肖誼 謝琪

引 言

“心智閱讀”(mindreading)是同時(shí)被哲學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、大眾心理學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)及認(rèn)知文學(xué)批評(píng)理論等領(lǐng)域使用的術(shù)語。在不同的學(xué)科領(lǐng)域，“心智閱讀”有不同的含義。語境不同，其實(shí)質(zhì)也有差異。然而，有文學(xué)研究者，在使用這個(gè)術(shù)語時(shí)望文生義，將其籠統(tǒng)視為心理學(xué)術(shù)語，還有文學(xué)批評(píng)者將其等同為“社會(huì)認(rèn)知”(social cognition)、“心智理論”(theory of mind)的同義詞。其實(shí)，“心智閱讀”既是一種敘事機(jī)制，也是一種閱讀機(jī)制。它既是文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域的一個(gè)具有獨(dú)特的文學(xué)批評(píng)功能的術(shù)語，也是文學(xué)作品中的一種現(xiàn)象?！靶闹情喿x”在文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域的含義，在一定程度上超越了其他學(xué)科賦予它的含義，形成了獨(dú)立的“文學(xué)心智閱讀”。

文學(xué)批評(píng)中“心智閱讀”的淵源

英文“mindreader”是指“能看透別人心思的人”，而“mindread”指捉摸別人心思的行為，用作動(dòng)詞。其名詞形式為“mindreading”可譯為“讀心”或“心智閱讀”。這是最原始的詞典中的語義。 “心智閱讀”還用于哲學(xué)中的通靈術(shù)，包括占卜、魔法、觀預(yù)兆、巫術(shù)等。“心智閱讀”最初是被算命先生使用的一種簡(jiǎn)單的捉摸人心思的方法，或者在戰(zhàn)爭(zhēng)中使用的預(yù)測(cè)敵人行動(dòng)時(shí)所做的揣度?！靶闹情喿x”先后被應(yīng)用到大眾心理學(xué)、認(rèn)知心理學(xué)以及認(rèn)知文學(xué)研究，而“心智閱讀”這一術(shù)語的“只是最近引進(jìn)到認(rèn)知科學(xué)的”(Gordon，2008：219)。羅伯特·莫里斯·戈登(Robert Morris Gordon)的《超越心智閱讀》(“Beyond Mindreading”)發(fā)表于2008年，因此他在文章中所說的“最近”就是指21世紀(jì)初，文章發(fā)表的時(shí)間為我們對(duì)“心智閱讀”學(xué)術(shù)史的梳理提供了時(shí)間的起點(diǎn)。也就是說，盡管他沒有提出具體引進(jìn)這一術(shù)語的日期，但暗示著認(rèn)知心理學(xué)是從21世紀(jì)初才開始討論及使用這一術(shù)語。

然而，“心智閱讀”在不同學(xué)科領(lǐng)域的應(yīng)用有不同的含義與作用。“心智閱讀”在哲學(xué)領(lǐng)域是指對(duì)心智狀況的闡釋，而在心理學(xué)領(lǐng)域則是指對(duì)心智狀況的科學(xué)探索。心智狀況的運(yùn)行機(jī)制、心智形成過程、心智與大腦的關(guān)系等問題，都是心理學(xué)關(guān)注的內(nèi)容。在認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域，“心智閱讀”是研究的內(nèi)核，可以說認(rèn)知心理學(xué)就是關(guān)于心智研究的學(xué)問。“心智是產(chǎn)生和控制知覺、注意、記憶、情緒、語言、決策、思維和推理等的心理機(jī)能”(Goldstein，2019：4)?！靶闹情喿x”既是對(duì)這些機(jī)能的探究，也是貫穿在整個(gè)心智或心理狀況中的認(rèn)知機(jī)制。認(rèn)知心理學(xué)研究的主要內(nèi)容包括對(duì)神經(jīng)元、腦成像、知覺、意識(shí)等方面，涉及神經(jīng)結(jié)構(gòu)，大腦與意識(shí)之間的關(guān)系。認(rèn)知心理學(xué)已經(jīng)發(fā)展成多種學(xué)科參與的跨學(xué)科研究，如計(jì)算機(jī)、人工智能、醫(yī)學(xué)、腦科學(xué)等都已融入認(rèn)知心理學(xué)的研究過程。研究的過程中存在著對(duì)大腦狀況的描述、成像或刻錄、評(píng)估等，這一過程便是認(rèn)知心理學(xué)領(lǐng)域的“心智閱讀”，有時(shí)被稱為“心智化”(mentalizing)。

