張杰
內(nèi)容提要:“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,不僅僅是中國作為超大規(guī)模經(jīng)濟體的獨特優(yōu)勢,也是在未來相當(dāng)長一段時期內(nèi)賦予和維持中國經(jīng)濟中高速增長動力機制的決定性因素。在科學(xué)分析中國特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成和運行的內(nèi)在規(guī)律的基礎(chǔ)上,重點研判一國在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進程之中可能會發(fā)生的突出發(fā)展誤區(qū),表現(xiàn)在“基礎(chǔ)研究能力缺失”“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”“全球市場依附型”這三個最為突出的發(fā)展誤區(qū)方面。深入分析了當(dāng)前推進中國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出障礙因素,并由此闡述了當(dāng)前推進中國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要途徑。綜合以上分析,指出了當(dāng)前中國在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進程中的核心改革突破口和重點政策舉措。
如何科學(xué)打造“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,是在未來相當(dāng)長一段時期內(nèi)賦予和維持中國經(jīng)濟中高速增長動力機制的決定性因素。當(dāng)前,針對中國這樣的發(fā)展中大國而言,如何順利實現(xiàn)從中等收入國家向高收入國家再向發(fā)達(dá)國家的持續(xù)性發(fā)展跨越,已經(jīng)成為具有全球重大理論和發(fā)展實踐創(chuàng)新的重大研究課題之一。中國正處于由中等偏上收入階段向高收入再向發(fā)達(dá)國家門檻跨越的關(guān)鍵時期,就當(dāng)前正在全面推進的中國式現(xiàn)代化重大戰(zhàn)略目標(biāo)而言,最為關(guān)鍵的任務(wù)就是要在未來30年期間,必須確保將中國經(jīng)濟增速水平維持在一個較為合理的中高速水平。按照中共二十大部署的中國式現(xiàn)代化的兩步走戰(zhàn)略目標(biāo),其核心在于如何在未來30年之內(nèi)實現(xiàn)中國經(jīng)濟高質(zhì)量增長的兩個既定目標(biāo):第一步是在2020年至2035年的15年期間,確保中國在2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化強國的建設(shè)目標(biāo),而從經(jīng)濟發(fā)展角度來看,就是要在2035年中國的人均GDP達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。依據(jù)這個目標(biāo),意味著中國的人均GDP水平要從2020年1萬美元增長到2035年的2.2萬美元(按照2020年美元不變價計算),年均實際增速水平要達(dá)到4.8%以上。第二步是在2035年至21世紀(jì)中葉左右(2050年)的15年期間,確保中國在2050年左右全面實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化強國目標(biāo),而從經(jīng)濟發(fā)展角度來看,可以初步理解為在2050年左右中國的人均GDP達(dá)到全球最為發(fā)達(dá)大國的平均水平。依據(jù)這個目標(biāo),意味著中國的人均GDP水平要從2035年2.2萬美元增長到2050年4萬美元,年均實際增速水平要達(dá)到3.8%以上(張杰等,2022)。由此,顯而易見可以得到的一個結(jié)論是,中國必須在未來30年的關(guān)鍵時期將自身經(jīng)濟增速水平維持在一個合理的中高速增長水平。由此引發(fā)的一個重大問題,如何在未來30年乃至更長的時期之內(nèi),依靠或者是創(chuàng)造一種獨特的發(fā)展機制或發(fā)展模式,將中國經(jīng)濟支撐在一個合理的中高速增長水平之上?在我們看來,這就是要通過充分激發(fā)和釋放中國作為全球獨一無二的處于發(fā)展階段之中的現(xiàn)實和未來超大規(guī)模經(jīng)濟體系綜合優(yōu)勢,完全依靠自身的本土市場來構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,塑造中國這樣的處于發(fā)展中階段的超大規(guī)模經(jīng)濟體由發(fā)展中國家成為發(fā)達(dá)國家的內(nèi)生型動力機制。
構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,不僅僅是超大規(guī)模經(jīng)濟體由發(fā)展中國家實現(xiàn)成為發(fā)達(dá)國家目標(biāo)的重大實踐,更是中國作為全球最大的發(fā)展中國家對全球發(fā)展理論的重要創(chuàng)新。對于處于全球開放背景下的類似中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,自身經(jīng)濟發(fā)展過程中面臨的突出問題,不僅僅是要在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)保持經(jīng)濟可持續(xù)增長的動力機制,而是要在國家經(jīng)濟增長的若干關(guān)鍵門檻時期能否實現(xiàn)重要的跨越式增長,這才是決定類似中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長的核心問題。具體來看,一國的經(jīng)濟增長必須經(jīng)歷和跨越的門檻式階段是:低收入階段→中等偏下階段→中等偏上階段→高收入階段→初等發(fā)達(dá)階段→中等發(fā)達(dá)階段→高等發(fā)達(dá)階段。這其中,針對眾多國家而言,從“中等偏上階段”跨越到“初等發(fā)達(dá)階段”是最為難以實現(xiàn)的發(fā)展階段。造成這種跨越式阻礙的核心因素在于,在此階段中一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨從全球重點產(chǎn)業(yè)體系之中的低中附加值、中低技術(shù)含量環(huán)節(jié)全面向高附加值、高技術(shù)含量環(huán)節(jié)升級的巨大壓力和風(fēng)險。與那些可以依附于某個特定大國的市場和科技創(chuàng)新,實現(xiàn)從中等收入國家到高收入國家再到發(fā)達(dá)國家跨越的相對較小規(guī)模經(jīng)濟體有著本質(zhì)的不同,類似中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體要順利實現(xiàn)由中等收入國家到高收入國家再到發(fā)達(dá)國家的跨越,必須完全立足于本國能否在全球產(chǎn)業(yè)體系之中的相對高附加值和高技術(shù)含量環(huán)節(jié)獲得相當(dāng)程度的主導(dǎo)能力,進而依靠自身全球領(lǐng)先科技創(chuàng)新能力和現(xiàn)代金融體系實力,創(chuàng)造足夠規(guī)模的本國高收入就業(yè)崗位,從而獲得本國經(jīng)濟跨越式增長的全球機會和空間(圖1所示)。這就意味著,對全球產(chǎn)業(yè)體系的創(chuàng)新研發(fā)環(huán)節(jié)、高技術(shù)含量生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)、高附加值的品牌和銷售環(huán)節(jié)的掌控能力,是決定類似中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體能否由中等偏上收入階段跨越為高收入國家再跨越成為發(fā)達(dá)國家的關(guān)鍵因素。由此,這就解釋了當(dāng)前美國為首的西方發(fā)達(dá)國家,為了遏制中國成為“發(fā)達(dá)國家俱樂部”的機會和空間,不僅僅是試圖在既有的全球化貿(mào)易體系之中實施“去中國化”策略,更是同步全面實施徹底打壓中國金融體系全球化和科技創(chuàng)新進步的重點策略。
圖1 支撐一國經(jīng)濟跨越式增長能力的關(guān)鍵因素框架分析圖
從全球主要國家的發(fā)展經(jīng)驗來看,可以歸納出的一個基本結(jié)論是,一國是否實現(xiàn)了工業(yè)化以及在全球工業(yè)化體系之中的技術(shù)含量和全球產(chǎn)業(yè)鏈的附加值環(huán)節(jié)位置,決定了一國能否實現(xiàn)自身發(fā)展階段的升級和關(guān)鍵發(fā)展門檻的跨越。這其中,尤其需要關(guān)注的基本規(guī)律:一是,從勞動密集型制造業(yè)→資本密集型制造業(yè)→技術(shù)密集型制造業(yè)→創(chuàng)新密集型制造業(yè)的序貫式升級能力,決定了一國的低收入階段→中等偏下收入階段→中等偏上收入階段→高收入階段→初等發(fā)達(dá)階段→中等發(fā)達(dá)階段→高等發(fā)達(dá)階段的序貫式升級能力。針對依附型的小國經(jīng)濟體而言,可以不遵循如此的序貫式升級次序,而是依靠金融業(yè)、旅游文化、科技服務(wù)等特定行業(yè)的全球或區(qū)域中心綜合優(yōu)勢,實現(xiàn)超越式的增長模式。但是,針對大型經(jīng)濟體以及中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,必須完全遵循如此序貫式的升級次序,幾乎難以實現(xiàn)超越式的發(fā)展模式。二是,一國工業(yè)化體系的齊全完整程度決定了類似中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體實現(xiàn)從“中等收入國家→發(fā)達(dá)國家”這個關(guān)鍵跨越階段的內(nèi)生能力。很多發(fā)展中國家,即便是自身具備相對較大規(guī)模經(jīng)濟體優(yōu)勢,并且擁有相對較好的自然資源稟賦優(yōu)勢,由于自身缺乏相對齊全的自主可控的工業(yè)體系基礎(chǔ)條件,造成這些國家并不具備跨越“中等收入陷阱”的能力。三是,多數(shù)發(fā)展中國家即便由于擁有特定自然資源稟賦優(yōu)勢達(dá)到了高收入國家的發(fā)展階段,但是,卻難以由高收入國家升級成為發(fā)達(dá)國家,關(guān)鍵因素就在于自身并不擁有具有全球優(yōu)勢的工業(yè)競爭力和科技創(chuàng)新能力。按照世界銀行的定義,只有那些具有全球優(yōu)勢的工業(yè)競爭力和科技創(chuàng)新能力的國家,方可定義為發(fā)達(dá)國家。實質(zhì)上,這種針對發(fā)達(dá)國家的定義,則在本質(zhì)上就強調(diào)了工業(yè)化和科技創(chuàng)新能力是決定一國成為發(fā)達(dá)國家的核心條件。
