摘 要：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)是加快推動高?？萍汲晒颥F(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要引擎，也是衡量高校科技支撐服務(wù)體系現(xiàn)代化水平的重要標志。文章通過梳理美、英、德、法、日等七個世界主要發(fā)達國家代表性高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的設(shè)置和運行，將其科技成果轉(zhuǎn)化模式識別為內(nèi)設(shè)模式、外設(shè)模式、事業(yè)型模式與混合模式四種不同的模式。結(jié)合對當前我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的比較發(fā)現(xiàn)，中外在機構(gòu)性質(zhì)、管理體制機制、收益分配方式三方面存在明顯差異，這些差異或可為未來我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的組織轉(zhuǎn)型與職能定位提供可能的方向選擇。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)；科技成果轉(zhuǎn)化模式

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A DOI： 10.3969/j.issn.1672-3937.2024.10.02

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個高度復(fù)雜的系統(tǒng)，不僅涵蓋供給、轉(zhuǎn)化、需求和環(huán)境等多個相互交織的子系統(tǒng)，而且依賴于政府、高校、企業(yè)以及中介機構(gòu)等多元主體之間的緊密合作與協(xié)同作用。[1]在這一復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)中，專業(yè)化的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的建立與運作尤為關(guān)鍵，其不僅是科技成果從研發(fā)到技術(shù)實現(xiàn)再到市場應(yīng)用的一座橋梁，更是高校融入并推動科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的核心要素。

縱觀全球，以美國、英國、德國、法國、日本、以色列、澳大利亞為代表的世界主要發(fā)達國家通過設(shè)立專項建設(shè)經(jīng)費，支持并鼓勵高校建設(shè)專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，加速高校內(nèi)的科研成果應(yīng)用于國家或區(qū)域行業(yè)產(chǎn)業(yè)，在科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平方面積累了豐富的經(jīng)驗。本文對上述先行國家在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的發(fā)展動態(tài)及其趨勢進行分析，以期為進一步提升我國高校科技創(chuàng)新成果質(zhì)量與科技成果轉(zhuǎn)化率提供借鑒。

一、代表性機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

作為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)致力于發(fā)掘大學科研成果，運用專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)保障策略將大學科研成果的實施權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)通過合理分配轉(zhuǎn)讓收益以激勵持續(xù)創(chuàng)新。具體而言，其職能涵蓋科研成果的初步篩選與評估、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理、轉(zhuǎn)讓收益的分配，以及針對科研工作者與專業(yè)人員的培訓與發(fā)展等。[2]由于不同國家的政治經(jīng)濟制度與科技創(chuàng)新體制不同，全球范圍內(nèi)的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)及其職能也各具特色。

（一）美國斯坦福大學模式：技術(shù)許可辦公室

美國高校在實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化方面處于世界領(lǐng)先水平，早在20世紀50年代，就開始建立管理專利轉(zhuǎn)化運用的機構(gòu)。其中，斯坦福大學于1970年成立技術(shù)許可辦公室（Office of Technology License， OTL）。OTL是功能齊全的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，負責評估、選擇、保護特定的發(fā)明，吸引投資者支持大學的研發(fā)和產(chǎn)品市場化。2023年，美國斯坦福大學OTL公布全?？萍汲晒D(zhuǎn)化成績單：全年專利許可115項，總收入為5900萬美元，孵化創(chuàng)業(yè)公司27家，達成產(chǎn)學研合作協(xié)議2110項，累計擁有對外許可技術(shù)4273項、有效專利2461項。[3]上述成績，得益于斯坦福大學OTL在50余年發(fā)展歷程中構(gòu)建的一套全面且高效的工作流程，目前OTL模式已成為美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的標準模式。[4]

