馮曉華 陳九安

一、引言

近年來，隨著“逆全球化”思潮的興起，以美國為首的發(fā)達(dá)國家認(rèn)為傳統(tǒng)的WTO 等多邊框架損害了自身利益，開始推進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的區(qū)域化和高水平化。其中，以促進(jìn)技術(shù)要素流動和加強技術(shù)跨國合作為宗旨的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）條款成為自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）框架下的重要經(jīng)貿(mào)規(guī)則。FTA 中TBT條款主要包含以下幾個重要內(nèi)容：增加信息透明度，標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定的合作，標(biāo)準(zhǔn)制定和監(jiān)管機構(gòu)的合作，技術(shù)信息的交流合作等。

黨的二十大報告指出要“穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放”“擴大面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”。國家市場監(jiān)管總局在2022年6月出臺的《關(guān)于加強技術(shù)性貿(mào)易措施工作的指導(dǎo)意見》中也明確指出要進(jìn)一步提升我國生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性，加強規(guī)則對接和政策協(xié)同，引導(dǎo)企業(yè)對標(biāo)國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級。而FTA中TBT條款正是我國統(tǒng)籌以技術(shù)要素為核心的要素流動型開放和以“境內(nèi)開放”為核心的制度型開放，推進(jìn)我國對外開放進(jìn)入新階段的重要制度保障。截至2023年，中國已經(jīng)簽署的絕大部分FTA中均包含TBT條款。

囿于我國在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家的差距在短期內(nèi)難以消弭，發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制了中國企業(yè)技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口，導(dǎo)致貿(mào)易國之間不斷地進(jìn)行政策反制，從而陷入“TBT-貿(mào)易保護(hù)”的惡性循環(huán)，弱化貿(mào)易國之間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（楊明月和肖宇，2018）。此外，發(fā)達(dá)國家高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為一種典型的“規(guī)則歧視”，極大地阻礙了中國等發(fā)展中國家企業(yè)參與全球價值鏈分工，中國企業(yè)被迫向價值鏈下游移動甚至退出國際市場，中國在價值鏈貿(mào)易上面臨著“去中國化”和“斷鏈脫鉤”的風(fēng)險?？梢姡訌娕c成員國關(guān)于FTA中TBT領(lǐng)域的合作是中國破除技術(shù)性貿(mào)易壁壘，提升企業(yè)國際競爭力，增強和上下游國家間雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的重要途徑。

綜上，本文擬基于2002—2018 年中國簽訂的FTA 中TBT 條款文本，使用自然語言處理法構(gòu)建TBT 合作水平變量，研究FTA中TBT條款對中國與FTA成員國間雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響機制，并分析其在不同條件下的異質(zhì)性影響。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)影響的研究。劉斌等（2021）基于雙邊投資協(xié)定（BIT）文本構(gòu)建BIT 深度指標(biāo)，指出BIT 通過促進(jìn)雙向投資、研發(fā)創(chuàng)新和減少貿(mào)易政策不確定性促進(jìn)了中外雙邊價值鏈的關(guān)聯(lián)；齊俊妍和李月輝（2022）基于36項數(shù)字服務(wù)貿(mào)易監(jiān)管措施構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易監(jiān)管異質(zhì)性指標(biāo)，指出監(jiān)管異質(zhì)性通過增加服務(wù)貿(mào)易成本和降低服務(wù)技術(shù)含量抑制雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)；肖皓和劉菲菲（2022）則通過構(gòu)建區(qū)域數(shù)字貿(mào)易規(guī)則深度指標(biāo)，指出區(qū)域數(shù)字貿(mào)易規(guī)則通過貿(mào)易成本降低效應(yīng)和生產(chǎn)效率提高效應(yīng)促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。但是，已有研究較少聚焦FTA中TBT條款對成員國間雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響。

關(guān)于TBT合作水平的量化研究。已有文獻(xiàn)量化FTA中TBT合作水平的方式主要有兩種。一種是虛擬變量法，如童偉偉（2020）基于DESTA 數(shù)據(jù)庫中的FTA 中TBT 條款信息數(shù)據(jù)，通過設(shè)置最小貿(mào)易扭曲和爭端解決機制虛擬變量，研究FTA中TBT條款對中國進(jìn)口邊際的影響；另一種是自然語言處理法，如蔡宏波和朱祎（2020）、馮曉華和陳九安（2023）等學(xué)者基于FTA中TBT條款文本，使用自然語言處理法構(gòu)建TBT合作廣度和深度等變量，探究FTA中TBT條款對中國的出口貿(mào)易和全球價值鏈位置的影響。

