摘要：發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，需要依托市場經(jīng)濟中“看不見的手”。“看不見的手”這一思想最早源于亞當·斯密的著作《道德情操論》， 是個人“自我心”和“同理心”的辯證統(tǒng)一。亞當·斯密在著作《國富論》中正式論述“看不見的手”概念，是企業(yè)“利己性”和“利他性”的辯證統(tǒng)一，后世發(fā)現(xiàn)亞當·斯密因故未能問世的著作涉及的重點可能是政府職能。基于對世界各國區(qū)域政府經(jīng)濟實踐的考察，認為市場經(jīng)濟中存在著第三只“看不見的手”——區(qū)域政府“準宏觀”和“準微觀”雙重角色屬性的辯證統(tǒng)一。一方面，作為“準宏觀”角色的區(qū)域政府需要協(xié)調轄區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；另一方面，作為“準微觀”角色的區(qū)域政府需要參與市場競爭以實現(xiàn)轄區(qū)財政收入最大化。在區(qū)域政府雙重角色屬性驅動下，立足于區(qū)域現(xiàn)代化建設的區(qū)域政府競爭以財政收入決定作為其目標函數(shù)，以區(qū)域競爭力作為其指標函數(shù)。

關鍵詞：區(qū)域政府；市場經(jīng)濟；看不見的手；區(qū)域現(xiàn)代化

基金項目：國家社會科學基金項目“基于三維網(wǎng)絡結構的我國區(qū)域平衡性發(fā)展動力機制研究”（20BJY063）；廣東省哲學社會科學重點實驗室“生態(tài)環(huán)境資源與經(jīng)濟社會系統(tǒng)協(xié)同演化實驗室”資助

中圖分類號：F127 文獻標識碼：Ａ 文章編號：2096-5982（2024）05-0022-08

一、亞當·斯密研究的經(jīng)濟思想史考證

習近平指出：“理論的生命力在于不斷創(chuàng)新?！保?）論及經(jīng)濟學的市場理論內核，必然要提到經(jīng)濟學開山鼻祖亞當·斯密“看不見的手”的經(jīng)濟思想?！翱床灰姷氖帧边@一經(jīng)濟思想的重要性毋庸置疑，它揭示市場配置資源實質是由形形色色的市場主體行為而有機構成的不為所見的市場規(guī)律在發(fā)揮作用。兩百多年來，經(jīng)濟學的市場理論正是在亞當·斯密“看不見的手”思想基礎上不斷發(fā)展和創(chuàng)新形成的。聚焦區(qū)域政府行為的中觀政治經(jīng)濟學研究也不例外。但與過往研究視角不同的是，傳統(tǒng)經(jīng)濟學對于市場經(jīng)濟的研究主要局限于亞當·斯密的著作《國民財富的性質和原因的研究》（簡稱《國富論》）中涉及的市場經(jīng)濟其中一只“看不見的手”。而本文基于對亞當·斯密留存的兩部著作以及未完成的第三部著作的考察，認為市場經(jīng)濟中存在第三只“看不見的手”。為了準確把握亞當·斯密的研究思路，需要結合他的生平及其不同階段的發(fā)表著作進行對比和分析。

亞當·斯密出生于1723年，從小生長在一個比較富裕的家庭，他的父親是海關監(jiān)督官，母親是有世襲財產的農場地主的女兒。他在14—21歲期間上了兩所大學，在27歲的時候就被授予了大學教授的頭銜。1759年，時年36歲的亞當·斯密完成了第一部著作《道德情操論》，因其發(fā)表而一舉成名。當時，英國一位財政大臣非常欣賞亞當·斯密的才華，以提供終身俸祿為條件聘請亞當·斯密作為其兒子的私塾教師。在財政大臣的兒子夭折后，按照當時的協(xié)議，亞當·斯密仍享有終身俸祿。富裕的家庭出身兼之財政大臣提供的俸祿，使得亞當·斯密的生活條件較為寬裕。

爾后，亞當·斯密在英國倫敦定居了十七年，致力于探索企業(yè)和市場在產業(yè)革命進程中的發(fā)展問題。1776年，時年53歲的亞當·斯密完成了第二部著作《國富論》，以此揚名于英國乃至歐洲大陸。此時亞當·斯密卻選擇離開英國倫敦，回到其父親所在的蘇格蘭當起了海關監(jiān)督官。而當時國家與國家之間利益最集中、沖突最明顯的地方恰恰就是表現(xiàn)在海關進出口貿易當中。（2）這不禁令后世猜想，亞當·斯密后期的擇業(yè)選擇是否與其曾提及的關于“法律和政府的一般原理”研究的第三部著作有關。闡明“法律和政府的一般原理”其實是亞當·斯密學術生涯中的一個重要心愿。亞當·斯密在1759年出版的《道德情操論》中寫道：“我將在另一篇演講中，努力闡明法律和政府的一般原理，以及它們在不同的社會時代和歷史時期經(jīng)歷過的變革。其中不僅涉及正義問題，而且涉及警察、國家歲入和軍備以及其他任何屬于法律對象的各種問題”（3）。