OTL的科技成果轉(zhuǎn)化包括六個階段。一是高校研究人員提交詳細描述其研究成果及其潛在應(yīng)用的發(fā)明公開表，之后技術(shù)經(jīng)理人進行初步審查并與發(fā)明人會面，深入了解技術(shù)細節(jié)和商業(yè)化潛力。二是OTL對發(fā)明進行詳細評估，確定其專利可行性和市場潛力，并決定是否申請專利或采用其他知識產(chǎn)權(quán)保護措施。此階段技術(shù)經(jīng)理人通常與專利律師合作撰寫和提交專利申請，以確保發(fā)明受法律保護。三是在知識產(chǎn)權(quán)保護工作完成后，OTL通過網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫和行業(yè)會議等多種渠道積極尋找潛在的被許可企業(yè)，并制定推廣戰(zhàn)略和參加相關(guān)行業(yè)活動以增加技術(shù)的曝光度。如果發(fā)現(xiàn)潛在的被許可企業(yè)，技術(shù)經(jīng)理人將與其進行反復(fù)磋商，制定和執(zhí)行確保各方權(quán)益和利益的許可協(xié)議。四是OTL對基于大學技術(shù)的初創(chuàng)公司提供商業(yè)化支持，包括商業(yè)計劃咨詢、市場分析和融資建議，幫助研究人員將技術(shù)成功轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品。五是OTL負責跟蹤和管理來自許可協(xié)議的收入，并根據(jù)大學的政策將收入按比例分配給發(fā)明人。六是OTL持續(xù)監(jiān)督許可協(xié)議的執(zhí)行，確保被許可企業(yè)按協(xié)議條款履行其商業(yè)化承諾，并根據(jù)需要調(diào)整許可協(xié)議的條款。經(jīng)過一系列嚴謹?shù)墓ぷ髁鞒蹋琌TL確保大學的研究成果獲得全面而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，并推動斯坦福大學創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的蓬勃發(fā)展。[5]

（二）英國牛津大學模式：科技創(chuàng)新公司

英國高度重視科技創(chuàng)新，主要通過設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司提供知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化服務(wù)，協(xié)助高校技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。如牛津大學科技創(chuàng)新公司（Oxford University Innovation， OUI）、牛津國際創(chuàng)新咨詢公司（Oxentia）、牛津科學創(chuàng)新公司（Oxford Sciences Innovation）、牛津創(chuàng)新協(xié)會（Oxford Innovation Society）等。其中OUI成立于1988年，作為牛津大學全資控股的研究和技術(shù)商業(yè)化公司，其主要業(yè)務(wù)包括專利申請、知識產(chǎn)權(quán)許可、咨詢與勞務(wù)合同、新公司孵化、原材料出售等。截至2023年，OUI共管理5061項牛津大學研究人員的專利項目，達成1238項交易、652項咨詢協(xié)議和333次發(fā)明披露，并創(chuàng)建200多家初創(chuàng)公司和衍生公司。[6]

OUI的科技成果轉(zhuǎn)化過程包含兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在科技成果轉(zhuǎn)化之前，OUI對科技成果的潛在商業(yè)價值、市場潛力、競爭態(tài)勢和轉(zhuǎn)化風險等方面進行詳盡分析，并組建由項目經(jīng)理、成果發(fā)明人、市場營銷專家和法律顧問組成的工作小組，以確保轉(zhuǎn)化決策的科學性和合理性。經(jīng)工作小組內(nèi)部審議后確定是否進行科技成果轉(zhuǎn)化，若決定不進行轉(zhuǎn)化，OUI 會將成果歸還研究者，并提供必要的咨詢和幫助。對于決定進行轉(zhuǎn)化的科技成果，OUI會與成果發(fā)明人共同制定研究成果保護策略，包括確定臨時保護措施、明確權(quán)益與責任，以及申請專利保護等。在申請專利保護方面，OUI會全額出資并委托專業(yè)的專利代理公司代辦專利申請事宜，以確保專利申請的效率和質(zhì)量。[7]

