■劉敬儀 楊 恒 肖 莉

1)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190 2)中國(guó)科學(xué)院大學(xué)信息資源管理系,北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190 3)南京林業(yè)大學(xué)圖書館,江蘇省南京市玄武區(qū)龍?bào)绰?59號(hào) 210037

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》在“第四章 強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”中明確提出“構(gòu)建國(guó)家科研論文和科技信息高端交流平臺(tái)”[1],第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議第二次修訂后通過的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在保障措施中首次提到“推動(dòng)開放科學(xué)”[2]。期刊與預(yù)印本作為高端交流平臺(tái)的重要組成部分與關(guān)鍵組件,也對(duì)開放科學(xué)事業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。國(guó)際上,在2016—2021年,平均每年新建成預(yù)印本平臺(tái)數(shù)在10個(gè)以上,其中2017年新建成的預(yù)印本平臺(tái)更是多達(dá)21個(gè),載文量在100萬篇以上的預(yù)印本平臺(tái)有5個(gè),載文量在50萬篇以上的預(yù)印本平臺(tái)有7個(gè)[3]。由此可見,作為重要學(xué)術(shù)交流模式的預(yù)印本已受到科研人員的廣泛關(guān)注,預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)也呈現(xiàn)出繁榮發(fā)展之勢(shì)。Hurd[4]曾在2000年預(yù)測(cè),學(xué)術(shù)期刊與預(yù)印本平臺(tái)將構(gòu)成學(xué)術(shù)交流的兩大重要支撐,該預(yù)測(cè)無疑已得到驗(yàn)證[5]。

不同于傳統(tǒng)的以期刊為載體的科學(xué)出版模式,預(yù)印本是廣大科研人員快速發(fā)布研究成果的新模式,保障科研人員獲得研究成果的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)權(quán)。在預(yù)印本頗受青睞的同時(shí),預(yù)印本的質(zhì)量卻受到爭(zhēng)議。因預(yù)印本一般不具有如學(xué)術(shù)期刊一樣嚴(yán)格的同行評(píng)議流程,其內(nèi)容的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、真實(shí)性、安全性等皆無法得到良好的保障,致使科學(xué)界同行、新聞媒體、公眾的誤用、濫用等情況時(shí)有發(fā)生。著眼于解決此棘手的問題,提升學(xué)術(shù)交流與知識(shí)傳播的質(zhì)量,需要積極開展學(xué)術(shù)期刊與預(yù)印本協(xié)同發(fā)展的研究,探究期刊預(yù)印本相關(guān)政策,從頂層設(shè)計(jì)角度把握期刊與預(yù)印本協(xié)同發(fā)展的政策路徑,剖析政策關(guān)鍵維度與內(nèi)容要素,推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊與預(yù)印本的有機(jī)聯(lián)動(dòng),為利益相關(guān)方制定相關(guān)指導(dǎo)規(guī)范政策提供依據(jù),為開放科學(xué)環(huán)境下的高端交流平臺(tái)建設(shè)提供有價(jià)值的參考。

國(guó)內(nèi)外已有很多研究人員關(guān)注期刊與預(yù)印本協(xié)同這一關(guān)鍵議題。國(guó)外,Massey等[6]選取影響因子排名前100的臨床期刊的預(yù)印本出版政策開展評(píng)估,da Silva等[7]對(duì)14個(gè)大型成熟科學(xué)出版商的預(yù)印本使用情況及其政策變化進(jìn)行探究與評(píng)價(jià),Klebel等[8]調(diào)查了171種跨學(xué)科主要學(xué)術(shù)期刊的預(yù)印本政策。我國(guó),陳雪飛等[9]從期刊視角提出有關(guān)預(yù)印本政策的建議,朱佳麗等[10]建議我國(guó)預(yù)印本平臺(tái)重視科技期刊等的權(quán)益政策制定與宣傳,劉靜羽等[11]提出從科技期刊等層面著手構(gòu)建多層級(jí)預(yù)印本政策體系,雷雪[12]建議加快我國(guó)預(yù)印本政策制定及其與科技期刊的融合發(fā)展。已有研究選取不同的期刊群開展預(yù)印本政策研究,在相關(guān)政策變化、政策明細(xì)、融合發(fā)展等方面進(jìn)行較為系統(tǒng)的梳理與總結(jié),并為期刊制定預(yù)印本政策給予建議。對(duì)比而言,國(guó)外研究的期刊樣本量通常較大,多基于政策的具體內(nèi)容,而我國(guó)研究更側(cè)重于對(duì)部分代表性政策和利益相關(guān)者需求的調(diào)研?？傮w上,國(guó)內(nèi)外研究皆缺少基于多學(xué)科頂尖期刊的預(yù)印本政策文本分析,缺少對(duì)政策構(gòu)建要素的探究與深入挖掘。

