尚永波
摘?要:“首違不罰”仍面臨要素認(rèn)知分歧、適用界限不清、性質(zhì)定位模糊的適用困境。從法理、邏輯、功能三個維度對其進行價值解構(gòu)有助于緩和制度矛盾。通過法教義學(xué)方法闡釋“初次違法”為法律上首次、“危害后果輕微”限縮解釋為實害后果輕微、“及時改正”要求及時主動且強調(diào)被損法益的可修復(fù)性更為合理。在進行要件要素符合性判斷前須厘定適用邊界。明確其性質(zhì)定位能夠紓解適用障礙并為將來完善行政處罰體系留下空間。
關(guān)鍵詞:行政處罰;法教義學(xué);首違不罰;免罰清單
中圖分類號:D9?????文獻標(biāo)識碼:A??????doi:10.19311/j.cnki.16723198.2024.01.061
2021年1月22日十三屆全國人大常委會第二十五次會議表決通過的《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)第33條首次規(guī)定“首違不罰”,將實踐經(jīng)驗上升為法律制度,為柔性執(zhí)法手段提供了法治依據(jù)?!笆走`不罰”是回應(yīng)型、內(nèi)生性基層治理發(fā)展的法治成果,其自下而上的制度生成模式有可取之處,但將經(jīng)驗事實規(guī)范化過程中,法律文本語義與規(guī)則原意產(chǎn)生了區(qū)隔。雖然地方以需求為導(dǎo)向的“首違不罰”實踐已開展多年,但隨著《行政處罰法》修訂施行,對其研究重心應(yīng)從立法論視角轉(zhuǎn)向解釋論視角。由此,基于“首違不罰”的規(guī)范性立場,本文旨在對其進行法教義學(xué)分析,消解制度適用困境。
1?“首違不罰”制度的適用困境
“首違不罰”實踐已取得良好反響,尤其為法治化營商環(huán)境持續(xù)提供支撐,但制度的“雙刃效應(yīng)”也體現(xiàn)在適用過程中,存在如下困境。
1.1?“首違不罰”制度的要素認(rèn)知分歧
當(dāng)前要素認(rèn)知分歧主要體現(xiàn)為:
其一,關(guān)于“初次違法”。有學(xué)者認(rèn)為,“初次違法”是指當(dāng)事人在一定時間范圍內(nèi),在同一領(lǐng)域、同一空間內(nèi)第一次有某種違法行為。而實踐中則有四種樣態(tài):法律上首次、雙重首次、重申上位法、細化上位法。不同實踐樣態(tài)代表行政機關(guān)的不同理解,這會影響國民對“首違不罰”的可接受性。
其二,關(guān)于“危害后果輕微”。相較犯罪行為的違法性存在倫理規(guī)范違反說、法規(guī)范維護說、法益侵害說等爭鳴,行政違法行為的違法性在于對行政管理秩序的違反。換言之,一般的行政違法行為類似刑法上的“行為犯”,不以發(fā)生危害后果為必要,危害后果更多地被認(rèn)為是一種量罰要素?!拔:蠊p微”的核心爭論在于適用“首違不罰”是否允許危害后果發(fā)生,一種認(rèn)為“輕微”是違法行為輕微;另一種認(rèn)為“輕微”是危害后果本身輕微?!笆走`不罰”的要素認(rèn)知分歧會導(dǎo)致處罰豁免邊界模糊,對法之明確性產(chǎn)生沖擊。
1.2?“首違不罰”制度的適用界限不清
“首違不罰”多用于稅收控制與營商環(huán)境的場域,有兩個關(guān)于適用界限的問題亟須回應(yīng)。
其一,同性質(zhì)連續(xù)多次違法行為是否適用?該行為是指在同一領(lǐng)域、同一時間段內(nèi)多次違反某一個行政法律規(guī)范,具有同質(zhì)性、反復(fù)性等特征。如在孝義市稅務(wù)局對某醫(yī)院的行政處罰案中,行政機關(guān)認(rèn)定行為人第一個月未申報稅屬于初次違法,可適用“首違不罰”,而后續(xù)行為不適用。該行政機關(guān)的處罰決定有待商榷。對同性質(zhì)連續(xù)多次違法行為是否適用的疑問,實質(zhì)上是考慮“首違不罰”能否在各種情形中發(fā)揮制度效能。
