肖紅軍，陽 鎮(zhèn)，2

（1. 中國社會科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟研究所，北京 100006；2. 清華大學(xué) 技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084）

一、引 言

新一輪技術(shù)革命本質(zhì)上是以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈和虛擬現(xiàn)實等數(shù)字科技主導(dǎo)的技術(shù)革命。相比于前幾輪技術(shù)革命，新一輪技術(shù)革命下的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)變革效應(yīng)的聯(lián)系更為緊密，呈現(xiàn)出技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)變革的交替共演趨勢。數(shù)字智能技術(shù)的迅猛發(fā)展直接催生出了全新的數(shù)字經(jīng)濟形態(tài)，數(shù)字經(jīng)濟下的數(shù)字化產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)數(shù)字化成為主要的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。近年來，世界各國加快了面向數(shù)字科技、數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字產(chǎn)業(yè)的宏觀戰(zhàn)略布局與政策部署，特別是發(fā)達國家的數(shù)字科技總體上呈現(xiàn)出多點開花的蓬勃發(fā)展態(tài)勢，在人工智能技術(shù)、區(qū)塊鏈技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)和移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等方面迅猛發(fā)展。美國在數(shù)字科技競爭方面長期居于全球領(lǐng)導(dǎo)地位，其重點關(guān)注人工智能領(lǐng)域。在數(shù)字科技產(chǎn)業(yè)化與商業(yè)化應(yīng)用領(lǐng)域，美國同樣培育了一大批全球人工智能科技領(lǐng)軍企業(yè)。值得關(guān)注的是，2022年11月，微軟公司旗下的開放人工智能研究中心（OpenAI）發(fā)布了全新的聊天生成預(yù)訓(xùn)練轉(zhuǎn)換器（ChatGPT），這意味著在人工智能領(lǐng)域新的生成式人工智能（AI）革命由此開始，也進一步標(biāo)志著人工智能在自然語言處理領(lǐng)域進入了全新時代。相比于美國人工智能技術(shù)在數(shù)字科技領(lǐng)域中的領(lǐng)導(dǎo)地位，歐盟則更加重視大數(shù)據(jù)技術(shù)特別是開放數(shù)據(jù)體系建設(shè)，并且注重互聯(lián)網(wǎng)移動通信技術(shù)的大規(guī)模普及與應(yīng)用，在5G通信技術(shù)領(lǐng)域歐盟成為全球的積極推動者和部分應(yīng)用領(lǐng)域的引領(lǐng)者。2020年2月，歐盟委員會發(fā)布的《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》中明確提出歐盟要成為全球最具吸引力、最安全和最具活力的數(shù)據(jù)敏捷型經(jīng)濟體的新愿景。在5G通信技術(shù)領(lǐng)域，歐盟針對5G通信技術(shù)制定了明確的發(fā)展計劃，以期引領(lǐng)全球移動通信新標(biāo)準(zhǔn)?！?022年歐洲移動經(jīng)濟報告》顯示，預(yù)計到2025年，歐洲5G通信技術(shù)的平均普及率可達到44%。可以看到，全球主要發(fā)達國家或地區(qū)都不同程度地圍繞數(shù)字科技與數(shù)字經(jīng)濟開展系列政策部署與戰(zhàn)略布局，力爭在全球新一輪數(shù)字技術(shù)革命中獲得優(yōu)勢地位。

近年來，中國對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展高度重視，黨的二十大報告明確提出：“加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟，促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。”2022 年，國務(wù)院發(fā)布《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃》《關(guān)于加強數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》，各地方政府相繼出臺數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，整體上呈現(xiàn)出“中央—地方”對數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策、財稅政策和金融政策聯(lián)動協(xié)同局面。根據(jù)2023 年中國信息通信研究院發(fā)布的《中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展研究報告（2023年）》，2022年中國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模達到50.2萬億元，同比名義增長10.3%，已連續(xù)11年超過同期GDP名義增速，數(shù)字經(jīng)濟占GDP的比重高達41.5%，足以說明數(shù)字經(jīng)濟已經(jīng)成為國民經(jīng)濟的主導(dǎo)力量。不容忽視的現(xiàn)實是，盡管數(shù)字經(jīng)濟、數(shù)字產(chǎn)業(yè)和數(shù)字企業(yè)推動中國國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的良好態(tài)勢不斷強化與深化，但數(shù)字科技作為數(shù)字經(jīng)濟形態(tài)演化與數(shù)字產(chǎn)業(yè)發(fā)展的底層技術(shù)，其在應(yīng)用與創(chuàng)新發(fā)展過程中出現(xiàn)了大量的負(fù)面社會問題，數(shù)字科技的負(fù)外部性成為各國政府開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要方向，也成為數(shù)字經(jīng)濟宏觀監(jiān)管與數(shù)字企業(yè)微觀治理的重點領(lǐng)域。從現(xiàn)有研究來看，關(guān)于數(shù)字科技倫理監(jiān)管的研究呈現(xiàn)出四大主線：第一條主線針對數(shù)字科技倫理監(jiān)管的概念內(nèi)涵開展研究，如李正風(fēng)和王碩［1］認(rèn)為，數(shù)字科技倫理涵蓋個體、企業(yè)、社會和人類等層面。第二大主線針對數(shù)字科技的重點領(lǐng)域開展研究，特別是針對數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點內(nèi)容和主導(dǎo)模式設(shè)計研究，包括對算法倫理［2］、人工智能倫理［3-4］、大數(shù)據(jù)倫理［5-6］和區(qū)塊鏈倫理［7］等不同領(lǐng)域的數(shù)字科技倫理監(jiān)管開展差異化的監(jiān)管內(nèi)容與實現(xiàn)機制探索。第三條主線針對數(shù)字科技應(yīng)用與創(chuàng)新的主要微觀主體開展研究，包括數(shù)字平臺企業(yè)監(jiān)管與社會責(zé)任治理范式重塑［8-10］。第四條主線針對具體國家的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策布局與制度設(shè)計開展研究，包括數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要趨勢與監(jiān)管模式［11］。

總體而言，學(xué)術(shù)界針對數(shù)字科技倫理監(jiān)管的研究處于起步階段，尚未形成關(guān)于數(shù)字科技倫理監(jiān)管的整體性研究框架，對數(shù)字科技倫理監(jiān)管的必要性、合理性和價值性等缺乏深入回答，數(shù)字科技倫理監(jiān)管的一般性理論框架尚未明晰，且面向全球范圍內(nèi)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的趨勢與共性規(guī)律尚不明確。基于此，本文嘗試搭建數(shù)字科技倫理監(jiān)管的一般性理論框架，從全球主要發(fā)達國家或地區(qū)的視角系統(tǒng)梳理與總結(jié)面向數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局與監(jiān)管內(nèi)容，提煉全球數(shù)字科技倫理監(jiān)管的一般規(guī)律與主要趨勢，最終面向中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系提出針對性經(jīng)驗借鑒。

二、數(shù)字科技倫理監(jiān)管：一個理論框架

（一）數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要內(nèi)涵

準(zhǔn)確理解數(shù)字科技倫理需要回歸技術(shù)倫理的一般性理論內(nèi)涵。技術(shù)是人類社會實踐的產(chǎn)出，表現(xiàn)為科學(xué)工作者、從事工程技術(shù)研究與開發(fā)的相關(guān)主體（個體與組織等）在技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程等不同階段開展的系列科學(xué)與創(chuàng)新實踐。技術(shù)倫理包括在技術(shù)形成、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)應(yīng)用過程中對技術(shù)涉及到的人類價值規(guī)范、道德倫理和社會規(guī)范等方面的系列議題，其內(nèi)在原因在于人具有道德性與社會性，組織也不例外。技術(shù)作為人與組織在社會實踐中的產(chǎn)出，其必然需要契合人類的價值尺度，技術(shù)活動本身并不是孤立存在［12］，而是存在于社會關(guān)系范疇之中，相應(yīng)地，技術(shù)的形成與創(chuàng)新發(fā)展離不開道德倫理和社會規(guī)范的干預(yù)調(diào)節(jié)，形成技術(shù)與人、技術(shù)與社會、技術(shù)與人類文明的多重共生［11，13］。技術(shù)倫理研究主要包括三個研究層次：第一，技術(shù)涉及的科學(xué)工作者、工程技術(shù)人員的專業(yè)道德倫理問題，表現(xiàn)為個體層面的道德倫理實踐，探索個體如何能夠恪守職業(yè)道德、確保在個體從事科學(xué)研究與技術(shù)活動的系列行為符合道德倫理、社會規(guī)范，承擔(dān)道德責(zé)任與倫理責(zé)任。第二，技術(shù)形成和技術(shù)應(yīng)用過程中涉及的主要組織，包括市場組織、政府部門和社會組織等多元主體在技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新應(yīng)用中的系列道德倫理問題，這意味著從關(guān)注個體的倫理道德轉(zhuǎn)向關(guān)注具有集體意義上的組織道德，將科學(xué)技術(shù)運行過程置于特定的組織運行過程之中，考察組織在技術(shù)形成、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)應(yīng)用過程中的系列倫理道德議題，確保組織的道德性，在滿足組織主要價值創(chuàng)造目標(biāo)的過程中不產(chǎn)生道德倫理沖突以及系列負(fù)面社會問題。第三，技術(shù)整體的創(chuàng)新發(fā)展與人類社會價值、傳統(tǒng)道德倫理之間的關(guān)系，以及相互調(diào)適的普遍規(guī)律。這意味著技術(shù)倫理研究范疇從個體與組織轉(zhuǎn)向了更高層次范疇的技術(shù)演化進程視角，從科學(xué)技術(shù)整體的發(fā)展演化視角考察現(xiàn)有道德倫理標(biāo)準(zhǔn)的適用性及其相互調(diào)適與共演規(guī)律，從這個意義上，倫理道德不僅僅能夠調(diào)節(jié)技術(shù)形成與應(yīng)用的各個階段，而且技術(shù)整體發(fā)展也能夠產(chǎn)生價值規(guī)范與道德倫理的整體性變遷，二者呈現(xiàn)出相互調(diào)適的狀態(tài)。特別是對新興技術(shù)而言，其在發(fā)展進程中呈現(xiàn)出較大的不確定性，新興技術(shù)由于自身性質(zhì)模糊、未來應(yīng)用場景不明確、潛在的演化路線高度不確定性等諸多原因，新興技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的過程中往往會逐步調(diào)整甚至改變部分傳統(tǒng)倫理道德觀念，在技術(shù)應(yīng)用與創(chuàng)新過程中逐步探索技術(shù)與倫理道德之間的共生與契合問題。

