董欣玥

摘 要：碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立過(guò)程中，必不可少地需要法律法規(guī)發(fā)揮調(diào)節(jié)與規(guī)制作用，環(huán)境規(guī)制在各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)是否符合預(yù)期地發(fā)揮了碳減排效應(yīng)是值得研究的重要問(wèn)題。文章選取中國(guó)碳排放權(quán)交易六個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行線性回歸分析，分析了試點(diǎn)地區(qū)碳排放交易管理地方規(guī)章對(duì)于地區(qū)碳排放的效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：地區(qū)碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制與地區(qū)碳排量呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)，說(shuō)明這一環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)地區(qū)碳減排，但具體效應(yīng)存在地區(qū)差異性。文章研究有助于從立法層面上完善相應(yīng)的法規(guī)和政策工具，推動(dòng)全國(guó)范圍內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)有序建立，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)和政策啟示。

關(guān)鍵詞：地方政府規(guī)章 碳排放權(quán)交易 碳排放效應(yīng)? 環(huán)境規(guī)制

中圖分類號(hào)：F205? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2024）05-048-04

一、引言和文獻(xiàn)綜述

實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和是一場(chǎng)廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性變革。環(huán)境資源作為具有典型公共物品屬性，若沒(méi)有限制地使用必定導(dǎo)致資源枯竭和環(huán)境污染，所以需要政府力量進(jìn)行規(guī)制。合理從嚴(yán)適度緊缺的排放權(quán)是排污權(quán)交易的前提，在排放總量控制的硬約束下，碳排放配額才會(huì)成為稀缺資源，具有交換價(jià)值，產(chǎn)生交易活動(dòng)[1]。碳排放權(quán)交易制度以此為基礎(chǔ)，是指政府在確定污染物的排放總量或標(biāo)準(zhǔn)的前提下，通過(guò)發(fā)放排放許可的方式，由企業(yè)在排放權(quán)交易市場(chǎng)上有償、自由交易排放權(quán)，實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易在總量不變的情況下降低微觀主體的減排成本，優(yōu)化資源配置[2]。

波特假說(shuō)指出，合理設(shè)計(jì)的環(huán)境政策可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和使用綠色技術(shù)[3]。碳排放權(quán)市場(chǎng)發(fā)揮作用，需要國(guó)家通過(guò)碳排放權(quán)的制度化，來(lái)規(guī)范排放額度的分配并構(gòu)建碳市場(chǎng)以調(diào)節(jié)權(quán)利主體的碳排放行為[4]。目前，國(guó)家對(duì)于交易制度設(shè)計(jì)的完善，主要通過(guò)地方環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)。我國(guó)陸續(xù)開(kāi)放了七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)，相關(guān)的規(guī)定以地方行政規(guī)章的形式為主。

自我國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)行以來(lái)。對(duì)于碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制效應(yīng)評(píng)價(jià)已有現(xiàn)有的研究。從研究?jī)?nèi)容來(lái)看，主要分為兩種：一種是從理論角度分析目前法規(guī)的缺陷[5]或?qū)ξ磥?lái)法規(guī)建設(shè)進(jìn)行展望[6]，一種是運(yùn)用實(shí)證分析研究已有碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制的作用[7]。在此劃分下，對(duì)于碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制的作用的實(shí)證分析基本采用雙重差分法。微觀層面探討了其與企業(yè)創(chuàng)新[8]、企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系[8];宏觀層面，運(yùn)用省級(jí)面板數(shù)據(jù)采取多元回歸方法，于行業(yè)角度分析碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展水平的影響[9]，于社會(huì)角度分析其與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[10]、環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系與路徑[11]。碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)，已有研究中雖不乏創(chuàng)新性的觀點(diǎn)和建設(shè)性意見(jiàn)，但是針對(duì)調(diào)節(jié)碳排放交易市場(chǎng)的相應(yīng)地方政府規(guī)章是否在各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)都發(fā)揮了理想的作用，目前，缺少這部分研究?；谏鲜龇治觯疚膶⑼ㄟ^(guò)計(jì)量分析，實(shí)證研究不同試點(diǎn)地區(qū)碳排放權(quán)交易地方政府規(guī)章對(duì)碳減排產(chǎn)生效應(yīng)。