1790年，其時67歲的亞當·斯密逝世，給后世留下的著作僅有兩部，即《道德情操論》和《國富論》。那么，從1776年《國富論》發(fā)表后余下的十四年，一直沉醉于理論探索而終身未婚的亞當·斯密在研究“法律和政府的一般原理”的過程中是否發(fā)現(xiàn)了一些重要結論？遺憾的是，亞當·斯密在生前自行銷毀了一部分手稿，其去世后按照英國當時的風俗習慣，相關材料也被銷毀。因此，引發(fā)后人無限遐想的是，亞當·斯密在生前自行銷毀手稿的原因是什么？是不是因為手稿內容不符合亞當·斯密對其著作較高的要求？還是因為第三本書研究得出的關于政府角色定位的理論與第二本書《國富論》中的相關結論自相矛盾而無法自圓其說？真正的原因不得而知，但我們至少可以從亞當·斯密所留下的兩部著作相關內容的聯(lián)系中感知其研究思路。

亞當·斯密的第一部著作《道德情操論》主要論述的是個人與社會的關系問題。就方法論而言，《道德情操論》在分析過程中已經(jīng)涉及了“看不見的手”的思想：一方面每個人先天就存在著關注自身利益的“自我心”，另一方面?zhèn)€體為了在社會群體中有效地生存與發(fā)展又需要顧及他人情感的“同理心”（4）；而個人“自我心”和“同理心”這一對對立統(tǒng)一矛盾就猶如一只“看不見的手”在調節(jié)著個人在社會中的行為，推動著個人與社會群體的融合。亞當·斯密的第二部著作《國富論》是在批判重商主義和重農學派的基礎上，圍繞著當時英國工業(yè)革命及產業(yè)經(jīng)濟發(fā)展進程對市場問題進行深入分析?！秶徽摗穼κ袌鼋?jīng)濟的分析延承著“看不見的手”的思想：一方面每個生產者自身存在著追求收益最大化的“利己性”，另一方面企業(yè)為了自己商品能夠成功賣出又存在著考慮他人需要的“利他性”（5）；而企業(yè)“利己性”和“利他性”這一對對立統(tǒng)一矛盾也猶如一只“看不見的手”在調節(jié)著企業(yè)在市場中的行為，推動著企業(yè)在市場經(jīng)濟中的發(fā)展。

在研究了社會中個人行為、市場中的企業(yè)行為之后，亞當·斯密選擇去當時國家與國家之間利益高度集中的進出口貿易要地從事工作，這與他一直想推進的關于“法律和政府的一般原理”的研究存在什么內在聯(lián)系？顯然，亞當·斯密后期試圖深入考察國家政府的行為問題。實際上，亞當·斯密的學術思想深受其導師弗朗西斯·哈奇森教授的研究理念影響。弗朗西斯·哈奇森教授認為“人們可以通過發(fā)現(xiàn)對人類有益的行為來認識從理論上來說什么是好的”（6），而這一哲理影響著亞當·斯密的研究思路，即先探索社會個人的有益行為，再探究市場企業(yè)的有益行為，進而思索國家政府的有益行為。（7）從邏輯上來講，考察國家政府的行為問題就會涉及一國政府的行為屬性、內在本質、精髓內核靠什么來牽引？國家與國家之間的內在牽制力靠什么來推動？進一步地，如果一國政府為了維護或爭取國家利益，除了政治、軍事的手段之外，經(jīng)濟手段上如何去爭取其利益？這也就涉及了市場經(jīng)濟中政府的角色問題，更深入來說是政府與市場的關系問題。

總之，可以從亞當·斯密的研究計劃中感知到“個人—企業(yè)—政府”這樣的研究脈絡，其中政府應是其后期經(jīng)濟學研究當中的一個重要研究主體?；蛟S亞當·斯密在其未能問世的第三部著作中發(fā)現(xiàn)了有別于《國富論》中“守夜人”式政府定位的新穎認識？或許亞當·斯密因理論上的自相矛盾而自行銷毀其手稿？對這些問題的探索也構成了本研究的起點——旨在考察堪稱經(jīng)濟學“哥德巴赫猜想”的政府與市場關系難題，為科學指引中國式現(xiàn)代化經(jīng)濟實踐提供有益參考。

二、區(qū)域政府與市場經(jīng)濟“看不見的手”

回顧亞當·斯密兩部著作的核心內容，第一本書即《道德情操論》的內容對應的是經(jīng)濟社會中第一只“看不見的手”——個人“自我心”和“同理心”的辯證統(tǒng)一；第二本書《國富論》的內容對應的是經(jīng)濟社會中第二只“看不見的手”——企業(yè)“利己性”和“利他性”的辯證統(tǒng)一。而從世界各國區(qū)域政府的經(jīng)濟實踐來看，經(jīng)濟社會中還存在著第三只“看不見的手”——區(qū)域政府“準宏觀”和“準微觀”的辯證統(tǒng)一。從“準宏觀”屬性來看，區(qū)域政府代理國家對轄區(qū)經(jīng)濟加以宏觀管理和調控，反映的是區(qū)域政府的“協(xié)調”屬性；從“準微觀”屬性來看，區(qū)域政府需要在尊重市場規(guī)則的基礎上，與其他區(qū)域展開競爭，以實現(xiàn)轄區(qū)經(jīng)濟利益最大化，反映的是區(qū)域政府的“逐利”屬性。這一對對立統(tǒng)一關系猶如一只“看不見的手”，推動著區(qū)域政府競爭和區(qū)域現(xiàn)代化建設。

