更快捷、更優(yōu)質(zhì)地解決糾紛,使訴訟活動(dòng)從關(guān)注司法場(chǎng)景轉(zhuǎn)向關(guān)注司法服務(wù),提高司法服務(wù)質(zhì)量。⑧參見(jiàn)[美]伊森·凱什、[以色列] 奧娜·拉比諾維奇·艾尼:《數(shù)字正義:當(dāng)糾紛解決遇見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)科技》,趙蕾、趙精武、曹建峰譯,法律出版社2019年版,第94 頁(yè)。司法成本理論突出了在線訴訟的效率價(jià)值,司法服務(wù)理論突出了在線訴訟的本質(zhì)特征,但從司法成本理論和司法服務(wù)理論中并不必然得出應(yīng)當(dāng)確立在線訴訟同意規(guī)則的結(jié)論。

接近正義理論認(rèn)為,在線訴訟的正當(dāng)性源于它能夠更好地改善法院的服務(wù),使當(dāng)事人能夠有多種途徑接近正義的司法目標(biāo)。⑨參見(jiàn)[英]理查德·薩斯坎德:《線上法院與未來(lái)司法》,何廣越譯,北京大學(xué)出版社2021 年版,第9 頁(yè)。在域外,接近正義是致力于讓弱勢(shì)群體獲得平等司法保護(hù)的理念,是司法面前人人平等原則在訴訟領(lǐng)域的具體化。①See Deborah L.Rhode, Access to Justice, Oxford University Press, 2004, pp.4-5.早期的接近正義實(shí)踐致力于擴(kuò)展ADR 糾紛解決機(jī)制,減少訴訟壓力,后來(lái)則將實(shí)踐場(chǎng)所應(yīng)用到網(wǎng)上,形成了ODR 糾紛解決機(jī)制。近年來(lái),有些國(guó)家撥專款支持法律服務(wù),提高了司法能力,為弱勢(shì)群體提供更多司法救濟(jì)途徑。當(dāng)司法制度與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)深度融合時(shí),人們發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)能夠成為實(shí)現(xiàn)接近正義目標(biāo)的重要工具,②See James E.Cabral et al., Using Technology to Enhance Access to Justice, 26 Harvard Journal of Law & Technology 241, 243-245(2012).并為當(dāng)事人的程序選擇提供了制度空間。接近正義理念與當(dāng)事人主義在線訴訟模式之間具有親和性,但也不能因此得出應(yīng)當(dāng)確立在線訴訟同意規(guī)則的結(jié)論,美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家在接近正義理念指導(dǎo)下選擇職權(quán)主義在線訴訟模式就是例證。

我國(guó)將適用在線訴訟的合法依據(jù)建立在當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上,按照當(dāng)事人主義訴訟模式塑造在線訴訟方式。③參見(jiàn)唐力:《對(duì)話與溝通:民事訴訟構(gòu)造之法理分析》,載《法學(xué)研究》2005 年第1 期,第42 頁(yè)。這種訴訟構(gòu)造的邏輯既不同于訴訟外糾紛解決理論的合意邏輯,也不同于傳統(tǒng)司法理論的職權(quán)主義邏輯,而是將訴訟外糾紛解決機(jī)制的合意邏輯嵌入到訴訟領(lǐng)域,作為在線訴訟的邏輯基礎(chǔ)。在線場(chǎng)景當(dāng)事人訴訟權(quán)利的重構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的嵌入重塑了訴訟制度,提高了我國(guó)訴訟制度的技術(shù)化、專業(yè)化和精致化水平,改變了傳統(tǒng)訴訟模式的法律預(yù)設(shè)圖景,推動(dòng)了訴訟制度的變革。④參見(jiàn)宋朝武:《電子司法的實(shí)踐運(yùn)用與制度碰撞》,載《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2011 年第6 期,第76 頁(yè)。這與美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家所持的為弱勢(shì)群體提供接近正義機(jī)會(huì)的理念之間存在某些價(jià)值取向和實(shí)踐路徑上的差異。當(dāng)事人主義訴訟模式的發(fā)展經(jīng)歷了“賦予當(dāng)事人訴訟權(quán)利”“為當(dāng)事人訴訟提供便利”和“由當(dāng)事人推動(dòng)訴訟程序”三個(gè)階段,⑤參見(jiàn)段文波:《程序保障第三波的理論解析與制度安排》,載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015 年第2 期,第78-79 頁(yè)。我國(guó)將適用在線訴訟方式的選擇權(quán)賦予當(dāng)事人,由當(dāng)事人啟動(dòng)和推進(jìn)在線訴訟程序。而美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家將推動(dòng)在線訴訟方式的主導(dǎo)權(quán)配置給了法院,法院主動(dòng)依法啟動(dòng)和推進(jìn)在線民事訴訟程序,從而選擇了職權(quán)主義訴訟模式。與此同時(shí),一些國(guó)家的法律要求特定的訴訟主體、特定的訴訟參與人,或在特定的案件中應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用在線訴訟,通過(guò)設(shè)定強(qiáng)制性義務(wù)的方式推行在線訴訟方式,⑥參見(jiàn)樸順善:《強(qiáng)制適用電子訴訟義務(wù)制度研究》,載《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2022 年第2 期,第30-31 頁(yè)推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法變革和訴訟制度改革。

我國(guó)將適用在線訴訟的合法基礎(chǔ)建立在當(dāng)事人同意基礎(chǔ)上的原因是多方面的。第一,從在線訴訟的法律本質(zhì)角度看,當(dāng)事人同意規(guī)則的建立立足于我國(guó)的司法為民理念,同時(shí)吸收了司法成本理論、司法服務(wù)理論和接近正義理論的合理要素,為當(dāng)事人的權(quán)利救濟(jì)提供了多元化糾紛解決機(jī)制,也為當(dāng)事人的程序權(quán)利保障奠定了制度基礎(chǔ)。⑦參見(jiàn)唐力:《司法公正實(shí)現(xiàn)之程序機(jī)制——以當(dāng)事人訴訟權(quán)保障為側(cè)重》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2015 年第4 期,第47-48 頁(yè)。第二,從在線訴訟的價(jià)值取向角度看,盡管在線訴訟能夠滿足便民、效率和司法改革等多元價(jià)值目標(biāo),⑧參見(jiàn)《民事訴訟法學(xué)》編寫(xiě)組:《民事訴訟法學(xué)》(第3 版),高等教育出版社2022 年版,第68-69 頁(yè)。但在線訴訟仍然存在由技術(shù)驅(qū)動(dòng)的效率價(jià)值優(yōu)先取向,偏好訴訟的功利價(jià)值和實(shí)用效能,容易忽視訴訟的公正價(jià)值和權(quán)利保障功能。⑨參見(jiàn)王福華:《電子訴訟制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)》,載《法學(xué)研究》2016 年第6 期,第90 頁(yè)。以當(dāng)事人的同意作為適用在線訴訟的前提條件,可以矯正在線訴訟適用過(guò)程中的價(jià)值偏差和功能錯(cuò)位問(wèn)題,維護(hù)雙軌并行訴訟模式中當(dāng)事人的程序利益。第三,從利益衡量角度看,在線訴訟既有提供高效、透明、便捷的司法服務(wù)的優(yōu)點(diǎn),也存在減少直接言詞原則、減省訴訟程序、加深數(shù)字鴻溝、增加數(shù)字歧視、擴(kuò)大數(shù)字不信任等風(fēng)險(xiǎn)。由于在線訴訟與線下訴訟各有利弊,①參見(jiàn)謝登科:《在線訴訟的中國(guó)模式與未來(lái)發(fā)展》,載《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2022 年第4 期,第152 頁(yè)。必須將雙軌并行訴訟模式中的利益衡量機(jī)制置于方法論地位,運(yùn)用利益衡量方法保證在線訴訟符合司法正義目的。②參見(jiàn)常怡、黃娟:《司法裁判供給中的利益衡量:一種訴的利益觀》,載《中國(guó)法學(xué)》2003 年第4 期,第79 頁(yè)。第四,從在線訴訟的后果承擔(dān)角度看,有學(xué)者認(rèn)為,在在線訴訟規(guī)范不完備的情形下,要讓當(dāng)事人接受在線訴訟的法律后果應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人的同意為前提條件。同時(shí),以當(dāng)事人的同意作為適用在線訴訟的前提條件也有助于防止或減少因不滿在線訴訟的結(jié)果而引發(fā)的程序爭(zhēng)議。③參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線民事訴訟的法律規(guī)制——基本框架與思路》,載《法學(xué)評(píng)論》2022 年第2 期,第114 頁(yè)。這一思路反映了權(quán)利保障與自己責(zé)任相一致的訴訟構(gòu)造原理。

確定利益衡量的主體是適用在線訴訟的核心問(wèn)題,利益衡量的主體地位既可以賦予法院,也可以賦予當(dāng)事人,我國(guó)法律賦予當(dāng)事人。在宏觀方面,必須厘清合法自愿原則與當(dāng)事人同意之間的關(guān)系,讓每一個(gè)當(dāng)事人根據(jù)自身情況及線下訴訟與在線訴訟的利弊做出符合自身利益的選擇,從而使在線訴訟制度能夠按照理性選擇的方式正當(dāng)化、合法化,不斷凝聚制度進(jìn)化的動(dòng)力。在微觀方面,必須通過(guò)程序賦權(quán)機(jī)制、程序異議機(jī)制、程序轉(zhuǎn)換機(jī)制給當(dāng)事人提供更多選擇機(jī)會(huì),彌補(bǔ)在線訴訟在司法親歷性、直接言詞原則和集中審理原則等方面的不足。④參見(jiàn)高翔:《民事電子訴訟規(guī)則構(gòu)建論》,載《比較法研究》2020 年第3 期,第182 頁(yè)。從靜態(tài)角度看,應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮當(dāng)事人選擇的功能,將在線訴訟的利弊內(nèi)化為當(dāng)事人選擇的基本事實(shí),相信當(dāng)事人會(huì)在利益衡量中做出有利于自己的理性選擇。“程序的可選擇性極大地滿足了當(dāng)事人程序上的利益追求,為實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正和裁判的可接受性奠定了程序基礎(chǔ)。”⑤唐力:《司法公正實(shí)現(xiàn)之程序機(jī)制——以當(dāng)事人訴訟權(quán)保障為側(cè)重》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2015 年第4 期,第47 頁(yè)。這說(shuō)明在推進(jìn)在線訴訟方式時(shí),當(dāng)事人主義的權(quán)利路徑比職權(quán)主義的義務(wù)路徑更為敏捷、包容、有效。從動(dòng)態(tài)角度看,應(yīng)當(dāng)完善在線訴訟的內(nèi)部制度和外部制度,為當(dāng)事人提供高質(zhì)量的訴訟服務(wù),⑥參見(jiàn)楊凱:《在線訴訟入法正當(dāng)性的公共法律服務(wù)理論支撐》,載《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2022 年第5 期,第103 頁(yè)。提高在線訴訟的可靠性與可信度。

(二)在線訴訟同意規(guī)則的制度邏輯

在線訴訟入法是當(dāng)事人同意規(guī)則在制度上的邏輯起點(diǎn)。2021 年12 月24 日修改的《民事訴訟法》第16 條規(guī)定:“經(jīng)當(dāng)事人同意,民事訴訟活動(dòng)可以通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線進(jìn)行。民事訴訟活動(dòng)通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線進(jìn)行的,與線下訴訟活動(dòng)具有同等法律效力。”該規(guī)定一方面通過(guò)在線訴訟的“同意規(guī)則”和“效力等同原則”確立了在線訴訟的正當(dāng)性與合法性;另一方面也使《人民法院在線訴訟規(guī)則》在民事訴訟領(lǐng)域避免了司法造法的嫌疑,使最高人民法院的在線訴訟規(guī)定獲得了合法依據(jù)。在線訴訟入法為在線訴訟的適用范圍、基本原則、訴訟程序,以及運(yùn)行規(guī)則的制度化、規(guī)范化、程序化提供了法律依據(jù),為在線訴訟制度的發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ),也為未來(lái)制定《在線訴訟程序法》積累了制度化的經(jīng)驗(yàn)。