隨著技術(shù)革命不斷演進，數(shù)字科技作為一種全新的技術(shù)力量在重塑宏觀經(jīng)濟形態(tài)與微觀生產(chǎn)方式的同時，也悄然改變著社會運行方式，數(shù)字社會成為數(shù)字科技時代下的全新社會形態(tài)。不同于前兩次能源技術(shù)主導(dǎo)的“硬科技”革命，數(shù)字科技主導(dǎo)的新一輪技術(shù)革命對社會的滲透與賦能效應(yīng)更為顯著，這意味著數(shù)字科技塑造數(shù)字社會的同時，也對傳統(tǒng)道德倫理規(guī)范產(chǎn)生全新的沖擊。基于技術(shù)倫理視角，數(shù)字科技倫理是在數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程應(yīng)該遵循的一整套行為道德準(zhǔn)則與價值觀念，涵蓋數(shù)字技術(shù)開發(fā)、數(shù)字技術(shù)利用和數(shù)字科技術(shù)創(chuàng)新過程中相關(guān)主體（個體、組織和集體）的道德范疇、倫理準(zhǔn)則和行為規(guī)范。數(shù)字科技倫理監(jiān)管則是從監(jiān)管主體與功能視角出發(fā)，構(gòu)建一套契合數(shù)字科技這一全新技術(shù)經(jīng)濟范式的監(jiān)管體系與監(jiān)管模式，確保數(shù)字科技在形成、應(yīng)用與創(chuàng)新發(fā)展過程中契合人的價值、社會價值和自然價值，確保數(shù)字科技能夠與人共生、與社會共生、與自然共生，確保數(shù)字科技主導(dǎo)的新一輪技術(shù)革命能夠?qū)φ麄€經(jīng)濟與社會環(huán)境創(chuàng)造可持續(xù)的正外部性。

（二）數(shù)字科技倫理監(jiān)管：“政府—企業(yè)—社會”的三維分析框架

監(jiān)管是一種具有公共意志的公共行為，這意味著開展監(jiān)管活動的監(jiān)管主體在一定程度上需要具備一定的公共社會屬性，才能通過資源配置活動實現(xiàn)社會福利最優(yōu)和公共利益最大化。數(shù)字科技倫理監(jiān)管是公共規(guī)制主體規(guī)范從事數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新的相關(guān)組織和主體的倫理行為的系列制度安排和政策體系，在監(jiān)管過程中充分調(diào)動市場主體、多元社會主體的積極性和能動性，最大程度地實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)合意、監(jiān)管過程合法、監(jiān)管手段合理和監(jiān)管價值合效。對于政府與市場之間的關(guān)系，自古典經(jīng)濟學(xué)提出以來學(xué)者便開展廣泛地討論，亞當(dāng)·斯密認(rèn)為市場作為“看不見的手”通過價格、供求和競爭等實現(xiàn)市場行為的自發(fā)調(diào)節(jié)與資源充分配置，但在公共領(lǐng)域（如公共產(chǎn)品供給方面），市場主體的“市場邏輯”至上，難以對無利可圖的公共領(lǐng)域開展資源配置，這時需要政府這一公共規(guī)制主體承擔(dān)資源配置角色，充分彌補市場失靈。這意味著市場在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府僅僅在部分市場失靈領(lǐng)域承擔(dān)彌補市場失靈的相關(guān)作用。新古典經(jīng)濟學(xué)秉承市場萬能論，基于“經(jīng)濟人”這一基本假設(shè)，在充分競爭的市場環(huán)境下認(rèn)為市場能夠自動出清，這意味著市場成為資源配置的唯一手段。對數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系構(gòu)建而言，在古典經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)視角下，監(jiān)管的重點在于充分發(fā)揮市場的作用，即市場中的微觀企業(yè)能夠自發(fā)地構(gòu)建契合數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程中的道德倫理規(guī)范，通過構(gòu)建企業(yè)自我為中心的倫理監(jiān)管與治理體系，實現(xiàn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的有效性。因此，在市場主導(dǎo)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系下，企業(yè)成為開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的中心，即企業(yè)需要具備高度的道德自覺和倫理自省，在數(shù)字技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程中充分考慮倫理道德與社會規(guī)范，進而實現(xiàn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的企業(yè)自我監(jiān)管。然而事實上，社會道德與倫理場域之中往往“無利可圖”，甚至當(dāng)倫理道德與社會規(guī)范對從事數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新的相關(guān)主體產(chǎn)生潛在的沖突時，以企業(yè)為中心的數(shù)字科技倫理自我監(jiān)管將立即失效。

公共監(jiān)管論突破了古典經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)的束縛，認(rèn)為市場主體具有自發(fā)性，依靠市場主體企業(yè)實現(xiàn)資源配置存在諸多市場失靈問題，政府作為公共監(jiān)管主體的功能不限定于提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，也包括在廣泛的市場領(lǐng)域內(nèi)糾正市場失靈與提高資源配置效率，此時政府與市場表現(xiàn)為“強政府—強市場”下的交互關(guān)系。就數(shù)字科技倫理監(jiān)管而言，公共監(jiān)管下政府成為開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的核心主體，其監(jiān)管手段和方式主要是借助公共力量，通過系列公共制度安排、行政指令和具體規(guī)則等對市場主體的相關(guān)行為開展直接性的干預(yù)或引導(dǎo)調(diào)適，特別是對相關(guān)市場的準(zhǔn)入規(guī)則、價格管制和監(jiān)管反饋等形成“事前—事中—事后”的監(jiān)管體系。強政府監(jiān)管下的數(shù)字科技倫理監(jiān)管表現(xiàn)為數(shù)字市場的準(zhǔn)入規(guī)則、數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的制度規(guī)范、數(shù)字企業(yè)的相關(guān)技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新行為指引等。更為重要的是，公共監(jiān)管論下，政府能夠通過信號效應(yīng)合理引導(dǎo)市場主體的市場預(yù)期，在數(shù)字科技倫理監(jiān)管過程中表現(xiàn)為對數(shù)字科技創(chuàng)新的市場預(yù)期的合理調(diào)適，確保企業(yè)在數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程中創(chuàng)造的個體經(jīng)濟價值不破壞社會福利，通過政府的協(xié)調(diào)能力和糾錯機制最大程度包容創(chuàng)新并降低潛在的社會風(fēng)險。

“強政府—強市場”下的數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系并不意味著數(shù)字科技倫理監(jiān)管各個監(jiān)管領(lǐng)域能夠充分有效，原因在于公共監(jiān)管論雖然一定程度上彌補了市場萬能主義或政府公共物品論的若干缺陷，但政府作為公共規(guī)制主體，依然存在廣泛的政府公共失靈現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為政府權(quán)力尋租、利益集團規(guī)制俘獲、資源配置腐敗和注意力選擇性失靈等。作為超越“強政府—強市場”的第三重進路，積極有為的社會公共力量發(fā)揮重要作用。特別是對數(shù)字技術(shù)這一高度具有社會賦能效應(yīng)和社會擴散效應(yīng)的技術(shù)體系而言，其在開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程中離不開社會公眾特別是廣大用戶的積極參與。在高度不確定性與應(yīng)用場景不清晰的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新過程中，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、技術(shù)專家和社會公眾等社會力量便十分關(guān)鍵。調(diào)動數(shù)字科技相關(guān)研發(fā)人員的責(zé)任式創(chuàng)新理念、責(zé)任型數(shù)字企業(yè)以及社會公眾監(jiān)督與治理等多重合力，實現(xiàn)對“強政府—強市場”下若干失靈領(lǐng)域的有效補充，最終構(gòu)建一套“有效市場—有為政府—有力社會”下的數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系。

