摘要 更新的國家自主貢獻(xiàn)（NDCs）所描繪的碳減排路徑，能夠?qū)崿F(xiàn)《巴黎協(xié)定》要求的2 ℃溫控目標(biāo)，這是全球應(yīng)對氣候變化努力的里程碑。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)尚缺乏關(guān)于落實(shí)更新的NDCs的經(jīng)濟(jì)及能源影響效應(yīng)的研究。有鑒于此，該研究借助全球多區(qū)域動態(tài)可計(jì)算一般均衡模型（GDyn?E），預(yù)測并比較了全球共同落實(shí)更新的NDCs對中國等主要國家和地區(qū)中長期經(jīng)濟(jì)增長、能源對外依賴水平的動態(tài)影響。研究發(fā)現(xiàn)：①中國落實(shí)國家自主貢獻(xiàn)新目標(biāo)，亦即“雙碳”目標(biāo)，無論是從相對減排幅度還是絕對減排幅度來看都表現(xiàn)十分優(yōu)異，將與美、歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體共同引領(lǐng)全球碳減排，為全球氣候治理做出突出貢獻(xiàn)。②全球共同落實(shí)更新的NDCs的經(jīng)濟(jì)影響呈現(xiàn)出很強(qiáng)的區(qū)域異質(zhì)性，中國經(jīng)濟(jì)受到的負(fù)面影響較小，到2050年實(shí)際GDP損失率為0. 27%～1. 12%；美國和歐盟也表現(xiàn)出較好的經(jīng)濟(jì)韌性，但一些欠發(fā)達(dá)地區(qū)及化石能源凈出口國會面臨較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。③化石能源凈進(jìn)口國可收獲碳減排與提高能源獨(dú)立性的協(xié)同效益，但化石能源凈出口國的出口收入將受損。對于中國來說，得益于化石能源進(jìn)口減少，可再生能源電力出口增加，中國的能源對外依賴度將在2030年后不斷降低；與此同時(shí)，非化石能源占比顯著提升，化石能源進(jìn)口來源地也呈現(xiàn)多樣化，這都將有助于提高中國整體的能源安全水平?；谏鲜鼋Y(jié)論，提出如下建議：中國在落實(shí)“雙碳”目標(biāo)進(jìn)程中，要及時(shí)關(guān)注并督促各國NDCs履行落實(shí)情況，積極提供綠色援助，加強(qiáng)應(yīng)對氣候變化國際合作，同時(shí)積極拓展能源貿(mào)易伙伴，推動清潔能源貿(mào)易的開展。該研究揭示了全球共同落實(shí)更新的NDCs對中國等主要國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源對外依賴的重要影響，可為中國在碳達(dá)峰碳中和進(jìn)程中統(tǒng)籌碳減排、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源安全，深度參與全球氣候治理提供決策參考。

關(guān)鍵詞 國家自主貢獻(xiàn)；GDyn?E模型；碳減排；經(jīng)濟(jì)增長；能源對外依賴

中圖分類號 F205 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）07-0014-11 DOI：10. 12062/cpre. 20240316

2016年，第21屆聯(lián)合國氣候變化大會（COP21）通過了《巴黎協(xié)定》，設(shè)定了全球減緩氣候變化的目標(biāo)：將平均溫升較前工業(yè)化時(shí)期控制在2 ℃內(nèi)，并盡可能限制在1. 5 ℃內(nèi)。在COP21期間，190多個(gè)國家向聯(lián)合國氣候變化框架公約提交了關(guān)于本國減緩氣候變化主要目標(biāo)和計(jì)劃的國家自主貢獻(xiàn)預(yù)案，后又提交了正式的國家自主貢獻(xiàn)（NDCs）報(bào)告。按照之后每5年更新提交一次的要求，截至2023年9月，溫室氣體排放總量占全球95%以上的171個(gè)國家提交了第二版更新的NDCs報(bào)告［1］。中國作為《巴黎協(xié)定》重要的締約國，在2021年10月遞交了更新的中國國家自主貢獻(xiàn)報(bào)告，報(bào)告中承諾二氧化碳排放力爭于2030年前達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，因此，中國的國家自主貢獻(xiàn)新目標(biāo)就是“雙碳”目標(biāo)［2］。實(shí)現(xiàn)氣候治理目標(biāo)將是一場深刻的社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)性變革，其中的經(jīng)濟(jì)成本自然是各國尤為關(guān)切的問題。與此同時(shí)，能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑，然而地緣政治沖突加劇了各國對能源對外依賴和能源系統(tǒng)安全問題的擔(dān)憂。顯然，無論是從全球還是中國的角度，都需要及時(shí)評估落實(shí)更新的NDCs對未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能源對外依賴的重要影響，特別是需要明確全球共同采取應(yīng)對氣候變化行動的大背景下中國可能受到的影響。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于應(yīng)對氣候變化的政策對經(jīng)濟(jì)增長的影響，學(xué)界尚存爭議。一些學(xué)者認(rèn)為碳減排措施的實(shí)施會提高企業(yè)的生產(chǎn)成本［3］，進(jìn)而影響一國的商品和服務(wù)需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、勞動力市場、收入水平、雙邊貿(mào)易和投資等［4］，對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響［5-6］。也有學(xué)者持有相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為氣候政策的實(shí)施會帶動清潔能源及綠色產(chǎn)業(yè)，增加就業(yè)崗位［7］，同時(shí)可以鼓勵(lì)低碳技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)率和能源效率［8］，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。在方法上，既有研究多采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型進(jìn)行事后分析［7，9］，而對于事前分析，即對于氣候政策的實(shí)施對未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的影響分析，既有研究則多通過建立耦合了環(huán)境、能源等模塊的一般均衡模型展開，如GTAP?E［5-6，10］、TECGE［11］、C?GEM［12］等。其中，對于某一國家或地區(qū)氣候政策影響的預(yù)測分析，如果利用單區(qū)域模型，就不得不忽略國家或地區(qū)間通過進(jìn)出口貿(mào)易等發(fā)生的相互影響［13］；即使運(yùn)用多區(qū)域模型，既有研究一般也會刻意假設(shè)其他國家或地區(qū)的氣候政策“保持不變”［14］。

