摘要：荷蘭是較早實(shí)踐開放獲取且取得成功的國(guó)家，其利用政策工具和在國(guó)際社會(huì)的學(xué)術(shù)影響力帶動(dòng)本國(guó)出版商實(shí)現(xiàn)了開放獲取轉(zhuǎn)型，其中以愛思唯爾為典型代表。分析荷蘭各項(xiàng)開放獲取政策的特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上解析國(guó)家政策驅(qū)動(dòng)愛思唯爾開放獲取成功轉(zhuǎn)型的實(shí)踐，對(duì)我國(guó)開放獲取發(fā)展具有重要啟示意義。在國(guó)家政策層面、學(xué)術(shù)團(tuán)體層面、資助機(jī)構(gòu)層面，應(yīng)通過國(guó)家政策體系的構(gòu)建、國(guó)際治理的參與、學(xué)術(shù)團(tuán)體的合作、開放基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及開放獲取專項(xiàng)基金的設(shè)立等舉措推進(jìn)我國(guó)開放獲取的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：開放獲??；政策體系；愛思唯爾；開放模式

中圖分類號(hào)：G250.7 DOI：10.3772/j.issn.1673-2286.2024.09.009

引文格式：徐立萍，汪芷伊. 荷蘭開放獲取政策驅(qū)動(dòng)愛思唯爾轉(zhuǎn)型發(fā)展的思考及啟示[J]. 數(shù)字圖書館論壇，2024，20（9）：85-94.

*本研究得到2021年上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃一般課題基金項(xiàng)目“通證經(jīng)濟(jì)下知識(shí)服務(wù)品牌延伸的優(yōu)化策略研究”（編號(hào)：2021BCK001）資助。

開放科學(xué)旨在規(guī)范學(xué)術(shù)交流、促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新，是全球科學(xué)發(fā)展的重要趨勢(shì)。聯(lián)合國(guó)教科文組織在2021年發(fā)布的《開放科學(xué)建議書》中，將開放獲取、開放教學(xué)資源、開源軟件等統(tǒng)一歸納為開放科學(xué)知識(shí)的重要實(shí)踐[1]。同年，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理[2]。我國(guó)作為創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)踐開放獲取，實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)發(fā)展，有助于加快科學(xué)研究的進(jìn)程，有利于提高國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力，提升我國(guó)學(xué)術(shù)界的國(guó)際地位和競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于實(shí)現(xiàn)高水平科技自主創(chuàng)新和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展都具有重要意義[3]。目前，我國(guó)在開放獲取發(fā)展上還面臨難以實(shí)現(xiàn)利益相關(guān)方共贏、開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施不完善、開放獲取意識(shí)薄弱等問題。如何滿足我國(guó)學(xué)術(shù)界與國(guó)際接軌的需求，幫助我國(guó)學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)開放獲取轉(zhuǎn)型成為當(dāng)下亟待解決的問題。

荷蘭作為開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的先驅(qū)，在國(guó)際社會(huì)環(huán)境和國(guó)內(nèi)政治驅(qū)動(dòng)下積極布局開放獲取政策系統(tǒng)，自上而下協(xié)調(diào)利益各方落實(shí)開放獲取行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了成功轉(zhuǎn)型。其中，荷蘭的學(xué)術(shù)出版商愛思唯爾（Elsevier）受荷蘭開放獲取政策的直接驅(qū)動(dòng)，經(jīng)歷了綠色模式、混合模式和金色模式的發(fā)展，將商業(yè)模式從傳統(tǒng)訂閱模式主動(dòng)轉(zhuǎn)型為開放獲取模式，到目前為止，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)100%期刊支持綠色開放獲取，97%期刊支持金色開放獲取，成為全球排名第二的金色開放獲取出版商[4]。從全球開放獲取發(fā)展進(jìn)程來看，國(guó)家政策始終扮演著關(guān)鍵角色，推動(dòng)著開放獲取的不斷深化和全方位實(shí)現(xiàn)[5]。本文基于荷蘭在全球推進(jìn)開放獲取發(fā)展進(jìn)程中的突出表現(xiàn)，從荷蘭開放獲取政策的制定過程和具體內(nèi)容入手，解析荷蘭開放獲取政策如何驅(qū)動(dòng)其國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版商愛思唯爾走向開放獲取的道路，旨在為我國(guó)開放獲取轉(zhuǎn)型發(fā)展提供參考。

1 荷蘭引領(lǐng)全球開放獲取的發(fā)展

隨著全球?qū)﹂_放科學(xué)的呼吁和倡議日益增多，開放科學(xué)發(fā)展取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。其中，開放獲取已經(jīng)演變?yōu)橥苿?dòng)科學(xué)研究邁向開放科學(xué)的重要手段。開放獲取僅限于期刊論文的公開，要求科研項(xiàng)目資助所產(chǎn)生的論文必須對(duì)公眾開放，而開放科學(xué)已經(jīng)延伸至整個(gè)科研過程，鼓勵(lì)全部研究要素的開放[6]。通常來說，科研成果的開放獲取占比是評(píng)估國(guó)家在開放科學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，開放獲取占比越高，則開放科學(xué)參與程度越高[7]。在全球開放科學(xué)的發(fā)展進(jìn)程中，荷蘭在開放獲取科研成果數(shù)量、開放獲取協(xié)議數(shù)量以及數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面在全球范圍內(nèi)有著突出的成績(jī)。

1.1 荷蘭科研成果開放獲取占比始終居世界首位

荷蘭開放獲取期刊、論文以及研究數(shù)據(jù)的數(shù)量都呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，呈現(xiàn)出蓬勃而快速的發(fā)展。在Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中按照不同年份和國(guó)家篩選統(tǒng)計(jì)得出，2012—2022年荷蘭的開放獲取論文數(shù)量占荷蘭發(fā)表論文總量的比例從43%增長(zhǎng)到75%，相比其他國(guó)家遙遙領(lǐng)先，詳見圖1。其中，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟（Vereniging van Universiteiten，VSNU）的貢獻(xiàn)尤為顯著。荷蘭國(guó)家開放獲取平臺(tái)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟已成功將83%的科學(xué)出版物轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取模式，在國(guó)際上保持領(lǐng)先地位[8]。