為彌補(bǔ)已有研究不足,探尋期刊與預(yù)印本協(xié)同發(fā)展的政策路徑,同時(shí)考慮研究對(duì)象的代表性和可獲取性,本研究以《2022年中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心期刊分區(qū)表》(以下簡(jiǎn)稱《期刊分區(qū)表》)為樣本數(shù)據(jù)來源,運(yùn)用扎根理論的研究方法對(duì)排名前120的期刊進(jìn)行預(yù)印本政策文本編碼分析與內(nèi)容挖掘,探究其預(yù)印本政策的作用機(jī)制模型,為國(guó)內(nèi)外更多期刊制定預(yù)印本政策提供參考,推動(dòng)開放科學(xué)時(shí)代背景下期刊與預(yù)印本的協(xié)同發(fā)展。

1 研究方法與設(shè)計(jì)

當(dāng)前,正式的學(xué)術(shù)交流以期刊論文發(fā)表為準(zhǔn),期刊對(duì)預(yù)印本投稿的態(tài)度直接影響著作者對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的認(rèn)知與行為。本文所指的“期刊預(yù)印本政策”,即期刊自行制定的、針對(duì)預(yù)印本稿件處理的政策,供作者在投稿時(shí)參考。期刊預(yù)印本政策一般明確申明該刊對(duì)預(yù)印本稿件的態(tài)度、處理方式等,并對(duì)稿件在預(yù)印本發(fā)布和期刊發(fā)表過程中的作者注意事項(xiàng)進(jìn)行提醒。

1.1 樣本來源

《期刊分區(qū)表》旨在評(píng)估SCI期刊的學(xué)術(shù)影響力,可為學(xué)術(shù)投稿提供參考、為科研管理部門的宏觀判斷提供支撐[13]。據(jù)此,聚焦期刊層面的預(yù)印本政策,選取《期刊分區(qū)表》中排名前120的期刊為預(yù)印本政策的調(diào)研樣本。

如圖1所示,通過對(duì)樣本期刊的外部特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn),就地域分布而言,美國(guó)和英國(guó)是擁有較多上榜期刊的國(guó)家,其中:美國(guó)期刊數(shù)量排名第1,有58種,占48%;英國(guó)有51種,占43%;其他國(guó)家與英美兩國(guó)差距較大。就所屬學(xué)科領(lǐng)域而言,按照《期刊分區(qū)表》賦予的學(xué)科領(lǐng)域,醫(yī)學(xué)期刊占比最多,為48%;其次是生物學(xué)期刊,占13%;物理與天體物理、材料科學(xué)等其他學(xué)科領(lǐng)域期刊占比較低,均在10%以下。就所涉及的出版者來看,120種期刊共涉及46個(gè)出版者(以JCR中的Publisher為準(zhǔn)),其中:Nature Portfolio出版的期刊數(shù)量最多,占33%;其次是Elsevier出版的期刊,占18%。結(jié)合預(yù)印本發(fā)展歷程來看,英美等發(fā)達(dá)國(guó)家中預(yù)印本學(xué)術(shù)交流興起較早,目前影響力最大的預(yù)印本平臺(tái)arXiv即發(fā)源于美國(guó);新冠疫情期間,醫(yī)學(xué)、生物學(xué)等領(lǐng)域相關(guān)論文的快速發(fā)表需求是預(yù)印本迅速流行的重要推手;Springer Nature等國(guó)際知名出版商也較早關(guān)注預(yù)印本學(xué)術(shù)交流模式,預(yù)印本政策建設(shè)相對(duì)完善。可見,所選樣本期刊的預(yù)印本政策基本可以反映現(xiàn)階段國(guó)際學(xué)界對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流模式的主流看法,具有一定程度上的代表性,且能夠?yàn)榇蟛糠挚萍计诳念A(yù)印本政策建設(shè)提供模范樣本。

