程云潔 楊淋杰

一、引言

2020 年11 月，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的簽署，標(biāo)志著當(dāng)前世界上人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)正式啟航。RCEP 囊括了多個(gè)與中國西南鄰接的國家，區(qū)域覆蓋東南亞主要地區(qū)，與共建“一帶一路”倡議的南線通道在區(qū)域空間上相互呼應(yīng)。此外，協(xié)定涵蓋了澳大利亞、新西蘭、日本及韓國等太平洋地區(qū)經(jīng)濟(jì)體，是中國對(duì)外開放布局的重要組成部分；國際區(qū)域合作方面，協(xié)定合作范圍涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)及規(guī)則等多個(gè)領(lǐng)域，是追求全面、現(xiàn)代、高質(zhì)量國際區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的新探索。

受貿(mào)易保護(hù)主義和逆全球化思潮沖擊，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境不斷惡化，如何提升國際循環(huán)質(zhì)量和水平，著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，在新一輪國際分工中站穩(wěn)腳跟，充分發(fā)揮外循環(huán)賦能作用，已成為中國新發(fā)展格局下高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。在此背景下，文章以貿(mào)易韌性評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，揭示中國與RCEP 成員國貿(mào)易韌性的演化趨勢(shì)，并嘗試探索其提升路徑，為統(tǒng)籌推進(jìn)RCEP 區(qū)域多邊經(jīng)貿(mào)合作提質(zhì)增效提供有力支撐，為構(gòu)建新發(fā)展格局下高質(zhì)量外循環(huán)提供決策參考。

二、文獻(xiàn)綜述

“韌性”一詞源自工程力學(xué)，生態(tài)學(xué)家Holling（1973）最早將其應(yīng)用于生態(tài)學(xué)領(lǐng)域，Reggiani 和Graaff（2002）等學(xué)者應(yīng)用該概念探究區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的空間效用。Davies（2011）、Martin和Sunley（2015）等學(xué)者將“韌性”這一概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇中的內(nèi)涵進(jìn)一步細(xì)化，拓展為“承受外部壓力的能力”“受損后恢復(fù)能力”以及“適應(yīng)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)變能力”三個(gè)維度。

從韌性角度去研究貿(mào)易問題較為新穎，從研究覆蓋范圍來看，相關(guān)研究涉及多級(jí)區(qū)域空間，如王瑛和李舒婷（2022）、宗會(huì)明等（2021）以中國31 省、市、自治區(qū)為研究范圍，探究其不同的對(duì)外貿(mào)易韌性；賀燦飛等（2019）探究了中國東部、中部及西部在外貿(mào)韌性上的空間差異；廖涵等（2021）將國家作為研究單元，探究了中國產(chǎn)業(yè)層面的貿(mào)易韌性水平。從貿(mào)易韌性視角與測(cè)度方法上看，主要分為單一指標(biāo)測(cè)度和綜合指標(biāo)測(cè)度兩類，單一指標(biāo)測(cè)度通常依托出口產(chǎn)業(yè)復(fù)雜度（賀燦飛等，2019）、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)度（廖涵等，2021）、進(jìn)出口貿(mào)易額（賀燦飛和陳韜，2019）等指標(biāo)的變化情況說明研究區(qū)域貿(mào)易韌性水平，綜合指標(biāo)測(cè)度則依托熵值法通過多個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來衡量研究主體的貿(mào)易韌性（王瑛和李舒婷，2022）。

綜上，現(xiàn)有貿(mào)易韌性相關(guān)研究多集中于國內(nèi)區(qū)域，國際區(qū)域雙、多邊貿(mào)易韌性的研究仍有較大探索空間。借鑒現(xiàn)有“韌性”研究成果，本文利用綜合指標(biāo)測(cè)度2010—2022 年中國與RCEP 各成員國間的貿(mào)易韌性，并利用隨機(jī)核密度、馬爾科夫鏈及二次指派程序等方法，探索貿(mào)易韌性的時(shí)空演進(jìn)格局及提升路徑，以期為RCEP范圍的高質(zhì)量對(duì)外開放提供理論依據(jù)與現(xiàn)實(shí)支撐。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）貿(mào)易韌性評(píng)價(jià)體系

1.貿(mào)易韌性測(cè)度方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下探究“韌性”的測(cè)度方法主要分為單一指標(biāo)法和綜合指標(biāo)法兩種，為科學(xué)測(cè)度中國與各成員國間的貿(mào)易韌性，在此對(duì)兩種方法進(jìn)行比較。

（1）單一指標(biāo)法

單一指標(biāo)法在現(xiàn)有研究中主要有兩種方式，一種方式為直接借用某一指標(biāo)增長率變化來表示經(jīng)濟(jì)韌性（賀燦飛和陳韜，2019），在此稱之為單一指標(biāo)a，具體公式如下：