此外，OUI的科技成果轉(zhuǎn)化路徑分為兩條。一是專利許可，OUI會將科技成果的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給合作公司。這種方式不僅能充分利用合作公司現(xiàn)有的市場渠道、設(shè)備、商業(yè)管理、行業(yè)知識和社會關(guān)系網(wǎng)等資源降低轉(zhuǎn)化風險，還能使發(fā)明人在獲得許可收益的同時保留對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。二是對于具有顛覆性的科技成果，OUI會選擇創(chuàng)辦衍生公司進行轉(zhuǎn)化。這種方式雖然耗時長、風險高且工作量大，但可能獲得巨大的收益。在創(chuàng)辦衍生公司的過程中，OUI需要全面考慮法律、稅務(wù)、財務(wù)、運營和管理等方面的問題并承擔相應(yīng)的風險。[8]

（三）德國波鴻魯爾大學模式：技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

德國高校通過與企業(yè)開展科研合作或設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，并注重采用激勵措施鼓勵發(fā)明人投身于技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐。波鴻魯爾大學以其卓越的學科和科研能力孕育眾多具有創(chuàng)新性的成果，為更有效地應(yīng)用這些成果，大學設(shè)立全資子公司Rubitec。自1998年創(chuàng)立以來，Rubitec全權(quán)負責波鴻魯爾大學的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)，其核心業(yè)務(wù)涵蓋創(chuàng)新技術(shù)的專利化指導，以及專利申請的代理、咨詢、服務(wù)。此外，Rubitec還負責評估研究成果的潛在市場機會，從而選擇最恰當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)策略和技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，以實現(xiàn)科研成果價值最大化。

Rubitec的科技成果轉(zhuǎn)化流程包括四個步驟。一是發(fā)起和管理研發(fā)項目。Rubitec協(xié)助研發(fā)項目的啟動，并幫助項目通過高校所在州和聯(lián)邦政府的支持方案，同時提供技術(shù)設(shè)備支持及法律、會計方面的服務(wù)。二是評估專利申請和許可。鑒于德國專利申請的高成本和長周期，Rubitec對擬申請的專利進行預(yù)評估，通常每年從超過30個研究成果中挑選5～10個最具潛力的研究成果進行專利申請。申請成功后，收益的分配由研究人員、大學和Rubitec各自占有30%的份額，剩余的10%通常用于支付專利相關(guān)的管理和維護費用，如外部法律服務(wù)、專利管理和市場推廣等。三是對接中小企業(yè)促進大學研發(fā)成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化。Rubitec積極搭建大學與中小企業(yè)之間的橋梁，定期發(fā)布大學科研人員的最新成果，并為科技型中小企業(yè)提供技術(shù)匹配分析服務(wù)，確保高效、精準地實現(xiàn)大學專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。四是發(fā)起并推動初創(chuàng)企業(yè)的成立與發(fā)展。Rubitec致力于為企業(yè)創(chuàng)始人提供策略性建議，協(xié)助他們實現(xiàn)獨特的商業(yè)理念，并在申請各類資助和尋找風險投資方面給予支持。[9]其中，Rubitec管理的Innovation Fund Ruhr創(chuàng)新基金由州政府、銀行和Rubitec三方共同出資建立，規(guī)模為60萬歐元。該基金通過舉辦創(chuàng)業(yè)大賽的方式資助優(yōu)秀項目，支持波鴻魯爾大學的大學生創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)大賽獲獎項目一般可以獲得5萬歐元的資助。[10]

（四）法國巴黎薩克雷大學模式：加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)

作為世界科技創(chuàng)新強國之一，法國的實力一方面源于高質(zhì)量科研與創(chuàng)新產(chǎn)出，另一方面歸因于目標明確的科研成果商業(yè)化后形成的高端產(chǎn)業(yè)。為促進公共科研成果的有效轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移，法國政府創(chuàng)新性地設(shè)立“加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)”（SATT），作為整合地方科研資源的核心平臺。SATT實行混合所有制模式，由法國信托投資銀行代表法國政府持股1/3，其余2/3的股份由當?shù)氐拇髮W和科研機構(gòu)等共同持有。截至2024年1月，SATT共支持創(chuàng)建近837家初創(chuàng)公司，申請4110件專利，并提供1946項技術(shù)許可。[11]為確保決策的科學性和投資的有效性，SATT設(shè)有專門的董事會和投資委員會，董事會主要負責做出重大決策，而投資委員會則側(cè)重于對潛在投資項目的深度評估。

