李瀟，張朝

（陜西科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710021）

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)是生態(tài)環(huán)境資源管理的根本模式，是彌補(bǔ)生態(tài)保護(hù)正外部性和生態(tài)損害負(fù)外部性的切實(shí)手段，是有效解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)資金供求矛盾的重要機(jī)制。學(xué)界對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的研究步步深入，模式的選擇愈發(fā)成熟。但由于我國(guó)社會(huì)各階層環(huán)保參與意識(shí)不強(qiáng)、參與渠道較少、參與制度缺乏保障，在生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值測(cè)算后缺少按照權(quán)責(zé)在利益相關(guān)者間按實(shí)際付出和獲得進(jìn)行異質(zhì)化受償和補(bǔ)償?shù)姆謹(jǐn)傃芯浚貏e是針對(duì)具有全域生態(tài)資源保育屬性的生態(tài)功能區(qū)域的分?jǐn)倷C(jī)制研究出現(xiàn)空白。本文認(rèn)為：一方面，在當(dāng)前橫向補(bǔ)償能夠補(bǔ)充縱向補(bǔ)償資金不足壓力、糾正因生態(tài)產(chǎn)品需求方缺位導(dǎo)致的資源錯(cuò)配損失且無論從數(shù)量上還是金額上都占據(jù)了絕對(duì)主導(dǎo)地位的趨勢(shì)下，應(yīng)關(guān)注并完善生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值橫向分?jǐn)倷C(jī)制；另一方面，應(yīng)著眼處于生態(tài)文明戰(zhàn)略核心地位、生態(tài)產(chǎn)品整體性和功能性突出的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，構(gòu)建符合其生態(tài)產(chǎn)品稟賦屬性特征的供需方交易路徑。因此，本文擬從人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)各子系統(tǒng)四者協(xié)調(diào)這一建設(shè)美麗中國(guó)的終極目標(biāo)出發(fā)，構(gòu)建區(qū)域間生態(tài)產(chǎn)品供需的網(wǎng)絡(luò)式交易體系，確定能使區(qū)域間穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展的價(jià)值交易份額。

1 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式概述

生態(tài)產(chǎn)品是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的現(xiàn)實(shí)載體，隨著優(yōu)質(zhì)生態(tài)資源稀缺性的加劇及產(chǎn)權(quán)界定成本的降低，生態(tài)產(chǎn)品均可以通過定價(jià)、交易實(shí)現(xiàn)價(jià)值。了兼顧生態(tài)環(huán)境保護(hù)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生態(tài)補(bǔ)償成了價(jià)值實(shí)現(xiàn)的主要途徑[1]，其中“補(bǔ)多少”隨著生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的內(nèi)涵認(rèn)知和評(píng)估方法的進(jìn)步得到一定的解決，“如何補(bǔ)”成了學(xué)界關(guān)注的技術(shù)難題。在“如何補(bǔ)”的模式選擇上，無外乎縱向生態(tài)補(bǔ)償、橫向生態(tài)補(bǔ)償及多元市場(chǎng)交易三大類，前者是國(guó)家層面對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的全額承擔(dān)，以中央政府到地方政府的轉(zhuǎn)移支付實(shí)現(xiàn)；后兩者涉及生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值額在補(bǔ)償主體間的分?jǐn)?，甚至受償主體間的分配。典型的橫向生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)用領(lǐng)域是大氣污染治理和水環(huán)境治理，兩類生態(tài)資源的流動(dòng)特性使其跨域溢出效應(yīng)明顯，中央政府和地方政府不可避免地會(huì)遇到橫向協(xié)同問題，前者要充分授權(quán)，后者要權(quán)力互相讓渡、聯(lián)手合作。如美國(guó)、加拿大等國(guó)的大氣污染聯(lián)防聯(lián)控[2]；紐約市政府通過補(bǔ)償搬遷移民與租賃或購(gòu)買上游水源涵養(yǎng)地以改善上游土地的生產(chǎn)與利用方式[3]；國(guó)內(nèi)的東江流域上下游橫向生態(tài)補(bǔ)償、新安江流域上下游橫向生態(tài)補(bǔ)償?shù)?。?guó)外的多元市場(chǎng)交易涵蓋各類生態(tài)資源，包括稅、費(fèi)、許可證、配額交易、生態(tài)標(biāo)記等多種手段[4-8]。我國(guó)市場(chǎng)補(bǔ)償方式主要有排污權(quán)交易、碳匯交易、水權(quán)交易以及個(gè)別地方試點(diǎn)的受益者付費(fèi)、破壞者補(bǔ)償?shù)萚9-14]。

學(xué)界對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式的研究步步深入，模式的選擇愈發(fā)成熟。至于“如何補(bǔ)”的資金運(yùn)作模式，現(xiàn)有研究?jī)H局限于受益量容易衡量的流域或利用主觀性較強(qiáng)的專家打分法確定分?jǐn)傁禂?shù)。如RABEN[15]、周晨等[16]、馬永喜等[17]依據(jù)受益者的水資源需求量對(duì)補(bǔ)償額進(jìn)行分?jǐn)?；CAMACHO[18]、CASTRO[19]、董戰(zhàn)峰等[20]依據(jù)受益者的用水效益對(duì)補(bǔ)償總額進(jìn)行分?jǐn)?；呂志賢等[21]、余光輝等[22]結(jié)合流域的區(qū)域位置、流域生態(tài)環(huán)境的改善程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等對(duì)補(bǔ)償金額進(jìn)行一定比例的調(diào)整；禹雪中等[23]、金淑婷等[24]通過流域補(bǔ)償主體和客體的協(xié)商博弈來確定補(bǔ)償金額分?jǐn)?；周小平等[25]、王奕淇等[26]通過層次分析法與結(jié)構(gòu)熵權(quán)法相結(jié)合，測(cè)算出了受益地方政府應(yīng)分?jǐn)偟臋M向補(bǔ)償?shù)臋?quán)重。缺少在利益相關(guān)者間按實(shí)際產(chǎn)出和獲取進(jìn)行異質(zhì)化受償和補(bǔ)償?shù)慕灰籽芯浚貏e是針對(duì)具有全域生態(tài)資源屬性、關(guān)系國(guó)家生態(tài)安全、引導(dǎo)未來發(fā)展空間布局的生態(tài)功能區(qū)域的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值橫向補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制研究方面出現(xiàn)空白。因此，本文擬聚焦國(guó)家主體功能區(qū)戰(zhàn)略統(tǒng)籌下的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)①重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)通常指限制開發(fā)區(qū)，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)在國(guó)家層面包括優(yōu)化開發(fā)區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)、省級(jí)層面稱為重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，優(yōu)化開發(fā)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)都屬于經(jīng)濟(jì)建設(shè)區(qū)域，開發(fā)內(nèi)容總體上相同，本文對(duì)其不加區(qū)分；重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)是生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)是生態(tài)產(chǎn)品需求、消耗區(qū)。，建立生態(tài)文明思想下人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)各子系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)性測(cè)度的普適模型，并測(cè)算生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)、需求區(qū)的實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)。在此基礎(chǔ)上，以實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)與最優(yōu)協(xié)調(diào)指數(shù)的差距，反映各類區(qū)域供給、需求生態(tài)產(chǎn)品的能力強(qiáng)弱和等級(jí)，并最終結(jié)合空間外溢的距離衰減因素設(shè)計(jì)生態(tài)資源流動(dòng)性不明顯、受益流量難界定的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)之間的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值交易體系，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)式生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值橫向補(bǔ)償分?jǐn)傔\(yùn)行模式。

