賴舉 侯澤福 闞俊

【摘要】我國高校作為科技創(chuàng)新的重要供給主體，在國家法律法規(guī)激勵下同時也是科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍，然而我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率卻不容樂觀。影響高校科技成果轉(zhuǎn)化率的因素眾多，其中法律風(fēng)險(xiǎn)處于重要地位。本文抓住高?？萍汲晒闹R產(chǎn)權(quán)屬性，從知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、交易、保護(hù)過程入手，以目前我國高校存在的轉(zhuǎn)化模式以及具體的轉(zhuǎn)化方式為著力點(diǎn)，對其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，主要得出三個方面的法律風(fēng)險(xiǎn)：權(quán)屬分割過程中的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)、價值評估過程中的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)和高?？萍汲晒Ｗo(hù)過程中的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。最后，提出相關(guān)對策，包括：明確高?？萍汲晒袡?quán)歸屬及分割比例、選擇適當(dāng)?shù)膬r值評估方式、建立健全本單位技術(shù)秘密保護(hù)制度等。

【關(guān)鍵詞】科技成果轉(zhuǎn)化；權(quán)屬分割；價值評估

【中圖分類號】G644【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A【文章編號】1672-4860（2024）02-0075-07

高校不僅是培養(yǎng)人才、傳播知識的重要基地，也是國家進(jìn)行科學(xué)研究的重要機(jī)構(gòu)，在科技成果孕育、研發(fā)和轉(zhuǎn)化過程中，扮演著至關(guān)重要的角色。近年來，我國高校在基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)等領(lǐng)域取得一系列重大創(chuàng)新成果，然而，科技成果轉(zhuǎn)化不順暢且轉(zhuǎn)化率低，仍然是高校面臨的一大難題^[1]。有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前英美等發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率已達(dá)到70%左右，而我國科技成果轉(zhuǎn)化率僅有20%^[2]。本文關(guān)注高?？萍汲晒姆蓪傩约粗R產(chǎn)權(quán)，以知識產(chǎn)權(quán)在轉(zhuǎn)化過程中涉及的權(quán)屬分割、交易和保護(hù)三個角度對可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡釋，為參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方主體規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)提供有價值的參考，從而提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念、模式及法律依據(jù)

（一）高?？萍汲晒幕靖拍?/p>

高?？萍汲晒侵父咝？蒲腥藛T利用單位提供的物質(zhì)技術(shù)條件在完成學(xué)?？蒲腥蝿?wù)過程中所取得的科技成果，該科技成果屬于職務(wù)科技成果。本文所稱的科技成果特指高?？萍汲晒８咝？萍汲晒漠a(chǎn)出往往與相應(yīng)的科研項(xiàng)目緊密相連，通常由國家財(cái)政資金支持和企業(yè)或其他社會組織資金支持^[3]。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的基本概念

科技成果轉(zhuǎn)化過程，實(shí)質(zhì)上是對科技成果進(jìn)行深度挖掘、優(yōu)化和應(yīng)用的再創(chuàng)造過程。這一過程涵蓋了諸多環(huán)節(jié)，包括科技成果的試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新的技術(shù)、工藝、材料、產(chǎn)品，進(jìn)而發(fā)展出新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化過程旨在通過科技力量，推動社會生產(chǎn)力的提升，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和科技的協(xié)同發(fā)展^[4]。隨著我國職務(wù)科技成果所有權(quán)改革取得一定進(jìn)展，科技成果轉(zhuǎn)化不再拘泥于傳統(tǒng)模式上的“先轉(zhuǎn)化后獎勵”，而是從根本上調(diào)動了成果完成人的主觀能動性，使之成為科技成果的所有權(quán)人，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。但各方主體隨之面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也會更加復(fù)雜。

（三）高校科技成果轉(zhuǎn)化的法律依據(jù)

為提高科技成果轉(zhuǎn)化率，在《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡稱《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》）和《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》）作為我國科技法領(lǐng)域并駕齊驅(qū)的“兩駕馬車”背景下，國家層面逐漸著手對于適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律的修改、不斷出臺鼓勵政策支持科技成果轉(zhuǎn)化，同時地方和高校也相繼出臺一系列政策確認(rèn)職務(wù)科技成果完成人按比例享有成果所有權(quán)，并制定科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施細(xì)則，其中以西南交通大學(xué)等高校先后制定的一系列實(shí)施細(xì)則為代表。