1.2 荷蘭科研機(jī)構(gòu)與出版商簽署的轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)量一路領(lǐng)先

開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議是機(jī)構(gòu)與出版商之間制定的合作協(xié)議，目的是將傳統(tǒng)訂閱費(fèi)用轉(zhuǎn)換為支持該機(jī)構(gòu)作者論文開放獲取出版的費(fèi)用，由此將出版商的商業(yè)模式從訂閱模式轉(zhuǎn)為開放獲取模式[9]。轉(zhuǎn)換協(xié)議包含閱讀和出版以及出版和閱讀兩種模式，旨在讓出版商提供免費(fèi)閱讀和出版服務(wù)，在開放獲取發(fā)展中起到關(guān)鍵作用[10]。

轉(zhuǎn)換協(xié)議注冊(cè)平臺(tái)ESAC已登記的轉(zhuǎn)換協(xié)議數(shù)據(jù)顯示，截至2023年11月，共有70余個(gè)國(guó)家簽署了轉(zhuǎn)換協(xié)議，荷蘭協(xié)議數(shù)量高達(dá)91項(xiàng)，僅次于位居第一的德國(guó)（93項(xiàng)）。其中，與愛思唯爾進(jìn)行開放獲取轉(zhuǎn)型談判的重要機(jī)構(gòu)荷蘭大學(xué)聯(lián)盟作為談判方，就貢獻(xiàn)了22項(xiàng)轉(zhuǎn)換協(xié)議[11]。

1.3 荷蘭開放科學(xué)數(shù)字平臺(tái)建設(shè)蓬勃發(fā)展

開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的成功發(fā)展在很大程度上依賴于數(shù)字開放平臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和發(fā)展。2021年1月29日，荷蘭推出了國(guó)家級(jí)開放獲取平臺(tái)Openjournals.nl，該平臺(tái)依賴研究資助機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)且透明的資金運(yùn)營(yíng)，采用開放獲取方式發(fā)布研究成果，對(duì)全球范圍內(nèi)的研究者和公眾免費(fèi)開放。該平臺(tái)由荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院（Koninklijke Nederlandse Akademie van Wetenschappen，KNAW）的人文集群提供技術(shù)支持，目前提供了其中社會(huì)科學(xué)和人文領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊，采用完全開源的出版和提交系統(tǒng)提高平臺(tái)的透明度和可持續(xù)性[12]。另外，荷蘭還推出了開放引文（OpenCitations）、研究組織注冊(cè)（Research Organization Registry，ROR）、公共知識(shí)項(xiàng)目（Public Knowledge Project，PKP），以及荷蘭可重復(fù)性網(wǎng)絡(luò)（Netherlands Reproducibility Network，NLRN）等平臺(tái)，這些基礎(chǔ)設(shè)施有助于促進(jìn)數(shù)據(jù)信息的共享和重用，推進(jìn)了開放科學(xué)轉(zhuǎn)型[13]。

1.4 荷蘭開放獲取政策形成較為完善的生態(tài)系統(tǒng)

首先，荷蘭的開放獲取政策有明確的目標(biāo)，且得到足夠的支持。荷蘭國(guó)家開放科學(xué)計(jì)劃（National Plan Open Science，NPOS）成員組織、研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)都支持100%開放獲取的目標(biāo)[14]，荷蘭教育、文化與科學(xué)部制定了開放獲取定義框架，并要求荷蘭大學(xué)向國(guó)家政府報(bào)告其成就，以確保數(shù)據(jù)的有效利用[15]。其次，荷蘭積極參與國(guó)際開放科學(xué)倡議，在全球范圍內(nèi)引領(lǐng)開放科學(xué)的發(fā)展范式，推動(dòng)了科研成果的廣泛傳播和可持續(xù)性發(fā)展。最后，荷蘭政府大力支持和落實(shí)開放獲取政策，有效促進(jìn)了荷蘭大學(xué)聯(lián)盟與出版商達(dá)成協(xié)議，積極推動(dòng)了傳統(tǒng)出版訂閱模式向開放獲取模式的轉(zhuǎn)型[16]，為全球?qū)W術(shù)生態(tài)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。這些特點(diǎn)使得荷蘭形成了一個(gè)相對(duì)完善的開放獲取生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)其在開放科學(xué)方面走在世界前列。

2 荷蘭開放獲取的政策布局

作為一個(gè)科技創(chuàng)新型國(guó)家，荷蘭一直積極深化完全開放獲取的強(qiáng)制性目標(biāo)，踐行開放道路，打造開放獲取政策體系，確保利益相關(guān)方自上而下協(xié)同合作，共同貫徹開放獲取戰(zhàn)略。愛思唯爾作為荷蘭重要的出版商，在國(guó)家政策的引領(lǐng)下成功轉(zhuǎn)型，成為了全球第二大金色開放獲取出版商，使荷蘭在開放獲取領(lǐng)域獨(dú)占鰲頭。為了厘清荷蘭政策驅(qū)動(dòng)愛思唯爾實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的原動(dòng)力，基于荷蘭在2013—2022年發(fā)布的開放獲取相關(guān)政策，從對(duì)外和對(duì)內(nèi)不同角度分析這些政策的特點(diǎn)及其對(duì)荷蘭開放科學(xué)發(fā)展的積極作用。

