黃敏浩 姚啟明 宋明順 黃佳

摘 要：本文以格力、美的和海爾為研究對象，基于2011-2020年三家空調(diào)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用皮爾遜相關(guān)分析、文獻(xiàn)計(jì)量分析和DEA-Malmquist指數(shù)模型3種方法分析科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對企業(yè)經(jīng)營狀況的影響，研究發(fā)現(xiàn)：（1）三家空調(diào)企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出與毛利率和營業(yè)收入都呈正相關(guān)，其中發(fā)明專利授權(quán)量與毛利率呈顯著正相關(guān)。（2）三家空調(diào)企業(yè)的發(fā)文作者合作網(wǎng)絡(luò)雖已初步成型，但合作程度低；產(chǎn)學(xué)研的合作有待加強(qiáng)；空調(diào)企業(yè)需要在節(jié)能減排、智能家居等領(lǐng)域重點(diǎn)發(fā)展，以此贏得競爭優(yōu)勢。（3）海爾科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率相較于格力、美的比較高，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)低是空調(diào)企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率不高的主要影響因素。

關(guān)鍵詞：空調(diào)龍頭企業(yè)，科技創(chuàng)新成果，轉(zhuǎn)化效率，文獻(xiàn)計(jì)量分析，DEA-Malmquist模型

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.04.002

1 引 言

當(dāng)今社會，科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為決定企業(yè)綜合競爭力的關(guān)鍵要素?？照{(diào)作為我國目前具有全球競爭力的電器行業(yè)之一，據(jù)奧維云網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，其2021年1～3季度市場零售額為1，231.9億元，占整個家電市場零售額的22.75%。因此研究科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對空調(diào)企業(yè)經(jīng)營狀況的影響對于空調(diào)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要意義。

目前，已有不少學(xué)者開展了關(guān)于科技創(chuàng)新活動與企業(yè)經(jīng)營狀況關(guān)系的研究。例如：顧國愛[1]以461家國家級創(chuàng)新型企業(yè)為實(shí)證對象，利用結(jié)構(gòu)方程模型分析科技創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響，結(jié)果表明科技投入和科技產(chǎn)出對企業(yè)績效都有積極影響。韓素芬和劉霞[2]以河北省37家上市公司為例，利用多元線性回歸模型研究科技投入與企業(yè)績效的關(guān)系，結(jié)果表明與資本投入、一般勞動投入等生產(chǎn)要素相比，科技投入有助于河北省企業(yè)發(fā)展。盧柯穎[3]運(yùn)用多元回歸模型，對湖北省91家上市公司進(jìn)行分析，探討R&D投入對軟件和信息技術(shù)服務(wù)企業(yè)績效的影響機(jī)理，認(rèn)為R&D投入對企業(yè)績效具有顯著的正向影響，但存在滯后效應(yīng)。馬克星和李珺[4]通過構(gòu)建多元回歸分析方程對24家農(nóng)業(yè)上市公司進(jìn)行相關(guān)性分析，結(jié)果表明企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入對企業(yè)績效的提高沒有顯著影響，而地方政府農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的投入能有效提高企業(yè)績效。周柯和武墨涵[5]基于2010～2017年的省級統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)用DEA-BCC模型分析了科學(xué)研究活動和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動與制造業(yè)效率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)這兩類創(chuàng)新活動對制造業(yè)效率的促進(jìn)作用存在差異，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化活動的促進(jìn)作用更明顯。楊冬梅和萬道俠[6]以246家高新技術(shù)公司為實(shí)證對象，利用雙向固定效應(yīng)模型和拓展C-D生產(chǎn)函數(shù)模型研究企業(yè)研發(fā)投入和績效關(guān)系，結(jié)果表明企業(yè)的科技研發(fā)投入對企業(yè)績效的促進(jìn)作用具有滯后性。此外，也有學(xué)者聚焦于科技創(chuàng)新資源效率的研究。例如：羅珊和孫熹寰[7]以珠三角9市為實(shí)證對象，利用非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型對2014-2018年的科技創(chuàng)新資源配置效率進(jìn)行測度，運(yùn)用Malmquist指數(shù)進(jìn)一步評估效率的動態(tài)變化，結(jié)果表明珠三角科技創(chuàng)新資源配置效率總體較高。馬艷艷和邰一博[8]基于2000-2018年寧夏農(nóng)業(yè)科技投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA模型對其科技資源配置效率進(jìn)行測算，發(fā)現(xiàn)寧夏農(nóng)業(yè)科技資源配置綜合效率呈現(xiàn)階段性不穩(wěn)定波動現(xiàn)象，投入要素存在冗余現(xiàn)象。陶富和劉靜[9]利用超效率DEA和Malmquist指數(shù)模型對京津翼區(qū)域科技資源配置靜態(tài)和動態(tài)效率進(jìn)行測算與分析，認(rèn)為京津冀區(qū)域整體未達(dá)到資源配置有效狀態(tài)，城市間發(fā)展不均衡。