（一）區(qū)域政府的政治經(jīng)濟學內涵

近年來，將中觀經(jīng)濟學和政治經(jīng)濟學進行結合來深度考察中國經(jīng)濟運行的相關研究呈現(xiàn)出勃勃生機。國內學界重點聚焦區(qū)域政府經(jīng)濟行為研究，結合對社會主義市場經(jīng)濟建設的實踐經(jīng)驗，對政府在經(jīng)濟建設中所發(fā)揮的作用、政府與市場之間的關系、區(qū)域政府之間競爭產生的經(jīng)濟效應等重要問題展開闡述和分析，并進行了一系列理論創(chuàng)新，形成了“資源生成”理論、區(qū)域政府競爭理論、政府超前引領理論、市場競爭雙重主體理論以及成熟市場經(jīng)濟“雙強機制”理論等。（8）中國改革開放的成功實踐表明，區(qū)域政府的合理經(jīng)濟行為是區(qū)域經(jīng)濟邁向高質量發(fā)展的關鍵支撐。（9）科學認識區(qū)域政府的經(jīng)濟行為，需要準確把握區(qū)域政府的政治經(jīng)濟學內涵。

從政治經(jīng)濟學內涵來看，區(qū)域政府是指管理一個國家行政區(qū)域事務的政府組織，通常對應于中央政府（在聯(lián)邦制國家即為“聯(lián)邦政府”）。中國的區(qū)域政府除特別行政區(qū)外，分為省級、地市級、縣級和鄉(xiāng)級。完整意義上的區(qū)域政府由三個要素構成：一是相對穩(wěn)定的地域；二是相對集中的人口；三是一個區(qū)域的治理機構。區(qū)域政府是整個轄區(qū)社會的正式代表，集中反映整個轄區(qū)社會的利益與意志。作為政府區(qū)域層次結構的有機組成部分，區(qū)域政府有兩種不同類型的權力：一是“準宏觀”的權力，即利用國家政權的力量，通過稅收、工商、公安、市場監(jiān)管等手段保證區(qū)域公共開支，維護正常市場秩序，并可通過行政立法和司法的手段以保證其公正、公開、公平；二是“準微觀”的權力，即依靠自身擁有的財產權獲取相應的收益，如區(qū)域國有獨資企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)等，都是這種財產權的有效組織形式。

放置于全球視野，國際上主要存在著單一制和復合制兩種國家結構形式。國家結構形式不同，區(qū)域政府的職能也有一定差別。單一制國家是以按地域劃分的普通行政區(qū)域或自治區(qū)域為組成單位的國家結構形式。在這種國家結構形式中，中央政府享有最高權力，區(qū)域政府在中央統(tǒng)一領導下，于憲法和法律規(guī)定的權限范圍內行使其職權，接受中央政府的監(jiān)督，但處理本地事務擁有一定自主權，上級只通過政策、法律等進行引導和監(jiān)督。中國、英國、法國、日本、意大利等都是單一制國家。與之相對應的復合制國家則是由兩個或兩個以上成員國或邦、有自治權的州、省通過協(xié)議組織起來的各種國家聯(lián)合或聯(lián)盟，國家整體與其組成部分的權限范圍由憲法規(guī)定，區(qū)域政府在各自規(guī)定的權限范圍內享有高度自治的權力，相互之間不得進行干涉。美國、德國、加拿大、澳大利亞、巴西等國家都是復合制國家。

由于各個區(qū)域政府都根據(jù)自己在體制結構中的行政地位和活動范圍來履行職責，所以作為個體的區(qū)域政府與整體之間、各個區(qū)域政府之間，其利益和行為方式不可能完全一致，彼此之間會圍繞自身的利益展開競爭。無論是單一制還是復合制國家，在技術上都存在中央政府很難以較低的管理成本實現(xiàn)一體化的問題，因此需要通過區(qū)域政府競爭的方式來有效地測定和解決區(qū)域需求，區(qū)域政府的重要地位得以凸顯。區(qū)域政府測定和解決區(qū)域需求主要依托其財政支出來實現(xiàn)。而就這一角度而言，世界不同國家區(qū)域政府的財政支出行為也存在著明顯差別，主要體現(xiàn)為城市經(jīng)濟領域的基礎設施投資和產業(yè)經(jīng)濟領域的一般產業(yè)投資的路徑選擇差異。（10）如圖1所示，橫軸表示區(qū)域的基礎設施投資水平，縱軸表示區(qū)域的一般產業(yè)投資水平。從世界范圍內的經(jīng)濟實踐來看，歐美發(fā)達國家推動區(qū)域增長的路徑大體是：Q1→C→Q2→D→Q3；而日本、韓國等亞洲發(fā)達國家推動區(qū)域經(jīng)濟增長的路徑大體是：Q1→A→Q2→B→Q3。（11）

關于區(qū)域政府的財政支出趨勢的相關研究，典型的有“瓦格納法則”“羅斯托模型”等理論?！巴吒窦{法則”又稱區(qū)域政府活動擴張論，主要從區(qū)域政府職能擴張的角度分析財政支出增長。按照“瓦格納法則”，當國民收入增長時，財政支出會以更大比例增長。隨著人均收入水平的提高，區(qū)域政府支出占GDP的比重將會提高，即區(qū)域財政支出的相對增長?！傲_斯托模型”則認為公共支出的內涵會隨著經(jīng)濟發(fā)展階段的不同而變化，其主要觀點是：一個經(jīng)濟體的發(fā)展會經(jīng)歷“傳統(tǒng)社會—準備起飛—起飛—走向成熟—大眾消費—超越消費”的階段演變。（12）無論是“瓦格納法則”還是“羅斯托模型”，存在一個基本共識：財政支出增長反映了區(qū)域政府在發(fā)展過程中發(fā)揮的諸多作用，即財政支出的數(shù)額和結構反映區(qū)域政府介入經(jīng)濟和社會生活的規(guī)模和深度，也反映區(qū)域政府在經(jīng)濟發(fā)展和社會生活中所處的地位和發(fā)揮的作用。這本質上反映了財政支出是區(qū)域政府經(jīng)濟行為的集中體現(xiàn)。