在線訴訟同意規(guī)則具有客觀法和主觀法兩個(gè)面向。在客觀法方面,當(dāng)事人同意的前提條件是在線訴訟入法,入法后的在線訴訟制度屬于客觀法范疇。①參見(jiàn)[德]魏德士:《法理學(xué)》,丁曉春、吳越譯,法律出版社2005 年版,第32 頁(yè)。在線訴訟是司法制度與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)深度融合的結(jié)果,反映了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法發(fā)展規(guī)律,不以當(dāng)事人的同意為前提。在主觀法方面,具體案件是否適用在線訴訟屬于主觀法范疇,由于在客觀法上已存在雙軌并行訴訟模式,如果當(dāng)事人同意適用在線訴訟,就會(huì)增加裁判的可接受性;如果當(dāng)事人不同意或拒絕適用在線訴訟,法院仍然應(yīng)當(dāng)適用線下訴訟,當(dāng)事人的訴權(quán)不能落空,也不存在失權(quán)問(wèn)題。雙軌并行訴訟模式不僅沒(méi)有損害當(dāng)事人的程序性權(quán)利,②參見(jiàn)[日]小島武司:《訴訟制度改革的法理與實(shí)證》,陳剛等譯,法律出版社2001 年版,第174 頁(yè)。而且還賦予了當(dāng)事人程序選擇權(quán)。

當(dāng)在線訴訟取得與線下訴訟同等法律地位以后,每一個(gè)當(dāng)事人都獲得了通過(guò)兩種訴訟方式中的一種訴訟方式解決糾紛的選擇機(jī)會(huì),這種雙軌并行訴訟模式既豐富了當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,又增加了兩種訴訟制度的進(jìn)化力。由于線下訴訟制度已經(jīng)按照傳統(tǒng)司法理論建立起來(lái),并成為多元化糾紛解決機(jī)制的終極權(quán)威。如果在線訴訟制度仍然按照傳統(tǒng)司法理論構(gòu)建,兩種訴訟制度就會(huì)出現(xiàn)重疊,而制度重疊會(huì)產(chǎn)生某些弊端:第一,造成制度資源浪費(fèi),不符合司法經(jīng)濟(jì)原則和司法效率要求;第二,增加當(dāng)事人的選擇困難,不利于維護(hù)訴訟秩序,不利于保持訴訟行為的穩(wěn)定性,不利于及時(shí)解決糾紛;第三,兩種訴訟制度的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)難以區(qū)分,無(wú)法形成制度競(jìng)爭(zhēng)力,不利于訴訟制度進(jìn)化。法律將適用在線訴訟的合法依據(jù)建立在當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上,就是要在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代提供實(shí)現(xiàn)正義的多元路徑,③參見(jiàn)[美]伊森·凱什、[以色列] 奧娜·拉比諾維奇·艾尼:《數(shù)字正義:當(dāng)糾紛解決遇見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)科技》,趙蕾、趙精武、曹建峰譯,法律出版社2019 年版,第54 頁(yè)。形成具有內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)力和進(jìn)化力的雙軌并行訴訟制度格局,為當(dāng)事人提供多種選擇機(jī)會(huì)和更好的司法服務(wù)。

選擇在線訴訟或線下訴訟審理案件的邏輯起點(diǎn)是兩種訴訟方式之訴訟行為法律效力的等同性,由等同性確立的效力等同原則是在線訴訟與線下訴訟雙軌并行的根本原則,是同意規(guī)則的前提條件。④參見(jiàn)《民事訴訟法學(xué)》編寫(xiě)組:《民事訴訟法學(xué)》(第3 版),高等教育出版社2022 年版,第68 頁(yè)。效力等同原則表明:一方面,在線訴訟與線下訴訟的制度功能具有等同性。即在線訴訟與線下訴訟在解決糾紛時(shí)沒(méi)有優(yōu)劣之分,當(dāng)事人可以選擇在線訴訟解決糾紛,也可以參加線下訴訟解決糾紛,兩者的制度功能沒(méi)有差別。另一方面,當(dāng)事人無(wú)論是選擇在線訴訟,還是選擇線下訴訟,訴訟活動(dòng)的法律效力等同。由于在線訴訟與線下訴訟具有同等法律效力,當(dāng)事人選擇任何一種訴訟方式都不會(huì)減損彼此的程序利益。當(dāng)事人通過(guò)在線方式進(jìn)行的起訴、立案、庭審、舉證、質(zhì)證、宣判、送達(dá)、執(zhí)行等訴訟活動(dòng),具有與其對(duì)應(yīng)的線下訴訟活動(dòng)相同的法律效力。當(dāng)事人既有選擇在線訴訟的權(quán)利,也有受在線訴訟程序約束的義務(wù)。

效力等同原則表明在線訴訟與線下訴訟之間存在結(jié)構(gòu)性關(guān)系,在沒(méi)有法律規(guī)定每一個(gè)在線訴訟行為的法律效力之前,法律規(guī)定的線下訴訟行為的法律效力就是在線訴訟行為的法律效力,兩者具有功能上的等價(jià)性和效力上的等同性。⑤參見(jiàn)《民事訴訟法學(xué)》編寫(xiě)組:《民事訴訟法學(xué)》(第3 版),高等教育出版社2022 年版,第71 頁(yè)。關(guān)于在線訴訟與線下訴訟的關(guān)系,有一種觀點(diǎn)認(rèn)為,線下訴訟與在線訴訟是一般與特殊的關(guān)系,線下訴訟規(guī)則原則上對(duì)在線訴訟適用,但立法機(jī)關(guān)仍然應(yīng)當(dāng)根據(jù)在線訴訟的特殊性制定在線訴訟特別程序法,以便有效規(guī)范在線訴訟行為。①參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線訴訟:制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序?yàn)橹行牡乃伎肌?載《當(dāng)代法學(xué)》2022 年第3 期,第25 頁(yè)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,將線下訴訟與在線訴訟定位為一般與特殊關(guān)系的觀點(diǎn)值得商榷。在線訴訟是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法需要發(fā)展起來(lái)的新型訴訟方式,二者是平行關(guān)系,不是一般與特殊的關(guān)系。②參見(jiàn)肖建國(guó):《在線訴訟的定位與〈民事訴訟法〉的修改》,載《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2022 年第2 期,第32-33頁(yè)。從現(xiàn)實(shí)角度看,在線訴訟目前還處于補(bǔ)強(qiáng)地位,無(wú)法與線下訴訟承擔(dān)相同的訴訟任務(wù)。從理想角度看,在線訴訟是技術(shù)賦能和司法改革的增量成果,不是為了代替或補(bǔ)充線下訴訟,而是增加了一種新型訴訟方式,是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代惠及每個(gè)人的一種新型司法救濟(jì)途徑,其法律效力與線下訴訟等同。在線訴訟與線下訴訟是一種平行關(guān)系,將在線訴訟的合法依據(jù)建立在當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上,有利于保障訴訟權(quán)利,有利于促進(jìn)訴訟制度發(fā)展,有利于適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的多元訴訟需求。

(三)在線訴訟同意規(guī)則的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)了ADR 向ODR 的轉(zhuǎn)變。為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代糾紛解決的多元化需要,人們將ODR 納入糾紛解決機(jī)制,為當(dāng)事人選擇適當(dāng)?shù)募m紛解決機(jī)制提供條件。③參見(jiàn)沈冠伶:《數(shù)位化時(shí)代的裁判外紛爭(zhēng)處理制度——從ADR 到ODR 的程序保障》,載《政大法學(xué)評(píng)論》2021 年第3 期,第227-302 頁(yè)。ODR 制度的設(shè)計(jì)者凱什認(rèn)為,在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,人們?cè)趯?duì)抗式訴訟構(gòu)造中遇到的困難將越來(lái)越多,不僅會(huì)增加糾紛解決成本,而且會(huì)加劇傳統(tǒng)訴訟結(jié)構(gòu)中的不平等關(guān)系和程序僵化,法院應(yīng)當(dāng)借鑒ODR 的經(jīng)驗(yàn),對(duì)訴訟制度進(jìn)行適應(yīng)性改造,④參見(jiàn)[美]伊森·凱什、[以色列] 奧娜·拉比諾維奇·艾尼:《數(shù)字正義:當(dāng)糾紛解決遇見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)科技》,趙蕾、趙精武、曹建峰譯,法律出版社2019 年版,第260 頁(yè)。使訴訟制度能夠滿足網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法需要。

在線訴訟實(shí)踐始于20 世紀(jì)70 年代美國(guó)的電子發(fā)現(xiàn)程序,隨后,澳大利亞、德國(guó)、韓國(guó)、英國(guó)、加拿大、奧地利、新加坡、日本等國(guó)家開(kāi)展了不同方式的在線訴訟實(shí)踐。20 世紀(jì)90 年代,隨著通信技術(shù)迅猛發(fā)展,信息社會(huì)逐步形成,不同程度影響到各國(guó)的訴訟法,對(duì)訴訟方式、訴訟行為、訴訟程序、訴訟技術(shù)和訴訟司法組織產(chǎn)生了越來(lái)越廣泛的影響,出現(xiàn)了訴訟信息化、電子化、數(shù)字化、組織化的浪潮。電子司法、電子訴訟、電子法庭、在線平臺(tái)、在線視頻、電子化材料、電子數(shù)據(jù)、電子送達(dá)、電子存證、網(wǎng)上公開(kāi)等概念不斷涌現(xiàn)。大致經(jīng)過(guò)了法院信息化、訴訟電子化、電子法庭、專門(mén)法院四個(gè)發(fā)展階段,⑤參見(jiàn)王福華:《電子法院:由內(nèi)部到外部的構(gòu)建》,載《當(dāng)代法學(xué)》2016 年第5 期,第23 頁(yè)。在線訴訟方式的廣度和深度不斷拓展。

法院信息化是為了優(yōu)化案件流程管理和案件信息管理的司法改革方式,其不改變法院的組織結(jié)構(gòu)、案件管理原則、辦案方式和辦案程序,是法院使用信息化技術(shù)的一種內(nèi)部?jī)?yōu)化方式。盡管法院信息化對(duì)案件審理具有事實(shí)上的影響,但其本身沒(méi)有重構(gòu)法律關(guān)系,也不具有對(duì)外法律效力,故有內(nèi)部電子法院之稱。訴訟電子化是通過(guò)電子化方式進(jìn)行起訴、立案、庭審、舉證、質(zhì)證、宣判、送達(dá)、執(zhí)行等訴訟活動(dòng),塑造出與線下訴訟方式雙軌并行的一種新型訴訟方式。訴訟電子化具有訴訟構(gòu)造功能,是一種具有外部法律效力的新型訴訟方式,其深刻地改變了傳統(tǒng)訴訟方式和訴訟格局,擴(kuò)大了當(dāng)事人的程序選擇權(quán),為同意規(guī)則和效力等同原則的確立提供了技術(shù)條件,故有外部電子法院之稱。