2 理論分析

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值補(bǔ)償分?jǐn)偟膶?shí)質(zhì)是確定各生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域所應(yīng)受償?shù)?、各需求區(qū)域所應(yīng)補(bǔ)償?shù)馁Y金份額?！度珖?guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》中，定位重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)為提供生態(tài)產(chǎn)品，保障國(guó)家生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定，限制進(jìn)行大規(guī)模高強(qiáng)度工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)的區(qū)域；定位重點(diǎn)開發(fā)區(qū)為提供工業(yè)品和服務(wù)產(chǎn)品，集聚人口和經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化、重點(diǎn)進(jìn)行工業(yè)化城鎮(zhèn)化開發(fā)的區(qū)域。雖然主體功能不等于唯一功能，但從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和公平發(fā)展權(quán)的視角出發(fā)，兩類區(qū)域具有分工合作的關(guān)系，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)因?yàn)檎咭?guī)制而保護(hù)和改善區(qū)域生態(tài)環(huán)境付出成本或犧牲，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)通過政策導(dǎo)向、生態(tài)外溢在享有前者提供的生態(tài)產(chǎn)品時(shí)理應(yīng)付出代價(jià)即給予補(bǔ)償。但重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)沒有為了重點(diǎn)開發(fā)區(qū)而做到全面犧牲，沒有為了生態(tài)環(huán)境完全停止其他方面的發(fā)展；重點(diǎn)開發(fā)區(qū)也沒有完全依賴重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)產(chǎn)品貢獻(xiàn)，不顧忌生態(tài)環(huán)境保護(hù)。為兼顧公平與效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)全體成員的效用最大化，應(yīng)合理確定不同主體需要接受、支付的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的比重，即體現(xiàn)供給能力大小和需求強(qiáng)度大小的分?jǐn)偨灰紫禂?shù)體系。

2.1 補(bǔ)償分?jǐn)偖a(chǎn)生的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

命題1：根據(jù)福利均衡原則，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)需要橫向網(wǎng)絡(luò)式補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制。

生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的分?jǐn)偨灰资欠窈侠?，決定了資源配置的公平與效率。重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的水源涵養(yǎng)、水土保持、防風(fēng)固沙和生物多樣性維護(hù)等不同定位，不是對(duì)其生態(tài)保育的單一領(lǐng)域約束，任何重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)都會(huì)在不同程度上提供氣候調(diào)節(jié)、環(huán)境凈化、土壤保持、生境提供等多方面的生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)，這些產(chǎn)品或服務(wù)具有整體性、彌散性，且重點(diǎn)開發(fā)區(qū)通過生態(tài)外溢享有生態(tài)產(chǎn)品時(shí)具有廣泛性、輻射性。若是不對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)進(jìn)行差異化補(bǔ)償，會(huì)突出異質(zhì)性生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域間的不公平問題，導(dǎo)致生態(tài)功能區(qū)缺乏保護(hù)與建設(shè)生態(tài)環(huán)境的動(dòng)力，甚至為發(fā)展經(jīng)濟(jì)而破壞生態(tài)環(huán)境；若讓某一重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域獨(dú)自承擔(dān)補(bǔ)償，一方面會(huì)導(dǎo)致該區(qū)域的負(fù)擔(dān)過重而無力承擔(dān)，另一方面也會(huì)造成區(qū)域間的攀比、搭便車等矛盾，造成生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)無法貫徹實(shí)施，使社會(huì)總效用下降。因此，為協(xié)調(diào)生態(tài)產(chǎn)品供需區(qū)域間關(guān)系，通過資源的最優(yōu)配置實(shí)現(xiàn)社會(huì)總效用最大化是重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)亟待解決的問題。

假設(shè)存在重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1 和2、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3 和4 等四個(gè)區(qū)域，每個(gè)權(quán)利主體的效用由兩部分決定：自身?yè)碛械馁Y源稟賦G（生態(tài)Q和經(jīng)濟(jì)X兩大方面）和主體特征a（區(qū)位特征、經(jīng)濟(jì)水平、人口規(guī)模等）。國(guó)家是社會(huì)整體利益的維護(hù)者，其決策目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體福利的最大化，所以認(rèn)為國(guó)家的福利水平代表社會(huì)總福利WT，且等于其他所有權(quán)利主體的福利之和。此時(shí)，可以構(gòu)建整體社會(huì)福利最優(yōu)的目標(biāo)決策函數(shù)[27]：

式中：W1、W2、W3、W4分別代表重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1 和2、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3 和4 的社會(huì)福利水平，U1、U2、U3、U4分別代表各區(qū)域的效用水平，Qt、 分別代表區(qū)域1、2生態(tài)環(huán)境治理前分別的生態(tài)產(chǎn)品存量，Qt+1、分別代表區(qū)域1、2實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理后的生態(tài)產(chǎn)品存量，Qp、分別代表區(qū)域1、2生態(tài)環(huán)境治理過程中產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品流量①簡(jiǎn)便起見，假設(shè)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)保護(hù)產(chǎn)生的所有生態(tài)產(chǎn)品均外溢給重點(diǎn)開發(fā)區(qū)域，而重點(diǎn)開發(fā)區(qū)之間不具有排他性，享受每一個(gè)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)提供的生態(tài)產(chǎn)品。，X1、X2、X3、X4分別代表各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、民生等產(chǎn)品產(chǎn)量，a1、a2、a3、a4分別代表各區(qū)域的主體特征。該函數(shù)是所有權(quán)利主體效用水平的增函數(shù)，具有連續(xù)、單調(diào)遞增的特性。為使得社會(huì)整體效用最大化，構(gòu)建拉格朗日函數(shù)并進(jìn)行求解：

對(duì)式（2）求一階偏導(dǎo)，得到：

由式（3）可得：

式（4）表明，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1、2 實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理產(chǎn)出的生態(tài)產(chǎn)品由重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3、4 享有，進(jìn)而獲得的效用增加量與重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1、2 實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理前用相應(yīng)生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品的存量資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)所獲得的效用增加量相等時(shí)，社會(huì)整體效用實(shí)現(xiàn)最大化，即當(dāng)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的資源稟賦用于生產(chǎn)生態(tài)產(chǎn)品與用于生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的收益無差異時(shí)，實(shí)現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置。福利均衡的數(shù)理分析過程說明，要實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)須補(bǔ)償重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)提供的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值。