經(jīng)濟(jì)全球化使得各國聯(lián)系日益密切，世界已逐漸成為“牽一發(fā)而動全身”的整體。各國各自實(shí)施其更新的NDCs，必然通過國際貿(mào)易等渠道對其他國家和地區(qū)產(chǎn)生直接或間接、單向或相互的影響，改變一國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的相對競爭力，引發(fā)全球資本、利潤的再分配和價(jià)值鏈的重構(gòu)［15］。因而，僅開展孤立的單區(qū)域分析不能準(zhǔn)確反映本國與他國同時(shí)實(shí)施相關(guān)氣候政策時(shí)的綜合影響，需要在全球背景下開展多區(qū)域分析，在統(tǒng)籌考慮各國同時(shí)采取應(yīng)對氣候變化政策的前提下，評估實(shí)現(xiàn)更新的NDCs對中國等主要國家和地區(qū)帶來的重要影響。

各國落實(shí)碳減排承諾離不開能源系統(tǒng)的深刻變革［16］，由依賴化石能源轉(zhuǎn)向可再生能源。而能源關(guān)系一國的命脈，如何保障能源安全是學(xué)界關(guān)注的核心問題。一方面，當(dāng)前地緣政治沖突的發(fā)生，加大了各國（特別是能源凈進(jìn)口國）對于能源安全問題的擔(dān)憂。幸運(yùn)的是，減緩氣候變化與保障能源安全之間存在協(xié)同效益［17］，即落實(shí)應(yīng)對氣候變化政策有助于減少各國對化石能源進(jìn)口的依賴?，F(xiàn)實(shí)中，歐盟正在通過加速推進(jìn)能源低碳轉(zhuǎn)型努力擺脫對國外化石能源的高度依賴［18］。另一方面，能源凈出口大國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期依賴大量化石能源出口，全球落實(shí)更新的NDCs導(dǎo)致外部化石能源需求降低，也會影響這些國家的經(jīng)濟(jì)利益。因此，本研究既關(guān)注能源進(jìn)口依賴問題，同時(shí)還關(guān)注能源出口依賴問題。

對較早公開的國家自主貢獻(xiàn)預(yù)案實(shí)施所帶來的經(jīng)濟(jì)社會影響，不少學(xué)者已進(jìn)行了研究［16，19-20］，但對于最近更新的NDCs的經(jīng)濟(jì)影響研究仍然很薄弱，相關(guān)研究的分析時(shí)限均僅限于2030 年前，尚未開展更長期的動態(tài)預(yù)測［4，21］。另外，關(guān)于更新的NDCs對能源對外依賴的影響效應(yīng)則未見研究報(bào)道。

綜上，本研究力圖做出兩方面的邊際貢獻(xiàn)：一是在各國同時(shí)落實(shí)更新的NDCs的“互動”環(huán)境下，識別并對比中國等主要國家和地區(qū)將面臨的中長期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；二是揭示落實(shí)更新的NDCs對主要國家和地區(qū)能源對外依賴的影響。通過這一工作，旨在為中國在碳達(dá)峰碳中和進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)能源安全，完善參與應(yīng)對全球氣候變化治理策略提供決策參考。

2 理論基礎(chǔ)

2. 1 氣候政策影響經(jīng)濟(jì)增長的理論分析

當(dāng)前各國落實(shí)各自更新的NDCs，實(shí)質(zhì)上將提高經(jīng)濟(jì)活動的碳排放約束和成本。無論是基于庇古理論［22］采取的碳稅政策，還是基于科斯定理［23］建立的總量控制下的碳交易機(jī)制，都可實(shí)現(xiàn)對碳排放負(fù)外部性成本的內(nèi)部化，達(dá)成碳減排。