然而，在文學(xué)研究領(lǐng)域，“心智閱讀”是被研究者或批評(píng)家借鑒過來的術(shù)語，其含義在文學(xué)批評(píng)中也發(fā)生了演變與延伸，它與認(rèn)知心理學(xué)中的“心智閱讀”有一定的淵源，但絕不能完全等同地看待。批評(píng)家使用“心智閱讀”的目的只是為了從文學(xué)作品中探索人物的心智狀況，或閱讀過程中的規(guī)律，同時(shí)也包括作品生成的規(guī)律。從不同的批評(píng)家對(duì)這一詞的使用語境可以看到，他們對(duì)“心智閱讀”含義的理解均有差異。有的批評(píng)家將“心智閱讀”看成是“從潛在的心智狀況解釋行為的能力，或心智閱讀能力” (Zunshine，2003：271)。這顯示麗莎·桑姍(Lisa Zunshine)強(qiáng)調(diào)的是讀者與文本之間的互動(dòng)。桑姍指出：“心智閱讀是認(rèn)知心理學(xué)家描述我們解釋人們?cè)谒枷?、信仰及欲望方面的行為能力時(shí)使用的一個(gè)術(shù)語”(Zunshine，2003：271)。桑姍把“心智閱讀”與“心智理論”看成是可以互換的兩個(gè)術(shù)語，實(shí)質(zhì)上仍然是停留在從認(rèn)知心理學(xué)視角對(duì)概念進(jìn)行定義。她本人也曾意識(shí)到這一現(xiàn)象：“這一復(fù)雜的術(shù)語的擴(kuò)散，增加了提出為什么需要用‘心智閱讀’或‘心智理論’這一新奇的概念來解釋顯而易見的事物這一問題的額外的緊迫性”(Zunshine，2003：272)。桑姍企圖將這一術(shù)語延伸到文學(xué)人物的解釋，也就是要進(jìn)一步從文學(xué)人物潛在的心智狀況的角度去進(jìn)行解釋。

像桑姍、艾倫·理查遜(Allen Richardson)、瑞文·楚爾(Reuven Tsur)等批評(píng)家最初是為了建立一種完全獨(dú)立于認(rèn)知科學(xué)之外，但不排除借用認(rèn)知科學(xué)成果的認(rèn)知敘事學(xué)。但是，桑姍在解釋或給“心智閱讀”進(jìn)行定義時(shí)仍然是沿著認(rèn)知心理學(xué)的定義在解釋，并沒有徹底將這一術(shù)語納入純文學(xué)的語境中考察。

另外，如果像有的評(píng)論家一樣將“心智閱讀”視作一種個(gè)體所具有的自動(dòng)的技能，那么在將這一理論用來作為文學(xué)闡釋的工具時(shí)，其作用就具有很大的局限性。在此前提下，“心智閱讀”只是被理解為個(gè)體思維或認(rèn)知能力的一個(gè)階段，沒有上升至文學(xué)認(rèn)知的層面。有哲學(xué)家或心理學(xué)家將“心智閱讀”視為意識(shí)發(fā)展的一個(gè)階段。另一些人則把“心智閱讀”視為“心智化”，強(qiáng)調(diào)的是“心智在此刻的狀態(tài)”，就像拍攝照片一樣，只是對(duì)大腦狀況某一瞬間的記錄。然而，選用“心智化”一詞就只是從醫(yī)學(xué)的或科學(xué)研究的角度在對(duì)大腦狀況進(jìn)行探索，如對(duì)腦成像的分析、神經(jīng)元與人類情感的關(guān)系、大腦與社會(huì)認(rèn)知等問題研究。這一層面的“心智閱讀”只是屬于認(rèn)知能力，而“心智閱讀”與“心智化”屬于心智特點(diǎn)，正如戈登指出：“加拉格爾跟隨艾爾文·戈得曼將心智閱讀和心智化視為心智特點(diǎn)的同義詞，即對(duì)他人心智狀況與過程的歸因” (Gordon，2008：221)。但是，“心智化”強(qiáng)調(diào)的是大腦的物理性質(zhì)與思維的關(guān)系，關(guān)注面集中在認(rèn)知的機(jī)制方面，仍然屬于認(rèn)知心理學(xué)的范疇。如果用“心智化”代替“心智閱讀”，那么它就具有“心智閱讀”的含義，而我們要建立的是賦予文學(xué)功能的“心智閱讀”。