2.1 對(duì)外政策

在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)初期，荷蘭積極與其他國(guó)家組織共同掀起全球?qū)﹂_放獲取政策的支持熱潮。2002—2015年，荷蘭多家研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)圖書館、期刊社陸續(xù)簽署了由美國(guó)開放社會(huì)基金會(huì)（Open Society Foundations，OSF）發(fā)起的《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）、德國(guó)馬普學(xué)會(huì)（Max Planck Society，MPG）發(fā)起的《關(guān)于自然與人文科學(xué)知識(shí)的開放獲取的柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities），以及第十二屆柏林開放獲取會(huì)議通過的《開放獲取2020倡議》（Open Access 2020 Initiative）。

在開放獲取的持續(xù)發(fā)展中，荷蘭始終扮演著先鋒角色。2016年，荷蘭政府接任了為期6個(gè)月的歐盟理事會(huì)輪值主席國(guó)，宣布推進(jìn)開放獲取是其首要任務(wù)之一，同時(shí)將開放科學(xué)納入政治議程，與來自歐洲大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、出版商和公司的代表一起制定了未來幾年開放科學(xué)的具體行動(dòng)議程《阿姆斯特丹開放科學(xué)行動(dòng)呼吁》。

2.2 對(duì)內(nèi)政策

在國(guó)家層面，開放獲取主題在荷蘭政府的政策綱領(lǐng)中占據(jù)突出地位。2013年以來，荷蘭教育、文化與科學(xué)部以及荷蘭大學(xué)聯(lián)盟、荷蘭科研組織（Netherlands Organization for Scientific Research，NWO）、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織（Netherlands Organization for Health Research and Development，ZonMw）等機(jī)構(gòu)先后出臺(tái)了相關(guān)政策。

2013年，荷蘭國(guó)務(wù)秘書戴克爾在眾議院發(fā)表的一封信中宣布，2024年荷蘭的所有出版物將實(shí)現(xiàn)100%的開放獲取，并明確采用金色開放獲取模式，這種模式即作者、所屬機(jī)構(gòu)或資助機(jī)構(gòu)通過向出版商支付處理費(fèi)的方式使論文在完全開放獲取的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表，實(shí)現(xiàn)即時(shí)免費(fèi)公開，同時(shí)保留作者所有版權(quán)[17]。2017年2月，荷蘭推出了由荷蘭皇家藝術(shù)與科學(xué)學(xué)院、荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織、荷蘭大學(xué)聯(lián)盟、荷蘭大學(xué)圖書館聯(lián)盟（Universiteitsbibliotheken Nationale Bibliotheek，UKB）等10家機(jī)構(gòu)參與的NPOS。NPOS的主要目標(biāo)之一是在2020年實(shí)現(xiàn)100%的開放獲取出版，即要求從2020年起，由公共資金資助的科學(xué)出版物必須能夠供全球任何人免費(fèi)查看或再次利用[18]。

為了進(jìn)一步推動(dòng)開放科學(xué)的發(fā)展，2022年，荷蘭制定并實(shí)施了《荷蘭開放科學(xué)2030》（Open Science 2030 in the Netherlands），旨在在2030年消除創(chuàng)造、閱讀、再利用和評(píng)價(jià)所有荷蘭學(xué)術(shù)成果的障礙，使每個(gè)人都能以可持續(xù)的方式獲取科學(xué)知識(shí)并從中受益。

荷蘭的研究機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)和出版商等利益相關(guān)方都在國(guó)家政治動(dòng)力的推動(dòng)下，積極達(dá)成統(tǒng)一立場(chǎng)。截至2022年，荷蘭大學(xué)通過同行評(píng)議的文章中，已經(jīng)有89%以開放獲取方式發(fā)表，在開放獲取發(fā)展方面邁出了堅(jiān)實(shí)的步伐[19]。

2.2.1 開放模式：以綠色模式為起點(diǎn)，混合模式為過渡，金色模式為重點(diǎn)

荷蘭大學(xué)聯(lián)盟認(rèn)為，采用綠色開放獲取模式是實(shí)現(xiàn)開放獲取的第一步。綠色模式是基于自存檔形式的開放獲取形式，作者可以將文章發(fā)表在訂閱期刊上，又同時(shí)將其儲(chǔ)存到開放獲取的學(xué)科資料庫(kù)或機(jī)構(gòu)資料庫(kù)。讀者可以通過付費(fèi)的方式實(shí)時(shí)閱讀訂閱期刊上發(fā)表的文章，也可以在延遲一段時(shí)間后（延遲時(shí)間通常被稱為禁運(yùn)期）從數(shù)據(jù)庫(kù)免費(fèi)獲取該文章[20]。在荷蘭，所有大學(xué)都為作者提供了自存檔選擇，出版商也允許在6個(gè)月（荷蘭規(guī)定禁運(yùn)期為6個(gè)月）以后讓讀者免費(fèi)閱讀自存檔副本，否則須支付訂閱費(fèi)用[21]。這種模式下，禁運(yùn)期后，作者需要主動(dòng)將已發(fā)表的成果上傳到數(shù)據(jù)庫(kù)中，但因?yàn)樽髡呷后w開放獲取的意識(shí)薄弱，純粹依賴作者自主存檔的開放獲取模式難以真正推動(dòng)開放獲取的實(shí)現(xiàn)。

2019年，荷蘭大學(xué)基于荷蘭《版權(quán)法》啟動(dòng)“您分享，我們照顧”（You Share，We Take Care）項(xiàng)目，致力于支持荷蘭各大學(xué)機(jī)構(gòu)的研究人員參與研究成果共享，同時(shí)也對(duì)荷蘭政府采取的金色開放獲取戰(zhàn)略起到補(bǔ)充作用。同年，就有600多名研究人員參與該項(xiàng)目，將發(fā)表6個(gè)月后的2 800多種在線出版物在全球范圍免費(fèi)提供[22]。