在巴黎薩克雷大學的科研成果轉(zhuǎn)化過程中，SATT采取一套系統(tǒng)化的方法。首先，SATT通過專業(yè)團隊系統(tǒng)搜集各個高校及科研機構(gòu)的技術(shù)數(shù)據(jù)，并依據(jù)技術(shù)的成熟程度進行分類整理，并由技術(shù)轉(zhuǎn)移專家優(yōu)先挑選出具備顯著市場潛力的項目。其次，所選項目將接受投資委員會詳細的商業(yè)化評估，重點分析其應(yīng)用拓展?jié)摿屯顿Y回報率。在完成市場評估后，SATT將依據(jù)每項技術(shù)的成熟度和市場前景，制定針對性的商業(yè)化改造計劃。為了確?？蒲谐晒挠行мD(zhuǎn)化，SATT采取多種措施，如直接投資、聯(lián)合研發(fā)和技術(shù)授權(quán)等方式，推動技術(shù)與科技企業(yè)或初創(chuàng)企業(yè)的對接。最后，SATT組建了一支由知識產(chǎn)權(quán)專家、市場分析師等多領(lǐng)域?qū)I(yè)人才組成的團隊，積極收集行業(yè)需求信息，以精準對接企業(yè)，從而促進企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與升級。[12]

（五）日本東京大學模式：技術(shù)許可辦公室+技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

20世紀50年代，日本確立“技術(shù)創(chuàng)新立國”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進科學技術(shù)創(chuàng)新，在經(jīng)濟上取得令人矚目的成就。在1998年5月頒布《大學技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進法》后，東京大學創(chuàng)立以“技術(shù)許可辦公室+技術(shù)轉(zhuǎn)移公司”為紐帶的內(nèi)外部結(jié)合的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)，形成了獨具特色的東京大學高?？萍汲晒D(zhuǎn)化組織體系，主要包括1個校內(nèi)機構(gòu)與3個校外機構(gòu)。

校企合作部（Division of University Corporate Relation， DUCR）設(shè)立于2004年4月，由校長直接領(lǐng)導，主要職責是為產(chǎn)學合作活動提供高效的管理與服務(wù)平臺。校外機構(gòu)主要包括東京大學技術(shù)轉(zhuǎn)移公司（Technology Licensing Organization， TLO）、東京大學優(yōu)勢資本公司（The University of Tokyo Edge Capital， UTEC）和東京大學創(chuàng)新平臺公司（Innovation Platform for The University of Tokyo， UTokyo IPC）。DUCR下設(shè)創(chuàng)新促進部、創(chuàng)業(yè)促進部和知識產(chǎn)權(quán)合同與管理部三大部門，與TLO、UTEC和UTokyo IPC緊密對接，共同推進科技成果商業(yè)化。[13]在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，DUCR在收到研究人員提交的技術(shù)信息后，先篩選出涉及職務(wù)發(fā)明的內(nèi)容，并將其轉(zhuǎn)交給TLO以作進一步研究。之后，TLO將與研究人員進行討論，評估技術(shù)成果的專利可行性及市場潛力，并基于專業(yè)視角提出是否推薦申請專利的意見。如果TLO的建議獲得DUCR的認可，后續(xù)的專利申報與授權(quán)流程將由TLO負責推進。[14]

（六）以色列希伯來大學模式：技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

以色列作為全世界最早在大學和科研院所設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的國家，主要采用技術(shù)轉(zhuǎn)移公司（Technology Transfer Company， TTC）的形式開展科技成果轉(zhuǎn)化。其中，成立于1964年的希伯來大學技術(shù)轉(zhuǎn)移公司YISSUM，是全球第三家技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，由董事會和工作團隊構(gòu)成。自創(chuàng)立以來，YISSUM已申請10，750項專利，簽發(fā)1050項技術(shù)許可，并成功孵化超過170余家衍生公司。[15]