科學(xué)理解中國特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成和運行的內(nèi)在規(guī)律,概括而言,其中的核心影響邏輯就是,一國的科技創(chuàng)新綜合實力決定了一國的產(chǎn)業(yè)體系在全球的競爭優(yōu)勢以及創(chuàng)造高附加值就業(yè)崗位的內(nèi)在能力,而一國的產(chǎn)業(yè)體系的結(jié)構(gòu)特征、技術(shù)創(chuàng)新特點和附加值創(chuàng)造能力共同決定了一國的金融結(jié)構(gòu)和金融功能,也由此決定了一國的金融體系。這就意味著,對中國這樣的發(fā)展中國家而言,經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)該遵循的基本規(guī)律是,科技創(chuàng)新綜合能力決定了自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征和全球產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢,而自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征及其蘊含的多樣化融資需求特性,則決定了該國的金融體制體系及其相應(yīng)的金融監(jiān)管制度設(shè)計邏輯。由此,可將“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系分解為三個子循環(huán)體系,具體包括:“科技←→產(chǎn)業(yè)”、“產(chǎn)業(yè)←→金融”和“科技←→金融”這三種類型的子循環(huán)體系。其中,“科技←→產(chǎn)業(yè)”子循環(huán)體系始終占據(jù)著“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的主體地位,是決定“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的主導(dǎo)力量。而“產(chǎn)業(yè)←→金融”子循環(huán)體系、“科技←→金融”子循環(huán)體系則屬于從屬地位,是支撐一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成和運行的不可或缺的支撐條件。
針對“科技←→產(chǎn)業(yè)”子循環(huán)體系而言,核心在于理解一國的創(chuàng)新鏈?zhǔn)侨绾闻c產(chǎn)業(yè)鏈進行對接和融合的問題(見圖2)。其中,創(chuàng)新鏈對產(chǎn)業(yè)鏈的決定性作用越發(fā)凸顯,原發(fā)于基礎(chǔ)研究的貫通式全創(chuàng)新鏈自主能力,越來越成為一國產(chǎn)業(yè)鏈全球競爭優(yōu)勢的決定性因素,一國要在全球產(chǎn)業(yè)鏈體系之中獲得持續(xù)性的領(lǐng)先優(yōu)勢,就必須在全球創(chuàng)新鏈體系之中獲得持續(xù)性的絕對領(lǐng)先優(yōu)勢。而且,不僅僅是要在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用自主能力領(lǐng)域具備前沿領(lǐng)先地位,更是要在“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用開發(fā)研究→中間實驗研究→工程化研究→產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化研究”的全貫通式創(chuàng)新鏈領(lǐng)域獲得完整轉(zhuǎn)化能力。更為值得關(guān)注的是,“科技←→產(chǎn)業(yè)”子循環(huán)體系演化進程呈現(xiàn)出來的新特征,具體來看,一方面,在技術(shù)含量越高和技術(shù)構(gòu)成越是復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)鏈體系之中,越是表現(xiàn)出在從事關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料等中間產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動上游環(huán)節(jié)企業(yè),在產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的重要性愈加突出。而那些依靠勞動力稟賦優(yōu)勢或簡單規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢的從事一般設(shè)備、一般零配件和元器件、一般材料等中間產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動上游環(huán)節(jié)企業(yè),在產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的重要性相對弱化,并且,那些利用勞動力稟賦優(yōu)勢或簡單規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢的從事最終產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動下游環(huán)節(jié)企業(yè),也呈現(xiàn)出在產(chǎn)業(yè)鏈體系的重要性逐步弱化的發(fā)展態(tài)勢。但是,那些利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的從事最終產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)活動下游環(huán)節(jié)企業(yè),卻可以維持自身在產(chǎn)業(yè)鏈體系的重要地位。另一方面,對重點產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料環(huán)節(jié)而言,需要具備“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用開發(fā)研究→中間實驗研究→工程化產(chǎn)業(yè)化研究”的全創(chuàng)新鏈貫通式的自主研究能力。而對產(chǎn)業(yè)鏈體系之中的一般設(shè)備、零配件和元器件、材料環(huán)節(jié)而言,則僅僅需要工程化產(chǎn)業(yè)化研究環(huán)節(jié)主導(dǎo)的自主研究能力。因此,這就意味著,要在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中獲得持續(xù)性的競爭優(yōu)勢,本質(zhì)上直接來源于關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料等環(huán)節(jié)的研發(fā)和制造能力,最終仍然來源于發(fā)軔于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用能力的貫通式全創(chuàng)新鏈自主能力。
圖2 產(chǎn)業(yè)鏈體系和創(chuàng)新鏈體系之間的匹配關(guān)系邏輯圖
對“產(chǎn)業(yè)←→金融”子循環(huán)體系而言,核心在于產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的全生命周期蘊含的多樣化融資需求與多樣化金融資源的對接和融合體系(見圖3)。從一國的金融發(fā)展角度來看,金融結(jié)構(gòu)與金融功能的演變歷程,是由一國自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級過程以及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新和融資需求特點來驅(qū)動的。對那些依賴低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)以及實施出口導(dǎo)向的發(fā)展中國家而言,以間接融資機制主導(dǎo)的銀行體系就可以對接和滿足國內(nèi)多數(shù)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的融資需求。對那些依靠資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中國家而言,以間接融資機制主導(dǎo)的銀行體系和直接融資機制主導(dǎo)的股票市場和債券市場就可以對接和滿足國內(nèi)多數(shù)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的融資需求。