訂閱期刊中，要求作者支付單篇文章處理費(fèi)使其開放的出版模式，被稱為混合開放獲取模式，出版商認(rèn)為這是從傳統(tǒng)訂閱模式向金色開放獲取模式過渡的中間模式。在混合模式下，作者在同一期刊中既可以選擇采用金色開放獲取模式發(fā)表文章，也可以選擇繼續(xù)采用訂閱模式，但混合開放獲取期刊的文章處理費(fèi)通常高于完全開放獲取期刊。

為了徹底擺脫訂閱模式的束縛，荷蘭政府還是更傾向于采用金色開放獲取模式[23]。2013年底，荷蘭國(guó)務(wù)秘書戴克爾在向下議院發(fā)去的信函中明確表示，公共資助的研究原則上應(yīng)該提供免費(fèi)獲取選項(xiàng)[24]。荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織和荷蘭科研組織分別從2013年和2015年開始，將開放獲取作為資助條件，鼓勵(lì)出版商將他們的期刊全部轉(zhuǎn)為金色開放獲取模式，以便使所有文章立即開放獲取。

在荷蘭大學(xué)聯(lián)盟開放獲取定義框架下監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)顯示，在2016—2022年，荷蘭金色開放獲取期刊和混合開放獲取期刊發(fā)文量增長(zhǎng)速度相對(duì)較快[25]，2016—2022年各種荷蘭開放獲取期刊的占比情況如圖2所示。

與此同時(shí)還存在鉆石開放獲取模式，該模式下作者或其所屬機(jī)構(gòu)無須為開放獲取支付費(fèi)用，讀者也可以免費(fèi)訪問，因此該模式被認(rèn)為是一種更為公平的模式。但是，目前荷蘭在鉆石開放獲取模式下出版的文章在全部開放獲取文章中的占比還較低，鉆石開放獲取模式的發(fā)展任重而道遠(yuǎn)[26]。由此可見，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，金色開放獲取是有效且可持續(xù)的科學(xué)傳播途徑。

2.2.2 開放策略：采用聯(lián)合談判模式，與出版商達(dá)成預(yù)付款協(xié)議

由于大部分學(xué)術(shù)資源被一些主要的學(xué)術(shù)出版商控制，開放獲取能否實(shí)現(xiàn)主要依賴于這些出版商能否改變他們的思維方式并采取相應(yīng)的措施[27]。學(xué)術(shù)出版商在過去很長(zhǎng)的一段時(shí)間里一直采用捆綁訂閱的模式，向大學(xué)圖書館捆綁提供多種期刊的訂閱服務(wù)[28]。為促進(jìn)開放獲取的發(fā)展，在國(guó)際《開放獲取2020倡議》和S計(jì)劃的推動(dòng)，以及荷蘭政府的授權(quán)支持下，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟和荷蘭大學(xué)圖書館聯(lián)盟于2014年開始積極與施普林格、愛思唯爾、威立等主要的學(xué)術(shù)出版商進(jìn)行續(xù)約談判并達(dá)成協(xié)議：一次性提前支付與開放獲取出版相關(guān)的費(fèi)用，確保荷蘭的作者無須自行談判或進(jìn)行單獨(dú)交易，減輕作者的出版壓力。這一策略旨在確保開放獲取的可持續(xù)性和公平性[29]。

2.2.3 開放平臺(tái)：建設(shè)鉆石模式替代性出版平臺(tái)，掌握學(xué)術(shù)出版自主權(quán)

在推動(dòng)開放獲取發(fā)展的進(jìn)程中，讓學(xué)術(shù)界主持學(xué)術(shù)出版工作的呼聲得到了法律支持。2015年，荷蘭參議院正式通過了《版權(quán)法修正案》，其中第二十五條規(guī)定：受到荷蘭公共資金全部或部分資助的作者，有權(quán)將其短篇科學(xué)作品在首次出版后的合理時(shí)間內(nèi)，在明確注明該作品首次出版來源的情況下無償向公眾提供，不再受出版商的任何限制性規(guī)定的束縛。

由于出版商限制較多，無法滿足研究人員的開放需求，替代性出版平臺(tái)興起。替代性出版平臺(tái)通常采用鉆石開放獲取模式，由學(xué)術(shù)界自行管理，出版流程也從傳統(tǒng)的先評(píng)審、后出版轉(zhuǎn)變?yōu)橄瘸霭?、后評(píng)審，以低成本對(duì)抗出版商。在荷蘭，替代性出版平臺(tái)主要參與3種出版活動(dòng)。①學(xué)者主導(dǎo)的出版活動(dòng)，旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)界掌控學(xué)術(shù)期刊話語權(quán)，確保讀者和作者沒有經(jīng)濟(jì)障礙，同時(shí)專注于將出版商控制的訂閱期刊轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取期刊。②大學(xué)出版社和圖書館主導(dǎo)的出版活動(dòng)，主要服務(wù)于本校的學(xué)者，如萊頓大學(xué)出版社、代爾夫特理工大學(xué)開放出版社、格羅寧根大學(xué)出版社以及拉德布德大學(xué)出版社等出版社共同出版了數(shù)十種開放獲取期刊。此外，9所荷蘭大學(xué)和國(guó)外的5所大學(xué)合作推出universityjournals.eu項(xiàng)目，旨在為鉆石開放獲取期刊建立一個(gè)平臺(tái)，允許科學(xué)協(xié)會(huì)等非營(yíng)利性出版機(jī)構(gòu)按照鉆石開放獲取模式出版期刊。③研究資助者為其資助項(xiàng)目的研究成果建立的出版平臺(tái)，例如基于F1000Research的平臺(tái)，包括Open Research Europe、Gates Open Research、HRB Open Research和Wellcome Open Research等[30]。