YISSUM的科技成果轉(zhuǎn)化流程可分為五個階段。一是需求識別階段。為深入洞察不同行業(yè)的實際需求，YISSUM積極組織智庫交流、行業(yè)論壇等活動，識別出特定領(lǐng)域的技術(shù)瓶頸，將其反饋至希伯來大學的科研團隊。二是成果評估階段。科研人員需提交關(guān)于新發(fā)明的詳細文件，由YISSUM組織的技術(shù)評估委員會對其創(chuàng)新性、市場潛力、應(yīng)用場景、專利可申請性、專利保護能力、商業(yè)合作潛力六方面進行全面評估。三是專利申請階段。針對專利申請周期長、成本高的特點，YISSUM創(chuàng)新性地推出為期一年的“臨時專利申請”機制，既減輕科研人員的經(jīng)濟負擔，也要求他們在限期內(nèi)完成研發(fā)工作，以確保專利申請的實質(zhì)進展。四是技術(shù)轉(zhuǎn)化階段?；趯夹g(shù)的成熟度、科研團隊的研發(fā)實力與創(chuàng)業(yè)能力、資金籌措情況以及技術(shù)應(yīng)用的市場前景等多維度的綜合考量，YISSUM建立一套嚴格的評價體系，以確保是否將專利技術(shù)授權(quán)給合作企業(yè)，并規(guī)劃具體的轉(zhuǎn)化路徑。五是利益分配階段。YISSUM根據(jù)最終市場成效來獲取報酬，初期不參與直接收益分配，直至該項技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)生銷售收益后，YISSUM會按照合約獲得總銷售額5%～10%的收益回報，并按4：4：2的比例分配給專利發(fā)明者、希伯來大學和發(fā)明者所在的實驗室。[16]

（七）澳大利亞墨爾本大學模式：商業(yè)化辦公室+市場信息交流辦公室

在世界主要發(fā)達國家中，澳大利亞的高等教育機構(gòu)具有獨特的科技成果轉(zhuǎn)化機制和策略，特別是墨爾本大學在科技成果轉(zhuǎn)化方面取得顯著成就，這歸功于其商業(yè)化辦公室（Commercialization Office，CO）和市場信息交流辦公室（Marketing & Communications Office，MCO）兩個機構(gòu)的緊密協(xié)作。CO助力創(chuàng)業(yè)者通過制定商業(yè)規(guī)劃將技術(shù)發(fā)明推向市場或吸引投資，而MCO為學者提供市場信息和幫助學者了解市場需求。[17]

墨爾本大學不僅擁有成熟的科研成果商業(yè)化能力，同時也具備完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理及流程，共分為三個階段。在研究早期階段進行預(yù)披露。鑒于此時技術(shù)研發(fā)尚處于起步階段，MCO不僅注重信息審核的嚴謹性、專利檢索的全面性、市場競爭因素的深入分析和轉(zhuǎn)移方案的精準制定，還注重與知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移團隊的早期接觸，便于更早地啟動知識產(chǎn)權(quán)的評估與保護工作。在研究中期階段將技術(shù)推向候選公司。CO專業(yè)人員會基于技術(shù)的商業(yè)潛力，精準選擇具備專業(yè)知識、豐富資源和廣泛業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的候選公司，常見的使用策略包括與現(xiàn)有公司建立合作關(guān)系、創(chuàng)立附屬初創(chuàng)公司或與大學的衍生公司合作。在研究后期階段，墨爾本大學將與第三方簽署許可協(xié)議，確保知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)不受影響。這一過程中，雙方將明確界定應(yīng)用領(lǐng)域、地理范圍、專有權(quán)程度以及授權(quán)期限等關(guān)鍵條款，并確立彼此的義務(wù)與責任。技術(shù)轉(zhuǎn)移完成后，被許可方將按照約定向大學支付“特許權(quán)使用費”，并依據(jù)事先確定的分配比例，將收益分配給發(fā)明人、學院以及大學的管理層。[18]

二、主要發(fā)展模式與趨勢

通過對世界主要發(fā)達國家代表性高校典型案例的考察和對比分析，本文歸納出四種不同的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式，分別為內(nèi)設(shè)模式、外設(shè)模式、事業(yè)型模式和混合模式（見表1）。