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015修訂）第十八條確認(rèn)高等院校有權(quán)自主決定是否將研發(fā)并持有的科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，包括通過轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（2021修訂）第三十三條明確提出建立賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)的制度。將單位獨(dú)有的職務(wù)科技成果所有權(quán)的一定比例下放給成果完成人，從而打破職務(wù)科技成果所有權(quán)完全歸屬于單位的傳統(tǒng)壁壘，使單位與成果完成人成為科技成果的共同所有權(quán)人，奠定了對高?？萍汲晒M(jìn)行權(quán)屬分割的法律基礎(chǔ)。

（四）高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化模式

不同轉(zhuǎn)化模式以及具體轉(zhuǎn)化方式，對應(yīng)不同轉(zhuǎn)化流程，其中各主體面對的法律風(fēng)險(xiǎn)會隨著在轉(zhuǎn)化過程中承擔(dān)的角色不同而有所差異。各地高等院校在實(shí)際執(zhí)行職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化時，基于各自制定的成果轉(zhuǎn)化管理辦法，形成了不同的轉(zhuǎn)化后收益分配模式，總體上呈現(xiàn)出“先轉(zhuǎn)化后獎勵”和“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”兩種模式。前者是指根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十四條規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化后，由科技成果完成單位對參與研發(fā)的人員進(jìn)行獎勵、給予報(bào)酬的轉(zhuǎn)化模式；后者是指各地方在探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)的相關(guān)政策相繼出臺背景下，職務(wù)科技成果所有權(quán)由成果所有權(quán)單位獨(dú)有轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒袡?quán)單位與成果完成人之間可以進(jìn)行權(quán)屬約定，從而賦予成果完成人科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)的轉(zhuǎn)化模式。

在兩種轉(zhuǎn)化模式下，成果完成人處于不同的法律地位，享有不同的權(quán)利義務(wù)，前者僅享有《促進(jìn)科學(xué)成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的獎勵和報(bào)酬的權(quán)利，而后者享有對所完成科技成果的所有權(quán)?；诖?，科技成果所有權(quán)是高校獨(dú)有還是與成果完成人共同所有的差異，導(dǎo)致高校、成果完成人以及成果受讓人在不同轉(zhuǎn)化模式下承擔(dān)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（五）高?？萍汲晒闹饕D(zhuǎn)化方式

科技成果轉(zhuǎn)化模式是相對于內(nèi)部人員的收益劃分，轉(zhuǎn)化方式則是將科技成果通過對外轉(zhuǎn)讓、許可等交易手段，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)意義上的收益過程。通常情況下，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方式主要可以分為三類：將科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移給其他人；授權(quán)他人使用科技成果權(quán)利；采用科技成果作為出資基準(zhǔn)，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為股份或投資比例。采取不同的轉(zhuǎn)化方式，則獲得收益的方式不同，各方主體的權(quán)利義務(wù)也不同，因而在不同轉(zhuǎn)化方式下存在的法律風(fēng)險(xiǎn)也有所差異。其中，最為突出和最易受到忽略的便是在以科技成果作價投資時，對科技成果進(jìn)行價值評估過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及對科技成果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。以上法律風(fēng)險(xiǎn)均屬于目前我國法律法規(guī)框架下存在的直接法律風(fēng)險(xiǎn)，在此之外還存在由此引發(fā)的其他法律風(fēng)險(xiǎn)，例如權(quán)屬分割不當(dāng)、價值評估不當(dāng)造成國有資產(chǎn)流失的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及轉(zhuǎn)讓、許可合同約定不當(dāng)引起合同糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)等。

二、權(quán)屬分割過程中知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)

不論采取“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”或是“先轉(zhuǎn)化后獎勵”的轉(zhuǎn)化模式，以及具體的轉(zhuǎn)化方式，只要有交易發(fā)生，法律風(fēng)險(xiǎn)就難以避免。對科技成果權(quán)屬分割主要發(fā)生在職務(wù)科技成果完成之前、高校與成果完成人關(guān)于科技成果所有權(quán)的約定過程中，以及探索職務(wù)科技成果所有權(quán)改革過程中的另一條實(shí)踐道路，即“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的轉(zhuǎn)化模式。