通過梳理上述文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究大多關(guān)注科技研發(fā)投入與企業(yè)經(jīng)營狀況的關(guān)系，而關(guān)于企業(yè)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出是如何影響企業(yè)經(jīng)營狀況的研究較少。另一方面，研究空調(diào)企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率有助于提高競爭力和創(chuàng)新能力，而涵蓋這方面的文獻(xiàn)較為缺乏。綜上，由于格力、海爾和美的是空調(diào)行業(yè)三巨頭，其銷售總額分別占線上、線下總市場份額的72.5%和83.5%，居國產(chǎn)品牌領(lǐng)先位置；同時這三家企業(yè)屬于上市公司，相關(guān)研究數(shù)據(jù)較易獲得，因此本文擬選擇格力、美的和海爾這3個企業(yè)作為研究對象。本文首先利用皮爾遜相關(guān)性檢驗(yàn)（Pearson）分析空調(diào)企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出（專利、論文、標(biāo)準(zhǔn)等）作為科技創(chuàng)新能力的知識化具象指標(biāo)對空調(diào)企業(yè)的經(jīng)營狀況（如：企業(yè)績效和客戶滿意度）的影響；然后采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法對三家空調(diào)企業(yè)的文獻(xiàn)進(jìn)行分析從而揭示論文發(fā)表量如何進(jìn)一步影響企業(yè)的發(fā)展；最后利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DataEnvelopment Analysis， DEA）和曼奎斯特全要素生產(chǎn)率（Malmquist TFP）指數(shù)模型對三家空調(diào)企業(yè)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的靜態(tài)效率和動態(tài)效率進(jìn)行測算。相關(guān)研究結(jié)論能夠?yàn)榭照{(diào)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供參考。

2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文基于文獻(xiàn)閱讀和專家訪談等方式確定研究指標(biāo)，并基于全國標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)網(wǎng)、上市公司年報、Incopat數(shù)據(jù)庫獲取2011-2020年格力、美的和海爾三家空調(diào)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.1 指標(biāo)選取

企業(yè)效益和客戶滿意度是表征企業(yè)經(jīng)營狀況的兩個重要指標(biāo)[10， 11]，而科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出是決定企業(yè)市場規(guī)模和地位的關(guān)鍵因素。為了深入研究科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對企業(yè)經(jīng)營狀況的影響，本文選取了企業(yè)經(jīng)營狀況和科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出作為一級指標(biāo)。