圖1 樣本期刊的外部特征(a)國(guó)別;(b)學(xué)科領(lǐng)域;(c)出版者

調(diào)研發(fā)現(xiàn),120種期刊中僅有3種(3%)無預(yù)印本政策,在一定程度上表明預(yù)印本作為一種新型學(xué)術(shù)交流模式已經(jīng)引起高水平科技期刊的高度重視。由于部分期刊屬于同一出版機(jī)構(gòu),其預(yù)印本政策內(nèi)容極為相似,故將調(diào)研到的預(yù)印本政策進(jìn)行遴選、合并、整理,形成35個(gè)來源的53份預(yù)印本相關(guān)政策,見表1。

表1 期刊預(yù)印本政策樣本

1.2 研究方法

主要采用扎根理論對(duì)獲取的期刊預(yù)印本政策進(jìn)行范疇歸納與模型構(gòu)建,梳理其對(duì)作者預(yù)印本學(xué)術(shù)交流行為的作用機(jī)制,并對(duì)各個(gè)模塊的相互作用機(jī)理進(jìn)行分析。扎根理論是由美國(guó)學(xué)者Strauss 和 Glaser于1967年共同提出的一種質(zhì)性研究方法,提倡在基于數(shù)據(jù)的研究中發(fā)展理論,而不是基于已有的理論演繹可驗(yàn)證的假設(shè)[14]。扎根理論的主要步驟包括:(1)從資料中產(chǎn)生概念,對(duì)資料進(jìn)行逐級(jí)分析;(2)不斷地對(duì)資料和概念進(jìn)行比較,系統(tǒng)地詢問與概念有關(guān)的生成性理論問題;(3)發(fā)展理論性概念,建立概念和概念之間的聯(lián)系;(4)理論性抽樣,系統(tǒng)地對(duì)資料進(jìn)行編碼;(5)建構(gòu)理論,力求獲得理論概念的密度、變異度和高度的整合性[15]?？梢?扎根理論是一種自下而上建立實(shí)質(zhì)理論的方法。目前期刊對(duì)預(yù)印本政策尚未形成共識(shí),各期刊根據(jù)自身辦刊特點(diǎn)自發(fā)制定預(yù)印本政策,運(yùn)用扎根理論可以對(duì)分散、無序的預(yù)印本政策文本進(jìn)行分析、整序,從而構(gòu)建起期刊預(yù)印本政策的作用機(jī)制模型,為期刊制定預(yù)印本政策提供參考。

基于此,首先對(duì)期刊預(yù)印本政策建設(shè)情況進(jìn)行初步考察,包括其顯示度、獨(dú)立性等外部特征;然后,深入預(yù)印本政策的具體內(nèi)容,基于扎根理論對(duì)原始資料語句進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼,形成一系列初始概念、范疇和主范疇,歸納其典型結(jié)構(gòu)關(guān)系,構(gòu)建理論模型,并進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn);最后,結(jié)合政策文本內(nèi)容對(duì)模型進(jìn)行分析,并提出政策制定建議。