（一）國有資產(chǎn)流失的法律風(fēng)險(xiǎn)

高校利用國家財(cái)政撥款支持科研人員進(jìn)行科研工作，高?？蒲腥藛T在教學(xué)工作中所研發(fā)出的科研成果根據(jù)《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》）的規(guī)定，屬于職務(wù)科技成果，所有權(quán)人為工作單位即高校。然而，我國公辦高等院校其運(yùn)營資金大部分來自各級政府的撥款，高?？蒲许?xiàng)目也離不開國家財(cái)政資助，是以高校科技成果始終無法撕下國有資產(chǎn)的標(biāo)簽。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》并未真正觸及所有權(quán)^[5]。即使法律將利用國家財(cái)政資助完成的科技成果所有權(quán)賦予承辦高校，高校對其享有一定自主權(quán)，但也僅限在法律規(guī)定范圍內(nèi)行使，故而高校在國家財(cái)政支持下完成科技成果所有權(quán)依舊屬于國家，屬于國有資產(chǎn)。因此，對科技成果所有權(quán)的分割要符合國有資產(chǎn)管理規(guī)定，避免國有資產(chǎn)流失。

（二）職務(wù)科技成果權(quán)屬規(guī)定復(fù)雜性的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)我國《專利法》，無論是執(zhí)行本單位的任務(wù)還是主要依賴本單位物質(zhì)和技術(shù)條件完成的發(fā)明和創(chuàng)造，都被統(tǒng)一歸類為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和隨之取得的所有權(quán)都?xì)w屬于該單位。因此，在科技成果研發(fā)階段，高?？蒲腥藛T出于完成工作任務(wù)目的而進(jìn)行的創(chuàng)新和發(fā)明活動，其專利申請權(quán)完全屬于高校本身，申請得到批準(zhǔn)后，高校便成為專利權(quán)所有人，此階段不能通過合同約定改變科技成果權(quán)屬。但同時，《專利法》第六條第三款對“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”的權(quán)屬作出了例外規(guī)定，此種情形下，法律尊重當(dāng)事人之間的意思自治，單位和發(fā)明人、設(shè)計(jì)人之間，可以通過合同方式就申請專利、專利權(quán)歸屬等事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議。由此得出，此條款是對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬的例外性規(guī)定，科研人員在研發(fā)工作任務(wù)之外的科研成果，即使利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，也可以與單位約定權(quán)屬的歸屬。

此外，高校應(yīng)當(dāng)注意，除了《專利法》規(guī)定的兩種屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的情形之外，根據(jù)《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《專利法實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定，在完成本職工作過程中所做出的發(fā)明創(chuàng)造，以及在完成本單位交付的本職工作之外的任務(wù)時所做出的發(fā)明創(chuàng)造，如果這些發(fā)明創(chuàng)造與該員工在原單位承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)，那么這些發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)被視為該員工的成果。另外，員工在退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后的1年內(nèi)所做出的任何發(fā)明創(chuàng)造，如果這些發(fā)明創(chuàng)造與其在原單位承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)，也應(yīng)被視為該員工的成果。因此，在例外性規(guī)定之外，根據(jù)《專利法》第六條規(guī)定的兩種情形以及《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的其他情形，職務(wù)科技成果申請專利的權(quán)利和申請被批準(zhǔn)后的專利權(quán)都?xì)w屬于高校，不可通過約定改變，高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬的規(guī)定更好地維護(hù)自身權(quán)利。

（三）職務(wù)科技成果權(quán)屬約定不明的風(fēng)險(xiǎn)