另一方式為通過反事實(shí)假設(shè)，即假設(shè)相關(guān)“沖擊-恢復(fù)期”，利用恢復(fù)期平均增長率作為預(yù)期增長，在此稱之為單一指標(biāo)b，具體公式如下：

其中，Ri為貿(mào)易韌性，為實(shí)際人均進(jìn)出口貿(mào)易額，為反事實(shí)估計(jì)下的預(yù)期貿(mào)易額，相關(guān)反事實(shí)預(yù)期增長率參考關(guān)衷效和王釗（2022）的做法，將外部沖擊發(fā)生前時(shí)間段的年均增長率作為預(yù)期值。

（2）綜合指標(biāo)法

利用綜合指標(biāo)熵值法，根據(jù)表1 指標(biāo)體系，從抵抗與適應(yīng)能力、恢復(fù)與調(diào)整能力以及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力三個(gè)維度測(cè)度研究單元的貿(mào)易韌性，具體公式如下：

表1 中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性指標(biāo)體系

其中，式（3）、（4）是對(duì)各正、負(fù)分項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，為避免無量綱出現(xiàn)0 值，在處理中增加0.001，式（5）中ej為各指標(biāo)熵值，式（6）中wj代表了各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，最終在式（7）中利用標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)與權(quán)重乘積得出貿(mào)易韌性Ri。

通過觀察三種韌性測(cè)度方法結(jié)果（圖1）發(fā)現(xiàn)，在2009年、2014年以及2020年關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)上三種方法均出現(xiàn)了相似的數(shù)據(jù)波動(dòng)，分別對(duì)應(yīng)2008 年全球金融危機(jī)、2013 年共建“一帶一路”倡議提出以及2020 年全球新冠疫情三次重大事件，這說明研究數(shù)據(jù)波動(dòng)與實(shí)際情況有較強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，三種方法均存在一定的合理性。

圖1 2002—2022年中國與RCEP國家貿(mào)易韌性三種方法測(cè)度結(jié)果比較

2.指標(biāo)體系構(gòu)建

國際貿(mào)易研究涉及研究對(duì)象的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的多個(gè)層面，單一指標(biāo)測(cè)度方法僅關(guān)注貿(mào)易流量變化，對(duì)于貿(mào)易韌性問題解釋力度有限，因此從多維度對(duì)貿(mào)易韌性進(jìn)行測(cè)度更為科學(xué)合理。世界經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，各國依據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或相對(duì)優(yōu)勢(shì)建立國際貿(mào)易聯(lián)系后，貿(mào)易流量首先在引力理論框架下會(huì)形成由于國家經(jīng)濟(jì)量差異帶來的不同體量的有向貿(mào)易流（圖2）。在貿(mào)易流形成后，受自然因素和社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素影響的貿(mào)易成本成為驅(qū)動(dòng)貿(mào)易流變化的核心因素，當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化對(duì)國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作產(chǎn)生沖擊，自然或社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素帶來的貿(mào)易成本改變進(jìn)而造成貿(mào)易流的波動(dòng)。探究貿(mào)易韌性時(shí)，需要通過梳理造成貿(mào)易流變化的因素，來探究研究單元內(nèi)在屬性對(duì)于改變貿(mào)易成本因素的適應(yīng)及應(yīng)對(duì)能力，從而對(duì)研究單元的貿(mào)易韌性水平作出科學(xué)評(píng)價(jià)。

圖2 貿(mào)易韌性邏輯圖

由于經(jīng)濟(jì)研究單元是不斷演化改變的非固定個(gè)體，其自身屬性及外部貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)變動(dòng)都會(huì)對(duì)研究單元的應(yīng)對(duì)和調(diào)整能力產(chǎn)生影響，所以在探究“韌性”時(shí)不能完全參照工學(xué)中“承受-恢復(fù)”兩段式研究，故此，文章借鑒相關(guān)經(jīng)濟(jì)韌性研究范式，利用熵值綜合指標(biāo)測(cè)量法，從抵抗與適應(yīng)能力、恢復(fù)與調(diào)整能力以及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力三個(gè)準(zhǔn)則層面出發(fā)，借助多個(gè)指標(biāo)科學(xué)測(cè)度中國與RCEP成員國間的貿(mào)易韌性水平。