而對那些需要技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中國家而言,必須完全轉(zhuǎn)向多樣化、多層次資本市場主導(dǎo)的間接融資型金融體系,尤其需要各種形式的種子基金、天使基金、風(fēng)險基金、私募公募基金和各類政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金以及不同類型的股票市場和債券市場方可對接和滿足國內(nèi)多數(shù)產(chǎn)業(yè)(企業(yè))的復(fù)雜性融資需求。一個必然的發(fā)展規(guī)律是,隨著一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步由勞動密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)向資本密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)再向技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)階段的升級,就需要該國的金融結(jié)構(gòu)和金融治理監(jiān)管體系發(fā)生相應(yīng)的適應(yīng)性變化。特別要關(guān)注的發(fā)展規(guī)律是,當(dāng)一國處于由中等收入偏上階段向初等發(fā)達(dá)國家的關(guān)鍵跨越期,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就處于由資本密集型主導(dǎo)向技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型主導(dǎo)的特定轉(zhuǎn)型階段。在此關(guān)鍵的跨越發(fā)展階段,該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然呈現(xiàn)出勞動密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)并存的特征,處于技術(shù)密集型和創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)培育和壯大的特定階段,處于構(gòu)建依靠自身的全創(chuàng)新鏈自主能力支撐世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群的關(guān)鍵階段,這就倒逼該國的金融體系必須維持直接融資型和間接融資型金融機構(gòu)混合式發(fā)展模式。既要保持一定程度的銀行機構(gòu)和中小商業(yè)銀行機構(gòu),更要全面推動各種形式的種子基金、天使基金、風(fēng)險基金、私募公募基金和各類政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金以及多層次的股票市場和債券市場機構(gòu)發(fā)展,方可匹配本國的多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及蘊含的復(fù)雜性融資需求。
圖3 一國不同發(fā)展階段主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與金融體系之間的匹配關(guān)系邏輯圖
對“科技←→金融”子循環(huán)體系而言,核心在于科技創(chuàng)新的全生命周期與多樣化金融資源的對接和融合體系(見圖4)。從創(chuàng)新鏈的全鏈條角度來看,基礎(chǔ)研究由于具有很強的外部性和共公共產(chǎn)品特性,其資金投入來源主要是政府的財政資金支持。應(yīng)用開發(fā)研究和中間實驗研究由于具有半公共產(chǎn)品和半私人產(chǎn)品的混合特性,其資金投入來源主要是企業(yè)的自有資金,或者部分來源于政府的財政資金補貼扶持,或者部分是來源于種子基金、天使基金、風(fēng)險基金、私募公募基金和各類政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金。工程化研究由于其已經(jīng)屬于私人產(chǎn)品的基本特性,其資金投入來源主要是企業(yè)的自有資金,或者部分來源于政府的財政資金補貼扶持,或者來源于多層次的股票市場和債券市場。而產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化研究由于完全屬于私人產(chǎn)品的基本特性,其資金投入來源主要是企業(yè)的自有資金,或者部分來源于多層次的股票市場和債券市場,或者部分來源于各類銀行機構(gòu)的中長期貸款。
圖4 一國不同發(fā)展階段創(chuàng)新鏈與金融體系之間的匹配關(guān)系邏輯圖
對中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,必須高度認(rèn)識在構(gòu)建“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系進程之中可能會發(fā)生的突出發(fā)展誤區(qū),表現(xiàn)在“基礎(chǔ)研究能力缺失”“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”“全球市場依附型”這三個最為突出的發(fā)展誤區(qū)方面。
首先,陷入“基礎(chǔ)研究能力不重要”的發(fā)展誤區(qū)。在多數(shù)發(fā)展中國家推動“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的進程中,最為容易產(chǎn)生的認(rèn)知誤區(qū)是忽略或者輕視了基礎(chǔ)研究能力對一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性作用和決定性作用。產(chǎn)生這種認(rèn)識誤區(qū)的原因較為復(fù)雜,其中,比較突出的原因是:一方面,由于基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為一國現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)競爭能力,還需要經(jīng)過應(yīng)用開發(fā)研究、中間實驗研究以及工程化產(chǎn)業(yè)化研究等這些不可或缺環(huán)節(jié)的支撐,導(dǎo)致一國的基礎(chǔ)研究投入到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的產(chǎn)業(yè)競爭能力,既需要較長轉(zhuǎn)化時間周期,也需要其他環(huán)節(jié)的連續(xù)性巨額研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新投入的跟進;另一方面,一國的基礎(chǔ)研究能力,本質(zhì)上是依附于一國是否具有全球領(lǐng)先的科研機構(gòu)以及大師和戰(zhàn)略科學(xué)家團隊。而對大多數(shù)發(fā)展中國家而言,既面臨自身的頂尖人才被發(fā)達(dá)國家搶奪的問題,也面臨自身并不具備培養(yǎng)全球一流科技人才的綜合優(yōu)勢條件。更為重要的是,當(dāng)前全球正處于新一輪科技創(chuàng)新大爆發(fā)和產(chǎn)業(yè)大變革的關(guān)鍵機遇期,基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實產(chǎn)業(yè)發(fā)展和競爭優(yōu)勢的周期呈現(xiàn)快速縮短特征,基礎(chǔ)研究對一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的支撐作用正在發(fā)生轉(zhuǎn)化周期縮短和支撐作用逐步強化的典型特征。這就意味著,“基礎(chǔ)研究能力”對一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性決定性作用正在日益強化,特別是對中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,基礎(chǔ)研究實力愈發(fā)成為決定一國是否能夠打造全球領(lǐng)先現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵因素。更為需要重點關(guān)注的基本規(guī)律是,當(dāng)前在一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系之中,基礎(chǔ)研究能力決定了一國在全球創(chuàng)新鏈體系之中的核心優(yōu)勢;在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料和關(guān)鍵工藝等“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研發(fā)和生產(chǎn)制造能力,決定了一國在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中的核心優(yōu)勢;而能夠匹配科技創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的直接型融資需求的現(xiàn)代金融體系發(fā)展程度,則決定了一國在全球價值鏈體系之中的利益分配權(quán)。