為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，在嘗試高?？萍汲晒袡?quán)改革政策背景下，各地高校相繼出臺科技成果轉(zhuǎn)化條例，在實(shí)踐中對高校與成果完成人對科技成果所有權(quán)進(jìn)行分割的“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行探索。學(xué)術(shù)界對于高?？萍汲晒袡?quán)改革是否有理論依據(jù)支撐展開了激烈的探討，其中洛克的自然權(quán)利理論、馬克思勞動價值理論對為何賦予成果完成人科技成果所有權(quán)作出了很好的闡釋^[6]。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的科斯定理指出，明晰資源產(chǎn)權(quán)是利用資源的前提。“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的轉(zhuǎn)化模式下，高校與成果完成人可以在科技成果轉(zhuǎn)化前對科技成果的權(quán)屬進(jìn)行約定，成果完成人可以通過約定取得一定比例的所有權(quán)，與高校共同享有科技成果的所有權(quán)，即混合所有權(quán)。對比“先轉(zhuǎn)化后獎勵”的轉(zhuǎn)化模式，“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的轉(zhuǎn)化模式極大地激發(fā)了成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性，使成果完成人從轉(zhuǎn)化受益人的被動地位上升到成果所有權(quán)人的主動地位，加快了科技成果轉(zhuǎn)化速度。

對于作為科技成果共同所有權(quán)人的高校與成果完成人，轉(zhuǎn)讓的目的在于獲得收益，因此收益分配不明確會導(dǎo)致雙方產(chǎn)生利益糾紛。不管是選擇轉(zhuǎn)讓所有權(quán)還是轉(zhuǎn)讓使用權(quán)、作價投資哪種方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，實(shí)踐中常常會通過合同方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，因此在合同中應(yīng)當(dāng)明晰各自的權(quán)利如收益分配、義務(wù)如后續(xù)對科技成果如何適用于實(shí)踐的培訓(xùn)與指導(dǎo)義務(wù)，并做好登記備案工作。對于成果受讓人，明確轉(zhuǎn)讓人對于科技成果擁有的權(quán)屬比例是十分重要的，若一方虛構(gòu)權(quán)屬比例則會涉及無權(quán)處分，可能會導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓行為無效，因此在簽訂轉(zhuǎn)讓合同時成果受讓人應(yīng)當(dāng)對科技成果的所有權(quán)證明進(jìn)行合理審查，避免糾紛的發(fā)生。

三、價值評估過程中知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)

高?？萍汲晒麑儆跓o形資產(chǎn)，無形資產(chǎn)交易不同于有形資產(chǎn)，可以通過市場定價相對準(zhǔn)確地確定其價值，無形資產(chǎn)的價值難以簡單衡量，因此需要借助于價值評估方法。不同于一般無形資產(chǎn)作價出資嚴(yán)格要求進(jìn)行價值評估，政策上出于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化目的，賦予高校自主決定權(quán)，高校對于高校科技成果轉(zhuǎn)讓可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。表現(xiàn)在具體規(guī)定上：《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）要求作價出資時對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價值評估，未進(jìn)行價值評估會承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；而《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定高校科技成果可采取協(xié)議定價和掛牌交易的形式定價，并未要求價值評估。由此，高?？萍汲晒鲀r投資與一般知識產(chǎn)權(quán)作價投資在權(quán)利義務(wù)上并無二致，但在價值評估上存在因法律規(guī)定沖突導(dǎo)致的不同法律風(fēng)險(xiǎn)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的價值評估風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個方面：一是程序風(fēng)險(xiǎn)，二是價值貶損風(fēng)險(xiǎn)。

（一）科技成果價值評估的程序風(fēng)險(xiǎn)

程序風(fēng)險(xiǎn)是指價值評估程序的存在與否是否會影響作價投資行為的法律效力。我國《公司法》允許股東以知識產(chǎn)權(quán)作價出資，但由于知識產(chǎn)權(quán)屬于可以用貨幣評估的非貨幣資產(chǎn)，其價值具有不確定性，容易受到客觀因素的影響?！豆痉ā返诙邨l規(guī)定：“對于以非貨幣財(cái)產(chǎn)作價出資的，應(yīng)當(dāng)評估作價。”對于評估作價的規(guī)定屬于效力性強(qiáng)制性規(guī)定還是管理性強(qiáng)制性規(guī)定存在爭議，實(shí)踐操作中，也存在工商局要求當(dāng)事人提供知識產(chǎn)權(quán)價值評估證明進(jìn)行股權(quán)登記的情況。筆者認(rèn)為該條關(guān)于評估作價的規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于管理性強(qiáng)制性規(guī)定，但在相關(guān)司法案例中法院傾向于將價值評估作為作價出資的必要條件。