（二）區(qū)域政府具有雙重角色屬性

1. 區(qū)域政府具有“準宏觀”屬性

區(qū)域政府的“準宏觀”屬性強調的是區(qū)域政府在結構上、職能上具備國家的某些特征。就結構而言，區(qū)域政府一般都是中央政府各分支機構在地區(qū)級別上的延續(xù)；就職能而言，各部門行使的職能也與中央政府基本一致，只是權限、力度有所不同。在一個國家中，政府可以利用其公共性和強制力影響該區(qū)域市場秩序的建立和維持。同樣地，在一個地區(qū)中，區(qū)域政府可以代理國家政府，利用國家政府授予的公共性和強制力，推動轄區(qū)市場秩序的構建與維系，保護和促進市場主體之間公平、自愿的交易，提高整個區(qū)域的產出和收益，這就是其“準宏觀”角色的體現(xiàn)。

區(qū)域政府“準宏觀”屬性的經(jīng)濟學含義是指：區(qū)域政府具備一般政府的宏觀調控職能，可以利用財政收支活動來影響轄區(qū)總需求和總收入，從而實現(xiàn)區(qū)域國民收入均衡。當區(qū)域經(jīng)濟陷于蕭條時，區(qū)域政府可以采取加大財政支出或減稅降費等宏觀調控措施來刺激轄區(qū)總需求，使轄區(qū)總需求擴張直至實現(xiàn)區(qū)域國民收入均衡；當區(qū)域經(jīng)濟過熱時，區(qū)域政府則可以采取緊縮的財政政策來壓縮總需求以實現(xiàn)區(qū)域國民收入均衡。同樣地，作為“準宏觀”角色的區(qū)域政府也承擔著保持轄區(qū)經(jīng)濟增長率、控制失業(yè)率和通貨膨脹率等責任，需要在這幾個調控目標上進行權衡和控制。

鑒于區(qū)域政府的財政收支是其承擔一系列宏觀調控職能的主要抓手，故關于區(qū)域政府“準宏觀”角色的行為分析重點應放在其收入與支出行為上。區(qū)域政府作為“準宏觀”角色的支出，通常被稱為“公共支出”，即區(qū)域政府為市場提供公共服務和公共投資所安排的支出。公共支出不僅可以確保國家職能的履行和區(qū)域政府經(jīng)濟作用的發(fā)揮，同時還可以支持區(qū)域市場經(jīng)濟的形成與壯大。公共支出占區(qū)域經(jīng)濟總產出比重的大小，反映了區(qū)域政府在一定時期內直接動員社會資源的能力，以及影響社會經(jīng)濟的影響程度。通常而言，公共支出主要分為購買性支出和轉移性支出。

購買性支出是政府公共支出形成的貨幣流，直接對市場提出購買要求，形成相應的購買商品或勞務的活動。政府購買支出分為社會消費性支出和財政投資性支出兩部分。社會消費性支出包括：國防費、行政管理費以及文教、科學、衛(wèi)生事業(yè)費等。從世界各國發(fā)展的一般趨勢來看，社會消費性支出的絕對規(guī)模呈現(xiàn)一種擴張趨勢，但達到一定規(guī)模后會相對停滯。財政投資性支出即政府投資，包括基礎設施投資、科學技術研究與發(fā)展投資、戰(zhàn)略性產業(yè)的財政融資（政策性金融投資）等。政府購買性支出在投資乘數(shù)的作用下往往力度較大，因此各項支出需符合政策意圖。

轉移性支出是區(qū)域政府將錢款單方面轉移給受領者的支出活動。轉移性支出主要由社會保障支出和財政補貼支出等組成。轉移性支出形成的貨幣流，并不直接對市場提出購買要求，即不直接形成購買產品或勞務的活動。轉移性支出所提供的貨幣，直接交給私人和企業(yè)，而不是由區(qū)域政府單位直接使用。至于私人和企業(yè)是否使用以及如何使用這些錢款，則基本上由其自主決定。盡管區(qū)域政府能夠提供一定的制度約束，但并不能直接決定這些微觀個體的購買行為。但是區(qū)域政府可以通過決定轉移性支出的分配來影響不同受益者的資源分配狀況，從而間接影響社會資源配置。

從中國改革開放的經(jīng)濟實踐來看，區(qū)域政府在執(zhí)行“準宏觀”角色的過程中，往往需要從以下方面積極作為：第一，研究和制定經(jīng)濟社會發(fā)展長期和中長期戰(zhàn)略，編制和實施經(jīng)濟社會發(fā)展計劃和有關規(guī)則。第二，保持區(qū)域總供求的動態(tài)平衡，因為市場調節(jié)作為局部調節(jié)不能解決總供求的失衡問題，而區(qū)域政府由于自身的信息、資源等優(yōu)勢，具有總量層面的協(xié)調能力。第三，執(zhí)行中央制定的各項經(jīng)濟政策，按照與中央?yún)f(xié)調一致的原則制定區(qū)域產業(yè)政策和技術政策。第四，大力發(fā)展基礎設施建設和提供公共產品，既要保證中央政府公共政策的落實，也要根據(jù)轄區(qū)情況提供區(qū)域性公共產品。第五，調節(jié)收入分配和再分配，通過社會保障政策來協(xié)調轄區(qū)內不同個體之間的收入差距，減少社會矛盾，推動轄區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展。

