［摘 要］ 以我國化學領域高被引科學家為例，借助生命歷程理論的視角，將科學精英的學術職業(yè)生涯視為一個連續(xù)的生命歷程，從科學精英生命歷程中的關鍵性事件（博士教育經(jīng)歷、海外工作經(jīng)歷）和重要他人（博士或博士后導師、科研合作者）兩個方面對影響我國科學精英學術成長的因素進行分析，同時考慮到時代差異，對出生于不同時代科學精英的科研成果合作情況進行分析，以期為我國科學精英的培養(yǎng)、使用以及發(fā)展環(huán)境的營造提供參考。

［關鍵詞］ 科學精英；學術成長；高被引科學家

［作者簡介］ 楊馨緣（1996—），女，安徽阜陽人，教育學碩士，上海戲劇學院教務處研究實習員，主要從事高校人才培養(yǎng)研究。

［中圖分類號］ G640 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2024）28-0014-06 ［收稿日期］ 2023-11-10

引言

精英現(xiàn)象存在于不同的社會領域，包括政界精英、經(jīng)濟界精英、科學界精英等，各領域精英的地位主要是基于他們的杰出成就獲得的?？茖W精英是指那些能為專業(yè)領域的發(fā)展做出創(chuàng)造性貢獻，并且可以為同專業(yè)其他成員引領方向的科學家［1］。就科學精英學術成長影響因素展開研究，在教育背景方面，不管是朱克曼對諾貝爾獎獲獎者的研究，還是國內外學者對其他類型科學精英的研究，都發(fā)現(xiàn)獲得博士學位的院校聲望對科學家的學術表現(xiàn)發(fā)揮著至關重要的作用［2-3］，獲得博士學位機構的聲譽可以在一定程度上預測年輕科學家未來的學術表現(xiàn)，并且院校出身比單位聲譽對科學家學術表現(xiàn)的影響更大［4］。在導師方面，萊斯金［5］對化學家群體的研究發(fā)現(xiàn)，在博士在讀期間，導師本身就是高產的科學家是影響博士學術表現(xiàn)的重要因素，但是這種直接影響隨著博士獨立開展科學研究工作而變弱。相較于一般導師，精英導師更能引導科研工作者做出更多的學術成果，導師的地位與聲譽對科學家讀博期間的學術成長至關重要［6］。在科研合作方面，早在1966年就有學者通過實證研究發(fā)現(xiàn)學術產出水平最高的科學家也是最傾向于合作開展研究的科學家［7］。在過去，一個科學家往往可以對一個學科領域產生里程碑式的作用，但是隨著時代的發(fā)展，科學研究更須要開展合作交流，與高產者合作能夠提高自身的學術產出［8］，那些論文產出非常多的科學家往往合作頻率也非常高［9］。但是有學者指出，雖然資深科研合作者能夠幫助青年科學家走上學術道路，但是青年科學家最終的學術表現(xiàn)還是取決于自身的努力［10］。

綜觀國內外相關研究，多是以外國科學精英為研究對象，其研究結論也是基于西方實踐歸納出來的，而中外在社會制度、科研制度、意識形態(tài)等方面存在諸多差異，其研究結論是否符合中國學術界、符合的程度有多少，相關的研究并不多。針對中國科學精英的研究，主要集中在兩院院士、各類人才項目入選者等，但是在現(xiàn)今全球化這一特定時代下，這些文獻的研究發(fā)現(xiàn)并不完全適用于國際性高水平科技人才競爭日益加劇的現(xiàn)狀?；诖?，選擇論文的引用率作為科學精英的衡量標準，以發(fā)表論文的被引用次數(shù)非常多的高被引科學家作為科學精英的代表，基于生命歷程理論的視角分析我國國際性科學精英學術成長的影響因素。

