張益嘉

(渤海大學 學報編輯部,遼寧 錦州 121013)

隨著科技快速發(fā)展的步伐,人工智能作為一種新興技術(shù)已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域。人工智能技術(shù)給出版業(yè)帶來了模式上的改變,包括無紙化辦公[1]、增強出版、開放科學計劃、同行評審等。但是,隨著互聯(lián)網(wǎng)的便捷,而期刊又作為傳播科學的平臺之一,關(guān)于期刊論文各種各樣的科研誠信風險也被暴露無遺。近年來,國際、國內(nèi)由于同行評審問題,論文工廠被撤稿的論文、被處理的期刊數(shù)見不鮮。因此,國家也出臺了相應(yīng)文件。國科辦監(jiān)[2023]53號文件《關(guān)于開展論文學術(shù)不端自查和掛名現(xiàn)象清理工作的通知》要求各部門徹查關(guān)于論文學術(shù)不端行為,其中也特別強調(diào)關(guān)于科學研究中的科研誠信問題。2022年8月,科技部等22個部門聯(lián)合印發(fā)《科研失信行為待查處理規(guī)定》的通知,旨在“加強科研誠信體系建設(shè),建立健全科研領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒機制,構(gòu)筑誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境”。

2020年同行評審周開幕的主題是“信任同行評審”,2019年4月發(fā)布的《2023年學術(shù)出版領(lǐng)域技術(shù)趨勢報告》中指出,未來技術(shù)趨勢側(cè)重于跨行業(yè)協(xié)作,以改善學術(shù)交流并確保研究中的信任和誠信。美國“STM未來小組”每年對學術(shù)出版領(lǐng)域的技術(shù)趨勢進行預(yù)測,近幾年的主題均與科研誠信、人工智能相關(guān)。在出版界中,人工智能技術(shù)可以幫助期刊同行評審流程更快速、準確地判斷論文是否符合學術(shù)規(guī)范和倫理要求,提高了學術(shù)論文的學術(shù)質(zhì)量和審查效率。人工智能技術(shù)帶來機遇的同時,也出現(xiàn)了一些關(guān)于人工智能時代下期刊同行評審中引發(fā)的科研誠信問題的報道。因此,如何防范人工智能時代期刊審稿中的科研誠信問題,也是未來出版業(yè)面臨的挑戰(zhàn)。

目前,關(guān)于人工智能時代在期刊中的應(yīng)用,多數(shù)是關(guān)于期刊論文學術(shù)不端檢測系統(tǒng)的探究[2],較少涉及到關(guān)于人工智能技術(shù)運用到科技期刊同行評審過程中。

1 期刊同行評審的現(xiàn)狀

從17世紀中葉的法國的《學者雜志》和《英國皇家學會刊物》提出評審開始,同行評審過程已經(jīng)傳承了三百余年。同行評審是用于評價科學工作的一種組織方法,這種方法經(jīng)常被科學界用來判斷工作程序的正確性、確認結(jié)果的可靠性以及對有限資源的分配[3]。期刊同行評審依然是承載著學術(shù)期刊的“學術(shù)把關(guān)人”的重要任務(wù),是保證稿件質(zhì)量和科研誠信的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。人工智能技術(shù)在期刊同行評審中的應(yīng)用是一個熱門話題。但是,人工智能既可以解決同行評審系統(tǒng)中出現(xiàn)的困難,也面臨科技出版價值判斷的倫理困境、數(shù)據(jù)開放和可靠性進一步提高的挑戰(zhàn)。

2023年3月公布Wiley出版社旗下的Hindawi特刊在2022年9月28日因操縱同行評審問題大爆雷,突然官宣撤回16家期刊的511篇論文后,2022年10月中旬開始,Hindawi系列所有雜志都進入了暫停接收或暫停發(fā)表的狀態(tài)。2022年8月3日,美國知名期刊PLOS ONE一次性撤回20篇論文。最后調(diào)查結(jié)果顯示,由于期刊出了“內(nèi)鬼”——論文的同行評議被操縱了。該刊所依賴的編委會成員也卷入了同行評議操縱事件,也就是說,一些學術(shù)編輯在幫助作者發(fā)表論文[4]。這一系列的案例中,有的因為操縱期刊同行評審過程,有的利用人工智能技術(shù)的漏洞誤導(dǎo)期刊同行評審人員,或者把作者本人扮演自己論文的同行評審人角色,從而導(dǎo)致同行評審出現(xiàn)極大偏差,最終引起科研失信事件。