首先，營業(yè)收入、營業(yè)利潤以及毛利率等都是衡量企業(yè)績效的重要維度。其中，營業(yè)收入是企業(yè)主要的經(jīng)營成果，毛利率是衡量企業(yè)盈利水平的重要指標(biāo)，因此為了更全面地反映企業(yè)的經(jīng)營狀況，選取營業(yè)收入、毛利率和客戶滿意度作為分析企業(yè)經(jīng)營狀況的二級指標(biāo)。另一方面，本文選取論文發(fā)表量、發(fā)明專利授權(quán)量和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布量用以分析空調(diào)企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出能力[1， 12， 13]。這是因?yàn)椋嚎萍嘉墨I(xiàn)是科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的載體，知識生產(chǎn)和原創(chuàng)性成果多以科技論文的方式進(jìn)行傳播，而科技論文的發(fā)表量（數(shù)量和質(zhì)量）是衡量某單位或?qū)W者對該領(lǐng)域做出技術(shù)貢獻(xiàn)的重要依據(jù)[14， 15]。其次，標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)、技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，在引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級、高質(zhì)量發(fā)展、創(chuàng)新研發(fā)等方面發(fā)揮著獨(dú)特作用[16]，因此標(biāo)準(zhǔn)也是一項(xiàng)體現(xiàn)研發(fā)活動成果存量的指標(biāo)[17]。本文選取標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布量作為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的衡量指標(biāo)，這是因?yàn)殡m然企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化人員、標(biāo)準(zhǔn)化投入資金、是否設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)等都是衡量企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的重要指標(biāo)[18]，但是標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布量相對于其他指標(biāo)是最易獲得且最能直觀反映企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平的指標(biāo)。最后，專利是發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的常用指標(biāo)[19]。本文選取發(fā)明專利授權(quán)量作為專利產(chǎn)出的衡量指標(biāo)，是因?yàn)榘l(fā)明專利是專利中的核心競爭力[2 0]，其次授權(quán)的發(fā)明專利相較于申請的發(fā)明專利更具有科技含量，更能衡量企業(yè)的科技創(chuàng)新水平。綜上，本文研究的指標(biāo)體系選取見表1。

2.2 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)表1的指標(biāo)體系，本文從2011-2020年年度報告中收集格力、美的和海爾公司營業(yè)收入和毛利率數(shù)據(jù)，從《中國客戶滿意度手冊》中收集客戶滿意度數(shù)據(jù)；然后分別從全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺、Incopat數(shù)據(jù)庫以及中國知網(wǎng)收集標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布量、發(fā)明專利授權(quán)量和論文發(fā)表量的相關(guān)數(shù)據(jù)（具體見表2）。

3 實(shí)證分析

為了全面有效地分析科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對空調(diào)企業(yè)經(jīng)營狀況的影響，本文首先利用皮爾遜相關(guān)系數(shù)法分析各類科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出情況與企業(yè)經(jīng)營狀況的相關(guān)性；其次，通過文獻(xiàn)計(jì)量分析法識別格力、美的和海爾這三家企業(yè)在空調(diào)研究領(lǐng)域的主要作者及機(jī)構(gòu)，分析該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，從而揭示論文類的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出與企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)部聯(lián)系。最后，運(yùn)用DEA和Malmquist TFP指數(shù)模型研究科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效率與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展是否協(xié)調(diào)匹配。

3.1 相關(guān)性分析

表3是利用皮爾遜系數(shù)法分析格力、美的和海爾三家企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出與經(jīng)營狀況的相關(guān)性，由Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)分析得到以下結(jié)論。

（1）三家企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出與客戶滿意度不存在顯著相關(guān)性，這可能是因?yàn)榭蛻魸M意度大多與服務(wù)質(zhì)量、感知價值有關(guān)，即客戶在使用產(chǎn)品的過程中比較注重產(chǎn)品的外部價值和售后服務(wù)的質(zhì)量[21]。而對于產(chǎn)品的發(fā)明專利、論文發(fā)表或者標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布方面關(guān)注度不高。

（2）三家企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出與毛利率均呈正相關(guān)，其中發(fā)明專利授權(quán)量與毛利率均呈顯著正相關(guān)。這表明發(fā)明專利、論文和標(biāo)準(zhǔn)等的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出能有效促進(jìn)企業(yè)毛利率增長，其中發(fā)明專利的影響最為顯著，這主要是因?yàn)椋好蚀砹似髽I(yè)在直接生產(chǎn)過程中的獲利能力，而發(fā)明專利主要指企業(yè)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，一般情況下，具有發(fā)明專利的產(chǎn)品相比于市場上其他產(chǎn)品會更具競爭優(yōu)勢，因此其定價也會較高，企業(yè)的盈利能力也會隨之提升。