其次,陷入“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”的發(fā)展誤區(qū)。當(dāng)前,最為容易引發(fā)認(rèn)識誤區(qū)的是,將服務(wù)業(yè)或金融超前式發(fā)展視作是一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要條件。尤其表現(xiàn)出的一個重大現(xiàn)象是,無論是針對發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,其經(jīng)濟發(fā)展進程之中均程度不等地出現(xiàn)了“經(jīng)濟服務(wù)化”、“經(jīng)濟金融化”和“金融脫實向虛”等一系列重大現(xiàn)象(張杰,2021)。特別是對中國這樣處于典型發(fā)展中國家背景的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,經(jīng)濟發(fā)展過程之中呈現(xiàn)出典型的“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)金融化服務(wù)化”重大特征,具體表現(xiàn)為:一方面,金融業(yè)和房地產(chǎn)行業(yè)成為中國國民經(jīng)濟最為重要的支柱產(chǎn)業(yè)。2020年金融業(yè)增加值占GDP比重達(dá)到了8.27%,房地產(chǎn)和建筑業(yè)行業(yè)增加值占GDP比重分別為7.34%和7.18%。值得關(guān)注的信息是,2020年作為全球金融中心的美國金融業(yè)增加值占GDP比重為8.24%,而房地產(chǎn)和建筑業(yè)行業(yè)增加值占GDP比重分別為12.88%和4.28%。由此可見,中國金融業(yè)在國民經(jīng)濟中的支撐作用已經(jīng)略超過美國,而中國房地產(chǎn)和建筑業(yè)行業(yè)增加值占GDP比重雖然仍低于美國,但是已經(jīng)超過了多數(shù)發(fā)達(dá)國家的平均水平。另一方面,在金融業(yè)增加值占GDP比重快速上漲的同時,中國發(fā)生了制造業(yè)增加值占GDP比重同期下滑的突出現(xiàn)象。特別是進入2012年之后,中國發(fā)生了制造業(yè)增加值占GDP比重持續(xù)下滑的重大傾向,由2013年的30.67%持續(xù)下降到2019年的27.17%和2020年的26.29%。實質(zhì)上,中國正在發(fā)生的“經(jīng)濟服務(wù)化”、“經(jīng)濟金融化”和“金融脫實向虛”等一系列重大現(xiàn)象,已經(jīng)成為很多發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展進程中暴露出來的普遍現(xiàn)象。2019年度印度第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重為56%,而制造業(yè)增加值占GDP比重只有13.47%。反映出發(fā)展中國家普遍存在的服務(wù)業(yè)或金融超前式發(fā)展的認(rèn)知誤區(qū),反映出忽略制造業(yè)能力對一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性作用的認(rèn)識偏差和發(fā)展誤區(qū)。
最后,陷入“外部依附型”經(jīng)濟的發(fā)展誤區(qū)。從全球各國的發(fā)展經(jīng)驗來看,必須區(qū)分相對較小規(guī)模經(jīng)濟體和超大規(guī)模經(jīng)濟體兩種不同的發(fā)展模式,前者可以通過依附在全球貿(mào)易體系之中實現(xiàn)從中等收入階段國家到發(fā)達(dá)國家階段的跨越,而后者只能依靠自身的本土內(nèi)需市場規(guī)模持續(xù)擴張和升級換代,才能實現(xiàn)從中等收入階段國家到發(fā)達(dá)國家階段的跨越。然而,從當(dāng)前全球各國的發(fā)展經(jīng)驗來看,暴露出無論是超大規(guī)模經(jīng)濟體或中小規(guī)模經(jīng)濟體均嚴(yán)重依賴全球貿(mào)易體系,而忽視了自身內(nèi)需市場規(guī)模能力對本國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性作用的突出現(xiàn)象。客觀事實是,20世紀(jì)70年代之后由西方發(fā)達(dá)國家的跨國公司和國際大買家主導(dǎo)的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系,成為主導(dǎo)全球各國經(jīng)濟發(fā)展的主導(dǎo)力量。然而,這種依據(jù)產(chǎn)品鏈不同附加值環(huán)節(jié)的分工和貿(mào)易體系,本質(zhì)上并沒有改變既有全球經(jīng)濟體系之中發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的“中心-外圍”格局,仍然呈現(xiàn)出的是“依附-被依附”、“剝削-被剝削”式的利益分配關(guān)系。而且,針對那些處于從低收入階段向中等收入階段跨越的發(fā)展中國家而言,西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和控制的全球開放體系,能夠提供這些國家依靠自身的低成本勞動力稟賦優(yōu)勢嵌入到全球價值鏈體系之中的低附加值、低技術(shù)含量的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機會,進而具備從低收入階段向中等收入階段的跨越式發(fā)展機會。然而,對那些處于中等收入階段向高收入階段乃至發(fā)達(dá)國家跨越的發(fā)展中國家而言,要獲得全球創(chuàng)造高人力資本高收入就業(yè)崗位的中高端產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展機會,必然會面臨西方發(fā)達(dá)國家的全面競爭和遏制行為,進而難以在全球貿(mào)易體系之中獲得從中等收入階段向高收入階段乃至發(fā)達(dá)國家跨越的發(fā)展機會。這就是多數(shù)發(fā)展中國家在經(jīng)濟起飛階段由于面臨“節(jié)約悖論”模式的發(fā)展困局,被動式選擇嵌入西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和控制的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系之中的低附加值、低技術(shù)含量的生產(chǎn)組裝制造環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機會,必然不可避免地成為全球價值鏈體系之中的依附者,必然要付出被控制、被壓榨、被低端鎖定的依附型發(fā)展代價。而且,這種依附型發(fā)展模式具有路徑依賴特征,一旦發(fā)展中國家深度嵌入到全球價值鏈的分工和貿(mào)易體系,就必然越是難以擺脫這種依附型的發(fā)展陷阱。即便如此,當(dāng)前眾多發(fā)展中國家仍然將嵌入到全球價值鏈體系作為自身經(jīng)濟發(fā)展的唯一選擇,這種認(rèn)知誤區(qū)忽視了一國利用自身需求市場規(guī)模擴張和升級換代對促進本國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性作用,忽視了類似中國這樣的發(fā)展中大國,必須立足自身主導(dǎo)的國內(nèi)乃至全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系方可獲得從中等收入階段向發(fā)達(dá)階段國家跨越的關(guān)鍵機會。
第一,基礎(chǔ)研究能力不足,成為制約中國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的關(guān)鍵因素。正如我們前文的理論邏輯所分析的基本事實,基礎(chǔ)研究能力是一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性因素,然而,當(dāng)前中國恰恰在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域面臨一系列的突出問題,成為制約大國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的關(guān)鍵因素。這突出表現(xiàn)在:一方面,中國在基礎(chǔ)研究投入規(guī)模方面,與中國作為全球僅有的兩個超大規(guī)模經(jīng)濟體的地位并不相稱??陀^事實是,直至2022年中國的基礎(chǔ)研究投入水平剛剛突破2000億元,達(dá)到2023.5億元,2022年中國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重為6.57%,已連續(xù)4年保持6%以上。但是,作為另一個超大規(guī)模經(jīng)濟體,同時,也是遏制中國科技創(chuàng)新能力提升的競爭對手——美國而言,其自身的基礎(chǔ)研究經(jīng)費支持占全國R&D經(jīng)費比重長期維持在15%以上。美國在原始創(chuàng)新領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)核心競爭力領(lǐng)域長期全面領(lǐng)先于中國的最為核心因素,很大程度上就在于美國持續(xù)性地進行了領(lǐng)先中國的巨額基礎(chǔ)研究投入。即便就2022年的數(shù)據(jù)對比來看,美國的基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費約為中國的8倍左右,二者投入規(guī)模的差距非常突出。另一方面,中國在基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)方面,也存在較為突出的結(jié)構(gòu)性扭曲問題以及一系列機制體制性障礙,嚴(yán)重影響了中國基礎(chǔ)研究的資源配置效率。在美國的基礎(chǔ)研究投入主體之中,企業(yè)是不可或缺的投入主體??陀^事實是,企業(yè)部門在美國基礎(chǔ)研究投入比重已經(jīng)長期占據(jù)四分之一左右,這是美國能夠在全球新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)體系之中能夠孕育出領(lǐng)先企業(yè)和跨國公司的最重要原因。對比來看,中國的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)之中,企業(yè)部門的投入不超過全國基礎(chǔ)研究投入總額的5%,中國企業(yè)進行基礎(chǔ)研究活動的數(shù)量極少,嚴(yán)重制約了企業(yè)在全球科技創(chuàng)新的持續(xù)性領(lǐng)先能力。更為重要的是,在中國以往的基礎(chǔ)研究支持體系之中,忽略了基礎(chǔ)研究的多層次目標(biāo)體系的重要作用,尤其是將戰(zhàn)略導(dǎo)向的體系化基礎(chǔ)研究、前沿導(dǎo)向的探索性基礎(chǔ)研究、市場導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域的邊界模糊和混為一談,這就造成了中國在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等方面,與美國相比一直處于相對滯后狀態(tài),導(dǎo)致中國的高水平科技自立自強戰(zhàn)略難以得到有效實施。