內(nèi)設(shè)模式是在大學內(nèi)部設(shè)立隸屬于行政管理體系的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，通常以校內(nèi)專職機構(gòu)的形式呈現(xiàn)，這一模式成功的關(guān)鍵在于與發(fā)明人的緊密合作。采取內(nèi)設(shè)模式的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)擁有獨立的財務(wù)和人事管理權(quán)，能夠為成果轉(zhuǎn)化提供全方位服務(wù)，包括從轉(zhuǎn)化收益中提取資金用于機構(gòu)運營和資助潛力項目以及為知名學者提供商業(yè)化支持等。[19]在具體操作上，內(nèi)設(shè)模式分為單一機構(gòu)模式和雙重機構(gòu)模式兩種類型，前者如斯坦福大學的“技術(shù)許可辦公室”，集合了多個下屬部門并專注于不同環(huán)節(jié)的工作；后者如墨爾本大學的商業(yè)化辦公室和市場信息交流辦公室，兩者基于不同的分工共同配合履行技術(shù)轉(zhuǎn)移的職責。

外設(shè)模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)設(shè)立于大學之外，多以學?？毓傻募夹g(shù)轉(zhuǎn)移公司或創(chuàng)新服務(wù)公司形式存在。這類機構(gòu)專注于知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，同時為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)以助推技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。在全球范圍內(nèi)，這種模式在英國、德國、以色列等國家尤為普遍。以英國為例，英國高校采取外部公司模式占比達80%，這與英國一向偏向于傳統(tǒng)和保守的教育理念有關(guān)，高校更傾向于通過外部公司實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移以避免商業(yè)化活動對學術(shù)氛圍的影響。[20]與內(nèi)設(shè)模式強調(diào)公共利益、服務(wù)社會的核心使命所不同，外設(shè)模式的核心使命旨在為利益相關(guān)方創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益。

事業(yè)型模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)同樣獨立于大學，由依托政府建立的事業(yè)型機構(gòu)負責，旨在提高公共科研成果向企業(yè)的轉(zhuǎn)化效率。這類機構(gòu)通常位于高校和科研機構(gòu)密集的地區(qū)，具有完全的經(jīng)營自主性和廣泛的業(yè)務(wù)范圍。事業(yè)型模式不是單一地面向固定的大學開展科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)，而是與多所大學同時進行業(yè)務(wù)合作，從而充分利用不同地域、不同學科高校的優(yōu)勢資源，廣泛開展成果轉(zhuǎn)化開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。從全球范圍來看，此種模式并不普遍，典型代表為法國的加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)。作為地方科技創(chuàng)新資源的匯聚中心，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移公司網(wǎng)絡(luò)致力于提供專利申請支持、概念驗證協(xié)助、初創(chuàng)企業(yè)孵化、技術(shù)許可等多元化服務(wù)，并廣泛推廣公共科研機構(gòu)的創(chuàng)新成果及其潛在應(yīng)用。[21]

作為一種集成了內(nèi)設(shè)模式和外設(shè)模式特點的模式類型，混合模式主要通過內(nèi)部辦公室和外部企業(yè)的緊密合作，共同推動高校技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。在這種模式下，內(nèi)部辦公室負責篩選、整理并對接高校內(nèi)部的科技成果，進行初步的轉(zhuǎn)化與評估；外部企業(yè)憑借豐富的市場經(jīng)驗和商業(yè)資源，將科技成果轉(zhuǎn)化為具有市場競爭力的產(chǎn)品并進行后續(xù)的商業(yè)化運營和市場推廣。[22]混合模式既保證技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率和效果，促進高校科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，又提升國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，其典型代表為日本東京大學的“技術(shù)許可辦公室+技術(shù)轉(zhuǎn)移公司”科技成果轉(zhuǎn)化組織體系。

