[摘 要]智慧圖書館專利可以直觀反映智慧圖書館相關(guān)技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢。系統(tǒng)梳理智慧圖書館領(lǐng)域相關(guān)專利，從申請趨勢、法律狀態(tài)、專利類型、地域分布、技術(shù)布局、重點專利等多個維度挖掘?qū)＠畔?，揭示相關(guān)技術(shù)利用現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，并提出對策建議，以期為智慧圖書館建設(shè)提供有益參考和借鑒。

[關(guān)鍵詞]智慧圖書館 專利計量 專利分析

[分類號]G250.7

1 引言

智慧圖書館（Smart Library）一詞自2003年由芬蘭圖書館學(xué)家Markus Aittola等人提出后便成為業(yè)界和學(xué)界熱議的主題[1]。當前國內(nèi)針對智慧圖書館技術(shù)方面的研究主要有：儲節(jié)旺等論述了RFID、物聯(lián)網(wǎng)、3D虛擬技術(shù)以及數(shù)據(jù)挖掘在智慧圖書館中的應(yīng)用原理[2]；李默分析認為圖書館元宇宙是智慧圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型的最終形態(tài)[3]；任萍萍提出了依托5G高速信息網(wǎng)絡(luò)傳播通道與移動智能應(yīng)用技術(shù)構(gòu)建智慧圖書館應(yīng)用場景模型與智慧平臺的構(gòu)想[4]；石婷婷提出數(shù)字孿生技術(shù)在智慧圖書館的應(yīng)用場景[5]；韓業(yè)江設(shè)計了智慧圖書館情境感知服務(wù)系統(tǒng)框架[6]；魏大威提出引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)進行智慧圖書館數(shù)字資源全流程管理的構(gòu)想[7]；劉喜球介紹了可穿戴技術(shù)在智慧圖書館中的應(yīng)用[8]。相關(guān)研究大多依靠研究者的主觀經(jīng)驗判斷或行業(yè)典型案例來定性考察智慧圖書館的建設(shè)和發(fā)展情況[9]，在智慧圖書館建設(shè)的初期，能夠很好地起到知識普及、經(jīng)驗傳播的作用，但缺乏對智慧圖書館技術(shù)全局的梳理和呈現(xiàn)。智慧圖書館的發(fā)展很大程度上依賴于技術(shù)的進步，隨著智慧圖書館技術(shù)不斷縱深發(fā)展，由于技術(shù)方法的復(fù)雜性和用戶需求的多樣性，建設(shè)主體難以對技術(shù)發(fā)展態(tài)勢進行科學(xué)、準確、系統(tǒng)地理解和把握，迫切需要通過實證研究的手段深入探究智慧圖書館技術(shù)發(fā)展的規(guī)律和趨勢。

智慧圖書館領(lǐng)域?qū)＠墨I是智慧圖書館技術(shù)發(fā)展的重要表征，通過專利信息計量的方法對智慧圖書館領(lǐng)域的專利信息進行采集、處理、統(tǒng)計、分析，從專利趨勢、法律狀態(tài)、構(gòu)成類型、地域分布、技術(shù)布局等維度進行系統(tǒng)梳理，能夠更好地探尋和把握智慧圖書館領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，為智慧圖書館創(chuàng)新發(fā)展提供參考借鑒。

2 數(shù)據(jù)描述

筆者所選用專利數(shù)據(jù)來源于智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫（Patsnap），該數(shù)據(jù)庫是目前國內(nèi)專利分析的主流工具，數(shù)據(jù)范圍涵蓋全球170個國家、地區(qū)和組織，擁有超過1.8億件專利文獻。

關(guān)于智慧圖書館的內(nèi)涵和外延依然存在一定爭議，智慧圖書館技術(shù)具有跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的特點，很難基于現(xiàn)有的IPC分類號進行劃定。因此，為了盡量覆蓋相對完整的智慧圖書館相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域，筆者在閱讀大量前期研究文獻并同智慧圖書館及知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者進行充分溝通交流的基礎(chǔ)上，采用專家搜索方式，以“TTL：（智慧圖書館） OR TTL：（智能圖書館） OR TTL：（\"Smart Library\"） OR TTL：（\"Wisdom Library\"） OR ABST：（智慧圖書館$FREQ2） OR ABST：（智能圖書館$FREQ2） OR ABST：（\"Smart Library\"$FREQ2） OR ABST：（\"Wisdom Library\"$FREQ2）”為檢索式，綜合獲取在專利名稱或文摘中包含“智慧圖書館”“智能圖書館”字樣的專利文獻，數(shù)據(jù)檢索及下載時間為2024年2月1日。

為減少冗余專利對分析結(jié)果的干擾，經(jīng)人工篩選及降噪處理，刪除不相關(guān)專利并根據(jù)分析內(nèi)容進行申請?zhí)柣蚝唵瓮搴喜⒑?，共保留相關(guān)專利228件。