（3）三家企業(yè)的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對營業(yè)收入的影響不一致，這可能是因?yàn)椋?）營業(yè)收入的影響因素不僅包括發(fā)明專利、論文和標(biāo)準(zhǔn)類的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出，還包括研發(fā)費(fèi)用、營業(yè)成本、價格和銷售量等多種因素，所以科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對營業(yè)收入的影響不顯著；2）三家企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布和論文發(fā)表方面數(shù)量較少，在相關(guān)性計(jì)算過程中沒有充分有效的數(shù)據(jù)信息，致使結(jié)果不顯著或無相關(guān)性。

3.2 知識圖譜分析

本文以CN K I為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，通過下列條件進(jìn)行文獻(xiàn)檢索：（1）發(fā)表時間為2011-2020；（2）主題是空調(diào)、除濕機(jī)和單元機(jī)；（3）作者單位為格力、海爾和美的；（4）文獻(xiàn)類型為ar ticle（論文），共收集到1，384篇相關(guān)論文。根據(jù)收集到的文獻(xiàn)信息，運(yùn)用CiteSpace軟件對作者、機(jī)構(gòu)以及關(guān)鍵詞等進(jìn)行分析，從而揭示論文類科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出與企業(yè)經(jīng)營狀況的內(nèi)部聯(lián)系。

3.2.1 作者合作網(wǎng)絡(luò)分析

根據(jù)檢索的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，圖1展示了作者的合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，其中節(jié)點(diǎn)代表作者，連線粗細(xì)代表作者合作強(qiáng)度，連線顏色表明首次合作的時間。結(jié)合發(fā)文量和作者合作程度，圖1中主要研究團(tuán)隊(duì)有以下幾個。

團(tuán)隊(duì)#1：該團(tuán)隊(duì)來自美的集團(tuán)，由張浩、丁國良等人組成，文章發(fā)表時間集中于2014-2019年，主要研究方向?yàn)椋嚎照{(diào)換熱器的自清潔技術(shù)、換熱器的換熱量衰減率測試方法以及翅片管式換熱器等。

團(tuán)隊(duì)#2：該團(tuán)隊(duì)來自海爾集團(tuán)，由徐中華、馬玉奇等人組成，文章發(fā)表時間集中于2015-2018年，主要研究方向包括：圓形柜機(jī)變頻柜機(jī)、單冷柜機(jī)的開發(fā)以及R32冷媒在柜機(jī)上的應(yīng)用等。團(tuán)隊(duì)#3：該團(tuán)隊(duì)來自格力集團(tuán)，以肖彪等作者為主，文章發(fā)表時間集中于2011-2019年，主要研究對象為光伏空調(diào)、空調(diào)環(huán)保制冷、環(huán)保制冷劑以及空調(diào)外機(jī)噪聲等。

3.2.2 機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)分析

圖2展示了作者的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，其中圖譜中節(jié)點(diǎn)代表機(jī)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)連線代表機(jī)構(gòu)之間的科研合作，連線粗細(xì)代表機(jī)構(gòu)之間的合作強(qiáng)度，顏色代表首次合作的時間。表4是三家企業(yè)的機(jī)構(gòu)發(fā)文量和中介中心度。從表4中可以看出，研究機(jī)構(gòu)多以企業(yè)為主。珠海格力電器股份有限公司、廣東美的制冷設(shè)備有限公司和廣東美的暖通設(shè)備有限公司在發(fā)文量位列前3，是領(lǐng)域內(nèi)論文發(fā)表的重要機(jī)構(gòu)。此外，科研院所和高校的中介中心度較低。表明該領(lǐng)域內(nèi)主要還是以企業(yè)自主研究為主，缺乏與高?；蚩蒲性核纳疃群献?。