由于在線訴訟已成為一種新型訴訟方式,其不僅影響到訴訟活動(dòng)和訴訟程序,而且影響到“電子法庭”的組織方式,電子法庭成為在線訴訟的中心。美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)等國(guó)家紛紛通過(guò)電子法庭法,規(guī)范以“電子法庭”為中心的在線訴訟活動(dòng)。盡管如此,域外國(guó)家目前還沒(méi)有建立在線訴訟的專門(mén)法院,說(shuō)明以同意規(guī)則為基礎(chǔ)的在線訴訟方式仍然受到傳統(tǒng)訴訟文化的影響。訴訟所依托的物理空間和網(wǎng)絡(luò)空間在司法親歷性、直接言詞原則和集中審理原則等方面的表現(xiàn)形式存在差異。①參見(jiàn)沈冠伶:《民事訴訟之線上起訴與遠(yuǎn)距審理——民事法院數(shù)位轉(zhuǎn)型及現(xiàn)代化之展望》(下),載《月旦法學(xué)雜志》2021 年第10期,第92-101 頁(yè)。為主動(dòng)適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法發(fā)展趨勢(shì),我國(guó)設(shè)立了北京、廣州、杭州互聯(lián)網(wǎng)法院,審理所在司法管轄區(qū)內(nèi)的11 類發(fā)生在網(wǎng)上的民事、行政一審案件,同時(shí)承擔(dān)探索在線訴訟實(shí)體規(guī)則和程序規(guī)則的司法改革任務(wù),使我國(guó)的在線訴訟處于世界領(lǐng)先地位,②參見(jiàn)李占國(guó):《互聯(lián)網(wǎng)司法的概念、特征及發(fā)展前瞻》,載《法律適用》2021 年第3 期,第10 頁(yè)。也為普通法院適用在線訴訟積累了經(jīng)驗(yàn)。

當(dāng)在線訴訟還沒(méi)有成熟定型時(shí),其作為一項(xiàng)制度的整體功能還沒(méi)有完全發(fā)揮出來(lái)。③參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線民事訴訟的法律規(guī)制——基本框架與思路》,載《法學(xué)評(píng)論》2022 年第2 期,第114 頁(yè)。究其原因,線下訴訟制度經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)歷史的洗禮,已經(jīng)被證明是維護(hù)公平正義的終極權(quán)威,人們充滿信任,法院在適用線下訴訟時(shí),無(wú)需事先征得當(dāng)事人的同意,依法直接適用就能滿足司法公正目標(biāo)。而在線訴訟方式誕生不久,尚未完全類型化、制度化、程序化,制度尚未成熟定型,正義性和可靠性尚需實(shí)踐檢驗(yàn)。與此同時(shí),數(shù)字信任是在線訴訟的一個(gè)重要問(wèn)題,在線訴訟必須高度重視數(shù)字信任。一是人們對(duì)在線技術(shù)的信任有一個(gè)過(guò)程。信任與關(guān)鍵性的選擇相關(guān),人們對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)的應(yīng)用有一個(gè)信任和適應(yīng)過(guò)程。④參見(jiàn)崔久強(qiáng)、陳曉瞳:《全球數(shù)字信任建設(shè)的現(xiàn)狀、問(wèn)題與經(jīng)驗(yàn)》,載《信息安全與通信保密》2021 年第11 期,第37 頁(yè)。二是人們對(duì)在線訴訟的信任也有一個(gè)過(guò)程。⑤參見(jiàn)謝鵬遠(yuǎn):《在線糾紛解決的信任機(jī)制》,載《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2022 年第2 期,第177 頁(yè)。相對(duì)于線下訴訟而言,在線訴訟目前尚處于實(shí)踐性制度創(chuàng)新階段,還缺乏相應(yīng)的訴訟文化底蘊(yùn)、歷史沉淀和理論洗練,人們對(duì)在線訴訟的信任是推動(dòng)該制度發(fā)展的關(guān)鍵因素。⑥參見(jiàn)[德]尼可拉斯·盧曼:《信任:一個(gè)社會(huì)復(fù)雜性的簡(jiǎn)化機(jī)制》,瞿鐵鵬、李強(qiáng)譯,上海人民出版社2005 年版,第47 頁(yè)。而對(duì)在線訴訟的信任首先是要贏得當(dāng)事人的信任,基于建立可信在線訴訟制度的需要,⑦See Colin Rule & Larry Friedberg, The Appropriate Role of Dispute Resolution in Building Trust Online, 13 Artificial Intelligence and Law 193, 193-205 (2005).法律授予當(dāng)事人程序選擇權(quán),并以當(dāng)事人的同意作為法院適用在線訴訟的合法依據(jù),這種構(gòu)造邏輯超越了合意與決定二分法,實(shí)際上形成了一種意思自治的訴訟方式。⑧參見(jiàn)[日]棚瀨孝雄:《糾紛的解決與審判制度》,王亞新譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2004 年版,第119 頁(yè)。該訴訟方式鼓勵(lì)訴訟主體自覺(jué)適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的變化,積極參與在線訴訟制度的塑造與適用,在塑造和適用在線訴訟制度過(guò)程中建立信任,推動(dòng)在線訴訟制度發(fā)展。

值得注意的是,制度理性和實(shí)踐理性依靠理論理性引導(dǎo),在線訴訟的發(fā)展離不開(kāi)理論創(chuàng)新和理論闡釋。雙軌并行訴訟模式是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代技術(shù)賦能和司法改革帶來(lái)的公共福祉,在線訴訟是一種全新的訴訟方式,同意規(guī)則的建立是在線訴訟程序性權(quán)利保障的新境界。在線訴訟是因應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法變革而進(jìn)行的實(shí)踐性制度創(chuàng)新,①參見(jiàn)宋朝武:《電子司法的實(shí)踐運(yùn)用與制度碰撞》,載《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2011 年第6 期,第76 頁(yè)。目前尚處于未完全類型化、未完全概念化、未完全理論化、未完全具體化的發(fā)展階段,實(shí)踐理性使之具有“半邏輯”特征。②參見(jiàn)[意]V.帕累托:《普通社會(huì)學(xué)綱要》,田時(shí)綱譯,三聯(lián)書(shū)店2001 年版,第125 頁(yè)。在從實(shí)踐理性到制度理性的構(gòu)建過(guò)程中,盡管在線訴訟已取得了合法依據(jù),但其正當(dāng)化過(guò)程仍然取決于知識(shí)創(chuàng)新,必須致力于類型化、概念化、理論化和具體化的智識(shí)努力和學(xué)術(shù)探索。

三、雙軌并行模式中當(dāng)事人同意的法律性質(zhì)

在線訴訟同意規(guī)則是圍繞當(dāng)事人同意設(shè)置的程序和制度。在系統(tǒng)闡述在線訴訟同意規(guī)則之前,必須首先厘清當(dāng)事人同意的法律性質(zhì)。當(dāng)在線訴訟與線下訴訟雙軌并行時(shí),法律既授予當(dāng)事人程序選擇權(quán),又要求法院在適用在線訴訟程序時(shí)應(yīng)當(dāng)事先征得當(dāng)事人的同意。根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定,當(dāng)事人同意是在線訴訟的合法依據(jù),且屬于效力性的強(qiáng)制性規(guī)定。由于當(dāng)事人同意是穿梭在線下訴訟與在線訴訟雙軌并行模式中的一項(xiàng)程序選擇權(quán),而在線訴訟活動(dòng)的法律效力以對(duì)應(yīng)性的線下訴訟活動(dòng)的法律效力為基準(zhǔn),這就決定了當(dāng)事人同意具有相互比較的結(jié)構(gòu)性特征,其法律性質(zhì)只能根據(jù)起主導(dǎo)作用的要素來(lái)確定。關(guān)于在線訴訟當(dāng)事人同意之法律性質(zhì)的學(xué)說(shuō)有訴訟契約說(shuō)、同意授權(quán)說(shuō)、程序選擇權(quán)說(shuō)等學(xué)說(shuō)。訴訟契約說(shuō)和同意授權(quán)說(shuō)闡明了在線訴訟當(dāng)事人同意的部分特征,但忽視了從整體上對(duì)當(dāng)事人同意之法律性質(zhì)的全面把握。程序選擇權(quán)說(shuō)能妥當(dāng)?shù)亟忉尞?dāng)事人同意的法律性質(zhì)及其訴訟構(gòu)造功能,為法律所采納。

(一)訴訟契約說(shuō)對(duì)當(dāng)事人同意的理解

《民事訴訟法》第16 條、《人民法院在線訴訟規(guī)則》第2 條均規(guī)定,法院適用在線訴訟程序應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意愿,征得當(dāng)事人的同意,且不得強(qiáng)制或變相強(qiáng)制當(dāng)事人適用在線訴訟。在線訴訟之同意規(guī)則突出當(dāng)事人的主體性地位和主導(dǎo)作用,并將當(dāng)事人的同意作為法院適用在線訴訟的合法依據(jù),使得人們?nèi)菀讓?dāng)事人的同意與訴訟契約聯(lián)系起來(lái),認(rèn)為當(dāng)事人同意的功能類似于訴訟契約的作用③參見(jiàn)曹建軍:《在線訴訟規(guī)則與民事訴訟法典化》,載《河北法學(xué)》2022 年第8 期,第100 頁(yè)。,這可能是一種誤解。訴訟契約是指以產(chǎn)生訴訟法上的效果為直接目的的當(dāng)事人之間的合意。④參見(jiàn)張衛(wèi)平:《論民事訴訟的契約化——完善我國(guó)民事訴訟法的基本作業(yè)》,載《中國(guó)法學(xué)》2004 年第3 期,第78 頁(yè)。訴訟契約描述了訴訟構(gòu)造中的橫向關(guān)系,是契約精神在訴訟領(lǐng)域的應(yīng)用,符合當(dāng)事人意思自治原則,強(qiáng)化了當(dāng)事人的程序平等地位,能夠激發(fā)訴訟程序中的對(duì)話機(jī)制,提高審判效率。

傳統(tǒng)訴訟理論認(rèn)為訴訟法律關(guān)系是一種公法關(guān)系,合意屬于私法關(guān)系范疇,訴訟制度與合意觀念之間沒(méi)有相容性,訴訟程序事項(xiàng)應(yīng)由法律規(guī)定,不得由當(dāng)事人任意約定,這是任意訴訟禁止原則的內(nèi)容。⑤參見(jiàn)江偉主編:《民事訴訟法》(第5 版),高等教育出版社2016 年版,第12 頁(yè)?，F(xiàn)代民事訴訟理論認(rèn)為,合意觀念與訴訟制度之間并不矛盾,相反,民事訴訟吸收合意觀念能夠促進(jìn)對(duì)話與溝通、分工與合作,從而改善訴訟制度的法律交往方式和利益交流機(jī)制,充分保護(hù)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,提供包容、便利、高效的糾紛解決機(jī)制。⑥參見(jiàn)唐力:《當(dāng)事人程序主體性原則——兼論“以當(dāng)事人為本”之訴訟構(gòu)造法理》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2003 年第5 期,第127 頁(yè)。將當(dāng)事人的同意理解為訴訟契約反映了訴訟法領(lǐng)域的一種理論動(dòng)向,訴訟理論和實(shí)踐從不接受合意觀念到消極接受合意觀念再到積極接受合意觀念,經(jīng)過(guò)了一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。①參見(jiàn)楊會(huì)新:《論訴訟契約的適用范圍與效力》,載《法商研究》2017 年第4 期,第125 頁(yè)。在在線訴訟的發(fā)展過(guò)程中,ODR 的經(jīng)驗(yàn)對(duì)于將合意觀念引入到在線訴訟方式之中提供了制度化經(jīng)驗(yàn)。②參見(jiàn)[美]伊森·凱什、[以色列] 奧娜·拉比諾維奇·艾尼:《數(shù)字正義:當(dāng)糾紛解決遇見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)科技》,趙蕾、趙精武、曹建峰譯,法律出版社2019 年版,第60 頁(yè)。現(xiàn)代訴訟理論認(rèn)為訴訟中的合意性與決定性機(jī)制可以相互吸收。對(duì)在訴訟制度中引入同意規(guī)則的情形可以概括為意思自治的審判模式。③參見(jiàn)[日]棚瀨孝雄:《糾紛的解決與審判制度》,王亞新譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2004 年版,第121 頁(yè)。當(dāng)事人主義訴訟模式都或多或少吸收了訴訟契約觀念。