2 研究結(jié)果

2.1 期刊預(yù)印本政策建設(shè)概況

2.1.1 預(yù)印本政策獨(dú)立性特征

期刊預(yù)印本政策的獨(dú)立性是指政策內(nèi)容顯著區(qū)別于其他期刊,反映本刊對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的獨(dú)特態(tài)度或措施。調(diào)研發(fā)現(xiàn),預(yù)印本政策的獨(dú)立性往往受到期刊所屬出版機(jī)構(gòu)性質(zhì)的影響。按照獨(dú)立性程度,政策可以大致分為3類:一是同系列期刊遵循的統(tǒng)一預(yù)印本政策,這類政策一般由上級(jí)出版單位統(tǒng)一制定,期刊直接復(fù)用即可。例如,Nature系列的39種期刊雖然可進(jìn)一步細(xì)分為Nature Research系列和Nature Review系列,但是都統(tǒng)一采用Springer Nature在2019年更新的預(yù)印本政策[16],以便更好地推廣預(yù)印本學(xué)術(shù)交流。二是期刊自行制定的更適合本刊的預(yù)印本政策,同時(shí)鏈接到上級(jí)或其他預(yù)印本政策。這類期刊部分遵循上級(jí)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策,但同時(shí)對(duì)編輯部處理預(yù)印本稿件的方式作出更為詳細(xì)的聲明或解釋,如Gastroenterology聲明預(yù)印本不能在審查期間更新,即使是在期刊接受發(fā)表的情況下[17],而其所屬的出版商Elsevier的文章分享政策卻規(guī)定,作者可以更新在arXiv或RePEc上的預(yù)印本[18]。三是完全由期刊編輯部自行制定的預(yù)印本政策,這類期刊獨(dú)立性較強(qiáng),不存在姊妹期刊等同類屬期刊,但研究并未發(fā)現(xiàn)其政策內(nèi)容的特別之處。

2.1.2 預(yù)印本政策顯示度特征

期刊預(yù)印本政策的顯示度是指期刊的預(yù)印本政策在期刊整體政策體系中的位置,以及易被作者獲取的程度。根據(jù)調(diào)研結(jié)果發(fā)現(xiàn),期刊預(yù)印本政策顯示度的總體情況并不樂觀。首先,從預(yù)印本政策在期刊官網(wǎng)所處欄目的層級(jí)位置來看,53份預(yù)印本政策中,處于3級(jí)欄目下的最多,有18份,占33.9%;處于2級(jí)欄目下的有17份,占32.0%;處于4級(jí)和5級(jí)欄目下的均有8份,各占15.0%;僅有1份預(yù)印本政策出現(xiàn)在網(wǎng)站首頁(yè),為TheLancet系列期刊的預(yù)印本政策;另有1份預(yù)印本政策處于網(wǎng)站的7級(jí)欄目下。一般來講,預(yù)印本政策文本所處的欄目層級(jí)越深,作者在查找、了解政策時(shí)所花費(fèi)的時(shí)間和精力也就越多,同時(shí)也更有可能因?yàn)椴簧趿私馄诳木唧w政策而造成行為失范,從而阻礙預(yù)印本學(xué)術(shù)交流。其次,從期刊預(yù)印本政策所屬的上級(jí)類目來看,除TheLancet系列期刊在網(wǎng)站首頁(yè)設(shè)置了預(yù)印本欄目外,多數(shù)期刊將預(yù)印本政策歸于編輯政策(41.5%)、作者指南(32.0%)或出版政策(13.2%)欄目下。53份預(yù)印本政策中,僅有4份處于期刊的開放獲取政策中,占7.5%。從預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的特點(diǎn)來看,其開放科學(xué)屬性十分明顯,且調(diào)研中發(fā)現(xiàn),部分期刊會(huì)向作者推薦Sherpa Romeo平臺(tái)作為期刊預(yù)印本政策查詢平臺(tái),但是該平臺(tái)實(shí)際上主要面向開放獲取出版提供服務(wù),匯集并展示世界各地的出版商和期刊的開放獲取政策[19]。

2.2 期刊預(yù)印本政策的作用機(jī)制模型構(gòu)建

2.2.1 開放式編碼

對(duì)原始語料進(jìn)行切分和提煉后總計(jì)獲得 628 個(gè)原始資料語句,從中隨機(jī)選取2/3進(jìn)行文本編碼,其余 1/3 用于理論飽和度檢驗(yàn)。通過開放式編碼對(duì)可編碼的語句或片段逐句進(jìn)行概念化,得到初始概念并發(fā)現(xiàn)概念范疇。觀察發(fā)現(xiàn),由于期刊對(duì)預(yù)印本交流的認(rèn)識(shí)或支持程度不一,預(yù)印本政策具有多樣性,部分初始概念具有相反特征。如,多數(shù)期刊不將預(yù)印本發(fā)布視作“先前出版”,表示預(yù)印本不會(huì)影響期刊對(duì)稿件的判斷,但也有期刊明確表示會(huì)將預(yù)印本發(fā)布造成的“信息冗余”納入考量。因此,進(jìn)一步對(duì)初始概念進(jìn)行整合、提煉,最終通過開放式編碼共獲得 25個(gè)初始概念(p1～p25)。