通過《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十八條可以看出，法律對科技成果價格的確定實(shí)行協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣等方式，并沒有強(qiáng)制要求進(jìn)行價值評估。同時，在《實(shí)施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》第一條也可以看到，當(dāng)科技成果以作價投資的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化時，高校和成果完成人可以選擇采用不同的方式來達(dá)成共識。他們可以選擇發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程，以便就科技成果的權(quán)屬、作價以及折股數(shù)量或出資比例進(jìn)行明確的約定，但未提及價值評估。實(shí)際上，在作價投資給非國有全資企業(yè)情況下，絕大部分高校都進(jìn)行了價值評估程序。由此，我們可以看到，法律規(guī)定的不明確是導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化價值評估風(fēng)險(xiǎn)存在的源頭，主要原因在于《公司法》對于以非貨幣資產(chǎn)出資的規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評估作價，而《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及其他法律法規(guī)未將價值評估作為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的強(qiáng)制性規(guī)定。

以非貨幣資產(chǎn)進(jìn)行出資但未進(jìn)行價值評估的后果，《公司法》司法解釋作出了進(jìn)一步規(guī)定，公司、其他股東或者公司債權(quán)人要求出資人對未進(jìn)行價值評估的非貨幣資產(chǎn)出現(xiàn)的價值貶損全面履行出資義務(wù)時，人民法院應(yīng)當(dāng)主動委托具有合法資格的評估機(jī)構(gòu)對該財(cái)產(chǎn)進(jìn)行價值評估，訴請是否成立依據(jù)評估結(jié)果判斷。由于司法解釋對何謂評估作價未作出闡釋，在高校科技成果以作價投資方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化時，按照相關(guān)規(guī)定自主決定未進(jìn)行價值評估，或者通過協(xié)議定價的方式完成了投資入股，是否需要人民法院重新委托評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估作價，目前未有統(tǒng)一規(guī)定。

（二）科技成果價值貶損風(fēng)險(xiǎn)

價值貶損風(fēng)險(xiǎn)是指因價值評估不具有確定性、穩(wěn)定性，作價投資的科技成果出現(xiàn)貶值時的法律風(fēng)險(xiǎn)?！豆痉ā匪痉ń忉屓谑鍡l對實(shí)踐中出現(xiàn)的因客觀因素導(dǎo)致的出資財(cái)產(chǎn)貶值，相關(guān)權(quán)利人請求非貨幣資產(chǎn)出資人承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任的情形作出了統(tǒng)一規(guī)定，除非當(dāng)事人另有約定，人民法院對此請求不予支持。該條是對已經(jīng)全面履行出資義務(wù)并完成股東身份變更登記的股東給予的一定保護(hù)。在股東以非貨幣資產(chǎn)出資后，由于不可抗力導(dǎo)致其出資的非貨幣資產(chǎn)貶值，如果公司、其他股東或公司債權(quán)人基于出資瑕疵向出資人提出補(bǔ)足出資的請求，考慮到實(shí)際情況，人民法院通常不會給予支持。這是因?yàn)?，不可抗力是一種客觀因素，它不能被視為出資瑕疵的過錯方，因此出資人無須為此承擔(dān)法律責(zé)任。但是，股東在出資時與公司約定了出資后非貨幣資產(chǎn)貶值的股東應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足出資的除外。

高校科技成果屬于無形資產(chǎn)，其價值具有不確定性，一般價值評估方式包括成本法、市場法和收益法三種。由于無形資產(chǎn)的特性，各種評估方法都存在一定的局限性，因此不可避免地存在一些評估缺陷，使得評估結(jié)果具有不確定性、不穩(wěn)定性。因此，通常在這種情況下，一方以出資瑕疵為由請求出資人補(bǔ)足出資，在出資人出資無其他瑕疵且雙方對于補(bǔ)足出資沒有約定時，人民法院不會予以支持。