3.2.3 關(guān)鍵詞時間線分析

根據(jù)檢索到的文獻(xiàn)關(guān)鍵詞，運(yùn)用CiteSpace進(jìn)行關(guān)鍵詞時間線分析（如圖3所示）。其中，節(jié)點(diǎn)間連線代表關(guān)鍵詞被引情況，連線顏色代表首次被引時間，節(jié)點(diǎn)大小代表關(guān)鍵詞被引頻數(shù)。由圖3可知：（1）關(guān)鍵詞“空調(diào)”“中央空調(diào)”“節(jié)能”和“空調(diào)器”具有較高的中介中心度，這是因?yàn)樯鲜鲫P(guān)鍵詞大都為該領(lǐng)域研究主體；（2）通過聚類，所有關(guān)鍵詞被分成9類，其中#0空調(diào)、#1暖通空調(diào)、#7變頻空調(diào)和#8家用空調(diào)是近10年來三家企業(yè)的主要研究對象；#3壓縮機(jī)、#4多聯(lián)機(jī)和#5換熱器是該領(lǐng)域內(nèi)研究者較為關(guān)注的空調(diào)核心組件；（3）三家空調(diào)企業(yè)的研究進(jìn)展可劃分為3個階段，2011-2013年是探索階段，出現(xiàn)了“空調(diào)”“節(jié)能”“可靠性”和“中央空調(diào)”等關(guān)鍵詞；在可持續(xù)發(fā)展的背景下，2014-2016年，“建筑節(jié)能”“節(jié)能減排”“太陽能”和“制冷”等關(guān)鍵詞大量涌現(xiàn)，這一階段，這3家空調(diào)企業(yè)更注重節(jié)能減排技術(shù)方面的研究；近年來（2017至今），隨著大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)的興起，“語音識別”“空調(diào)控制”“二次開發(fā)”“大數(shù)據(jù)”和“主動控制”等關(guān)鍵詞逐步出現(xiàn)，在這一階段，這三家空調(diào)企業(yè)掀起了對智能家居領(lǐng)域的研究熱潮。

3.2.4 小結(jié)

首先，通過作者合作分析發(fā)現(xiàn)格力企業(yè)的作者發(fā)文量較多，作者之間的合作強(qiáng)度也較大。此外，格力團(tuán)隊(duì)注重空調(diào)的制冷、環(huán)保技術(shù)，在應(yīng)對氣候變化、謀求可持續(xù)發(fā)展的背景下，誰能占據(jù)節(jié)能減排技術(shù)的高地，誰就能贏得市場競爭的優(yōu)勢。同時，格力的營業(yè)收入、客戶滿意度和毛利率均比美的和海爾高，體現(xiàn)了格力團(tuán)隊(duì)的研究內(nèi)容相對于美的和海爾更符合市場需求和客戶需求。其次，從機(jī)構(gòu)合作分析中可以看出，珠海格力電器股份有限公司、廣東美的制冷設(shè)備有限公司和廣東美的暖通設(shè)備有限公司發(fā)文量排前三，中介中心度也比較高。且在這10年間格力電器與清華大學(xué)聯(lián)合團(tuán)隊(duì)研發(fā)的“零碳源”空調(diào)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能85.7%[22]；美的空調(diào)與聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織在《引領(lǐng)住宅空調(diào)行業(yè)走向更環(huán)保的道路》項(xiàng)目上深度合作，為應(yīng)對全球氣候變化做出了突出貢獻(xiàn)。同時結(jié)合企業(yè)經(jīng)營狀況可以看出，格力和美的兩家企業(yè)比海爾更具有競爭優(yōu)勢，由此再一次體現(xiàn)了節(jié)能減排技術(shù)是市場主要趨勢并且符合客戶需求。最后，從關(guān)鍵詞時間線分析中可以得出，空調(diào)企業(yè)的關(guān)鍵詞是根據(jù)國家政策形勢、產(chǎn)業(yè)環(huán)境改變而演變的。由于節(jié)能減排仍然是應(yīng)對氣候變化、謀求可持續(xù)發(fā)展的必要手段；其次受疫情的影響，顧客比較注重居家生活的質(zhì)量，因此對智能家居的關(guān)注度比較高，所以空調(diào)企業(yè)需要在節(jié)能減排、智能家居領(lǐng)域重點(diǎn)發(fā)力，由此贏得競爭優(yōu)勢。