命題2：重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)受償?shù)纳鷳B(tài)產(chǎn)品價(jià)值大小，與其扣除自身消耗后供給的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值量有關(guān)；重點(diǎn)開發(fā)區(qū)補(bǔ)償?shù)纳鷳B(tài)產(chǎn)品價(jià)值大小，與其需要享有的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值量有關(guān)。

進(jìn)一步將式（2）改寫為：

對(duì)式（5）求一階偏導(dǎo)，得到：

由式（6）得：

由上式可知，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1、2 由于實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理、限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，且產(chǎn)出的生態(tài)產(chǎn)品無法進(jìn)入市場(chǎng)交易，使其為生態(tài)環(huán)境治理付出的成本無法得到補(bǔ)償，其效用減少；重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3、4 因享有重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理產(chǎn)出的生態(tài)產(chǎn)品，其效用增加。重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3、4 應(yīng)將獲得的效益轉(zhuǎn)移一部分給實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理后的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，即按比例給予重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1、2 公平合理的補(bǔ)償，彌補(bǔ)他們由于實(shí)施生態(tài)環(huán)境治理而導(dǎo)致的效用減少。當(dāng)效率（重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3、4 實(shí)施優(yōu)化、重點(diǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展）的提高帶來的社會(huì)福利的增加等于公平（重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1、2 主要提供生態(tài)產(chǎn)品，限制、禁止經(jīng)濟(jì)發(fā)展）的降低引致的社會(huì)福利的損失相等時(shí)，方能實(shí)現(xiàn)實(shí)施生態(tài)環(huán)境保護(hù)的社會(huì)福利最優(yōu)。

2.2 補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)設(shè)計(jì)的生態(tài)文明思想基礎(chǔ)

命題3：基于人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)等系統(tǒng)之間協(xié)調(diào)發(fā)展程度的時(shí)空演化規(guī)律和區(qū)域差異，秉持公平分享的價(jià)值取向，是生態(tài)文明的思想體現(xiàn)，在此框架下構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品供需交易系數(shù)能夠推進(jìn)區(qū)域間全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。

2012 年，黨的十八大報(bào)告指出，必須樹立尊重自然、順應(yīng)自然、保護(hù)自然的生態(tài)文明理念，把生態(tài)文明建設(shè)融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各方面和全過程，努力建設(shè)美麗中國(guó)，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。2017 年，黨的十九大報(bào)告將生態(tài)文明建設(shè)提升到“中華民族永續(xù)發(fā)展千年大計(jì)”的高度，提出建設(shè)生態(tài)文明和美麗中國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，并成為新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義建設(shè)的基本方略之一。此外，修改后的《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》和《中華人民共和國(guó)憲法》也都在理念、意識(shí)、國(guó)策、方針、道路等一系列方面與生態(tài)文明密切相關(guān)。可見，生態(tài)文明建設(shè)是中國(guó)未來發(fā)展的主題與目標(biāo)。

“和諧”是習(xí)近平生態(tài)文明思想的精華，也是中國(guó)式現(xiàn)代化的重要特征。黨的十九大報(bào)告提出，我們要建設(shè)的現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化，既要?jiǎng)?chuàng)造更多物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富以滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要，也要提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長(zhǎng)的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要，亦即“和諧”包含人與自然和諧，社會(huì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和諧，人與社會(huì)和諧，人的自我和諧等多個(gè)方面。這既是重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)規(guī)劃的目標(biāo)，又契合系統(tǒng)論上的耦合協(xié)調(diào)觀點(diǎn)?！度珖?guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》指出，要通過“確定不同區(qū)域的主體功能，并據(jù)此明確開發(fā)方向，完善開發(fā)政策，控制開發(fā)強(qiáng)度，規(guī)范開發(fā)秩序，逐步形成人口、經(jīng)濟(jì)、資源環(huán)境相協(xié)調(diào)的空間開發(fā)格局”。綜合來看，人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)是區(qū)域蘊(yùn)含的四個(gè)主要子系統(tǒng)，為了實(shí)現(xiàn)生態(tài)文明高級(jí)系統(tǒng)，它們之間要相互作用。而現(xiàn)實(shí)情境是，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)克制了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的訴求，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)優(yōu)先利用了系統(tǒng)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)資源，如果長(zhǎng)此以往、放任自流，必會(huì)形成剝奪了重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)公平促進(jìn)自己經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)的格局，貧富懸殊、兩極分化的系統(tǒng)是不可持續(xù)的。因此，必須借助協(xié)調(diào)發(fā)展指標(biāo)衡量區(qū)域內(nèi)部要素間相互配合、子系統(tǒng)間正向耦合的程度，它既是生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值必須通過補(bǔ)償分?jǐn)倎砥胶鈪^(qū)域之間發(fā)展不平衡的初衷，也是生態(tài)文明目標(biāo)下區(qū)域貢獻(xiàn)、汲取大小的定量權(quán)重[28-29]；系統(tǒng)論認(rèn)為人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間存在物質(zhì)循環(huán)、交互制約的關(guān)系，人從生態(tài)系統(tǒng)中獲取生存繁衍和發(fā)展所必需的資源與能量，人的生產(chǎn)、生活等行為又將生態(tài)系統(tǒng)提供的資源要素轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的投入要素，各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展形成了高一級(jí)的系統(tǒng)。協(xié)調(diào)發(fā)展既要協(xié)調(diào)又要發(fā)展，前者要求各子系統(tǒng)必須為實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體目標(biāo)而保持相互促進(jìn)、相互調(diào)整、相互作用的狀態(tài)與良性循環(huán)關(guān)系，后者要求各子系統(tǒng)根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)外部的發(fā)展情況而形成特定發(fā)展路徑。因此，本文將從人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)入手，構(gòu)建橫向補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)測(cè)算的指標(biāo)體系。

命題4：重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)與最優(yōu)指數(shù)的差額分別反映了其供給生態(tài)產(chǎn)品的能力大小、需求生態(tài)產(chǎn)品的強(qiáng)度大小，以此構(gòu)建價(jià)值受償、補(bǔ)償機(jī)制具有客觀性、科學(xué)性。

此外，式（7）還說明，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3、4 同時(shí)享有重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)1、2 產(chǎn)出的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值量，其效用增加有1、2 的共同貢獻(xiàn)。重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值交易的基礎(chǔ)是前者單一個(gè)體提供的、被后者單一個(gè)體享有的生態(tài)產(chǎn)品流量，但對(duì)于除水之外、流量特征不明顯的其他生態(tài)資源，某一重點(diǎn)開發(fā)區(qū)從特定重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)享有的該產(chǎn)品量是難以精確核算的。亦即重點(diǎn)開發(fā)區(qū)3、4 分別從重點(diǎn)開發(fā)區(qū)1、2 享有多少生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值量難以測(cè)度。原因在于，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)外溢不具有排他性，一個(gè)區(qū)域產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品流量可能使多個(gè)區(qū)域受益，一個(gè)重點(diǎn)開發(fā)區(qū)也可能從多個(gè)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)受益，類似于用水量角度的分?jǐn)傁禂?shù)設(shè)置不契合兩類區(qū)域的實(shí)際。但對(duì)于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)整體而言，生態(tài)產(chǎn)品存量的變化可以衡量，亦即此類區(qū)域整體產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值可以核算。因此，兩類區(qū)域間的交易基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變成了供給能力與需求強(qiáng)度的網(wǎng)絡(luò)式交叉，以此為切入點(diǎn)設(shè)置權(quán)重能夠反映各區(qū)域的產(chǎn)出、獲取比重。而供給能力、需求強(qiáng)度的直觀體現(xiàn)就是距離生態(tài)文明最優(yōu)目標(biāo)的差額，數(shù)值上等于最優(yōu)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)減去實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)。