關(guān)于全球價值鏈雙邊關(guān)聯(lián)的量化研究。學(xué)術(shù)界目前主要有兩種構(gòu)建方法：第一種是基于已有的價值鏈參與度指標(biāo)衡量雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。如劉斌和顧聰（2019）基于Wang 等（2013）對出口的16 項分解，將Koopman 等（2010）構(gòu)建的價值鏈參與度指標(biāo)改進(jìn)為雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)，研究互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對它的促進(jìn)作用；葛順奇等（2021）參考價值鏈參與度指標(biāo)的構(gòu)建方式，基于雙邊復(fù)雜價值鏈占雙邊總出口的比重構(gòu)建了雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)，研究外資退出對它的負(fù)面影響。第二種是從中間品貿(mào)易的視角構(gòu)建雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)。如張志明等（2019）將國際貿(mào)易中的中間品貿(mào)易定義為價值鏈合作，將最終品貿(mào)易定義為非價值鏈合作，進(jìn)一步將兩經(jīng)濟(jì)體借助于直接的中間品貿(mào)易渠道開展的價值鏈合作定義為直接價值鏈關(guān)聯(lián)，并對其影響因素進(jìn)行實證分析；肖皓和劉菲菲（2022）同樣基于中間品貿(mào)易強度構(gòu)建了雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)，從規(guī)則異質(zhì)性的視角研究其驅(qū)動因素。

綜上可知，已有文獻(xiàn)較少聚焦在FTA 中TBT 條款對成員國雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響研究上，且對FTA 中TBT合作的量化有待進(jìn)一步拓展。因此本文擬在以下方面對現(xiàn)有研究進(jìn)行拓展：第一，與以往針對FTA 中其他制度性條款的研究不同，本文將視角聚焦于TBT條款，探討在FTA框架下，TBT條款如何影響中國與成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)；第二，與以往聚焦國家層面的研究不同，本文將研究對象下沉至行業(yè)層面，探討在FTA 框架下，TBT 條款影響中國與成員國間雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的行業(yè)異質(zhì)性差別；第三，與以往使用頻數(shù)法和賦值賦權(quán)法構(gòu)建TBT合作指標(biāo)不同，本文使用自然語言處理法，基于TBT條款文本構(gòu)建TBT合作指標(biāo)。

三、理論分析

（一）中介效應(yīng)分析

FTA 中TBT條款主要包含以下幾項重要內(nèi)容：增加信息透明度，標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定的合作，標(biāo)準(zhǔn)制定和監(jiān)管機構(gòu)的合作，技術(shù)信息的交流合作。FTA 中TBT條款旨在通過統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進(jìn)產(chǎn)品、服務(wù)，尤其是知識、數(shù)據(jù)等要素的跨境流動從而增強締約國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。根據(jù)FTA中TBT條款的內(nèi)涵，本文主要從降低貿(mào)易成本和促進(jìn)技術(shù)溢出兩個視角分析FTA中TBT條款對成員國間雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響機制。

1.貿(mào)易成本降低效應(yīng)

FTA中TBT條款能夠通過降低締約國間企業(yè)的貿(mào)易成本促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。一方面，TBT條款在透明度、技術(shù)法規(guī)與合格評定中的相互承認(rèn)部分要求將兩國的產(chǎn)品和工藝制造標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，對于產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)較嚴(yán)的一方，制造標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一意味著產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)門檻的降低，從而降低了兩國企業(yè)為滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所支出的額外研發(fā)成本；另一方面，TBT條款中的標(biāo)準(zhǔn)制定和監(jiān)管機構(gòu)合作部分也要求條款簽訂國在產(chǎn)品差異化生產(chǎn)規(guī)范上達(dá)成統(tǒng)一，以此減少本國企業(yè)產(chǎn)品出口中因需要適應(yīng)不同的產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)范而增加的生產(chǎn)成本（Baldwin，2000）。此外，TBT條款能夠促進(jìn)成員國間的貿(mào)易政策更加透明，減少了企業(yè)為了適應(yīng)政策差異而產(chǎn)生的間接成本（蔣庚華和劉菲菲，2022）。綜上可知，F(xiàn)TA中TBT條款通過減少企業(yè)因為技術(shù)差距、生產(chǎn)規(guī)范差異、政策制度差異而產(chǎn)生的額外貿(mào)易成本，擴大締約國間的中間品貿(mào)易，促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（劉斌和顧聰，2019）。

2.技術(shù)溢出效應(yīng)