碳排放成本的內(nèi)部化會直接引起高碳行業(yè)生產(chǎn)成本增加，利潤率下降，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)?？s小，進(jìn)而對行業(yè)產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長造成負(fù)面影響；另一方面，綠色低碳行業(yè)將迎來大的發(fā)展機(jī)遇，對綠色技術(shù)、綠色能源的需求增加，相關(guān)行業(yè)產(chǎn)出和就業(yè)增加，對經(jīng)濟(jì)增長帶來正面的促進(jìn)作用（圖1）。可見，碳排放成本內(nèi)部化通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的影響具有不確定性。

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，碳排放成本內(nèi)部化對一國經(jīng)濟(jì)的影響會更加復(fù)雜。由于不同國家和地區(qū)的能源結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)水平各不相同，各國家和地區(qū)在履行各自氣候治理目標(biāo)時(shí)，所增加的成本也不盡相同，這導(dǎo)致它們在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的相對競爭力發(fā)生變化，進(jìn)而引發(fā)全球資本和利潤的再分配，使得各國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)受到或正或負(fù)的外部影響。在一般均衡的框架下，全球多區(qū)域可計(jì)算一般均衡模型（CGE）為模擬碳排放成本內(nèi)部化的社會經(jīng)濟(jì)影響提供了解決方案。

2. 2 氣候政策影響能源對外依賴的理論分析

全球化石能源儲量的地理分布極不均衡，大多數(shù)國家或地區(qū)需要大量進(jìn)口化石能源，形成規(guī)模極大的全球化石能源市場。各國落實(shí)減緩氣候變化承諾意味著必須減少化石能源的生產(chǎn)和消費(fèi)，轉(zhuǎn)向清潔能源。對于化石能源凈進(jìn)口國來說，實(shí)施能源轉(zhuǎn)型能夠減少本國化石能源消費(fèi)，增加可再生能源的消費(fèi)，降低其能源進(jìn)口依賴度（即能源凈進(jìn)口量占本國一次能源供應(yīng)總量的比例）。但隨著化石能源需求減少，國際化石能源價(jià)格下降，又可能引致局部性的化石能源消費(fèi)上升。另外，一國加大從毗鄰國家和地區(qū)進(jìn)口風(fēng)電、光電等可再生能源，也可導(dǎo)致該國的可再生能源進(jìn)口依賴度提高（圖1）。

對于化石能源凈出口國來說，全球化石能源需求的下降，必然導(dǎo)致化石能源價(jià)格下降和出口量的減少，化石能源出口收入降低，能源出口依賴度（即能源凈出口量占本國一次能源供應(yīng)總量的比例）下降。這在短期內(nèi)會對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)面影響，而在長期則可能通過倒逼經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)韌性。

綜合來看，落實(shí)減緩氣候變化承諾，對化石能源凈出口國的能源出口依賴度影響是相對確定的，而對于化石能源凈進(jìn)口國的能源進(jìn)口依賴度的影響存在一定的不確定性。利用基于各國家和地區(qū)之間國際貿(mào)易聯(lián)系建立的全球多區(qū)域、多部門可計(jì)算一般均衡模型，可對國家和地區(qū)之間能源貿(mào)易受到的氣候政策沖擊進(jìn)行模擬分析。

3 研究方法與數(shù)據(jù)

3. 1 GDyn?E模型

3. 1. 1 模型簡介

本研究采用GDyn?E模型來模擬各國家共同實(shí)施更新的NDCs所帶來的復(fù)雜影響。GDyn?E模型是一種全球多區(qū)域、多部門遞歸動態(tài)可計(jì)算一般均衡（CGE）模型，由Golub［24］結(jié)合GDyn［25］、GTAP?E［10］模型構(gòu)建而成。GDyn?E模型基于瓦爾拉斯一般均衡框架，保留了標(biāo)準(zhǔn)GTAP模型的多種假定，包括經(jīng)濟(jì)主體追求效用或利潤最大化、成本最小化，完全競爭市場，規(guī)模報(bào)酬不變，異地產(chǎn)品非同質(zhì)等。

3. 1. 2 基本模塊

參考Golub［24］的研究，模型中主要模塊簡述如下。

（1）生產(chǎn)模塊。各個(gè)部門生產(chǎn)基于成本最小化原則決定投入組合，利用來自其他部門的中間產(chǎn)品和要素稟賦，按照常替代彈性（constant elasticity of substitution，CES）生產(chǎn)函數(shù)生產(chǎn)出不同的產(chǎn)品和服務(wù)。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)為6級嵌套（圖2）。

本研究對原模型的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了改進(jìn)，將電力行業(yè)拆分為輸配電行業(yè)和發(fā)電行業(yè)，再將發(fā)電行業(yè)進(jìn)一步劃分為化石能源發(fā)電行業(yè)和非化石能源發(fā)電行業(yè)。這樣的劃分不僅符合電力結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況，也滿足了本研究關(guān)注能源問題的研究需求。

（2）消費(fèi)模塊。消費(fèi)模塊中，私人家庭和政府在預(yù)算約束下實(shí)現(xiàn)效用最大化。每個(gè)區(qū)域設(shè)定“Regional Household”模塊用于聚集所有的要素收入，這些收入被分配到3種形式的最終需求：私人家庭支出、政府支出和儲蓄，從而使區(qū)域效用最大化。