此外，有學(xué)者將“心智閱讀”簡(jiǎn)單地看成是“社會(huì)認(rèn)知”。例如，麥西亞·波爾維尼(Mercia Polvinen)在《介入閱讀作為心智工作：教授認(rèn)知敘事學(xué)的反思》(“Engaged Reading as Mental Work：Reflections on Teaching Cognitive Narratology”)中將“社會(huì)認(rèn)知”看成是與“心智閱讀”完全對(duì)等的概念。波爾維尼提到“介紹一門主要關(guān)于認(rèn)知敘事學(xué)的課程，包括框架與腳本、社會(huì)認(rèn)知(心智閱讀)和虛擬世界的建構(gòu)等問題”(Polvinen，2014：146)。他在社會(huì)認(rèn)知后面在括號(hào)中加上“心智閱讀”說明是把二者等同看待，這顯然有失偏頗。社會(huì)認(rèn)知是一個(gè)獨(dú)立的心理學(xué)研究領(lǐng)域，而“心智閱讀”相對(duì)而言是被看成一種技巧或認(rèn)知的方法，可以應(yīng)用到社會(huì)認(rèn)知心理學(xué)的發(fā)展或研究，成為社會(huì)認(rèn)知的重要術(shù)語。但是，社會(huì)認(rèn)知仍然是心理學(xué)內(nèi)部的認(rèn)知機(jī)制。按照維基百科定義：“社會(huì)認(rèn)知是心理學(xué)內(nèi)部的一個(gè)主題，它關(guān)注人們?nèi)绾翁幚?、存?chǔ)和應(yīng)用有關(guān)他人和社會(huì)情況的信息。它側(cè)重于認(rèn)知過程在社會(huì)互動(dòng)中的作用”①。社會(huì)認(rèn)知強(qiáng)調(diào)人物之間的社會(huì)互動(dòng)。社會(huì)認(rèn)知的中心是“引導(dǎo)社會(huì)互動(dòng)及人際關(guān)系”。社會(huì)認(rèn)知是一種過程，與“心智閱讀”有諸多的相似點(diǎn)，而“心智閱讀”又是后來發(fā)展的一種認(rèn)知方式，因此，社會(huì)認(rèn)知可以視為“文學(xué)心智閱讀”的一個(gè)階段，但它決不能視為“心智閱讀”的同義詞。

同樣，有些學(xué)者將“心智理論”看成是與“心智閱讀”對(duì)等的概念。例如，桑姍(Zunshine，2003：272)就在《心智理論與小說意識(shí)的實(shí)驗(yàn)表征》(“Theory of Mind and Experimental Representations of Fictional Consciousness”)一文中聲稱，“心智理論”和“心智閱讀”兩個(gè)術(shù)語可以互換使用。“心智理論”與“心智閱讀”之間的確存在著很多相似之處，亦可視為是與“心智閱讀”對(duì)等的術(shù)語，但它所關(guān)注的研究?jī)?nèi)容仍然是屬于心理學(xué)或哲學(xué)的范疇，而且又是一種與醫(yī)學(xué)、解剖學(xué)神經(jīng)科學(xué)交叉而成的認(rèn)知心理學(xué)。我們可以將“心智理論”視為“心智閱讀”發(fā)展的一個(gè)階段或分支，或反過來將“心智閱讀”視為“心智理論”發(fā)展的一個(gè)階段，但如果想要將“心智閱讀”發(fā)展成認(rèn)知文學(xué)批評(píng)范疇的重要理論，就必須嚴(yán)格區(qū)分二者的不同之處，將二者視為兩個(gè)獨(dú)立的概念。認(rèn)知心理學(xué)是一種相對(duì)近期發(fā)展起來的研究學(xué)科，也是一種進(jìn)行性理論，仍然處在發(fā)展的過程。在使用術(shù)語時(shí)，人們往往是根據(jù)個(gè)人習(xí)慣選擇使用術(shù)語，或者根據(jù)地域性傳統(tǒng)選擇術(shù)語。這便造成用不同的詞語來表達(dá)同一類概念的現(xiàn)象，但盡管是同一類概念，概念與概念之間也有一定的差異。

同時(shí)出現(xiàn)“心智閱讀” “心智化” “社會(huì)認(rèn)識(shí)” “心智理論”等術(shù)語來表達(dá)同一現(xiàn)象，說明“心智閱讀”已經(jīng)滲入多個(gè)學(xué)科邊界。然而，當(dāng)它滲入文學(xué)時(shí)，我們?cè)谶M(jìn)行認(rèn)知文學(xué)批評(píng)時(shí)，就必須考慮其在文學(xué)中的特殊功能，也就要探究它的新的使命。正因?yàn)槲覀儗?duì)“心智閱讀”的文學(xué)功能沒有厘清并確立為常規(guī)，所以認(rèn)知文學(xué)研究仍然在一定程度上停滯在語言學(xué)研究的層面。人們一直將這一概念視為認(rèn)知語言學(xué)的常用術(shù)語，研究者的視野也因此很容易被局限于語言學(xué)研究路徑，而忽略其在文學(xué)中的各種特殊的敘事功能。目前有不少認(rèn)知文學(xué)研究者產(chǎn)出的成果仍然停留在認(rèn)知修辭學(xué)的層面，這些成果涉及“心智閱讀”時(shí)，仍然是將文本視作一種語言學(xué)分析的語料而不是文學(xué)作品。因此，必須像桑姍提出的那樣：“建立一種特殊的，文學(xué)理論的，而不是作為認(rèn)知科學(xué)附屬物的認(rèn)知敘事學(xué)”(Zunshine，2014：87)。認(rèn)知敘事學(xué)屬于認(rèn)知文學(xué)批評(píng)理論發(fā)展早期階段確立的學(xué)科。盡管目前的認(rèn)知文學(xué)批評(píng)吸收了認(rèn)知敘事學(xué)在內(nèi)的更多的理論范式，但認(rèn)知敘事學(xué)仍是認(rèn)知文學(xué)研究的內(nèi)核理論。然而，認(rèn)知語言學(xué)屬于桑姍所指的“認(rèn)知科學(xué)”的范疇，如果我們?cè)谘芯恐兄皇峭Ａ粼谡J(rèn)知語言學(xué)的層面，那么這樣的成果還算不上是屬于認(rèn)知文學(xué)批評(píng)的內(nèi)容。因此，按照桑姍的這一建議，我們?cè)谑褂谩靶闹情喿x”這一術(shù)語進(jìn)行文學(xué)研究或批評(píng)時(shí)，必須嚴(yán)格確定其在認(rèn)知文學(xué)批評(píng)中具有的特殊功能，將這一術(shù)語在認(rèn)知文學(xué)批評(píng)理論范圍進(jìn)一步理論化。