三、發(fā)達國家數(shù)字科技倫理監(jiān)管的總體概況

（一）發(fā)達國家數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要主體

⒈ 政府

政府在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮主導(dǎo)作用，但不同發(fā)達國家政府開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的角色和功能具有較大的差異性。

具體來看，美國開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政府主體包括聯(lián)邦政府、國會和州政府，且分別在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮不同的角色和功能。美國聯(lián)邦政府是美國數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主要主體，其主要采取前瞻性立法、戰(zhàn)略倡議的方式對數(shù)字科技倫理開展規(guī)范與引導(dǎo)。立法行動定義聯(lián)邦人工智能政策。目前，美國聯(lián)邦政府整體人工智能政策由多個機構(gòu)和獨立組織代表整個聯(lián)邦政府開發(fā)人工智能技術(shù)或政策，分別是美國白宮科技政策辦公室（OSTP）、美國總務(wù)管理局（GSA）、美國國家人工智能安全委員會（NSCAI）、美國白宮管理和預(yù)算辦公室（OMB）、美國商務(wù)部（DOC）和美國國土安全部科學(xué)技術(shù)局（ST）。與此同時，美國州政府發(fā)揮地方性立法的重要作用，且相當(dāng)程度上美國州政府對數(shù)字科技倫理監(jiān)管具有較大程度的自主權(quán)與政策制定空間。在數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點領(lǐng)域，美國州政府在人工智能治理方面都有自己的舉措，在提出和通過監(jiān)管方面比美國聯(lián)邦政府更積極更主動。在特朗普政府時期，美國聯(lián)邦政府與國會通過的《2020年國家人工智能倡議法案》（National Artificial Intelligence Initiative Act of 2020，簡稱NAIIA）對人工智能監(jiān)管采取寬松策略，州政府層面的其他立法建議則采取更主動的人工智能監(jiān)管策略。例如，加利福尼亞州的《2020年自動決策系統(tǒng)問責(zé)法》則早于美國聯(lián)邦政府。在自動駕駛汽車與人臉識別的數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域，美國州政府的監(jiān)管制度與政策設(shè)計同樣早于聯(lián)邦政府。

歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管中主要的政府主體包括歐盟委員會、歐洲議會、歐洲理事會、歐洲經(jīng)濟和社會委員會等，以上主體在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中所發(fā)揮的作用具體如下：第一，歐盟委員會制定數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策并成立科技倫理委員會。歐盟委員會根據(jù)歐盟域內(nèi)的數(shù)字科技發(fā)展情況和戰(zhàn)略意義制定相關(guān)倫理監(jiān)管政策，并將倫理監(jiān)管的思想、原則和措施等內(nèi)嵌到數(shù)字科技相關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略和資金支持計劃之中。此外，科技倫理委員會對數(shù)字科技倫理監(jiān)管提供指導(dǎo)和咨詢等。歐盟出臺的倫理監(jiān)管政策包括《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《人工智能法案》《一般數(shù)據(jù)保護條例》《數(shù)字服務(wù)法案》等，這些政策在數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用。2019年4月8日，歐盟委員會發(fā)布了《可信賴人工智能倫理準(zhǔn)則》，其確立了人工智能發(fā)展的三項基本要素，即人工智能技術(shù)須符合法律規(guī)定、人工智能技術(shù)須滿足倫理道德原則及價值、人工智能在技術(shù)和社會層面應(yīng)具有可靠性，其提出了7條人工智能倫理準(zhǔn)則。2020年2月，歐盟委員會發(fā)布了《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，其在實現(xiàn)建立歐盟單一數(shù)據(jù)市場的愿景基礎(chǔ)上，提出要建立包含公共數(shù)據(jù)的使用和共享、個人數(shù)據(jù)的使用和網(wǎng)絡(luò)安全等領(lǐng)域的統(tǒng)一數(shù)據(jù)治理框架。第二，歐洲議會和歐洲理事會制定和審議數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)，歐洲議會在數(shù)字科技倫理監(jiān)管領(lǐng)域所發(fā)揮的作用主要體現(xiàn)在針對相關(guān)數(shù)字科技制定相應(yīng)的倫理監(jiān)管法律，并在歐盟域內(nèi)推行。早在2016年，歐洲議會法律事務(wù)委員會就針對機器人的倫理監(jiān)管發(fā)布了《就機器人民事法律規(guī)則向歐盟委員會提出立法建議的報告草案》和《歐盟機器人民事法律規(guī)則》，其提出了對機器人工程師倫理準(zhǔn)則、機器人研究倫理委員會倫理準(zhǔn)則和使人類免受機器人傷害的基本倫理準(zhǔn)則。歐洲議會和歐洲理事會還針對歐盟委員會提出的數(shù)字科技監(jiān)管政策或法案進行審議并提出相應(yīng)的修正案或建議，有助于相關(guān)監(jiān)管政策的進一步完善。第三，歐盟經(jīng)濟和社會委員會對數(shù)字科技倫理現(xiàn)實情況開展調(diào)查和研究，為相關(guān)監(jiān)管政策的制定提供有力支撐。

英國政府同樣在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，其對人工智能倫理監(jiān)管、大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管和區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管等方面采取差異性的監(jiān)管功能定位。在人工智能倫理監(jiān)管方面，主要政府部門包括英國數(shù)字、文化、媒體和體育部（DCMS），英國商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（BEIS），英國內(nèi)政部（Home Office）。在大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管方面，主要政府部門包括內(nèi)閣辦公廳（Cabinet Office），英國國家統(tǒng)計局（ONS），英國衛(wèi)生和社會保健部（DHSC），英國外交、聯(lián)邦和發(fā)展事務(wù)部（FCDO），蘇格蘭政府（分權(quán)行政機構(gòu)），威爾士政府（分權(quán)行政機構(gòu)）。在區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管方面，主要政府部門包括英國財政部和金融行為監(jiān)管局（FCA）。

日本政府在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中也發(fā)揮了重要作用，主要的政府主體包括日本內(nèi)閣府、日本總務(wù)省、經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省、數(shù)字廳和厚生勞動省等，分別在監(jiān)管原則、規(guī)則制定、監(jiān)管過程監(jiān)督和執(zhí)法等方面發(fā)揮重要作用。日本把原則作為數(shù)字科技倫理監(jiān)管的理論依據(jù)和終極目標(biāo)。2018年，日本內(nèi)閣府發(fā)布了《以人為中心的人工智能社會原則》，其要求在人工智能開發(fā)、利用過程中遵守7項基本原則，不得利用技術(shù)手段作出非倫理行為。這7項基本原則決定了日本人工智能倫理監(jiān)管的目標(biāo)、內(nèi)容和價值取向，為日本人工智能倫理監(jiān)管提供了依據(jù)。

⒉ 行業(yè)協(xié)會與社會組織

行業(yè)協(xié)會與社會組織在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮重要的協(xié)同和補充性功能。不同發(fā)達國家的行業(yè)協(xié)會與社會組織在參與政府主導(dǎo)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管中發(fā)揮不同的作用。

美國的行業(yè)協(xié)會與社會組織在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中主要扮演參與者與協(xié)同者等角色。美國開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管的行業(yè)協(xié)會包括美國商會（USCC）、美國人工智能促進協(xié)會（AAAI）等。行業(yè)協(xié)會與社會組織在歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管中主要為政府監(jiān)管政策制定提供支持性意見、推出行業(yè)示范性規(guī)則、促進倫理監(jiān)管政策實施等，其中，具有代表性的行業(yè)協(xié)會與社會組織包括歐盟委員會人工智能高級專家組、歐洲人工智能聯(lián)盟在線論壇和歐洲綠色數(shù)字聯(lián)盟等。英國競爭和市場管理局（CMA）、英國信息專員辦公室（ICO）和英國通信辦公室于2020年7月組建數(shù)字監(jiān)管合作論壇，旨在加強行業(yè)協(xié)會與政府之間的溝通協(xié)作以及面向在線監(jiān)管領(lǐng)域的監(jiān)管合作。韓國的行業(yè)協(xié)會與社會組織對數(shù)字科技倫理進行監(jiān)管的主要有韓國人工智能協(xié)會、韓國消費者聯(lián)盟、韓國人工智能法學(xué)會等。韓國人工智能協(xié)會始于2012年的創(chuàng)業(yè)社區(qū)活動，2017年1月7日成立為非營利法人，旨在通過構(gòu)成人工智能生態(tài)系統(tǒng)的相關(guān)個人、企業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等的交流，完成向整個產(chǎn)業(yè)引進人工智能，通過人才智能化、技術(shù)智能化、產(chǎn)品智能化和企業(yè)智能化，追求人工智能生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)戰(zhàn)略。加拿大的行業(yè)協(xié)會與社會組織通過出臺相關(guān)文件政策參與數(shù)字科技倫理監(jiān)管。日本的行業(yè)協(xié)會與社會組織參與數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主體包括日本經(jīng)濟團體聯(lián)合會、日本電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會和日本云產(chǎn)業(yè)協(xié)會等，其在參加制定倫理規(guī)則、制定本行業(yè)倫理規(guī)則、實施倫理審查和認(rèn)證、本行業(yè)倫理監(jiān)督調(diào)查和參加事故調(diào)查等方面發(fā)揮重要作用。

