摘要：為系統(tǒng)地分析升船機(jī)工程施工安全的總體風(fēng)險，指導(dǎo)升船機(jī)工程項目的風(fēng)險防控和工程安全管理工作，文章運用定性與定量相結(jié)合的分析方法，構(gòu)建了一套升船機(jī)工程施工安全總體風(fēng)險評估體系。結(jié)合廣西百色某升船機(jī)工程實例，計算各評價指標(biāo)的相應(yīng)分值，以此界定風(fēng)險等級，并且提出了對應(yīng)的防控措施與建議。該評價體系不僅具有一定的參考性，還具備良好的可推廣性，能夠應(yīng)用于其他升船機(jī)工程的施工安全總體風(fēng)險評估工作中。

關(guān)鍵詞：指標(biāo)體系法；升船機(jī)工程；風(fēng)險評估

中圖分類號：U642" " " "文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A" " " 文章編號：1674-0688（2024）07-0108-05

0 引言

升船機(jī)是指通過機(jī)械設(shè)施裝置升降船舶，以克服航道集中水位落差的通航建筑物［1］，其建設(shè)存在施工作業(yè)安全風(fēng)險水平高、組織困難及生產(chǎn)事故損失較大等特點。風(fēng)險評估是有效控制工程風(fēng)險、預(yù)防和減少事故發(fā)生的重要手段之一。交通運輸部 2014 年印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作的意見》（交安監(jiān)發(fā)〔2014〕120號），旨在推動行業(yè)安全生產(chǎn)理念和管理模式的轉(zhuǎn)變；2017年印發(fā)了《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法》（交安監(jiān)發(fā)〔2017〕60號），旨在規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估與管控工作；2022年印發(fā)了《公路水運工程施工安全風(fēng)險評估指南》（JT/T 1375）（簡稱《評估指南》），進(jìn)一步明確了安全風(fēng)險辨識及評估的方式和程序等。

風(fēng)險評估的目的是有效應(yīng)對風(fēng)險。目前，風(fēng)險評估在交通行業(yè)中已得到廣泛運用，一些學(xué)者對大型船閘及水運工程的風(fēng)險評估進(jìn)行了研究。例如：吳明等［2］探索大型船閘風(fēng)險評估指標(biāo)體系的選擇，提出了具有科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性和針對性等指標(biāo)選取的原則；李杰［3］系統(tǒng)地分析了水運工程的風(fēng)險特征，提出了風(fēng)險分級管控的措施與建議；李國強(qiáng)［4］嘗試將風(fēng)險管理理論引入深水航道整治工程安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系的構(gòu)建中；呂永興等［5］對影響工程施工安全風(fēng)險的主要因素進(jìn)行量化分析，構(gòu)建了長江深水航道工程風(fēng)險評估與預(yù)防控制體系。本文在已有國內(nèi)外相關(guān)規(guī)范、指南及工程實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合升船機(jī)工程施工的具體風(fēng)險特點，構(gòu)建了較完善的升船機(jī)工程施工安全總體風(fēng)險評估體系，并應(yīng)用于廣西百色某升船機(jī)工程的風(fēng)險評估實踐中，評估結(jié)果具備較高的可靠性，可為同類工程的安全風(fēng)險評估提供參考。

1 工程概況

廣西百色某通航工程作為南線右江航道的關(guān)鍵樞紐，系右江航運規(guī)劃與珠江航運規(guī)劃中連接云貴地區(qū)的3條主要航道之一。該工程建設(shè)規(guī)模為通航2×500 t級船隊兼顧1 000 t級單船，采用“船閘+升船機(jī)”的組合方案。升船機(jī)系統(tǒng)由上游引航道、通航渡槽、上閘首、船廂室段、下閘首、輔助船閘及下游引航道組成。其中，承船廂的有效尺度為130.0 m×12.0 m×3.9 m，單向通過能力為6 020 000 t，布置于七星灘尾左岸的山坡之上，設(shè)計最大提升高度為88.8 m；下游引航道出口距百色主壩約7 km。