其二,牽涉第三方利益的違法行為是否適用?行政機關(guān)適用“首違不罰”考慮第三方利益,即考慮“首違不罰”所引起的與保護公共利益、第三人利益之間的緊張關(guān)系。換言之,“首違不罰”的社會可接受性及其所引發(fā)的利益沖突值得慎重對待。此外,應(yīng)注意第三方利益類型,為個人法益時,可通過修補、賠償?shù)确绞綄崿F(xiàn)利益回轉(zhuǎn);為集體利益、管理秩序、國家榮譽等超個人法益時,便無法通過行為人的個體行為進行填平。這表明對牽涉第三方利益的違法行為不能一概而論。
1.3?“首違不罰”制度的性質(zhì)定位模糊
“首違不罰”授予行政機關(guān)進行相關(guān)處罰時的裁量權(quán)加劇了該規(guī)范適用的模糊性。雖然,行政處罰奉行責(zé)任主義幾乎成為共識,但仍須追問“首違不罰”是規(guī)則還是原則?其性質(zhì)定位不同會有不同的配套規(guī)范、運行模式。若是規(guī)則,在適用中應(yīng)直接援引,不能存在概念、表述的混淆;若是原則,則需明確其功能、價值及運用方法。根據(jù)實踐中公安局出具的不予處罰決定書中“根據(jù)首違不罰原則不予處罰”“按照首違不罰原則及‘柔性執(zhí)法’的執(zhí)法理念”的表述可以看出,“首違不罰”被視作原則但采取了規(guī)則的用法?!笆走`不罰”制度的性質(zhì)定位問題值得深思,在性質(zhì)明確后還應(yīng)當(dāng)考慮與其他不罰制度、免罰體系如何區(qū)分、協(xié)調(diào),從而保障整個法秩序的體系性與協(xié)調(diào)性。
2?“首違不罰”制度的三維價值解構(gòu)
“首違不罰”的適用困境源于制度認(rèn)知偏差,對其進行價值解構(gòu),在一定程度上有助于發(fā)現(xiàn)原因、紓通困境。
2.1?法理視角:行政便宜主義的集中體現(xiàn)
解構(gòu)“首違不罰”應(yīng)首先著眼法理基礎(chǔ)?!笆走`不罰”被納入《行政處罰法》前,備受爭議。有學(xué)者認(rèn)為,輕微的、已及時糾正且沒有造成危害后果的違法行為,因其并未對“國家機能、行政效益及社會大眾”帶來不利效果,那么不予處罰也就因此被賦予了正當(dāng)化事由??梢钥闯?,這是一種實質(zhì)解釋,以法益是否受到實際侵害為由判斷違法行為的可非難性,從而阻卻形式的可罰性,卻有違處罰法定原則之嫌。由于行政處罰的直接目的是確保行政管理秩序得到遵守,與我國大部分未要求危害后果的具體規(guī)定相契合。是故,除非處罰規(guī)范明確將危害結(jié)果作為構(gòu)成要件,否則應(yīng)受行政處罰行為原則上是“行為犯”。此意義上,行政違法行為只要具備形式要件就應(yīng)當(dāng)處罰。在《行政處罰法》修訂施行后,“首違不罰”的法理得以充足。有學(xué)者認(rèn)為,“首違不罰”的法理是以危害性輕微評價為基礎(chǔ),并結(jié)合優(yōu)化營商環(huán)境及“包容審慎”監(jiān)管執(zhí)法政策背景的處罰便宜主義理論。但憲法意義上的比例原則,約束所有的法律活動,當(dāng)然也約束體現(xiàn)便宜主義的“首違不罰”。
總言之,本文認(rèn)為,在遵從《行政處罰法》明文規(guī)定的處罰法定、過罰相當(dāng)?shù)然驹瓌t框架內(nèi),“首違不罰”是行政便宜主義的集中體現(xiàn)。
2.2?邏輯視角:從事實到評價的雙層結(jié)構(gòu)
從“首違不罰”定義及條文表述來看,適用“首違不罰”須同時滿足三個法定要件,才能產(chǎn)生“可以不予行政處罰”的效果?;谛辛P與刑罰、違法與犯罪的相似性,本文認(rèn)為將“首違不罰”的運行邏輯歸納為“行為—后果”+“救濟—效果”的雙層結(jié)構(gòu),能更好地詮釋其豁免處罰的推理過程。