需要指明的是，專利檢索只能對已經(jīng)公布的專利文獻進行檢索，已向有關(guān)機構(gòu)提出專利申請但尚未公布的專利文獻不包含在本次檢索范圍內(nèi)。由于專利從申請到公開有一定的時滯性，因此，2022—2023年的專利數(shù)量并非實際申請量，在此僅供參考。

3 結(jié)果分析

3.1 專利概況

3.1.1 專利趨勢

如圖1所示，全球范圍內(nèi)智慧圖書館專利申請量整體上呈波動增長態(tài)勢，盡管在個別年份專利申請量下降，但并不影響整體上升趨勢。如前所述，2022—2023年的專利申請及授權(quán)數(shù)據(jù)并不完整，不能全面反映智慧圖書館技術(shù)的發(fā)展情況。根據(jù)整體發(fā)展趨勢判斷，智慧圖書館行業(yè)總體處于成長期，研發(fā)活動呈現(xiàn)積極活躍狀態(tài)，授權(quán)率相對較高。

3.1.2 法律狀態(tài)

由圖2可見，智慧圖書館有效專利占比接近五成，這在一定程度上反映該領(lǐng)域?qū)＠|(zhì)量相對較高。此外，也與創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)保護意識較強有關(guān)。

3.1.3 專利類型

專利包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利3種類型，其中發(fā)明專利對研發(fā)投入和技術(shù)能力要求高，專利保護期長，權(quán)利穩(wěn)定性好，產(chǎn)生的影響和作用遠超實用新型和外觀設(shè)計專利。由表1可見，智慧圖書館領(lǐng)域的發(fā)明專利超過六成，反映該領(lǐng)域的專利申請人重視發(fā)明創(chuàng)造，更加傾向于以申請發(fā)明專利為主要手段來保護知識產(chǎn)權(quán)和維持技術(shù)優(yōu)勢，原始創(chuàng)新能力相對較強。

3.2 地域分析

3.2.1 技術(shù)來源國家/地區(qū)

由圖3可見，我國在智慧圖書館領(lǐng)域的專利數(shù)量領(lǐng)先優(yōu)勢明顯，來自中國的專利占智慧圖書館領(lǐng)域?qū)＠暾埧偭砍^八成。我國是全球智慧圖書館技術(shù)的主要貢獻國，對全球相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量起到了重要的拉動作用。

3.2.2 國內(nèi)各地區(qū)申請排名

目前，我國智慧圖書館領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量為：江蘇31件、廣東30件、山東21件、河南18件、上海14件、四川12件、安徽11件、江西9件、天津和浙江各8件、湖北7件、北京和福建各5件、廣西4件、云南、河北、湖南各3件、內(nèi)蒙古兩件、海南和重慶各一件。整體上呈“由東向西、由沿海向內(nèi)陸遞減”的特征，部分地區(qū)該領(lǐng)域的專利申請量極少甚至為零，反映出我國在智慧圖書館領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展方面存在嚴重不均衡的狀況。

3.3 技術(shù)主題分析

3.3.1 技術(shù)構(gòu)成分析

統(tǒng)計智慧圖書館數(shù)量排名前十的主要專利技術(shù)構(gòu)成，如表2與圖4所示，智慧圖書館相關(guān)技術(shù)是一個復(fù)雜多樣的集合，涉及領(lǐng)域?qū)挿海黝}類型多樣。智能設(shè)備、物聯(lián)網(wǎng)、自助借還是該領(lǐng)域的研發(fā)重點。此外，該領(lǐng)域的專利申請還相對集中在智能檢索、知識發(fā)現(xiàn)以及預(yù)約座位、預(yù)約進館等方面。受專利文獻特點決定，智慧圖書館專利中的技術(shù)往往不以一種獨立形式存在，而是通過對于圖書館原有系統(tǒng)、裝置、設(shè)施設(shè)備的賦能、提質(zhì)、增效而發(fā)揮作用，更多依附和作用于一種裝置、流程或機制當中[10]。

3.3.2 技術(shù)分支申請趨勢

由圖5可見，前十名智慧圖書館主要專利技術(shù)構(gòu)成中，射頻識別（Radio Frequency Identification，以下簡稱“RFID”）、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)一直是該領(lǐng)域的研發(fā)熱點。近年來，關(guān)于智能設(shè)備和管理系統(tǒng)在圖書館領(lǐng)域應(yīng)用的研發(fā)備受關(guān)注。智慧圖書館云技術(shù)方面的專利申請數(shù)量有所回落。與學(xué)術(shù)論文更加傾向于為智慧圖書館提供未來可能性的探索性技術(shù)研究不同，專利申請更多是針對當前或近期圖書館領(lǐng)域的現(xiàn)實需求進行研發(fā)。理論界關(guān)注度很高的元宇宙和大語言模型等技術(shù)在智慧圖書館領(lǐng)域的專利申請尚未出現(xiàn)爆發(fā)式增長，需要關(guān)注與論證怎樣將這些技術(shù)恰當?shù)厝谌雸D書館工作，進而更好地促進圖書館事業(yè)的智慧化發(fā)展。