第二,產(chǎn)學(xué)研貫通式轉(zhuǎn)化機制的“腸梗阻”頑疾,成為制約中國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出因素。在中國的科技創(chuàng)新機制體制之中,長期面臨的一個突出困境是產(chǎn)學(xué)研貫通式轉(zhuǎn)化機制存在的“腸梗阻”頑疾,突出表現(xiàn)在大學(xué)和政府所屬科研機構(gòu)的科研成果難以對接和轉(zhuǎn)化為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)創(chuàng)新,從而迫使中國特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成面臨極大的束縛。造成這種現(xiàn)象發(fā)生的主要原因在于:中國的高校和政府所屬科研機構(gòu)的科研成果與企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)實需求相脫節(jié)、相隔離、相分割(張杰和白鎧瑞,2022),是科技成果源頭缺乏的問題,并非僅僅是轉(zhuǎn)化機制缺位的問題。要堅信市場機制的發(fā)現(xiàn)和挖掘科研成果的巨大主導(dǎo)力量,一旦高校和政府所屬科研機構(gòu)能夠開發(fā)出某種有價值的科研成果,就一定會被現(xiàn)實市場中的企業(yè)產(chǎn)業(yè)及時發(fā)現(xiàn)這些科研成果可能蘊含的重大價值,進而主動將之轉(zhuǎn)化為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)實生產(chǎn)力??陀^事實是,中國高等院校和政府所屬的科研機構(gòu)體系之中,長期存在以學(xué)術(shù)論文作為核心評價機制導(dǎo)向的發(fā)展模式,不僅僅存在“工科考核理科化”“理科考核論文化”“經(jīng)濟學(xué)科考核論文化”等一系列突出現(xiàn)象,也存在“唯SCI、SSCI、EI至上”的評價制度問題,既造成中國多數(shù)高校和部分政府所屬科研機構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費投入所產(chǎn)生的科研成果,難以滿足和支撐中國企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新需求,也造成國內(nèi)的絕大多數(shù)企業(yè)由于難以低成本或免費獲得發(fā)表于國外SCI、EI期刊的技術(shù)知識體系,而無法利用中國高校和政府所屬科研機構(gòu)科研成果的長期困局。倘若中國當(dāng)前的高校和政府所屬科研機構(gòu)體系之中,這種“唯論文”“唯英文論文”考核機制并未得到根本性改變的情形下,產(chǎn)學(xué)研貫通式轉(zhuǎn)化機制之中源頭不足的問題不會得到有效解決,即便政府再利用各種補貼政策來疏通和刺激產(chǎn)學(xué)研貫通式傳導(dǎo)機制中的各種障礙,均難以從源頭上徹底解決中國高校和政府所屬科研機構(gòu)之中存在的科研成果與現(xiàn)實脫節(jié)的突出問題。
第三,金融機構(gòu)的不合理快速擴張以及金融治理監(jiān)管制度滯后和認(rèn)識誤區(qū),成為制約中國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出因素。從一般發(fā)展規(guī)律來看,一國的金融體系及其包含的金融功能,是鏈接科技和產(chǎn)業(yè)這兩大體系的重要中介。然而,從中國這樣的發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)歷來看,愈發(fā)凸顯的一個重要現(xiàn)象是,存在金融體系脫離以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門現(xiàn)實需求而發(fā)生“孤立發(fā)展”和“過度擴張”的普遍現(xiàn)象。就中國的現(xiàn)實狀況而言,程度不等地發(fā)生了金融體系發(fā)展與實體經(jīng)濟需求相脫節(jié)的突出現(xiàn)象,成為制約中國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的突出因素。這具體體現(xiàn)在:一方面,在房地產(chǎn)等快速增長特定行業(yè)以及股票等資本市場快速成長期所產(chǎn)生巨額融資需求的支撐下,對中國的金融體系產(chǎn)生了需求拉動型的擴張空間。在處于快速擴張階段的房地產(chǎn)行業(yè)投資收益高于制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門凈利潤率的前提下,大量的金融資金通過各種渠道特別是影子銀行渠道進入了房地產(chǎn)行業(yè)的各個環(huán)節(jié),以分享和攫取房地產(chǎn)行業(yè)的高壟斷收益。這就對中國的制造業(yè)部門特別是中小微企業(yè)的融資需求產(chǎn)生了突出的擠壓效應(yīng)以及高融資成本要求,迫使中國的金融機構(gòu)既無法為中國實體經(jīng)濟部門轉(zhuǎn)型升級所產(chǎn)生的各種相對高風(fēng)險融資需求,提供有效的融資支撐,也難以為實體經(jīng)濟部門自主創(chuàng)新能力提升所催生的各種相對高風(fēng)險、長周期的融資需求,提供有效的融資服務(wù)支持。另一方面,當(dāng)前中國以各種形式的種子基金、風(fēng)險基金、天使基金、私募公募、股票債券市場為主的直接融資型金融市場和資本市場,也并未有效激發(fā)和支持以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門高質(zhì)量投資和創(chuàng)新研發(fā)能力提升的運行機制和盈利模式的形成,相反,卻一定程度上演變?yōu)椤案鞣N基金合謀操作運作企業(yè)→通過企業(yè)上市攫取巨額投資回報→企業(yè)經(jīng)營績效惡化→中國股票市場債券市場缺乏可持續(xù)發(fā)展能力→普通投資者投資收益下滑→中國金融市場為普通民眾創(chuàng)造財富的能力喪失→并未成為調(diào)節(jié)中國收入不平等的重要平臺”的載體平臺。更有甚者,中國的各類股票市場,在某種程度上演化成為少數(shù)投資者通過惡意操縱特定股票價格來攫取巨額投資收益的載體平臺,成為少數(shù)投資者剝削絕大多數(shù)普通投資者財富的載體平臺,成為阻礙甚至切斷金融為中國科技和產(chǎn)業(yè)體系提供有效支撐作用的重要因素。
第四,國內(nèi)仍然嚴(yán)重的收入不平等造成的內(nèi)需擴張動力不足和高端需求的外溢化特征,成為制約中國優(yōu)勢“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的關(guān)鍵因素。難以忽視的一個重要機制是,支撐一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性條件,與本國自身擁有的內(nèi)需市場規(guī)模以及需求結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。不可忽視的一個基本規(guī)律是,雖然全球價值鏈主導(dǎo)的分工和貿(mào)易體系,在一定程度上干擾甚至打亂了各國構(gòu)建獨立自主的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的必要性,但是,對中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,要保證自身的國家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全和實現(xiàn)高水平科技自立自強的國家戰(zhàn)略,就必須將自身經(jīng)濟增長動力機制構(gòu)筑在本國的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系之上。在開放背景下,對中國這樣的大國而言,構(gòu)建自主可控的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系,必須牢牢立足于自身的本土市場需求,而難以依附在以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和控制的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系之上。由此,越是那些擁有更大規(guī)模和更高層次的本土需求市場的國家,越是具備構(gòu)建本國自主可控的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的戰(zhàn)略空間,越是可以在全球價值鏈分工和貿(mào)易體系之中扮演主導(dǎo)者角色,然而,一國的本土市場需求規(guī)模與結(jié)構(gòu),是與本國的收入層次和收入結(jié)構(gòu)之間存在相互支撐、相互嵌入、相互決定的復(fù)雜關(guān)系。尤其需要關(guān)注的基本事實是,就中國現(xiàn)實背景而言,國內(nèi)持續(xù)固化的收入不平等已經(jīng)成為阻礙中國本土內(nèi)需市場規(guī)模持續(xù)擴張和需求結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的核心因素。一方面,中等收入群體占國民群體比重一直處于相對較低水平,推動國民收入結(jié)構(gòu)由“啞鈴型”向“橄欖型”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的動力機制相對不足,這是導(dǎo)致中國當(dāng)前內(nèi)需市場規(guī)模持續(xù)擴張和內(nèi)需結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級相對滯后的核心因素;另一方面,部分高收入群體偏好高質(zhì)量高價格的國外品牌商品,導(dǎo)致中國國內(nèi)的高收入群體的消費能力無法對國內(nèi)企業(yè)進行巨額研發(fā)投入提供有效需求支撐,在一定程度上掐斷了中國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成和功能提升。
