李鑫巖 余金艷 陳權(quán)亮 張家超 白雪

摘 要：創(chuàng)新是社會(huì)發(fā)展的第一動(dòng)力，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下創(chuàng)新路徑理應(yīng)有所不同。在“拿來主義”難以為繼、“原始創(chuàng)新”相對(duì)薄弱的現(xiàn)實(shí)情況下，分析對(duì)外貿(mào)易如何有效提高區(qū)域創(chuàng)新能力顯得尤為重要。為此，本文基于雙重固定面板回歸模型，并運(yùn)用門檻回歸的分析方法，從地市級(jí)層面分析驗(yàn)證了在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的差異化促進(jìn)作用，同時(shí)，本文還從政府支出增加和企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)的視角進(jìn)一步驗(yàn)證了其作用機(jī)制。

關(guān)鍵詞：對(duì)外貿(mào)易；城市創(chuàng)新；門檻效應(yīng)；區(qū)域創(chuàng)新；創(chuàng)新政策

本文索引：李鑫巖，余金艷，陳權(quán)亮，等.<變量 2>[J].中國(guó)商論，2024（09）：-022.

中圖分類號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2024）05（a）--05

1 引言

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，更是引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展與時(shí)代進(jìn)步的第一動(dòng)力（孫志超等，2023）。在過去的幾十年中，我國(guó)通過國(guó)際科技援助、合作和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等“拿來主義”措施不斷獲取新技術(shù)和新方法來提高創(chuàng)新能力，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繁榮。但隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的發(fā)展，外部國(guó)家對(duì)我國(guó)影響力的擔(dān)憂與焦慮不斷上升，過去獲取創(chuàng)新能力的途徑難以為繼。此時(shí)，通過國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行的“逆向破解”與“二次創(chuàng)新”成為我國(guó)除“原始創(chuàng)新”外吸收他國(guó)創(chuàng)新能力的重要途徑（皮建才、楊靂，2015）。因此，梳理和分析對(duì)外貿(mào)易如何提高區(qū)域創(chuàng)新能力及其中的作用機(jī)制具有極大的實(shí)際意義與戰(zhàn)略意義。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易可以提高區(qū)域創(chuàng)新能力。Grossman和Helpman（1991）是研究創(chuàng)新的先驅(qū)，發(fā)現(xiàn)了中間品貿(mào)易可以促進(jìn)創(chuàng)新；Li等（2022）研究認(rèn)為，自由貿(mào)易有助于提高企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力。國(guó)內(nèi)對(duì)該問題的研究主要從省級(jí)尺度、企業(yè)尺度和城市尺度展開。在省級(jí)尺度上，鄭展鵬（2014）研究認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用強(qiáng)于對(duì)外直接投資的影響；向書堅(jiān)、徐應(yīng)超（2021）研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易通過人力資本積累推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新；李檸（2017）研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易提高區(qū)域創(chuàng)新能力具有對(duì)外貿(mào)易水平的門檻效應(yīng)。在企業(yè)尺度上，喬美華（2019）研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域?qū)ν赓Q(mào)易對(duì)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率具有區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的雙重門檻效應(yīng)；趙瑩（2019）研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易水平的提升會(huì)促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度，從而提升區(qū)域創(chuàng)新水平；王立勇、范薇（2018）研究發(fā)現(xiàn)，雙向貿(mào)易對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高優(yōu)于單向貿(mào)易。在城市尺度上，戴翔、華笑燁（2023）研究發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)聚集，進(jìn)而提高城市創(chuàng)新能力。

也有學(xué)者認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易無法提高區(qū)域創(chuàng)新能力，甚至具有抑制作用。Liu和RoseLL （2013）研究發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致研究方向的不確定性增加，進(jìn)而抑制了創(chuàng)新；Liu和Qiu （2016）研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅的減少帶來高技術(shù)中間品的增加，由此產(chǎn)生的替代效應(yīng)抑制了企業(yè)創(chuàng)新；Butyter、Wachowska（2015）分析認(rèn)為，烏克蘭外貿(mào)對(duì)創(chuàng)新作用不大；邢孝兵、王詣杉（2010）認(rèn)為，中國(guó)大多數(shù)企業(yè)并不具有壟斷地位，難以獲取壟斷利潤(rùn)來支持企業(yè)創(chuàng)新，具有較強(qiáng)的“產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定”效應(yīng)；邢孝兵等（2018）對(duì)貿(mào)易的創(chuàng)新作用進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)低端產(chǎn)品貿(mào)易具有創(chuàng)新促進(jìn)作用，而高端產(chǎn)品貿(mào)易抑制了區(qū)域創(chuàng)新能力；陶愛萍等（2020）從收入差距的調(diào)節(jié)作用驗(yàn)證了中間品進(jìn)口不利于企業(yè)的創(chuàng)新行為。