FTA中TBT條款能夠通過促進(jìn)締約國企業(yè)之間的技術(shù)溢出加強雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。一方面，F(xiàn)TA中TBT條款有助于處于價值鏈下游國家的企業(yè)學(xué)習(xí)和吸收價值鏈上游國家企業(yè)的技術(shù)溢出，獲取和整合流入的跨國技術(shù)要素，從而提高本國企業(yè)出口中包含的國外增加值，促進(jìn)兩國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（楊繼軍和艾瑋煒，2021）；另一方面，F(xiàn)TA 中TBT 條款通過促進(jìn)兩國在技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和信息交流上的合作，增加了兩國企業(yè)之間開展技術(shù)交流以及咨詢交換的機會和頻率，促進(jìn)了兩國企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)上的合作，有助于縮小兩國企業(yè)在全球價值鏈嵌入位置上的差距，使得雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)更加緊密（馮曉華和陳九安，2023）。綜上可知，F(xiàn)TA 中TBT 條款通過增進(jìn)締約國上下游企業(yè)間的互動式學(xué)習(xí)、技術(shù)交流與合作促進(jìn)了雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。基于上述分析，本文提出假說1～3：

H1：FTA中TBT條款能夠促進(jìn)成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。

H2：FTA中TBT條款通過降低貿(mào)易成本加強成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。

H3：FTA中TBT條款通過促進(jìn)技術(shù)溢出加強成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。

（二）基于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距的調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

締約國間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距指不同國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的不同程度，表現(xiàn)為法律、制度、執(zhí)行力度、保護(hù)期限等方面的差異。當(dāng)FTA締約國間的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距較大時，可能導(dǎo)致雙方對于TBT條款的不同解讀和執(zhí)行力度，這可能會降低TBT合作的實施效率，進(jìn)而削弱FTA中TBT條款對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用，故本文提出假說4：

H4：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距會削弱FTA中TBT條款對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用。

四、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)定

本文參考劉斌和顧聰（2019）、齊俊妍和李月輝（2022）的研究，在雙向固定效應(yīng)的基礎(chǔ)上引入TBT 合作水平變量，探究FTA中TBT條款對中國與成員國間雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響，并使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤來使模型估計更加精準(zhǔn)。模型構(gòu)建如下：

其中VCijmt為t年i國和j國在m行業(yè)的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平；TBTijmt為t年FTA中的成員國i國和j國在m行業(yè)的TBT合作水平；Xijmt表示一系列控制變量；φijm為國家-行業(yè)固定效應(yīng)，μt為時間固定效應(yīng)，?ijmt為隨機誤差項。

（二）指標(biāo)度量及分析

1.TBT合作水平

本文嘗試對中國2002—2018 年之間簽訂的9 個雙邊FTA 中的TBT 條款文本進(jìn)行量化分析。參考Elsig 和Klotz（2018）、韓劍等（2019）等學(xué)者對文本量化方法的研究，本文基于自然語言處理法（Natural Language Processing，NLP）中的文本分析法，分別從廣度和深度兩個方面構(gòu)建TBT合作水平變量。首先，基于英文版本的FTA中TBT條款文本，分別選取條款數(shù)和總字?jǐn)?shù)作為衡量TBT合作廣度的指標(biāo)；其次，使用杰卡德相似度來構(gòu)建TBT 合作深度指標(biāo)，比較FTA 中TBT 條款與跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-Pacific Partnership，TPP）中TBT 條款文本的相似程度。3 個TBT 合作變量測度結(jié)果見表1，由表1 中后三列可知，中國和新加坡以及韓國簽訂的FTA 中TBT 條款數(shù)最多，說明其覆蓋的范圍最全面，而和哥斯達(dá)黎加簽訂的FTA 中TBT 條款數(shù)相對較少；中國和新西蘭簽訂的FTA中TBT條款總字?jǐn)?shù)最多，并且擁有最高的文本相似度，這說明中國和新西蘭簽訂的FTA 中TBT 條款在合作廣度上和深度上均有很高的水平，中國和冰島簽訂的FTA 中TBT 條款文本總字?jǐn)?shù)和文本相似度則都是最少的。從總體來看，中國和FTA貿(mào)易伙伴國的TBT合作深度均在30%以下，相對于TPP/TBT條款仍處于一個較低的水平，仍有很大的上升空間。

表1 TBT文本量化分析結(jié)果

基于以上3個TBT 合作變量，本文進(jìn)一步構(gòu)造TBT 合作水平變量。首先，使用主成分分析法加權(quán)得到國家層面的TBT 合作水平獲得綜合得分。其次，參考齊俊妍和任奕達(dá)（2022）對行業(yè)層面變量的構(gòu)建方法，以i國t年m行業(yè)對伙伴國j的增加值出口占m行業(yè)全部增值出口的比值作為權(quán)重，將TBT合作水平從國家層面分解到行業(yè)層面，構(gòu)建公式如下，其中RVAijmt為分解的權(quán)重：

2.雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)