第一,充分激發(fā)高水平科技自立自強目標(biāo)導(dǎo)向的科技創(chuàng)新自主能力,作為夯實中國當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性條件。來源于國家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力兩個層面的自主科技創(chuàng)新能力,對中國當(dāng)前積極構(gòu)建的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系起到最為重要的決定性作用。換而言之,只有中國的科技創(chuàng)新自主能力整體得到切實提升和強化,方可為中國特色的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成提供不可或缺的基礎(chǔ)性條件。這其中,要重視當(dāng)前發(fā)展階段進程中中國科技創(chuàng)新的自主能力,尤其要高度重視當(dāng)前打造高水平科技自立自強目標(biāo)導(dǎo)向的科技創(chuàng)新自主能力體系,應(yīng)該具體體現(xiàn)在兩個層面:一方面,原始創(chuàng)新導(dǎo)向的國家戰(zhàn)略科技力量的建設(shè),是國家層面的科技創(chuàng)新自主能力的源泉;另一方面,顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè),是產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面的科技創(chuàng)新自主能力的來源。這二者相互支撐、相互決定、缺一不可,共同構(gòu)成中國科技創(chuàng)新自主能力體系的支撐條件,共同成為中國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的決定性因素。中國的自主可控的科技創(chuàng)新能力體系,不僅僅決定著中國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的構(gòu)建以及中國的產(chǎn)業(yè)體系在全球競爭優(yōu)勢的獲得能力,決定著中國在全球價值鏈分工和貿(mào)易體系的利益分配權(quán)和發(fā)展機制話語權(quán),更是決定著中國打造現(xiàn)代化金融體系和建設(shè)金融強國的根本性發(fā)展方向,決定著中國多層次的金融市場和資本市場的根本性功能取向。因此,可以得出的一個基本判斷是,當(dāng)前中國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的打造,必須牢牢立足于夯實和強化自主可控的科技創(chuàng)新自主能力體系的建設(shè)。
第二,將打造現(xiàn)代化金融體系和加快建設(shè)金融強國導(dǎo)向的核心目標(biāo),設(shè)定為精確促進中國當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的重要條件。正如我們前文分析的邏輯,中國的金融發(fā)展方向已經(jīng)在一定程度上偏離了為以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門服務(wù)的根本性發(fā)展取向,逐步演變?yōu)槊撾x構(gòu)建中國科技創(chuàng)新自主能力體系和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展目標(biāo)的自我循環(huán)發(fā)展模式??陀^事實是,無論是從塑造中國科技創(chuàng)新自主能力體系的角度來看,還是從打造中國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的角度來看,均需要與之相匹配的現(xiàn)代化金融體系加以支撐。具體來看,一方面,從創(chuàng)新鏈體系之中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)研究、中間實驗研究、工程化研究、產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化研究這五個不同環(huán)節(jié)來看,需要不同風(fēng)險承擔(dān)能力的多樣化金融機構(gòu)來加以支持,尤其需要政府財政資金、政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金、揭榜掛帥資金、資本市場、銀行機構(gòu)等多層次資金的綜合扶持支持;另一方面,從產(chǎn)業(yè)企業(yè)生命周期之中的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)階段、成長階段、市場擴張階段、穩(wěn)定成熟階段等不同階段來看,也需要不同風(fēng)險承擔(dān)能力的多樣化個性化資本市場來加以匹配,尤其需要種子基金、天使基金、風(fēng)險基金、私募公募基金、股票債券市場和政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金等貫通式的資本機構(gòu)提供全生命周期服務(wù)支持。為此,能否通過構(gòu)建圍繞建設(shè)科技創(chuàng)新自主能力體系和打造現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系這兩大目標(biāo)提供全面服務(wù)功能導(dǎo)向的中國特色現(xiàn)代化金融體系,是關(guān)乎著中國能否真正推進“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的前提條件,只有將中國的金融發(fā)展牢牢定位于圍繞以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門提供全融資鏈條式的有效服務(wù),定位于為中國科技創(chuàng)新自主能力體系的整體提升提供貫通式的全方位功能服務(wù),才是中國今后一段時期內(nèi)構(gòu)建現(xiàn)代化金融體系和建設(shè)金融強國的唯一方向,也是推進中國優(yōu)勢的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系發(fā)展的主攻方向。
第三,以打造體現(xiàn)維護國家產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全和實現(xiàn)自主可控目標(biāo)導(dǎo)向的世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群,作為推進中國當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的核心載體平臺。決定中國式現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性因素,仍然在于中國能否擁有全球最具有競爭力的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。然而,與西方發(fā)達(dá)國家一味依賴單個高科技跨國企業(yè)的發(fā)展模式不同,中國的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的全球競爭優(yōu)勢,不是僅僅依靠單個高科技的龍頭企業(yè),而是更為依靠單個龍頭企業(yè)背后的整體產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的綜合競爭優(yōu)勢,尤其是在特定區(qū)域板塊之中分布和布局的世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群的整體優(yōu)勢。在以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價值鏈分工和貿(mào)易體系之中,中國的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系難以避免地會在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵工藝、關(guān)鍵工業(yè)設(shè)計軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域,遭遇“卡脖子”式的技術(shù)封鎖和禁止出口等遏制策略,迫使中國的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系必須轉(zhuǎn)向謀求維護最為基本的發(fā)展權(quán)安全問題,必須盡快實施自主可控的發(fā)展戰(zhàn)略,為此,中國當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成,重點任務(wù)是要落到盡快打造深刻體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈人才鏈資金鏈深度融合優(yōu)勢的、自主可控的世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群。