⒊ 企業(yè)

在政府主導(dǎo)、行業(yè)協(xié)會和社會組織參與的數(shù)字科技倫理監(jiān)管中，市場主體也充分發(fā)揮自我監(jiān)管與治理功能，表現(xiàn)為以企業(yè)為主體開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管。

具體而言，美國企業(yè)作為數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重要角色，承擔(dān)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的參與者、互補者和協(xié)同者的重要角色。韓國企業(yè)廣泛開展數(shù)字科技倫理的自我監(jiān)管，包括Kakao、NAVER、CJ Olive Networks、三星電子、LG、SK和KB金融等在內(nèi)的韓國代表性信息科技企業(yè)，均以不同程度、不同方式進行數(shù)字科技倫理的自我監(jiān)管，各企業(yè)自2018年以來圍繞“以人為本”的核心價值相繼制定了與數(shù)字倫理規(guī)范相關(guān)的指導(dǎo)方針。例如，Kakao作為韓國信息技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)首次發(fā)表了人工智能《算法倫理憲章》，NAVER適用從設(shè)計著手保護隱私（Privacy by Design）的原則，SK電信將“以人為本的AI”作為核心理念制定了“AI追求的價值”，即以“AI Company”正式進行創(chuàng)新，提出利用AI向顧客提供“AI追求的價值”和成員實踐的標(biāo)準(zhǔn)。日本企業(yè)同樣在數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新過程中發(fā)揮重要的監(jiān)管角色，表現(xiàn)為制定本企業(yè)倫理規(guī)則，在監(jiān)督環(huán)節(jié)的自我監(jiān)督、履行說明責(zé)任、內(nèi)部與外部監(jiān)督，在執(zhí)法環(huán)節(jié)的自主改進、自主糾錯、事故報告和調(diào)查配合。加拿大企業(yè)基于自身實際通過建設(shè)項目、構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)指南等參與數(shù)字科技倫理監(jiān)管。

（二）發(fā)達國家數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點議題與政策布局

⒈ 面向人工智能倫理監(jiān)管的重點議題與政策布局

從工智能領(lǐng)域的數(shù)字科技倫理監(jiān)管重點議題來看，全球主要發(fā)達國家或地區(qū)都不同程度地將監(jiān)管重點集中于算法倫理、人工智能安全與可信度等方面。

具體而言，近年來，美國國會通過立法的形式加快對人工智能倫理的監(jiān)管與治理。2021年1月1日，美國頒布《2020年國家人工智能倡議法案》。美國對人工智能倫理監(jiān)管的重點聚焦于智能算法的社會倫理影響監(jiān)管，側(cè)重于從算法研發(fā)設(shè)計到算法應(yīng)用的全過程監(jiān)管。2022年7月20日，美國眾議院能源和商務(wù)委員會以53∶2 的票數(shù)通過了《美國數(shù)據(jù)隱私和保護法》（American Data Privacy and Protection Act，簡稱ADPPA），其提出相關(guān)實體和服務(wù)提供商必須評估算法的設(shè)計、結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)輸入，以降低潛在歧視性影響的風(fēng)險。

歐盟將維護人工智能倫理價值觀上升至歐洲整體戰(zhàn)略層面，高度重視建立人工智能倫理道德和法律框架，以確保人工智能技術(shù)朝著有益于個人和社會的方向發(fā)展。2012年開始，歐盟不斷完善人工智能倫理監(jiān)管政策。在人工智能倫理監(jiān)管政策布局中，歐盟呈現(xiàn)的特點是以實際應(yīng)用中出現(xiàn)的問題為引導(dǎo)，以機器人倫理監(jiān)管為開端，逐漸覆蓋到人工智能的研發(fā)和應(yīng)用等領(lǐng)域，既內(nèi)嵌到人工智能發(fā)展戰(zhàn)略中，又專門制定相關(guān)的倫理監(jiān)管政策或法規(guī)。歐盟還構(gòu)建統(tǒng)一的人工智能倫理監(jiān)管體系，促進監(jiān)管政策的有效落地和域內(nèi)的一致性。歐盟發(fā)布《人工智能時代：確立以人為本的歐洲戰(zhàn)略》《人工智能協(xié)調(diào)計劃》《人工智能白皮書：通往卓越與信任的歐洲之路》等對數(shù)字科技倫理監(jiān)管采取整體性部署，同時也出臺了《可信人工智能倫理準(zhǔn)則》《建立以人為本的可信人工智能》等多個專業(yè)性的人工智能監(jiān)管準(zhǔn)則。歐盟特別主張算法倫理監(jiān)管，2019年4月，歐洲議會未來與科學(xué)和技術(shù)小組發(fā)布《算法責(zé)任與透明治理框架》，其提出對公共主體實施算法影響評估的強制要求，還將具體的算法倫理監(jiān)管規(guī)則置于數(shù)據(jù)保護框架中，“數(shù)據(jù)規(guī)則+算法原則”構(gòu)成了歐盟監(jiān)管算法倫理的制度體系。

人工智能倫理監(jiān)管成為英國政府重點監(jiān)管的領(lǐng)域，2018年4月，英國政府發(fā)布《英國的人工智能：準(zhǔn)備好、意愿和有能力？》，該報告基于兩百多位行業(yè)專家的證據(jù)，提出5項核心原則，旨在為人工智能倫理監(jiān)管提供方向與指南。2019年6月，艾倫·圖靈研究所發(fā)布《理解人工智能倫理和安全》指南，這是目前英國公共部門關(guān)于人工智能倫理和安全主題的最全面的指南，它識別了人工智能系統(tǒng)可能造成的潛在危害，并提出了具體、可操作的措施。

2016年開始，加拿大政府出臺了一系列措施倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任地使用人工智能技術(shù)，發(fā)布了《2017—2021年信息管理和信息技術(shù)戰(zhàn)略計劃》和《自動化決策指令》，明確使用人工智能的基本指導(dǎo)原則，制定了自動決策指令發(fā)展時間表和人工智能供應(yīng)商“白名單”，構(gòu)建了“算法影響評估”（AIA）機制等，確定了人工智能技術(shù)發(fā)展的方向，保障了人工智能技術(shù)應(yīng)用的服務(wù)價值、安全性和敏捷性。

澳大利亞近年來一直致力于推動人工智能技術(shù)的應(yīng)用與創(chuàng)新。2019年4月，澳大利亞工業(yè)創(chuàng)新和科技部發(fā)布了澳大利亞政府資助英聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織CSIRO的Data61起草的《人工智能：澳大利亞的倫理框架》，其提出人工智能研發(fā)的8項基本準(zhǔn)則，首次規(guī)范人工智能的研發(fā)道德標(biāo)準(zhǔn)。作為一個自愿性的倫理框架，它倡議AI技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用應(yīng)該為所有澳大利亞人實現(xiàn)更安全、可靠和更公平的結(jié)果，應(yīng)該減少人工智能應(yīng)用對受影響群體造成負(fù)面影響的風(fēng)險；在設(shè)計、開發(fā)和應(yīng)用人工智能時，企業(yè)和政府應(yīng)遵守最高的倫理標(biāo)準(zhǔn)。

⒉ 面向大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的重點議題與政策布局

從大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的重點議題來看，全球主要發(fā)達國家或地區(qū)都不同程度地將監(jiān)管重點集中于大數(shù)據(jù)安全與數(shù)據(jù)隱私保護等方面。

具體而言，美國對大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的政策布局主要集中于數(shù)據(jù)隱私保護領(lǐng)域?！睹绹鴶?shù)據(jù)隱私和保護法》為公司收集的個人信息制定國家標(biāo)準(zhǔn)和保障措施，包括旨在解決算法潛在歧視影響的保護措施。這代表了美國在制定全面的數(shù)據(jù)隱私法方面取得的進展，并且成為美國聯(lián)邦政府開展AI中的大數(shù)據(jù)監(jiān)管體系的重要組成部分。針對數(shù)據(jù)主體實體的差異性，ADPPA確定了幾種不同類型的實體，這些實體具有額外的義務(wù)或豁免權(quán)。對于某些義務(wù)，涵蓋的實體按“影響”（即年度全球收入和受實體運營影響的數(shù)據(jù)主體數(shù)量）和“與數(shù)據(jù)主體的關(guān)系”（表現(xiàn)為直接關(guān)系、第三方關(guān)系或服務(wù)提供商關(guān)系等）進行分類，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)主體和主體關(guān)系之間的分類監(jiān)管。