（三）類似案例法院裁判思路

法律具有滯后性，對于價值評估相關(guān)法律規(guī)定的沖突，在實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)盡量避免。根據(jù)對相關(guān)案例分析發(fā)現(xiàn)，類似案件的判決思路如下：首先，是否已經(jīng)進(jìn)行了價值評估并按照法律規(guī)定完成變更登記和股權(quán)登記；其次，價值評估是否真實(shí)；最后，雙方是否有關(guān)于補(bǔ)足出資的約定^[7]。因此，對于高校以及擁有所有權(quán)的成果完成人在以作價出資的方式完成轉(zhuǎn)化時，不僅要積極要求進(jìn)行價值評估，尤其是委托第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，避免因法律規(guī)定不明確而導(dǎo)致無效價值評估，還要及時將科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移到成果受讓人名下，并完成股權(quán)變更工商登記，全面履行出資義務(wù)以圓滿實(shí)現(xiàn)自己的股東身份；對于成果受讓人即接受作價投資的企業(yè)，為了避免因客觀因素帶來的科技成果價值貶值，應(yīng)當(dāng)與出資人積極協(xié)商并在公司章程中形成在資產(chǎn)貶值時出資人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足出資的約定。

四、高校科技成果保護(hù)不足的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中往往會涉及技術(shù)秘密的保護(hù)，技術(shù)秘密也屬于知識產(chǎn)權(quán)的一種重要保護(hù)形式。不同于專利權(quán)“以公開換保護(hù)”，在法律層面要求專利權(quán)人通過對技術(shù)信息的公開，來換回在一定期限內(nèi)對相應(yīng)技術(shù)的專有使用權(quán)，技術(shù)秘密是權(quán)利人選擇不予公開并采取一定保護(hù)措施，具有一定商業(yè)價值的技術(shù)信息。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中泄漏技術(shù)秘密的風(fēng)險(xiǎn)主要在未及時對知識產(chǎn)權(quán)采取保護(hù)措施、管理高校內(nèi)部有關(guān)人員以及高校與其他單位或者個人合作過程中。

（一）未及時采取保護(hù)措施的泄密風(fēng)險(xiǎn)

科技成果轉(zhuǎn)化在法律層面的含義是關(guān)于科技成果相關(guān)權(quán)利在成果所有權(quán)人和成果受讓人之間的轉(zhuǎn)移，所以為了使科技成果合法有效地轉(zhuǎn)化，高校應(yīng)當(dāng)及時采取法律手段對科技成果進(jìn)行保護(hù)，對在研發(fā)過程中的科技成果知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行申請或者采取保護(hù)措施。如果高校未及時對科技成果的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行申請和保護(hù)，他人可能在未經(jīng)授權(quán)的情況下使用、復(fù)制或篡改該成果，侵犯高校知識產(chǎn)權(quán)。在這種情況下，高?？赡苄枰扇》尚袆觼砭S護(hù)自己權(quán)益，但由于未及時采取保護(hù)措施，可能導(dǎo)致維權(quán)難度加大或無法獲得足夠賠償。同時，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也可以幫助高校建立商業(yè)競爭優(yōu)勢，阻止他人非法使用或侵犯科技成果。

（二）本單位人員的泄密風(fēng)險(xiǎn)

高校在研發(fā)科技成果和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)當(dāng)建立健全本單位技術(shù)秘密保護(hù)制度，或者與相關(guān)科研人員以及可能知悉相關(guān)技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)化人員簽訂保密協(xié)議。如果相關(guān)人員故意泄露或者不當(dāng)披露科技成果的技術(shù)秘密，可能會導(dǎo)致高校權(quán)益受損、科技成果轉(zhuǎn)化受阻?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第五十一條對違反保密義務(wù)的單位職工的法律責(zé)任作出了規(guī)定，違反保密義務(wù)的單位職工給單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。同時應(yīng)當(dāng)注意的是，高?？蒲泄ぷ鳂O易涉及國家機(jī)密，如果相關(guān)人員泄露國家機(jī)密不僅將承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任以及根據(jù)《國家保密法》規(guī)定的行政責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。

（三）未約定保密條款的泄密風(fēng)險(xiǎn)