這些替代性出版平臺(tái)的興起反映了學(xué)術(shù)界對(duì)開放獲取和開放獲取模式發(fā)展的積極推動(dòng)，以及對(duì)促進(jìn)知識(shí)的自由傳播、提高透明度、降低學(xué)術(shù)出版的經(jīng)濟(jì)壁壘的渴望。替代性出版平臺(tái)對(duì)學(xué)術(shù)界和學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域都帶來了深遠(yuǎn)的影響。

2.2.4 開放支持：成立開放獲取基金，對(duì)開放獲取事業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性投資

荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織是荷蘭的主要研究資助機(jī)構(gòu)，自2009年開始制定開放獲取相關(guān)政策，以確保研究成果對(duì)大眾開放，為荷蘭科學(xué)研究和開放獲取發(fā)展提供資金支持。2013年，荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織要求由其資助的研究所產(chǎn)生的出版物必須提供免費(fèi)閱讀服務(wù)，2015年荷蘭科研組織也開始執(zhí)行該政策。

2020年，在S計(jì)劃的推動(dòng)下，荷蘭科研組織更新了開放獲取政策，要求從2021年1月1日起，由其資助的學(xué)術(shù)成果必須在無禁運(yùn)期的情況下公開發(fā)表。此外，荷蘭科研組織還成立了開放科學(xué)基金以推動(dòng)開放科學(xué)發(fā)展，資助項(xiàng)目涵蓋了廣泛的開放獲取領(lǐng)域。荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織的開放獲取監(jiān)測(cè)報(bào)告披露，2022年，由荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織資助產(chǎn)生的93.01%的出版成果可以通過開放獲取途徑來獲取，各種開放獲取途徑如圖3所示，其余6.99%的研究成果關(guān)閉了開放獲取通道[31]。

3 受荷蘭政策驅(qū)動(dòng)，愛思唯爾加速轉(zhuǎn)型

愛思唯爾成立于1880年，是世界上科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)信息的主要提供者之一，但曾因期刊訂閱費(fèi)用過高屢遭詬病，遭到全球多個(gè)科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合抵制，這使其所依賴的傳統(tǒng)的期刊訂閱模式遭受沖擊[32]。自2002年起，受到荷蘭政策的驅(qū)動(dòng)，愛思唯爾開始轉(zhuǎn)型，2013年之后加速轉(zhuǎn)型，2020年與荷蘭達(dá)成全球首個(gè)國(guó)家級(jí)開放科學(xué)合作協(xié)議，使其開放獲取出版物數(shù)量飛速上漲，超越了不少其他大型出版商。分析愛思唯爾受荷蘭開放獲取政策的影響而采取的開放獲取轉(zhuǎn)型策略，可進(jìn)一步厘清開放獲取政策的價(jià)值和作用，為我國(guó)開放獲取發(fā)展提供啟示。

3.1 起步階段：限制出版條款，參與預(yù)印本出版，發(fā)展綠色路線

自2002年開始，荷蘭各大機(jī)構(gòu)開始簽署開放獲取發(fā)展相關(guān)協(xié)議，愛思唯爾在2004年就開始支持綠色開放獲取模式發(fā)展[33]，允許所有作者在其資源庫(kù)中免費(fèi)發(fā)布預(yù)印本，同時(shí)作者也可以在arXiv或RePEc上更新已錄用稿件。自此之后，愛思唯爾通過不斷努力，在預(yù)印本發(fā)展中取得了很大成功。2016年，愛思唯爾收購(gòu)了領(lǐng)先的社會(huì)科學(xué)預(yù)印本存儲(chǔ)庫(kù)SSRN，此后用戶數(shù)量在5年內(nèi)增長(zhǎng)了148%，每年的下載量增加50%；到2020年，下載量已接近1 800萬次，到2021年下載量增長(zhǎng)到接近2 400萬次[34]。

在綠色開放獲取模式發(fā)展中，純粹依靠作者群體自愿上傳文章并不能大幅度促進(jìn)綠色開放獲取的發(fā)展，只有機(jī)構(gòu)和研究資助者強(qiáng)制執(zhí)行開放獲取的政策，才會(huì)在一定程度上帶動(dòng)綠色開放獲取模式的發(fā)展，但這種強(qiáng)制行為會(huì)影響到出版商的利益。愛思唯爾原本允許作者將錄用稿件上傳到機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)庫(kù)，但如果作者所屬機(jī)構(gòu)有開放獲取授權(quán)，則明確禁止上傳到機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)庫(kù)[35]。對(duì)此，荷蘭實(shí)行嚴(yán)格的限制指令，將禁運(yùn)期強(qiáng)制規(guī)定為6個(gè)月。2019年，獲得荷蘭科研組織、荷蘭衛(wèi)生研究與發(fā)展組織資助的2 800多個(gè)研究成果中，在6個(gè)月禁運(yùn)期后由愛思唯爾開放獲取出版的出版物數(shù)量占比為28%，愛思唯爾成為出版數(shù)量最多的大型出版商[36]，遠(yuǎn)超位列第二的美國(guó)威立（12%）和位列第三的德國(guó)施普林格（10%）。