3.3 基于DEA和Malmquist模型的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率分析

3.3.1靜態(tài)分析

DEA法是一種由數(shù)據(jù)驅(qū)動且基于分式規(guī)劃的績效評價方法，主要應(yīng)用于評價多投入多產(chǎn)出情形下決策單元間的相對效率[23]。本文基于2011-2020年空調(diào)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)用DEA對格力、美的和海爾三家企業(yè)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行分析，得出轉(zhuǎn)化效率的有效性。DEA方法主要分為規(guī)模報酬不變的CCR模型和規(guī)模報酬可變的BCC模型[24]。本文基于BCC模型[25]，對上述三家空調(diào)企業(yè)2011-2020年相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，得出三家企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)效率值、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值，結(jié)果見表5。

（1）綜合技術(shù)效率分析

綜合技術(shù)效率體現(xiàn)了決策單元在資源配置、使用效率等方面的綜合能力。所有綜合技術(shù)效率有效的企業(yè)所對應(yīng)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率也是有效的[27 ]。由表5可知，在2011-2020年，格力、美的有3年未達(dá)到綜合技術(shù)效率有效狀態(tài)。這表明兩家企業(yè)在擴(kuò)大市場規(guī)模的過程中，出現(xiàn)了不同程度的資源浪費(fèi)或產(chǎn)出不足。通過對比三家企業(yè)綜合技術(shù)效率發(fā)現(xiàn)，海爾的綜合技術(shù)效率略高于格力、美的，這就表明海爾企業(yè)的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率優(yōu)于其他兩家。同時結(jié)合各企業(yè)的論文發(fā)表量、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布量和發(fā)明專利授權(quán)量發(fā)現(xiàn)，海爾的科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出相對于其他兩家企業(yè)較少，但海爾能夠進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出合理轉(zhuǎn)化。反觀格力和美的，雖然科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出數(shù)量高于海爾，但是有些年份的轉(zhuǎn)化效率卻沒有達(dá)到最優(yōu)。這可能是因?yàn)闆]有將成果很好地進(jìn)行應(yīng)用，出現(xiàn)了“高研發(fā)、低產(chǎn)出”現(xiàn)象。具體可能是因?yàn)槌晒痪邆涫袌鰞r值，申請專利僅僅為了享受優(yōu)惠或政策補(bǔ)貼，無法對其進(jìn)行市場化和產(chǎn)業(yè)化。

（2）純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率體現(xiàn)了決策單元在管理和技術(shù)等方面對效率的影響能力[27 ]。從表5中可知，格力、海爾在這10年間純技術(shù)效率值均為1，說明格力、海爾這10年中技術(shù)水平相對美的比較高，管理體制較為合理。而美的在2014、2015和2017年的純技術(shù)效率值均小于1，反映其技術(shù)水平和管理水平相較于格力、海爾較低。結(jié)合科技創(chuàng)新產(chǎn)出可以發(fā)現(xiàn)，美的在這幾年中科技創(chuàng)新產(chǎn)出都比較高，但是營業(yè)收入和客戶滿意度均比較低，存在“高研發(fā)、低轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)象，說明美的在這幾年中管理水平較低，沒有合理轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果。

（3）規(guī)模效率及規(guī)模報酬分析

規(guī)模效率反映了決策單元的規(guī)模是否合理，資源配置是否達(dá)到最優(yōu)[28]。由表5可知，格力和美的在這10年中有7年達(dá)到了規(guī)模效率最優(yōu)，而海爾在這10年間全部達(dá)到了規(guī)模效率最優(yōu)，這就說明海爾在近10年的市場規(guī)模大小及科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化均比較合理，而美的和格力的市場規(guī)模可能偏大或偏小，其科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化也存在不合理現(xiàn)象。格力在3年規(guī)模無效的年份中，均是規(guī)模報酬遞減；美的有兩年規(guī)模報酬遞減，1年規(guī)模報酬遞增?？梢钥闯?，格力和美的大部分年份處于規(guī)模報酬遞減階段，說明這兩家企業(yè)要結(jié)合其技術(shù)效率狀況，采取適當(dāng)削減調(diào)整其資源投入或采取措施提高產(chǎn)出等方式，從而實(shí)現(xiàn)DEA有效。