接著根據(jù)各初始概念之間的相關(guān)關(guān)系、類屬關(guān)系進(jìn)行歸并,并基于定量與定性相結(jié)合的方法確定其所屬范疇。實(shí)際操作中,重點(diǎn)關(guān)注編碼覆蓋率小于1%的編碼節(jié)點(diǎn),進(jìn)行同類合并或概念刪除,以減少概念冗余。但根據(jù)研究目的,對(duì)于個(gè)別具有獨(dú)特作用的初始概念予以保留。如“p22媒體對(duì)預(yù)印本報(bào)道的責(zé)任”雖然只在Nature Portfolio的《新聞和媒體禁運(yùn)政策》中有所提及,編碼覆蓋率僅為0.14%,但考慮到“P8媒體報(bào)道”這一范疇的完整性以及媒體報(bào)道對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的重要性,仍予以保留。最終將25個(gè)初始概念歸納為9個(gè)范疇(P1～P9)。開放式編碼示例見表2。

表2 開放式編碼范疇化示例

2.2.2 主軸編碼

通過主軸編碼可以發(fā)現(xiàn)范疇之間的潛在邏輯聯(lián)系,發(fā)展主范疇及其副范疇。根據(jù)不同范疇在概念層次上的相互關(guān)系,結(jié)合預(yù)印本稿件在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)的邏輯次序?qū)Ψ懂犨M(jìn)行歸類,共歸納出3個(gè)主范疇。各主范疇及其對(duì)應(yīng)的開放式編碼范疇如表3所示。

表3 主軸編碼形成的主范疇

2.2.3 選擇性編碼

選擇性編碼是指從主范疇中挖掘核心范疇,分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯(lián)結(jié)關(guān)系,以“故事線”(Storyline)形式描繪行為現(xiàn)象和脈絡(luò)條件,并發(fā)展出新的實(shí)質(zhì)理論構(gòu)架[20]。主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)如表4所示。

表4 主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)

確定“期刊政策對(duì)作者預(yù)印本交流行為的作用機(jī)制”這一核心范疇,圍繞核心范疇的“故事線”可以概括為:期刊的預(yù)印本政策側(cè)重于對(duì)作者行為做出規(guī)定,對(duì)作者的預(yù)印本交流行為有顯著的指導(dǎo)作用;預(yù)印本投稿流程中的各個(gè)場(chǎng)景,即預(yù)印本投稿環(huán)境、預(yù)印本稿件處理、預(yù)印本可信傳播3個(gè)主范疇,是期刊政策規(guī)范作者預(yù)印本交流行為的重要依托。以此“故事線”為基礎(chǔ),逐步梳理和建構(gòu)期刊政策對(duì)作者預(yù)印本交流行為的作用機(jī)制模型,即“政策-場(chǎng)景-行為”整合模型,如圖2所示。

圖2 “政策-場(chǎng)景-行為”整合模型

2.2.4 理論飽和度檢驗(yàn)

為確保通過編碼過程得到的概念與范疇的飽和性,對(duì)剩余 1/3的原始語料進(jìn)行相同流程的編碼分析與歸納提取,并未發(fā)現(xiàn)有新的范疇或概念產(chǎn)生,也并未遺漏重要關(guān)系,由此推斷本理論模型已達(dá)到飽和狀態(tài),可以有效用于探究期刊的預(yù)印本政策對(duì)作者預(yù)印本交流行為的作用機(jī)制。