3.2 過渡階段：試行鏡像期刊，發(fā)展混合路線

自2013年開始，一些國(guó)際組織和荷蘭研究資助機(jī)構(gòu)將研究成果的開放獲取出版作為資助條件，要求受其資助的研究項(xiàng)目必須遵循開放獲取的原則，許多大學(xué)借助與訂閱期刊續(xù)約談判的機(jī)會(huì)，希望與愛思唯爾達(dá)成向開放獲取過渡的協(xié)議。應(yīng)政策要求和科研人員需求，愛思唯爾于2013年就決定將其大多數(shù)傳統(tǒng)訂閱期刊轉(zhuǎn)變?yōu)榛旌祥_放獲取期刊，這一舉措一方面保持了付費(fèi)內(nèi)容在期刊中的主導(dǎo)地位，另一方面允許作者通過支付開放獲取費(fèi)用來實(shí)現(xiàn)一部分文章的發(fā)表。然而，一些機(jī)構(gòu)批評(píng)愛思唯爾利用混合開放獲取模式獲得雙重利潤(rùn)，即向作者和讀者分別收取文章處理費(fèi)和訂閱費(fèi)用。為解決這個(gè)問題，愛思唯爾采取了鏡像期刊試點(diǎn)計(jì)劃，這意味著將原本的混合開放獲取期刊分為訂閱期刊和金色開放獲取期刊兩個(gè)實(shí)體，并分別評(píng)估它們的收入來源。分化出的金色開放獲取期刊將保留與其母期刊相同的刊名，但在名稱后面加上字母X以區(qū)分，同時(shí)與原有的期刊共享編輯委員會(huì)、目標(biāo)、范圍和同行評(píng)議政策，具備自己的ISSN和文章引用指標(biāo)。此外，編輯和審稿人不知道文章將以哪種商業(yè)模式發(fā)表，這一因素也不會(huì)影響他們的審稿決策，因此鏡像期刊擁有同樣的影響力和可見性，有助于鼓勵(lì)更多的研究人員選擇鏡像期刊來發(fā)表他們的研究論文[37]。到2022年，愛思唯爾已經(jīng)推出生命科學(xué)、健康科學(xué)和物理科學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的40種鏡像期刊。

雖然試點(diǎn)計(jì)劃執(zhí)行后，愛思唯爾的金色開放獲取文章數(shù)量快速增長(zhǎng)，但仍有85%的作者更愿意選擇以訂閱方式發(fā)表文章，愛思唯爾與100%開放獲取的目標(biāo)還有很大的距離[38]。

3.3 可持續(xù)階段：參與合作談判，發(fā)展金色路線

在開放獲取的發(fā)展道路上，替代性出版平臺(tái)的涌現(xiàn)給愛思唯爾帶來了不小的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，與此同時(shí)，由于混合模式無法實(shí)現(xiàn)100%開放獲取的目標(biāo)，荷蘭的各大研究聯(lián)盟要求愛思唯爾提供免費(fèi)閱讀和開放服務(wù)，使得愛思唯爾面臨著由談判破裂導(dǎo)致的學(xué)界抵制壓力。2014年，在荷蘭本土談判中，愛思唯爾拒絕了將學(xué)者發(fā)表的所有論文改為金色開放獲取模式的要求。經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)1年的對(duì)峙后，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟與其他國(guó)際聯(lián)盟聯(lián)手啟動(dòng)了抵制愛思唯爾的行動(dòng)，并呼吁期刊編輯罷工。

2018年，愛思唯爾迫于替代性出版平臺(tái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和各方抵制壓力，與荷蘭大學(xué)聯(lián)盟達(dá)成協(xié)議，允許荷蘭研究人員在愛思唯爾期刊上發(fā)表的30%的研究成果開放獲取，而且除了訂閱費(fèi)外，不再收取額外費(fèi)用。然而，這一協(xié)議沒有達(dá)到荷蘭100%開放獲取的目標(biāo)，因此在協(xié)議有效期延長(zhǎng)的6個(gè)月內(nèi)，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟繼續(xù)與愛思唯爾展開談判。2019年，荷蘭各方組織與愛思唯爾達(dá)成了過渡性的框架協(xié)議，為荷蘭研究人員提供了所有愛思唯爾期刊的完全閱讀訪問權(quán)限，并允許在所有愛思唯爾期刊上進(jìn)行無限開放獲取出版。2020年，荷蘭研究機(jī)構(gòu)最終與愛思唯爾達(dá)成了全球首個(gè)國(guó)家級(jí)開放科學(xué)合作協(xié)議，該協(xié)議包括出版和閱讀服務(wù)，以及用于評(píng)估和傳播知識(shí)的創(chuàng)新開放科學(xué)服務(wù)，這一協(xié)議使得95%的荷蘭科學(xué)文章可以立即開放獲取。荷蘭國(guó)家級(jí)開放獲取平臺(tái)openaccess.nl監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)顯示，愛思唯爾的金色開放獲取出版物數(shù)量在2020年飛速上漲，超越了不少其他大型出版商，如圖4所示。

4 我國(guó)開放獲取發(fā)展的未來之路

2022年以來，中國(guó)學(xué)者發(fā)表論文總數(shù)世界排名第一，我國(guó)成為世界科研大國(guó)[39]，但在開放獲取領(lǐng)域仍處于探索期。營(yíng)造開放創(chuàng)新生態(tài)，參與全球科技治理是新時(shí)代我國(guó)期刊發(fā)展的新要求。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的管理機(jī)制與荷蘭有所不同，實(shí)現(xiàn)開放獲取發(fā)展需要學(xué)術(shù)期刊出版商、學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)平臺(tái)商在國(guó)家政策的驅(qū)動(dòng)下共同努力、協(xié)同發(fā)展。微觀審視荷蘭政策驅(qū)動(dòng)愛思唯爾開放獲取轉(zhuǎn)型的實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)利用政策營(yíng)造開放的科學(xué)環(huán)境尤為重要。因此，我國(guó)政府、學(xué)術(shù)團(tuán)體、科研資助機(jī)構(gòu)等各方應(yīng)協(xié)同努力，通過國(guó)家政策體系的構(gòu)建、國(guó)際治理的參與、學(xué)術(shù)團(tuán)體的合作、開放基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)以及開放獲取專項(xiàng)基金的設(shè)立等舉措推動(dòng)開放獲取的進(jìn)程。