（3）貿(mào)易模塊。作為一個(gè)全球模型，GDyn?E模型中各個(gè)區(qū)域通過多邊、雙邊貿(mào)易連接在一起，并且假定國內(nèi)產(chǎn)品和進(jìn)口品非同質(zhì)，不同來源地的進(jìn)口品非同質(zhì)，即滿足阿明頓假設(shè)［28］。在阿明頓假設(shè)下，來自各國家或地區(qū)的進(jìn)口品以CES函數(shù)的形式組合成進(jìn)口復(fù)合品，然后進(jìn)口復(fù)合品與國內(nèi)產(chǎn)品組合成中間投入品或最終品。

（4）投資與動態(tài)模塊。模型假設(shè)每個(gè)國家和地區(qū)的儲蓄匯總到“全球銀行”后，根據(jù)資本回報(bào)率在各個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)行分配，以實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的最大化，并且保持全球投資與儲蓄相等。在動態(tài)模塊中，模型引入了國際資本跨區(qū)域流動、區(qū)域資本存量內(nèi)生決定及適應(yīng)性預(yù)期投資等機(jī)制，具體可見Ianchovichina等［25］的研究。

（5）碳排放模塊。模型中碳排放是燃燒化石燃料（包括原煤、原油、天然氣、煤和油制品）所產(chǎn)生的排放，假定碳排放量與化石燃料的使用量成正比，根據(jù)基年的碳排放量和動態(tài)遞歸預(yù)測的未來年份化石燃料消費(fèi)量，便可以估算未來某一模擬年份的碳排放量。模型中引入了碳稅機(jī)制，各經(jīng)濟(jì)主體（廠商、私人家庭、政府等）購買產(chǎn)品時(shí)的代理人價(jià)格為征收過碳稅后的價(jià)格，碳稅收入被納入到本國或地區(qū)總收入中。

（6）市場均衡和閉合模塊。根據(jù)瓦爾拉斯一般均衡理論，模型通過價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制決定資源的配置方式以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)均衡，包括商品市場出清、要素市場出清、投資儲蓄平衡、政府收支平衡和國外賬戶平衡。模型可通過設(shè)置不同外生變量靈活選擇閉合方式。

3. 2 數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

本研究GDyn?E 模型的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)集來自GTAP 10數(shù)據(jù)庫［27］中的GTAP?E、GDyn和GTAP?Power 3個(gè)子數(shù)據(jù)集。GTAP 10數(shù)據(jù)庫包含141個(gè)國家和地區(qū)、65個(gè)行業(yè)的宏觀數(shù)據(jù)，本研究將其聚合為20 個(gè)國家和地區(qū)、16 個(gè)行業(yè)（表1）。

3. 3 情景設(shè)定

本研究為合理預(yù)測各國落實(shí)更新的NDCs所帶來的經(jīng)濟(jì)和能源影響，設(shè)計(jì)了3種情景，包括基準(zhǔn)情景（BAU）、最低NDCs 情景（NDCmin）和最高NDCs 情景（NDCmax）（表2），研究期為2014—2050年。

基準(zhǔn)情景（BAU）為各個(gè)國家和地區(qū)維持當(dāng)前，即2014—2020年的氣候政策力度，未來不施加額外的減緩氣候變化政策的情景。該情景下的主要社會經(jīng)濟(jì)參數(shù)，包括GDP、人口、熟練勞動力和非熟練勞動力等，與法國國際經(jīng)濟(jì)信息研究中心（CEPII）［29］提出的共享社會經(jīng)濟(jì)路徑中的中間路徑（SSP2）軌跡一致。自發(fā)能源效率改進(jìn)（AEEI）參考Chepeliev 等［30］的研究，將AEEI的年增長率設(shè)定在0. 5%～3%之間。

最低NDCs情景（NDCmin）和最高NDCs情景（NDCmax）分別反映各個(gè)國家和地區(qū)落實(shí)各自更新的NDCs中最低和最高氣候減緩目標(biāo)時(shí)的情況。造成NDCs目標(biāo)存在上下限范圍的原因是許多國家承諾的減排并非絕對減排［1，20］。

氣候資源研究機(jī)構(gòu)（Climate Resource）基于每個(gè)國家提交的更新的NDCs，測算并量化出了各國家和地區(qū)的碳排放路徑［31］。本研究NDCmin和NDCmax情景中的碳排放量數(shù)據(jù)主要來自該數(shù)據(jù)庫。此外，UNFCCC［1］、Climate ActionTracker［32］和一些國家的政府官方網(wǎng)站提供的碳排放數(shù)據(jù)可作為兩個(gè)NDCs情景的重要補(bǔ)充。表3展示了在NDCmin 和NDCmax 情景中，各主要國家和地區(qū)分別到2030年和2050年由化石燃料燃燒產(chǎn)生的CO2相對于2014年排放水平的變化率。此外，借鑒Bassi 等［33］的研究，引入IPCC AR6數(shù)據(jù)庫［34］中的CCS應(yīng)用規(guī)模預(yù)測數(shù)據(jù)，進(jìn)一步校準(zhǔn)更新的NDCs目標(biāo)減排路徑。為了能夠有效描繪未來各國家和地區(qū)電氣化進(jìn)程，借鑒張希良等［12］的研究，對交通運(yùn)輸?shù)戎攸c(diǎn)行業(yè)中電力與化石能源的替代彈性進(jìn)行了動態(tài)調(diào)整。