3.4 申請人分析

3.4.1 申請人排名分析

如圖6所示，在智慧圖書館專利申請量排名前十的機構(gòu)中，共有8家中國機構(gòu)，一家日本企業(yè)（其專利主要在美國和世界知識產(chǎn)權(quán)組織申請）和一家印度高校。值得注意的是，智慧圖書館領(lǐng)域?qū)＠暾堃云髽I(yè)和高校為主，排名靠前的專利申請主體中沒有一家圖書館。這也在一定程度上反映了作為智慧圖書館技術(shù)主要應(yīng)用者的圖書館自身技術(shù)創(chuàng)新能力不足。

3.4.2 主要申請人技術(shù)布局

通過圖7可見專利申請量排名前十的機構(gòu)對于主要專利技術(shù)的申請情況，智能設(shè)備、物聯(lián)網(wǎng)、自助借還是智慧圖書館領(lǐng)域核心申請人的重點布局方向。主要申請人在核心技術(shù)研發(fā)方向上具有一定共性，但也存在較大差異。相對而言，四川省茂揚科技有限公司在智慧圖書館領(lǐng)域重點技術(shù)方面的研發(fā)投入更為均衡。

3.5 專利質(zhì)量分析

3.5.1 權(quán)利保護分析

權(quán)利要求是專利制度運作的基礎(chǔ)，專利文獻的權(quán)利要求數(shù)量代表專利保護的范圍，權(quán)利要求數(shù)量越多，保護范圍越廣，在一定程度上代表專利質(zhì)量越高。由圖8可見，權(quán)利要求數(shù)量排名前十的智慧圖書館專利中僅有一項中國專利，與我國智慧圖書館專利申請大國的地位極不相稱。專利申請質(zhì)量不高的危害是顯而易見的，一些低質(zhì)量的專利申請雖不能被授權(quán)，但技術(shù)內(nèi)容已經(jīng)處于公開狀態(tài)，無形中造成我國智慧圖書館技術(shù)資源的流失。

3.5.2 高被引專利分析

通常來講，一件專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)越多，說明該技術(shù)影響力越大，也能夠間接說明該專利的技術(shù)創(chuàng)新程度越高?？上驳氖牵腔蹐D書館領(lǐng)域引用次數(shù)排名前十位的專利，其申請人全部為中國機構(gòu)，這也在一定程度上反映了中國智慧圖書館領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)受重視程度要高于國際水平。其中，深圳市邁航信息技術(shù)有限公司朱新為的專利“智慧圖書館的管理方法、裝置、系統(tǒng)以及可讀存儲介質(zhì)”（CN112115859A）累計被引用107次，排名第一，該專利于2020年9月18日申請，主要基于人臉圖像技術(shù)分配讀者進入圖書館不同空間的權(quán)限。濟南大學(xué)董永波等的專利“一種智能圖書館管理系統(tǒng)及方法”（CN104835268A）于2015年4月7日申請，累計被引用69次，主要通過RFID技術(shù)實現(xiàn)自助借還和圖書歸架。天津工業(yè)大學(xué)楊素君等的專利“一種基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的智能圖書館系統(tǒng)”（CN103218883A）于2013年5月6日申請，累計被引用40次，主要通過射頻感知技術(shù)，協(xié)調(diào)機器人和智能書架相結(jié)合取代人工實現(xiàn)圖書借還、上架和順架。無錫津天陽激光電子有限公司王濤等的專利“一種物聯(lián)網(wǎng)智能圖書館方法與裝置”（CN103810545A）于2012年11月7日申請，累計被引用40次，主要通過移動終端和RFID技術(shù)實現(xiàn)圖書館物聯(lián)網(wǎng)信息互聯(lián)互通。常州大學(xué)徐筱等的專利“一種智能圖書館系統(tǒng)”（CN106951937A）于2017年3月17日申請，累計被引用31次，主要通過RFID技術(shù)，結(jié)合智能書架和分揀系統(tǒng)實現(xiàn)圖書的定位和查找。濟南大學(xué)董永波等的專利“一種智能圖書館管理系統(tǒng)”（CN204576687U）于2015年4月7日申請，累計被引用25次，主要通過移動終端和RFID技術(shù)實現(xiàn)圖書的自助借還和整理歸架。華北理工大學(xué)孫瑩等的專利“一種物聯(lián)網(wǎng)智能圖書館管理方法與裝置”（CN109118410A）于2018年8月8日申請，累計被引用25次，主要通過物聯(lián)網(wǎng)、RFID技術(shù)，實現(xiàn)圖書預(yù)約和自助借還。陸梓羽等的專利“智能圖書館系統(tǒng)”（CN204926339U）于2015年9月8日申請，累計被引用23次，主要采用機器人運輸車和智能書架相結(jié)合的方式降低圖書館人力成本。吉首大學(xué)康國棟的專利“一種智能圖書館書架”（CN105901965A）于2016年4月15日申請，累計被引用22次，包括外罩、活動門、電磁鐵、書架、齒圈、書架安裝座、底座、電動機、齒輪、掃碼器、鍵盤和中央控制模塊。山東達融信息技術(shù)有限公司郝亮俊的專利“智能圖書館”（CN205899708U）于2016年8月18日申請，累計被引用15次，主要涉及一種具備自動存儲和借還功能的圖書館設(shè)施。