2 風(fēng)險評估方法

施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估?？傮w風(fēng)險評估以工程項目、獨立功能主體結(jié)構(gòu)或作業(yè)單位為評估對象，通常采用指標(biāo)體系法，該方法結(jié)合升船機(jī)工程施工風(fēng)險特點建立評估指標(biāo)體系并進(jìn)行指標(biāo)量化，根據(jù)指標(biāo)重要性確定權(quán)重系數(shù)，最終得到綜合評價結(jié)果。專項風(fēng)險評估則以作業(yè)活動或施工區(qū)段為評估單位，針對一般作業(yè)活動與重大作業(yè)活動采用相應(yīng)的評估方法。

2.1 建立指標(biāo)體系

《評估指南》規(guī)定，采用指標(biāo)體系法進(jìn)行工程總體風(fēng)險評估時，所構(gòu)建的體系應(yīng)涵蓋工程特點、地質(zhì)條件、氣象水文條件、施工環(huán)境及資料完整性五大類，全面覆蓋影響工程施工安全的主要因素。針對升船機(jī)施工實際，本文對這5個類別進(jìn)一步細(xì)分，提出了具體的評估指標(biāo)。

在工程特點大類中，明確設(shè)定升船機(jī)級別、升船機(jī)級數(shù)及升船機(jī)最大設(shè)計提升高度等評估指標(biāo)。依據(jù)《升船機(jī)設(shè)計規(guī)范》（GB 51177—201）（簡稱《設(shè)計規(guī)范》），升船機(jī)的級別應(yīng)按設(shè)計最大通航船舶噸級劃分為6級；依據(jù)升船機(jī)的分級情況，以及考慮多級升船機(jī)施工難度增加等實際情況，確定升船機(jī)的級數(shù)指標(biāo)。根據(jù)國內(nèi)升船機(jī)數(shù)據(jù)，提升高度小于50 m的工況下較少采用升船機(jī)形式，大部分升船機(jī)提升高度為50～80 m；同時，《設(shè)計規(guī)范》規(guī)定“當(dāng)升船機(jī)提升高度超過80 m時，承重結(jié)構(gòu)宜提升一級”“提升高度在120 m以下時宜優(yōu)先采用單級，超過120 m時可經(jīng)方案比較后采用兩級或多級”，由此確定升船機(jī)單級最大設(shè)計提升高度指標(biāo)的分級。

地質(zhì)條件、氣象水文條件、施工環(huán)境及資料完整性的評估指標(biāo)參照《評估指南》中關(guān)于船閘工程施工安全總體風(fēng)險評估的指標(biāo)選取原則確定。最終建立的升船機(jī)工程施工安全總體風(fēng)險評估指標(biāo)見表1。

2.2 權(quán)重系數(shù)排序與總體風(fēng)險計算

采用LCD法（風(fēng)險矩陣法）分析評估指標(biāo)的風(fēng)險事件發(fā)生可能性（L）與后果嚴(yán)重程度（D），并根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行排序，以確定各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，然后計算綜合評估分值，根據(jù)分值判定風(fēng)險等級。升船機(jī)工程總體安全風(fēng)險按以下公式計算確定：

Fr＝∑Xij＝Rijγij，" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "（1）

其中：Fr代表總體風(fēng)險評估分值；Xij代表評估指標(biāo)的分值；i=1、2、3、4、5；j=1、2、……、n，n為對應(yīng)第i個項別包括的評估指標(biāo)的數(shù)量；Rij代表評估指標(biāo)的基本分值；γij代表評估指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。

指標(biāo)體系法施工安全總體風(fēng)險等級分級標(biāo)準(zhǔn)見表2。

3 工程應(yīng)用實例

3.1 確定指標(biāo)權(quán)重系數(shù)

在升船機(jī)工程風(fēng)險評估中，采用LCD法確定評估指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，通過分析各評估指標(biāo)與發(fā)生風(fēng)險事件的可能性和后果嚴(yán)重程度之間的關(guān)聯(lián)性，計算出評估指標(biāo)的重要性排序。評估指標(biāo)重要性程度從大至小的排序結(jié)果為基礎(chǔ)巖性、開挖體結(jié)構(gòu)、基坑開挖深度、升船機(jī)最大設(shè)計提升高度、升船機(jī)級別、工程施工場地周邊妨礙物、臨時圍堰、升船機(jī)級數(shù)、臺風(fēng)或突風(fēng)、降水、能見度條件、地質(zhì)水文氣象資料、設(shè)計文件。