二、碳排放權(quán)交易法規(guī)發(fā)展?fàn)顩r

（一）環(huán)境規(guī)制初步發(fā)展

目前，試點(diǎn)地區(qū)對(duì)于碳排放權(quán)交易的立法實(shí)踐主要體現(xiàn)為地區(qū)碳排放權(quán)交易管理辦法（以下簡(jiǎn)稱管理辦法）。其是地區(qū)實(shí)行碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的標(biāo)志，也是地區(qū)碳排放權(quán)交易的具體運(yùn)行指南。之后一些試點(diǎn)地區(qū)也針對(duì)碳排放權(quán)交易的具體問(wèn)題頒行了一系列的法律法規(guī)，例如北京市頒行的《北京綠色交易所碳排放權(quán)交易資金結(jié)算管理辦法（試行）》，上海市頒行的《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易會(huì)員管理辦法（試行）》。但都是在《管理辦法》的基礎(chǔ)上對(duì)具體規(guī)則的細(xì)致規(guī)定。

（二）環(huán)境規(guī)制存在的問(wèn)題

1.缺乏高位階的法律。我國(guó)碳排放權(quán)交易缺乏完善的法律體系，碳排放權(quán)交易目前在我國(guó)環(huán)境保護(hù)基本法中未得到基本的確認(rèn)，而是在相關(guān)地方性立法中體現(xiàn)[12]。法律位階較低，缺乏上位法的指導(dǎo)。有關(guān)碳排放權(quán)交易的參與主體資質(zhì)認(rèn)定、參與交易的范圍、配額方法、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、法律責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容仍然缺乏法律依據(jù)。

2.法律地區(qū)性差異大。我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主要實(shí)行的是以配額為基礎(chǔ)的市場(chǎng)交易體系，在交易方式上配額交易和國(guó)家核證自愿減排量交易相結(jié)合。這就決定了為保障市場(chǎng)有序進(jìn)行需要國(guó)家的監(jiān)管，但是目前各地的《交易暫行條例》無(wú)論是在配額方式還是監(jiān)管體系的規(guī)定上都存在著較大的差異。這也使得我國(guó)碳排放權(quán)的監(jiān)管難以形成一個(gè)完整的流程。對(duì)協(xié)調(diào)各試點(diǎn)的對(duì)接產(chǎn)生一定困難，不利于日后碳交易全國(guó)統(tǒng)一化。

三、研究假說(shuō)

各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》是地區(qū)進(jìn)行碳排放權(quán)交易的依據(jù)。其對(duì)試點(diǎn)地區(qū)碳排放權(quán)交易起著規(guī)制與調(diào)整作用。環(huán)境規(guī)制政策是污染控制和減排的主要手段，在環(huán)境治理中發(fā)揮著不可替代的作用。但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)性等眾多因素，一些地方政府不能有效利用環(huán)境規(guī)制的效率來(lái)減少環(huán)境污染的排放[15]。目前我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)尚未成熟，且未形成全行業(yè)覆蓋，在此情況下碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制能否發(fā)揮積極地碳減排的作用？基于上述的分析，本文提出研究假說(shuō)1。

H1：相比碳排放權(quán)交易尚未推行的地區(qū)碳排放權(quán)相應(yīng)環(huán)境規(guī)制的推進(jìn)能夠促進(jìn)地區(qū)碳減排的發(fā)展。

且由上述可知，各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)行政規(guī)章對(duì)于碳排放權(quán)交易具體辦法、政府配額辦法、政府監(jiān)督管理細(xì)則都有所不同。那么以各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例》為首的碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制的實(shí)施是否都能理想化地促進(jìn)碳減排？基于上述的分析，本文進(jìn)一步提出研究假說(shuō)2。

H2：不同地區(qū)碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)碳減排效應(yīng)具有地區(qū)差異性。

四、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)計(jì)

參考已有研究，本文以碳排放量為被解釋變量，以環(huán)境規(guī)制為核心解釋變量，驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)碳排放量的直接影響效應(yīng)，構(gòu)建的回歸模型如下：

TC=α0+β1FERit+β2LGDPit+β3ENEit+β4DTECit+β5Pit+εit

式中：i和t分別為省份和年度;TC為碳排放量;FER為地方碳排放權(quán)交易行政規(guī)章;GDPit（單位為元）、ENEit、DTECit、Pit為控制變量，εit為誤差項(xiàng)，分別代表人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)科技創(chuàng)新水平以及人口數(shù)量。若β1系數(shù)顯著，則說(shuō)明核心解釋變量對(duì)被解釋變量影響顯著，則假設(shè)一成立。若不同的試點(diǎn)地區(qū)β1系數(shù)顯著性存在較大差異，則證明假設(shè)2成立。