具體地，耦合協(xié)調(diào)度達(dá)到最優(yōu)或理想值，說明各子系統(tǒng)高度協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)了生態(tài)文明目標(biāo)下的“和諧”；反之，說明各子系統(tǒng)之間還未協(xié)調(diào)，偏離了生態(tài)文明目標(biāo)。對(duì)于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，即使當(dāng)前是失調(diào)的，按照功能定位其仍要提供生態(tài)保育；但在生態(tài)文明的目標(biāo)下，失調(diào)越嚴(yán)重，提供生態(tài)產(chǎn)品的能力將越小，因?yàn)榘l(fā)展不平衡會(huì)約束生態(tài)環(huán)境治理績(jī)效。對(duì)于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，即使當(dāng)前是高度協(xié)調(diào)的，其側(cè)重經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍存在從重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)汲取生態(tài)產(chǎn)品的潛在誘因；但同樣在生態(tài)文明的目標(biāo)下，協(xié)調(diào)越高級(jí)，索取生態(tài)產(chǎn)品的強(qiáng)度越小，因?yàn)檫呺H成本將會(huì)大于邊際收益。因此，實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)與最優(yōu)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)的差額排序可以反映區(qū)域供、需生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值量的能力大小，即分?jǐn)倷?quán)重；且與專家打分法不能排除主觀因素影響不同，該權(quán)重體系是區(qū)域真實(shí)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的指征，產(chǎn)生口徑是區(qū)域宏觀系統(tǒng)，具有合理性、科學(xué)性。

3 指標(biāo)選取與模型構(gòu)建

3.1 指標(biāo)選取

本文選取陜西省的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)為研究對(duì)象。通過對(duì)《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》《陜西省主體功能區(qū)規(guī)劃》中重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的分析，陜西省重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)包括黃土高原丘陵溝壑水土保持生態(tài)功能區(qū)和秦巴生物多樣性生態(tài)功能區(qū)兩類，覆蓋榆林、延安、漢中、商洛、安康全域，西安、咸陽(yáng)、渭南、寶雞、銅川全域不同程度上屬于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)①重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的規(guī)劃單位均為縣，但縣域口徑數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不完善，指標(biāo)體系出現(xiàn)大面積缺失，無法完成經(jīng)濟(jì)分析，遂通過地理特征的分析，采用覆蓋兩類區(qū)域的市級(jí)數(shù)據(jù)。。因此，本文實(shí)證部分分別以兩類區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象，測(cè)度耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)，進(jìn)而構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品供需區(qū)域間的橫向網(wǎng)絡(luò)式交易機(jī)制。根據(jù)區(qū)域人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)特點(diǎn)，遵循系統(tǒng)性、代表性、科學(xué)性和可行性相統(tǒng)一的原則，結(jié)合已有文獻(xiàn)和市域數(shù)據(jù)可得性，將耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)設(shè)為如表1 所示。

表1 人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.2 區(qū)域耦合協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)模型

本文的核心觀點(diǎn)是利用耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)的偏離程度，反映不同區(qū)域生態(tài)產(chǎn)品的供需能力，并依據(jù)區(qū)域間定量排序結(jié)果，制定橫向補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制。因此，本文模型主要包括耦合協(xié)調(diào)度模型及考慮空間距離衰減的序關(guān)系模型。

在測(cè)度耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)之前，要先利用熵權(quán)模型評(píng)價(jià)各子系統(tǒng)的發(fā)展情況。具體地，設(shè)有K年，n個(gè)待評(píng)價(jià)區(qū)域，m個(gè)指標(biāo)（即上述指標(biāo)體系）；由于不同指標(biāo)對(duì)子系統(tǒng)發(fā)展水平的正負(fù)影響方向不同，先要對(duì)所有指標(biāo)進(jìn)行正、負(fù)標(biāo)準(zhǔn)化，得到dkij；然后，按照熵權(quán)法步驟計(jì)算各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重wj；最后，系統(tǒng)發(fā)展水平得分Uθ是各子系統(tǒng)θ內(nèi)指標(biāo)對(duì)該子系統(tǒng)功效的綜合考量：

各子系統(tǒng)發(fā)展水平得分計(jì)算出后，子系統(tǒng)間耦合作用強(qiáng)度的評(píng)價(jià)公式為：

式中：θ為子系統(tǒng)個(gè)數(shù)，耦合度C的取值范圍是[0, 1]，0 表示各子系統(tǒng)之間處于無關(guān)狀態(tài)且向無序發(fā)展，1 表示各子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)良性共振耦合且趨向新的有序結(jié)構(gòu)。C能反映子系統(tǒng)間的共振關(guān)系，但有時(shí)卻很難反映子系統(tǒng)之間的整體“功效”與“協(xié)同效應(yīng)”，因此進(jìn)一步引入多系統(tǒng)間耦合協(xié)調(diào)度D，計(jì)算公式為：

式中：T為綜合協(xié)調(diào)指數(shù)，?1, ?2, …, ?θ分別為不同系統(tǒng)的貢獻(xiàn)系數(shù)，依據(jù)人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)各子系統(tǒng)重要性相當(dāng)?shù)脑瓌t，其取值均為1/4。D的取值范圍為(0, 1]，越大表明系統(tǒng)良性耦合關(guān)系越強(qiáng)。表2 為D不同取值所對(duì)應(yīng)的耦合階段。

表2 協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)分類標(biāo)準(zhǔn)

3.3 補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)設(shè)計(jì)序關(guān)系模型

根據(jù)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)的取值區(qū)間，其等于1，說明各子系統(tǒng)高度協(xié)同、互相促進(jìn)，處于理想狀態(tài)，全面建成了生態(tài)文明思想下的和諧社會(huì)。在這一目標(biāo)下，實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)與正理想解1 的差距的含義可以概括如下：對(duì)于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，其提供生態(tài)產(chǎn)品的能力大小不能突破耦合協(xié)調(diào)的要求，否則其發(fā)展將不平衡，反制生態(tài)環(huán)境治理，所以其差額是生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值供給能力的權(quán)重體現(xiàn)，差額越大供給能力越小；對(duì)于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，其索取生態(tài)產(chǎn)品的強(qiáng)度大小也不會(huì)超越耦合協(xié)調(diào)的限制，否則其付出的成本將會(huì)大于收益，不能實(shí)現(xiàn)發(fā)展效率，所以其差額是生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值需求強(qiáng)度的權(quán)重體現(xiàn)，差額越大需求欲望越大。綜上，可以針對(duì)不同區(qū)域，依據(jù)實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)與最優(yōu)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)的差額排序，構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域與需求區(qū)域之間的網(wǎng)絡(luò)式補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)體系。