綜合現(xiàn)有研究情況發(fā)現(xiàn)，對(duì)外貿(mào)易可以顯著提高區(qū)域創(chuàng)新能力，而在城市經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)時(shí)期，由于“進(jìn)口替代”作用和“產(chǎn)業(yè)鏈低端鎖定”作用，對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高尚不明顯，甚至可能存在抑制性作用。隨著城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市通過對(duì)外貿(mào)易來提高區(qū)域創(chuàng)新能力的作用關(guān)系逐漸顯著，即該過程存在經(jīng)濟(jì)水平的門檻作用。此外，目前的研究尺度主要集中在國(guó)家尺度、產(chǎn)品尺度和省級(jí)尺度，從地市級(jí)尺度分析對(duì)外貿(mào)易提高城市創(chuàng)新能力機(jī)理及過程的研究較少。

基于已有研究，本文采用2007—2019年地級(jí)市相關(guān)數(shù)據(jù)，研究了城市對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高作用。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：（1）從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的視角出發(fā)，研究在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，地級(jí)市對(duì)外貿(mào)易提高區(qū)域創(chuàng)新能力的異質(zhì)性。（2）從增加財(cái)政支出和增加企業(yè)利潤(rùn)兩方面，探究了地級(jí)市對(duì)外貿(mào)易提高區(qū)域創(chuàng)新能力的作用機(jī)制。（3）從城市地域和城市貿(mào)易政策兩個(gè)角度檢驗(yàn)了城市對(duì)外貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新促進(jìn)作用的異質(zhì)性特征。

2 機(jī)理分析與研究假設(shè)

2.1 機(jī)理分析

對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高作用在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下有所不同，即具有經(jīng)濟(jì)水平的門檻效應(yīng)（喬美華，2019）。首先，經(jīng)濟(jì)水平較高的地區(qū)通常擁有質(zhì)量更好的人才資源，有更好的吸收學(xué)習(xí)能力，能夠更好地支持創(chuàng)新活動(dòng)。其次，不同經(jīng)濟(jì)水平的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更集中于高科技產(chǎn)業(yè)，而經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)主要從事傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，對(duì)外貿(mào)易可能通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)拓展對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新起到更直接的促進(jìn)作用。最后，不同經(jīng)濟(jì)水平地區(qū)的政府可能在創(chuàng)新方面有不同的政策支持力度，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)通過財(cái)政支出、產(chǎn)業(yè)政策等手段更積極地推動(dòng)創(chuàng)新（胡麗娜，2020）。

對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展可以通過增加財(cái)政收入來增加財(cái)政支出，而財(cái)政支出的上漲會(huì)促進(jìn)城市創(chuàng)新（李永剛，2023）。首先，財(cái)政支出可用于城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，包括科技園區(qū)、實(shí)驗(yàn)室等，良好的基礎(chǔ)設(shè)施有助于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成和發(fā)展。其次，城市可以利用增加的財(cái)政支出投資研發(fā)領(lǐng)域，推動(dòng)科技創(chuàng)新和新技術(shù)的發(fā)展。另外，增加財(cái)政支出可用于提升教育和培訓(xùn)水平，有著高素質(zhì)人才的城市更有可能在創(chuàng)新方面取得成功（盧李慧，2020）。最后，政府可以利用財(cái)政支出來制定和支持創(chuàng)新政策，提供激勵(lì)措施，鼓勵(lì)企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。