（二）變量說(shuō)明

1.樣本選擇和數(shù)據(jù)來(lái)源。本文以2001—2019年北京、天津、上海、湖北、重慶、廣東六個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，同時(shí)選取除西藏、新疆、海南等省份除外的21個(gè)未試行碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制的省份作為對(duì)照組進(jìn)行實(shí)證分析。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、CEADs、《中國(guó)科技數(shù)據(jù)庫(kù)》。使用的數(shù)據(jù)處理軟件為stata。

2.變量定義。（1）被解釋變量。為碳排放量（TC），來(lái)源于CEADs2004—2019年省級(jí)碳排放清單。此清單運(yùn)用的是IPCC部門核算法，將化石燃料燃燒（即與能源相關(guān)的排放）和工業(yè)生產(chǎn)（與工藝相關(guān)的排放）產(chǎn)生的二氧化碳排放量都包括在排放賬戶中。因?yàn)槟茉聪嚓P(guān)的二氧化碳排放量是從化石燃料中的碳含量在燃燒過(guò)程中轉(zhuǎn)換而來(lái)的，所以采用此種方法衡量地區(qū)碳排放量具有代表性。（2）解釋變量。本文根據(jù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)地方政府規(guī)章以省級(jí)《碳排放權(quán)交易管理辦法》為衡量標(biāo)準(zhǔn)，試點(diǎn)地區(qū)頒行碳排放權(quán)交易管理地方政府規(guī)章這一環(huán)境規(guī)制的用1表示，沒(méi)有實(shí)行的用0表示。（3）控制變量。本文參考已有研究選取以下控制變量。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平：通過(guò)規(guī)模效應(yīng)增加二氧化碳排放又通過(guò)技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)降低二氧化碳排放[16]，本文采用地區(qū)GDP作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衡量指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：二氧化碳排放主要來(lái)源于化石燃料的燃燒，因此，本文采用第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來(lái)反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)二氧化碳排放的影響。科技創(chuàng)新水平：地區(qū)技術(shù)進(jìn)步可以提高化石能源的利用效率從而降低單位產(chǎn)出的碳排放量，本文選取技術(shù)創(chuàng)新用研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為衡量地區(qū)科技發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)。人口數(shù)量：二氧化碳的排放不僅產(chǎn)生于生產(chǎn)過(guò)程中，人口的集聚程度也會(huì)產(chǎn)生二氧化碳。本文選取地區(qū)人口數(shù)量反映地區(qū)人口聚集度。

五、實(shí)證分析

（一）多元回歸分析

本文對(duì)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，見(jiàn)表5。將試點(diǎn)實(shí)施碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制與未實(shí)施環(huán)境規(guī)制的年份以及未實(shí)施這類環(huán)境規(guī)制的地區(qū)進(jìn)行對(duì)照，結(jié)果顯示碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為負(fù)，表明碳排放權(quán)交易政策的實(shí)施能夠有效促進(jìn)地區(qū)碳減排。由實(shí)證回歸結(jié)果可得，對(duì)比于未實(shí)施環(huán)境規(guī)制而言，地方碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制與地區(qū)碳排放量呈現(xiàn)強(qiáng)相關(guān)性。且地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度每增加1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)促進(jìn)該地區(qū)碳排放量減少33.6%。說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的實(shí)施能夠促進(jìn)地區(qū)碳減排。

（二）地區(qū)差異性分析

基于目前我國(guó)碳排放權(quán)交易各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r、具體政策差異較大，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)各個(gè)試點(diǎn)地區(qū)的碳排放權(quán)交易環(huán)境規(guī)制是否都充分發(fā)揮了碳減排的作用，對(duì)六個(gè)試點(diǎn)地區(qū)分別進(jìn)行了回歸分析（見(jiàn)表6）。結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制在各個(gè)地區(qū)的實(shí)行存在地區(qū)性差異，北京地區(qū)環(huán)境規(guī)制與碳排放量呈現(xiàn)顯著相關(guān)，其余四個(gè)試點(diǎn)地區(qū)呈現(xiàn)相關(guān)性較弱。進(jìn)一步說(shuō)明了碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制在地區(qū)實(shí)施效應(yīng)存在地區(qū)差異性。