訴訟契約說(shuō)只能反映在線訴訟當(dāng)事人同意的一個(gè)側(cè)面,不能反映當(dāng)事人同意的本質(zhì)。訴訟契約是當(dāng)事人之間的合意,當(dāng)事人之間的合意是一種橫向訴訟關(guān)系,而在線訴訟當(dāng)事人同意的合意雙方是法院與當(dāng)事人,當(dāng)事人主動(dòng)申請(qǐng)或者同意法院適用在線訴訟是一種縱向訴訟關(guān)系。法院是代表國(guó)家行使審判權(quán)的機(jī)關(guān),訴訟在法院與當(dāng)事人之間的關(guān)系不是平等主體之間的私法關(guān)系,而是一種公法關(guān)系,在線訴訟也是法院代表國(guó)家行使審判權(quán)的一種方式。當(dāng)事人可以通過(guò)訴訟契約處分的是訴訟請(qǐng)求權(quán)、事實(shí)主張權(quán)、證據(jù)提出權(quán)等不影響他人利益的權(quán)利,④參見(jiàn)唐力:《司法公正實(shí)現(xiàn)之程序機(jī)制——以當(dāng)事人訴訟權(quán)保障為側(cè)重》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2015 年第4 期,第42 頁(yè)。而不是處分訴訟方式和訴訟程序的權(quán)利。將當(dāng)事人的同意作為法院適用在線訴訟合法依據(jù)的原因是法律提供了在線訴訟與線下訴訟兩套訴訟制度,在線訴訟既是技術(shù)賦能的結(jié)果,也是司法改革的增量,允許當(dāng)事人選擇在線訴訟不僅沒(méi)有降低當(dāng)事人的程序權(quán)利,反而提高了訴訟制度的司法服務(wù)功能。⑤參見(jiàn)李浩:《民事程序選擇權(quán):法理分析與制度完善》,載《中國(guó)法學(xué)》2007 年第6 期,第80-82 頁(yè)。盧曼認(rèn)為:“重疊的系統(tǒng)越是有效地使系統(tǒng)環(huán)境避免太激烈和無(wú)法預(yù)測(cè)的波動(dòng),系統(tǒng)就越能夠有效地改而采用通過(guò)內(nèi)部合理的決策技術(shù)指導(dǎo)它的行為?！雹轠德]尼可拉斯·盧曼:《信任:一個(gè)社會(huì)復(fù)雜性的簡(jiǎn)化機(jī)制》,瞿鐵鵬、李強(qiáng)譯,上海人民出版社2005 年版,第122 頁(yè)。為避免雙軌并行模式中在線訴訟與線下訴訟的同質(zhì)化,在線下訴訟傳統(tǒng)已經(jīng)形成的條件下,法律將在線訴訟的適用建立在當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上符合理性選擇的要求。

(二)授權(quán)同意說(shuō)對(duì)當(dāng)事人同意的理解

授權(quán)同意說(shuō)認(rèn)為,在法律沒(méi)有明確規(guī)定在線訴訟的前提條件下,如果法院放棄適用法定的線下訴訟方式而選擇適用在線訴訟方式就會(huì)出現(xiàn)兩種情況:一是法律規(guī)定只能適用線下訴訟方式審理案件而法院選擇了適用在線訴訟方式審理案件,法院就違背了法定職責(zé),違反了訴訟義務(wù),其訴訟行為不能引起相應(yīng)的法律效果,應(yīng)當(dāng)被撤銷;二是法律沒(méi)有禁止適用在線訴訟方式審理案件,且確立了當(dāng)事人主體性原則,只有在法院征得當(dāng)事人同意或批準(zhǔn)當(dāng)事人申請(qǐng)適用在線訴訟方式審理案件的前提條件下,該訴訟行為才具有合法性和有效性。這一判斷的根據(jù)是當(dāng)事人的程序主體地位、程序處分權(quán)和程序選擇權(quán)。它表明在處理私權(quán)糾紛時(shí),當(dāng)事人的程序選擇權(quán)應(yīng)當(dāng)受到法律尊重。即,當(dāng)事人的同意使法院取得了適用在線訴訟的合法性,這種同意行為的法律性質(zhì)屬于授權(quán)行為。⑦參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線訴訟:制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序?yàn)橹行牡乃伎肌?載《當(dāng)代法學(xué)》2022 年第3 期,第22-23 頁(yè)。只有在當(dāng)事人同意的前提條件下,法院才能夠在堅(jiān)持訴訟法的基本原則、基本制度和主要程序之下開(kāi)展在線訴訟活動(dòng)。

授權(quán)同意說(shuō)的主要觀點(diǎn)包括三個(gè)方面:第一,當(dāng)事人的同意屬于抽象的、概括的授權(quán),是為法院通過(guò)在線訴訟方式解決糾紛提供合法依據(jù)。當(dāng)事人同意意味著當(dāng)事人授權(quán)法院可以放棄法定的線下訴訟方式而選擇在線訴訟方式審理案件。第二,由于授權(quán)法院放棄法定的在線訴訟方式而選擇合意的在線訴訟方式,必須是雙方當(dāng)事人一致同意,法院才能選擇在線訴訟方式審理案件,如果僅有一方當(dāng)事人同意,法院不得選擇在線訴訟方式審理案件。第三,經(jīng)當(dāng)事人同意授權(quán)的內(nèi)容不得與訴訟法的基本原則、基本制度和主要程序相抵觸,否則訴訟行為無(wú)效。授權(quán)同意說(shuō)維護(hù)了現(xiàn)行訴訟制度的安定性,堅(jiān)持程序法定原則和任意訴訟禁止原則,同時(shí)又采取了靈活方式,允許當(dāng)事人雙方以同意的方式授權(quán)法院放棄適用線下訴訟方式,選擇在線訴訟方式審理案件,實(shí)際上是吸收了ODR的制度原理,尊重了當(dāng)事人的訴訟主體地位,按照意思自治審判模式審理案件。

在解釋在線訴訟方式中當(dāng)事人同意的法律性質(zhì)時(shí),授權(quán)同意說(shuō)也存在某些局限性:第一,授權(quán)同意說(shuō)的前提條件是在線訴訟沒(méi)有獲得法律授權(quán),其還是司法政策上的一種試驗(yàn)性方案。由于司法制度屬于國(guó)家基本制度,只能由法律規(guī)定,該學(xué)說(shuō)對(duì)“法律”的理解是狹義的,在我國(guó)僅指全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的法律,最高人民法院的司法解釋,法院的規(guī)定都不屬于“法律”范圍。實(shí)際上,該學(xué)說(shuō)認(rèn)為根據(jù)司法解釋和法院的規(guī)定適用在線訴訟的合法性不是基于法律規(guī)定的合法性,而是基于當(dāng)事人同意的合法性。無(wú)論是司法理論,還是糾紛解決理論,當(dāng)事人的同意都沒(méi)有獨(dú)立構(gòu)造訴訟程序的功能,①參見(jiàn)段文波:《庭審中心視域下的民事審前準(zhǔn)備程序研究》,載《中國(guó)法學(xué)》2017 年第6 期,第217-218 頁(yè)。將在線訴訟的合法性僅僅建立在當(dāng)事人同意的基礎(chǔ)上是不充分的。第二,授權(quán)同意說(shuō)一方面要求嚴(yán)格落實(shí)程序法定原則和任意訴訟禁止原則的要求,以維護(hù)現(xiàn)行訴訟制度的權(quán)威性和安定性。另一方面又承認(rèn)當(dāng)事人的同意可以作為法院放棄適用線下訴訟,選擇在線訴訟的合法根據(jù),法院的地位相當(dāng)于ODR 機(jī)構(gòu),作為國(guó)家審判權(quán)行使機(jī)關(guān)的法院的法律性質(zhì)將變得模糊,從而產(chǎn)生法院地位的合法性問(wèn)題。第三,授權(quán)同意說(shuō)將法定程序原則和任意訴訟禁止原則的“法律”作狹義理解,將以司法解釋和法院的規(guī)定作為依據(jù)的在線訴訟活動(dòng)都評(píng)價(jià)為根據(jù)當(dāng)事人的授權(quán)同意從事的在線訴訟活動(dòng),這樣會(huì)阻滯在線訴訟試驗(yàn)和司法制度創(chuàng)新。②參見(jiàn)謝登科:《在線訴訟的中國(guó)模式與未來(lái)發(fā)展》,載《中國(guó)應(yīng)用法學(xué)》2022 年第4 期,第159-160 頁(yè)。實(shí)際上,司法解釋和法院的規(guī)定與當(dāng)事人的授權(quán)同意屬于不同性質(zhì)的意志表達(dá)方式,不能混淆。在沒(méi)有入法之前,我國(guó)在線訴訟的適用依據(jù)是司法解釋和法院的規(guī)定,當(dāng)事人同意只是司法解釋和法院的規(guī)定的內(nèi)容之一。

從ADR 的線上轉(zhuǎn)型,到ODR 的探索、互聯(lián)網(wǎng)法院的試驗(yàn),再到普通法院適用在線訴訟,以及各種在線訴訟規(guī)則的制定,加速了訴訟制度與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的深度融合,推動(dòng)了我國(guó)在線訴訟實(shí)踐迅速發(fā)展,積累了行之有效的經(jīng)驗(yàn),引起了世界的廣泛關(guān)注。在此背景下,應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放松法定程序原則和任意訴訟禁止原則的解釋標(biāo)準(zhǔn),對(duì)在線訴訟給予信任,以彌補(bǔ)在線訴訟制度還沒(méi)有成熟定型的不足,③參見(jiàn)[美]麥克尼爾:《新社會(huì)契約論》,雷喜寧、潘勤譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2004 年版,第62 頁(yè)。同時(shí)也可以更加關(guān)注網(wǎng)絡(luò)時(shí)代合意性的訴訟功能和當(dāng)事人程序選擇權(quán)的訴訟構(gòu)造價(jià)值。授權(quán)同意說(shuō)的解釋者認(rèn)為,如果法律已經(jīng)對(duì)在線訴訟進(jìn)行明確授權(quán),在線訴訟就取得了合法性,授權(quán)同意說(shuō)就沒(méi)有存在的空間。①參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線訴訟:制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序?yàn)橹行牡乃伎肌?載《當(dāng)代法學(xué)》2022 年第3 期,第23 頁(yè)。我國(guó)民事訴訟法已經(jīng)對(duì)在線訴訟進(jìn)行了明確授權(quán),賦予在線訴訟合法性,授權(quán)同意說(shuō)在民事訴訟法領(lǐng)域就只具有解釋學(xué)價(jià)值,沒(méi)有構(gòu)造功能。但行政訴訟法和刑事訴訟法都沒(méi)有對(duì)在線訴訟進(jìn)行明確授權(quán),其合法性還是來(lái)源于司法解釋和法院的規(guī)定,授權(quán)同意說(shuō)仍然具有給該領(lǐng)域的在線訴訟提供合法性的理論功能。

(三)程序選擇權(quán)說(shuō)對(duì)當(dāng)事人同意的理解

程序選擇權(quán)說(shuō)具有充分的法理依據(jù)和憲法依據(jù),符合民事訴訟法的一般原理、基本原則和基本制度,將人與公民的法律地位作為該學(xué)說(shuō)的邏輯起點(diǎn),按照程序主體性原則、程序處分權(quán)、程序選擇權(quán)的邏輯結(jié)構(gòu)闡釋當(dāng)事人同意、在線訴訟同意原則和同意規(guī)則,突出了在線訴訟的當(dāng)事人主義。程序選擇權(quán)說(shuō)認(rèn)為,人民主權(quán)原則的內(nèi)在邏輯決定了公民是法的主體,落實(shí)到程序法上就是程序主體性原則和程序主體權(quán)理論。作為程序主體的當(dāng)事人擁有適時(shí)審判請(qǐng)求權(quán)和遵循正當(dāng)程序請(qǐng)求權(quán),法律應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人訴訟參與權(quán)與訴訟程序選擇權(quán)。訴訟程序選擇權(quán)是從程序處分權(quán)中分離出的一項(xiàng)權(quán)利,②參見(jiàn)李浩:《民事程序選擇權(quán):法理分析與制度完善》,載《中國(guó)法學(xué)》2007 年第6 期,第79 頁(yè)。進(jìn)一步突出了當(dāng)事人的程序主體地位。