本研究假設(shè)每個(gè)國家和地區(qū)都將采取基于市場的和減排成本最優(yōu)的氣候政策工具，以實(shí)現(xiàn)各自更新的NDCs目標(biāo)。更確切地說，GDyn?E模型中碳稅稅率內(nèi)生以滿足外生的碳排放量約束。

3. 4 能源對外依賴指數(shù)

借鑒Jewell等［35］的方法構(gòu)建能源對外依賴指數(shù)：某一年份、某一國家或地區(qū)的所有能源類型（包括一次和二次能源）的總凈進(jìn)口量（進(jìn)口量減去出口量），與同一年份該國家或地區(qū)的一次能源供應(yīng)總量（即本國能源生產(chǎn)量和進(jìn)口量）的比值（式（1））。

式中：EDIr，y 為區(qū)域（國家或地區(qū)）r 在第y 年的能源對外依賴指數(shù)；i 指某一能源類型，包括原煤、原油、天然氣、煤和油制品、化石電力、非化石電力等6種，因此n = 6；importsi，r，y 和exportsi，r，y 分別是區(qū)域（國家或地區(qū)）r 在第y年的i 能源進(jìn)口和出口總量；TPSr，y 為區(qū)域（國家或地區(qū)）r在第y 年的一次能源供應(yīng)總量。

EDIr，y 可以大于零也可以小于零。對于能源凈進(jìn)口區(qū)域，該指標(biāo)大于零；相反，對于能源凈出口區(qū)域，這一指標(biāo)小于零。因此，當(dāng)EDIr，y 大于零時(shí)，可以表征區(qū)域（國家或地區(qū)）r 的能源進(jìn)口依賴程度，此時(shí)EDIr，y 值越大，表示該區(qū)域的能源進(jìn)口依賴程度越高。當(dāng)EDIr，y 小于零時(shí)，可以表征區(qū)域（國家或地區(qū)）r 的能源出口依賴程度，此時(shí)EDIr，y 的絕對值越大，表示該區(qū)域的能源出口依賴程度越高。當(dāng)EDIr，y 等于零時(shí)，表示該國能源不存在對外進(jìn)口或出口依賴。

4 實(shí)證結(jié)果與討論

4. 1 更新的NDCs目標(biāo)下的主要國家和地區(qū)碳減排貢獻(xiàn)

由圖3可以看出，在更新的NDCs約束下，包括中國在內(nèi)的多數(shù)國家和地區(qū)在2030年和2050年都將呈現(xiàn)良好的相對減排態(tài)勢，多處于第三、第四象限。特別是一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，例如歐盟、美國、韓國、日本等，可較早實(shí)現(xiàn)深度減排，即使在NDCmin情景下，到2030年時(shí)也已處于第三象限，同時(shí)實(shí)現(xiàn)絕對和相對減排。部分發(fā)展中國家和地區(qū)，如中東、中亞、撒哈拉以南非洲等，在NDCmin情景下到2030年時(shí)仍將處于第一象限，表現(xiàn)為絕對和相對增排。到2050年，絕大多數(shù)國家和地區(qū)的減排程度加深，即使在NDCmin情景下，幾乎所有的國家和地區(qū)都可實(shí)現(xiàn)相對減排，在NDCmax情景下多數(shù)國家和地區(qū)進(jìn)入第三象限，實(shí)現(xiàn)絕對減排。

中國承諾力爭于2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，雖然碳排放量比基年（2014年）有所增加，但是與基準(zhǔn)情景相比實(shí)現(xiàn)了相對減排。到2050年，中國將處于第三象限，無論是絕對減排（比基年減少37. 24%～53. 74%）還是相對減排（比基準(zhǔn)情景減少60. 67%～71. 01%）的幅度都非常顯著，將為全球氣候治理做出突出的貢獻(xiàn)。

對比NDCmin 和NDCmax 情景可以發(fā)現(xiàn)，NDCmax 情景下主要國家和地區(qū)的減排力度顯著高于NDCmin情景。兩種NDCs情景下的碳排放量約束存在較大的差距。為了加快全球氣候治理進(jìn)程，必須通過各國共同努力實(shí)現(xiàn)更高的NDCs目標(biāo)，才有望實(shí)現(xiàn)《巴黎協(xié)定》的2 ℃目標(biāo)［36］。