一、研究設計

（一）理論基礎

生命歷程理論（life course theory）關注的重點在于個體生命與其生命歷程中各要素之間的聯(lián)系和互動［11］，強調時代環(huán)境、生命事件發(fā)生的時間點、彼此有關聯(lián)的個體，以及個體的主觀能動性選擇之間的關系。埃爾德［12］提出了生命歷程理論的幾個核心原則：一是個體生命的發(fā)展是貫穿生命展開全過程的，個體或某一群體在某一個階段的發(fā)展狀態(tài)與行為表現(xiàn)必須嵌入其整個生命發(fā)展過程中才能夠理解。二是生命的時間性，即個體或某一群體的生命發(fā)展過程中會發(fā)生一系列重要的生活事件，比如上大學、結婚、開始工作等，這些重要事件的發(fā)生可能會改變個體或某一群體生命發(fā)展的狀態(tài)。三是生命的相互聯(lián)系性，強調個體生命不是獨立存在于社會生活中的，而是嵌入復雜的社會關系網(wǎng)絡中的，并會受到社會關系網(wǎng)絡中其他生命的影響。四是個體能動性，強調個體生命通過自己的選擇與努力，能夠突破社會環(huán)境的制約從而構建自己的生命歷程。五是歷史時空中的生命，強調個體的生命是嵌入歷史時間中的，社會變遷會對其生命發(fā)展狀態(tài)產生影響。反映在本研究中即出生于不同時代的科學精英其學術表現(xiàn)存在差異。因此本研究會考慮到時代差異，對出生于不同時代科學精英的學術表現(xiàn)進行分析。

基于生命歷程理論的視角，將科學精英的學術職業(yè)生涯視為一個連續(xù)的生命歷程，將科研年齡（距離科學家博士畢業(yè)的年限）作為學術職業(yè)生涯展開的時間標尺，從科學精英生命歷程中的關鍵性事件（博士教育經(jīng)歷、海外工作經(jīng)歷）、重要他人（博士或博士后導師、科研合作者）兩個方面對影響我國科學精英學術成長的因素進行分析，同時考慮到時代差異，對出生于不同時代科學精英的科研成果合作情況進行分析。

（二）樣本選擇

科睿唯安公司每年都會遴選出全球高被引科學家，入選這份名單的高被引科學家的研究成果具有重要的學術影響力，他們在過去的10年間發(fā)表了非常多的高被引論文，這些論文的被引用次數(shù)在Web of Science數(shù)據(jù)庫中排在同學科領域的前1%。自2002年起，科睿唯安每年都會基于高被引科學家發(fā)表論文的被引頻次遴選出有潛力獲得諾貝爾獎的科學家，并頒發(fā)給這些科學家“引文桂冠獎”的榮譽稱號。由此可見，科睿唯安高被引科學家對自己所在的專業(yè)領域具有非常重要的影響，是當之無愧的科學精英?？紤]到典型性和可行性，本文選擇2015—2019年入選科睿唯安全球高被引科學家名單中以中國高校為第一機構的化學學科高被引科學家作為研究樣本，通過檢索最終共73位高被引科學家作為研究樣本。

（三）數(shù)據(jù)來源

以學院官方網(wǎng)站為基本信息源進行檢索，獲取72位高被引科學家的學術簡歷信息，包括性別、博士畢業(yè)院校、博士畢業(yè)時間、博士后研究工作經(jīng)歷以及導師情況等信息。借鑒鮑威等［13］對教師隊伍的年齡劃分，結合樣本的實際情況，將所有具有博士學位的高被引科學家劃分為青年組（科研年齡18歲以內）、中生代組（科研年齡18～28歲）和資深組（科研年齡28歲以上），其中青年組26位、中生代組34位、資深組12位。

利用科睿唯安SCIE數(shù)據(jù)庫獲取高被引科學家發(fā)表的ESI高被引論文數(shù)據(jù)，論文檢索的時間范圍為1985—2019年。考慮到研究的可操作性，選擇樣本中每位高被引科學家在1985—2019年發(fā)表的被引頻次最高的10篇ESI高被引論文作為代表進行分析。剔除掉其中不符合要求的文章后，最終67位高被引科學家發(fā)表的614篇ESI高被引論文納入分析范疇，其中青年組253篇、中生代組269篇、資深組92篇。通過對614篇ESI高被引論文的合作者人數(shù)以及合作類型進行統(tǒng)計，分析我國科學精英的科研合作者情況。