抵抗與適應(yīng)能力，貿(mào)易引力理論框架中，經(jīng)濟(jì)“規(guī)?！笔怯绊戀Q(mào)易流的關(guān)鍵要素，現(xiàn)有韌性研究認(rèn)為較大的市場(chǎng)規(guī)模、較強(qiáng)的市場(chǎng)潛力以及穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境是經(jīng)濟(jì)高韌性的前提（白立敏等，2019），因此文章借鑒王素素等（2022）、白立敏等（2019）等學(xué)者經(jīng)濟(jì)韌性領(lǐng)域關(guān)于規(guī)模要素的研究經(jīng)驗(yàn)以及Hu 和Hassink（2017）利用社會(huì)穩(wěn)定相關(guān)指標(biāo)探究區(qū)域經(jīng)濟(jì)韌性的成果，選用人均GDP、雙邊貿(mào)易額以及多項(xiàng)地區(qū)“穩(wěn)定性”指標(biāo)作為市場(chǎng)規(guī)模、潛力以及穩(wěn)定性的核心指標(biāo)，并且為規(guī)避自然地理要素對(duì)于貿(mào)易韌性測(cè)度的影響，參考貿(mào)易引力理論中“規(guī)?！迸c“距離”的影響關(guān)系，將距離成本作為負(fù)向指標(biāo)（張劍光和張鵬，2017）。

恢復(fù)與調(diào)整能力，指依托現(xiàn)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系，通過合理調(diào)配資源，應(yīng)對(duì)外部沖擊，恢復(fù)貿(mào)易合作的能力。文章借鑒丁建軍等（2020），朱金鶴和孫紅雪（2021），齊昕等（2019）等學(xué)者在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與調(diào)整能力方面的經(jīng)驗(yàn)，選用各國商業(yè)自由度、勞動(dòng)力自由度、貿(mào)易自由度、政策一致性、政府效率以及腐敗控制等多項(xiàng)指數(shù)，作為探索區(qū)域貿(mào)易恢復(fù)與調(diào)整能力核心指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上參考張劍光和張鵬（2017）研究經(jīng)驗(yàn)，將關(guān)稅負(fù)擔(dān)指數(shù)作為影響貿(mào)易效率的負(fù)向指標(biāo)納入其中。

結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力，貿(mào)易結(jié)構(gòu)是貿(mào)易研究的重點(diǎn)問題之一，諸多研究從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（賀燦飛等，2019）、價(jià)值鏈構(gòu)成（廖涵等，2021）以及貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（張兵和李蘋，2022）等多個(gè)角度分析了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要性。本文借助賀燦飛等（2019）的研究經(jīng)驗(yàn)，將結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力定義為受外部沖擊后區(qū)域進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)建立新的成長路徑的長期適應(yīng)演化能力。參考貿(mào)易研究中貿(mào)易不確定性對(duì)于外貿(mào)的不利影響經(jīng)驗(yàn)（張威等，2022），結(jié)合陳紫若等（2022）關(guān)于國際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的出入度對(duì)于貿(mào)易影響的研究成果，以及賀燦飛等（2019）關(guān)于國家進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)擬合度方面的研究經(jīng)驗(yàn)，最終選擇不確定性、擬合度、進(jìn)出口替換能力以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)四項(xiàng)指數(shù)，作為反映研究單元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力的關(guān)鍵指標(biāo)。

（二）研究方法

1.隨機(jī)核密度分析方法

核密度估計(jì)能夠在穩(wěn)定且高效擬合研究數(shù)據(jù)的同時(shí)，通過圖像等多種易觀察方式直觀地展示研究對(duì)象的分布形態(tài)。文章利用隨機(jī)核密度分析方法探究貿(mào)易韌性的分布特征，具體公式如下：

其中，N為觀測(cè)值的總量，Xi為單個(gè)觀測(cè)值，x為平均值，K(·)為核函數(shù)，h為帶寬。

2.馬爾科夫鏈

馬爾科夫鏈?zhǔn)且环N時(shí)間和狀態(tài)均為離散的馬爾科夫過程，常被使用于探究無外因干擾情況下，經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象隨機(jī)轉(zhuǎn)移的問題。文章通過不同維度側(cè)重的馬爾科夫鏈，探究貿(mào)易韌性在時(shí)空維度下的動(dòng)態(tài)演變特征。具體公式如下：

其中，nij表示隨時(shí)間推移，由i類韌性水平轉(zhuǎn)變?yōu)閖類韌性水平的研究單元數(shù)量；ni為該時(shí)段內(nèi)i類韌性水平的研究單元數(shù)量，Mij表示時(shí)間范圍內(nèi)，研究單元從i類韌性水平轉(zhuǎn)變?yōu)閖類韌性水平的概率值。

3.二次指派程序

二次指派程序（以下統(tǒng)稱“QAP”）是一種基于隨機(jī)置換的非參數(shù)檢驗(yàn)方法，能夠有效解決模型的自相關(guān)與多重共線性問題。具體公式如下：

其中，X和Y分別為解釋變量和被解釋變量，β0和β1為待估及參數(shù)，u是殘差項(xiàng)。式（12）展示了解釋變量與被解釋變量的具體形式，矩陣中的觀測(cè)值yi,j、xi,j分別表示被解釋變量、解釋變量在兩地區(qū)之間的差距。參考劉華軍等（2018）QAP 操作方法，通過轉(zhuǎn)化維度長向量回歸和隨機(jī)置換兩步來解決模型共線和自相關(guān)問題。在轉(zhuǎn)化維度長向量回歸中，將式（12）中X和Y轉(zhuǎn)化為yn,n?1維列向量，如式（13）：