本文借鑒張志明等（2019)的研究，基于中間品貿(mào)易強度構(gòu)建雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)。相比于劉斌和顧聰（2019)、葛順奇等（2021）和其他學(xué)者構(gòu)建的指標(biāo)，該指標(biāo)有三個顯著的優(yōu)點：一是可使用的數(shù)據(jù)年份跨度大，二是數(shù)據(jù)可得性較高，三是數(shù)據(jù)可信度較高。具體構(gòu)建公式如下：

其中，DIVCijmt為t年i國和j國在m行業(yè)的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平，分子表示兩國出口到對方國家的中間品貿(mào)易中的增加值之和，分母表示兩國從對方國家進(jìn)口的所有產(chǎn)品中的國外增加值之和，DIVCijmt越大說明雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)越緊密。VAIEitjm為t年i國m行業(yè)對j國總出口中包含的國內(nèi)增加值，GEitjm為t年i國m行業(yè)對j國的總出口額，VAIFESitm為t年i國m行業(yè)最終品出口中包含的國內(nèi)增加值占其總出口之比，兩者乘積則代表t年i國向j國出口的包含在最終品中的國內(nèi)增加值。VAIEjtim、GEjtim、VAIFESjtm的含義同理，不同之處在于上標(biāo)中i、j的位置進(jìn)行了互換。CVAIItijm為t年i國m行業(yè)進(jìn)口中包含的j國增加值，CVAIItijm包含兩種增加值，一種是i國m行業(yè)從直接進(jìn)口國j國進(jìn)口的產(chǎn)品中包含的j國增加值，另一種是i國m行業(yè)從間接進(jìn)口國（第三國）進(jìn)口的產(chǎn)品中包含的j國增加值，同理CVAIItjim也包含兩種增加值。

3.控制變量

本文的控制變量設(shè)定如下：

（1）本國行業(yè)出口規(guī)模（lnGECimt），用本國的行業(yè)總出口額來表示。本國行業(yè)的出口規(guī)模越大，與成員國進(jìn)行中間品貿(mào)易的可能性越大，越能促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)，因此預(yù)期系數(shù)符號為正。

（2）成員國行業(yè)出口規(guī)模（lnGEPimt），用成員國的行業(yè)總出口額來表示。成員國行業(yè)出口規(guī)模越大，與本國進(jìn)行中間品貿(mào)易的可能性越大，越能促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)，因此預(yù)期系數(shù)符號為正。

（3）經(jīng)濟(jì)自由度差距（lnEFGijt），用全球經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)之差的絕對值來表示。兩國之間的經(jīng)濟(jì)自由度差距越大，貿(mào)易壁壘、投資限制和產(chǎn)業(yè)差異越大，兩國間越難進(jìn)行直接的中間品貿(mào)易，從而抑制雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平，因此預(yù)期系數(shù)符號為負(fù)。

（4）制度質(zhì)量差距（lnINSTijt）。使用6 個維度的全球經(jīng)濟(jì)治理指標(biāo)（WGI）的平均值來表示一國制度質(zhì)量，并且用兩國制度質(zhì)量之差的絕對值來表示制度質(zhì)量差距。兩國間制度質(zhì)量差距越大，說明一國制度相對于另一國更加穩(wěn)健、透明和高效，越能使得制度質(zhì)量較低的一方擁有更大的合作需求，并促使制度質(zhì)量較高的一方獲得更多貿(mào)易機會，從而促進(jìn)兩國的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)，因此預(yù)期系數(shù)符號為正。

（5）地理距離（lnDISTijt）?；诒劫Q(mào)易成本理論可知，地理距離越遠(yuǎn)，兩國間進(jìn)行中間品貿(mào)易的成本也就越高，雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)越會受到抑制，因此預(yù)期系數(shù)符號為負(fù)。由于地理距離是一個難以隨時間變化的國家層面變量，因此在引入固定效應(yīng)模型的過程中使用兩國人口最多城市的加權(quán)地理距離與年度國際油價乘積的對數(shù)來表示隨時間變化的地理距離。其中國際油價一定程度上反映兩國間進(jìn)行國際貿(mào)易的運輸成本，因此被用來構(gòu)建新的地理距離變量。