由于同行評審誠信問題導(dǎo)致期刊論文被撤稿等危機頻頻發(fā)生,期刊論文撤稿問題不僅對作者學術(shù)研究生涯帶來影響,而且期刊影響力也受到嚴重威脅。所以,全球?qū)W術(shù)界對期刊同行評審的科研誠信風險呼聲越來越高。如何改善期刊同行評審中的科研誠信風險,從而提高全球?qū)W術(shù)研究的水平和公信力。可以考慮借助人工智能技術(shù)在期刊同行評審中對稿件的創(chuàng)新性、運用的模型、數(shù)據(jù)算法等把關(guān),以減少學術(shù)不端事件發(fā)生。針對期刊同行評審步驟中可能存在的科研誠信環(huán)節(jié)提出相應(yīng)的措施和建議,將有助于更好地維護學術(shù)研究的公平公正環(huán)境,營造誠實守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍,為建設(shè)科技強國奠定堅實的社會文化基礎(chǔ)[5]。

2 人工智能技術(shù)在期刊同行評審的應(yīng)用

2017年對1200多名《自然》審稿人進行的一項調(diào)查顯示,87%的受訪者表示他們認為審稿是他們的學術(shù)職責,77%的人認為這是保障已發(fā)表研究成果的質(zhì)量,71%的人預(yù)計審稿不會得到獎勵或認可。僅在2020年,全球研究人員在同行評審上花費的時間就相當于超過1.5萬年,由此可見,同行評審壓力過大,耗費了科研工作者的時間和精力?？祁Ｎò驳腟cholarOne是8000多種學術(shù)期刊稿件評審跟蹤平臺,科學家接受評論的平均比率從2020年的37.5%下降到2022年的32.3%,許多評論者發(fā)現(xiàn)這項職責過于繁重。這種同行評審人出現(xiàn)的嚴重饑荒情況,可能會導(dǎo)致同行評審人在時間緊任務(wù)重的壓力下,產(chǎn)生虛假評審結(jié)果。2014年進行的一項關(guān)于“為什么同行評審人會拒絕審稿?”的調(diào)查,研究人員發(fā)現(xiàn)同行評審人拒絕了14%的審稿邀請,因為他們覺得會有其他人更適合該領(lǐng)域論文的評審。該報告得出結(jié)論,建議使用人工智能應(yīng)用在同行評審中,提高專業(yè)辨識。此時,應(yīng)該充分發(fā)揮人工智能技術(shù)在同行評審的優(yōu)勢。

由于人工智能技術(shù)同行評審的自動化程度高,評審速度更快,也更準確性等特點。使用人工智能進行審稿可以極大地縮短審稿時間,提高效率,減輕同行評審人員工作量,更加準確地診斷可能存在的科研誠信問題,從而提高論文審核的可靠性和有效性。人工智能技術(shù)在輔助期刊同行評審中的應(yīng)用正逐步發(fā)展壯大,人工智能同行評審有以下優(yōu)勢。

2.1 整體評估稿件

人工智能技術(shù)可以根據(jù)前期評審數(shù)據(jù)、歷史數(shù)據(jù)等,對投稿文章進行初步篩選,縮短編輯部工作的時間成本。相較于人工處理稿件,人工智能審稿不會被主觀因素所影響,都是依據(jù)設(shè)定的規(guī)則和算法進行檢測的,減少了關(guān)系稿、人情稿等。

2.2 相似度比對

人工智能技術(shù)可以根據(jù)論文的摘要、關(guān)鍵詞、文中具體語言和模型等信息,將已有的文獻進行比對,從而判斷該論文是否具有獨特性和原創(chuàng)性。比如,現(xiàn)在期刊已經(jīng)應(yīng)用普遍應(yīng)用的CNKI科研誠信管理系統(tǒng)研究中心的期刊行為不端檢測系統(tǒng),也是利用人工智能對稿件進行復(fù)制率對比檢測。另外,還有維普論文檢測系統(tǒng)的查重軟件,以及萬方、paperpass、paperfree、CrossCheck[6]等,都是通過人工智能把新稿件和數(shù)據(jù)庫已有文獻進行比對。

2.3 自動化程度高

人工智能技術(shù)可以自動將論文進行專業(yè)或者欄目分類,以便更快速地分稿到對應(yīng)的責任編輯,同時也減少了稿件在編輯這個環(huán)節(jié)耗時過長。人工智能自動化在精確尋找同行評審人時,可以細化到小分支專業(yè)。這樣既加快匹配同行評審人的速度,又避免了因為送錯評審人專業(yè)耽誤時間和浪費評審人寶貴時間的情況發(fā)生。人工智能可以很好地處理海量數(shù)據(jù)。通過對數(shù)據(jù)的分析,可以幫助同行評審人精準把握文章質(zhì)量,從而提高文章審核標準的可靠性。采用人工智能進行同行評審可以將審稿流程自動化,降低人力、物力成本。