二、研究結果

（一）我國科學精英生命歷程中的“關鍵性事件”分析

1.博士教育經(jīng)歷。從高被引科學家的博士教育經(jīng)歷來看，除了一位高被引科學家沒有博士教育經(jīng)歷，其他高被引科學家都擁有博士學位，獲得了完整的科研訓練。從高被引科學家的博士教育經(jīng)歷來看，72位可得博士教育信息的高被引科學家分別在全世界7個國家和地區(qū)的40所高?；蜓芯繖C構中獲得博士學位。從獲得博士學位的機構來看，畢業(yè)于中國高校的高被引科學家有52位，占比達到72.22%；僅有20位在海外高校獲得博士學位，占比為27.78%。畢業(yè)于中國高校的52位高被引科學家中，有46位畢業(yè)于世界一流大學建設高校，6位畢業(yè)于世界一流學科建設高校。這說明國家“雙一流”建設高校作為科學研究的重要基地，為科學精英人才的培養(yǎng)發(fā)揮了重要作用，只要本國的大學能夠提供一流的教學和科研環(huán)境；而在國外獲得博士學位并不是成為精英科學家的必要條件。

根據(jù)2023年世界大學學術排名（ARWU）情況，并結合世界大學分類標準［14］，將所涉及的機構具體分為以下幾組：“ARWU排名1—100大學”為“世界一流大學”，“ARWU排名101—200大學”為“世界知名大學”，“ARWU排名201—500大學”為“世界著名大學”，未進入ARWU排名前500的大學為“其他大學”。通過對樣本中高被引科學家的博士畢業(yè)機構進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，有24位高被引科學家畢業(yè)于世界一流大學，占總人數(shù)的33.33%；13人畢業(yè)于中國科學院，占總人數(shù)的18.06%，即有大約50%的高被引科學家畢業(yè)于世界一流的高校和科研機構。從已有研究來看，不管是朱克曼對于諾貝爾獎獲獎者的研究，還是國內外學者對研究型大學的研究，都得出較為一致的結論，即獲得博士學位的院校聲望對科學家的學術表現(xiàn)發(fā)揮著至關重要的作用。

2.海外工作經(jīng)歷。將海外工作經(jīng)歷界定為在國外進行博士后研究工作或全職的科學研究工作，短期的海外交流和訪學活動不在統(tǒng)計范圍內。數(shù)據(jù)結果顯示，近九成的高被引科學家（64人）都有海外工作經(jīng)歷。從工作國家（地區(qū)）來看，美國是中國高校化學學科高被引科學家海外工作的主要集聚地，有39位高被引科學家曾在美國從事過科研工作；從工作機構來看，其在海外的科研工作單位基本是世界一流的高校和科研機構。就高校而言，有51位高被引科學家曾在世界一流大學工作，占總數(shù)的79.69%，12位高被引科學家曾前往世界知名大學工作，占總數(shù)的18.75%。就科研機構而言，包括美國斯克利普斯研究所（TSRI）、日本產業(yè)技術綜合研究所（AIST）、美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室（LANL）、德國馬普協(xié)會膠體與界面研究所等。

樣本中有20位從海外獲得博士學位的高被引科學家，其中有17位是在博士畢業(yè)當年就在國外從事博士后工作，有2位分別是在博士畢業(yè)一年和兩年后從事博士后工作，1位是在國外取得博士學位后就回國工作。在能夠明確海外工作年限的19位高被引科學家中，其海外工作年限主要為1～5年，以3年為最多。從中國獲得博士學位的52位高被引科學家中，近九成曾在海外高?；蚩蒲袡C構從事過具體的科學研究工作。在能夠明確第一次海外工作時間距離博士畢業(yè)年限的45位樣本中，其海外工作經(jīng)歷都發(fā)生在學術職業(yè)生涯的早期，最常見的情況是博士畢業(yè)的當年即出國從事博士后研究工作。

對中國高?；瘜W學科高被引科學家的海外工作經(jīng)歷進行分析可以看出，這些科學精英在海外的工作經(jīng)歷更準確地說是一種“科研訓練”［15］，他們中的大多數(shù)是在中國獲得博士學位后前往其他國家，尤其是在美國一流的高校和科研機構接受先進的科研訓練，然后再回到中國進行科研工作。這一研究結論與鄧僑僑［16］對湯姆森路透高被引科學家的研究結果相一致，即這些高被引科學家在博士到初職階段呈現(xiàn)向美國集聚的趨勢。他們通過問卷調查發(fā)現(xiàn)，66%的高被引科學家認為工作環(huán)境是影響其選擇初職工作非常重要的原因，而工作環(huán)境與薪資收入、專業(yè)發(fā)展以及職業(yè)晉升緊密相關［17］。對于這些科學精英而言，雖然適宜的工作環(huán)境是影響他們在博士畢業(yè)后選擇前往美國從事科學研究工作的主要原因，但是不可忽視的是，由于科學研究工作的特性，薪酬與科學家的工作技能是匹配的［18］。