歐盟域內(nèi)的國家從20 世紀(jì)70 年代開始就分散制定關(guān)于數(shù)據(jù)隱私保護相關(guān)的法規(guī)和條例，如《個人數(shù)據(jù)自動化處理之個人保護公約》（簡稱《第108號公約》）等?！侗Ｗo個人享有的與個人數(shù)據(jù)處理有關(guān)的權(quán)利以及個人數(shù)據(jù)自由流動的指令》《一般數(shù)據(jù)保護條例》分別于1995年和2018年發(fā)布，逐漸構(gòu)建起歐盟域內(nèi)相對嚴(yán)格的個人數(shù)據(jù)隱私保護的監(jiān)管體系。2022年，歐盟相繼發(fā)布了《數(shù)據(jù)法案》《數(shù)據(jù)治理法案》《數(shù)字服務(wù)法案》等，這些法案分別針對非個人數(shù)據(jù)流動和使用、數(shù)據(jù)共享和再利用、不同類型數(shù)字平臺服務(wù)企業(yè)等重要細(xì)分領(lǐng)域或主體的數(shù)據(jù)倫理提出了具體的監(jiān)管措施，是對《一般數(shù)據(jù)保護條例》的完善，也是針對新問題或新主體提出的新監(jiān)管措施。

為了實現(xiàn)英國國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的愿景，英國數(shù)字、文化、媒體和體育部和政府?dāng)?shù)字服務(wù)局（GDS）發(fā)布了《數(shù)據(jù)倫理框架》。2020年9月，英國數(shù)字、文化、媒體和體育部發(fā)布《國家數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》，隨后《數(shù)據(jù)倫理框架》進行了進一步的更新?！稊?shù)據(jù)倫理框架》指導(dǎo)政府和更廣泛的公共部門以適當(dāng)和負(fù)責(zé)任的方式使用數(shù)據(jù)。2022年6月17日，英國政府公布了《數(shù)據(jù)：一個新的方向》，這是一項關(guān)于英國數(shù)據(jù)保護法改革的咨詢文件，最初是在2021年9月10日啟動的，它提出了各種廣泛的改革，囊括了對《通用數(shù)據(jù)保護條例》（簡稱GDPR）、《2018年數(shù)據(jù)保護法》和《隱私和電子通信條例》（簡稱PECR）等現(xiàn)行主要數(shù)據(jù)法規(guī)詳細(xì)且全面的修正建議，涉及數(shù)據(jù)保護管理與問責(zé)、數(shù)據(jù)泄露報告、人工智能規(guī)制、國際數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)訪問規(guī)則和ICO機構(gòu)調(diào)整等重要領(lǐng)域。

韓國嚴(yán)格保護大數(shù)據(jù)安全和數(shù)據(jù)隱私。韓國政府從20世紀(jì)90年代后期就開始制定關(guān)于數(shù)據(jù)隱私保護的法規(guī)和條例等，具有代表性的是個人信息領(lǐng)域的3項法律，即1995年開始實施的《信用信息的利用及保護法》、2001年開始實施的《信息通信網(wǎng)絡(luò)利用促進及信息保護法》、2011年開始實施的《個人信息保護法》，并以專門領(lǐng)域立法中個人信息保護相關(guān)的法律規(guī)范作為必要的補充，逐漸構(gòu)建起相對嚴(yán)格的個人數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)隱私保護的監(jiān)管規(guī)則體系。

澳大利亞針對大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用中的數(shù)據(jù)隱私保護問題，形成了以1988年《隱私法》為基礎(chǔ)、2014年《隱私法》重大改革為核心、各州獨立隱私法律分別實施（覆蓋地方與州政府機構(gòu)）、澳大利亞信息專員辦公室監(jiān)督實施的用戶數(shù)據(jù)隱私保護體系。此外，2021年10月25日，澳大利亞總檢察長辦公室發(fā)布了《2021年隱私立法修正案（加強在線隱私和其他措施）法案》，該草案旨在通過引入《在線隱私守則》（OP Code）、擴大1988年《隱私法》的域外管線范圍，以及加強對違規(guī)行為的處罰來加強對個人信息的保護，重點強化規(guī)范大型網(wǎng)絡(luò)平臺、社交媒體和數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)商（Data Broker）對個人數(shù)據(jù)隱私的使用。

⒊ 面向區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管的重點議題與政策布局

在區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域的數(shù)字科技倫理監(jiān)管方面，全球主要發(fā)達國家或地區(qū)對區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用的倫理監(jiān)管重點集中于信息安全與數(shù)據(jù)隱私安全等方面，但對區(qū)塊鏈科技倫理監(jiān)管的重點議題與政策布局有所差異，其中，美國集中于區(qū)塊鏈金融領(lǐng)域，歐盟、韓國和加拿大等側(cè)重于區(qū)塊鏈虛擬貨幣交易過程中的信息安全與隱私保護等。

具體而言，美國主要采取立法的形式進行區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管。2021年5月28日，美國眾議院能源和商業(yè)委員會的立法聽證會提出了《區(qū)塊鏈創(chuàng)新法案》，其監(jiān)管目標(biāo)主要是減少欺詐、提高商業(yè)交易的安全性。美國對區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管的政策布局主要集中于區(qū)塊鏈透明度，特別是注重監(jiān)管在商業(yè)活動中的區(qū)塊鏈關(guān)鍵核心技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移，美國通過明確的行業(yè)特定監(jiān)管框架，讓個人和企業(yè)在美國更成功地參與區(qū)塊鏈相關(guān)的商業(yè)活動，包括監(jiān)管實體和開發(fā)商在內(nèi)的決策者可以使用監(jiān)管沙盒等工具來提高區(qū)塊鏈監(jiān)管效率。

歐盟區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管主要集中在個人信息安全、數(shù)據(jù)隱私保護和虛擬貨幣等方面，其倫理監(jiān)管政策主要集中在大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管政策和反洗錢監(jiān)管政策等。2019年4月，歐盟正式成立國際可信區(qū)塊鏈應(yīng)用協(xié)會（INATBA）。2020 年1 月10 日，歐盟發(fā)布的《第5 次反洗錢和反恐融資指令》（AMLD5）生效。2020年12月3日，《歐盟反洗錢第六號指令》（AMLD6）宣布對成員國生效，且域內(nèi)金融機構(gòu)被要求在2021年6月3日之前遵守該指令。以上兩項反洗錢指令的生效將從事虛擬貨幣兌換服務(wù)的主體和錢包托管服務(wù)商等納入反洗錢監(jiān)管，并且明確了其盡職調(diào)查的內(nèi)容和措施，將歐盟的反洗錢和反恐領(lǐng)域的金融融資擴展到了虛擬貨幣領(lǐng)域。

韓國區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管的重點議題與歐盟有類似之處。韓國政府對區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管主要集中在虛擬貨幣、個人信息安全和隱私保護等方面。在區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管的政策布局方面，2017年12月13日，在國務(wù)總理（國務(wù)調(diào)整室長）主持的企劃財政部、法務(wù)部、金融委員會、廣播通信委員會、公平交易委員會、科學(xué)技術(shù)信息通訊部次官會議上，政府討論了虛擬貨幣投機過熱和利用虛擬貨幣進行犯罪行為等的緊急應(yīng)對方案。

2014年，加拿大議會成為世界上第一個通過數(shù)字貨幣國家法律的政府，確立了加拿大在全球數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者地位。自加密行業(yè)成立以來，對于監(jiān)管的需求就出現(xiàn)了兩極分化的狀態(tài)。投資者和企業(yè)迫切需要合規(guī)的流程，為此必須有一個監(jiān)管框架。另外，一個監(jiān)管過度的經(jīng)濟體可能會使加拿大被孤立起來，無法融入更廣泛的數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)，從而迫使加拿大國內(nèi)投資者進行海外投資。因此，取得二者間的平衡是加拿大構(gòu)建加密行業(yè)支持環(huán)境的關(guān)鍵。