2. 區(qū)域政府具有“準微觀”屬性

世界各國的經(jīng)濟實踐表明，區(qū)域政府和企業(yè)共同構成現(xiàn)代市場經(jīng)濟的雙重競爭主體（13），由此區(qū)域政府一定程度上具備企業(yè)的行為特征，即區(qū)域政府兼具“準微觀”角色。區(qū)域政府的“準微觀”角色內涵可以概括為：第一，區(qū)域政府內部的組織管理，可充分吸收借鑒企業(yè)管理豐富的發(fā)展理念和優(yōu)秀的實踐經(jīng)驗，建立高效運轉的內部管理模式，從而構筑起區(qū)域政府自身理念創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的重要力量。第二，區(qū)域政府擁有較強的經(jīng)濟獨立性，以實現(xiàn)轄區(qū)經(jīng)濟利益最大化為目標，自身具有強烈的開展創(chuàng)新的動力，并且區(qū)域執(zhí)政者在競爭中培養(yǎng)了改革魄力和超前思維，具有鮮明的“政治企業(yè)家精神”。第三，為了提升轄區(qū)內的市場運轉效率及經(jīng)濟社會效益，區(qū)域政府需要充分尊重市場作為資源配置手段的主導地位，堅持按照市場規(guī)律發(fā)揮其職能，強化自身行為的市場適應性，從而更好地與其他區(qū)域開展競爭。在此基礎上，區(qū)域政府實現(xiàn)從遠離市場競爭的權力機構到參與市場競爭、提高管理績效的“準微觀”角色轉換。

正是在“準微觀”屬性的驅動下，當前無論是發(fā)達經(jīng)濟體還是新興經(jīng)濟體，區(qū)域政府正致力于消除存在于經(jīng)濟中的各種制度扭曲，建立完善的、有效的市場經(jīng)濟體系，進而推動本地經(jīng)濟邁向高質量發(fā)展。這些改革實踐都是基于對現(xiàn)代市場規(guī)律的正確認識和把握：一個區(qū)域政府能夠積極有效地發(fā)揮作用的前提，一定是尊重市場在資源調配中的主導作用。當市場可以有效地分配資源使得經(jīng)濟良性發(fā)展，其中區(qū)域政府的主要職責是維持市場的自我運作機制。但區(qū)域政府也不是完全被動地服從于市場，而是在認可市場是資源調配主導方式的前提下，了解市場存在的局限性，進而對市場經(jīng)濟建設進行超前引領，有效地培育、引導和匡正市場經(jīng)濟發(fā)展。由此引申出區(qū)域政府“準微觀”屬性的經(jīng)濟學內涵：

第一，區(qū)域政府的“準微觀”屬性促使其將區(qū)域管轄權轉化為區(qū)域經(jīng)營權。區(qū)域政府首先是基于行政管理需要而建立的，是在某個區(qū)域執(zhí)行法律和管理的行政機構，本質上是一個政治組織。但是從中國的一些區(qū)域政府實踐行為上來看，它們并非單純地以法律和行政手段對所轄區(qū)域進行管理，而是把所轄區(qū)域當作一家企業(yè)來經(jīng)營管理。具體來說，這種區(qū)域經(jīng)營權就是區(qū)域政府主動將自己定位為獨立的區(qū)域經(jīng)營者，依法使用轄區(qū)內生產要素，根據(jù)市場需要獨立做出區(qū)域經(jīng)營決策，并自主開展區(qū)域經(jīng)濟活動，以適應市場需要。這種經(jīng)營的主要特點體現(xiàn)為：對于轄區(qū)內的企業(yè)既不是強行干預、直接控制，也不是只做外圍監(jiān)控、簡單地把企業(yè)推向市場，而是以“政治企業(yè)家”的視角來看待和判斷經(jīng)濟形勢，并通過區(qū)域資源調配與整合的方式，主動適應市場化環(huán)境的要求，以推動轄區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展。

第二，區(qū)域政府的“準微觀”屬性促使其以區(qū)域利益最大化為中心進行資源調配。從中國改革開放的經(jīng)濟實踐來看，區(qū)域政府的經(jīng)營目標是區(qū)域利益的最大化。區(qū)域利益既包括以GDP為核心的經(jīng)濟效益指標，也包括反映收入分配、教育水平的社會指標，還有生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管、公共服務、廉潔狀況和行政效率等多項衡量區(qū)域狀況的發(fā)展指標。雖然區(qū)域政府的經(jīng)營目標與企業(yè)的利潤最大化目標相比具有多重性，但這些經(jīng)濟社會發(fā)展目標的實現(xiàn)仍然是以一定的經(jīng)濟增長狀況為前提。所以經(jīng)濟增長是區(qū)域政府的主導目標，其他目標的實現(xiàn)從某種角度上看，也是有利于經(jīng)濟增長目標持續(xù)實現(xiàn)的保障。這類似于企業(yè)在以長期利潤最大化為目標下的社會責任的承擔。當然，區(qū)域政府不可能與企業(yè)一樣只定位于經(jīng)濟利益，以高質量發(fā)展實現(xiàn)區(qū)域福利的最大化才是區(qū)域政府的真正使命。所以區(qū)域政府在目標的均衡性上往往會有更多考量，但這不改變區(qū)域政府在行為方式上的“準微觀”特點。