4.1 國(guó)家政策層面

4.1.1 對(duì)內(nèi)：構(gòu)建開放獲取政策體系

政策體系在連接發(fā)展目標(biāo)和實(shí)踐結(jié)果方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，通過提供路徑和機(jī)制，將政策目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)。荷蘭的開放獲取政策實(shí)踐證明，完善的政策體系可以從上到下調(diào)動(dòng)研究組織、資助機(jī)構(gòu)、研究人員等各相關(guān)方的參與，促進(jìn)開放獲取的發(fā)展。當(dāng)前，盡管中國(guó)科學(xué)院、財(cái)政部、圖書館等相關(guān)部門積極采取了促進(jìn)知識(shí)資源共享的管理措施，但我國(guó)在國(guó)家層面上仍然缺乏專門針對(duì)開放獲取發(fā)展的政策體系。因此，制定系統(tǒng)化的國(guó)家級(jí)開放獲取發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)以及不同組織層面的行動(dòng)路線，構(gòu)建開放獲取政策體系，是國(guó)家層面激勵(lì)出版商、研究團(tuán)體共同參與開放獲取發(fā)展的必要手段，可以促進(jìn)科研人員關(guān)注各國(guó)學(xué)術(shù)聯(lián)盟、研究機(jī)構(gòu)或高校開放獲取轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)，提高開放科學(xué)意識(shí)。

4.1.2 對(duì)外：參與全球開放獲取治理

荷蘭借助擔(dān)任歐盟理事會(huì)輪值主席國(guó)的機(jī)會(huì)，通過與英國(guó)、德國(guó)等國(guó)開放獲取相關(guān)人員進(jìn)行談判和交流，深入了解了其他國(guó)家的開放獲取動(dòng)態(tài)，并分享其開放獲取經(jīng)驗(yàn)，制定了《阿姆斯特丹開放科學(xué)行動(dòng)呼吁》，從而使開放獲取在政治層面得到優(yōu)先考慮。此外，荷蘭通過在歐洲范圍內(nèi)組建談判團(tuán)體，向大型出版商施壓，積極參與開放獲取國(guó)際治理，提高荷蘭在開放獲取發(fā)展中的國(guó)際地位。

目前，我國(guó)期刊出版國(guó)際合作主要為機(jī)構(gòu)間的合作。例如：英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社與我國(guó)多個(gè)研究機(jī)構(gòu)合作出版了開放獲取期刊《極端制造》《材料展望》；科學(xué)出版社與愛思唯爾合資成立了專注于開放獲取期刊出版的北京科愛森藍(lán)文化傳播有限公司，截至2024年10月，共創(chuàng)辦了196種期刊[40]。但在開放獲取治理方面，我國(guó)的國(guó)際合作參與程度仍須進(jìn)一步提升，以鞏固中國(guó)在工業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。因此，在開放科學(xué)發(fā)展中，我國(guó)可進(jìn)一步加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作，積極參與開放獲取國(guó)際治理和相互監(jiān)督。

4.2 學(xué)術(shù)團(tuán)體層面

4.2.1 組建學(xué)術(shù)聯(lián)盟，攜手談判轉(zhuǎn)換協(xié)議

在選擇開放路徑之前，我國(guó)曾與荷蘭一樣，更傾向于從綠色開放獲取模式入手進(jìn)行實(shí)踐，并建設(shè)一系列平臺(tái)，如中國(guó)科技論文在線、奇跡文庫(kù)等預(yù)印本平臺(tái)，以及一些由大學(xué)圖書館自建的知識(shí)庫(kù)。然而，荷蘭的開放獲取政策實(shí)踐表明，綠色開放獲取模式不具備長(zhǎng)期可持續(xù)性，而且始終依賴于圖書館的訂閱費(fèi)用，實(shí)用性和可靠性較低，對(duì)研究人員的吸引力不高，也很難給作者帶來實(shí)質(zhì)利益。金色開放獲取模式是開放獲取發(fā)展的有效模式。

我國(guó)要想有效推進(jìn)開放獲取的發(fā)展，應(yīng)選取適合我國(guó)國(guó)情的開放獲取模式，其中最關(guān)鍵的是與出版商達(dá)成合作協(xié)議。中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院、上海交通大學(xué)、清華大學(xué)等國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與牛津大學(xué)出版社、劍橋大學(xué)出版社等傳統(tǒng)出版社進(jìn)行了談判，截至2023年3月，共達(dá)成了9項(xiàng)開放獲取協(xié)議，包括閱讀與出版協(xié)議、出版與閱讀協(xié)議等[10]。然而，由于談判主體未形成聯(lián)盟，談判話語權(quán)相對(duì)較低，尚未與一些重要出版商如愛思唯爾、施普林格以及國(guó)內(nèi)的中國(guó)知網(wǎng)、維普等達(dá)成協(xié)議。

從荷蘭的發(fā)展中可以看到，在與出版商達(dá)成協(xié)議的進(jìn)程中，荷蘭大學(xué)聯(lián)盟和荷蘭大學(xué)圖書館聯(lián)盟發(fā)揮了重要作用，因此，我國(guó)應(yīng)盡快推進(jìn)高校聯(lián)合組建學(xué)術(shù)聯(lián)盟，避免由高校力量過于分散導(dǎo)致的談判話語權(quán)較低的困境。學(xué)術(shù)聯(lián)盟只有形成統(tǒng)一戰(zhàn)線，協(xié)調(diào)政策，集中力量，才有可能提高在談判桌上的地位，與出版商達(dá)成協(xié)議，加快我國(guó)開放獲取模式的轉(zhuǎn)型。

4.2.2 驅(qū)動(dòng)開放獲取平臺(tái)建設(shè)，提高學(xué)術(shù)團(tuán)體議價(jià)能力

多元化的開放出版渠道在一定程度上使出版商面臨市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)與威脅，使學(xué)術(shù)界由被動(dòng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)，能與具有壟斷地位的出版商建立從競(jìng)爭(zhēng)到合作的共贏關(guān)系。荷蘭的學(xué)術(shù)界受到《版權(quán)法修正案》的政策驅(qū)動(dòng)，通過建設(shè)OpenCitations、ROR、PKP以及NLRN等開放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，給愛思唯爾帶來了巨大的挑戰(zhàn)，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上削弱了愛思唯爾的全球性壟斷作用，極大推動(dòng)了愛思唯爾的轉(zhuǎn)型和荷蘭開放獲取的發(fā)展。