四、全球主要發(fā)達國家數(shù)字科技倫理監(jiān)管的主導(dǎo)模式及其機制

（一）美國：國會立法主導(dǎo)式監(jiān)管

與英國、歐盟、韓國等國家或地區(qū)相比，美國的數(shù)字科技倫理監(jiān)管更依賴于政府立法主導(dǎo)式的監(jiān)管模式。實際上，美國在引入立法模式監(jiān)管數(shù)字科技倫理也從猶豫階段走向了堅定落實階段，呈現(xiàn)出一個漸進式的監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型。具體而言，在特朗普執(zhí)政期間，政府機構(gòu)被勸阻不要引入新的監(jiān)管措施，因為擔(dān)心這些措施會阻礙創(chuàng)新。2021年開始，有限治理穩(wěn)步出臺?！?020年國家人工智能倡議法案》要求建立多個機構(gòu)來提供聯(lián)邦級指導(dǎo)，其中，最著名的是國家人工智能計劃辦公室（NAIO），該辦公室全面負(fù)責(zé)支持人工智能研發(fā)、教育計劃、跨機構(gòu)規(guī)劃和國際合作。聯(lián)邦政府機構(gòu)也在推行其他舉措，如美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）制定的《人工智能風(fēng)險管理框架》（AI RMF 1.0）?？傮w而言，美國對數(shù)字科技倫理監(jiān)管的立法特點是強調(diào)促進創(chuàng)新以保持美國在數(shù)字科技特別是人工智能領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)地位，重新利用現(xiàn)有法律并引入目前有利于治理的軟法，這意味著美國對數(shù)字科技倫理監(jiān)管立法模式的重點依然是在規(guī)范數(shù)字科技良性生態(tài)發(fā)展的同時，以硬法+軟法相結(jié)合的方式推動數(shù)字科技競爭力改善。

（二）歐盟：“整體政府”統(tǒng)籌式監(jiān)管

歐盟作為一個多國家集合體，具有一定程度的特殊性，這決定了成員國在數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展和監(jiān)管政策領(lǐng)域存在諸多差異。歐盟的總體性政府機構(gòu)在面向歐盟國家與地區(qū)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管過程中發(fā)揮著重要作用，歐盟在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中既制定了全域內(nèi)的倫理監(jiān)管政策，也將相應(yīng)的專業(yè)性監(jiān)管權(quán)力賦予了歐盟成員國，實行歐盟整體和成員國兩個層面的監(jiān)管制度體系構(gòu)建和機構(gòu)設(shè)置，形成以歐盟“整體政府”為基礎(chǔ)的統(tǒng)籌式監(jiān)管。在歐盟整體層面，其針對數(shù)字科技倫理監(jiān)管陸續(xù)頒發(fā)了一系列政策，對全域內(nèi)的數(shù)字科技倫理進行監(jiān)管或指導(dǎo)，如《一般數(shù)據(jù)保護條例》《可信賴的人工智能倫理準(zhǔn)則》等。且在以歐盟為核心的總體性監(jiān)管中，歐盟側(cè)重于制定統(tǒng)一性的戰(zhàn)略部署，包括《人工智能戰(zhàn)略》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》、“地平線2020”、“地平線歐洲（2021—2027）”、《2023—2024年數(shù)字歐洲工作計劃》和《2030數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》等，為統(tǒng)一歐盟域內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟大市場提供戰(zhàn)略指引的同時，也存在一定彈性的指令和準(zhǔn)則性約束，也有法律層面的硬性約束。在歐盟整體層面的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策要求或指導(dǎo)下，成員國結(jié)合自身數(shù)字科技發(fā)展情況，紛紛制定相應(yīng)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策。以大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管政策制定為例，《一般數(shù)據(jù)保護條例》《數(shù)據(jù)保護執(zhí)法指令》等在歐盟層面發(fā)揮統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)作用，并在相關(guān)條款中指出允許成員國實施更加具體的監(jiān)管政策。愛爾蘭、德國等成員國根據(jù)自身特點修訂或制定了大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管的相關(guān)政策，其中，愛爾蘭為與歐盟的《電子隱私指令》中關(guān)于Cookie 等技術(shù)的使用、數(shù)據(jù)縮小和個人數(shù)據(jù)隱私的監(jiān)管保持一致性，發(fā)布了適用于愛爾蘭本土的《電子隱私條例》；對原有的數(shù)據(jù)保護法律進行修訂后形成了《2018年數(shù)據(jù)保護法》，并設(shè)立數(shù)據(jù)保護委員會。在大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管領(lǐng)域，2018年德國發(fā)布《德國聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護法》，該法在遵守《一般數(shù)據(jù)保護條例》的基礎(chǔ)上，根據(jù)德國國情對部分條款進行了細(xì)化和補充。同樣，為了執(zhí)行歐盟的《電子隱私指令》，德國也相應(yīng)制定了《電信和電信媒體數(shù)據(jù)保護法》，其規(guī)定了電信和電信媒體在數(shù)據(jù)保護上的原則，亮點在于設(shè)置了隱私保護和用戶同意權(quán)的相關(guān)條款。除了以上兩個國家，其他成員國也有相應(yīng)的監(jiān)管制度建設(shè)。這就構(gòu)建了歐盟整體層面和成員國層面兩個層級的數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系，從而保障歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的有效落地和執(zhí)行的一致性和協(xié)調(diào)性。

（三）韓國：“泛國家”統(tǒng)籌式監(jiān)管

從韓國數(shù)字科技倫理監(jiān)管的政策布局來看，政府的主導(dǎo)性體現(xiàn)在以韓國科學(xué)技術(shù)信息通訊部為主管部門并聯(lián)合其他政府機構(gòu)將數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容滲透到國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、治理機制和法律框架等構(gòu)建中，具有一定的權(quán)威性和強制性，形成了“泛國家”統(tǒng)籌式監(jiān)管模式。

為了刺激數(shù)字科技發(fā)展，韓國政府和科研機構(gòu)制定了一系列發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。在韓國政府總體規(guī)劃與部署方面，2012年，教育科學(xué)技術(shù)部（現(xiàn)在的科學(xué)技術(shù)信息通訊部）、行政安全部等政府相關(guān)部門聯(lián)合發(fā)表了旨在通過創(chuàng)造性利用數(shù)據(jù)實現(xiàn)智能強國的“大數(shù)據(jù)總體規(guī)劃”；2016年6月9日，泛政府層面根據(jù)《信息保護產(chǎn)業(yè)振興相關(guān)法律》制定了第一次《信息保護產(chǎn)業(yè)振興計劃（2016—2020年）》，并于2020年6月發(fā)布了泛政府層面作為法定計劃的第二次《信息保護產(chǎn)業(yè)振興計劃（2021—2025年）》；2018年2月，韓國科學(xué)技術(shù)審議會（2018年4月并入科學(xué)技術(shù)咨詢會議）審議并通過了《第四次科學(xué)技術(shù)基本草案》，此次國家科學(xué)技術(shù)基本計劃以2040年未來愿景為目標(biāo)，設(shè)定了2018—2022年韓國的科技發(fā)展目標(biāo)，強調(diào)“以人為本”，共設(shè)立了4大戰(zhàn)略。2019年9月3日科學(xué)技術(shù)信息通訊部等9個機關(guān)聯(lián)合制定了《國家網(wǎng)絡(luò)安全基本規(guī)劃》等。在專門領(lǐng)域的數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策部署方面，2018年4月，韓國科學(xué)技術(shù)院人工智能研究所發(fā)布了《人工智能倫理憲章》。在此基礎(chǔ)上，韓國科學(xué)技術(shù)信息通訊部與智能信息社會振興院聯(lián)合發(fā)布了“智能信息社會倫理指導(dǎo)方針和智能信息社會倫理憲章”；2019 年，韓國科學(xué)技術(shù)信息通訊部進一步發(fā)布了《人工智能（AI）國家戰(zhàn)略》、2020年發(fā)布了《以人為中心的人工智能（AI）倫理標(biāo)準(zhǔn)》《人工智能法律、制度、規(guī)制整頓路線圖》、2021年發(fā)布了《可靠的人工智能實現(xiàn)戰(zhàn)略》。不難看出，韓國政府在總體性的規(guī)劃與宏觀戰(zhàn)略部署下，進一步結(jié)合專業(yè)領(lǐng)域特別是人工智能技術(shù)領(lǐng)域開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策部署，無一不體現(xiàn)出韓國對數(shù)字科技創(chuàng)新發(fā)展和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重視和支持，真正將“超越IT強國，成為AI強國”的國家戰(zhàn)略融入其中，同時將數(shù)字科技倫理監(jiān)管相關(guān)的政策嵌入整個數(shù)字科技創(chuàng)新發(fā)展過程之中，為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展提供良好的外部治理環(huán)境。