4. 2 中國及其他主要經(jīng)濟(jì)體中長期經(jīng)濟(jì)增長影響

模擬結(jié)果表明（表4），中國經(jīng)濟(jì)在實(shí)現(xiàn)國家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)進(jìn)程中不會受到顯著影響。到2030年實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰目標(biāo)時(shí)，中國GDP比基準(zhǔn)情景將略增0. 32%～0. 52%，相應(yīng)的碳稅稅率為25. 87～26. 19美元/t。由表5可知，相對于基準(zhǔn)情景，雖然出口總額略微下降，但資本形成總額、政府和居民消費(fèi)支出的小幅增長拉動中國GDP上升。從分行業(yè)產(chǎn)值來看，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值略微減少，服務(wù)業(yè)總產(chǎn)值有所升高，工業(yè)總產(chǎn)值沒有明顯變化，能源相關(guān)行業(yè)的產(chǎn)值變動較大。能源相關(guān)行業(yè)產(chǎn)值變動具體如下：化石能源行業(yè)產(chǎn)值明顯下降，而電力行業(yè)產(chǎn)值明顯增長，其中非化石能源發(fā)電行業(yè)產(chǎn)值增長12. 06%～12. 11%，而化石能源發(fā)電行業(yè)產(chǎn)值則明顯下降。到2050年，中國的GDP相對于基準(zhǔn)情景將減少0. 27%～1. 12%，同時(shí)面臨較高的單位碳減排成本，相應(yīng)的碳稅稅率達(dá)到315. 03～525. 64 美元/t，這將促使中國加快轉(zhuǎn)向清潔能源，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，因而非化石能源發(fā)電行業(yè)產(chǎn)值與基準(zhǔn)情景相比增長約84. 34%～108. 47%（表5），而化石能源發(fā)電行業(yè)產(chǎn)值則將銳減。到2050年，中國的進(jìn)出口總額、政府和居民消費(fèi)支出比基準(zhǔn)情景將有1%～6% 的損失，但資本形成總額將增長4. 68%～5. 52%。另外，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值有所減少，而工業(yè)和服務(wù)業(yè)總產(chǎn)值有所增長。

對不同國家和地區(qū)的情況進(jìn)行比較（表4）可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)施更新的NDCs帶來的中長期經(jīng)濟(jì)影響呈現(xiàn)出很強(qiáng)的區(qū)域異質(zhì)性，這源于區(qū)域?qū)用娴漠愘|(zhì)性因素，包括減排承諾程度、技術(shù)水平、自然資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、收入水平等［37］。其中，美國、歐盟和中國相似，落實(shí)長期減排目標(biāo)并不會帶來嚴(yán)重的GDP損失（都在5%以內(nèi)），其經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出較強(qiáng)的韌性。這可歸因于其擁有更高水平的綠色低碳技術(shù)，更為完善的市場體系，使得資源要素可以較為順暢地從高碳行業(yè)轉(zhuǎn)向低碳行業(yè)［38］，較為順利地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，且減少的化石能源支出可以部分抵消可再生能源替代的成本［39］，同時(shí)，這3個(gè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展成熟且經(jīng)濟(jì)體量大，碳減排成本占GDP的比重較低。而其他一些發(fā)展中國家和地區(qū)，例如印度和巴西，由于綠色低碳技術(shù)水平相對較低，單位碳減排成本相對較高，落實(shí)2050年減排目標(biāo)需要付出相當(dāng)高的GDP損失代價(jià)。此外，對比NDCmin 和NDCmax 情景的結(jié)果還可以發(fā)現(xiàn)，減排承諾較高的國家和地區(qū)一般將面臨更大的GDP損失和更高的減排成本，這顯然是由于它們面臨更強(qiáng)的化石能源消費(fèi)量和碳排放量約束。

俄羅斯和挪威的GDP 損失會遠(yuǎn)高于其他國家和地區(qū)，原因在于：一方面，兩國都是化石能源的主要出口國，化石能源出口收入占GDP比重較高；另一方面，主要化石能源進(jìn)口國為了實(shí)現(xiàn)各自的NDCs目標(biāo)，降低對化石能源的需求和進(jìn)口，將會大大減少兩國化石能源出口收入。再加上兩國自身也承諾了較高的NDCs目標(biāo)，因此，在履行減排承諾和化石能源出口收入減少的雙重壓力下，它們很難避免較高的GDP損失。

最后，各主要國家和地區(qū)承諾的碳減排目標(biāo)存在較大差異，使得高排放行業(yè)及其要素從碳減排承諾較高的國家和地區(qū)向碳減排承諾較低的國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致一些減排承諾較低的國家和地區(qū)到2050年的GDP和碳排放量與基準(zhǔn)情景相比不減反增，如中東、中亞、其他亞洲地區(qū)、其他拉美地區(qū)等，這也意味著存在一定的“碳泄漏”，即國家和地區(qū)之間碳排放的轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。