“心智閱讀”作為文本機(jī)制

認(rèn)知文學(xué)研究在當(dāng)今的崛起并非突如其來，它是文學(xué)發(fā)展過程中自然產(chǎn)生的一種方法，具有它本身的生成機(jī)制，因此是一種獨(dú)立的文學(xué)理論。認(rèn)知文學(xué)研究本身就具有自己獨(dú)特的肌理和運(yùn)行機(jī)制，而且是影響文學(xué)理論發(fā)展的重要因素?！罢J(rèn)知文學(xué)研究為考察文學(xué)文本與社會(huì)歷史語境之間的關(guān)系提供了一種新的方法”(Harbus，2010：21)。“心智閱讀”作為認(rèn)知文學(xué)研究的重要部分，是其運(yùn)行機(jī)制和肌理的具體體現(xiàn)?！靶闹情喿x”在文本中的多重機(jī)制包括：敘事機(jī)制和閱讀機(jī)制。

首先，文學(xué)中的“心智閱讀”是一種敘事機(jī)制。“心智閱讀”是貫穿在整個(gè)敘事過程中的認(rèn)知機(jī)制。它既是自然存在于敘事過程中的，也是可以由作者操縱的敘事機(jī)制。在創(chuàng)作的過程中，作者可以虛構(gòu)出某一故事中人物之間的“心智閱讀”，而作者的虛構(gòu)過程中又隱含了其對(duì)作品中人物的另一層“心智閱讀”。 正如美國作家納撒尼爾·霍桑(Nathaniel Hawthorne)在《紅字》(TheScarletLetter， 1850)中將人物齊靈渥斯塑造成一個(gè)復(fù)仇者，像魔鬼一樣對(duì)海斯特·白蘭的秘密情人丁梅斯代爾進(jìn)行暗中觀察，并以醫(yī)生的名義與丁梅斯代爾接觸，不斷地通過觀察以感知對(duì)方的心靈。齊靈渥斯是一個(gè)典型的心智閱讀者，而他的行為是由作者霍桑用虛構(gòu)的方式進(jìn)行操縱的，因此霍桑也是小說人物的心智閱讀者，他能看到齊靈渥斯進(jìn)行讀心的行為，也是在揣摩讀心者齊靈渥斯的心智。在《紅字》中，無論是齊靈渥斯的“心智閱讀”還是霍桑的“心智閱讀”，都潛存于敘事的過程。在不同的文學(xué)種類中，“心智閱讀”都隨處可見，戲劇中人物的內(nèi)心獨(dú)白，如《哈姆萊特》(Hamlet， 1601)中王子的內(nèi)心獨(dú)白；小說中戲劇化的敘事，如《白鯨》(MobyDick，1851)中戲劇化語言，亞哈船長(zhǎng)的獨(dú)白；小說中以第一人稱敘事展現(xiàn)的生命書寫，如伊恩·麥克尤恩(Ian McEwan)《甜牙》(SweetTooth， 2012)中賽琳娜·布魯姆對(duì)自己生命歷程的自述；小說中嵌入的人物自傳，如戴維·洛奇(David Lodge)《天堂消息》(ParadiseNews，1991)中用書信傳達(dá)的生平故事都是屬于不同類型的“心智閱讀”。其中，內(nèi)心獨(dú)白、第一人稱敘事講述的生命經(jīng)歷其實(shí)是一種“自我心智閱讀”，因?yàn)檫@樣的敘事方式包含了人物的記憶、回憶及情感的流露，人物作為讀心者充分意識(shí)到了自己的心智狀況。如果說“由人物閱讀行為引出的文學(xué)作品賦予作品以互文關(guān)系”(王麗亞，2021：66)，那么人物在作品中的“心智閱讀”則是小說敘事過程中的內(nèi)在機(jī)制。