3.3.2 動態(tài)指數(shù)分析

BCC模型是效率分析中的靜態(tài)模型，不能對科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的變化趨勢進(jìn)行動態(tài)反映。曼奎斯特全要素生產(chǎn)率（Malmquist TFP）指數(shù)模型通過構(gòu)建投入距離函數(shù)和產(chǎn)出距離函數(shù)的比率，從而在加入時間因素后動態(tài)測算決策單元全要素效率指數(shù)的變化情況[26]。為此，本部分利用Malmquist TFP指數(shù)計(jì)算三家企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化活動的全要素生產(chǎn)率指數(shù)。表6是運(yùn)用deap2.1軟件測算的格力、美的和海爾三家企業(yè)在2011-2020年的Malmquist TFP指數(shù)分析的結(jié)果。首先，全要素生產(chǎn)率指數(shù)=技術(shù)進(jìn)步指數(shù)×技術(shù)效率變化指數(shù)；而技術(shù)效率變化指數(shù)又可分解為純技術(shù)效率指數(shù)和純規(guī)模效率變化指數(shù)[29]。

由表6可知，三家企業(yè)在2011-2020年的技術(shù)效率變化指數(shù)始終為1，分解后的純技術(shù)效率變化指數(shù)以及純規(guī)模效率變化指數(shù)也均為1，所以全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化主要取決于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的變化。全要素生產(chǎn)率主要受技術(shù)進(jìn)步指數(shù)制約，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)成為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不合理的主要因素。而在本文中，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的影響因素是科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出。這進(jìn)一步說明科技水平的高低即科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的質(zhì)量是影響科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化活動的主要影響因素。

（1）格力企業(yè)在2011-2013年，全要素生產(chǎn)率指數(shù)從0.781增長至1.501，說明在這期間科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率明顯提升；而在2013-2016年，全要素生產(chǎn)率指數(shù)維持在0.7左右，說明科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率比較低，結(jié)合科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出和經(jīng)營狀況可以發(fā)現(xiàn)，在這期間，發(fā)明專利授權(quán)量和論文發(fā)表量有上升趨勢，而營業(yè)收入?yún)s在不斷降低，這就說明科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不合理，可能存在科技創(chuàng)新成果沒有被很好地運(yùn)用的情況；在2017-2020年，全要素生產(chǎn)率指數(shù)不斷增加，在2020年達(dá)到1.232，發(fā)明專利授權(quán)量與營業(yè)收入都有明顯的增長，轉(zhuǎn)化比較合理。這可能是因?yàn)?017年是格力的轉(zhuǎn)型突破之年。這一年里，格力大力推動轉(zhuǎn)型升級發(fā)展，實(shí)現(xiàn)從規(guī)模效應(yīng)到質(zhì)量效應(yīng)的跨越。通過不斷提升品牌價值，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，發(fā)力中高端市場，不斷提升產(chǎn)品價值。

（2）海爾企業(yè)在2015年之后全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈穩(wěn)定上升趨勢，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化合理。結(jié)合其企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)可以看出，2015-2018年，海爾企業(yè)的發(fā)明專利授權(quán)量和營業(yè)收入均保持穩(wěn)定增長，再次證明發(fā)明專利授權(quán)量與企業(yè)營業(yè)收入呈正向關(guān)系。通過分析發(fā)現(xiàn)，在這一時期青島海爾圍繞智慧生態(tài)圈建設(shè)，積極推進(jìn)智能硬件端、App軟件端以及第三方資源等方面的工作[37]；此外，通過文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，在這一時期海爾致力于多聯(lián)機(jī)空調(diào)系統(tǒng)運(yùn)行性能、智能家居的物聯(lián)網(wǎng)操作以及面向互聯(lián)網(wǎng)工廠的數(shù)字化等研究[30-32]。上述成果均促使了海爾2015年來全要素生產(chǎn)率指數(shù)不斷攀升。