考慮到其他國家和地區(qū)履行氣候承諾存在一定的不確定性，本研究還假設(shè)了只有中國堅(jiān)定履行新的國家自主貢獻(xiàn)目標(biāo)即“雙碳”目標(biāo)，而其他國家和地區(qū)并不落實(shí)更新的NDCs 的極端情況，模擬中國經(jīng)濟(jì)可能受到的影響。結(jié)果顯示，到2050 年，中國GDP 比基準(zhǔn)情景減少3. 86%～6. 11%，而其他絕大部分國家和地區(qū)的GDP將有小幅增長。這與劉宇等［5］、李新安等［40］的研究結(jié)論相近。顯然，單方面大幅度減碳必然會使得中國在國際市場中的競爭優(yōu)勢銳減，資本形成總額顯著減少，工業(yè)和服務(wù)業(yè)總產(chǎn)值下滑，同時(shí)政府和居民消費(fèi)支出也在減少，導(dǎo)致顯著的GDP損失。由此可見，只有世界各國家和地區(qū)攜手協(xié)同減碳，才能避免對一國產(chǎn)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)影響。

4. 3 中國及其他主要經(jīng)濟(jì)體能源對外依賴水平的演變

中國作為全球最大的發(fā)展中國家，從短期來看，在實(shí)現(xiàn)2030年碳達(dá)峰目標(biāo)前，其能源進(jìn)口依賴水平并不會發(fā)生明顯變化，保持在0. 22左右。2030年后，中國的能源進(jìn)口依賴水平將逐步降低，到2050 年時(shí)，EDI 值將降為0. 11，僅為2014年的一半（圖4）。

能源對外依賴水平不斷降低的背后，是國內(nèi)非化石能源供給和消費(fèi)在能源總供給和消費(fèi)中占比的顯著上升。到2050 年，中國的非化石能源占比將從2014 年的12. 84%升高到81. 89%，同時(shí)，中國的化石能源總進(jìn)口比基準(zhǔn)情景會下降46. 32%～57. 27%。中國的化石能源進(jìn)口來源也將更加多樣化，不再主要依賴中東的化石能源，東盟、撒哈拉以南非洲、其他亞洲地區(qū)等也將成為中國重要的化石能源來源地。非化石能源自給能力的上升和化石能源進(jìn)口來源的多樣化都將有助于保障中國的能源安全。

中國持續(xù)加大可再生能源開發(fā)力度，富余的非化石能源電力對外輸出，也將成為中國能源對外依賴指數(shù)不斷下降的重要驅(qū)動力。模擬顯示，到2050年，對比基準(zhǔn)情景，中國電力出口將增加13. 40%～32. 06%，特別是非化石能源電力出口將增加59. 35%～85. 85%。全球能源互聯(lián)網(wǎng)和新型電力系統(tǒng)的構(gòu)建，特別是“一帶一路”建設(shè)中的電力互聯(lián)互通項(xiàng)目，將為未來中國清潔電力輸出提供重要支撐［41］。

NDCmin 和NDCmax 情景下，全球化石能源進(jìn)出口規(guī)模與基準(zhǔn)情景相比將下降47. 99%～60. 02%，全球化石能源貿(mào)易格局將被重塑。更新的NDCs目標(biāo)越高的區(qū)域，能源進(jìn)口依賴水平下降越大（圖4）。對比各個(gè)國家和地區(qū)可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前能源進(jìn)口依賴水平最高的日本、韓國、歐盟和英國等，其能源進(jìn)口依賴水平的降低幅度比中國更大。它們都承諾到2050年實(shí)現(xiàn)溫室氣體凈零排放，如能信守承諾，則將大幅減少化石能源的消費(fèi)和進(jìn)口，轉(zhuǎn)向非化石能源。另外，由于各國落實(shí)更新的NDCs，導(dǎo)致全球化石能源消費(fèi)需求明顯減少，全球化石能源貿(mào)易量將大幅萎縮，價(jià)格顯著下降，其中石油及油制品的進(jìn)口價(jià)格到2050年比基準(zhǔn)情景會下降30. 23%～55. 92%，天然氣也將下降4. 16%～12. 24%。

幾乎所有的能源凈出口國家和地區(qū)，到2050年的能源出口依賴水平比2014年都明顯下降（表現(xiàn)為EDI 的絕對值減小）。這些能源凈出口國家和地區(qū)的化石能源行業(yè)將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。隨著化石能源出口價(jià)格普遍顯著下降，它們的化石能源行業(yè)產(chǎn)值都比基準(zhǔn)情景減少30%～60%，個(gè)別國家和地區(qū)的產(chǎn)值減少了60%以上。對于傳統(tǒng)化石能源輸出國（如挪威、俄羅斯等）而言，化石能源出口收入的減少和行業(yè)產(chǎn)值的下降將顯著影響其凈出口和GDP。這些國家和地區(qū)需要采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施，通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型調(diào)整，降低全球應(yīng)對氣候變化行動給它們帶來的經(jīng)濟(jì)損失。

4. 4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

利用CGE模型預(yù)測的氣候政策對經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的沖擊，可能會對阿明頓替代彈性的變化較為敏感［42］。有鑒于此，本研究分別在GDyn?E模型中將所有阿明頓替代彈性增大50%和減小50%，觀察模擬所得的中國到2050年主要宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變化。