并通過DSP（Double Semi-Partialing）方法對(duì)變量進(jìn)行隨機(jī)置換，以避免自相關(guān)和多重共線問題，得到公式（14）：

四、實(shí)證結(jié)果

（一）中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性的時(shí)空特征

為詳細(xì)探究中國與RCEP 成員國貿(mào)易韌性在時(shí)間維度波動(dòng)的狀況，將研究單元按經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度分為發(fā)達(dá)國家（日本、韓國、澳大利亞、新西蘭以及新加坡）以及發(fā)展中國家（印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、泰國、文萊、柬埔寨、老撾、緬甸以及越南）兩個(gè)組別。根據(jù)圖3 結(jié)果分析，數(shù)值特征方面，發(fā)達(dá)國家組別的平均韌性水平要高于發(fā)展中國家。曲線波動(dòng)特征方面，兩個(gè)組別曲線均出現(xiàn)了3 次較大波動(dòng)，其中：2008 年受到全球金融危機(jī)影響2009年兩個(gè)組別的韌性水平均出現(xiàn)了大幅下降；2013年共建“一帶一路”倡議的提出也對(duì)兩個(gè)組別的韌性產(chǎn)生了沖擊；2019年受全球新冠疫情影響，2020年度貿(mào)易韌性數(shù)據(jù)出現(xiàn)波動(dòng)下滑。

為詳細(xì)探究中國加入世貿(mào)組織、全球金融危機(jī)、共建“一帶一路”倡議的提出以及全球新冠疫情等一系列重大國際事件對(duì)于中國與RCEP 成員國貿(mào)易韌性的影響，按照重大事件發(fā)生的時(shí)間將貿(mào)易韌性發(fā)展分為以下幾個(gè)階段：一是2001—2007年，中國加入世貿(mào)組織后穩(wěn)步發(fā)展時(shí)期；二是2008—2013年，全球金融危機(jī)后的調(diào)整時(shí)期；三是2014—2019年，共建“一帶一路”倡議開放新格局時(shí)期；四是2020—2022年，新冠疫情沖擊調(diào)整時(shí)期。具體分析結(jié)果如表2所示。整體排名方面：發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家出現(xiàn)了較為明顯的分化，5個(gè)發(fā)達(dá)國家組占據(jù)了與中國雙邊貿(mào)易韌性的前5，日本與澳大利亞為前2；發(fā)展中國家方面：馬來西亞、文萊以及泰國與中國貿(mào)易韌性水平較高，分別位于整體成員國的第6～8名；柬埔寨、緬甸與中國貿(mào)易韌性水平較低，處于第13、14名。

表2 中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性時(shí)序特征表

特征時(shí)間段中，2001—2007 年，隨著中國加入世貿(mào)組織，在貿(mào)易法治化、降低關(guān)稅、開放外貿(mào)經(jīng)營權(quán)、開放服務(wù)市場(chǎng)以及競爭市場(chǎng)環(huán)境等方面作出不懈努力，使得中國開放型經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。隨著中國與其他國家交流溝通的不斷深入、貿(mào)易體量的不斷增長，貿(mào)易韌性也處于穩(wěn)步增長的狀態(tài)。整體數(shù)據(jù)顯示，在受到2008 年全球金融危機(jī)沖擊之前，除柬埔寨、緬甸外，其余RCEP 成員均處于貿(mào)易韌性穩(wěn)步增長狀態(tài)，平均增長率超過2%。加入世貿(mào)組織后，中國對(duì)外開放水平不斷提高，快速融入國際貿(mào)易市場(chǎng)中。發(fā)達(dá)國家擁有更具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品供給、市場(chǎng)潛力和市場(chǎng)容量，對(duì)外出口快速釋放了中國富裕的生產(chǎn)力，對(duì)內(nèi)進(jìn)口為中國市場(chǎng)帶來了較為先進(jìn)的產(chǎn)品與技術(shù)。該階段，中國與RCEP內(nèi)5個(gè)發(fā)達(dá)國家貿(mào)易韌性的平均水平和增長速度均明顯高于發(fā)展中國家，其中日本擁有最高的貿(mào)易韌性，平均水平達(dá)0.71。