（二）我國科學精英生命歷程中的“重要他人”分析

1.博士/博士后導師。在能夠找到相關資料的52位中國高校化學學科高被引科學家中，有22位高被引科學家的導師也入選了科睿唯安高被引科學家名單，比如余家國和向全軍師徒、黃飛鶴和顏徐州師徒、張杰鵬和陳小明師徒等；一些高被引科學家的導師甚至還是諾貝爾化學獎獲得者，比如樊春海的博士后合作導師黑格（Heeger， A. J.）、楊英威的博士后合作導師司徒塔特（Stoddart， J. F.）教授等。此外，樣本中的一些高被引科學家?guī)煆耐粚?，如謝毅、李亞棟、俞書宏同為錢泰逸院士的學生，黃飛鶴和顏徐州博士后的合作導師都是史唐（Stang， P. J.）教授，江海龍和李建榮都曾師從周宏才教授，劉莊、李彥光和梁永曄都曾是戴宏杰教授的學生。由此可見，在中國高?；瘜W學科的高被引科學家身上，也存在“名師出高徒”的現(xiàn)象。相較于一般導師，精英導師更能引導科研工作者做出更多的學術成果，導師的地位與聲譽對科學家讀博期間的學術成長至關重要。

2.科研合作者。合作研究論文的共同署名是科研合作的重要形式之一。對614篇ESI高被引論文的作者進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，這些ESI高被引論文至少由兩位作者完成，合作人數(shù)從2人到5人以上不等，也就是說，中國高?；瘜W學科的ESI高被引論文大多是合作研究成果。各年齡組ESI高被引論文合作情況見表1。

樣本中ESI高被引論文的篇均作者人數(shù)是6.85人（標準差2.92），按照占比從高到低排序，依次為5人、7人、8人和6人合作，這四種情況合計約占所有論文總數(shù)的53%。可見，中國高校化學學科高被引科學家發(fā)表的高質量研究成果以5人以上的科研合作為主。關于ESI高被引論文的合作形式，與博士/博士后導師合作、與課題組學生合作、與同行科學家合作是中國高?；瘜W學科高被引科學家發(fā)表ESI高被引論文的主要合作類型。在了解整體情況后，進一步對不同年齡組ESI高被引論文合作情況進行分析。

關于青年組ESI高被引論文，數(shù)據(jù)結果顯示，青年組發(fā)表的253篇ESI高被引論文中，有94篇是與其博士/博士后導師合作發(fā)表的，占37.15%；有70篇是與其課題組學生合作發(fā)表的，占27.67%；有89篇是與同行科學家合作發(fā)表的，占35.18%。需要指出的是，有45篇ESI高被引論文是高被引科學家在博士就讀期間發(fā)表的，并且全部是與博士生導師合作發(fā)表的。由此可以看出，與導師合作是青年組高被引科學家高質量研究成果產出的重要途徑。

關于中生代組ESI高被引論文，數(shù)據(jù)結果顯示，中生代組高被引科學家發(fā)表的269篇ESI高被引論文中，有173篇是與同行科學家合作發(fā)表的，占64.31%；有47篇是與其課題組學生合作發(fā)表的，占17.47%；還有49篇是與同行科學家進行合作，占18.22%。就中生代組發(fā)表的ESI高被引論文的成果而言，中國高?；瘜W學科高被引科學家之間的合作頻度也比較高，比如李春的主要合作對象是石高全，朱為宏是田禾的主要合作對象。由此可見，同行合作是中生代組高被引科學家高質量研究成果的主要產出途徑，與課題組學生以及與博士/博士后導師合作也是重要的產出途徑。

關于資深組ESI高被引論文，數(shù)據(jù)結果顯示，資深組高被引科學家發(fā)表的92篇ESI高被引論文中，近85.87%的ESI高被引論文是與同行科學家合作發(fā)表的，其余的ESI高被引論文則是與其課題組學生合作發(fā)表的。僅就本研究中收集的ESI高被引論文這一成果而言，樣本中的一些高被引科學家之間會開展合作研究。例如，付賢智的主要合作對象是王心晨，合作發(fā)表了7篇ESI高被引論文；余亦華和黃飛鶴合作發(fā)表了6篇ESI高被引論文。由此可見，同行合作是資深組高被引科學家高質量研究成果的主要產出途徑。