六、研究結(jié)論和對(duì)策建議

（一）研究結(jié)論

本文研究發(fā)現(xiàn)：線性回歸輸出結(jié)果表明，相較于未實(shí)施的地區(qū)碳排放權(quán)環(huán)境規(guī)制的實(shí)行能夠促進(jìn)地區(qū)碳減排的發(fā)展。促進(jìn)全國(guó)性、全行業(yè)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展是我國(guó)大勢(shì)所趨，由上述研究可知，為順應(yīng)這一趨勢(shì)亦需要發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的作用。環(huán)境規(guī)制的地區(qū)效應(yīng)具有差異性，北京試點(diǎn)碳排放權(quán)交易暫行管理?xiàng)l例地方政府規(guī)章對(duì)于碳減排效果較為明顯，而天津、湖北、廣東、重慶、上海五個(gè)試點(diǎn)省市碳排放權(quán)交易暫行管理?xiàng)l例對(duì)于碳減排效果與預(yù)期存在一定差距。產(chǎn)生實(shí)證分析差異的原因首先可能是北京是全國(guó)核心城市，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、節(jié)能技術(shù)水平均為全國(guó)前列，擁有較為成熟的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。其次相較于其他地區(qū)北京地區(qū)碳減排規(guī)制更為嚴(yán)苛，執(zhí)法、監(jiān)管嚴(yán)格。由此可見(jiàn)，北京運(yùn)用政府強(qiáng)制力有效保障了環(huán)境規(guī)制的實(shí)施。

（二）對(duì)策建議

第一，促進(jìn)關(guān)于碳排放交易的法律法規(guī)進(jìn)一步發(fā)展完善。首先要促進(jìn)完善地方法律法規(guī)的完善，地方法律法規(guī)在環(huán)境管制方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。地方法律法規(guī)要在立法程序上較為靈活，針對(duì)各地方發(fā)展不平衡、差別很大的實(shí)際情況，應(yīng)當(dāng)充分調(diào)動(dòng)地方政權(quán)機(jī)關(guān)的主動(dòng)性和積極性，有效管理地方各項(xiàng)事業(yè)[17]。地區(qū)政府應(yīng)該針對(duì)當(dāng)?shù)氐奶厥鈪^(qū)域環(huán)境，進(jìn)一步制定完全針對(duì)碳排放權(quán)交易具體問(wèn)題的細(xì)則，更好地調(diào)節(jié)碳排放權(quán)交易中的法律關(guān)系。

其次要努力構(gòu)建高位階國(guó)家層面的立法。目前，我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)缺乏由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的全國(guó)性法律。全國(guó)范圍內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建立，各行業(yè)之間碳排放權(quán)交易進(jìn)行必然需要相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范?？偨Y(jié)我國(guó)目前碳排放權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，反思各個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)存在的問(wèn)題，推動(dòng)我國(guó)國(guó)家層面法律法規(guī)的制定。

第二，碳排放建設(shè)與生態(tài)環(huán)境管理方面應(yīng)有效結(jié)合。2018年機(jī)構(gòu)改革之后，新組建的生態(tài)環(huán)境部除承擔(dān)原有環(huán)境保護(hù)部的職責(zé)外，包括了從國(guó)家發(fā)改委轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的應(yīng)對(duì)氣候變化的新職能[18]。將碳排放建設(shè)與生態(tài)環(huán)境管理結(jié)合是促進(jìn)碳排放建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。我國(guó)的生態(tài)環(huán)境部于2021年12月組織了在全國(guó)對(duì)企業(yè)的碳排放報(bào)告進(jìn)行調(diào)查管控，結(jié)果顯示部分企業(yè)數(shù)據(jù)存在數(shù)據(jù)造假、違規(guī)修改參數(shù)等問(wèn)題。生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)該及時(shí)向有關(guān)部門反映相應(yīng)的情況，加強(qiáng)與各部門之間的組織協(xié)調(diào)，推動(dòng)環(huán)境管制有效進(jìn)行。

第三，加強(qiáng)政府監(jiān)管，加大執(zhí)法力度，營(yíng)造良好法律執(zhí)行環(huán)境。通過(guò)上述分析，由北京的成功案例我們可以了解到在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中，加強(qiáng)政府監(jiān)管更利于相關(guān)環(huán)境規(guī)制發(fā)揮作用。碳排放權(quán)交易要求環(huán)境保護(hù)行政主管部門的監(jiān)督執(zhí)法能力大幅度提高，嚴(yán)格規(guī)范排污單位的行為[2]。一方面，從源頭對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生及時(shí)預(yù)防，地區(qū)要設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)、核查，確定企業(yè)是否嚴(yán)格依法排放，保證交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。另一方面，對(duì)已發(fā)生的違法行為予以及時(shí)糾正與處罰。加強(qiáng)各級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門的監(jiān)管調(diào)控力度，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造相對(duì)公平透明的交易環(huán)境[19]。

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（作者單位：西北政法大學(xué) 陜西西安 710122）

（責(zé)編：賈偉）