在在線訴訟同意規(guī)則的設(shè)計(jì)上,我國(guó)法律和司法解釋都運(yùn)用了程序選擇權(quán)理論?！睹袷略V訟法》第16 條規(guī)定:“經(jīng)當(dāng)事人同意,民事訴訟活動(dòng)可以通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線進(jìn)行。”《人民法院在線訴訟規(guī)則》第2 條第2 項(xiàng)規(guī)定的合法自愿原則的內(nèi)容是:“尊重和保障當(dāng)事人及其他訴訟參與人對(duì)訴訟方式的選擇權(quán),未經(jīng)當(dāng)事人及其他訴訟參與人同意,人民法院不得強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制適用在線訴訟。”《〈人民法院在線訴訟規(guī)則〉的理解與適用》對(duì)同意規(guī)則進(jìn)行了解釋。該解釋認(rèn)為,按照《人民法院在線訴訟規(guī)則》確定的合法自愿原則,在線訴訟是為當(dāng)事人參與訴訟的方式提供更多選擇,并不具有強(qiáng)制性,所以應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人主動(dòng)選擇或同意為前提。③參見(jiàn)劉崢、何帆、李承運(yùn):《〈人民法院在線訴訟規(guī)則〉的理解與適用》,載《人民司法》2021 年第19 期,第35 頁(yè)。在線訴訟作為一種新型訴訟方式,當(dāng)事人同意已被法律確認(rèn)為屬于當(dāng)事人的程序選擇權(quán)。

程序選擇權(quán)是當(dāng)事人同意的基礎(chǔ),同意是行使程序選擇權(quán)的訴訟行為。學(xué)界對(duì)作為程序選擇權(quán)行使方式的當(dāng)事人同意的解釋是:第一,當(dāng)事人同意體現(xiàn)了當(dāng)事人主義理念。在線訴訟是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代多元化糾紛解決機(jī)制的創(chuàng)新,是技術(shù)賦能和司法改革在訴訟領(lǐng)域的增量成果,法律將該成果的選擇權(quán)賦予當(dāng)事人,從而使當(dāng)事人有機(jī)會(huì)在兩種平行的訴訟方式中選擇一種方式來(lái)保護(hù)自己的實(shí)體利益和程序利益。④參見(jiàn)肖建國(guó):《在線訴訟的定位與〈民事訴訟法〉的修改》,載《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2022 年第2 期,第33 頁(yè)。第二,當(dāng)事人同意體現(xiàn)了司法服務(wù)理念。⑤參見(jiàn)唐力:《當(dāng)事人程序主體性原則——兼論“以當(dāng)事人為本”之訴訟構(gòu)造法理》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2003 年第5 期,第124 頁(yè)。在線訴訟不僅意味著訴訟活動(dòng)從物理空間轉(zhuǎn)移到了網(wǎng)絡(luò)空間,更意味著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代當(dāng)事人與法院的關(guān)系發(fā)生了新的變化。相對(duì)于線下訴訟方式而言,在線訴訟方式更加關(guān)注司法服務(wù),而不僅僅是訴訟主體的“在場(chǎng)”。⑥參見(jiàn)[英]理查德·薩斯坎德:《線上法院與未來(lái)司法》,何廣越譯,北京大學(xué)出版社2021 年版,第95 頁(yè)。以司法服務(wù)為導(dǎo)向的在線訴訟方式給訴訟的親歷性原則、直接言詞原則和集中審理原則等以物理空間為中心的訴訟制度帶來(lái)了挑戰(zhàn),在線訴訟制度應(yīng)面對(duì)這些挑戰(zhàn)找出解決方案。必須通過(guò)程序賦權(quán)機(jī)制、程序異議機(jī)制、程序轉(zhuǎn)換機(jī)制給當(dāng)事人提供更多選擇機(jī)會(huì),彌補(bǔ)在線訴訟在司法親歷性、直接言詞原則和集中審理原則等方面的不足。第三,適用在線訴訟方式解決糾紛是當(dāng)事人選擇的結(jié)果,不是法院行使職權(quán)的結(jié)果。當(dāng)事人同意的理論根據(jù)是當(dāng)事人主義理論,法律賦予當(dāng)事人適用線下訴訟或在線訴訟的程序選擇權(quán),目的在于更好維護(hù)當(dāng)事人的實(shí)體利益和程序利益。①參見(jiàn)謝登科:《論在線訴訟中的當(dāng)事人程序選擇權(quán)》,載《南開(kāi)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2022 年第1 期,第17-18 頁(yè)。第四,盡管在線訴訟與線下訴訟具有同等法律效力,但程序利益的表現(xiàn)方式存在差異,當(dāng)事人的主觀感受不同,使得不同的當(dāng)事人有不同的程序選擇偏好。②參見(jiàn)李浩:《民事程序選擇權(quán):法理分析與制度完善》,載《中國(guó)法學(xué)》2007 年第6 期,第81 頁(yè)。一般而言,線下訴訟能夠滿足當(dāng)事人的親歷性和直觀性,在線訴訟能夠滿足當(dāng)事人的自主性和參與性,程序利益表現(xiàn)方式的差異性是當(dāng)事人選擇的事實(shí)根據(jù),當(dāng)事人會(huì)根據(jù)程序利益的差異性做出理性選擇。第五,當(dāng)事人的程序選擇權(quán)既包括選擇訴訟方式的權(quán)利,也包括選擇在線訴訟具體程序的權(quán)利。在線程序包括全程在線程序、部分在線程序、遠(yuǎn)程審理程序、非同步審理程序等程序。

為滿足網(wǎng)絡(luò)時(shí)代司法發(fā)展的需要,將當(dāng)事人同意的法律性質(zhì)確認(rèn)為程序選擇權(quán),有利于維護(hù)當(dāng)事人的程序利益,規(guī)范法院的在線訴訟行為,實(shí)現(xiàn)在線訴訟裁判的正當(dāng)化,為司法為民目的的實(shí)現(xiàn)提供程序選擇空間。但值得注意的是:第一,在線訴訟程序選擇權(quán)是程序法定原則和任意訴訟禁止原則在網(wǎng)絡(luò)背景下放松的結(jié)果,不可能獨(dú)立支撐一種訴訟方式的合法性。當(dāng)事人擁有起主導(dǎo)性作用的程序選擇權(quán),法院也有在此基礎(chǔ)上判斷是否適合在線訴訟的審查判斷權(quán)。③參見(jiàn)左衛(wèi)民:《后疫情時(shí)代的在線訴訟:路向何方》,載《現(xiàn)代法學(xué)》2021 年第6 期,第37 頁(yè)。因此,在線訴訟程序選擇權(quán)不能僅僅從個(gè)體主義角度反映當(dāng)事人的實(shí)體利益和訴訟利益,還應(yīng)當(dāng)從平衡當(dāng)事人與當(dāng)事人、當(dāng)事人與法院之間關(guān)系的角度去理解并作出妥當(dāng)?shù)闹贫劝才拧＂軈⒁?jiàn)[日]小島武司、伊藤真主編:《訴訟外糾紛解決法》,丁婕譯,中國(guó)政法大學(xué)出版社2005 年版,第18 頁(yè)。在線訴訟當(dāng)事人同意的效力有其邊界和限度,受到訴訟制度公法屬性的制約,不能解構(gòu)為訴訟外在線糾紛解決機(jī)制而虛化訴訟程序的公法屬性和公法價(jià)值。⑤參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線訴訟:制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序?yàn)橹行牡乃伎肌?載《當(dāng)代法學(xué)》2022 年第3 期,第34 頁(yè)。第二,當(dāng)事人同意屬于主觀法層面的程序選擇權(quán),不屬于客觀法上的程序選擇權(quán)。在我國(guó)的法律體系范圍內(nèi),由于在線訴訟方式屬于基本訴訟制度范圍,其合法性、基本制度和主要程序應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定,這是法律保留原則的要求。實(shí)際上,除了《民事訴訟法》第16條、第90 條外,行政訴訟法和刑事訴訟法對(duì)在線訴訟還沒(méi)有作出規(guī)定。行政在線訴訟活動(dòng)和刑事在線訴訟活動(dòng)的規(guī)范依據(jù)仍然是司法解釋和互聯(lián)網(wǎng)法院的規(guī)定,其合法性不足,妨礙行政在線訴訟和刑事在線訴訟的發(fā)展,應(yīng)當(dāng)加快立法,為行政在線訴訟活動(dòng)和刑事在線訴訟活動(dòng)提供法律依據(jù)、基本制度和主要程序。⑥參見(jiàn)景漢朝:《互聯(lián)網(wǎng)法院的時(shí)代創(chuàng)新與中國(guó)貢獻(xiàn)》,載《中國(guó)法學(xué)》2022 年第4 期,第67 頁(yè)。第三,當(dāng)事人的同意行為既是當(dāng)事人行使程序選擇權(quán)的訴訟行為,也是當(dāng)事人自己責(zé)任的承擔(dān)行為,⑦參見(jiàn)段文波:《程序保障第三波的理論解析與制度安排》,載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015 年第2 期,第87 頁(yè)。這決定了在線訴訟當(dāng)事人同意受公法邏輯支配,不能偏離公法目的。

四、雙軌并行模式中當(dāng)事人同意的法律效力

根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,當(dāng)事人同意是適用在線訴訟方式審理案件的合法依據(jù)。在線訴訟不同程序階段對(duì)當(dāng)事人同意的要求不同,所產(chǎn)生的法律效力也不相同。按照我國(guó)法律采納的在線訴訟程序事項(xiàng)二階構(gòu)造理論,可以將當(dāng)事人的同意劃分為對(duì)適用在線訴訟方式的同意和對(duì)在線審理案件之具體程序的同意兩個(gè)階段。①參見(jiàn)唐力、高翔:《我國(guó)民事訴訟程序事項(xiàng)二階化審理構(gòu)造論——兼論民事立案登記制的中國(guó)化改革》,載《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2016 年第5 期,第81 頁(yè)。第一階段當(dāng)事人同意的法律效力是當(dāng)事人同意對(duì)是否適用在線訴訟方式之訴訟法上的法律效力;第二階段當(dāng)事人同意的法律效力是當(dāng)事人同意對(duì)在線審理案件之具體程序的法律效力。根據(jù)二階構(gòu)造理論和法律規(guī)定,第一階段當(dāng)事人同意的法律效力只及于在線訴訟一般程序中由當(dāng)事人主動(dòng)提出適用在線訴訟的情形,不及于其他情形。第二階段當(dāng)事人同意的法律效力包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:第一種情形是在第一階段由法院提議,經(jīng)當(dāng)事人同意的情形,在適用在線訴訟具體程序時(shí),法院必須再次取得當(dāng)事人的同意,其目的是由當(dāng)事人對(duì)其同意的真實(shí)性作進(jìn)一步確認(rèn)或告知當(dāng)事人可以行使反悔權(quán)。第二種情形是第一階段當(dāng)事人同意的法律效力不及于遠(yuǎn)程審理程序、非同步審理程序、程序轉(zhuǎn)換程序和反悔程序等特別程序,在適用在線訴訟特別程序時(shí),法院必須再次取得當(dāng)事人的同意,目的在于防止當(dāng)事人在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的情形下選擇在線訴訟的特別程序。我國(guó)法律采用二階構(gòu)造理論的目的在于最大限度地保障當(dāng)事人的程序選擇權(quán),保證當(dāng)事人意思表示的知情性、自主性、真實(shí)性、明確性和具體性,建立起可信在線訴訟制度,為當(dāng)事人提供更好的多元化司法服務(wù)。