受2008年全球金融危機(jī)沖擊影響，2009年貿(mào)易韌性均表現(xiàn)為負(fù)增長特征，其中緬甸與菲律賓負(fù)增長率超過10%。盡管金融危機(jī)帶來的外部沖擊對(duì)中國與所有RCEP 成員國間的貿(mào)易韌性產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，但這種沖擊影響較為短暫。得益于中國穩(wěn)中求進(jìn)的對(duì)外開放政策，2008年國際金融危機(jī)爆發(fā)以后，中國政府及時(shí)采取一系列政策措施刺激經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大內(nèi)需，穩(wěn)定進(jìn)出口規(guī)模。中國因素支撐了許多受危機(jī)沖擊國家的出口，刺激了全球大宗商品市場(chǎng)需求，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和增長起到巨大的拉動(dòng)作用。圖1 波動(dòng)特征顯示，兩組別在2009—2010年階段貿(mào)易韌性均出現(xiàn)了增長回彈的態(tài)勢(shì)?？臻g動(dòng)態(tài)方面，中國對(duì)外貿(mào)易逐步從亞洲區(qū)域走向太平洋區(qū)域，澳大利亞、新西蘭兩個(gè)太平洋地區(qū)國家貿(mào)易韌性增長速度相較于上一階段有所提升。穩(wěn)定而有效的危機(jī)調(diào)控政策使得金融危機(jī)后中國與發(fā)展中國家的聯(lián)系日益緊密，在該階段文萊、越南以及緬甸等發(fā)展中國家與中國的貿(mào)易韌性增長率超過發(fā)達(dá)國家。

2013年，共建“一帶一路”倡議的提出是中國順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，致力于推動(dòng)沿線各國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，打造開放、包容、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新架構(gòu)。由于相關(guān)概念的提出在2013年，具體政策在2015 年出臺(tái)，在這“空檔期”社會(huì)各界對(duì)于“一帶一路”的理解帶有猜想的色彩（劉衛(wèi)東，2015），使得“一帶一路”概念提出早期對(duì)貿(mào)易韌性產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，在2014 年特征時(shí)點(diǎn)上，澳大利亞、日本、文萊、柬埔寨以及泰國等多個(gè)國家貿(mào)易韌性水平出現(xiàn)了負(fù)增長。2015年后，隨著共建“一帶一路”倡議中“五通建設(shè)”相關(guān)內(nèi)容的扎實(shí)推進(jìn)，中國與東盟各國在2015年達(dá)成全部產(chǎn)品零關(guān)稅（除敏感物品外）的協(xié)定，極大地刺激了中國與東盟各國貿(mào)易往來，越南、柬埔寨以及老撾等多個(gè)發(fā)展中國家，該階段的交流溝通從單純的貨物交流不斷深入，在政治、文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)等多個(gè)領(lǐng)域的溝通達(dá)到新的高度，更深層次的國際交流保證了較高的貿(mào)易韌性增長速度，使得該階段發(fā)展中國家的貿(mào)易韌性平均增長率完全超過了發(fā)達(dá)國家。

2020 年，突如其來的新冠疫情使全球經(jīng)濟(jì)受到重挫。應(yīng)對(duì)疫情的沖擊，中國采取對(duì)內(nèi)調(diào)匯率、供融資、給補(bǔ)貼等措施，助力外貿(mào)企業(yè)恢復(fù)產(chǎn)能。對(duì)外擴(kuò)大防疫物資進(jìn)口免稅范圍，開通“綠色通道”提供便捷高效的通關(guān)服務(wù)等一系列措施。在線下渠道受阻情況下，尋求數(shù)字經(jīng)濟(jì)、線上跨境平臺(tái)等一系列新突破口，力保外貿(mào)穩(wěn)定發(fā)展。尤其是2020 年11 月RCEP 簽署后，中國積極主動(dòng)推動(dòng)協(xié)定相關(guān)內(nèi)容建設(shè)進(jìn)程，于2021 年3月率先完成協(xié)定內(nèi)容的核批工作，為全球疫情壓力下國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作起到了良好的帶頭作用，泰國、日本等國也相繼完成協(xié)定內(nèi)容的核批工作。RCEP 的有序推進(jìn)為各成員國間的合作提供堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)，極大地增強(qiáng)了貿(mào)易主體的信心。因此，對(duì)比2008 年與2020 年兩次全球性外部沖擊影響，2020 新冠疫情對(duì)于貿(mào)易韌性的負(fù)面影響（2021 年平均增長率為-0.66%）遠(yuǎn)低于2008 年全球金融危機(jī)帶來的沖擊（2009 年平均增長率為-6.46%）。

（二）中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性的動(dòng)態(tài)演進(jìn)