具體來說:其一,“行為—后果”的事實歸納,這是在客觀維度對違法事實進行歸納,說明違法行為的可罰性。行政違法行為及危害后果均是體現(xiàn)在物質(zhì)世界的客觀狀態(tài),二者共同形成可罰性。此言之“危害后果”在一般的行政違法行為中并非必要條件,換言之,當(dāng)發(fā)生違法行為時,并不能直接進入“首違不罰”的視野,還應(yīng)考慮危害后果。所以,行為與后果雖處于引起與被引起的關(guān)系,但在“首違不罰”框架內(nèi)同等重要。
其二,“救濟—效果”的價值評價,這是在價值維度對違法事實進行判斷,解釋處罰豁免的無責(zé)性。不同于事實層面,評價層面的“救濟”與“效果”呈正相關(guān)關(guān)系。行為人在違法行為成立后,通過“救濟”行為獲得“可以不予處罰”的機會,行政機關(guān)對“救濟”行為進行裁量評價,最終產(chǎn)生“不予行政處罰”的效果。值得注意,適用“首違不罰”的前提是行為已經(jīng)違法且可處罰,不罰只是行政機關(guān)裁量后的結(jié)果。
是故,“首違不罰”的適用依照從事實到評價的雙層邏輯包容性更強,既能說明違法行為的可罰性,堅守處罰法定原則;又能疏通處罰豁免的無責(zé)性,契合過罰相當(dāng)原則。
2.3?功能視角:法政策學(xué)傾向的裁量正義
行政處罰與刑罰均非單純?yōu)閷崿F(xiàn)對行為人違法行為的報應(yīng),而是有其社會治理和人權(quán)保障方面的目的性,“首違不罰”在實現(xiàn)秩序維護與人權(quán)保障目的之上更加強調(diào)人權(quán)保障功能。實踐中,免罰清單作為推動“首違不罰”價值實現(xiàn)的載體,定位傾向于法政策。就此而言,法政策與法律政策中的政策語用范圍并不一致?!胺ㄕ呤亲鳛檎呤侄蔚姆?,它要求人們用政策所代表的工具主義視角去看待法律規(guī)范?!睋Q言之,法政策是一種以法律條文作為對象的工具主義研究視角,而政策則是至少能夠從形式上與制定法區(qū)隔的規(guī)范文本。可見,在《行政處罰法》修訂施行前,對“首違不罰”的探索處于政策語境之下;而目前以免罰清單落實“首違不罰”的實踐表明行政機關(guān)側(cè)重通過細化行為規(guī)范來實現(xiàn)特定目的,是傾向工具主義的做法,應(yīng)歸屬于法政策范疇。
戴維斯認(rèn)為,所有的政策就其內(nèi)在本質(zhì)而言都是裁量性的。通過法政策學(xué)視角研究“首違不罰”也能發(fā)現(xiàn)其裁量性特征,這種法律工具主義視角下的公權(quán)力行為在一定程度上會對法之安定性產(chǎn)生沖擊,卻能夠?qū)崿F(xiàn)實質(zhì)正義。規(guī)范所追求的一般正義過于抽象需要通過個別正義進行觀測,在此意義上可認(rèn)為“首違不罰”保障實質(zhì)正義目的之實現(xiàn)。至于法之安定性,“首違不罰”在處罰法定原則框架內(nèi)進行適用,且受制科學(xué)合理的裁量基準(zhǔn),使其得以堅守。由此,“首違不罰”所實現(xiàn)的正義并非一般法律規(guī)則所預(yù)設(shè)之正義,而是對具體個案的客觀事實進行評價之后的裁量正義。
3?“首違不罰”制度適用困境的因應(yīng)路徑
從法理、邏輯、功能三個維度解構(gòu)“首違不罰”仍難以解決前述困境。本文認(rèn)為,應(yīng)基于法教義學(xué)重釋“首違不罰”要件要素,厘定適用邊界的同時明確其性質(zhì)定位,最大程度發(fā)揮制度應(yīng)有功效。
3.1?規(guī)范要件要素的合目的性解釋
3.1.1?“初次違法”應(yīng)當(dāng)為法律上首次