（三）數(shù)據(jù)來源及說明

FTA 中TBT條款的文本數(shù)據(jù)來源于中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)；雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平和行業(yè)出口規(guī)模的數(shù)據(jù)來源于TIVA 數(shù)據(jù)庫；經(jīng)濟(jì)自由度差距的數(shù)據(jù)來源于美國傳統(tǒng)基金會數(shù)據(jù)庫；制度質(zhì)量差距的數(shù)據(jù)來源于世界銀行WGI數(shù)據(jù)集；地理距離的數(shù)據(jù)來源于CPEII數(shù)據(jù)庫和美國信息能源署（Energy Information Administration，EIA）。參考丁文喻和劉洪鐘（2022）基于TIVA 數(shù)據(jù)庫和ISIC 行業(yè)代碼進(jìn)行的行業(yè)劃分，本文選取2002—2018 年中國17 個制造業(yè)和8 個服務(wù)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本。樣本期的選擇依據(jù)在于2001 年中國加入WTO 極大地促進(jìn)了中國的對外貿(mào)易，而2019年新冠疫情暴發(fā)則極大地影響了中國和其他國家的價值鏈關(guān)聯(lián)。為了保證數(shù)據(jù)的可靠性和準(zhǔn)確性，本文選取2002—2018年共17年的數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)研究。由于各國均存在非貿(mào)易行業(yè)，導(dǎo)致測算雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)使用的變量數(shù)據(jù)存在為0或近似于0的情況，使得價值鏈關(guān)聯(lián)指標(biāo)值異常，因此本文刪去存在異常值的樣本。主要變量的描述性統(tǒng)計見表2。

表2 描述性統(tǒng)計

五、實證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

基準(zhǔn)回歸結(jié)果見表3。TBTijmt的系數(shù)在1%的水平下正向顯著，這說明FTA 中TBT 條款的簽訂促進(jìn)了雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)，這驗證本文的假說H1。參考蔣庚華和劉菲菲（2022）的研究，F(xiàn)TA中TBT條款減少了本國對非成員國的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，使成員國的比較優(yōu)勢上升，原本分配給非成員國的價值鏈環(huán)節(jié)將會轉(zhuǎn)移給成員國?？刂谱兞糠矫?，除地理距離的影響不顯著外，經(jīng)濟(jì)自由度差距的影響顯著為負(fù)，行業(yè)出口規(guī)模和制度質(zhì)量差距的影響顯著為正，符合本文預(yù)期。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

（二）內(nèi)生性處理

考慮到遺漏變量、反向因果和測量誤差等內(nèi)生性問題的存在可能對導(dǎo)致估計結(jié)果有偏，因此本文以FTA文本中的原產(chǎn)地規(guī)則（Rules of Origin，RO）條款文本構(gòu)建的RO 合作水平作為工具變量，采用兩階段最小二乘法（2SLS）檢驗?zāi)Ｐ褪欠翊嬖趦?nèi)生性。在相關(guān)性方面，RO 條款旨在確定產(chǎn)品的真實原產(chǎn)地以便提供關(guān)稅和非關(guān)稅優(yōu)惠，其中包括要求產(chǎn)品必須符合特定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量控制要求，以確保其在成員國內(nèi)完成了真正的制造或加工。當(dāng)兩國進(jìn)行FTA 中RO 條款內(nèi)容的談判時，往往會傾向于簽訂高水平的TBT 條款解決和協(xié)調(diào)技術(shù)貿(mào)易壁壘，以保證商品的原產(chǎn)地符合要求，因此符合作為工具變量的條件。內(nèi)生性檢驗的結(jié)果如表4中第（2）列所示，TBT 合作水平的系數(shù)仍在1%的水平下正向顯著，結(jié)果與基準(zhǔn)回歸一致，并且拒絕了工具變量不可識別和弱工具變量假設(shè)。

表4 內(nèi)生性檢驗

（三）穩(wěn)健性檢驗

1.替換核心解釋變量

由于TBT合作水平是一個雙邊變量，可同時從中國和成員國視角進(jìn)行考查。故本文從成員國的視角進(jìn)行二次考查，以成員國某行業(yè)對中國的增加值出口占其總增值出口之比作為權(quán)重，構(gòu)造新的行業(yè)TBT合作水平變量TBTi'jmt?；貧w結(jié)果見表5，如表中（1）列所示，TBTi'jmt仍然顯著為正。

表5 穩(wěn)健性檢驗

2.樣本區(qū)間劃分

考慮到FTA 中TBT 條款的實施是一個比較緩慢的過程，參考林僖和鮑曉華（2018）、侯俊軍等（2023）的做法，采用3 年為一期的樣本區(qū)間劃分方法，在區(qū)間選擇上采取“舍遠(yuǎn)求近”的原則，選擇2004—2018 年作為樣本期。回歸結(jié)果如表5中（2）列所示，TBT合作水平仍顯著為正。

3.添加金融危機虛擬變量

本文參考肖皓和劉菲菲（2022）的做法，考慮加入金融危機虛擬變量以排除2008年金融危機對回歸結(jié)果的可能影響。如表5中（3）列所示，排除金融危機后本文的研究結(jié)論仍然是穩(wěn)健的。