三、區(qū)域政府雙重角色屬性的辯證統(tǒng)一

（一）區(qū)域政府雙重角色屬性分析框架

根據(jù)國際共識，世界各國政府主要面臨著三大任務：一是穩(wěn)定；二是發(fā)展；三是對突發(fā)事件的處置。（14）其中，“穩(wěn)定”和“對突發(fā)事件的處置”集中體現(xiàn)于區(qū)域政府的“準宏觀”屬性，“發(fā)展”則集中體現(xiàn)于區(qū)域政府的“準微觀”屬性。為了便于分析，本文將“對突發(fā)事件的處置”歸入政府“穩(wěn)定”方針的范疇之內，在此基礎上對雙重角色屬性視角下的區(qū)域政府行為進行建模。具體如圖2所示。

在圖2中，橫軸表示的是區(qū)域經(jīng)濟的“發(fā)展”水平，縱軸表示的是區(qū)域經(jīng)濟的“穩(wěn)定”水平。假定對于區(qū)域政府而言，“穩(wěn)定”和“發(fā)展”具有完全替代性且其“生產”的機會成本保持不變，則可用曲線MAG代表區(qū)域政府作為“準宏觀”角色時的“生產”可能性曲線，用曲線MIG代表區(qū)域政府作為“準微觀”角色時的“生產”可能性曲線。對于作為“準宏觀”角色的區(qū)域政府而言，其職能主要表現(xiàn)為對轄區(qū)的“管理”，即更加關注于轄區(qū)的“穩(wěn)定”。因而在“準宏觀”角色視野下，“穩(wěn)定”的相對價格更高，需要用更多的“發(fā)展”來換取“穩(wěn)定”以實現(xiàn)轄區(qū)效益的最大化；對于作為“準微觀”角色的區(qū)域政府而言，其職能主要表現(xiàn)為對轄區(qū)的“經(jīng)營”，即更加關注于轄區(qū)的“發(fā)展”。因而在“準微觀”角色視野下，“發(fā)展”的相對價格更高，需要用更多的“穩(wěn)定”來換取“發(fā)展”，以實現(xiàn)轄區(qū)效益的最大化?；诖耍趫D2中，曲線MIG的斜率S2/D1大于曲線MAG的斜率S1/D2。

區(qū)域政府兩組“生產”可能性曲線上的任何一個組合分別代表了其在“準宏觀”角色和“準微觀”角色視野下的資源最優(yōu)配置情況。由圖2可知，曲線MAG和曲線MIG相交于K點，因此K點代表的是：無論區(qū)域政府是以“準宏觀”角色視野進行轄區(qū)“管理”，還是以“準微觀”角色視野進行轄區(qū)“經(jīng)營”，此時的區(qū)域經(jīng)濟資源均得到了最優(yōu)配置。這實際反映的是區(qū)域政府雙重角色屬性的辯證統(tǒng)一：“準宏觀”角色呈現(xiàn)轄區(qū)“穩(wěn)定”的必然性，包括轄區(qū)的經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設等；“準微觀”角色呈現(xiàn)轄區(qū)“發(fā)展”的必然性，包括轄區(qū)的項目、產業(yè)鏈、進出口及其相關政策措施配套等。而區(qū)域的財政收入是區(qū)域政府實現(xiàn)雙重角色屬性辯證統(tǒng)一的核心因素。區(qū)域政府追求轄區(qū)利益的最大化，使區(qū)域政府參與市場競爭具備了內在必然性。

在K點即雙重角色屬性視角下，區(qū)域政府對于轄區(qū)內的經(jīng)濟資源需要分別按照相應的規(guī)則進行“管理”和“經(jīng)營”。具體來說：第一，對于產業(yè)經(jīng)濟中的可經(jīng)營性資源，區(qū)域政府需遵循市場資源配置的原則，盡可能通過資本化手段，把資源交給私人投資者，并且通過規(guī)劃引導、扶持調節(jié)以及監(jiān)督管理等方式去配套稅收、財政補貼、折舊政策等，以此來引導和規(guī)范非政府投資的條件、方向、規(guī)模和結構，從而提升轄區(qū)經(jīng)濟活力。第二，對于民生經(jīng)濟中的非經(jīng)營性資源，區(qū)域政府應責無旁貸地承擔供給、調配和管理責任，按照基本托底和公平公正的原則去配套社會安全和社會保障政策，從而優(yōu)化轄區(qū)投資環(huán)境。第三，對于城市經(jīng)濟中的準經(jīng)營性資源，包括城市基礎設施軟硬件的投資、開發(fā)與建設，區(qū)域政府應根據(jù)自身的財政狀況、市場需求和社會民眾的可接受程度等因素，決定是按可經(jīng)營性資源的原則來調配和開發(fā)，還是按公益性事業(yè)的原則來運行和管理，從而推動轄區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展。其中，準經(jīng)營性資源的投資開發(fā)、股權管理和資本運營方式，使區(qū)域政府參與市場競爭具備了外在可能性。

（二）區(qū)域政府競爭的目標函數(shù)與指標函數(shù)