“初次違法”是“首違不罰”適用的事實邏輯起點,將其解釋為法律上首次綜合考量了公平與效率。首先,符合追訴期限。行為人現(xiàn)時的違法行為通常都在追訴期內(nèi),并不須特別審查期限。其次,提升執(zhí)法效率。若采取雙重首次的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),行政機關(guān)查處違法行為時,還須確認(rèn)是否屬于行為人事實上的第一次違法。最后,調(diào)控適用范圍。若采取事實上首次的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),不僅無法追訴已超過追訴期限的違法行為,也會使當(dāng)次違法行為不能被“首違不罰”所調(diào)整。由此,將法律上首次作為“初次違法”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),不僅契合當(dāng)前規(guī)范體系、節(jié)省執(zhí)法資源、提升執(zhí)法效率,還能避免制度適用范圍遭到不當(dāng)限縮。此外,法律上首次的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也能解釋當(dāng)前部分免罰清單中周期性“首違不罰”的規(guī)定。
當(dāng)然,須回應(yīng)將法律上首次作為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)而放縱違法的嫌疑。依前述,“初次違法”是對行為的框定,位于事實歸納層面,并非因初次違法就會得到不予處罰的結(jié)果。換言之,該認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)雖面臨質(zhì)疑但能依靠從事實到評價的雙層邏輯進行彌補,進而消除放縱違法的嫌疑。是故,將法律上首次作為“初次違法”的內(nèi)涵最為合適。
3.1.2?“危害后果輕微”應(yīng)限縮解釋為實害后果輕微
在“首違不罰”語境內(nèi),應(yīng)受行政處罰行為的結(jié)果要素與行為要素同等重要,結(jié)合法條明文規(guī)定,應(yīng)當(dāng)明確以下兩層含義:一是“首違不罰”所調(diào)整的是以實害后果為定罰要素的違法行為。以實害后果為處罰要素的行為類型對法益侵害程度較小,往往須產(chǎn)生實際損害才值得被法律評價;而以抽象危險為處罰要素的行為類型表明,一旦法益受到威脅就值得進行保護?;凇笆走`不罰”的豁免性質(zhì),豁免對法益侵害程度較大的行為顯然不合理。須注意,這里的實害后果應(yīng)是行政管理規(guī)范所明確規(guī)定的或經(jīng)推理需要用實害后果佐證可罰性的。二是違法行為所引起的危害后果必須輕微。行政管理領(lǐng)域的廣泛性、復(fù)雜性導(dǎo)致“輕微”的范圍很難進行一般性界定。在以利益損害程度為實質(zhì)評價標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,還可以借助空間、時間、影響人數(shù)、具體價值、社會觀念等形式標(biāo)準(zhǔn)輔助進行一般性考慮。
“首違不罰”作為柔化處罰法定原則剛性的有效手段,調(diào)整的是可罰性充足的行政違法行為,原則上都可以處罰。因此,從危害后果的評價角度應(yīng)當(dāng)予以限縮,避免放縱違法行為。
3.1.3?“及時改正”應(yīng)要求及時主動且強調(diào)被損法益的可修復(fù)性
“及時改正”包括兩層含義的理解:一是時間“及時”,二是結(jié)局“改正”。首先,“及時”代表行為人的主觀意愿,表明社會危害性。但此主觀意愿是指行為人主動改正修復(fù)的意思表示,并非違法行為發(fā)生時行為人的主觀心理狀態(tài),即并未考慮是過失違法還是故意違法。其次,“改正”代表危害后果的及時修復(fù),表明違法阻卻可能性。當(dāng)前存在當(dāng)場限期兩種改正方式,限期改正具有一定的容錯空間,當(dāng)行為人未在責(zé)令整改期限內(nèi)改正,行政機關(guān)依然會依法處罰,時間上的延后保障罰與不罰的平衡。