高校在與其他單位或者個人合作過程中因信息共享、合作伙伴使用不當(dāng)、未約定保密條款等因素，可能造成技術(shù)秘密泄露。在與其他單位合作過程中，高?？赡苄枰蚕砻舾行畔?、技術(shù)數(shù)據(jù)、商業(yè)計(jì)劃等，這些信息泄露可能導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)喪失、商業(yè)機(jī)密泄露，甚至導(dǎo)致商業(yè)競爭對手獲得不公平競爭優(yōu)勢。合作伙伴可能不當(dāng)使用高?？萍汲晒驒C(jī)密信息，比如將其轉(zhuǎn)讓給第三方、非法使用或披露給競爭對手，這可能導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯，技術(shù)秘密遭到泄露，進(jìn)而引發(fā)法律糾紛。未約定保密條款或者保密條款約定不當(dāng)、約定模糊，可能使高校權(quán)益無法得到充分保護(hù)，如果保密條款內(nèi)容約定不明確或不具備法律效力，當(dāng)出現(xiàn)泄密問題時，高校可能難以主張自己的權(quán)益或追究合作伙伴責(zé)任。

五、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的對策建議

依據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》以及《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，梳理出以下幾項(xiàng)主要防控對策：

（一）明確科技成果所有權(quán)歸屬

除專利法的例外性規(guī)定，高校與成果完成人事前對科技成果所有權(quán)歸屬有約定的，從其約定，其他職務(wù)科技成果的所有權(quán)原則上歸高校所有。成果完成人、高校對科技成果擁有專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行專利申請，完成專利權(quán)登記備案，明確科技成果所有權(quán)歸屬。

（二）明確科技成果權(quán)屬分割比例

“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”是在科技成果轉(zhuǎn)化之前對科技成果權(quán)屬的分割。目前，我國法律并未規(guī)定高校與成果完成人的具體分割比例，各地高?？萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則因地制宜，確定合適比例。因此，為防止后續(xù)轉(zhuǎn)化過程中引起糾紛，在權(quán)屬分割后應(yīng)當(dāng)及時對專利權(quán)進(jìn)行變更登記，明確各主體所占比例。在此過程中，高校和成果完成人需要充分溝通，確保權(quán)屬分割公平性和合理性。

（三）選擇適當(dāng)?shù)膬r值評估方式

當(dāng)以科技成果作價投資，折算股份或者投資比例時，為了規(guī)避因程序瑕疵引起無效出資風(fēng)險(xiǎn)，高?；蛘叱晒瓿扇藨?yīng)當(dāng)積極與成果受讓人協(xié)商，共同委托具有資質(zhì)的評估機(jī)構(gòu)對科技成果進(jìn)行價值評估。為了保證評估的公正性和準(zhǔn)確性，高校或成果完成人應(yīng)當(dāng)與受托的評估機(jī)構(gòu)簽訂詳細(xì)合同，明確評估范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)、程序和責(zé)任。在評估過程中，高?；虺晒瓿扇藨?yīng)當(dāng)提供必要的資料和信息，配合評估機(jī)構(gòu)工作，不得隱瞞或提供虛假信息。

（四）建立健全本單位技術(shù)秘密保護(hù)制度

高校在研發(fā)科技成果和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中，應(yīng)當(dāng)建立和完善技術(shù)秘密保護(hù)制度，以確?？萍汲晒踩捅Ｃ苄浴＿@種保護(hù)制度應(yīng)該貫穿于科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化全過程，從立項(xiàng)、研發(fā)、試驗(yàn)、應(yīng)用、推廣到產(chǎn)業(yè)化等各個環(huán)節(jié)，都要有相應(yīng)的保密措施和制度規(guī)范。

（五）提升高校內(nèi)部科研人員法律素養(yǎng)及保密意識

從源頭降低科技成果技術(shù)秘密泄密風(fēng)險(xiǎn)，高校應(yīng)該采取一系列措施來提升內(nèi)部科研人員法律素養(yǎng)和保密意識。首先，高校應(yīng)該加強(qiáng)對科研人員的法律教育和培訓(xùn)，讓他們了解保密義務(wù)的法律規(guī)定和違反保密義務(wù)的后果，增強(qiáng)他們的法律意識和保密意識。其次，高校應(yīng)該建立健全保密制度，明確保密責(zé)任和保密義務(wù)，制定嚴(yán)格的保密措施，如限制接觸科技成果技術(shù)秘密的人員范圍、對涉密信息進(jìn)行加密保護(hù)等，確?？萍汲晒夹g(shù)秘密安全。此外，高校還應(yīng)該建立完善的科技成果技術(shù)秘密登記管理制度，對涉及科技成果技術(shù)秘密的資料進(jìn)行統(tǒng)一管理，確保資料的安全性和完整性。