(一)當(dāng)事人同意對(duì)適用在線訴訟方式的法律效力

當(dāng)事人同意是法律授予當(dāng)事人的一項(xiàng)程序選擇權(quán),同時(shí)又是法院適用在線訴訟方式審理案件的合法依據(jù)。如果沒(méi)有當(dāng)事人的同意,法院不得適用在線訴訟方式審理案件,當(dāng)事人同意是法院能否適用在線訴訟方式審理案件的決定性要素,這就是當(dāng)事人同意對(duì)在線訴訟方式的法律效力,該法律效力是對(duì)在線訴訟方式法律效力的一般性描述。我們可以從主體、客體、性質(zhì)、行為四個(gè)方面來(lái)闡釋當(dāng)事人同意對(duì)在線訴訟方式的法律效力。

在主體方面,當(dāng)事人具有程序選擇權(quán),其他當(dāng)事人只有程序請(qǐng)求權(quán)而沒(méi)有程序選擇權(quán)?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第2 條第2 項(xiàng)規(guī)定:“尊重和保障當(dāng)事人及其他訴訟參與人對(duì)訴訟方式的選擇權(quán),未經(jīng)當(dāng)事人及其他訴訟參與人同意,人民法院不得強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制適用在線訴訟”,該條款確定的同意主體是當(dāng)事人及其他訴訟參與人,而《民事訴訟法》第16 條第1 款規(guī)定:“經(jīng)當(dāng)事人同意,民事訴訟活動(dòng)可以通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在線進(jìn)行”,該條款確定的同意主體是當(dāng)事人,兩個(gè)規(guī)范性文件規(guī)定的同意主體不一致,必須予以闡明。要闡明同意主體規(guī)定的不一致,必須厘清誰(shuí)被賦予了在線訴訟的程序選擇權(quán)。根據(jù)訴訟法原理,只有訴訟當(dāng)事人才有程序主體地位,才能享有程序選擇權(quán),才能獲得程序利益。因此,只有當(dāng)事人的同意才能決定法院是否能夠適用在線訴訟方式審理案件,其他訴訟參與人是否同意并不影響在線訴訟方式的適用與否。盡管如此,在線訴訟仍然會(huì)涉及其他訴訟參與人的在線訴訟選擇權(quán)問(wèn)題。除個(gè)別情況外,其他訴訟參與人的在線訴訟選擇權(quán)屬于程序請(qǐng)求權(quán),程序請(qǐng)求是否被批準(zhǔn)由法院依職權(quán)審查決定,當(dāng)事人沒(méi)有決定權(quán)。當(dāng)然,只有在當(dāng)事人請(qǐng)求或同意適用在線訴訟方式的條件下,其他訴訟參與人才有申請(qǐng)?jiān)诰€訴訟的程序請(qǐng)求權(quán)。正是基于這種考慮,在《人民法院在線訴訟規(guī)則》發(fā)布后,《民事訴訟法》就直接將對(duì)適用在線訴訟方式起主導(dǎo)性作用的同意主體限定在當(dāng)事人范圍,排除了其他訴訟參與人,這就說(shuō)明適用在線訴訟方式的程序選擇權(quán)主體只能是當(dāng)事人,而其他訴訟參與人只有程序請(qǐng)求權(quán)。

在客體方面,在線訴訟當(dāng)事人同意的客體是當(dāng)事人的程序利益。當(dāng)事人同意的前提是在客觀法層面存在線下訴訟和在線訴訟兩套平行的訴訟方式,任何一種訴訟方式都能解決當(dāng)事人的糾紛,且具有同等法律效力,法律允許在線訴訟與線下訴訟雙軌并行,這是當(dāng)事人程序選擇權(quán)的前提條件。在線訴訟是一種新型訴訟方式,是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代技術(shù)賦權(quán)和司法改革的增量成果,法律可以將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給法院,也可以配置給當(dāng)事人。美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家先將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給了當(dāng)事人,現(xiàn)在則配置給了法院,其在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)經(jīng)歷了從當(dāng)事人主義向職權(quán)主義的轉(zhuǎn)變,這是由上述國(guó)家奉行的接近正義理念和在線訴訟實(shí)踐決定的,①參見(jiàn)沈冠伶:《民事訴訟之線上起訴與遠(yuǎn)距審理——民事法院數(shù)位轉(zhuǎn)型及現(xiàn)代化之展望》(下),載《月旦法學(xué)雜志》2021 年第10期,第108-117 頁(yè)。其根本目的不是為當(dāng)事人提供多元化的糾紛解決機(jī)制,而是為了解決弱勢(shì)群體的司法可及性問(wèn)題。

我國(guó)在設(shè)立了互聯(lián)網(wǎng)法院的管轄區(qū)內(nèi),將網(wǎng)上特定案件適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)經(jīng)由司法政策和司法解釋配置給了互聯(lián)網(wǎng)法院?；ヂ?lián)網(wǎng)法院適用在線訴訟依職權(quán)決定,無(wú)需以當(dāng)事人的同意作為合法依據(jù);由其他法院管轄的案件,法律和司法解釋則將適用在線訴訟的主導(dǎo)權(quán)配置給了當(dāng)事人,屬于當(dāng)事人的程序選擇權(quán)。在線訴訟當(dāng)事人的同意包括當(dāng)事人的程序選擇權(quán)和法院根據(jù)當(dāng)事人的同意選擇適用在線訴訟兩個(gè)階段的內(nèi)容。因此,在在線訴訟方式中,當(dāng)事人同意的客體既不是當(dāng)事人的程序選擇權(quán),也不是法院的在線訴訟適用權(quán),而是當(dāng)事人的程序利益。當(dāng)事人的程序利益不是私益,而是實(shí)現(xiàn)訴訟目的的公益,這是程序選擇權(quán)與訴訟契約的根本區(qū)別。②參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線訴訟:制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序?yàn)橹行牡乃伎肌?載《當(dāng)代法學(xué)》2022 年第3 期,第22 頁(yè)。當(dāng)事人同意的利益是程序利益,不是實(shí)體利益,是當(dāng)事人在雙軌并行模式中進(jìn)行價(jià)值衡量基礎(chǔ)上的個(gè)人選擇,具有主觀性,但在客觀方面,在線訴訟活動(dòng)與線下訴訟活動(dòng)具有同等法律效力。

在法律性質(zhì)方面,作為適用在線訴訟合法依據(jù)的當(dāng)事人同意的法律性質(zhì)是程序形成權(quán)。在分析當(dāng)事人與法院、訴權(quán)與審判權(quán)之間的關(guān)系時(shí),有學(xué)者將訴權(quán)分為程序請(qǐng)求權(quán)與程序形成權(quán)。③參見(jiàn)陳桂明、李仕春:《論程序形成權(quán)——以民事訴訟權(quán)利的類型化為基點(diǎn)》,載《法律科學(xué)(西北政法大學(xué)學(xué)報(bào))》2006 年第6期,第130 頁(yè)。程序請(qǐng)求權(quán)是指當(dāng)事人請(qǐng)求法院對(duì)程序問(wèn)題或?qū)嶓w問(wèn)題進(jìn)行裁判的權(quán)利,行使程序請(qǐng)求權(quán)必須由法院進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,在實(shí)質(zhì)性審查基礎(chǔ)上由法院作出決定,才能產(chǎn)生法律效果;程序形成權(quán)是指僅僅依靠當(dāng)事人一方或雙方的程序性權(quán)利行使,而不需要法院進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查就能夠產(chǎn)生法律效力的訴訟權(quán)利。④參見(jiàn)謝登科:《論在線訴訟中的當(dāng)事人程序選擇權(quán)》,載《南開(kāi)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2022 年第1 期,第19 頁(yè)。程序請(qǐng)求權(quán)與程序形成權(quán)的本質(zhì)區(qū)別不在于是否需要法院審查,而在于法院在審查中所起的作用。程序請(qǐng)求權(quán)的決定要素是法院的實(shí)質(zhì)性審查,法院決定審查過(guò)程,程序請(qǐng)求權(quán)是否能夠?qū)崿F(xiàn)取決于法院審查的結(jié)果;程序形成權(quán)的決定要素是當(dāng)事人的同意,法院僅對(duì)當(dāng)事人同意的合法性進(jìn)行形式審查,由當(dāng)事人決定程序選擇過(guò)程,法院履行配合義務(wù),程序選擇權(quán)是否能夠?qū)崿F(xiàn)取決于當(dāng)事人明確有效的同意。

法律明確規(guī)定是否能夠適用在線訴訟方式審理案件取決于當(dāng)事人的同意,當(dāng)事人同意是法院適用在線訴訟方式審理案件的合法依據(jù),由此能夠確定,作為適用在線訴訟合法依據(jù)的當(dāng)事人同意的法律性質(zhì)是程序形成權(quán)。當(dāng)事人的同意有兩種具體情形:第一種是當(dāng)事人同意法院適用在線訴訟審理案件的提議,法院據(jù)此適用在線訴訟;第二種是當(dāng)事人提議法院適用在線訴訟方式審理案件,法院審查后同意適用在線訴訟。前一種方式很容易認(rèn)定為程序形成權(quán),后一種方式容易誤解為程序請(qǐng)求權(quán)?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第1 項(xiàng)規(guī)定:“當(dāng)事人主動(dòng)選擇適用在線訴訟的,人民法院可以不再另行征得其同意,相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以直接在線進(jìn)行”,可見(jiàn),由當(dāng)事人主動(dòng)選擇適用在線訴訟的,其法律效力不僅及于在在線訴訟與線下訴訟中進(jìn)行訴訟方式選擇的效力,而且還及于在線審理的具體訴訟環(huán)節(jié)的效力,是一種概括式程序形成權(quán)。需要注意的是,無(wú)論提議者是法院,還是當(dāng)事人,適用在線訴訟的合法依據(jù)都是當(dāng)事人的同意,對(duì)提議者予以區(qū)分的意義在于根據(jù)當(dāng)事人意思表示的不同形式,適用不同的具體程序規(guī)則。

在行為方式方面,當(dāng)事人同意的內(nèi)容必須是明確有效的,但同意的方式可以是多種多樣的。不管適用在線訴訟的提議者是當(dāng)事人,還是法院,當(dāng)事人同意都是當(dāng)事人的自主意思表示,是當(dāng)事人作出的訴訟行為。當(dāng)事人同意不只是當(dāng)事人行使程序選擇權(quán)的方式,也是法院適用在線訴訟的合法依據(jù),當(dāng)事人也必須承擔(dān)所選程序的自己責(zé)任。①參見(jiàn)段文波:《程序保障第三波的理論解析與制度安排》,載《法制與社會(huì)發(fā)展》2015 年第2 期,第79 頁(yè)。這就決定了不能將當(dāng)事人同意的訴訟構(gòu)造地位僅僅理解為法律對(duì)當(dāng)事人的授權(quán),而應(yīng)當(dāng)將其理解為促進(jìn)在線訴訟發(fā)展的一種制度安排。無(wú)論采用哪一種同意方式,當(dāng)事人的同意必須是自主的,而不是被迫的;必須是知情的,而不是被騙的;必須是真實(shí)的,而不是虛假的;必須是明確的,而不是含糊的;必須是具體的,而不是抽象的。簡(jiǎn)言之,同意必須是當(dāng)事人真實(shí)有效的意思表示。在此基礎(chǔ)上,我們可以將當(dāng)事人同意的方式按照不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類,以便形成相應(yīng)的具體程序規(guī)則調(diào)整在線訴訟活動(dòng)。