3.2 確定風(fēng)險等級

根據(jù)廣西百色某升船機(jī)工程的氣象、水文、地質(zhì)等自然環(huán)境條件以及工程布置、規(guī)模、工藝與設(shè)備設(shè)施等施工技術(shù)方案，確定各評價指標(biāo)的基本取值，并據(jù)此計算出評估分值。

3.2.1 升船機(jī)級別

該工程規(guī)模為2×500 t級船隊（兼顧1 000 t級單船），根據(jù)《設(shè)計規(guī)范》的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，針對500 t級船舶通航，升船機(jī)級別界定為Ⅳ級；對于1 000 t級船舶通航，升船機(jī)則為Ⅲ級。綜合考慮上述因素，該工程的評估基本分值為62.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.1，因此得到對應(yīng)評估分值為6.25。

3.2.2 升船機(jī)級數(shù)

該工程升船機(jī)為單級升船機(jī)，故評估取值為12.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.06，因此得到對應(yīng)評估分值為0.75。

3.2.3 升船機(jī)最大設(shè)計提升高度

該工程升船機(jī)最大提升高度為88.8 m，采用內(nèi)插法計算得到的評估值為55.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.11，因此得到對應(yīng)的評估分值為6.11。

3.2.4 基礎(chǔ)巖性

根據(jù)《廣西百色某通航工程項目施工圖設(shè)計巖土工程勘察報告》的詳細(xì)資料，升船機(jī)各關(guān)鍵部位的基礎(chǔ)地質(zhì)條件如下：升船機(jī)主導(dǎo)航墻兼擋水墻建立在強(qiáng)風(fēng)化至中風(fēng)化上帶巖體之上；輔導(dǎo)航墻位于較完整的中風(fēng)化上部巖體；靠船墩墩基建立在強(qiáng)度與完整性均優(yōu)的中風(fēng)化帶巖體；通航渡槽位于中風(fēng)化上帶至下帶巖體之上；上閘首布置于船廂室段塔柱上游的高空位置；船廂室段采用筏板基礎(chǔ)，其建基面高程為95.5 m，建基巖體為中風(fēng)化下帶至微風(fēng)化細(xì)砂巖夾粉砂巖，屬中硬巖且?guī)r體較完整，歸類為BⅢ2類巖體質(zhì)量；下閘首建基巖體主要為微風(fēng)化細(xì)砂巖夾粉砂巖，近上游局部為弱風(fēng)化下部巖體，兩者均為中硬巖且?guī)r體較完整，但右側(cè)局部巖體稍顯破碎，同樣歸類為BⅢ2類巖體質(zhì)量。按照最不利原則考慮，評估取值為37.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.15，因此得到對應(yīng)評估分值為5.25。

3.2.5 開挖體結(jié)構(gòu)

該工程的地質(zhì)條件復(fù)雜多樣，具體表現(xiàn)如下：主導(dǎo)航墻兼擋水墻巖層產(chǎn)狀基本呈順向坡特征且?guī)r層傾角較陡峭；輔導(dǎo)航墻巖層產(chǎn)狀基本構(gòu)成逆向坡，靠船墩巖層為順向坡；通航渡槽邊坡結(jié)構(gòu)為橫向坡，但略偏順向；船廂室段下游壁構(gòu)成近似橫向坡，左側(cè)壁構(gòu)成為逆向坡，右側(cè)壁構(gòu)成近似順向坡且?guī)r層傾角同樣陡峭。在邊坡巖體結(jié)構(gòu)方面，上中游左側(cè)最陡邊坡的巖體結(jié)構(gòu)特點為致密薄層-中厚-厚層夾3處斷層；中游左側(cè)最陡邊坡巖體為厚層夾2處斷層；下游左右兩側(cè)最陡邊坡巖體均為厚層夾3處斷層；中游右側(cè)最陡邊坡巖體則為厚層夾2處斷層。綜合上述所有地質(zhì)因素，評估取值為62.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.14，因此得到對應(yīng)評估分值為8.75。

3.2.6 臺風(fēng)或突風(fēng)

百色地區(qū)年均受臺風(fēng)影響次數(shù)為1～2次，評估取值為37.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.05，因此得到對應(yīng)評估分值為61.88。