從被損法益的可修復(fù)性角度來看,法益是否可修復(fù)在一定程度上代表著責(zé)任豁免的根基。被損法益修復(fù)后,法益回滿至最初狀態(tài),處罰的實質(zhì)根基已不存在,對行為人進行責(zé)任豁免并不會造成損失,還能產(chǎn)生教育、一般預(yù)防、節(jié)省執(zhí)法資源等價值。若法益不可被修復(fù),說明法益受損狀態(tài)自始存在,以闖紅燈為例,對其進行處罰豁免會對國民產(chǎn)生誤導(dǎo),且當(dāng)前并未有將闖紅燈行為列入免罰清單的實踐。
“及時改正”能夠表明行為人的主觀意愿、社會危害性及再犯可能性,當(dāng)行為人及時改正違法行為、消除違法狀態(tài)、修補受損法益時,對其的特殊預(yù)防已經(jīng)實現(xiàn),然后基于時間和結(jié)局的同時補正,決定不罰具備充足的合法性與合理性。
3.2?厘定“首違不罰”的適用界限
3.2.1?同性質(zhì)連續(xù)多次的違法行為排除適用
有學(xué)者認(rèn)為,首次發(fā)現(xiàn)的多次違法行為應(yīng)排除在“首違不罰”的適用情形之外。本文贊同該主張,原因如下:其一,調(diào)整單次違法行為。無論是“首次”還是“初次”的表述都無法解釋為多次違法行為。在持續(xù)性行政管理關(guān)系中,行為人的再犯可能性并不會隨著一次免罰或教育得到修正。其二,觀念不契合。主觀惡性并非行政處罰的構(gòu)成要素,但在“首違不罰”這種類似出罪規(guī)則中應(yīng)將主觀惡性作為考量要素。“連續(xù)”“多次”的表述隱含對行為性質(zhì)的評價,其不應(yīng)被貫徹人本觀念的“首違不罰”制度所調(diào)整。其三,“多次”難界定。若將其納入調(diào)整范圍,便須考慮“輕微”的容納限度,國民對行為人連續(xù)3次違法與連續(xù)30次違法的忍受程度明顯不同。綜上,對于同性質(zhì)連續(xù)多次的違法行為應(yīng)排除“首違不罰”的適用。
3.2.2?涉第三方利益的違法行為經(jīng)同意適用
在社會網(wǎng)格中,行政處罰往往會牽涉第三方利益。本文認(rèn)為當(dāng)違法行為牽涉第三方利益時,可以在取得被損害主體同意后適用“首違不罰”。利益第三方的范圍非常廣,包括國家、社會、公民等不同維度的主體。由于社會、組織這種意志集合體的同意在操作上難以實現(xiàn),所以可設(shè)置兩種同意模式:一種是同意權(quán)的委托;另一種是取得同意。侵害國家利益的違法行為當(dāng)然地被排除適用;侵害社會利益的違法行為可采取委托同意模式,即將同意權(quán)委托給相關(guān)領(lǐng)域的主管行政機關(guān),行政機關(guān)作出處罰決定的同時行使同意權(quán)。由于第三人利益受保護的地位要優(yōu)于裁量不予處罰的地位,所以,涉公民個人利益的違法行為須取得其同意??傊?,牽涉第三方利益的違法行為并非當(dāng)然地適用或不適用,而是要對第三方利益主體進行區(qū)分之后進行類型化考量。
3.3?明確“首違不罰”的性質(zhì)定位
3.3.1?體系上屬于處罰法定原則的例外
若認(rèn)為《行政處罰法》構(gòu)建了一個完整的處罰體系,也可認(rèn)為其構(gòu)建了一套完整的處罰規(guī)則。依據(jù)法的周延性,一般認(rèn)為法所規(guī)制的都是對法益和秩序造成侵害或危險的行為。換言之,各種處罰規(guī)范所禁止的都是可罰性充足的行為類型。但隨著社會發(fā)展,是否值得處罰以及處罰范圍會被賦予新的內(nèi)涵。因此,法律規(guī)范雖然一經(jīng)制定就脫離立法者有其獨立價值,但隨著社會迭代的速率加快,法的剛性與滯后性等弊病越發(fā)顯現(xiàn)?!