第一,以明確程度為根據(jù)可以分為明示同意、推定同意、默示同意。明示同意是當(dāng)事人明確作出同意的意思表示,這是當(dāng)事人同意的一般方式,內(nèi)涵、外延都很明確。推定同意是從當(dāng)事人的行為上判斷其不存在反對(duì)的意見(jiàn)和理由,視為同意的情形。《人民法院在線訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第1 項(xiàng)規(guī)定:“當(dāng)事人主動(dòng)選擇適用在線訴訟的,人民法院可以不再另行征得其同意,相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以直接在線進(jìn)行”,該規(guī)定屬于推定同意條款,法院據(jù)此可以適用在線訴訟審理案件。《人民法院在線訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第4 項(xiàng)規(guī)定:“當(dāng)事人僅主動(dòng)選擇或者同意對(duì)部分訴訟環(huán)節(jié)適用在線訴訟的,人民法院不得推定其對(duì)其他訴訟環(huán)節(jié)均同意適用在線訴訟”,該規(guī)定屬于推定不同意條款,確立了禁止法院適用在線訴訟的推定規(guī)則。默示同意是以消極不作為的方式客觀顯示不存在反對(duì)意思表示的同意方式?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》在多個(gè)條款中確立的在線電子送達(dá)制度中將同意的形式擴(kuò)展至事前的約定、事中的行為和事后的認(rèn)可,從而確立了默示同意方式?！睹袷略V訟法》第90 條第1 款規(guī)定:“經(jīng)受送達(dá)人同意,人民法院可以采用能夠確認(rèn)其收悉的電子方式送達(dá)訴訟文書(shū)?！痹撘?guī)定沒(méi)有《人民法院在線訴訟規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定具體,是否可以容納默示同意類型應(yīng)當(dāng)通過(guò)司法解釋予以明確。

第二,以效力范圍為根據(jù)可以分為概括同意與具體同意。概括同意是指當(dāng)事人同意的法律效力范圍及于在線訴訟方式的選擇和在線訴訟審理程序的全過(guò)程和各個(gè)環(huán)節(jié)的同意方式?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第1 項(xiàng)的規(guī)定屬于概括同意條款。具體同意是指當(dāng)事人對(duì)在線審理的每一個(gè)具體程序都應(yīng)當(dāng)作出明確意思表示的同意方式,目的在于反映當(dāng)事人的真實(shí)意思表示,防止概括同意沒(méi)有反映當(dāng)事人在具體程序中的真實(shí)意思表示。同意屬于當(dāng)事人的程序選擇權(quán),當(dāng)事人的同意應(yīng)當(dāng)以具體同意為原則,概括同意為例外?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第4項(xiàng)確立的禁止推定原則就是為了規(guī)制概括同意方式,防止法院濫用概括同意規(guī)則侵犯當(dāng)事人的程序選擇權(quán),損害當(dāng)事人的程序利益。

第三,以啟動(dòng)方式為根據(jù)可以分為積極同意與消極同意。積極同意是指當(dāng)事人積極、主動(dòng)選擇在線訴訟的同意方式。積極同意是當(dāng)事人主動(dòng)行使程序選擇權(quán)和程序處分權(quán)的結(jié)果?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第1 項(xiàng)的規(guī)定屬于積極同意方式,積極同意的效力不僅及于在線訴訟方式的選擇,還及于在線訴訟具體程序的適用。消極同意是指當(dāng)事人同意法院適用在線訴訟的提議?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第4 條第2 款第2 項(xiàng)規(guī)定:“各方當(dāng)事人均同意適用在線訴訟的,相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以在線進(jìn)行”,該條款就屬于消極同意方式。在消極同意方式中,法院處于積極主動(dòng)地位,當(dāng)事人處于消極被動(dòng)地位,但法院適用在線訴訟的合法依據(jù)仍然是當(dāng)事人的同意,沒(méi)有當(dāng)事人的同意,法院不得適用在線訴訟。也就是說(shuō),即使是消極同意,也必須符合合法自愿原則,如果認(rèn)為在消極同意方式中法院具有決定性作用,則是一種誤解。

(二)當(dāng)事人同意對(duì)在線審理之具體程序的法律效力

在當(dāng)事人同意適用在線訴訟審理案件以后,法院就取得了合法依據(jù)。但法院在適用在線訴訟審理案件時(shí),必須結(jié)合具體程序要求,考慮是否需要當(dāng)事人再次同意。如果當(dāng)事人主動(dòng)提出適用在線訴訟程序?qū)徖戆讣?且沒(méi)有將同意的內(nèi)容特定化為在線訴訟的某一個(gè)程序環(huán)節(jié),應(yīng)推定當(dāng)事人同意除特別程序以外的全部一般程序適用在線審理,法院無(wú)需在一般程序中再次獲得當(dāng)事人的同意。但適用遠(yuǎn)程審理程序、非同步審理程序、轉(zhuǎn)換程序、反悔程序等特別程序時(shí),法院需要再次獲得當(dāng)事人的同意;如果當(dāng)事人同意法院適用在線訴訟審理案件的特定建議,則應(yīng)推定當(dāng)事人對(duì)未特定化的內(nèi)容沒(méi)有表示過(guò)同意,法院如果要在未特定化的程序環(huán)節(jié)適用在線訴訟,需再次征得當(dāng)事人的同意。

除了當(dāng)事人的同意在在線審理程序中具有同意的一般法律效力外,考慮到在線訴訟具體程序的復(fù)雜性,以及在線訴訟與線下訴訟之間的可轉(zhuǎn)換性,司法解釋在總結(jié)法院審判實(shí)踐的基礎(chǔ)上設(shè)置了遠(yuǎn)程審理程序、非同步審理程序、轉(zhuǎn)換程序、反悔程序等特別程序,這些特別程序的適用需要當(dāng)事人的再次同意。

遠(yuǎn)程審理也叫異地審理,是指法庭與法庭之間、法庭與特定的法定場(chǎng)所之間,借助訴訟平臺(tái)審理案件的活動(dòng)。遠(yuǎn)程審理包括遠(yuǎn)程同步審理和遠(yuǎn)程異步審理。①參見(jiàn)段厚省:《遠(yuǎn)程異步審判的程序正當(dāng)性考察》,載《政法論叢》2022 年第3 期,第52 頁(yè)。遠(yuǎn)程同步審理涉及訴訟的空間分離,遠(yuǎn)程異步審理涉及訴訟的時(shí)空分離,兩種方式都與線下訴訟之“時(shí)間同步,空間同在”的要求不一致,必須作出特別程序規(guī)定?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第24 條第1 款規(guī)定:“因存在特殊情形,確需在在線法庭之外的其他場(chǎng)所組織在線庭審的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)本院院長(zhǎng)同意”,第37 條第2 款規(guī)定:“案件采取在線方式審理的,按照以下情形分別處理:(一)被告人、罪犯被羈押的,可以在看守所、監(jiān)獄等羈押場(chǎng)所在線出庭;(二)被告人、罪犯未被羈押的,因特殊原因確實(shí)無(wú)法到庭的,可以在人民法院指定的場(chǎng)所在線出庭;(三)證人、鑒定人一般應(yīng)當(dāng)在線下出庭,但法律和司法解釋另有規(guī)定的除外”。上述規(guī)定對(duì)遠(yuǎn)程審理程序作了特別規(guī)定,但這兩個(gè)條款都沒(méi)有明確規(guī)定遠(yuǎn)程審理是否需要當(dāng)事人再次同意。從合法自愿原則與司法解釋的精神判斷,適用遠(yuǎn)程審理程序應(yīng)當(dāng)再次獲得當(dāng)事人的同意。非同步審理也叫異步審理,是指當(dāng)事人分別在線完成相關(guān)訴訟行為的審理方式。非同步審理由杭州互聯(lián)網(wǎng)法院首創(chuàng),被最高人民法院的司法解釋所肯定?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第14條規(guī)定:“人民法院根據(jù)當(dāng)事人選擇和案件情況,可以組織當(dāng)事人開(kāi)展在線證據(jù)交換,通過(guò)同步或者非同步方式在線舉證、質(zhì)證”,第20 條規(guī)定:“經(jīng)各方當(dāng)事人同意,人民法院可以指定當(dāng)事人在一定期限內(nèi),分別登錄訴訟平臺(tái),以非同步的方式開(kāi)展調(diào)解、證據(jù)交換、調(diào)查詢問(wèn)、庭審等訴訟活動(dòng)”,上述規(guī)定明確肯定了非同步審理方式。但有學(xué)者認(rèn)為,非同步審理方式與集中審理原則相沖突,打破了線下審理要求的共時(shí)互動(dòng)結(jié)構(gòu),顛覆了訴訟理念、基本原則、基本制度和主要程序,本質(zhì)上是一種間接審理方式,是利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段對(duì)司法正當(dāng)程序的不當(dāng)解構(gòu)。①參見(jiàn)張衛(wèi)平:《在線訴訟:制度建構(gòu)及法理——以民事訴訟程序?yàn)橹行牡乃伎肌?載《當(dāng)代法學(xué)》2022 年第3 期,第34 頁(yè)。也有學(xué)者認(rèn)為非同步審理程序違背法定庭審順序的要求,應(yīng)當(dāng)從解釋論和立法論雙重角度整合出統(tǒng)一審理規(guī)則,消除在線訴訟與線下訴訟的沖突。②參見(jiàn)林劍鋒、張喜彪:《在線訴訟視域下的民事異步審理:性質(zhì)定位、問(wèn)題反思與規(guī)則建構(gòu)》,載《南海法學(xué)》2023 年第3 期,第20頁(yè)。由于非同步審理尚處于探索階段,司法解釋要求在適用非同步審理程序時(shí)征得當(dāng)事人的同意。同時(shí),從尊重當(dāng)事人的程序選擇權(quán)出發(fā),非同步審理屬于特別程序,其適用應(yīng)當(dāng)再次征得當(dāng)事人的同意。③參見(jiàn)沈冠伶:《民事訴訟之線上起訴與遠(yuǎn)距審理——民事法院數(shù)位轉(zhuǎn)型及現(xiàn)代化之展望》(下),載《月旦法學(xué)雜志》2021 年第10期,第92 頁(yè)。非同步審理的當(dāng)事人同意既包括雙方當(dāng)事人之間的同意,也包括雙方當(dāng)事人同意法院適用非同步審理。由于非同步審理與線下訴訟的差異較大,且頗具爭(zhēng)議性,在適用時(shí)采用縱向同意與橫向同意的“雙同意”模式是比較妥當(dāng)?shù)慕鉀Q方案。

程序轉(zhuǎn)換問(wèn)題是適用在線訴訟需要面對(duì)的動(dòng)態(tài)化問(wèn)題。程序轉(zhuǎn)換的前提是存在雙軌并行訴訟模式,在線訴訟和線下訴訟具有同等法律效力,兩者不是排他關(guān)系,而是包容關(guān)系。這決定了一個(gè)案件可以全部在線審理,或部分程序、部分環(huán)節(jié)在線審理,其他程序、其他環(huán)節(jié)線下審理。因當(dāng)事人同意本質(zhì)上是程序選擇權(quán)的行使,這就決定了當(dāng)事人選擇在線審理方式的法律效力只及于當(dāng)事人本人,對(duì)其他人無(wú)效。一方當(dāng)事人選擇在線訴訟,另一方當(dāng)事人可以選擇線下訴訟;一方當(dāng)事人選擇某一個(gè)程序在線訴訟,另外一個(gè)程序線下訴訟,其他人不得干預(yù)。這是對(duì)同意規(guī)則的靜態(tài)描述,而在動(dòng)態(tài)上,由于當(dāng)事人主觀上的改變或案件客觀上的變化,仍然存在由在線程序轉(zhuǎn)為線下程序,或由線下程序轉(zhuǎn)為在線程序的必要。《人民法院在線訴訟規(guī)則》第5 條、第6 條、第21 條對(duì)程序轉(zhuǎn)換作出了專門(mén)規(guī)定。訴訟方式的轉(zhuǎn)換會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律效果,一旦實(shí)現(xiàn)了程序轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)換前的訴訟行為有效。但在程序轉(zhuǎn)換后,如果當(dāng)事人仍然按照轉(zhuǎn)換前的程序?qū)嵤┰V訟行為,則屬于無(wú)效訴訟行為,不能產(chǎn)生相應(yīng)的法律效果。