在“準宏觀”和“準微觀”雙重角色屬性驅動下的區(qū)域政府行為，直觀反映為區(qū)域政府的政績，即地方官員在任期內履行相關職務取得的工作成績和貢獻。如前所述，市場經(jīng)濟中存在三只“看不見的手”——個人的“自我心”與“同理心”、企業(yè)的“利己性”與“利他性”、區(qū)域政府的“準微觀”與“準宏觀”，這三大對立統(tǒng)一矛盾猶如“看不見的手”在推動市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展。具體來說：個人行為是其“自我心”與“同理心”辯證統(tǒng)一的表現(xiàn)，背后的動因是個人在社會中的生存與發(fā)展；企業(yè)行為是其“利己性”與“利他性”辯證統(tǒng)一的表現(xiàn)，背后的動因是企業(yè)財產權收益的制約；區(qū)域政府行為是其“準微觀”與“準宏觀”雙重角色屬性辯證統(tǒng)一的表現(xiàn)，背后的動因是轄區(qū)“政績”的制約。區(qū)域政府的雙重角色屬性驅動其參與市場競爭獲取“政績”，而財政收入最大化是區(qū)域政府參與市場競爭過程中追求的核心目標，因此財政收入決定機制構成了區(qū)域政府競爭的目標函數(shù)。而區(qū)域政府把財政收入決定作為競爭目標函數(shù)的主要動因源于其“政績”表現(xiàn)需要財政收入規(guī)模作支撐。具體來說：區(qū)域政府職能不斷擴張的過程中，其經(jīng)濟調控功能也逐漸延展，需要財政收入規(guī)模作為支撐。與此同時，隨著區(qū)域人口增長、城市規(guī)模擴大，民眾對區(qū)域公共服務需求總量增加，社會公共投資持續(xù)增長，也需要財政收入規(guī)模作為支撐。此外，區(qū)域科技水平的日益進步和社會福利事業(yè)的逐漸擴大，也推動著區(qū)域政府不斷開拓新的科技領域和生產領域，同樣需要財政收入規(guī)模支持。概言之，一定規(guī)模的財政收入是區(qū)域政府推動轄區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展的關鍵支撐。在區(qū)域政府雙重角色屬性驅動下，立足于區(qū)域現(xiàn)代化建設的區(qū)域政府競爭以財政收入決定作為其目標函數(shù)，以區(qū)域競爭力作為其指標函數(shù)。（15）

從世界各國區(qū)域政府的經(jīng)濟實踐來看，作為具有獨立利益的市場主體，區(qū)域政府追求自身收入的最大化，即財政收入的最大化。這一般取決于以下兩個因素：一是與轄區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平相聯(lián)系的財政收入規(guī)模；二是上一級政府與區(qū)域分享財政收入的比例。一般而言，上一級政府與區(qū)域分享的比例可以預先確定，并且一旦確定短時期內不會改變。所以分成比例一旦確定，就意味著區(qū)域政府自身收入的持續(xù)增長不再依賴上一級行政組織，而直接與轄區(qū)內的總產出水平密切聯(lián)系。這一轉變決定了區(qū)域政府必然成為一個具有獨立經(jīng)濟利益目標的經(jīng)濟組織。由于區(qū)域政府本身沒有增設稅種和變更稅率的直接權限，所以區(qū)域政府能夠取得合法利益的途徑就是推動轄區(qū)經(jīng)濟增長。（16）

國際上對財政收入的分類通常按政府取得財政收入的形式進行劃分，主要分為稅收收入、國有資產收益、國債收入和收費收入以及其他收入等。假定國有資產收益和國債收入相對穩(wěn)定，那么區(qū)域的財政收入主要來自稅收和收費收入。區(qū)域稅收和收費收入規(guī)模主要取決于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平、區(qū)域經(jīng)濟政策措施以及區(qū)域經(jīng)濟管理效率，三者既是區(qū)域財政收入最大化的重要保障，也是區(qū)域競爭力的主要內容。其中，區(qū)域政府在經(jīng)濟發(fā)展水平的競爭主要包括項目競爭、產業(yè)鏈競爭、進出口競爭；在經(jīng)濟政策措施的競爭主要包括基礎設施投資政策競爭、人才科技扶持政策競爭、財政金融支持政策競爭；在經(jīng)濟管理效率的競爭主要包括政策體系效率競爭、環(huán)境體系效率競爭、管理體系效率競爭。（17）因此，區(qū)域政府競爭力函數(shù)可概括為“三類九要素”競爭，即區(qū)域政府通過對轄區(qū)“三類九要素”競爭指標的財政支出進行調整，能夠找到該區(qū)域最具備競爭優(yōu)勢的財政支出結構，從而促使其在特定階段中的區(qū)域競爭力達到最優(yōu)。

四、結語

習近平強調：“時代是思想之母，實踐是理論之源?！保?8）中國式現(xiàn)代化所鑄就的經(jīng)濟發(fā)展奇跡，與區(qū)域政府雙重角色屬性所延伸出的區(qū)域政府競爭實踐及經(jīng)驗密不可分。從中國改革開放的經(jīng)濟實踐來看，財政收入決定機制主要依托于中央與地方的稅收分成。就區(qū)域政府的收入形式而言，無論區(qū)域政府作為何種身份（“準宏觀”還是“準微觀”角色屬性），其收入形式基本上都是一致的，即以稅收為主體的財政收入。即便是作為“準微觀”角色，區(qū)域政府所得收入也主要是以稅收形式在國民收入的二次分配中獲得，而不像企業(yè)那樣以國民收入的一次分配為主。這說明區(qū)域政府無論是作為“準宏觀”角色依靠宏觀調控獲得的收入，還是作為“準微觀”角色依靠市場競爭獲得的收入，最終都是以稅收的形式獲得。基于此，國家、區(qū)域與企業(yè)三者之間的關聯(lián)效應可以概括為：國家與國民收入—區(qū)域與稅收分成—企業(yè)與稅收總量（稅種、稅率）。