第一步，計(jì)算第k年城市i的耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)差額：

第二步，分別設(shè)置重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)中各城市的能力權(quán)重。對(duì)于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，將 從大到小排序?yàn)椋琲′=1 ～5，比較相鄰兩個(gè)指標(biāo)的大小并賦予i′比率值，對(duì)排序后最小的指標(biāo)賦予，再?gòu)男〉酱笠来吻蟪龈髦笜?biāo)修正評(píng)分值，i′=1 ～4。對(duì)于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，排序原則相反，對(duì)最大的指標(biāo)賦予1。比率值的標(biāo)度原則為判斷并基于耦合協(xié)調(diào)度的等級(jí)變化區(qū)間0.1，計(jì)算公式為：

第三步，進(jìn)行歸一化處理求得權(quán)重。

此外，兩類區(qū)域間的關(guān)系源于生態(tài)外溢，而由于多數(shù)生態(tài)服務(wù)的彌散性，區(qū)域受益多少與地理距離有關(guān)，相鄰地區(qū)間會(huì)有顯著的溢出效應(yīng)，而隨著距離的擴(kuò)大，效應(yīng)會(huì)逐步減少，即“產(chǎn)出”到“獲取”的傳遞效應(yīng)強(qiáng)弱具有空間距離衰減性，空間單元之間的距離越近、則外溢損耗越小、傳遞效應(yīng)越強(qiáng)，本文還采用距離衰減函數(shù)構(gòu)建反距離權(quán)重矩陣對(duì)上述能力權(quán)重進(jìn)行修正。

式中：a、b代表任意兩個(gè)城市，ραb為地區(qū)質(zhì)心之間的直線距離，τ取決于所有地區(qū)之間的平均距離以及標(biāo)準(zhǔn)化的距離衰減參數(shù)l（0 ＜l＜1），l越小、互相影響隨距離衰減的速度就越慢。

式中：P為各地區(qū)之間距離的平均值，參照已有文獻(xiàn)[30]使l=0.5，并反推出參數(shù)τ。最終，生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值交易的分?jǐn)傊笖?shù)體系為：

4. 實(shí)證分析

4.1 耦合協(xié)調(diào)發(fā)展水平簡(jiǎn)析

本文研究期為2010—2019 年①2010 年《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》頒布，在國(guó)家戰(zhàn)略上對(duì)區(qū)域進(jìn)行了劃分。，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地級(jí)市的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)。根據(jù)式（8）～（10）構(gòu)建的模型，可求得重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)各城市的耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)，見表3、圖1 所示?？梢钥闯?010—2019 年，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)各城市的總體發(fā)展一直是波動(dòng)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但因不同城市的發(fā)展基礎(chǔ)差距較大，城市間異質(zhì)性較為明顯。從平均水平圖2（a）來看，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的多元系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度均是從“中級(jí)協(xié)調(diào)發(fā)展”上升為“良好協(xié)調(diào)發(fā)展”，前者高于后者，這說明各城市的各系統(tǒng)間基本實(shí)現(xiàn)了協(xié)調(diào)耦合，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)除生態(tài)外其他三系統(tǒng)沒有嚴(yán)重滯后的原因是源于中央的財(cái)政補(bǔ)貼，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)生態(tài)系統(tǒng)沒有嚴(yán)重滯后一定程度上證實(shí)了當(dāng)城市的經(jīng)濟(jì)水平達(dá)到一定程度后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)損失會(huì)表現(xiàn)為負(fù)向關(guān)系，也表明陜西省近年來低碳發(fā)展戰(zhàn)略取得了顯著成效①2010 年8 月，幾乎與《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》同時(shí)，陜西省被國(guó)家確定為低碳試點(diǎn)省，低碳發(fā)展正式成為其未來經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向。。然而必須關(guān)注到，2013 年后重點(diǎn)開發(fā)區(qū)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)增速低迷，與重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)之間的差距逐漸拉大；特別的，圖2（b）生態(tài)與經(jīng)濟(jì)二元系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)年均值也顯示，2013 年之后重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)與經(jīng)濟(jì)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)逐年快速增加，而重點(diǎn)開發(fā)區(qū)逐漸變緩且在2017 年出現(xiàn)下降，這說明由于生態(tài)與經(jīng)濟(jì)二元系統(tǒng)的震蕩，會(huì)使重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)漸行漸遠(yuǎn)，二者的不均衡性將會(huì)影響日后各區(qū)域耦合協(xié)調(diào)的進(jìn)一步良性發(fā)展。

圖2 重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)年均值

表3 重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)

特別是針對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)整體的各子系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r，從圖3 可以看出：在人口子系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的發(fā)展水平明顯高于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，這與前者定位優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)人口質(zhì)量提升一致，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)兩系統(tǒng)的得分始終低于0.5，說明其發(fā)展存在嚴(yán)重不足。在社會(huì)子系統(tǒng)，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的發(fā)展水平優(yōu)于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，一方面可能是由于社會(huì)子系統(tǒng)均采用人均指標(biāo)，而重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)地廣人稀，人均指標(biāo)強(qiáng)于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)；另一方面可能由于國(guó)家在民生福利方面專項(xiàng)補(bǔ)助轉(zhuǎn)移支付資金②為維護(hù)國(guó)家生態(tài)安全，推動(dòng)地方政府加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和改善民生，中央政府從2011 年開始實(shí)施“國(guó)家重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付”。以幫助重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的社會(huì)民生發(fā)展。在生態(tài)子系統(tǒng)，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)發(fā)展水平在2017 年之前一直低于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，2018—2019 年高于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，這說明在主體功能規(guī)劃后的前幾年，重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)確實(shí)專注于生態(tài)產(chǎn)品供給，但隨著政策規(guī)制效應(yīng)的累積，生態(tài)環(huán)境保護(hù)與建設(shè)的功能定位出現(xiàn)反彈，而反觀重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的帶動(dòng)下、在重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的先期犧牲下，其生態(tài)發(fā)展水平一直得到助推，且后期發(fā)力反超，這在一定程度上說明重點(diǎn)開發(fā)區(qū)必須補(bǔ)償重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)。

總的來說，2010—2019 年重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)和重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的發(fā)展質(zhì)量都處于可接受的耦合協(xié)調(diào)范圍，各子系統(tǒng)之間存在相互促進(jìn)、良性協(xié)調(diào)耦合的發(fā)展態(tài)勢(shì)，這與我國(guó)在戰(zhàn)略層面強(qiáng)調(diào)的生態(tài)文明、綠色發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展關(guān)系密切。重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的平均耦合協(xié)調(diào)度高于重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，在生態(tài)文明的思想下印證了前者的和諧程度優(yōu)于后者，亦即距離生態(tài)文明高級(jí)系統(tǒng)最優(yōu)情境的差距小于后者，符合生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)、需求區(qū)的界定結(jié)果。