結(jié)語

厘清高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在法律風(fēng)險(xiǎn)對于提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率具有舉足輕重的意義。本文圍繞高校科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律規(guī)定，從不同轉(zhuǎn)化模式以及具體轉(zhuǎn)化方式入手，深入分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，包括在權(quán)屬分割、價值評估、科技成果保護(hù)等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)法律問題，旨在揭示我國高校科技成果轉(zhuǎn)化中各主體可能承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，警醒高校、成果完成人以及成果受讓人在轉(zhuǎn)化過程中認(rèn)真評估和應(yīng)對，積極采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)，避免權(quán)利受損或者承擔(dān)法律責(zé)任。只有在法律風(fēng)險(xiǎn)被提前認(rèn)知和控制的情況下，才能更好地推動高校科技成果轉(zhuǎn)化和商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)科研成果最大價值和社會效益。

參考文獻(xiàn)

[1] 黃文麗.?地方高校科技成果轉(zhuǎn)化的難點(diǎn)與出路[J].?武夷學(xué)院學(xué)報(bào)，?2022（2）：?79-83.

[2] 張高明，?張善從. 基于全過程的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力研究[J]. 科技管理研究. 2020（23）： 92-99.

[3] 胡曉橋，?李炎，?許東升，?等. 高?？萍汲晒袡?quán)權(quán)屬改革的問題與對策[J]. 北京經(jīng)濟(jì)管理職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)， 2021（3）： 15-20.

[4] 鄭曉齊，?朱英. 政策工具視域下我國高校科技成果轉(zhuǎn)化政策研究[J]. 民族教育研究， 2022（1）： 23-29.

[5] 劉鳳，?張明瑤，?康凱寧，?等. 高校職務(wù)科技成果混合所有制分析——基于產(chǎn)權(quán)理論視角[J]. 中國高?？萍迹?2017（9）： 16-20.

[6] 吳壽仁. 科技成果轉(zhuǎn)化若干熱點(diǎn)問題解析（十四）?——科研人員科技成果所有權(quán)探析[J]. 科技中國， 2018（7）： 28-36.

[7] 田巽獵. 科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范研究[D]. 北京： 中國政法大學(xué)， 2019： 12-28.

Empirical Analysis of Legal Risks in the Transformation of Science and Technology Achievements in Higher Education Institutions

LAI Ju¹， HOU Zefu²， KAN Jun²

（1.?Department of Logistics and Industrial Management， Southwest University of Science and Technology，Mianyang 621010， Sichuan， China;2.?School of Law， Southwest University of Science and Technology， Mianyang 621010， Sichuan， China）

Abstract： As an important contributor to scientific and technological innovation， Chinese universities are encouraged not only by national laws and regulations but also by the vital role of transforming scientific and technological achievements. However， the conversion rate of scientific and technological achievements of colleges and universities in our country is not optimistic. Various factors affect the conversion rate of scientific and technological achievements of universities， among which legal risk is in an important position. This paper mainly studies the intellectual property attributes of university scientific and technological achievements. Starting from the process of confirming， trading， and protecting intellectual property rights， this paper analyzes the legal risks in the transformation mode and concrete transformation mode existing in Chinese colleges and universities. It mainly draws three basic legal risks： the legal risk of property right in the process of ownership division， the legal risk of property right in the process of value assessment， and the legal risk of property right in the process of scientific and technological achievements protection in colleges and universities. Finally， the paper puts forward relevant countermeasures， including making clear the ownership of scientific and technological achievements in colleges and universities and the proportion of division， choosing appropriate value evaluation methods， and establishing and improving the technical secret protection system of the unit.

Keywords：Transformation of scientific and technological achievements，?ownership separation，?value assessment