結語

在全球化背景下，各國政府和高等教育機構展開激烈的人才競爭，知曉科學精英學術成長的影響因素，有助于高校探索更加符合科技創(chuàng)新活動和人才規(guī)律的管理機制。

首先，畢業(yè)于一流高校有機會師承優(yōu)秀的導師，擁有良好的科研環(huán)境，為科研產出提供有力保障。通過對中國高?；瘜W學科高被引科學家的博士畢業(yè)院校進行分析發(fā)現(xiàn)，72.22%的高被引科學家從中國高校和中國科學院獲得博士學位；畢業(yè)于中國高校的高被引科學家中，有83.78%的高被引科學家畢業(yè)于世界一流大學建設高校，其他的高被引科學家畢業(yè)于世界一流學科建設高校；就高被引科學家博士畢業(yè)機構整體情況來看，約50%的高被引科學家畢業(yè)于世界一流的高校和科研機構。

其次，海外工作經(jīng)歷能夠有效拓寬學術視野，有利于科學研究緊跟時代前沿；海外工作經(jīng)歷能夠與世界一流的學者開展合作研究，有利于擴寬學術網(wǎng)絡。通過對中國高?；瘜W學科高被引科學家的海外工作經(jīng)歷進行分析發(fā)現(xiàn)：美國是中國高校化學學科高被引科學家海外工作的主要集聚地；從中國高校和科研機構獲得博士學位的高被引科學家，其海外工作經(jīng)歷都發(fā)生在學術職業(yè)生涯的早期，最常見的情況是博士畢業(yè)的當年即出國從事博士后研究工作。

再次，優(yōu)秀的導師可以極大地促進青年科技人才的成長和成才，師承知名導師有利于培養(yǎng)學生對科學研究的興趣、對科學研究嚴謹?shù)膽B(tài)度以及獨立開展科學研究的能力。通過對中國高校化學學科高被引科學家的博士/博士后導師進行分析發(fā)現(xiàn)，這些高被引科學家基本師從本研究領域的知名科學家，不少高被引科學家的導師也入選了科睿唯安高被引科學家名單，有些高被引科學家的導師甚至還是諾貝爾化學獎獲得者。因此，對于我國高水平大學而言，要高度重視名師的培養(yǎng)和高效發(fā)揮名師的作用。一方面，可以通過加強國際學術交流和合作，選派國內的教師和學生到國外一流大學及科研機構向名師學習；另一方面，要高效發(fā)揮國內已有名師，特別是資深科學家的作用，培養(yǎng)更多年輕的名師。

最后，科研合作有利于我國科學精英在專業(yè)上的互補，推動深入研究。通過對中國高?；瘜W學科高被引科學家發(fā)表的ESI高被引論文的合作者人數(shù)以及合作類型進行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這些高質量的研究成果基本是合作研究的成果，且以5人以上的合作規(guī)模占比最大，論文合作者包括博士/博士后導師、課題組學生以及同行科學家。其中，和博士/博士后導師以及同行科學家合作是青年組ESI高被引論文產出的重要途徑，和同行科學家合作是中生代組ESI高被引論文的主要產出途徑，和同行科學家合作是資深組ESI高被引論文的主要產出途徑。

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A Study on the Influencing Factors of the Academic Growth of Chinese Scientific Elites from the Perspective of Life Course Theory

YANG Xin-yuan

（Academic Affairs Office， Shanghai Theatre Academy， Shanghai 200040， China）

Abstract： Taking highly cited scientists in the field of chemistry in China as an example， this study regards the academic career of scientific elites as a continuous life course from the perspective of life course theory. This paper analyzes the factors affecting the academic growth of Chinese scientific elites from two aspects： key events （doctoral education experience， overseas work experience） and important people （doctoral or postdoctoral supervisors，research collaborators） in the life course of scientific elites. At the same time， taking into account the differences in times， this paper analyzes the cooperation of scientific research achievements of scientific elites born in different times， in order to provide reference for the training， use and development environment of Chinese scientific elite.

Key words： scientific elite; academic growth; highly cited scientists