對(duì)外貿(mào)易可以增加企業(yè)銷售與利潤(rùn)，企業(yè)會(huì)使用增加的利潤(rùn)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)（唐曼萍等，2021）。首先，企業(yè)可以增加對(duì)研發(fā)的投資，推出新產(chǎn)品或新服務(wù)。其次，企業(yè)可以加快現(xiàn)有技術(shù)的升級(jí)，提高生產(chǎn)效率或產(chǎn)品質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新。另外，利潤(rùn)的增加使企業(yè)更好地拓展市場(chǎng)，這種擴(kuò)張可以帶來新的商機(jī)和機(jī)會(huì)。最后，企業(yè)可以提高員工素質(zhì)，高素質(zhì)的團(tuán)隊(duì)有助于推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)（孔曉婷，2017）（見圖1）。

2.2 研究假設(shè)

基于上述分析，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1：城市對(duì)外貿(mào)易可以促進(jìn)創(chuàng)新，且該促進(jìn)作用具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)；

假設(shè)2：城市對(duì)外貿(mào)易可以通過增加財(cái)政支出、提高企業(yè)利潤(rùn)進(jìn)而提升城市創(chuàng)新水平。

3 數(shù)據(jù)來源與變量選取

3.1 數(shù)據(jù)來源

本文以2007—2021年中國(guó)249個(gè)地級(jí)市為研究對(duì)象，篩除了數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重和行政級(jí)別變化的地級(jí)市。本文地級(jí)市數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫等。為防止異常值的影響，本文對(duì)所有連續(xù)變量進(jìn)行1%分位兩端縮尾處理。

3.2 變量選取

3.2.1 被解釋變量

本文使用專利申請(qǐng)量作為評(píng)判地區(qū)創(chuàng)新的指標(biāo)，具體包括發(fā)明、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)三種專利申請(qǐng)量。城市專利申請(qǐng)量用Pat表示，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《專利統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，本文對(duì)因變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

3.2.2 核心解釋變量

本文使用地市級(jí)進(jìn)出口貿(mào)易總額代表城市對(duì)外貿(mào)易水平。城市進(jìn)出口總額用Put表示，本文對(duì)核心自變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

3.2.3 控制變量

參考黃凌云、張寬（2020）的研究，本文選取控制變量如下：（1）城市消費(fèi)水平（con），用社會(huì)消費(fèi)品零售總額表示；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（pser），用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中第三產(chǎn)業(yè)所占比例表示；（3）城鎮(zhèn)化水平（urbr），用戶籍人口中城鎮(zhèn)人口所占比例表示；（4）金融發(fā)展水平（dep），用存貸款余額表示；（5）通信水平（cal），用移動(dòng)電話年末用戶數(shù)表示。為減輕異方差等其他問題，本文對(duì)部分控制變量取對(duì)數(shù)處理。

3.2.4 門檻變量

本文將人均生產(chǎn)總值作為門檻變量，人均地區(qū)生產(chǎn)總值用pgdp表示。

3.2.5 中介變量

本文選擇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)總額作為企業(yè)利潤(rùn)的代理指標(biāo)，用pro表示；選擇政府財(cái)政支出作為財(cái)政支出的代理指標(biāo)，用fis表示。本文對(duì)中介變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

3.3 統(tǒng)計(jì)性描述分析

對(duì)相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

4 實(shí)證模型設(shè)定

本文分析我國(guó)249個(gè)中大型城市對(duì)外貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的拉動(dòng)作用，同時(shí)檢驗(yàn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)。因此，構(gòu)建以下回歸面板模型和門檻效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)：

LnPatit=a+β1Lputit+βiXit+μi+γt+εi，t（1）

其中，i為城市；t為年份；LnPati，t為被解釋變量；Lputi，t為核心解釋變量；Xi，t表示控制變量；μi表示地區(qū)效應(yīng)；γt表示時(shí)間效應(yīng)；εi，t表示誤差。

檢驗(yàn)城市進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)城市創(chuàng)新拉動(dòng)作用的門檻效應(yīng)，在回歸面板模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建門檻模型：

LnPatit=a+β1Lputit*I（pgdpit＜σ）+β2Lputit*I（pgdpit>σ）+βiXit+μi+γt+εi，t（2）

其中，pgdpit為門檻變量，以t年i城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；σ表示門檻值。I為示性函數(shù)，當(dāng)符合括號(hào)內(nèi)的條件時(shí)，函數(shù)值取1；否則取0。