4.2 補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)構(gòu)建研究

根據(jù)式（11）～（13），結(jié)合耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)結(jié)果，測(cè)算出了重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)2010—2019 年各年的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值分?jǐn)傁禂?shù)，如表4 所示。在重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)，延安、榆林2011—2013 年、2015 年、2018年的權(quán)重相同，交替處于獲取生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額的前兩位，且明顯區(qū)別于其他區(qū)域；漢中、安康、商洛獲取的份額依次遞減，差距較小。這與各區(qū)域的功能定位和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r一致：首先，延安、榆林同屬于黃土高原丘陵溝壑水土保持生態(tài)功能區(qū)，漢中、安康、商洛同屬于秦巴生物多樣性生態(tài)功能區(qū)，兩類區(qū)域分別在地理上集聚、在生態(tài)資源稟賦上相似，獲取的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值理應(yīng)類似；其次，秦巴區(qū)域歷來生態(tài)資源存量豐富，生態(tài)環(huán)境治理難度低于黃土高原區(qū)域，且從相關(guān)部門發(fā)布的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量考核結(jié)果可以看出①2015—2016 年，延安市志丹縣，漢中市寧強(qiáng)縣，榆林市米脂縣、吳堡縣、子洲縣，安康市漢濱區(qū)、白河縣和商洛市商州區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量“輕微變好”；榆林市清澗縣、安康市石泉縣“一般變好”。2016—2017 年，榆林市米脂縣、吳堡縣、清澗縣，漢中市留壩縣，安康市寧陜縣、嵐皋縣生態(tài)環(huán)境質(zhì)量“輕微變好”；安康市漢陰縣，商洛市洛南縣、鎮(zhèn)安縣生態(tài)環(huán)境質(zhì)量“輕微變差”。2019—2020 年，延安市安塞區(qū)“明顯變好”，延安市子長(zhǎng)市、安康市石泉縣“一般變好”。除此之外，其他區(qū)域保持“基本穩(wěn)定”。，黃土高原地區(qū)增加的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值流量高于秦巴區(qū)域，前者應(yīng)該獲取高份額；最后，2010—2019 年榆林、延安、漢中、安康、商洛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平依次遞減②根據(jù)各城市經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的得分而來。由于子系統(tǒng)得分只是本文構(gòu)建補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)的鋪墊，所以在文中沒有展開分析，具體結(jié)果可向作者索要。，即在相同境遇下進(jìn)行生態(tài)環(huán)境治理的財(cái)政能力依次遞減，一定程度上反映出既往其對(duì)生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)出的貢獻(xiàn)態(tài)勢(shì)。

表4 重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)受償與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)補(bǔ)償權(quán)重系數(shù)

在重點(diǎn)開發(fā)區(qū)，西安、銅川位于分?jǐn)偵鷳B(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額的末位、首位，咸陽(yáng)、寶雞、銅川的分?jǐn)偡蓊~交替處于四、三、二位，2011 年、2012 年、2018 年、2019年咸陽(yáng)與寶雞分?jǐn)偡蓊~相同，這與區(qū)域各年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平得分排序一致，也是生態(tài)文明政策氛圍下各區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展行為的績(jī)效體現(xiàn)。生態(tài)文明理念提出后，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)不再執(zhí)拗地強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是在兼顧生態(tài)環(huán)境承載力的情況下實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，也為生態(tài)環(huán)境治理付出了巨大努力。這說明，經(jīng)濟(jì)、生態(tài)同時(shí)高質(zhì)量發(fā)展的地區(qū)，自身越有能力進(jìn)行生態(tài)環(huán)境治理、對(duì)生態(tài)環(huán)境損傷越少，進(jìn)而對(duì)生態(tài)產(chǎn)品需求越低，契合經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的環(huán)境庫(kù)茲涅茨黃金定律。也從另一層面指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低不是衡量補(bǔ)償大小的準(zhǔn)則，發(fā)展不是錯(cuò)誤，發(fā)展得好不一定要承擔(dān)得多，橫向生態(tài)補(bǔ)償甚至全民生態(tài)環(huán)境共建更要注重公平。綜上所述，該受償、補(bǔ)償系數(shù)體系具有合理性。

進(jìn)一步對(duì)受償、補(bǔ)償指數(shù)兩兩相乘，結(jié)合式（14）～（16），本文得出了考慮生態(tài)外溢距離衰減后的逐個(gè)重點(diǎn)開發(fā)區(qū)對(duì)逐個(gè)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值橫向補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)。表5 列示了2019 年的交易系數(shù)（其他各年交易系數(shù)可向作者索要）。特別是2010—2019 年各年的所有交易系數(shù)之和依次為0.455、0.437、0.439、0.428、0.400、0.438、0.472、0.491、0.441、0.414，即所有重點(diǎn)開發(fā)區(qū)通過橫向補(bǔ)償只能支付所有重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值的接近一半水平，這是符合生態(tài)外溢客觀規(guī)律的：生態(tài)產(chǎn)品供給經(jīng)過空間上的損耗后，只有部分的價(jià)值能夠到達(dá)需求方，如上游凈化的水資源流到下游時(shí)，水質(zhì)肯定比初始流出時(shí)降低，其他生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)亦如此。而要實(shí)現(xiàn)充分補(bǔ)償，剩余價(jià)值就需要中央政府進(jìn)行兜底，也就是說，生態(tài)產(chǎn)品橫向補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制建立后，仍需中央政府的參與，這不僅能使橫向補(bǔ)償順利進(jìn)行，也能通過中央權(quán)威的持續(xù)作用促進(jìn)橫向機(jī)制的發(fā)展、完善。

表5 生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的橫向補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制

綜合來看，該交易系數(shù)的應(yīng)用有別于以往橫向生態(tài)補(bǔ)償金額完全由地方政府承擔(dān)的思路，能夠從需求方角度公平地體現(xiàn)其對(duì)生態(tài)產(chǎn)品的切實(shí)獲取，落實(shí)生態(tài)補(bǔ)償?shù)难氲赝?zé)，減輕橫向生態(tài)補(bǔ)償過程中地方政府對(duì)強(qiáng)制、完全補(bǔ)償措施的抵抗。

4.3 補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)應(yīng)用及合理性分析

為了進(jìn)一步闡釋本文構(gòu)建的補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)的應(yīng)用，本部分將以2019 年為例，采用能值生態(tài)足跡模型[31]測(cè)度陜西省各重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品外溢價(jià)值，并應(yīng)用交易系數(shù)確定各重點(diǎn)開發(fā)區(qū)分別承擔(dān)的補(bǔ)償金額。