從國家、區(qū)域與企業(yè)的關聯(lián)效應來看，宏觀經(jīng)濟的國民收入決定機制、中觀經(jīng)濟的財政收入決定機制以及微觀經(jīng)濟的商品價格決定機制相互聯(lián)動，三者的聚焦點在稅收總額的大小上。而稅收規(guī)模取決于一國經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟政策措施和經(jīng)濟管理效率，即前文提到的“三類九要素”競爭力上。從中國改革開放的經(jīng)濟實踐來看，區(qū)域政府把財政收入決定作為競爭目標函數(shù)，成為中國經(jīng)濟高質量發(fā)展的支持要素?；趪?、區(qū)域與企業(yè)三者之間的關聯(lián)效應，進一步可引申出現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展需要關注的兩大問題：其一，從國家的角度來看，政府如何發(fā)揮財稅護航國計民生的作用；其二，從地方的角度來看，政府如何促進財稅政策提質增效來推動區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。

現(xiàn)階段，中國經(jīng)濟在邁向現(xiàn)代化建設新征程中，對于上述問題進行了不同層面的積極探索，而這些探索正是立足于對區(qū)域政府雙重角色屬性的科學把握。具體來說：從國家層面來看，厘清新時期的央地關系需要著重探索如下議題：一是改革財政體制，理順中央和地方財政關系，充分發(fā)揮中央和地方的積極性。二是深化預算管理制度改革，更好貫徹國家戰(zhàn)略與政策。三是完善現(xiàn)代稅收制度，切實發(fā)揮稅收功能。四是健全政府債務管理制度，完善規(guī)范、安全、高效的政府舉債融資機制。從地方層面來看，推進新時代區(qū)域經(jīng)濟高質量發(fā)展需要將如下議題納入考量：一是提高區(qū)域調控效能，促進區(qū)域經(jīng)濟運行保持在合理區(qū)間。二是加強財稅資源統(tǒng)籌，增強區(qū)域重大項目布局的財力保障。三是支持區(qū)域供給側結構性改革，加速區(qū)域經(jīng)濟增長動能轉換。

總之，中國經(jīng)濟在邁向新發(fā)展階段的過程中，應重視總結和提煉中國式現(xiàn)代化下區(qū)域政府引領轄區(qū)經(jīng)濟高質量發(fā)展的成功實踐經(jīng)驗，能夠有利于為中國式經(jīng)濟現(xiàn)代化提供中觀實踐上的依據(jù)，同時豐富和完善中國特色社會主義政治經(jīng)濟學理論體系。

注釋：

（1） 薛晴：《在理論和實踐的統(tǒng)一中展現(xiàn)馬克思主義真理力量》，《光明日報》2022年3月17日。

（2） 聶文軍：《亞當·斯密與“亞當·斯密問題”》，《哲學動態(tài)》2007年第6期。

（3） ［英］亞當·斯密：《法理學講義》，馮玉軍、鄭海平、林少偉譯，中國人民大學出版社2017年版，第25—26頁。

（4） ［英］亞當·斯密：《道德情操論》，蔣自強等譯，商務印書館1997年版，第5頁。

（5） ［英］亞當·斯密：《國民財富的性質和原因的研究》下卷，郭大力、王亞南譯，商務印書館1974年版，第30—31頁。

（6） 聶文軍：《同情在亞當·斯密倫理思想中的作用》，《現(xiàn)代哲學》2007年第5期。

（7） 陳云賢：《資源生成與經(jīng)濟增長：兼論有為行為準則》，北京大學出版社2023年版，第27頁。

（8） 王方方、李宜達：《政府與市場關系前瞻：中觀經(jīng)濟學的視角》，中山大學出版社2023年版，第36—44頁。

（9） 陳云賢：《中國特色社會主義市場經(jīng)濟：有為政府+有效市場》，《經(jīng)濟研究》2019年第1期。

（10） 李宜達、王方方：《政府與市場關系研究述評：學界動態(tài)與理論發(fā)展》，《管理工程師》2023年第2期。

（11） 林毅夫：《新結構經(jīng)濟學——重構發(fā)展經(jīng)濟學的框架》，《經(jīng)濟學（季刊）》2011年第1期。

（12） 陳共：《財政學》，中國人民大學出版社2017年版，第75—76頁。

（13） 陳云賢：《探尋中國改革之路：市場競爭雙重主體論》，《經(jīng)濟學家》2020年第8期。

（14） 萬一方、陳云賢：《國際援助再分類及其對受援國經(jīng)濟增長的異質性影響》，《南方經(jīng)濟》2022年第5期。

（15） 呂冰洋、陳怡心：《財政激勵制與晉升錦標賽：增長動力的制度之辯》，《財貿經(jīng)濟》2022年第6期。

（16） 陳云賢、李宜達、王方方：《“有為政府+有效市場”運行模式研究——中觀經(jīng)濟學的邏輯與框架》，《廣東財經(jīng)大學學報》2023年第4期。

（17） 陳云賢、王方方、李宜達：《以“有效市場+有為政府”雙強經(jīng)濟模式助推數(shù)字灣區(qū)高質量發(fā)展》，《電子政務》2023年第12期。

（18） 閆萍：《深刻把握黨的理論創(chuàng)新的時代性》，《經(jīng)濟日報》2023年8月30日。

作者簡介：李宜達，廣東財經(jīng)大學中觀經(jīng)濟學研究中心研究員，廣東廣州，510320；廣東財經(jīng)大學生態(tài)環(huán)境資源與經(jīng)濟社會系統(tǒng)協(xié)同演化重點實驗室研究員，廣東廣州，510320。

（責任編輯 趙 亮）