2.4 處理稿件效率高

人工智能技術(shù)在評審稿件時可以準確、客觀地檢查文章中的語法錯誤、拼寫錯誤等問題,并糾正文章中的語法錯誤,避免了人為疏漏問題,提高文章的可讀性和準確性。人工智能技術(shù)可以同時處理大量的文章,提高審稿效率,從而加快了整個處理稿件流程,為科研工作者的創(chuàng)新點公布提供了先機。人工智能系統(tǒng)可以高效的不斷學習和優(yōu)化,根據(jù)已有的數(shù)據(jù)和規(guī)則進行新的訓練,進一步提升在同行評審中的準確性和效率。

相對于傳統(tǒng)的人工審稿方式,人工智能技術(shù)審稿更快、更準確、更客觀、更全面,這些優(yōu)勢使得利用人工智能技術(shù)在期刊同行評審中的實際應(yīng)用更有廣泛的應(yīng)用前景和發(fā)展空間。

3 期刊同行評審中的科研誠信風險

2023年6月23日起,NIH禁止ChatGPT等在線生成AI工具用于“分析和制定同行評議評論”,澳大利亞研究委員會從7月7日起禁止使用AI生成同行評議,《科學》期刊也禁止審稿人使用人工智能技術(shù)。雖然人工智能技術(shù)在期刊審稿中的應(yīng)用在提高編輯工作效率、減少人力成本等方面具有優(yōu)勢,但因其局限性,可能會出現(xiàn)自動化抄襲檢測系統(tǒng)的誤判問題、機器學習算法偏見與歧視問題、學術(shù)倫理和道德風險等。

3.1 智能化的缺陷

人工智能算法雖然可以快速處理大量的數(shù)據(jù)和信息,但是其對于文章質(zhì)量、學術(shù)價值、實用性等方面的評估,還不如人工審稿人那樣準確和全面,缺乏人工審稿的主觀判斷和專業(yè)知識。由于人工智能系統(tǒng)是人類通過算法訓練出來的程序化工具,仍然存在一定的局限性,特別是在需要對文章內(nèi)容進行評估和判斷的情況下,不能完全取代人類的角色。尤其是有些別有用心之人抓住系統(tǒng)缺陷和漏洞,通過篡改信息、投入假數(shù)據(jù)等方式來干擾其同行評審意見。撰寫的評審報告容易出錯,特別是對非主流觀點有偏見,且缺乏推動科學創(chuàng)新的創(chuàng)造力。這些由于人工智能缺陷在同行評審中帶來的負面影響,都會隱藏科研誠信風險的存在。

3.2 學術(shù)抄襲

Nicholas Carlini在博客文章《機器學習研究中的一個抄襲案例》中詳細列舉了人工智能團隊論文存在大段抄襲其《去重訓練數(shù)據(jù)使語言模型更好》論文的嫌疑,因為其中有大規(guī)模的文本重疊。關(guān)于利用人工智能學術(shù)抄襲問題,有學生用人工智能技術(shù)生成作業(yè)和學業(yè)論文,科研人員利用人工智能技術(shù)寫出科研論文、科研項目申請書等。

3.3 虛假同行評審人員

2014年,臺灣研究人員陳震遠涉嫌假造130個不同的別名和電子郵件賬號,在SAGE系統(tǒng)中登錄為不同學者,為自己的論文護航,不但誤導(dǎo)讀者,也重創(chuàng)了《振動與控制期刊》的學術(shù)聲譽。對此,出版商賽捷宣布撤回陳震遠的60篇學術(shù)論文,同時,芮飛也宣布退休,辭去《振動與控制期刊》的總編輯職務(wù)。這是通過偽造同行評審人郵箱,通過注冊虛假郵箱,最后自己為自己的文章進行審稿,從而達到順利發(fā)表并獲取利益。

3.4 關(guān)系網(wǎng)同行評審

有的期刊允許作者在投稿時自己推薦同行評審人,作者可以假造審稿人或是推薦對自己有利的審稿人選,這個方法雖然可以加快尋找審稿人的速度,卻也讓同行評審系統(tǒng)變得脆弱的同時也為同行評審造假提供了土壤。有的期刊雖然只是把推薦的審稿人作為參考,但是由于學術(shù)專業(yè)方向的圈子特點,作者會充分利用人工智能技術(shù)去搜索同一方向的同行評審人,然后進行維護關(guān)系,最后也達成文章被錄用的結(jié)果