根據(jù)上述分析可知，智慧圖書館領(lǐng)域高被引專利多集中在智能設(shè)備、RFID、物聯(lián)網(wǎng)和自助借還領(lǐng)域，人臉圖像也逐漸成為智慧圖書館領(lǐng)域的研究重點。

值得注意的是，在智慧圖書館領(lǐng)域，存在著高被引專利排名與主要申請機構(gòu)排名關(guān)聯(lián)度較低的現(xiàn)象。高校在高被引專利申請中扮演了重要角色，說明推動智慧圖書館領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研結(jié)合意義重大且前景廣闊。

4 結(jié)語

綜上所述，經(jīng)對比分析得出以下結(jié)論。首先，未來相當長一段時間仍將是智慧圖書館技術(shù)研發(fā)的黃金時期，國內(nèi)創(chuàng)新主體應(yīng)當繼續(xù)增加研發(fā)投入并深化專利布局。其次，針對國內(nèi)智慧圖書館領(lǐng)域技術(shù)區(qū)域發(fā)展不均衡的問題，相關(guān)部門應(yīng)探索制定省際協(xié)作機制，優(yōu)化區(qū)域間的科技合作模式，打破技術(shù)流動壁壘，擴大智慧圖書館技術(shù)的溢出和擴散效應(yīng)，帶動中西部地區(qū)協(xié)同發(fā)展。再次，創(chuàng)新主體應(yīng)重點關(guān)注智能設(shè)備、RFID、物聯(lián)網(wǎng)、自助借還、人臉圖像、面部識別等技術(shù)領(lǐng)域，通過構(gòu)建專利池的方式形成知識產(chǎn)權(quán)保護高地，也可以通過推動多元技術(shù)的交互融合來進行技術(shù)創(chuàng)新。此外，相關(guān)管理部門應(yīng)更加關(guān)注以圖書館為中心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建，強化圖書館參與智慧圖書館技術(shù)的研發(fā)，圖書館也應(yīng)當主動加強與具有較強技術(shù)實力的創(chuàng)新主體進行交流合作，促進該領(lǐng)域科研成果的轉(zhuǎn)化落地和實際應(yīng)用。最后，國內(nèi)絕大部分智慧圖書館專利的權(quán)利要求項數(shù)在十項以下，智慧圖書館專利轉(zhuǎn)讓和訴訟次數(shù)均為零，成果轉(zhuǎn)化率極低，反映該領(lǐng)域?qū)＠氖袌鰞r值及技術(shù)含金量有待進一步提高。而這種專利技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力的不足有可能成為制約智慧圖書館技術(shù)研發(fā)和事業(yè)發(fā)展的重要障礙。創(chuàng)新主體不應(yīng)盲目追求專利申請數(shù)量，應(yīng)把提高科技創(chuàng)新能力作為保證專利高質(zhì)量的根本所在，潛心提升智慧圖書館技術(shù)創(chuàng)新水平。地方政府和行業(yè)主管部門也應(yīng)引導(dǎo)創(chuàng)新主體樹立正確的專利觀念（由重數(shù)量到重質(zhì)量、由重申請到重授權(quán)、由重擁有到重轉(zhuǎn)化），促進需求導(dǎo)向型研發(fā)創(chuàng)新和專利申請，推進更多智慧圖書館專利技術(shù)成果落地并轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。

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劉秉宇 男，1981年生。碩士，副研究館員。研究方向：參考咨詢、知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)。

馬慧艷 女，1967年生。本科學(xué)歷，研究館員，吉林省圖書館學(xué)會秘書長。研究方向：公共圖書館管理與服務(wù)。

（收稿日期：2024-04-21；責(zé)編：婁明輝。）

*本文系吉林省科學(xué)技術(shù)協(xié)會科技創(chuàng)新智庫專項課題：“吉林省知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點建設(shè)現(xiàn)狀及發(fā)展策略研究”的階段性研究成果。