小說中由作家嵌入的人物傳記、生平故事或事件，既是作家通過敘事揭露的人物的自我“心智閱讀”，也是一種作家對(duì)人物的“心智閱讀”，同時(shí)還是讀者對(duì)人物的“心智閱讀”。從不同敘事形式或文類與“心智閱讀”之間的關(guān)系可以清晰地看到，“心智閱讀”是寄生在不同文學(xué)語篇中的特殊功能。人物的心智是通過敘事語篇、構(gòu)成語篇的句子、詞匯以及語篇中的修辭而展現(xiàn)出來的?！靶闹情喿x”是一股文本中的潛流，映射出了人物與人物之間、作者與人物之間以及讀者與文本之間的行動(dòng)，也是文學(xué)傳達(dá)人物心智狀況、構(gòu)建心理圖式的必經(jīng)路徑。心智狀況與心理圖式的完整揭露取決于多重的認(rèn)知過程與表達(dá)形式，因此，“心智閱讀”反而觀之就是一種敘事機(jī)制。文學(xué)創(chuàng)作必須要有好的素材，而心智與心智狀況是最好的“建筑虛構(gòu)世界”(Polvinen，2014：146)的材料。形形色色的人物心智為作家們提供了創(chuàng)造“文學(xué)心智閱讀”的可能性和靈感。“心智閱讀”作為一種自然生成的敘事機(jī)制，在文本世界的創(chuàng)造過程中發(fā)揮著不可或缺的作用。

其次，文學(xué)中的“心智閱讀”是一種閱讀機(jī)制?！毙闹情喿x”是聯(lián)結(jié)作者、作品與讀者之間關(guān)系的紐帶?！靶闹情喿x”隱含在閱讀的過程之中，也是一種認(rèn)知的過程。這一過程包括三個(gè)層面，其中最為重要的是文學(xué)中的“心智閱讀”屬于讀者認(rèn)知。在認(rèn)知的過程中，讀者必須具備“心智閱讀”的能力，即能夠從文本的字里行間感悟人物心智狀況的能力，這里所指的人物也包括文本的作者。讀者對(duì)人物心智的了解能達(dá)到什么程度完全取決于其認(rèn)知水平，好的讀者是接受過文學(xué)教育或?qū)ξ膶W(xué)機(jī)制十分熟悉的學(xué)者、批評(píng)家或文學(xué)愛好者。理想讀者不能是患有認(rèn)知缺陷或認(rèn)知障礙的個(gè)體，也不能是有偏執(zhí)狂或者精神分裂癥的患者。讀者必須是一個(gè)具有客觀視角的健康的閱讀者，還必須是一個(gè)生活經(jīng)歷豐富的博學(xué)者。像弗拉基米爾·納博科夫(Vladimir Nabokov)在《優(yōu)秀讀者與優(yōu)秀作家》(“Good Readers and Good Writers”)一文中所總結(jié)的那樣，“一個(gè)優(yōu)秀的讀者，應(yīng)該有想象力，有記憶力，有字典，還要有藝術(shù)感”(Nabokov，1990：3)。納博科夫所暗示的就是讀者的認(rèn)知能力。“心智閱讀”總是伴隨在理想讀者的閱讀過程中。讀者作為一個(gè)心智閱讀者，首先要從人物的行為、言語、敘述者的講述中獲取各種信息，然后在大腦中加工并獲得人物的心智狀況或心智圖式。在加工過程中讀者使用了大腦的多種功能，包括感知、記憶、想象力、語言知識(shí)等，在瞬間形成對(duì)人物心智狀況的圖景。例如，在讀者閱讀歐內(nèi)斯特·米勒爾·海明威(Ernest Miller Hemingway)的《乞力馬扎羅山的雪》(TheSnowsofKilimanjaro，1932)的過程中，必定會(huì)伴隨著“心智閱讀”。在完成閱讀后，讀者會(huì)從主人公哈利與情人的對(duì)話中感知哈利心中十分煩惱的心情，盡管哈利并沒有直說他的煩惱，而只是說了一句：“你可以把我這條腿截掉，這樣也許可以不讓它蔓延開去，不過我想這樣恐怕也不成。要不，你可以一槍把我打死”(Hemingway，1981：246)。讀者便能感知哈利煩悶而失望的心情。讀者可以從小說中海明威用意識(shí)流手法表現(xiàn)的對(duì)哈利以往人生經(jīng)歷的追憶，實(shí)現(xiàn)對(duì)哈利的心智圖式的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)。讀者還可以從哈利的夢(mèng)境中察覺到他處在朦朧的昏迷狀況。海明威在小說中創(chuàng)造了一種充滿死亡氣息的環(huán)境，讀者則身臨其境，同樣感悟到哈利在彌留之際腦海中的心智狀況，即面對(duì)死神時(shí)出現(xiàn)的煩悶、失望，夾雜著對(duì)過往時(shí)光的追憶，同時(shí)還混合著勇氣和淡定的神態(tài)。哈利的心智充滿著時(shí)空感，折射著他生命的歷程。讀者在讀故事時(shí)進(jìn)入哈利所處的時(shí)空，也進(jìn)入了對(duì)哈利進(jìn)行心智閱讀的狀態(tài)。理想讀者閱讀海明威作品的過程充分地演示，“文學(xué)中的心智閱讀”是一種認(rèn)知的機(jī)制。