5 實(shí)證檢驗(yàn)過程

5.1 基準(zhǔn)回歸分析

在以式（1）為模型的基準(zhǔn)回歸中，具體結(jié)果如表2所示。由表2可知，核心解釋變量—城市創(chuàng)新水平的系數(shù)顯著為正，即驗(yàn)證了假設(shè)1中的一部分，城市對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展可以促進(jìn)城市創(chuàng)新水平的提升。

5.2 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

在對(duì)式（2）中的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)之前，本文使用自抽樣法（Bootstrap）進(jìn)行300次樣本抽樣判別門檻個(gè)數(shù)，具體分析結(jié)果如表3所示。由表3可知，單一門檻和雙重門檻均通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，而三重門檻未通過10%門檻效應(yīng)檢驗(yàn)。鑒于此，本文使用雙重門檻效應(yīng)對(duì)式（2）進(jìn)行檢驗(yàn)分析。

雙重門檻效應(yīng)的分析結(jié)果如表4所示，可知城市對(duì)外貿(mào)易對(duì)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)水平門檻效應(yīng)存在雙重門檻值，門檻值為16899.0000和26480.0000。

對(duì)式（2）進(jìn)行雙重門檻效應(yīng)的回歸結(jié)果如表5所示。由表5可知，當(dāng)pgdp<16899時(shí)，Lput系數(shù)不顯著，說明城市在較低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，對(duì)外貿(mào)易無法提高區(qū)域創(chuàng)新能力；當(dāng)16899

至此，假設(shè)1得證，即城市對(duì)外貿(mào)易可以促進(jìn)創(chuàng)新，且該促進(jìn)效應(yīng)具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的門檻效應(yīng)。

5.3 機(jī)制檢驗(yàn)

本文對(duì)城市對(duì)外貿(mào)易對(duì)城市創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)，使用中介效應(yīng)模型進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)，如式（3）和式（4）所示。Mediatorit表示中介變量，本文使用規(guī)模上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)和政府財(cái)政支出作為中介變量進(jìn)行機(jī)制檢驗(yàn)，具體檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

Mediatorit=a+β1Lputit+Xitβi+μi+γt+εi，t（3）

LnPatit=a+β0Mediatorit+β1Lputit+Xitβi+μi+γt+εi，t（4）

在表6列（1）的回歸中，Lput系數(shù)在1%水平上顯著為正，說明城市對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了企業(yè)利潤(rùn)的提高；列（2）中Lput和Lpro系數(shù)均在1%水平上顯著為正，且通過1%水平上的Sobel|Z|檢驗(yàn)，可知，城市對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展可以促進(jìn)城市內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)的提高，而城市內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)的提高可以提升城市的創(chuàng)新水平。

在表6列（3）的回歸中，Lfis系數(shù)在1%水平上顯著為正，說明城市對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了政府支出的提高；列（4）中的Lfis和Lput系數(shù)均在1%水平上顯著為正，且通過1%水平上的Sobel|Z|檢驗(yàn)，可知城市對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展可以促進(jìn)政府財(cái)政支出的提高，而政府財(cái)政支出的提高可以提升城市的創(chuàng)新水平。

至此，假設(shè)2得證，即城市對(duì)外貿(mào)易可以通過拉動(dòng)外商投資、提高企業(yè)利潤(rùn)進(jìn)而提升城市創(chuàng)新水平。

6 結(jié)語

6.1 優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，改善對(duì)外貿(mào)易環(huán)境

（1）優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。第一，推動(dòng)出口產(chǎn)品向高質(zhì)量、高附加值方向發(fā)展。第二，積極改善進(jìn)口結(jié)構(gòu)，滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求與國(guó)內(nèi)技術(shù)發(fā)展需求。（2）改善對(duì)外貿(mào)易環(huán)境。第一，積極參與國(guó)際貿(mào)易規(guī)則制定，推動(dòng)提高國(guó)際貿(mào)易自由化和便利化程度。第二，推動(dòng)多邊、雙邊和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，拓寬貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，為我國(guó)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變助力。

6.2 因地制宜制定貿(mào)易政策與創(chuàng)新政策

（1）因地制宜制定貿(mào)易政策。第一，充分考慮地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)。第二，充分利用本地區(qū)資源稟賦，對(duì)相關(guān)資源進(jìn)出口進(jìn)行有效干預(yù)。（2）因地制宜制定創(chuàng)新政策。第一，加大本地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)，實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠。第二，加強(qiáng)地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

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