缎姓幜P法》作為所有行政處罰法律規(guī)范的總則性規(guī)定,明確規(guī)定了行政處罰的定義、原則、種類、管轄、執(zhí)行等內(nèi)容,通過原則和具體規(guī)則對該缺陷性進行彌補,而具體處罰規(guī)范須結(jié)合總則性規(guī)定才能實現(xiàn)正義的結(jié)果。是故,“首違不罰”是對剛性法律的柔性處理,其應(yīng)歸屬于處罰法定原則的子規(guī)則,一旦發(fā)生違法行為就應(yīng)遵從處罰法定原則進行處罰,但滿足一定條件則可以例外地不處罰。即“首違不罰”在體系上屬于處罰法定原則的例外。
3.3.2?功能上強調(diào)能不罰則不罰的常態(tài)
“首違不罰”是一種酌定性質(zhì)的處罰規(guī)則,在以免罰清單為載體的實踐中,雖無明確規(guī)定免罰清單上的事項及可適用“首違不罰”的違法行為一般性地給予處罰或不處罰,但基于包容審慎理念與“首違不罰”制度機能,若能同時滿足三個基本要件,應(yīng)強調(diào)能不罰則不罰的常態(tài)化規(guī)制結(jié)果。原因在于,一方面,“首違不罰”所規(guī)定三個基本要件同時滿足具有一定難度,且符合條件的違法行為的可罰性與有責(zé)性低,損害后果也已修復(fù),不會放縱違法。另一方面,當(dāng)前納入免罰清單的違法行為類型經(jīng)過科學(xué)合理的論證,均為輕微違法。換言之,免罰清單的嚴(yán)格準(zhǔn)入機制保障豁免處罰的合理性、合目的性。因此,從功能主義的視角出發(fā),應(yīng)強調(diào)能不罰則不罰的常態(tài),更好發(fā)揮制度功能與實現(xiàn)法之目的。
3.3.3?明確免罰清單的提示性質(zhì)
《國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》中強調(diào),“全面落實‘初次違法且危害后果輕微并及時改正的,可以不予行政處罰’的規(guī)定,根據(jù)實際制定發(fā)布多個領(lǐng)域的包容免罰清單”。由此,免罰清單成為落實“首違不罰”的載體,但并不等于“首違不罰”。免罰清單的法律解釋或法律續(xù)造之模糊性質(zhì)加劇當(dāng)前“首違不罰”適用困境,原因在于免罰清單是極具地方特色的實踐產(chǎn)物,在效力層級方面存在天然缺陷。前述已闡明除絕對不適用的行政違法行為外,其他的均可納入“首違不罰”調(diào)整范圍,滿足特定條件就能豁免處罰。在此意義上,本文認(rèn)為應(yīng)將免罰清單的性質(zhì)界定為只具備提示性質(zhì)的地方規(guī)范性文件。當(dāng)一個行政違法行為在適用免罰清單與“首違不罰”存在沖突時,應(yīng)以“首違不罰”為準(zhǔn)。質(zhì)言之,免罰清單是行政機關(guān)對“首違不罰”所作出的符合地方實際的解釋性文件,發(fā)揮的是法律解釋功能。
4?結(jié)語
經(jīng)由地方實踐經(jīng)驗而來的“首違不罰”制度,在2021年《行政處罰法》修訂施行后,其合法性與合理性都不需再質(zhì)疑。但在其適用中出現(xiàn)要素認(rèn)知分歧、適用界限不清、性質(zhì)定位模糊的適用困境,免罰清單一定程度上緩解了適用難題,但其本身的瑕疵也被放大。為了從根本上消除這些困境,不應(yīng)一直采取以免罰清單的形式告知、指導(dǎo)、規(guī)范國民的行為。未來應(yīng)當(dāng)縮減免罰清單的使用,逐漸轉(zhuǎn)向以科學(xué)合理的裁量基準(zhǔn)為衡量標(biāo)尺的不罰制度體系,厘清首違不罰與無罪不罰、無責(zé)不罰、輕微不罰之間的界限。但如何設(shè)置科學(xué)合理的行政裁量基準(zhǔn),在罰與不罰之間找到平衡是下一步亟須解決的問題。
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