同樣，作家的創(chuàng)作過程也隱含著“心智閱讀”。作家作為讀心者亦屬于“心智閱讀”機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。在創(chuàng)作的過程中，作者是一個(gè)讀心者，因?yàn)樗切闹菭顩r的模仿者，也是心智狀況的創(chuàng)造者。也就是說在心智創(chuàng)造之前，作者心目中必須有一個(gè)典型的關(guān)于人物心智狀況的模型，而這類模型就是人物心智狀況的原型(prototype)。人物心智狀況原型來自何方？其實(shí)就源自作者的原始“心智閱讀”。心智狀況原型可以分為：其一，從書本知識(shí)中獲得，包括以往的小說作品、神話故事、寓言故事、戲劇、歷史故事，等等。作家在閱讀不同作品時(shí)經(jīng)歷了不同的“心智閱讀”。霍桑在創(chuàng)作《奇異之書》(AWonder-BookforGirlsandBoys， 1851)時(shí)細(xì)讀了各種古希臘、羅馬神話，在寫《紅字》時(shí)又細(xì)讀了《圣經(jīng)》。赫爾曼·麥爾維爾(Herman Melville)在寫《白鯨》前閱讀了大量文獻(xiàn)及文學(xué)作品，而塞繆爾·朗赫恩·克萊門斯(Samuel Langhorne Clemens)在創(chuàng)作《哈克貝利·芬歷險(xiǎn)記》(TheAdventuresofHuckleberryFinn， 1884)時(shí)從莎士比亞戲劇中獲得了靈感。即便是莎士比亞本人，也是從古老的歐洲傳說中獲得靈感。作家在閱讀文學(xué)作品時(shí)涉及了對(duì)千姿百態(tài)人物的心智閱讀，在獲得了關(guān)于不同心智狀況原型的前提下，作家在創(chuàng)作過程中將不同的心智狀況移植到新的人物塑造之中。其二，從生活經(jīng)歷中獲得心智的模型。作品中的心理現(xiàn)實(shí)是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的模仿。作家在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中與他人的交際里獲得的關(guān)于心智狀況的知識(shí)，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中形形色色的人物原型，以及人物的思維活動(dòng)都是作家觀察的對(duì)象，而在這一種考察中隱含著“心智閱讀”，是一種典型的社會(huì)認(rèn)知，但這種認(rèn)知往往被作家轉(zhuǎn)化為創(chuàng)作的靈感和源泉。從生活中獲得的關(guān)于心智的知識(shí)具有真實(shí)感，能讓作家更加容易理解文學(xué)作品中的心智狀況，是一種經(jīng)驗(yàn)的移植。對(duì)作家在自己的創(chuàng)作中表現(xiàn)人物心智狀況有參照與啟示作用。

此外，作品中的人物與人物之間有時(shí)也存在相互的“心智閱讀”，但仍然屬于作者虛構(gòu)過程的范疇。即使作品中“心智閱讀”的事件是取材于現(xiàn)實(shí)生活中的具體事件，但它已經(jīng)經(jīng)歷了作家虛構(gòu)的過程，文本已經(jīng)被賦予了文學(xué)特征，因此，作品中的人物與人物之間的相互“心智閱讀”只能看成是可能世界中的一部分。它也是閱讀機(jī)制的體現(xiàn)。

從敘事機(jī)制與閱讀機(jī)制考察，“心智閱讀”已經(jīng)是一種具有敘事功能的技巧，而且在作者的創(chuàng)作過程中起著十分重要的作用。那么，在文學(xué)中，心智閱讀的過程可以進(jìn)一步歸納為三個(gè)階段：第一階段為“想象心智”(imagining the mind)。作家從各種渠道獲得經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、記憶以及對(duì)各色人物的認(rèn)知，運(yùn)用想象力進(jìn)行信息加工，想象出人物的心理圖式和心智結(jié)構(gòu)。第二階段為“創(chuàng)造心智”(creating the mind)。作家在想象的基礎(chǔ)上進(jìn)行語言加工，采用描寫、暗示、對(duì)話、演繹等手段創(chuàng)造出一個(gè)關(guān)于心智的文本世界。第三階段為“閱讀心智”(reading the mind)。讀者從文本世界中獲得人物心智過程、心理反應(yīng)、思維的模式與思維的內(nèi)容。同時(shí)，作者也可以是讀者，對(duì)文本世界中人物心智進(jìn)行重讀。在此階段，讀者和作者是認(rèn)知過程的主體，文本世界中的人物則是認(rèn)知過程的客體。

這一過程是文學(xué)生成過程中的具有普遍性的規(guī)律，適用于不同文學(xué)可能世界的創(chuàng)造與虛構(gòu)。經(jīng)典文學(xué)作品的創(chuàng)作過程與生成過程都蘊(yùn)含著“心智閱讀”的三個(gè)階段，正如霍桑在創(chuàng)作《紅字》的過程中所演示的那樣，“想象心智”催生了“創(chuàng)造心智”，最后產(chǎn)生“閱讀心智”。在創(chuàng)作過程中，在《紅字》的前言《海關(guān)》(“The Custom House”)中，霍桑曾經(jīng)給讀者提及《紅字》創(chuàng)作的靈感來源?！都t字》故事產(chǎn)生于對(duì)繡在一塊布上的金色字母A的想象?；羯懙溃?/p>