（四）英國：政府部門與跨政府組織聯(lián)動式監(jiān)管

在面向數(shù)字科技倫理監(jiān)管過程中，英國政府部門與咨詢小組和委員會、網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)等跨政府組織上下聯(lián)動，建立了協(xié)作機制，共同對數(shù)字科技倫理進行監(jiān)管和規(guī)范，形成政府部門與跨政府組織聯(lián)動式監(jiān)管模式。在政府部門層面，英國信息專員辦公室，英國數(shù)字、文化、媒體和體育部，數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心（CDEI），競爭和市場管理局，人工智能辦公室（Government Office for AI），英國金融行為監(jiān)管局，全國AI研究所，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)管理局等政府部門和公共機構(gòu)都不同程度針對相應(yīng)監(jiān)管領(lǐng)域，對人工智能倫理框架、大數(shù)據(jù)倫理框架、基于區(qū)塊鏈的加密貨幣資產(chǎn)指南、算法倫理與決策偏見審查、數(shù)字監(jiān)管機構(gòu)合作和包容性數(shù)據(jù)等領(lǐng)域進行了前瞻性研究，并形成了數(shù)字科技倫理監(jiān)管的初步框架。特別是政府部門針對數(shù)字科技倫理采取的是去中心監(jiān)管方式，2022年，英國發(fā)布了《支持創(chuàng)新的人工智能監(jiān)管方式》，提出利用現(xiàn)有監(jiān)管機構(gòu)的經(jīng)驗和專業(yè)知識，通過發(fā)布指導(dǎo)意見來強調(diào)適用于各個部門的相關(guān)倫理監(jiān)管要求，以應(yīng)對技術(shù)變革。這意味著政府部門主導(dǎo)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管更加側(cè)重專業(yè)化的力量，采取非集中化的監(jiān)管方式適應(yīng)數(shù)字科技創(chuàng)新與變革，并將部分監(jiān)管權(quán)利下放給特定行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)和地方議會，同時積極推動國際合作，建立全球范圍內(nèi)的人工智能等數(shù)字科技的治理框架，確保數(shù)字科技監(jiān)管能夠充分考慮不同地區(qū)的不同應(yīng)用情境，且確保數(shù)字科技倫理監(jiān)管不損害創(chuàng)新的潛力。

考慮到政府主導(dǎo)的去中心化數(shù)字科技倫理監(jiān)管可能難以產(chǎn)生監(jiān)管協(xié)同效應(yīng)，英國政府制定一套跨部門的數(shù)字科技倫理治理原則作為去中心化的數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系的補充，表現(xiàn)為政府部門、行業(yè)專家和學(xué)者等多方成員共同制定數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策和建議，并協(xié)調(diào)各部門的監(jiān)管行動。咨詢小組和委員會、網(wǎng)絡(luò)和社區(qū)等跨政府組織通過在政府部門設(shè)立秘書處、向政府部門提供建議、提供開放社區(qū)等共同對數(shù)字科技倫理進行監(jiān)管和規(guī)范。例如，2020年10月，英格蘭銀行和英國金融行為監(jiān)管局成立了人工智能公私論壇（AIPPF），以促進公共部門、私營部門和學(xué)術(shù)界之間關(guān)于人工智能的對話，探索如何支持人工智能在金融領(lǐng)域的安全采用。

（五）日本：多元社會主體分散參與式監(jiān)管

日本的數(shù)字科技倫理監(jiān)管具有多元主體參與的特點，具體表現(xiàn)在兩方面：第一，政府、行業(yè)團體、企業(yè)和社會力量共同參與監(jiān)管過程。政府具有管理國家的職能，是監(jiān)管框架中具有行政權(quán)力的組織，但面臨數(shù)字科技倫理問題，政府沒有過分依賴行政強制手段，而是采取了引導(dǎo)的方式，通過民主討論、凝聚共識、形成合力等尋找解決問題的最佳方案。行業(yè)團體如日本經(jīng)濟團體聯(lián)合會、日本電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會、日本邊緣計算協(xié)會和日本云計算聯(lián)盟等不同社會團隊代表企業(yè)利益參與數(shù)字科技倫理監(jiān)管。第二，各主體在監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)發(fā)揮不同作用。在規(guī)則（包括激勵措施）制定階段，政府牽頭、聘請各方人士，采取會議或研究會形式，經(jīng)過若干次討論，形成相關(guān)意見文本與文件，由政府發(fā)布。參加討論者以行業(yè)團體、企業(yè)居多，此外還有哲學(xué)界、經(jīng)濟學(xué)界、人工智能學(xué)界、法律界、會計學(xué)界人士和消費者團體等。這個階段，制定行業(yè)、企業(yè)的監(jiān)管規(guī)則，也是行業(yè)團體、企業(yè)的重要職能。行業(yè)團體的作用體現(xiàn)在兩方面：一是幫助政府實施倫理審查和認(rèn)證；二是對本行業(yè)企業(yè)執(zhí)行倫理規(guī)則的情況進行調(diào)查和提出建議。企業(yè)作為數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重要主體，除了自我監(jiān)督、履行說明責(zé)任以外，加強內(nèi)部與外部監(jiān)督也是常用的手段。社會力量中尤其是消費者、媒體通過兩個途徑發(fā)揮監(jiān)督作用：一是參與政府實施的倫理監(jiān)管調(diào)查；二是主導(dǎo)第三方實施的倫理監(jiān)管調(diào)查評估。

五、發(fā)達國家對中國建立與完善數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系的借鑒

（一）監(jiān)管制度設(shè)計借鑒：重視政府立法的前瞻性引導(dǎo)作用，充分發(fā)揮地方政府監(jiān)管的自主性與積極性

從全球主要發(fā)達國家或地區(qū)的監(jiān)管制度設(shè)計來看，不同國家或地區(qū)都將數(shù)字科技倫理監(jiān)管嵌入到特定的發(fā)展戰(zhàn)略之中，《塑造歐洲數(shù)字未來》《2030數(shù)字羅盤：歐洲數(shù)字十年之路》《歐洲人工智能戰(zhàn)略》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》等便是監(jiān)管制度安排內(nèi)嵌于特定數(shù)字科技發(fā)展戰(zhàn)略的主要例證。在注重軟性發(fā)展戰(zhàn)略引導(dǎo)數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度設(shè)計的過程中，全球主要發(fā)達國家也充分發(fā)揮政府前瞻性立法這一關(guān)鍵監(jiān)管制度安排，確保監(jiān)管的相關(guān)原則、手段和監(jiān)管法規(guī)能夠應(yīng)用到微觀企業(yè)組織與社會個體，進而在政府監(jiān)管制度設(shè)計層面逐步形成宏觀戰(zhàn)略牽引與微觀主體行為引導(dǎo)雙重監(jiān)管體系。

具體而言，美國作為數(shù)字經(jīng)濟與數(shù)字科技發(fā)展的領(lǐng)頭羊，在長期的發(fā)展過程中形成了以國會為主導(dǎo)的美國政府立法與標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管模式，既充分發(fā)揮國會、白宮政府的重要制度供給，又充分發(fā)揮美國州政府的自治原則與自主性原則，形成聯(lián)邦政府與州政府的雙層監(jiān)管體系。更為關(guān)鍵的是，美國對數(shù)字科技倫理監(jiān)管的總體政策布局依然尊重市場的基本規(guī)律，特別是建立在不傷害創(chuàng)新的基本前提下開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管，監(jiān)管的目標(biāo)考量側(cè)重市場效應(yīng)和社會福利效應(yīng)的雙重均衡。歐盟發(fā)揮統(tǒng)一性的政策與戰(zhàn)略指引作用的同時，特別是在數(shù)字科技倫理監(jiān)管的綜合性監(jiān)管政策方面發(fā)揮統(tǒng)一部署的重要功能，歐盟域內(nèi)的成員國需要執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管條款，并且延伸到域外的國家和企業(yè)主體，如《數(shù)據(jù)治理法案》《人工智能法案》《一般數(shù)據(jù)保護條例》《網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)監(jiān)管條款均由歐盟統(tǒng)一制定，相關(guān)成員國針對本國實際重點實施。在相關(guān)監(jiān)管法律制度執(zhí)行層面，歐盟通過建立人工智能倫理委員會，指導(dǎo)并加強與成員國監(jiān)管機構(gòu)的合作，促進成員國之間的政策協(xié)調(diào)，就人工智能倫理監(jiān)管相關(guān)條例實施的相關(guān)事項發(fā)表意見或建議，并促進成員國人工智能倫理監(jiān)管部門的經(jīng)驗交流與合作。

基于此，中國在開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度設(shè)計時，一方面，政府需要在全局性發(fā)展戰(zhàn)略層面覆蓋相關(guān)倫理監(jiān)管領(lǐng)域的主要議題，特別是在涉及國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的相關(guān)全局性規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃等文本中體現(xiàn)數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)重點議題，強化國民經(jīng)濟與社會發(fā)展中不同主體對數(shù)字科技創(chuàng)新發(fā)展進程中的基本預(yù)期，加強不同市場主體和社會主體對數(shù)字科技倫理的認(rèn)知，確保頂層制度設(shè)計層面能夠涵蓋數(shù)字科技倫理監(jiān)管的重點領(lǐng)域。另一方面，中國需要充分借鑒美國、歐盟等國家或地區(qū)基于立法的形式開展數(shù)字科技倫理監(jiān)管，以法律為最高準(zhǔn)繩與牽引，并充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)功能，面向數(shù)字科技重點行業(yè)與重點領(lǐng)域開展相關(guān)立法工作，如針對人工智能技術(shù)盡快探索通用性人工智能與專用性人工智能監(jiān)管法等，確定不同類型人工智能倫理監(jiān)管的主要主體、主要對象、主要議題和主要措施等。中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管總體上立法滯后，目前出臺的倫理監(jiān)管政策包括《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》《科技倫理審查辦法（試行）》（征求意見稿），這些主要是泛化意義上的倫理監(jiān)管立法，針對數(shù)字科技的不同領(lǐng)域的專門性立法尚不多見?！吨腥A人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等法律中已經(jīng)涉及到網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)分級分類監(jiān)管、數(shù)據(jù)安全流動和個人隱私保護等相關(guān)內(nèi)容，落腳點多在于安全性、有序性、應(yīng)用和價值釋放等，對于數(shù)字科技倫理的相關(guān)內(nèi)容涉及較少。此外，政府在監(jiān)管制度設(shè)計與執(zhí)行過程中需要充分考慮數(shù)字科技在不同地區(qū)發(fā)展的差異性，形成“中央政府—地方政府”相互協(xié)同的監(jiān)管體系，鼓勵地方政府在部分重點領(lǐng)域開展監(jiān)管條例試點探索。在監(jiān)管制度設(shè)計的目標(biāo)取向方面，其重要目標(biāo)之一在于識別監(jiān)測、控制和防范數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用于創(chuàng)新過程中的道德倫理風(fēng)險和公共社會風(fēng)險，以最大程度降低風(fēng)險源、最大程度控制風(fēng)險環(huán)節(jié)為基本原則，開展各類數(shù)字科技倫理監(jiān)管的制度設(shè)計。