1.隨機(jī)核密度分析

圖4 隨機(jī)核密度結(jié)果顯示，等高線沿正45°對(duì)角線分布特征明顯，說明中國與RCEP 成員國間的溝通聯(lián)系愈發(fā)緊密，貿(mào)易韌性整體波動(dòng)較為平穩(wěn)，具有較強(qiáng)的可持續(xù)性。此外，圖形展示了貿(mào)易韌性較為明顯的3個(gè)層次特征：當(dāng)貿(mào)易韌性處于較低水平（0.1左右），等高線偏向45°對(duì)角線左側(cè)，說明隨時(shí)間推移低韌性單元傾向于向更高韌性水平發(fā)展；中等貿(mào)易韌性水平則在韌性值0.5 左右形成波峰，并且向45°對(duì)角線聚攏，說明中等韌性水平的發(fā)展更為平緩，波動(dòng)較??；較高韌性水平在韌性值0.7 左右形成波峰，波峰偏向45°對(duì)角線右側(cè)，并且等高線更加密集，說明當(dāng)韌性達(dá)到較高水平時(shí)，韌性發(fā)展出現(xiàn)一定的遲滯，難以向更高層次突破。

圖4 中國與RCEP成員國整體貿(mào)易韌性隨機(jī)核密度圖

觀察圖5、圖6可以看出，分組別核密度結(jié)果在取值范圍和等高線分布上有著一定差異。貿(mào)易韌性水平取值范圍方面，發(fā)達(dá)國家的韌性取值范圍為0.4～0.8，高于發(fā)展中國家0.1～0.5的韌性取值范圍，說明兩個(gè)組別存在較大的韌性水平差異；等高線分布方面，二者均在較低韌性范圍出現(xiàn)45°對(duì)角線偏左的波峰，說明當(dāng)二者處于同組內(nèi)較低韌性水平時(shí)，貿(mào)易韌性水平能在較短時(shí)期內(nèi)快速發(fā)展。當(dāng)貿(mào)易韌性水平上升，二者表現(xiàn)出了一定差異，發(fā)達(dá)國家組中當(dāng)貿(mào)易韌性水平超過0.65后，等高線居于正45°對(duì)角線右側(cè)的部分較為密集并出現(xiàn)兩個(gè)波峰，說明在發(fā)達(dá)國家貿(mào)易韌性水平達(dá)到中高水平后發(fā)展出現(xiàn)放緩的現(xiàn)象。通過整體和分組別核密度分析結(jié)果可以看出，貿(mào)易韌性階段式發(fā)展特征較為明顯，隨著國際合作貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的參與者數(shù)量與參與層次不斷提升，較低層次的溝通和交流大幅增加，基礎(chǔ)“規(guī)?！碧嵘軌驇淼牡蛯哟雾g性快速發(fā)展；隨著貿(mào)易合作不斷深入，進(jìn)入中、高韌性層面，國際合作在產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈方面的合作與摩擦不斷增多，自然和社會(huì)經(jīng)濟(jì)要素持續(xù)驅(qū)動(dòng)韌性增長的影響力不斷減弱，使得韌性發(fā)展緩慢。

圖5 中國與RCEP發(fā)達(dá)國家貿(mào)易韌性隨機(jī)核密度圖

圖6 中國與RCEP發(fā)展中國家貿(mào)易韌性隨機(jī)核密度圖

2.馬爾科夫鏈分析

為進(jìn)一步詳細(xì)探究不同層次韌性水平的發(fā)展趨勢(shì)特征，結(jié)合核密度中3 個(gè)層次的波峰特征，將貿(mào)易韌性按分位數(shù)原則劃分為三種不同類型：低水平（L，0～33%)、中等水平（ML，33%～66%）、高水平（H，66%～100%)。利用Matlab軟件中相關(guān)方法研究跨期間隔1～5期情況下，貿(mào)易韌性轉(zhuǎn)移概率狀況。

根據(jù)表3 矩陣數(shù)據(jù)特征分析，在1～5 期不同時(shí)間跨期下，矩陣均展示出了對(duì)角線概率大于其他位置概率的特征，如間隔為1 年的跨期情況下，低韌性水平經(jīng)歷跨期后仍保持低韌性水平的概率為0.78，大于其向中等韌性轉(zhuǎn)移的概率0.22；中等水平保持原有水平概率為0.85，同樣也高于其向高水平轉(zhuǎn)變概率0.13。當(dāng)間隔拉長至5 年，低韌性水平以及中等韌性水平單元經(jīng)歷跨期保持原有水平概率下降至0.613 及0.825，但仍高于二者向更高韌性水平轉(zhuǎn)移的概率。說明貿(mào)易韌性建設(shè)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，難以實(shí)現(xiàn)短期跨越式發(fā)展，貿(mào)易雙方需在長期合作競爭中逐步達(dá)成發(fā)展共識(shí)，從而建設(shè)強(qiáng)韌性高質(zhì)量的外貿(mào)合作。對(duì)比同跨期情況下中、低韌性單元向更高層次韌性水平發(fā)展概率，發(fā)現(xiàn)韌性層次由低水平發(fā)展到中等水平的概率明顯高于中等水平向高水平跨越的概率。說明貿(mào)易韌性的發(fā)展在較低水平時(shí)，貿(mào)易雙方通過簡單合作協(xié)議或關(guān)稅調(diào)整就能有效地增加貿(mào)易體量，從而達(dá)到韌性提升的目的。但當(dāng)貿(mào)易韌性向更高層次推進(jìn)，則需要更深層次的交流溝通。