具體來看,一方面,要按照中國重點產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局要求,設(shè)計與之匹配的創(chuàng)新鏈功能服務(wù),尤其是要從國家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力這兩個角度,來布局支撐中國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的全創(chuàng)新鏈體系;另一方面,按照中國重點產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局要求,設(shè)計與之匹配的資金鏈人才鏈功能服務(wù),這其中,既要強調(diào)中國的金融體系必須實施全面為實體經(jīng)濟部門提供全資金鏈?zhǔn)椒?wù),而非遵循自身利益任意擴張的野蠻增長模式,也要求中國加快打造完全支撐現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系和科技創(chuàng)新自主能力體系建設(shè)的多層次人才體系,尤其要強調(diào)構(gòu)建與制造業(yè)部門轉(zhuǎn)型升級需要相匹配的各類專業(yè)技能人才、大國工匠、卓越工程師團隊。
第四,以強化“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國家競爭優(yōu)勢體系,作為牽引中國當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)性優(yōu)勢。容易被忽視的一個發(fā)展邏輯是,一國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成,本質(zhì)上是構(gòu)筑在一國的“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的基礎(chǔ)優(yōu)勢之上,特別是對中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟體而言,“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的全球競爭實力,更是依賴本國的“教育-人才-科技”體系的綜合基礎(chǔ)實力。然而,不容忽視的是,中國當(dāng)前在教育和人才體系之間一定程度上存在相互脫節(jié)的重要問題,人才培養(yǎng)體系與科技創(chuàng)新自主能力體系之間也一定程度上存在相互脫節(jié)的突出問題。具體來看,一方面,中國高等院校和各類職業(yè)學(xué)校培養(yǎng)的各類人才,在一定程度上已經(jīng)滯后于中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展對多層次人才的需求,尤其是以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門所需要的高水平、專注型專業(yè)技能人才的缺乏,深刻反映了中國教育體系在專業(yè)技能人才培養(yǎng)領(lǐng)域的核心弊端;另一方面,中國高校培養(yǎng)的高層次人才,并不能有效對接和支撐以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門所需要的各類中高端研發(fā)人員、工程師團隊和專業(yè)技能人才。即便在國家戰(zhàn)略科技力量層面,中國現(xiàn)有的教育體系和人才激勵體制,在培養(yǎng)出具有全球最為前沿的大師和戰(zhàn)略科學(xué)家群體領(lǐng)域也存在眾多的機制體制性障礙,這是導(dǎo)致中國在原始創(chuàng)新方面自主能力相對不足的核心原因。由此,必須將打造和強化“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國家競爭優(yōu)勢體系,作為牽引和推動中國當(dāng)前“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系加快形成的基礎(chǔ)性優(yōu)勢。中國在“教育-人才-科技”三位一體化體系領(lǐng)域越是取得進展,越是會促進中國“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系的形成,這是推動中國特色、中國優(yōu)勢的“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”循環(huán)體系形成的基礎(chǔ)條件因素。
第一,加快培育和強化國家戰(zhàn)略科技力量和企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力主導(dǎo)的中國國家科技創(chuàng)新自主能力體系。為此,我們建議:一是在全面貫徹高質(zhì)量發(fā)展和落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的指引下,將中國各級政府的產(chǎn)業(yè)政策盡快由激勵企業(yè)或產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)能擴張的導(dǎo)向模式,向激勵企業(yè)自主研發(fā)投入導(dǎo)向的新型內(nèi)涵產(chǎn)業(yè)政策進行全面調(diào)整和轉(zhuǎn)變。逐步限制甚至禁止各級地方政府利用使用各種形式的巨額財政資金補貼來招商引資企業(yè)或產(chǎn)業(yè),引導(dǎo)和鼓勵各級政府利用采用政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金或針對特定企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動進行扶持的新型產(chǎn)業(yè)政策,全面提升政府自身有限產(chǎn)業(yè)扶持資金的專向性、精準(zhǔn)性和普惠性。二是針對國家和地方政府聯(lián)合實施的研發(fā)加計扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策,可以考慮實施階梯式的激勵政策設(shè)計,即依據(jù)企業(yè)研發(fā)投入強度的差異性,來設(shè)計依據(jù)企業(yè)不同水平的研發(fā)投入強度可以享受不同優(yōu)惠力度和優(yōu)惠水平的研發(fā)加計扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策,核心原則是企業(yè)研發(fā)投入力度和水平越高,越要享受更高力度和水平的研發(fā)加計扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策,從而消除原有政策的“一刀切”效應(yīng),緩解很多企業(yè)通過操作自身研發(fā)投入會計統(tǒng)計數(shù)據(jù)來獲取優(yōu)惠政策的重大弊端。三是不能將當(dāng)前中國的國家戰(zhàn)略科技力量僅僅局限在高等院校和政府所屬科研機構(gòu)層面,而是要轉(zhuǎn)變既有固化的發(fā)展視角和發(fā)展思維,將扶持和鼓勵處于產(chǎn)業(yè)鏈龍頭環(huán)節(jié)和關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)的企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升,設(shè)定為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分。針對具有全球控制力、決定中國產(chǎn)業(yè)體系核心競爭力的重點產(chǎn)業(yè)鏈的龍頭企業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新企業(yè),要將扶持和鼓勵這些關(guān)鍵企業(yè)維持長周期、逆周期的巨額研發(fā)投入能力和本土化的全球一流研發(fā)團隊建設(shè),納入到國家戰(zhàn)略科技力量體系之中,納入到各級政府財政資金核心保障范疇體系之中。四是迫切需要針對企業(yè)基礎(chǔ)研究投入,長周期、逆周期巨額研發(fā)投入,“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入領(lǐng)域,設(shè)計針對性的、多樣化的新型政府扶持政策。可以將企業(yè)基礎(chǔ)研究投入納入到國家自然科學(xué)基金的扶持范疇,將企業(yè)長周期、逆周期巨額研發(fā)投入納入到更大力度的研發(fā)加計扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策領(lǐng)域,而將“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入納入到各級政府的“揭榜掛帥”領(lǐng)域。