由于在線訴訟的某些程序具有特殊性,對(duì)查明案件事實(shí)、正確適用法律至關(guān)重要,法律也就給特定程序的在線訴訟程序選擇權(quán)施加了限制?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第5 條第3 款對(duì)調(diào)解、證據(jù)交換、詢問(wèn)、聽(tīng)證、庭審等訴訟環(huán)節(jié)作了特別安排,明確規(guī)定一方當(dāng)事人有權(quán)在上述訴訟環(huán)節(jié)中要求另一方當(dāng)事人在線下參加訴訟,但應(yīng)當(dāng)提出合理理由。其理由是否成立由法院審查判斷,理由成立的,可以將在線訴訟的相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)為線下審理。這一規(guī)定是基于司法實(shí)踐的復(fù)雜性所作的特別安排,①參見(jiàn)劉崢、何帆、李承運(yùn):《〈人民法院在線訴訟規(guī)則〉的理解與適用》,載《人民司法》2021 年第19 期,第35 頁(yè)。屬于當(dāng)事人同意規(guī)則的例外情形。

當(dāng)事人同意適用在線訴訟方式審理案件以后又反悔的現(xiàn)象不可避免,也是程序選擇權(quán)的應(yīng)有之義?！度嗣穹ㄔ涸诰€訴訟規(guī)則》第5 條第2 款規(guī)定:“當(dāng)事人已同意對(duì)相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)適用在線訴訟,但訴訟過(guò)程中又反悔的,應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展相應(yīng)訴訟活動(dòng)前的合理期限內(nèi)提出,經(jīng)審查,人民法院認(rèn)為不存在故意拖延訴訟等不當(dāng)情形的,相應(yīng)訴訟環(huán)節(jié)可以轉(zhuǎn)為線下進(jìn)行”,該條款設(shè)置了在線訴訟反悔制度。當(dāng)事人反悔有效的構(gòu)成要件包括:第一,反悔應(yīng)當(dāng)在開(kāi)展相應(yīng)訴訟活動(dòng)前的合理期限內(nèi)提出。由于當(dāng)事人的同意是一種具有法律效力的訴訟行為,如果允許當(dāng)事人在開(kāi)展訴訟活動(dòng)后任意反悔,就會(huì)對(duì)他人的訴訟權(quán)利造成損害,也會(huì)破壞訴訟秩序,浪費(fèi)訴訟資源。由于不同程序的準(zhǔn)備時(shí)間不同,法律不宜對(duì)“合理期限”進(jìn)行具體規(guī)定,可以由各地法院規(guī)定“合理期限”,或由法院根據(jù)具體案情確定“合理期限”。第二,反悔必須由當(dāng)事人向法院提出申請(qǐng),且經(jīng)過(guò)法院審查決定。即,反悔權(quán)是程序請(qǐng)求權(quán),不是程序形成權(quán)。第三,反悔不得基于惡意目的。有學(xué)者認(rèn)為該反悔規(guī)定是法律賦予當(dāng)事人的程序反悔權(quán)。②參見(jiàn)謝登科:《論在線訴訟中的程序轉(zhuǎn)化——以〈人民法院在線訴訟規(guī)則〉第5 條為視角》,載《遼寧師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2022 年第4期,第46 頁(yè)。這里涉及到當(dāng)事人反悔權(quán)的法律性質(zhì),從法律規(guī)定來(lái)看,程序反悔權(quán)屬于程序請(qǐng)求權(quán),而不是程序形成權(quán)。法律之所以將當(dāng)事人的反悔確立為反悔權(quán),目的是增強(qiáng)人們對(duì)在線訴訟的信任;法律之所以將反悔權(quán)確立為程序請(qǐng)求權(quán)而不是程序形成權(quán),是為了保護(hù)其他人的程序利益,維護(hù)訴訟秩序,節(jié)約司法資源。因?yàn)樵诋?dāng)事人同意以后,法院就獲得了適用在線訴訟的合法依據(jù),同意已經(jīng)發(fā)生法律效力。根據(jù)承諾之禁止反悔原則,在當(dāng)事人同意以后,禁止其在后續(xù)法律程序中反悔,是為了防止損害他人利益,節(jié)約司法資源,捍衛(wèi)司法權(quán)威。③參見(jiàn)薛波主編:《元照英美法詞典》,法律出版社2003 年版,第495 頁(yè)。法院擁有防止當(dāng)事人濫用反悔權(quán)的審查決定權(quán)。

另外,當(dāng)事人的同意不是可以任意撤回的訴訟請(qǐng)求行為,而是依法行使程序選擇權(quán)的訴訟行為,具有法律效力?？紤]到在線訴訟以當(dāng)事人的同意作為法院適用在線訴訟的合法依據(jù),同時(shí)為了維護(hù)訴訟活動(dòng)的嚴(yán)肅性和他人的程序利益,法律在授予當(dāng)事人程序請(qǐng)求權(quán)的同時(shí),還將實(shí)質(zhì)性審查權(quán)授予給法院,目的是平衡各方利益。如果當(dāng)事人申請(qǐng)撤回同意符合反悔的法定條件,法院應(yīng)予批準(zhǔn),轉(zhuǎn)為線下審理;如果當(dāng)事人申請(qǐng)撤回同意符合反悔的法定條件,而法院不予批準(zhǔn),則應(yīng)按照程序違法處理,通過(guò)異議制度或者訴訟制度給當(dāng)事人提供救濟(jì)渠道;如果當(dāng)事人反悔的目的是故意拖延訴訟或增加對(duì)方當(dāng)事人的訴訟負(fù)擔(dān),法院應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn),繼續(xù)在線審理;如果當(dāng)事人無(wú)理由反悔,且未經(jīng)法院同意或批準(zhǔn)而不參加在線訴訟活動(dòng),或擅自退出在線訴訟程序,法院可以按照“拒不到庭”“中途退庭”的規(guī)定處理。

五、結(jié)語(yǔ)

在線訴訟是司法制度與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)深度融合產(chǎn)生的一種新型訴訟方式,是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代技術(shù)賦權(quán)和司法改革的增量成果。在線訴訟與線下訴訟具有同等法律效力,這為雙軌并行訴訟模式奠定了基礎(chǔ),為法治國(guó)家增加了一條實(shí)現(xiàn)正義的途徑。基于當(dāng)事人主義理念,我國(guó)法律賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán),將合法自愿原則確立為在線訴訟的基本原則。當(dāng)事人選擇權(quán)的行使方式是同意,同意是當(dāng)事人的自主意思表示,是一種訴訟行為,具有構(gòu)造在線訴訟法律關(guān)系的功能。在線訴訟同意規(guī)則是圍繞當(dāng)事人同意設(shè)置的程序和制度。同意規(guī)則表明當(dāng)事人擁有適用在線訴訟的選擇權(quán),但也要受到自己選擇行為的約束,承擔(dān)所選程序運(yùn)行的結(jié)果。

對(duì)當(dāng)事人同意法律性質(zhì)的理解取決于各國(guó)司法理念。美國(guó)、英國(guó)、加拿大、德國(guó)等國(guó)家基于接近正義理念,為了給弱勢(shì)群體提供更多接近司法的機(jī)會(huì),早期選擇了程序選擇權(quán)說(shuō),近期選擇了法院職權(quán)說(shuō),經(jīng)歷了從當(dāng)事人主義向職權(quán)主義的轉(zhuǎn)變。我國(guó)的在線訴訟經(jīng)過(guò)了信息化、電子化和組織化階段。組織化始于互聯(lián)網(wǎng)法院的審理實(shí)踐,互聯(lián)網(wǎng)法院選擇了職權(quán)主義模式,由法院依法適用在線訴訟。隨著普通法院在線訴訟實(shí)踐的展開(kāi),我國(guó)選擇了程序選擇權(quán)說(shuō),由職權(quán)主義向當(dāng)事人主義轉(zhuǎn)變。我國(guó)的在線訴訟堅(jiān)持司法為民理念,尊重當(dāng)事人的訴訟主體地位,保護(hù)當(dāng)事人的審判請(qǐng)求權(quán)、正當(dāng)程序請(qǐng)求權(quán)、審判參與權(quán)、程序處分權(quán),維護(hù)當(dāng)事人的程序利益;同時(shí),我國(guó)客觀評(píng)估在線訴訟所處的發(fā)展階段和成熟程度。在在線訴訟方式誕生不久、制度還未成熟定型、正義性與可靠性尚需實(shí)踐檢驗(yàn)之時(shí),基于建立可信在線訴訟制度的需要,法律授予當(dāng)事人程序選擇權(quán),并以當(dāng)事人的同意作為法院適用在線訴訟的合法依據(jù),也為在線裁判提供了正當(dāng)化根據(jù)。這種程序構(gòu)造邏輯已經(jīng)超越了合意性與決定性的二分法,鼓勵(lì)訴訟主體適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的變化,參與在線訴訟制度的塑造。當(dāng)在線訴訟和線下訴訟雙軌并行時(shí),可以提高兩種訴訟方式的競(jìng)爭(zhēng)力和進(jìn)化力,更好滿足網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的司法需求。

當(dāng)事人的程序選擇權(quán)是一項(xiàng)程序形成權(quán),一旦當(dāng)事人行使該權(quán)利,無(wú)需法院進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查就能發(fā)生法律效力。按照我國(guó)法律采納的二階構(gòu)造理論,可以將當(dāng)事人的同意劃分為對(duì)適用在線訴訟方式的同意和對(duì)在線審理案件之具體程序的同意這兩個(gè)階段。第一階段當(dāng)事人同意的法律效力是當(dāng)事人同意對(duì)是否適用在線訴訟方式的法律效力;第二階段當(dāng)事人同意的法律效力是當(dāng)事人同意對(duì)在線審理案件之具體程序的法律效力。在當(dāng)事人的同意對(duì)適用在線訴訟方式的法律效力方面,應(yīng)當(dāng)確立當(dāng)事人的主體地位,堅(jiān)持程序利益的客體定位,界定程序形成權(quán)的法律性質(zhì),以及厘清明示同意、推定同意、默示同意,概括同意、具體同意,積極同意、消極同意等意思表示方式及其同意規(guī)則;在當(dāng)事人同意對(duì)在線審理程序的法律效力方面,應(yīng)當(dāng)區(qū)分一般要求、特別規(guī)定和例外規(guī)則。通常情況下,法院無(wú)需在一般程序中再次取得當(dāng)事人的同意,但在適用遠(yuǎn)程審理程序、非同步審理程序、轉(zhuǎn)換程序、反悔程序等特別程序時(shí),法院需要再次獲得當(dāng)事人的同意。

我國(guó)積極回應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的司法需求,確立了當(dāng)事人主義在線訴訟模式,賦予當(dāng)事人程序選擇權(quán),確立了合法自愿原則,創(chuàng)設(shè)了具有中國(guó)特色、世界領(lǐng)先的在線訴訟方式。為推進(jìn)和規(guī)范在線訴訟活動(dòng),應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研究當(dāng)事人同意的程序規(guī)則和適用條件,促進(jìn)我國(guó)在線訴訟的理論創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,為網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的全球司法變革貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。