4.縮尾檢驗

考慮到部分極端值的存在會對回歸結(jié)果產(chǎn)生影響，本文分別在1%和5%的水平下進(jìn)行雙邊縮尾處理，處理后的結(jié)果如表5中（4）、（5）列所示，TBTijmt的系數(shù)符號顯著為正。

5.替換被解釋變量

參考張志明等（2019）的研究，使用淺度雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（SVCijm）t來替換被解釋變量。淺度雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)指的是僅跨境一次的中間產(chǎn)品貿(mào)易，可較好度量兩國的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平。回歸結(jié)果見表5 中（6）列所示，TBT合作水平的系數(shù)仍顯著為正。

（四）機制檢驗

1.中介效應(yīng)檢驗

參考江艇（2022）對中介效應(yīng)模型的研究，本文構(gòu)建如下回歸模型：

其中，Mijmt為中介變量，分別包括雙邊貿(mào)易成本COSTijmt和雙邊出口技術(shù)復(fù)雜度PRODijmt。?ijm、ωt為國家-行業(yè)和年份固定效應(yīng)，μijmt為隨機誤差項。

（1）貿(mào)易成本效應(yīng)

參考錢學(xué)鋒和梁琦（2008）的做法，本文基于Novy模型構(gòu)建行業(yè)層面的雙邊貿(mào)易成本變量，公式如下：

其中，COSTijmt和COSTjimt分別為t年i國和j國m行業(yè)的雙邊貿(mào)易成本，EXPijmt為t年i國m行業(yè)對j國的出口額，Yimt為t年i國m行業(yè)的總產(chǎn)出，EXPimt為t年i國m行業(yè)的總出口額，EXPjimt、Yjmt、EXPjmt的含義同理可得。參考錢學(xué)鋒和梁琦（2008）的做法，令參數(shù)S=0.8，ρ=8?；貧w結(jié)果如表6中（1）列所示，TBTijmt的系數(shù)顯著為負(fù)，這說明FTA中TBT條款能夠有效降低中國和成員國之間的雙邊貿(mào)易成本從而促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)，這驗證了本文的假說H2。

表6 機制檢驗

（2）技術(shù)溢出效應(yīng)

本文參考程大中等（2017）、齊俊妍和李月輝（2022）的研究，基于雙邊出口技術(shù)復(fù)雜度構(gòu)建行業(yè)層面的技術(shù)溢出變量，公式如下：

其中，PRODYmt為t年m行業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度，EXPimt為t年i國m行業(yè)的出口，pcGDPit為t年i國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。PRODijmt為t年i國和j國m行業(yè)的雙邊出口技術(shù)復(fù)雜度，是以行業(yè)占所有行業(yè)的雙邊出口額之和的比重作為權(quán)重，將PRODYmt分解后得到的。由于PRODijmt較大，本文采取對數(shù)形式進(jìn)行實證分析?；貧w結(jié)果如表6 列（2）所示，TBTijmt在1%的水平下正向顯著，說明FTA 中TBT 條款能夠通過提高中國和成員國間各行業(yè)的技術(shù)溢出促進(jìn)雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。這證明了本文的假說H3。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗

作為國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的一種，F(xiàn)TA 中TBT條款的實施也會受到外部制度環(huán)境的影響。故本文基于兩國行業(yè)間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距的絕對值來構(gòu)建調(diào)節(jié)變量，其中行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平用知識產(chǎn)權(quán)指數(shù)（GP 指數(shù)）與行業(yè)雙邊出口技術(shù)復(fù)雜度占比的乘積來衡量。GP 指數(shù)由Ginarte 和Park（1997）提出，分別從專利法覆蓋范圍、國際專利協(xié)定成員資格、權(quán)利喪失保護(hù)、執(zhí)行機制和保護(hù)期限五個維度對一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度進(jìn)行衡量，指數(shù)的取值區(qū)間為[0，5]，數(shù)值越大表示保護(hù)水平越高。調(diào)節(jié)效應(yīng)模型構(gòu)建如下：

IPRijmt根據(jù)GP數(shù)據(jù)自行計算獲得；TBTijmt×IPRijmt為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距的調(diào)節(jié)效應(yīng)，在交乘前經(jīng)過了去中心化處理?；貧w結(jié)果如表6中列（3）、（4）所示，交乘項系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著成員國間的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)差距對FTA中TBT條款對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用產(chǎn)生了負(fù)向的調(diào)節(jié)效應(yīng)。從而驗證了本文的假說H4。