表3 中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性馬爾科夫概率矩陣

（三）中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性提升路徑

1.相關(guān)性分析

從表4 相關(guān)性數(shù)據(jù)來看，無論是整體矩陣還是分組別矩陣，貿(mào)易韌性的指數(shù)與三個(gè)維度的指數(shù)矩陣均表現(xiàn)出了較為顯著的正向相關(guān)關(guān)系，在論證了綜合指標(biāo)測(cè)度貿(mào)易韌性的科學(xué)性的同時(shí)，也為進(jìn)一步探究不同維度能力對(duì)于綜合韌性影響程度提供了先驗(yàn)證明。此外，三個(gè)分析維度間也普遍存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明各解釋變量之間可能存在多重共線性問題，傳統(tǒng)計(jì)量回歸方法無法有效說明各維度能力對(duì)于綜合貿(mào)易韌性影響強(qiáng)度，故此選用QAP回歸探究各維度對(duì)于綜合貿(mào)易韌性的影響強(qiáng)度。

表4 貿(mào)易韌性二次指派程序相關(guān)性分析結(jié)果

2.驅(qū)動(dòng)因素分析

圖7 展示了QAP 驅(qū)動(dòng)因素回歸結(jié)果，在多種異質(zhì)性情況分析下，抵抗能力對(duì)于綜合貿(mào)易韌性的重要程度均高于其他兩個(gè)維度的能力，這說明依托市場(chǎng)容量和市場(chǎng)潛力的雙邊貿(mào)易“規(guī)?！睂?duì)于貿(mào)易韌性極為重要，研究單元之間一旦形成了具有一定體量的貿(mào)易流，研究單元內(nèi)在的消費(fèi)者或產(chǎn)出者會(huì)對(duì)這種國際貿(mào)易帶來的供給與需求形成路徑依賴，在受到外部沖擊時(shí)，路徑依賴會(huì)使參與主體自發(fā)地保護(hù)貿(mào)易流，從而保證貿(mào)易韌性，進(jìn)一步延伸了傳統(tǒng)貿(mào)易引力理論中研究單元“規(guī)?！钡淖饔?，說明更大的經(jīng)濟(jì)體“規(guī)模”不但產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)引力流，還能維持原有經(jīng)濟(jì)流抵御外部沖擊。此外，在整體情況下恢復(fù)能力對(duì)于貿(mào)易韌性的貢獻(xiàn)排在第二位，說明良好的政策效率以及自由的市場(chǎng)能使貿(mào)易主體對(duì)外部沖擊作出有效應(yīng)對(duì)。

圖7 中國與RCEP成員國貿(mào)易韌性驅(qū)動(dòng)因素

對(duì)比不同組別關(guān)鍵因子得分情況，在恢復(fù)與調(diào)整能力方面，兩組別關(guān)鍵因子相似，腐敗控制和政府效率反映了區(qū)域政府層面應(yīng)對(duì)沖擊或復(fù)建作出反應(yīng)的能力，對(duì)兩個(gè)組別的貿(mào)易韌性提升都極為重要。異質(zhì)性方面，發(fā)達(dá)國家內(nèi)部市場(chǎng)體量較大，使得雙邊貿(mào)易額以及研究單元自身經(jīng)濟(jì)規(guī)模兩個(gè)分項(xiàng)因子得分較高，是發(fā)達(dá)國家組別提升韌性的關(guān)鍵，此外中國與發(fā)達(dá)國家在國際經(jīng)濟(jì)合作的模式由“合作”逐步走向“合作競爭”，調(diào)整國際合作內(nèi)容，發(fā)揮雙方比較優(yōu)勢(shì)，提升貿(mào)易擬合度是發(fā)展貿(mào)易韌性的關(guān)鍵。發(fā)展中國家由于自身經(jīng)濟(jì)“規(guī)模”條件較弱，內(nèi)在市場(chǎng)容量較小，經(jīng)濟(jì)體量因子難以形成有效的抗沖擊能力，在抵抗和適應(yīng)能力方面需依靠雙邊貿(mào)易額以及穩(wěn)定的貿(mào)易環(huán)境來提升貿(mào)易韌性。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力方面發(fā)展中國家國際產(chǎn)業(yè)參與層次更為基礎(chǔ)，當(dāng)面對(duì)外部沖擊時(shí)，產(chǎn)業(yè)能夠通過正式、非正式形式快速由受沖擊產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到有利可圖的產(chǎn)業(yè)，這使得替換能力對(duì)于提升貿(mào)易韌性較為重要。