“這塊紅色的破布——時(shí)間、磨損、還有一只破壞圣物的蛾子把它弄得真正成了一塊破抹布——經(jīng)仔細(xì)察看，它呈一個(gè)字母的形狀：大寫字母A。根據(jù)精確的丈量，字母的兩條腿長(zhǎng)三又四分之一英寸。毫無疑問，它是用作衣服上的裝飾品；但是怎么佩戴，以及過去它標(biāo)志什么等級(jí)、榮譽(yù)和尊嚴(yán)則是個(gè)我猜不透的謎，因?yàn)檫@些東西的時(shí)尚款式一時(shí)一變，轉(zhuǎn)眼便過時(shí)了。然而，我對(duì)它頗感興趣。我目不轉(zhuǎn)睛地盯住那個(gè)古老的紅字?？梢钥隙ㄟ@是含有深?yuàn)W的意義，值得好好探究，但事實(shí)上，從這個(gè)神秘符號(hào)中泄出的意義可以與我的感情惟妙惟肖地交流溝通，卻悄悄地避開我理智的分析?！?霍桑，1996：26-27)

這樣，霍桑以紅字A為線索，想象出了關(guān)于紅字的故事，包括他對(duì)海斯特·白蘭、阿瑟·丁梅斯代爾、羅杰·齊靈渥斯及珠兒等人的“心智閱讀”?；羯Ｓ谩妒ソ?jīng)》中伊甸園中亞當(dāng)與夏娃的故事作為隱喻，用戲劇化的表現(xiàn)方式在《紅字》中重演了亞當(dāng)與夏娃的故事?；羯Ｔ谝约靶≌f中邀請(qǐng)讀者、吸引讀者進(jìn)入故事。讀者的閱讀決定著故事中人物心智的存在。“心智閱讀”是一種閱讀效應(yīng)。

文學(xué)的心智閱讀

“心智閱讀”作為一種現(xiàn)象自從有文學(xué)以來就存在了，而作為專業(yè)術(shù)語出現(xiàn)在文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域則只有20年的歷史。“心智閱讀”作為一個(gè)學(xué)科術(shù)語同時(shí)滲入多個(gè)領(lǐng)域，并非某一學(xué)科獨(dú)創(chuàng)?！靶闹情喿x”在不同學(xué)科有自身獨(dú)立的發(fā)展，其含義也有所不同。因此，我們有必要確立一種“文學(xué)心智閱讀”(literary mindreading)。

那么，文學(xué)心智閱讀應(yīng)該具有什么樣的特點(diǎn)呢？首先，認(rèn)知文學(xué)研究中的“心智閱讀”研究對(duì)象必須是典型的文學(xué)文類，而不是哲學(xué)、歷史、人類學(xué)、天文及地理等他類學(xué)科的著作。即使是嵌入了他類學(xué)科而形成的文學(xué)作品，在研究時(shí)也必須突出其虛構(gòu)的特點(diǎn)，以避免認(rèn)知文學(xué)與他類學(xué)科的混淆。學(xué)界目前在強(qiáng)調(diào)文學(xué)跨學(xué)科研究時(shí)，往往有學(xué)者分不清主次，過分地糾纏于他類學(xué)科理論的鋪陳而忽視了對(duì)文學(xué)的深度認(rèn)知和理解。具體而言，他類學(xué)科中的“心智閱讀”是采用科學(xué)的手段對(duì)心智本身的肌理與構(gòu)造進(jìn)行研究，如采用核磁共振拍攝腦成像或用ERP監(jiān)視腦部活動(dòng)，這是一種實(shí)際社會(huì)中的實(shí)驗(yàn)，而文學(xué)中的心智閱讀是借助人的感覺器官，如視覺、想象力等大腦本身所具有的認(rèn)知工具進(jìn)行閱讀。像ERP無法監(jiān)視作品中人物的心智狀況，而人腦本身則可以感悟或想象出虛構(gòu)作品中人物的不同心智狀況。即使是采用AI技術(shù)進(jìn)行文本分析，其根源還是來自人類大腦的想象。可見，二者并不能完全等同。

其次，認(rèn)知文學(xué)研究必須與其他認(rèn)知科學(xué)進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。盡管在研究“心智閱讀”時(shí)認(rèn)知文學(xué)研究有時(shí)會(huì)參照他類學(xué)科領(lǐng)域的研究成果，但也必須區(qū)分“文學(xué)心智閱讀”與認(rèn)知心理學(xué)、哲學(xué)等領(lǐng)域所指的“心智閱讀”。在探索認(rèn)知文學(xué)中的“心智閱讀”時(shí)，必須在作品中尋找人物的“心智狀況”或“心理圖式”并按照文學(xué)的邏輯進(jìn)行文字刻錄、描述與分析。認(rèn)知文學(xué)中對(duì)“心智閱讀”的研究應(yīng)避免停留在單純的語言學(xué)研究層面，其研究必須深入文學(xué)語篇、語境及文本的潛流，從細(xì)節(jié)滲入“人物的心智”并探索故事中不同人物心智狀況之間的差異與關(guān)聯(lián)性，探索心智狀況產(chǎn)生的淵源與發(fā)展規(guī)律。