（五）異質(zhì)性分析

1.行業(yè)異質(zhì)性分析

制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的行業(yè)特點決定了二者的創(chuàng)新內(nèi)涵和技術(shù)進(jìn)步形式存在較大差異。制造業(yè)創(chuàng)新主要表現(xiàn)在研發(fā)投入、新產(chǎn)品開發(fā)、專利申請和授權(quán)等技術(shù)進(jìn)步方面；服務(wù)業(yè)創(chuàng)新則更多表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)重構(gòu)、管理流程優(yōu)化、營銷模式升級等方面，技術(shù)進(jìn)步的表現(xiàn)較少。FTA 中TBT條款在技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證、審批和測試程序等方面的合作能夠促進(jìn)產(chǎn)品工藝標(biāo)準(zhǔn)提升和技術(shù)合作，更有利于促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動，因此對制造業(yè)的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響更加明顯。

參考丁文喻和劉洪鐘（2022）的方法，本文將樣本數(shù)據(jù)劃分為17 個制造業(yè)行業(yè)和8 個服務(wù)業(yè)行業(yè)并分別對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)進(jìn)行分組回歸①。對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的回歸結(jié)果如表7中（1）、（2）列所示，F(xiàn)TA中TBT條款對制造業(yè)的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，對服務(wù)業(yè)的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響則不夠顯著。這說明相比于服務(wù)業(yè)，F(xiàn)TA中TBT條款對制造業(yè)的影響更大。

表7 異質(zhì)性分析

2.成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性分析

成員國間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，意味著兩國對商品和服務(wù)的需求不同，因此難以形成十分緊密的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（齊俊妍和李月輝，2022）。此外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距較大國家間的制度差異可能會增加FTA 中TBT合作的困難和風(fēng)險，從而影響雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的韌性。一般而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相似國家間進(jìn)行FTA 中TBT合作時，更容易形成互惠互利和穩(wěn)定的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

本文將與中國在FTA 框架下簽訂TBT合作條款的成員國分為發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家兩個類別并進(jìn)行分組回歸，回歸結(jié)果如表7中（3）、（4）列所示，中國和發(fā)展中成員國簽訂的FTA 中TBT 條款對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用要大于中國和發(fā)達(dá)成員國簽訂條款的促進(jìn)作用。出現(xiàn)這種結(jié)果的原因可能在于：一方面，發(fā)展中國家往往更愿意在談判過程中尋求互惠性和對稱性，能夠更公平地簽訂FTA中TBT條款，推進(jìn)更加順暢的雙邊產(chǎn)品和服務(wù)流通，從而提高雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的緊密程度；另一方面，發(fā)展中國家的市場準(zhǔn)入水平較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對簡單，主要生產(chǎn)用于出口的中間產(chǎn)品，因此雙方更容易實現(xiàn)價值鏈分工上的互補，促進(jìn)價值鏈的水平關(guān)聯(lián)。此外，中國作為發(fā)展中國家的一員，與其他發(fā)展中國家間的制度差距相對較小，因此雙方更容易進(jìn)行溝通和協(xié)商。

3.雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)程度的異質(zhì)性分析

當(dāng)成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)程度較淺，中間產(chǎn)品只需要跨境一次便可實現(xiàn)價值鏈關(guān)聯(lián)（簡單雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)）時，產(chǎn)品和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)僅限于雙邊國家之間，通過FTA中TBT合作能較快實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，成員國間的雙邊價值關(guān)聯(lián)容易達(dá)成。反之，當(dāng)成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)程度較深，中間產(chǎn)品需要多次跨境才能實現(xiàn)價值鏈關(guān)聯(lián)（復(fù)雜雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)）時，涉及了多個國家的多種標(biāo)準(zhǔn)和制度，大大提升了FTA中TBT的合作難度（張志明等，2019），雙邊價值鏈的關(guān)聯(lián)較難達(dá)成，易遭受外來沖擊。

參考張志明等（2019）的研究，本文進(jìn)一步將雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)劃分為簡單雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（SVCijmt）和復(fù)雜雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)（DVCijmt），研究FTA 中TBT 條款對不同程度雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的影響差異?；貧w結(jié)果如表7中（5）、（6）列所示，TBT 合作水平的系數(shù)均顯著為正，且對簡單雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用大于對復(fù)雜雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用。這說明相比于復(fù)雜價值鏈，F(xiàn)TA 中TBT條款能更好地通過統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)技術(shù)要素跨境流動促進(jìn)兩國在簡單價值鏈上的相互關(guān)聯(lián)。