表6結(jié)果顯示，當(dāng)阿明頓替代彈性值發(fā)生較大幅度變化時(shí)，中國主要宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的變動方向都沒發(fā)生改變，且指標(biāo)值只有小量或小幅變動，這表明本研究的模擬結(jié)果總體上是穩(wěn)健的?？傔M(jìn)口和總出口指標(biāo)值的變化幅度稍大，這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)期，因?yàn)榘⒚黝D替代彈性是直接影響進(jìn)口品與國內(nèi)產(chǎn)品相互替代，以及貿(mào)易供求關(guān)系模擬的重要參數(shù)。

5 結(jié)論與政策建議

考慮到全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的密切聯(lián)系，以及各經(jīng)濟(jì)體各自落實(shí)減排目標(biāo)時(shí)必然發(fā)生的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，本研究利用全球多區(qū)域動態(tài)可計(jì)算一般均衡模型GDyn?E，評估了落實(shí)更新的NDCs對中國等主要國家和地區(qū)碳減排、經(jīng)濟(jì)增長和能源對外依賴的影響，得出如下結(jié)論。

（1）中國落實(shí)以“雙碳”目標(biāo)為核心的國家自主貢獻(xiàn)將對全球碳減排做出顯著貢獻(xiàn)。長期來看，到2050年，中國和歐盟、美國等將共同引領(lǐng)全球?qū)崿F(xiàn)顯著減排；但從短期來看，中東、中亞、撒哈拉以南非洲，以及亞洲和拉丁美洲的部分發(fā)展中國家和地區(qū)，CO2排放仍將增加，存在一定的“碳泄露”。

（2）落實(shí)更新的NDCs導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)影響將呈現(xiàn)顯著的區(qū)域異質(zhì)性。在各國都能如約履行碳減排承諾的情況下，中國、美國、歐盟等經(jīng)濟(jì)體不會受到嚴(yán)重?fù)p失，這主要得益于它們作為成熟的大型經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)韌性較強(qiáng)，碳減排成本占GDP的比重較低。而作為主要化石能源出口國同時(shí)有著較高減排承諾的俄羅斯和挪威等國家，將面臨較高的GDP 損失。一些減排承諾較低的國家和地區(qū)則GDP不減反增。

（3）對于中國、日本、韓國、歐盟等化石能源凈進(jìn)口國，落實(shí)碳減排承諾可降低其能源對外依賴，采取減緩氣候變化行動和保障能源安全存在著協(xié)同效益，而化石能源凈出口國的能源出口依賴水平則將普遍下降。

基于以上結(jié)論，提出如下建議。

（1）及時(shí)關(guān)注主要國家和地區(qū)更新的NDCs 落實(shí)情況，督促各國協(xié)同履約。本研究對中國落實(shí)“雙碳”目標(biāo)的中長期經(jīng)濟(jì)影響的判斷，是建立在各主要國家和地區(qū)都將嚴(yán)格履行各自更新的NDCs的前提之上。如果不能嚴(yán)格履行氣候承諾的國家和地區(qū)增多，則中國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易競爭力會受到削弱，碳減排的經(jīng)濟(jì)成本會升高。因此，在聯(lián)合國氣候變化大會等場合應(yīng)積極倡導(dǎo)各國協(xié)同行動，共同落實(shí)NDCs。

（2）對外積極提供綠色援助，引導(dǎo)全球共同采取應(yīng)對氣候變化行動。一些發(fā)展中國家和地區(qū)由于其更新的NDCs目標(biāo)不高而存在“碳泄露”風(fēng)險(xiǎn)。中國應(yīng)在“一帶一路”建設(shè)進(jìn)程中主動向有需求的國家和地區(qū)提供碳減排技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和碳金融服務(wù)，幫助和引導(dǎo)其承擔(dān)起碳減排責(zé)任，共同推進(jìn)全球氣候治理。

（3）積極拓展能源貿(mào)易伙伴，推動清潔能源貿(mào)易的開展。在短期，中國的能源進(jìn)口依賴水平仍會保持高位，中國仍然要積極尋求穩(wěn)定的化石能源貿(mào)易合作伙伴，通過貿(mào)易對象多樣化來保障能源安全；長期來看，可發(fā)揮中國在全球能源互聯(lián)網(wǎng)、新型電力系統(tǒng)和可再生能源生產(chǎn)方面的技術(shù)優(yōu)勢，通過提高可再生能源電力互聯(lián)互通水平，提高中國與周邊區(qū)域的清潔能源安全保供水平。

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（責(zé)任編輯：田紅）

基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“統(tǒng)籌推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和與社會經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展”（批準(zhǔn)號：23AZD064）；國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“全球貿(mào)易鏈?產(chǎn)業(yè)鏈?價(jià)值鏈?環(huán)境鏈‘四鏈’融合的環(huán)境與經(jīng)濟(jì)耦合效應(yīng)及調(diào)控策略研究”（批準(zhǔn)號：42071270）。