（二）監(jiān)管模式設(shè)計借鑒：形成政府、企業(yè)和社會多元主體共同參與的監(jiān)管模式

在監(jiān)管模式設(shè)計方面，全球主要發(fā)達國家主要是以政府戰(zhàn)略引領(lǐng)、法律牽引和市場自治的方式開展各類數(shù)字技術(shù)倫理監(jiān)管與治理，并充分引入社會利益相關(guān)方的廣泛參與，調(diào)動社會組織、標(biāo)準(zhǔn)組織和研究機構(gòu)在數(shù)字科技倫理監(jiān)管過程中的積極性。這意味應(yīng)充分發(fā)揮政府對數(shù)字科技倫理的宏觀政策制定與調(diào)控作用，更好地發(fā)揮市場主體特別是從事數(shù)字科技開發(fā)、應(yīng)用與創(chuàng)新主體的自我治理的重要作用，同時充分發(fā)揮社會主體的協(xié)同性力量，共同支撐有為政府與有效市場下的監(jiān)管體制機制順暢運行。

具體而言，美國數(shù)字科技倫理監(jiān)管在發(fā)揮州政府積極性與自主性的基礎(chǔ)上，進一步通過國會、聯(lián)邦政府的制度建構(gòu)和政策布局推動數(shù)字科技倫理監(jiān)管行動。例如，在人臉識別技術(shù)的監(jiān)管方面，美國在聯(lián)邦政府層面仍未出臺統(tǒng)一的規(guī)定，而主要依靠州政府充分發(fā)揮自主性政策設(shè)計原則，由各州政府出臺的立法開展自主監(jiān)管。歐盟“整體政府”框架引領(lǐng)下成員國各具特色的雙重監(jiān)管，實現(xiàn)了社會多元主體的廣泛參與，政府在監(jiān)管政策設(shè)計、機構(gòu)設(shè)置和政策推行中發(fā)揮主導(dǎo)作用。在相關(guān)倫理監(jiān)管政策制定和機構(gòu)的設(shè)置中，政府部門會廣泛征集利益相關(guān)方的意見或建議，其中，包括其他相關(guān)的政府部門、研究機構(gòu)和咨詢機構(gòu)、社會組織、企業(yè)和公民等主體，這樣既可以對政策制定和機構(gòu)設(shè)置提供一定數(shù)量和質(zhì)量的意見，防止監(jiān)管疏漏，也可以讓利益主體具有一定的參與感，充分調(diào)動積極性，有助于倫理監(jiān)管政策的落地。英國政府已經(jīng)在數(shù)字科技倫理監(jiān)管方面采取了積極行動，將部分監(jiān)管權(quán)力下放至分權(quán)行政機構(gòu)蘇格蘭政府、威爾士政府和北愛爾蘭政府，因而蘇格蘭政府、威爾士政府和北愛爾蘭政府在某些數(shù)字科技領(lǐng)域擁有高度的政策自主權(quán)。英國政府在數(shù)字科技倫理監(jiān)管方面強調(diào)多元利益主體的參與，包括公眾、行業(yè)專家和學(xué)者等，這有助于建立一個更加開放和包容的監(jiān)管體系，更好地保障公眾的利益。

中國在數(shù)字科技倫理監(jiān)管模式設(shè)計時，一方面，考慮到中國數(shù)字技術(shù)應(yīng)用與創(chuàng)新呈現(xiàn)出區(qū)域發(fā)展不平衡、行業(yè)發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，中國需要根據(jù)地方數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、數(shù)字科技重點行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和面臨的風(fēng)險等級開展精準(zhǔn)分類，對不同行業(yè)、不同應(yīng)用場景和不同風(fēng)險等級的重點行業(yè)、重要領(lǐng)域和主要監(jiān)管對象等開展制度分類設(shè)計，有效發(fā)揮中央頂層制度設(shè)計和地方具體政策執(zhí)行自主性的優(yōu)勢，確保中央政府與地方政府在面向數(shù)字科技倫理監(jiān)管中的制度框架一致性與政策協(xié)同性，確保監(jiān)管過程合意合效。另一方面，考慮到政府組織、企業(yè)組織和社會組織等不同組織在數(shù)字科技倫理監(jiān)管中的功能定位、主要角色和參與機制，中國應(yīng)充分調(diào)動各類監(jiān)管主體的積極性與能動性，確保在監(jiān)管過程中各類監(jiān)管主體能夠最大程度地參與，實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)協(xié)同、監(jiān)管過程有效和監(jiān)管效果良好。特別是在面向人工智能倫理監(jiān)管、大數(shù)據(jù)倫理監(jiān)管和區(qū)塊鏈倫理監(jiān)管等重點領(lǐng)域，中國需要進一步提高公眾關(guān)于立法等相關(guān)政策制定的參與度。特別是政府為核心主體在制定特定數(shù)字產(chǎn)業(yè)或者數(shù)字企業(yè)監(jiān)管政策的過程中，在涉及到個人隱私保護、企業(yè)正常經(jīng)營活動和其他經(jīng)濟主體的正當(dāng)利益的監(jiān)管過程中，需要將信息透明度納入社會參與機制，提高社會公眾參與程度，更好地平衡社會多元利益相關(guān)方的價值訴求和正當(dāng)利益。

（三）監(jiān)管合作借鑒：形成面向國際社會廣泛合作交流的監(jiān)管機制

從全球主要發(fā)達國家或地區(qū)的數(shù)字科技倫理監(jiān)管機制來看，主要發(fā)達國家不僅僅充分發(fā)揮國家范圍內(nèi)的監(jiān)管主體的重要作用，也充分注重監(jiān)管的國際動態(tài)性和監(jiān)管機制設(shè)計的國際范例。

具體而言，歐盟通過簽訂貿(mào)易合作協(xié)議、聯(lián)合制定監(jiān)管規(guī)則、舉辦部長級會議和多邊論壇等方式來加強國際合作與交流，不斷提高數(shù)字科技倫理監(jiān)管規(guī)則的國際認(rèn)同性。此外，歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系具有一定的“長臂管轄”特征，要求所涉及企業(yè)遵守相關(guān)的條款，以此來提高歐盟數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的影響力。例如，在數(shù)據(jù)隱私保護、人工智能可信任性上，歐盟除了要求成員國遵守相應(yīng)的監(jiān)管規(guī)則之外，還要求數(shù)據(jù)流入國、特定“守門人”等均要按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)則來開展經(jīng)營活動。

借鑒歐盟的經(jīng)驗，中國應(yīng)加強與不同國家或地區(qū)以及國際組織之間的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的合作與交流。在《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展三年行動計劃（2021—2023年）》等促進數(shù)字科技發(fā)展的相關(guān)文件中，促進國際合作與交流、參與國際規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)制定，不斷提高國際合作與交流的意識和水平。未來，中國可以進一步吸收和借鑒歐盟、美國等國家或地區(qū)關(guān)于數(shù)字科技倫理監(jiān)管的制度建設(shè)措施，以補足自身監(jiān)管的漏洞。特別是中國在構(gòu)建具有全球引領(lǐng)性的數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系過程中，需要著重以國際合作與交流的方式，將中國的數(shù)字科技倫理監(jiān)管的相關(guān)理念或制度推廣至其他國家或地區(qū)，加強與不同國家或地區(qū)之間數(shù)字科技倫理監(jiān)管制度的互認(rèn)互通，提高影響力與認(rèn)可度。同時，中國應(yīng)主動參與聯(lián)合國教科文組織等國際組織全球性數(shù)字科技倫理監(jiān)管政策的制定過程，推動中國數(shù)字科技倫理監(jiān)管原則、監(jiān)管尺度和監(jiān)管政策與全球數(shù)字科技倫理監(jiān)管體系對接相容。