第二,加快布局和推動以世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群主導(dǎo)的中國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。對此,我們建議:一是徹底扭轉(zhuǎn)中國各省份地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化、孤立化、割裂化競爭格局,盡可能消除中國各地區(qū)之間單打獨斗、各自為政式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式,而將打造中國重點區(qū)域板塊之中的重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工協(xié)作體系,作為構(gòu)建中國優(yōu)勢現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的基石。二是科學(xué)認(rèn)識和堅持中國在構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系進程之中不可避免的“大國大城市群”發(fā)展規(guī)律,尤其要重視“大城市群支撐世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群”的發(fā)展規(guī)律,優(yōu)先鼓勵中國的高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在東部發(fā)達(dá)地區(qū)板塊培育和布局,鼓勵全國范圍內(nèi)的中高端人口、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新和資金要素資源向中國的超大規(guī)模城市和核心城市群加速集聚。三是鑒于越是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),越是依附于那些具有創(chuàng)新鏈、人才鏈、資金鏈綜合優(yōu)勢的核心城市或者超大規(guī)模城市的發(fā)展規(guī)律,不要再一味強調(diào)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域的均衡式增長模式,而是遵循戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈集群式、融合性、一體化的核心發(fā)展邏輯,優(yōu)先在長三角、粵港澳大灣區(qū)、京津冀、成渝經(jīng)濟圈、武漢長沙鄭州經(jīng)濟圈等重點區(qū)域板塊,全面布局以中國的上海、北京、深圳等核心城市和超大規(guī)模城市為主導(dǎo)、周邊城市群協(xié)同配合的世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群的新型發(fā)展模式。四是加快培育和強化全球重點產(chǎn)業(yè)體系之中的中國本土龍頭企業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)企業(yè),推動構(gòu)建以中國本土高科技跨國企業(yè)主導(dǎo)且具有控制力的中國本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系,可以適當(dāng)在RCEP范圍內(nèi)擴大中國本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的覆蓋和輻射范圍,全面實施以“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系推動區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系,再謀求全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系競爭”的新型發(fā)展模式,將之作為加快布局和推動以世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群主導(dǎo)的中國現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的有效實施途徑。
第三,全面瞄準(zhǔn)和聚焦圍繞以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門提供全方位、全鏈條式功能服務(wù)的現(xiàn)代化金融體系和金融強國建設(shè)。為此,我們建議:一是牢牢守住金融為以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟提供服務(wù)的體現(xiàn)中國核心價值觀的發(fā)展定位,遏制和杜絕金融“脫實向虛”式的自我循環(huán)機制,消除中國已經(jīng)形成的金融利益集團,引導(dǎo)全社會資金主要流向和全面對接以制造業(yè)為主的實體經(jīng)濟部門轉(zhuǎn)型升級所蘊含的各種高質(zhì)量投資和自主創(chuàng)新能力體系培育產(chǎn)生的多層次融資需求。二是加快推進中國以國有商業(yè)銀行機構(gòu)為主的金融體制改革,在我們看來,核心的改革方向應(yīng)該瞄準(zhǔn),既要強化中國的國有商業(yè)銀行在滿足重點產(chǎn)業(yè)和重點企業(yè)全生命周期的全融資鏈融資需求的全功能,也要適當(dāng)將商業(yè)銀行的風(fēng)險監(jiān)管和考核機制由短期風(fēng)險向中長期風(fēng)險控制和考核機制的逐步調(diào)整。為此,可以考慮取消禁止商業(yè)銀行從事直接融資型投資行為的法律限制,將打造全能商業(yè)銀行制度作為中國銀行體制改革的主攻方向。三是將適當(dāng)鼓勵地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展,作為今后一段時期內(nèi)中國銀行體制改革的重點方向。事實上,當(dāng)前中國地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機構(gòu)的風(fēng)險監(jiān)管制度、經(jīng)營模式和盈利模式已經(jīng)與大型商業(yè)銀行機構(gòu)趨同,地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機構(gòu)為本地化的特色產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和中小微企業(yè)提供服務(wù)功能持續(xù)弱化,中小商業(yè)銀行的個性化、差異化、專業(yè)化服務(wù)功能被嚴(yán)重削弱和抑制。為此,在從制度層面構(gòu)建和完善中國金融機構(gòu)風(fēng)險監(jiān)管和治理制度的前提下,必須逐步鼓勵中國地方化專業(yè)化的中小商業(yè)銀行機構(gòu)經(jīng)營模式、盈利途徑和風(fēng)險治理機制改革,以服務(wù)地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的多樣化需求。四是針對中國當(dāng)前的各類風(fēng)險天使基金和公募私募基金利用操作企業(yè)上市和上市企業(yè)攫取自身短期投資利益最大化,而損害股票債券市場上普通投資者利益的重大弊端,要盡快從頂層設(shè)計層面推進制度性導(dǎo)向的改革舉措,要將中國的股票債券市場一味為企業(yè)提供直接型融資功能導(dǎo)向的制度設(shè)計,適度轉(zhuǎn)向為讓高成長企業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的價值和利潤與絕大多數(shù)普通投資者通過資本市場實現(xiàn)共同富裕的戰(zhàn)略目標(biāo)融合起來,讓中國的資本市場發(fā)展成為支撐普通投資者獲得投資收益的體現(xiàn)中國價值觀的核心載體平臺。
第四,全面發(fā)展和夯實中國特色的“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國家競爭優(yōu)勢體系。為此,我們建議:一是要突出中國的高等教育體系在培養(yǎng)和激勵多層次人才體系、中高端技能人才體系、全球頂尖創(chuàng)新人才體系等方面的主導(dǎo)功能,不要一味簡單強調(diào)高等教育的絕對公平化模式,適當(dāng)強化中國的全球一流大學(xué)在培養(yǎng)全球領(lǐng)先人才和精英人才方面的重要作用。二是明確區(qū)分支撐國家戰(zhàn)略科技力量所需的大師、戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊、青年科技人才與支撐中國打造世界級先進制造集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群導(dǎo)向的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系所需要的卓越工程師、大國工匠和高技能人才等不同層次人才的培養(yǎng)和激勵機制??梢圆扇∪蜷_放的模式來培養(yǎng)中國的大師、戰(zhàn)略科學(xué)家、一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊、青年科技人才,而針對卓越工程師、大國工匠和高技能人才,則可以采取學(xué)校和企業(yè)相結(jié)合的方法加以培養(yǎng),尤其要真正強化職業(yè)技術(shù)教育體制和盤活學(xué)徒制。三是盡快在所有類型的企業(yè)之中落實新八級工制度,尤其要在民營企業(yè)之中設(shè)定新八級工制度。探索和設(shè)定學(xué)徒工、初級工、中級工、高級工、技師、高級技師、特級技師、首席技師的不同薪酬水平待遇、退休工資水平以及退休年齡,可以將高級技師、特級技師的退休工資水平與二級教授乃至一級教授的相應(yīng)水平保持一致,退休時間也可以相應(yīng)地延續(xù)到二級教授乃至一級教授的退休年限限制。四是依據(jù)中國正在全面構(gòu)建的全球最為前沿創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略目標(biāo),將培養(yǎng)體現(xiàn)中國高水平科技自立自強為導(dǎo)向的多層次人才體系,作為今后一段時期內(nèi)構(gòu)建中國特色的“教育-人才-科技”三位一體導(dǎo)向的新型國家競爭優(yōu)勢體系的基礎(chǔ),尤其需要中國各級政府強化在原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域所需的多層次人才體系的財政投入主體地位。