經(jīng)過測(cè)算后，各重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)生的生態(tài)外溢情況如表6 所示①能值生態(tài)足跡模型采用一致的能值標(biāo)準(zhǔn)，客觀真實(shí)地評(píng)估和比較生態(tài)系統(tǒng)中各類自然資源對(duì)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的貢獻(xiàn)，被廣泛應(yīng)用于可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)安全評(píng)價(jià)、生態(tài)效率測(cè)度、生態(tài)盈虧核算以及生態(tài)效應(yīng)評(píng)價(jià)等方面。由于測(cè)算過程不是本文研究重點(diǎn)，對(duì)模型介紹、測(cè)算所需指標(biāo)和過程省略，感興趣讀者可向作者索要。。從能值生態(tài)承載力的排序可以看出，生態(tài)產(chǎn)品的供給量大小與區(qū)域耦合協(xié)調(diào)度一致，進(jìn)一步佐證了前文構(gòu)建橫向補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)體系的可行性。剔除重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的自身消耗，借鑒周健等[32]將足跡指標(biāo)貨幣化的公式，得出各區(qū)域應(yīng)獲得的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值；并進(jìn)一步應(yīng)用橫向補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)，測(cè)算出了各重點(diǎn)開發(fā)區(qū)支付給各重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的價(jià)值量，如表7 所示。這一橫向補(bǔ)償分?jǐn)偨Y(jié)果有以下特點(diǎn)：首先，西安、銅川、寶雞、咸陽(yáng)、渭南應(yīng)承擔(dān)的橫向補(bǔ)償額分別為0.155 億元、3.649億元、1.399 億元、1.560 億元、13.274 億元，占GDP 比重分別為0.01%、0.31%、0.17%、0.09%、0.32%，占財(cái)政支出比重分別為0.012%、2.952%、0.400%、0.386%、2.840%；由于該金額體現(xiàn)的是各重點(diǎn)開發(fā)區(qū)所需生態(tài)產(chǎn)品的強(qiáng)度，所以存在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)支付大于發(fā)達(dá)地區(qū)的情況，但各地區(qū)承擔(dān)的金額均沒有超出其負(fù)荷能力，且僅占一般預(yù)算支出的極小份額。其次，重點(diǎn)開發(fā)區(qū)承擔(dān)的橫向補(bǔ)償總金額為20.038 億元，對(duì)比2019 年中央財(cái)政下達(dá)到陜西的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付金額25.71 億元，可以緩解中央財(cái)政77.939%的壓力，作用明顯。最后，橫向補(bǔ)償分?jǐn)偟囊?，不是讓中央完全卸下生態(tài)環(huán)境治理的重?fù)?dān)，因?yàn)楝F(xiàn)有對(duì)于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的金額補(bǔ)償與其付出完全不對(duì)等（產(chǎn)生的生態(tài)外溢總價(jià)值為159.394 億元），中央政府仍需在橫向補(bǔ)償外，繼續(xù)加大對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的經(jīng)濟(jì)支撐。綜合來看，本文設(shè)計(jì)的重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)之間的橫向補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)體系具有合理性。

表6 2019年重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品外溢價(jià)值示例

表7 2019年重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)間橫向補(bǔ)償分?jǐn)偨痤~示例單位：億元

5 結(jié)論與建議

本文通過分析生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的橫向補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)、系數(shù)體系設(shè)計(jì)的生態(tài)文明思想基礎(chǔ)，首先根據(jù)生態(tài)文明思想下人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間協(xié)調(diào)發(fā)展的終極目標(biāo)，在熵權(quán)模型評(píng)價(jià)陜西省生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域——重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與生態(tài)產(chǎn)品需求區(qū)域——重點(diǎn)開發(fā)區(qū)的各系統(tǒng)發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，利用耦合協(xié)調(diào)度模型確定了兩類區(qū)域中各城市的實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)；其次，根據(jù)耦合協(xié)調(diào)的理論假設(shè)，得到最優(yōu)耦合協(xié)調(diào)度下、反映生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域供給能力與需求區(qū)域需求強(qiáng)度的數(shù)值差額（1-實(shí)際耦合協(xié)調(diào)度指數(shù)）；最后，利用序關(guān)系模型構(gòu)建了體現(xiàn)區(qū)域之間異質(zhì)性和空間損耗的分?jǐn)傁禂?shù)體系。以2019 年為例，西安、銅川、寶雞、咸陽(yáng)、渭南應(yīng)補(bǔ)償漢中的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額為0.000 6、0.010 6、0.007 5、0.006 2、0.041 1，補(bǔ)償安康的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額為0.000 2、0.003 8、0.001 9、0.002 2、0.016 8，補(bǔ)償商洛的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額為0.000 1、0.001 7、0.000 6、0.000 9、0.008 0，補(bǔ)償延安的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額為0.001 1、0.026 2、0.009 3、0.010 9、0.094 7，補(bǔ)償榆林的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值份額為0.001 3、0.031 3、0.011 7、0.013 1、0.112 8。

本文憑借能值生態(tài)足跡模型測(cè)算了2019 年各重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的生態(tài)產(chǎn)品外溢價(jià)值，并應(yīng)用橫向補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)核定了各重點(diǎn)開發(fā)區(qū)應(yīng)支付給各重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的金額；通過金額量與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、財(cái)政支出水平的比較分析，與現(xiàn)有中央重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)轉(zhuǎn)移支付額的類比分析，得出該補(bǔ)償分?jǐn)傮w系具有合理性。基于此，本文結(jié)論的意義：首先，生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域的受償指數(shù)體現(xiàn)了該區(qū)域生態(tài)產(chǎn)品供給的能力大小，明確了生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)量越高受償越多的效率性；其次，生態(tài)產(chǎn)品需求區(qū)域的補(bǔ)償指數(shù)體現(xiàn)了該區(qū)域生態(tài)產(chǎn)品需求的強(qiáng)度大小，明確了生態(tài)環(huán)境自我治理的資本越雄厚、積極性越高、績(jī)效越好補(bǔ)償越少的公平性；再次，生態(tài)產(chǎn)品需求方承擔(dān)部分生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值補(bǔ)償責(zé)任，體現(xiàn)了外部性理論與福利理論的觀點(diǎn)，明確了生態(tài)資源使用者付費(fèi)、央地同責(zé)的發(fā)展理念；最后，分?jǐn)倷C(jī)制從定量上確定了各重點(diǎn)開發(fā)區(qū)地方政府應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，為重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)這類生態(tài)資源具有整體性，但流動(dòng)性、定向性不明顯、生態(tài)受益量難界定的區(qū)域，提供了生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值橫向分?jǐn)偟臉?gòu)想。