3 討論與建議

通過上文分析發(fā)現(xiàn),用“政策-場(chǎng)景-行為”整合模型可以有效解釋期刊預(yù)印本政策作用的形成機(jī)理。具體來說,期刊政策對(duì)作者行為的指導(dǎo)作用以3個(gè)主范疇的邏輯次序?yàn)檩S,即期刊政策依托預(yù)印本投稿環(huán)境、預(yù)印本稿件處理以及預(yù)印本可信傳播3個(gè)場(chǎng)景發(fā)揮作用,但在不同主范疇內(nèi)部,其對(duì)作者預(yù)印本交流行為的作用機(jī)制(即影響作者行為的方式和路徑)并不相同。

3.1 期刊預(yù)印本政策的作用機(jī)制模型分析

3.1.1 前置場(chǎng)景:預(yù)印本投稿環(huán)境

在作者的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流中,預(yù)印本投稿環(huán)境是前置場(chǎng)景,由期刊的整體預(yù)印本政策決定,反映了期刊對(duì)于預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的態(tài)度與應(yīng)對(duì)措施。期刊的預(yù)印本政策環(huán)境包括政策間協(xié)同性和對(duì)預(yù)印本稿件處理態(tài)度兩個(gè)方面。研究結(jié)果表明:(1)政策間的良好協(xié)同性是完善預(yù)印本政策環(huán)境的前提條件。當(dāng)前期刊的主要做法是聲明遵循統(tǒng)一的同系列期刊或上級(jí)出版機(jī)構(gòu)的預(yù)印本政策,同時(shí)提醒作者進(jìn)行政策對(duì)照檢查,防止由不同期刊間的政策差別帶來的作者行為失范。此外,醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊出于患者隱私保護(hù)的考慮,還會(huì)提醒作者注意預(yù)印本政策的適用范圍,如BMJ Publishing Group不接受病例報(bào)告預(yù)印本投稿[21]。(2)期刊可以從3個(gè)方面向作者申明對(duì)預(yù)印本稿件的態(tài)度:①是否鼓勵(lì)或支持預(yù)印本交流,是否認(rèn)可這種交流形式所帶來的巨大價(jià)值;②編輯部對(duì)預(yù)印本稿件的處理方式,目前大部分期刊都表明不會(huì)區(qū)別對(duì)待預(yù)印本投稿,但也有一些醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊可能會(huì)考慮預(yù)印本發(fā)布帶來的信息冗余[22];③是否允許引用預(yù)印本,這代表著期刊對(duì)預(yù)印本研究成果的看法。期刊的積極態(tài)度可以有效打消作者對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的疑慮,從而對(duì)作者的預(yù)印本投稿意愿產(chǎn)生積極影響。