3.2.7 降水

百色地區(qū)降雨量充沛，多雨期與高溫期一致。干濕季節(jié)十分明顯，多年平均降水量為1 096.6 mm，采用內(nèi)插法計算得到評估取值為54.83。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.04，因此得到對應(yīng)評估分值為2.19。

3.2.8 能見度條件

百色地區(qū)年平均大霧天數(shù)為10.9 d，采用內(nèi)插法計算得到評估取值為18.3。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.03，因此得到對應(yīng)評估分值為0.55。

3.2.9 臨時圍堰

升船機(jī)輔助下閘室及下游導(dǎo)航墻位于右江左岸岸坡，施工期間受右江洪水影響，需要全年圍堰施工。圍堰采用開挖石渣料填筑，堰體采用高噴板墻防滲，防滲墻穿過砂礫層，入強(qiáng)風(fēng)化巖1.0 m。屬于一般圍堰施工，評估分值為62.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.08，因此得到對應(yīng)評估分值為5.00。

3.2.10 基坑開挖深度

升船機(jī)基坑開挖涉及的邊坡包括左10#邊坡、右10#邊坡、左11#邊坡、右11#邊坡、左12#邊坡、右12#邊坡。其中，左#12邊坡開挖最深約為140 m。按照最不利原則考慮，評估取值為100。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.12，因此得到對應(yīng)評估分值為12.00。

3.2.11 施工場地周邊妨礙物

該工程施工區(qū)域附近存在既有公路，評估取值為62.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.09，因此得到對應(yīng)評估分值為5.63。

3.2.12 地質(zhì)水文氣象資料

該工程施工區(qū)域的地質(zhì)勘查資料對地質(zhì)構(gòu)造、地形地貌特征、巖土層分布、不良地質(zhì)現(xiàn)象、巖土物理性質(zhì)及地震活動等的調(diào)查與分析較清楚，地質(zhì)、水文、氣象資料完整，評估取值為12.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.02，因此得到對應(yīng)評估分值為0.25。

3.2.13 設(shè)計文件

該工程施工區(qū)域的設(shè)計文件（包括設(shè)計說明書、平面布置圖、縱斷面圖、橫斷面圖等）完整，評估取值為12.5。該評估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)為0.01，因此得到對應(yīng)評估分值為0.13。

將上述13個指標(biāo)進(jìn)行取值并求和后，得到廣西百色某升船機(jī)工程總體風(fēng)險評估分值為54.74。根據(jù)施工安全總體風(fēng)險等級分級標(biāo)準(zhǔn)，該分值位于60＞Fr≥50的區(qū)間內(nèi)［4］，由此判定升船機(jī)工程的風(fēng)險等級為“較大風(fēng)險”，即風(fēng)險等級為Ⅲ級。

3.3 風(fēng)險控制措施

3.3.1 加大安全管理力度

（1）在進(jìn)行風(fēng)險較大的工程施工時，建設(shè)單位應(yīng)督促施工單位投入足夠的安全生產(chǎn)管理人員，并根據(jù)實際管理需要，增加施工現(xiàn)場安全管理人員。

（2）督促施工單位提前制定警戒計劃，加強(qiáng)巡視工作；督促監(jiān)理單位增加現(xiàn)場監(jiān)理人員，加強(qiáng)監(jiān)理旁站、隱患排查等現(xiàn)場管理工作。

（3）引入第三方安全專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為項目提供安全咨詢服務(wù)，有效降低安全管理風(fēng)險，提升施工單位的安全管理能力和水平。

（4）通過邀請專家開展檢查和咨詢的方式，加強(qiáng)安全管理力度。

（5）督促施工單位加大對較大風(fēng)險工程隱患排查的力度，并及時對排查出的問題進(jìn)行整改。

（6）督促施工單位做好邊坡和周圍結(jié)構(gòu)物的變形監(jiān)測，對差異沉降敏感的結(jié)構(gòu)物應(yīng)進(jìn)行移除或重新加固其周邊基礎(chǔ)。督促施工單位開展項目地質(zhì)災(zāi)害危險性監(jiān)測，避免傷亡事故和財產(chǎn)損失的發(fā)生。