2018年3月，中國(guó)科學(xué)院心理研究所圖書館上線中國(guó)心理學(xué)預(yù)印本平臺(tái)PsyChinaXiv；2022年6月，清華大學(xué)出版社推出開放獲取平臺(tái)SciOpen；2023年11月，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心等機(jī)構(gòu)推出公益性學(xué)術(shù)平臺(tái)PubScholar。這些平臺(tái)的出現(xiàn)使得我國(guó)在開放知識(shí)庫(kù)和替代性出版平臺(tái)建設(shè)方面取得一些進(jìn)步。但是，由于缺乏對(duì)科研人員的吸引力，平臺(tái)推廣非常困難，難以動(dòng)搖出版商的核心利益。因此，要推進(jìn)開放獲取發(fā)展，須加強(qiáng)對(duì)替代性出版平臺(tái)等開放獲取設(shè)施的建設(shè)，提高國(guó)內(nèi)權(quán)威學(xué)術(shù)團(tuán)體的科學(xué)共同體意識(shí)，使其主動(dòng)承擔(dān)推動(dòng)開放獲取發(fā)展的社會(huì)責(zé)任，打造可持續(xù)的開放獲取出版平臺(tái)，推動(dòng)學(xué)術(shù)出版商加速開放獲取轉(zhuǎn)型。

4.3 資助機(jī)構(gòu)層面

科研資助機(jī)構(gòu)不僅是開放獲取的主要支持者，也是推動(dòng)開放科學(xué)發(fā)展的關(guān)鍵力量。資助機(jī)構(gòu)除了提供資金和基礎(chǔ)設(shè)施支持外，還在科學(xué)實(shí)踐中發(fā)揮著重要的引導(dǎo)和激勵(lì)作用。荷蘭科研組織通過制定強(qiáng)制性的開放獲取資助政策，持續(xù)激勵(lì)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和科研人員產(chǎn)生公開成果的需求，從而推動(dòng)愛思唯爾適應(yīng)市場(chǎng)需求，提供開放獲取出版選項(xiàng)。

在我國(guó)，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)在2014年發(fā)布了類似的聲明，要求由其全部或部分資助的科研項(xiàng)目成果必須在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)于知識(shí)庫(kù)以供開放共享[41-42]。對(duì)比來看，我國(guó)的強(qiáng)制性開放獲取政策主要限定在知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)方面，使得科研人員不會(huì)主動(dòng)選擇更有效的開放形式。相比之下，荷蘭科研組織的政策條件是立即免費(fèi)開放，并不延遲開放且不限制開放的形式，使得受資助的科研人員可以任意選擇開放形式來實(shí)現(xiàn)科研成果的開放獲取出版，從而給傳統(tǒng)訂閱模式的出版商造成一定的壓力，也推動(dòng)出版商積極轉(zhuǎn)型。因此，我國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)從開放獲取目標(biāo)、資助條件、資助對(duì)象、開放途徑等方面制定機(jī)構(gòu)層面的開放獲取資助政策體系：一方面，擴(kuò)大開放獲取的適用范圍，以使出版商提供開放獲取出版選項(xiàng)；另一方面，成立支持科研成果開放獲取出版的專項(xiàng)基金，使更多學(xué)者推動(dòng)開放獲取發(fā)展。

5 結(jié)語

學(xué)術(shù)成果的開放獲取是開放科學(xué)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。荷蘭政策驅(qū)動(dòng)愛思唯爾轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)表明，實(shí)現(xiàn)開放獲取需要對(duì)內(nèi)對(duì)外雙管齊下：對(duì)外需要積極與他國(guó)合作，對(duì)內(nèi)需要落實(shí)開放模式、策略、平臺(tái)和基金支持。目前，我國(guó)開放獲取的發(fā)展仍處于探索期，荷蘭開放獲取發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)可為我國(guó)開放獲取事業(yè)發(fā)展提供參考。當(dāng)然，各國(guó)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展道路和管理機(jī)制各不相同，難以從一國(guó)經(jīng)驗(yàn)中尋覓到通用方案，但在認(rèn)清本國(guó)發(fā)展實(shí)際的前提下，厘清成功案例的實(shí)踐內(nèi)核，可為我國(guó)的未來發(fā)展之路指明方向。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介

徐立萍，女，博士，副教授，研究方向：傳媒管理、數(shù)字出版?zhèn)鞑ァ鏅?quán)貿(mào)易，E-mail：Cecily_xu_usst@163.com。

汪芷伊，女，碩士研究生，研究方向：學(xué)術(shù)出版。

Reflection and Enlightenment on the Transformation and Development of Elsevier Driven by Dutch Open Access Policy

XU LiPing WANG ZhiYi

（College of Publishing， University of Shanghai for Science and Technology， Shanghai 200093， P. R. China）

Abstract： The Netherlands is a country that has practiced open access （OA） earlier and achieved success. It uses policy as a tool and takes advantage of its international academic influence to drive its publishers to realize the transformation of OA. Elsevier is a typical representative of publishers. It is significant for China to analyze the characteristics of various OA policies in the Netherlands and the successful OA transformation of Elsevier driven by national policies. At the aspect of national policies， academic groups， and funding organizations， the development of OA in China should be promoted through the construction of national policy system， the participation of international governance， the cooperation of academic groups， the construction of open infrastructure， and the establishment of special funds for OA.

Keywords： Open Access； Policy System； Elsevier； Open Mode

（責(zé)任編輯：王瑋）