3.1.2 中段場(chǎng)景:預(yù)印本稿件處理

若期刊具有完善且寬松的預(yù)印本投稿環(huán)境,作者的稿件將順利進(jìn)入預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的中段場(chǎng)景,即預(yù)印本稿件處理。現(xiàn)階段,按照稿件處理流程,期刊預(yù)印本政策中的協(xié)同服務(wù)可分為3個(gè)階段:(1)在投稿前,向作者進(jìn)行詳細(xì)說明和操作規(guī)范提示。預(yù)印本詳細(xì)說明主要包括預(yù)印本及預(yù)印本服務(wù)器(平臺(tái))的定義、預(yù)印本的優(yōu)點(diǎn)以及預(yù)印本的用途定位、歸屬定位,如TheLancet指出,預(yù)印本主要用于研究用途,SSRN提供的預(yù)印本不是其出版物,也不一定正在接受其審查[23];在預(yù)印本的操作規(guī)范方面,期刊大多建議作者優(yōu)先選擇成熟的服務(wù)器,在發(fā)布預(yù)印本時(shí)獲得全體作者的知情同意,同時(shí)保留預(yù)印本文章的版權(quán),以確保未來能夠有效轉(zhuǎn)移給期刊。(2)在投稿時(shí)要求作者進(jìn)行預(yù)印本披露,包括向編輯部披露稿件的預(yù)印本提交情況和在預(yù)印本上聲明文章的投稿狀態(tài)。(3)在投稿后,期刊提供預(yù)印本相關(guān)服務(wù),并為維護(hù)自身權(quán)益限制作者行為。當(dāng)前,越來越多的期刊與預(yù)印本平臺(tái)合作,推出期刊與預(yù)印本平臺(tái)雙向的“直接轉(zhuǎn)移”服務(wù),極大地便利了作者的預(yù)印本學(xué)術(shù)交流。此外,期刊通過與預(yù)印本平臺(tái)合作,還能提供對(duì)學(xué)術(shù)交流有更大增值作用的開放評(píng)議服務(wù),以更快速地獲取同行反饋。但也有期刊表示,編輯部有權(quán)利但沒有義務(wù)考慮稿件在預(yù)印本服務(wù)器上收獲的評(píng)論[24]。期刊維護(hù)權(quán)益的措施主要是在稿件同行評(píng)審期間不允許作者在預(yù)印本服務(wù)器上進(jìn)行版本更新,以保護(hù)期刊的版權(quán)。同時(shí),要求作者在文章正式發(fā)表后,確保預(yù)印本平臺(tái)上的記錄指向期刊正式發(fā)表版本,以最大限度減少預(yù)印本對(duì)期刊引用的分流。雖然將正式發(fā)表版本更新歸于作者責(zé)任是當(dāng)前的主流做法,但是一些與預(yù)印本平臺(tái)深度合作的期刊采取不同的態(tài)度,如 American Geophysical Union旗下期刊表示將自動(dòng)更新預(yù)印本平臺(tái)上的文章,并提供指向最終發(fā)表文章的鏈接,作者無需采取任何行動(dòng)[25]。

3.1.3 后置場(chǎng)景:預(yù)印本可信傳播

在按照預(yù)印本稿件處理的各項(xiàng)要求、規(guī)范等將稿件發(fā)布到預(yù)印本平臺(tái)上和向期刊投稿后,稿件進(jìn)入預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的后置場(chǎng)景,即預(yù)印本可信傳播。在該場(chǎng)景中,媒體和作者是兩大責(zé)任主體,二者的無序交互為預(yù)印本可信傳播帶來不確定性。調(diào)研結(jié)果表明,期刊主要通過控制作者行為來實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)印本可信傳播的把控。在媒體報(bào)道方面,建議報(bào)道者明確表明該研究尚未經(jīng)過同行評(píng)審。在作者義務(wù)方面,期刊規(guī)定作者遵守其媒體禁運(yùn)政策,作者可以通過提供背景信息來對(duì)預(yù)印本媒體報(bào)道進(jìn)行解釋或澄清,但不應(yīng)與媒體廣泛討論具體工作內(nèi)容。如需討論,作者應(yīng)提供論文最終發(fā)表版本[26]。

3.2 期刊預(yù)印本政策建議

3.2.1 完善政策環(huán)境,提高作者預(yù)印本投稿意愿

期刊的預(yù)印本政策規(guī)定直接影響著作者的預(yù)印本投稿意愿,因此,預(yù)印本政策是期刊融入預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系的“敲門磚”。預(yù)印本以其公益性、時(shí)效性、互動(dòng)性、首發(fā)確權(quán)等優(yōu)勢(shì),正迅速獲得廣大作者的青睞。國(guó)際上,重大成果預(yù)印本首發(fā)已逐漸成為一種學(xué)術(shù)交流趨勢(shì)。尚無預(yù)印本政策的期刊應(yīng)盡快申明對(duì)預(yù)印本稿件的態(tài)度和看法;已具有預(yù)印本政策的期刊需要隨預(yù)印本交流發(fā)展趨勢(shì)不斷更新政策,并建立起預(yù)印本政策與其他政策之間的聯(lián)系,營(yíng)造完善的政策環(huán)境,提高作者的預(yù)印本投稿意愿。期刊若想更好地推動(dòng)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流,還可以考慮將預(yù)印本政策與開放獲取政策緊密結(jié)合,以幫助作者更快速、便捷地了解預(yù)印本政策,同時(shí)提高政策顯示度。

3.2.2 促進(jìn)協(xié)同服務(wù),培育作者預(yù)印本行為素養(yǎng)