結(jié)合以上結(jié)論，本文提出如下政策建議。

（1）生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的橫向補(bǔ)償分?jǐn)倷C(jī)制應(yīng)是動(dòng)態(tài)變化的（本文設(shè)計(jì)的補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)是每年變化的）。受償、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是橫向生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制中各利益相關(guān)方十分重視的核心問題，也是關(guān)系到補(bǔ)償效率與公平的難點(diǎn)問題。金額標(biāo)準(zhǔn)的確定既需要有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摲治?，還需要考慮生態(tài)產(chǎn)品供需區(qū)域?qū)嶋H產(chǎn)出、享有的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值。生態(tài)產(chǎn)品供給區(qū)域按照政策規(guī)制有責(zé)任、有義務(wù)通過保護(hù)與建設(shè)生態(tài)環(huán)境來提高全社會(huì)的生態(tài)福祉，但其保護(hù)與建設(shè)生態(tài)環(huán)境過程中所產(chǎn)生的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值并不都由重點(diǎn)開發(fā)區(qū)享有，除了重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)享有部分生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值外，生態(tài)外溢過程中的空間損耗也無法避免。因此，應(yīng)根據(jù)供給區(qū)域的實(shí)際產(chǎn)出能力、需求地區(qū)的實(shí)際受益程度以及兩者間時(shí)間上的動(dòng)態(tài)變化確定科學(xué)合理且現(xiàn)實(shí)可行的橫向價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制，在兼顧效率與公平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)生態(tài)產(chǎn)品供需的可持續(xù)發(fā)展。

（2）完善、拓寬生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的橫向交易機(jī)制，并不意味著中央補(bǔ)償資金的退出（應(yīng)用本文補(bǔ)償分?jǐn)傁禂?shù)后，補(bǔ)償不足部分需中央政府承擔(dān)）。當(dāng)前，我國(guó)的生態(tài)補(bǔ)償以中央政府的縱向轉(zhuǎn)移支付為主，造成中央政府財(cái)政壓力巨大、生態(tài)環(huán)境治理資金不足，不利于推動(dòng)生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展?；诖?，理論界和實(shí)踐層面紛紛規(guī)劃?rùn)M向生態(tài)補(bǔ)償，以期補(bǔ)充甚至代替中央資金，落實(shí)“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則。但過猶不及，將生態(tài)產(chǎn)品需求方納入補(bǔ)償主體的范疇，明確需求方的補(bǔ)償責(zé)任，無可厚非。然而必須關(guān)注到，價(jià)值損耗是供需雙方交易機(jī)制建立過程中動(dòng)搖需方補(bǔ)償?shù)闹匾蛩?，中央政府還要在橫向機(jī)制中發(fā)揮主導(dǎo)作用，承擔(dān)兜底角色。隨著公民對(duì)生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值認(rèn)知的提升，可進(jìn)一步引入企業(yè)、公民的多元參與，并最終落實(shí)NGO 參與、環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)等社會(huì)、市場(chǎng)補(bǔ)償模式，真正做到人類生態(tài)環(huán)境共同體。

（3）生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的“利益共享、成本共擔(dān)”應(yīng)從硬性命令控制逐步過渡為體現(xiàn)真實(shí)受損、受益的市場(chǎng)交易。協(xié)商參與。重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)通常是經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地區(qū)，財(cái)政收入水平有限，生態(tài)環(huán)境治理支出的增加會(huì)擠壓其他方面的建設(shè)，而服從區(qū)域功能定位去限制工業(yè)發(fā)展，會(huì)進(jìn)一步制約經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，使其同時(shí)面臨生態(tài)環(huán)境治理成本增加和機(jī)會(huì)成本損失的雙重壓力，遏制區(qū)域內(nèi)部系統(tǒng)的協(xié)調(diào)共進(jìn)。重點(diǎn)開發(fā)區(qū)通常是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，其能繼續(xù)保持大規(guī)模工業(yè)化和城鎮(zhèn)化開發(fā)，是因?yàn)闊o償享有了重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)供給的生態(tài)福利，倚靠了重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)這一生態(tài)安全后盾，亦即“生態(tài)搭便車”，所以其應(yīng)根據(jù)享有的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值數(shù)額，盡量擴(kuò)大對(duì)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)的橫向轉(zhuǎn)移支付。但生態(tài)補(bǔ)償不是生態(tài)施舍，越貧窮就要受償越多、越發(fā)達(dá)就要補(bǔ)償越多的傳統(tǒng)觀點(diǎn)應(yīng)該摒棄，嚴(yán)格按照產(chǎn)出量、獲取量執(zhí)行市場(chǎng)化的網(wǎng)絡(luò)式價(jià)值交易機(jī)制。在生態(tài)公平正義踐行的初級(jí)階段可以采用強(qiáng)制措施迫使橫向交易的完成，隨著生態(tài)素質(zhì)的提升，應(yīng)逐步建立在中央政府協(xié)調(diào)監(jiān)督下的、生態(tài)產(chǎn)品各利益相關(guān)方的真實(shí)市場(chǎng)供需交易，推進(jìn)跨區(qū)域協(xié)作機(jī)制建設(shè)。此外，在重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)各年子系統(tǒng)發(fā)展水平的測(cè)算中發(fā)現(xiàn)，不同重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)滯后的子系統(tǒng)不同，如榆林人口、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)子系統(tǒng)的得分分別0.476 1、0.700 3、0.596 4、0.538 6，漢中為0.633 4、0.591 8、0.389 8、0.391 7，商洛則為0.440 2、0.486 9、0.369 4、0.193 0。要使生態(tài)補(bǔ)償落到實(shí)處、行之高效，除了資金補(bǔ)償外，還應(yīng)關(guān)注按需分配，即重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)缺什么就補(bǔ)什么，人口系統(tǒng)滯后就傾斜教育、科技政策、社會(huì)系統(tǒng)滯后就傾斜保障、福利政策，根據(jù)自身的自然資源稟賦以及區(qū)位優(yōu)勢(shì)，建立互惠合作的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及功能互補(bǔ)。

（4）重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)與重點(diǎn)開發(fā)區(qū)之間的橫向補(bǔ)償分?jǐn)偅梢砸罁?jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的成熟、生態(tài)保育理念的完善，從局部互動(dòng)擴(kuò)展至全國(guó)范圍的聯(lián)動(dòng)。任何一個(gè)重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)都不是孤立的系統(tǒng)，其都為國(guó)家生態(tài)安全做貢獻(xiàn)、受益方是全國(guó)人民。但除了中央政府必須進(jìn)行縱向轉(zhuǎn)移支付以補(bǔ)償發(fā)展權(quán)受限的損失外，地方政府間的橫向補(bǔ)償分?jǐn)偦蚱渌a(bǔ)償手段須要具備執(zhí)行上的合理性、說服性，即“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”。但類似于重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)這類具有提供生態(tài)產(chǎn)品或服務(wù)的整體空間，其產(chǎn)生的服務(wù)流具有抽象性，橫向補(bǔ)償在實(shí)踐中也未形成。因此，構(gòu)建重點(diǎn)開發(fā)區(qū)與重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)之間的生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值交易體系，以毗鄰區(qū)域?yàn)槔?，在現(xiàn)階段更具信服力和執(zhí)行力，當(dāng)“生態(tài)環(huán)境人人受益、生態(tài)補(bǔ)償人人分?jǐn)偂钡囊庾R(shí)建立后，可將全國(guó)所有區(qū)域納入交易網(wǎng)絡(luò)，依據(jù)前文思想構(gòu)建全國(guó)聯(lián)動(dòng)的橫向補(bǔ)償分?jǐn)偩W(wǎng)絡(luò)。