（3）美的企業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)自2015年以來一直大于1。在這期間，美的開始采用以小批量、定制化的柔性制造為特點(diǎn)的T+3模式代替?zhèn)鹘y(tǒng)的大批量生產(chǎn)，并通過人工智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能的提升[38]；結(jié)合科技文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，這一時期美的在自動化設(shè)備方面投入了較多資源，生產(chǎn)流程實(shí)現(xiàn)了自動化，生產(chǎn)效率得到了質(zhì)的提升[33]；此外美的還致力于暖通空調(diào)的應(yīng)用與設(shè)計(jì)、節(jié)能減排技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用以及暖通空調(diào)的自動控制等研究[34 -36]，這使得美的在空調(diào)市場上贏得了競爭優(yōu)勢，營業(yè)收入有了較大幅度的提升，其全要素生產(chǎn)率指數(shù)也隨之不斷提高。

4 結(jié)論及展望

4.1 結(jié)論

本文選擇格力、美的、海爾這3個代表企業(yè)為研究對象，選取科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出和企業(yè)經(jīng)營狀況為一級指標(biāo)，探討科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對空調(diào)企業(yè)經(jīng)營狀況的影響。本文得出的結(jié)論如下：（1）三家企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出與毛利率均呈正相關(guān)，其中發(fā)明專利授權(quán)量與毛利率呈顯著正相關(guān)。這表明發(fā)明專利授權(quán)量有助于毛利率的增長。（2）從文獻(xiàn)計(jì)量分析可以看出，在作者合作網(wǎng)絡(luò)方面，合作網(wǎng)絡(luò)雖已初步成型，但合作程度低；在機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)方面，機(jī)構(gòu)與企業(yè)和科研院所之間合作較少，產(chǎn)學(xué)研的合作有待加強(qiáng)；通過關(guān)鍵詞時間線分析發(fā)現(xiàn)空調(diào)企業(yè)需要在節(jié)能減排、智能家居等領(lǐng)域重點(diǎn)發(fā)力，以此贏得競爭優(yōu)勢。（3）由DEA分析發(fā)現(xiàn)，格力和美的的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率較低，存在“高研發(fā)、低產(chǎn)出”現(xiàn)象，有較大的改進(jìn)空間；格力和美的不僅要注重科學(xué)技術(shù)水平，還要注重調(diào)整科技創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)，減少資源冗余；海爾的轉(zhuǎn)化效率較高，在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過程中具有一定的科學(xué)性。此外，通過計(jì)算三家企業(yè)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)低成為空調(diào)企業(yè)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不合理的主要影響因素。

4.2 研究局限

本文研究存在以下不足：首先，在樣本選擇上，受數(shù)據(jù)可得性限制，一些未上市和中外合資的空調(diào)企業(yè)數(shù)據(jù)不易獲取，因而本文只選擇了格力、美的和海爾三家空調(diào)企業(yè)作為研究對象，在未來的研究中我們應(yīng)擴(kuò)大樣本對象，選取多家有影響力的空調(diào)企業(yè)進(jìn)行深入分析。其次，本文指標(biāo)體系的構(gòu)建主要基于已有的文獻(xiàn)資料，而在實(shí)際生活中科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出的指標(biāo)不僅僅包括論文、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)明專利，因此在之后的研究中需要提高指標(biāo)體系的完整性和有效性。最后，在研究方法上，本文根據(jù)指標(biāo)特性采用皮爾遜系數(shù)法、文獻(xiàn)計(jì)量法以及DE A和Malmquist模型進(jìn)行分析，由于科技創(chuàng)新成果產(chǎn)出對企業(yè)經(jīng)營狀況的影響作用較為復(fù)雜，在未來可以吸收更多研究方法進(jìn)行深入研究。

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