3.3.2 優(yōu)化安全資源配置

（1）安全生產(chǎn)費用應(yīng)按照《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財資〔2022〕136號）的相關(guān)要求提取和使用，同時應(yīng)適當(dāng)向風(fēng)險較大的工程傾斜。

（2）項目應(yīng)嚴(yán)格遵循應(yīng)急預(yù)案要求，確保應(yīng)急指揮體系健全、救援隊伍到位、應(yīng)急物資及裝備充足；建立應(yīng)急物資、裝備配備及使用臺賬；加強(qiáng)對應(yīng)急物資、裝備的定期檢測和維護(hù)，確保其始終處于良好可用狀態(tài)；根據(jù)實際需求適時增補(bǔ)應(yīng)急物資。

3.3.3 加強(qiáng)施工單位管理

（1）施工單位應(yīng)優(yōu)選經(jīng)驗豐富、自控能力強(qiáng)、信用良好、安全事故發(fā)生概率低、內(nèi)部管理體系完善且擅長相關(guān)工程施工的專業(yè)團(tuán)隊。

（2）施工單位需建立健全安全生產(chǎn)管理體系，以提升項目安全管理水平。具體措施包括：完善安全生產(chǎn)管理制度、強(qiáng)化員工安全教育培訓(xùn)、定期進(jìn)行事故隱患排查與治理、加強(qiáng)機(jī)械設(shè)備及防護(hù)用品的規(guī)范管理、實施詳盡的安全技術(shù)交底、制定并執(zhí)行專項施工方案，積極開展各類安全生產(chǎn)專項活動，以全面降低項目施工過程中的安全風(fēng)險。

3.3.4 增加工程投保

根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號），項目應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)督施工單位為施工現(xiàn)場所有從事危險作業(yè)的人員辦理意外傷害保險，相關(guān)保險費由施工單位承擔(dān)。同時，根據(jù)《安全生產(chǎn)責(zé)任保險實施辦法》（安監(jiān)總辦〔2017〕140號）的規(guī)定，應(yīng)督促施工單位依法投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險，確保保險覆蓋全體從業(yè)人員。項目應(yīng)堅持人民至上、生命至上的原則，從源頭上防范并化解各類安全風(fēng)險?；诳傮w風(fēng)險評估結(jié)果，采取針對性措施，并在后續(xù)施工階段實施事前預(yù)控、事中監(jiān)控、事后評價的風(fēng)險管理機(jī)制，形成動態(tài)、持續(xù)的風(fēng)險控制循環(huán)體系。通過上述有效的安全管控措施，切實將安全生產(chǎn)風(fēng)險控制在允許的限度內(nèi)。

4 結(jié)語

針對我國升船機(jī)工程風(fēng)險評估與管理中存在的缺少規(guī)范性風(fēng)險評估指標(biāo)體系等問題，本文在借鑒現(xiàn)有規(guī)范框架的基礎(chǔ)上不斷探索，結(jié)合升船機(jī)工程施工的特點，在五大類別下細(xì)化了13項風(fēng)險評估指標(biāo)，從而建立了一套相對完整的升船機(jī)工程施工安全總體風(fēng)險評估指標(biāo)體系，并且明確了評估流程。該評價體系已應(yīng)用于廣西百色某升船機(jī)工程中，所得結(jié)論不僅為建設(shè)單位提供了安全風(fēng)險管控措施決策依據(jù)，還為施工單位完善施工組織設(shè)計等關(guān)鍵技術(shù)文件提供了指導(dǎo)，對促進(jìn)升船機(jī)工程風(fēng)險評估體系的持續(xù)優(yōu)化與完善具有重要意義。

5 參考文獻(xiàn)

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【作者簡介】鐘和君，女，廣西崇左人，碩士，工程師，研究方向：交通工程安全咨詢；李春來，男，河南周口人，碩士，高級工程師，研究方向：交通工程安全咨詢；盧達(dá)聰，男，廣西橫州人，碩士，教授級高級工程師，研究方向：交通運輸安全前沿理論及法規(guī)政策。

【引用本文】鐘和君，李春來，盧達(dá)聰.升船機(jī)工程施工安全總體風(fēng)險評估體系研究與應(yīng)用［J］.企業(yè)科技與發(fā)展，2024（7）：108-112.