雖然期刊與預(yù)印本同為學(xué)術(shù)交流的重要載體,但在當(dāng)前學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)環(huán)境的影響下,期刊具有相對(duì)更高的話語權(quán),期刊的政策要求更能影響有論文發(fā)表需求的作者對(duì)預(yù)印本學(xué)術(shù)交流的態(tài)度,并規(guī)范其預(yù)印本行為。依據(jù)前文分析,在預(yù)印本稿件處理場(chǎng)景中,期刊除了提供與預(yù)印本平臺(tái)的協(xié)同服務(wù)外,還賦予了作者更多責(zé)任,并對(duì)作者行為做了部分限制,有些限制甚至與預(yù)印本平臺(tái)的推薦做法相悖,如限制預(yù)印本版本更新等。這體現(xiàn)了期刊在預(yù)印本學(xué)術(shù)交流體系中區(qū)別于預(yù)印本平臺(tái)的價(jià)值定位,期刊可借助其政策影響,在順應(yīng)預(yù)印本交流趨勢(shì)的同時(shí),在稿件處理階段主動(dòng)尋求與預(yù)印本平臺(tái)合作,通過推薦稿件、稿件處理等協(xié)同服務(wù),將期刊訴求積極融入對(duì)預(yù)印本稿件篩選的說明、要求和規(guī)范,從而潛移默化地培育作者的預(yù)印本行為素養(yǎng)。

3.2.3 倡導(dǎo)可信傳播,明確規(guī)定預(yù)印本傳播責(zé)任

預(yù)印本因其開放性、迭代性,在一定程度上會(huì)與期刊的媒體禁運(yùn)政策產(chǎn)生沖突,這主要體現(xiàn)在作者的個(gè)人分享和媒體的片面報(bào)道上。一方面,期刊的預(yù)印本政策可從作者和媒體兩個(gè)傳播主體入手,在把握二者傳播訴求的基礎(chǔ)上,適時(shí)、適當(dāng)?shù)貙?duì)相應(yīng)的傳播責(zé)任做出提醒、限制;另一方面,期刊需要結(jié)合其原有的禁運(yùn)政策,倡導(dǎo)媒體和作者進(jìn)行負(fù)責(zé)任的學(xué)術(shù)分享,通過規(guī)定二者的預(yù)印本傳播責(zé)任來對(duì)預(yù)印本傳播進(jìn)行把控。此外,期刊也應(yīng)采取一定措施,加強(qiáng)與預(yù)印本平臺(tái)的互動(dòng)傳播,借助期刊的權(quán)威性促進(jìn)預(yù)印本的可信傳播,從而營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)分享氛圍。

4 結(jié)語

本文運(yùn)用扎根理論的研究方法,歸納出期刊預(yù)印本政策對(duì)作者預(yù)印本交流行為作用機(jī)制的1條“故事線”、3個(gè)場(chǎng)景(主范疇)、9個(gè)范疇以及25個(gè)概念,并分析了不同場(chǎng)景下期刊預(yù)印本政策作用發(fā)揮的方式和路徑,構(gòu)建了描述其內(nèi)在機(jī)理的“政策-場(chǎng)景-行為”整合模型。在理論層面,相關(guān)結(jié)論可以為后續(xù)對(duì)期刊讀者或作者對(duì)預(yù)印本政策態(tài)度、需求等的調(diào)查研究提供參考借鑒;在實(shí)踐層面,研究構(gòu)建的“政策-場(chǎng)景-行為”整合模型可用于指導(dǎo)期刊預(yù)印本政策的內(nèi)容構(gòu)建。研究的局限性在于,期刊預(yù)印本政策相關(guān)文本往往夾雜在期刊的其他政策當(dāng)中,獨(dú)立性、完整性較弱且分散性較強(qiáng),研究者在進(jìn)行原始資料獲取時(shí)或有遺漏。此外由編碼者編碼水平與專業(yè)視野導(dǎo)致的編碼誤差可能會(huì)使模型與實(shí)際情況有所偏差,未來可通過進(jìn)一步豐富研究樣本和改進(jìn)研究方法完善期刊預(yù)印本政策的作用機(jī)制模型。