六、結(jié)論與政策建議

本文使用2002—2018 年中國和FTA 成員國簽訂的FTA 中的TBT 條款文本，使用自然語言文本處理法量化TBT 合作水平，并基于TIVA 數(shù)據(jù)庫構(gòu)建測算雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平，在此基礎(chǔ)上考察FTA 框架下，中國與成員國簽訂的TBT 條款對中國與成員國行業(yè)層面雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)水平的影響。研究結(jié)果表明：（1）FTA 中TBT條款顯著促進(jìn)了中國與成員國的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。（2）FTA 中TBT條款通過降低貿(mào)易成本和提高技術(shù)溢出兩個渠道促進(jìn)了中國與成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。（3）中國和成員國間知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平差距會削弱FTA中TBT條款對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用。（4）FTA中TBT條款對中國與成員國間制造業(yè)的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，但對服務(wù)業(yè)的影響不顯著。（5）中國與發(fā)展中成員國簽訂的FTA中TBT條款對雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用大于中國與發(fā)達(dá)成員國簽訂的FTA中TBT條款的促進(jìn)作用。（6）FTA中TBT條款對中國與成員國間簡單雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用大于對復(fù)雜雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的促進(jìn)作用。

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

第一，推進(jìn)與CPTPP 等高水平FTA 的TBT 合作，降低“脫鉤斷鏈”風(fēng)險。目前，中國簽訂的雙邊FTA中TBT 條款仍面臨著“低覆蓋率、低深度”的問題。推進(jìn)與《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）等高水平FTA的TBT合作能夠有效降低技術(shù)性貿(mào)易壁壘引致的貿(mào)易成本，促進(jìn)中國企業(yè)的跨國技術(shù)信息交流和合作，降低價值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)“去中國化”的風(fēng)險。通過對CPTPP等高水平FTA的TBT條款進(jìn)行深入全面的研究和評估，梳理中國需要進(jìn)行的改革措施和需要修改的法律法規(guī)，加快實施相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)改革開放的先行先試，穩(wěn)步實現(xiàn)與CPTPP等高水平FTA的TBT合作。

第二，妥善處理FTA中TBT合作的知識產(chǎn)權(quán)問題，提升雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)度。FTA成員國間的TBT合作建立在WTO 的TBT 協(xié)定框架基礎(chǔ)之上，要求各成員國既要提高采用國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的效率和質(zhì)量，又必須對國際標(biāo)準(zhǔn)中受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的技術(shù)給予充分和合理的保護(hù)，二者存在一定的沖突。因此，TBT 協(xié)定下國際標(biāo)準(zhǔn)制定和采用中的知識產(chǎn)權(quán)問題長期困擾FTA成員國間的TBT合作。我國已提出了推動解決標(biāo)準(zhǔn)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的中國提案，一方面推動TBT 委員會利用其三年審議的工作優(yōu)勢就該問題進(jìn)行討論，尋求解決這一問題的方法和政策；另一方面，加強與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際電信聯(lián)盟（ITU）等TBT協(xié)定涉及的重要國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的合作，努力在實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化需要和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間尋求平衡，加強成員國間的雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)。

第三，聚焦制造業(yè)等重點貿(mào)易領(lǐng)域開展TBT標(biāo)準(zhǔn)國際合作，增強雙邊價值鏈韌性。在制造業(yè)等重點貿(mào)易領(lǐng)域開展TBT標(biāo)準(zhǔn)比對與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)研究，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)信息共享和服務(wù)，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)，提升我國標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性。引導(dǎo)企業(yè)對標(biāo)TBT國際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，聚焦差距、補齊短板，推動新能源、新材料、先進(jìn)制造、電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)積極參與TBT國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的制定工作，以減緩國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的沖擊，增強雙邊價值鏈關(guān)聯(lián)的韌性。

注釋：

①17個制造業(yè)行業(yè)包括：食品、飲料和煙草（D10T12），紡織、紡織制品、皮革和鞋類（D13T15），軟木木材和軟木制品（D16），紙制品及印刷（D17T18），焦炭及精煉石油產(chǎn)品（D19），化學(xué)及化工產(chǎn)品（D20），醫(yī)藥、藥用化學(xué)及植物制品（D21），橡膠、塑料制品（D22），其他非金屬礦產(chǎn)品（D23），堿性金屬（D24），金屬制品（D25），計算機、電子、光學(xué)設(shè)備（D26），電氣設(shè)備（D27），機械設(shè)備，未列入其他分類（D28），汽車、拖車及半拖車（D29），其他運輸設(shè)備（D30），其他制造、機器和設(shè)備的修理和安裝（D31T33）。8 個服務(wù)業(yè)行業(yè)包括：建筑（D41T43），分銷貿(mào)易、運輸、住宿和食品服務(wù)（D45T56），信息通信（D58T63），金融及保險業(yè)務(wù)（D64T66），房地產(chǎn)活動（D68），其他工商業(yè)服務(wù)（D69T82），公共行政、教育和衛(wèi)生（D84T88），其他社會和個人服務(wù)（D90T98）。