最后，必須認(rèn)識(shí)到認(rèn)知文學(xué)研究中的“心智閱讀”是一種閱讀效應(yīng)。在探索中必須注意讀者與作者、作品中人物之間的關(guān)系。研究者必須從理想讀者的角度對(duì)人物心智進(jìn)行闡釋，必須從客觀的視角進(jìn)行認(rèn)知。在探索“心智閱讀”作為一種閱讀效應(yīng)的時(shí)候，認(rèn)知文學(xué)研究可以適當(dāng)?shù)亟梃b并參考過往那些以讀者闡釋為基礎(chǔ)而發(fā)展壯大的文藝?yán)碚?，如闡釋學(xué)、讀者反應(yīng)等，原因是認(rèn)知文學(xué)研究與這些理論之間存在著繼承與發(fā)展的關(guān)系。理查遜在評(píng)論麗蓮·海爾曼(Lillian Hellman)時(shí)寫道：

“海爾曼認(rèn)為，敘事學(xué)家需要所有這些資源，以便發(fā)展一種更寬廣、更細(xì)膩和更令人滿意的方法來描述和理解敘事；而認(rèn)知科學(xué)家則可以得益于將敘事學(xué)和敘事理論整合到他們對(duì)人類思維和大腦的研究中的方法。”(Richardson，2015：366)

海爾曼強(qiáng)調(diào)了敘事理論對(duì)認(rèn)知科學(xué)的促進(jìn)作用，同時(shí)也預(yù)示了“心智閱讀”作為一種獨(dú)立的文學(xué)機(jī)制，將對(duì)其他學(xué)科的“心智閱讀”的發(fā)展產(chǎn)生影響。

“心智閱讀”同時(shí)滲入不同的學(xué)科領(lǐng)域最根本的原因是這些學(xué)科都有探索“心智”的目的，或者說“心智”是不同學(xué)科關(guān)注的共同點(diǎn)。哲學(xué)從源頭探索心智與思維的關(guān)系，心理學(xué)從心智產(chǎn)生的物理和生理機(jī)制對(duì)心智進(jìn)行理論繪制，醫(yī)學(xué)是從科學(xué)的視角對(duì)心智進(jìn)行物質(zhì)性的分析，而文學(xué)中的心智是一種文本效應(yīng)。英文“mindread”即暗示不同學(xué)科對(duì)“心智”(mind)的探索。正是由于各個(gè)學(xué)科的視角在探索心智時(shí)具有差異性，各個(gè)學(xué)科在使用“心智閱讀”時(shí)就必須有各自特定的界定。因此，確立“文學(xué)中的心智閱讀”就十分有必要。如果我們機(jī)械地使用其他學(xué)科對(duì)“心智閱讀”的定義來探索文學(xué)，那么有可能無法看到真正的文學(xué)心智或心智狀況。例如，米歇爾·泰(Michelle Ty)在討論文學(xué)研究中的認(rèn)知轉(zhuǎn)向時(shí)對(duì)“心智閱讀”的定義為：“心智閱讀是一個(gè)在認(rèn)知領(lǐng)域流傳甚廣的術(shù)語，指的是人類推斷和追蹤他人意圖狀態(tài)的能力”(Ty，2010：208)。這樣的定義只是從認(rèn)知科學(xué)的視角在進(jìn)行界定，并沒有體現(xiàn)對(duì)文學(xué)中心智特點(diǎn)的歸納，最多也只涉及了“心智閱讀”的普遍性，沒有體現(xiàn)“心智閱讀”在文學(xué)領(lǐng)域的多層特性。沿用這一定義容易產(chǎn)生誤導(dǎo)，并不能引導(dǎo)對(duì)文學(xué)心智的探索。

結(jié) 語

總之，認(rèn)知文學(xué)研究中的“心智閱讀”既是一種創(chuàng)作過程中的敘事機(jī)制，也是一種認(rèn)知過程中的閱讀機(jī)制。它受認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域的成果的啟迪，但又與認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域研究中的功能不能等同看待。它是一種獨(dú)立的文學(xué)現(xiàn)象，具有自身系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)，是從文學(xué)內(nèi)部發(fā)展出來的機(jī)制。它貫穿在文學(xué)創(chuàng)作的認(rèn)知過程，存在于讀者的閱讀過程。

注釋：

① 引述自維基百科“Social Cognition”頁面，[2023-10-30]. https://en.wikipedia.org/w/index.php? title=Social_cognition&oldid=1169946946. 以及“International Social Cognition Network”頁面,[2023-10-30]. http://www.sicialcognition.info