五、研究結(jié)論與政策啟示

（一）研究結(jié)論

第一，隨著中國對(duì)外開放水平不斷提升，外循環(huán)建設(shè)不斷深入，中國與RCEP 成員國之間的貿(mào)易聯(lián)系愈發(fā)緊密，貿(mào)易韌性呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，中國與日本、澳大利亞間貿(mào)易韌性水平較高，與緬甸、柬埔寨間貿(mào)易韌性水平有待提高。從分布特征中可以看出，隨著中國在世界經(jīng)濟(jì)分工中所占據(jù)地位的轉(zhuǎn)變，中國與發(fā)展中國家貿(mào)易韌性擁有較高的增長態(tài)勢(shì)。

第二，從動(dòng)態(tài)演進(jìn)分析結(jié)果來看，兩組別貿(mào)易韌性的發(fā)展均呈現(xiàn)階段化特征，當(dāng)貿(mào)易韌性處于較低水平階段，韌性向更高水平發(fā)展態(tài)勢(shì)良好；進(jìn)入中、高韌性階段，容易出現(xiàn)水平固化現(xiàn)象。此外，貿(mào)易韌性的建設(shè)依賴時(shí)間積累，在沒有外界影響的情況下，難以實(shí)現(xiàn)快速的跨階式水平轉(zhuǎn)變。

第三，從不同維度因素驅(qū)動(dòng)影響力來看，不同維度能力對(duì)貿(mào)易韌性影響力存在較大差異，基于多方“規(guī)?！币蛩氐牡挚古c適應(yīng)能力是驅(qū)動(dòng)韌性提升的關(guān)鍵能力，針對(duì)雙邊貿(mào)易額的“增量”路徑以及針對(duì)研究主體政府相應(yīng)能力的“提效”路徑是綜合提升貿(mào)易韌性的普遍路徑通道，針對(duì)發(fā)達(dá)國家合理調(diào)整國際合作形式提升貿(mào)易擬合度，針對(duì)發(fā)展中國家積極響應(yīng)貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)變?cè)鰪?qiáng)替換能力，是提升貿(mào)易韌性的具體路徑通道。

（二）政策啟示

根據(jù)研究結(jié)論，所得政策啟示為：第一，堅(jiān)持新發(fā)展格局高質(zhì)量外循環(huán)穩(wěn)步發(fā)展方向，建立外部沖擊預(yù)警機(jī)制，積極應(yīng)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的各種不確定因素產(chǎn)生的沖擊，利用RCEP 已有合作框架下通信、技術(shù)服務(wù)等平臺(tái)通道，建立更深層次的預(yù)警機(jī)制，快速收集數(shù)據(jù)、科學(xué)處理并作出相應(yīng)調(diào)整，對(duì)于貿(mào)易韌性建設(shè)極為重要。第二，根據(jù)貿(mào)易韌性發(fā)展的階段性特征，適時(shí)調(diào)整發(fā)展策略，在貿(mào)易韌性較低水平階段，拓寬貿(mào)易渠道增加貿(mào)易流量強(qiáng)化流量抵抗與適應(yīng)能力，在貿(mào)易韌性中高水平階段，需完善貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，逐步打造可持續(xù)強(qiáng)韌性的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化貿(mào)易適應(yīng)與調(diào)整能力和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力。第三，優(yōu)化國際區(qū)域合作機(jī)制，在“增量-提效”的一般路徑基礎(chǔ)上，針對(duì)不同發(fā)展程度經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易韌性具體路徑，分目標(biāo)、分角度制定差異化合作方針。針對(duì)發(fā)達(dá)國家，RCEP中5個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體均有較為成熟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和社會(huì)環(huán)境，提升貿(mào)易雙方合作擬合度、避免貿(mào)易摩擦是韌性提升的關(guān)鍵。針對(duì)發(fā)展中國家，應(yīng)對(duì)“非穩(wěn)定”貿(mào)易環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈變動(dòng)，從抵抗和適應(yīng)以及結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變兩個(gè)方面入手是提升貿(mào)易韌性的關(guān)鍵。一方面，9 個(gè)發(fā)展中成員國在自然資源稟賦方面存在相似性，使得各國在對(duì)外貿(mào)易合作中競爭摩擦更加嚴(yán)重，依托RCEP 平臺(tái)多邊協(xié)商產(chǎn)業(yè)分工是區(qū)域整體穩(wěn)定高質(zhì)量貿(mào)易韌性的關(guān)鍵；另一方面，發(fā)展中國家在社會(huì)和產(chǎn)業(yè)構(gòu)成方面存在更多的不確定性，對(duì)于貿(mào)易韌性建設(shè)而言，依托貿(mào)易基礎(chǔ)平臺(tái)，進(jìn)一步拓展合作領(lǐng)域，為整體區(qū)域提供更加安全穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境成為關(guān)鍵，這也對(duì)RCEP未來發(fā)展提出了更高層次的要求。