4 同行評審中科研誠信風險的防范策略

人工智能技術(shù)同行評審的科研誠信是保證科學研究質(zhì)量和推動學術(shù)進步的重要方面。為了規(guī)范人工智能領(lǐng)域的同行評審科研誠信,可以采取以下幾個方面的措施:

4.1 加強管理與規(guī)范

隨著人工智能工具在期刊同行評審中的應(yīng)用越來越廣泛, 有必要建立科研誠信監(jiān)管機構(gòu),加強對期刊同行評審過程中的不當行為和違規(guī)行為的監(jiān)督和處罰,保護學術(shù)誠信和研究者的權(quán)益,減少科研誠信風險存在。2021年發(fā)布的《新一代人工智能倫理規(guī)范》,該規(guī)范增強全社會的人工智能倫理意識與行為自覺,積極引導(dǎo)負責任的人工智能研發(fā)與應(yīng)用活動,促進人工智能健康發(fā)展。如果沒有明確的行為規(guī)范和規(guī)章制度的監(jiān)管,就有可能損害期刊同行評審過程的完整性,破壞學術(shù)出版物的公信力。

4.2 提高科研誠信意識

建立人工智能領(lǐng)域下期刊同行評審準則,明確同行評審人員必備的專業(yè)素養(yǎng)和道德標準,包括誠實、公正、透明等。通過組織培訓班、開展研討會等方式,提高評審人員運用人工智能技術(shù)的專業(yè)知識和技能水平,并加強他們對倫理道德的認知和規(guī)范。 另外,由于人工智能系統(tǒng)容易出現(xiàn)漏洞,而被攻擊導(dǎo)致出現(xiàn)泄密或者誤判情況。需要對人工智能技術(shù)中的算法進行加密處理,以保護所評審的論文重要數(shù)據(jù)、模型、程序等安全,增強對過程的監(jiān)管和審查程序,減少科研失信行為的發(fā)生。給同行評審人員和科研人員賦予ID編號,像ORCID,BRID等唯一的身份識別碼。還可以使用匿名化技術(shù)來去除個人身份信息,防止同行評審人信息或者作者信息被泄露,確保其不會被別有用心之人誤用或濫用個人信息,導(dǎo)致科研誠信風險發(fā)生。

4.3 人機結(jié)合

由于人工智能技術(shù)有其一定的局限性,在一段時間內(nèi)不能完全取代人類的工作,為了更好的發(fā)揮人工智能技術(shù)在期刊同行評審中的優(yōu)勢,適當加強人工干預(yù)和審核。加強期刊同行評審流程和制度,并且人工介入評審的整個流程,包括稿件提交、評審分配、評審意見反饋等環(huán)節(jié),確保評審程序的公正性和透明度。

4.4 引入多元評審機制

探索可信賴的人工智能技術(shù)應(yīng)用解決方案,增加期刊同行評審過程多元化指標和方法。建立多樣化的評審機制,雙盲評審、公開評審、預(yù)印本等方式,避免評審過程中出現(xiàn)主觀偏見和利益沖突。還可以建立一個可信的第三方評審專家機構(gòu)來審核同行評審結(jié)果,并提供最后的意見。此外,還可以建立一個開放式數(shù)據(jù)庫來共享同行評審結(jié)果,并允許其他研究人員對其進行驗證和評估。

規(guī)范人工智能時代同行評審的科研誠信需要借助制度建設(shè)、專業(yè)培訓以及科研倫理意識的提升。只有確保同行評審過程的公正性、透明度,才能促進人工智能領(lǐng)域在出版業(yè)的健康發(fā)展。

5 結(jié)語

人工智能技術(shù)在期刊同行評審中的應(yīng)用是一項有發(fā)展前景的技術(shù),可以提高編輯工作效率、減少人力成本,并保證文章的質(zhì)量和準確性。但是,人工智能技術(shù)使用也有其局限性,存在一些科研誠信問題,抄襲檢測準確性、投稿評估公正性、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)準確性等,需要采取相應(yīng)的解決方案和對策來避免這些問題。在實際應(yīng)用過程中,可以考慮將人工智能和人工相結(jié)合,充分利用兩者的優(yōu)勢。此外,還需要進一步完善相關(guān)法規(guī)和政策,加強管理和監(jiān)管,以確保人工智能時代在期刊同行評審中的應(yīng)用是安全、可靠和公平的,減少科研誠信風險