從全球范圍來看，隨著高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的持續(xù)擴展和科技成果的日益累積，僅依賴高校內(nèi)部機構(gòu)或外部企業(yè)已難以支撐日益增多的科技成果有效轉(zhuǎn)化需求，集成了內(nèi)設(shè)模式與外設(shè)模式優(yōu)勢的混合模式，逐漸成為全球高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展的新趨勢?；旌夏Ｊ酵ㄟ^校內(nèi)職能部門代表學校行使對科技成果轉(zhuǎn)化工作的統(tǒng)一管理和規(guī)劃，具體執(zhí)行部門則通過實行企業(yè)化管理的服務(wù)實體或是具有協(xié)約關(guān)系的組織予以實現(xiàn)。與此同時，混合模式還可以通過以利益分配為主要驅(qū)動力的激勵機制，按照市場規(guī)則及不同主體的實際貢獻明確利益分配方式，有效克服內(nèi)設(shè)模式與外設(shè)模式的不足，同時在管理和經(jīng)營的雙重角色中尋求最佳平衡點。由于現(xiàn)有高?？萍汲晒D(zhuǎn)化更加注重與專業(yè)領(lǐng)域深度融合、風險控制和監(jiān)管以及國際化和跨文化交流，高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的目標導向與組織功能也在不斷調(diào)適。

三、差異比較

新中國成立后，我國的高校并未設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)，政府層面的轉(zhuǎn)化工作主要依托于科技管理部門下設(shè)的機構(gòu)，關(guān)注重點更多聚焦于成果申報、評審、獎勵等事務(wù)性和程序性工作。進入21世紀，隨著我國高等教育體系不斷完善和高校社會服務(wù)職能的日益凸顯，科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)才逐漸在高校出現(xiàn)。據(jù)中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報告顯示，截至2023年底，全國有1038家高校成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，高校院所與企業(yè)共建研發(fā)機構(gòu)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)和轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺數(shù)量達19，574家。[23]由于中國同世界主要發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展所處階段和科技市場成熟度不同，中外高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)性質(zhì)、管理體制機制、收益分配方式三方面存在明顯差異。

（一）機構(gòu)性質(zhì)

世界主要發(fā)達國家高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)一方面注重服務(wù)公共利益和增加社會福利，將科技成果轉(zhuǎn)化為實際的社會和經(jīng)濟價值，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移提高地方經(jīng)濟的競爭力和創(chuàng)新能力。另一方面傾向于追求商業(yè)利益的最大化，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的收入用于支持科學研究和大學運營，將轉(zhuǎn)化機構(gòu)作為營利性實體運作，并在一定程度上將其視為評價其研究和教育質(zhì)量的重要指標。相比之下，我國的高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)通常屬于典型的非營利性機構(gòu)，設(shè)立的目的并非追求直接的商業(yè)利益最大化，而是通過有償服務(wù)形式獲得一定的經(jīng)費支持，以更好地維持自身運轉(zhuǎn)和服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。我國高校的成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)更注重將科技成果轉(zhuǎn)化視為提升社會效益和促進經(jīng)濟發(fā)展的手段，而非僅將其視為商業(yè)化的手段。

（二）管理體制機制

世界主要發(fā)達國家的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)通常是獨立設(shè)置的實體，與大學或研究機構(gòu)相互關(guān)聯(lián)但具有一定的獨立性，專注于技術(shù)評估、專利管理和商業(yè)化推廣等事務(wù)。機構(gòu)的決策流程靈活和迅速，能夠快速響應(yīng)市場需求和商業(yè)機會，并同時招募具有商業(yè)化經(jīng)驗和市場洞察力的專業(yè)人才，以確保科技成果能夠有效轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)。我國的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)通常作為大學或研究院的下屬部門，嵌入學術(shù)機構(gòu)的管理體系，依賴學校的支持和資源。科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)在決策方面較多受到學術(shù)評審、政策導向和學校領(lǐng)導意志的影響，市場化程度仍相對較低。雖然近年來我國高校科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)也在逐步重視商業(yè)化和市場化能力的培養(yǎng)，但整體上更強調(diào)科研評估、知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)化。

（三）收益分配方式

世界主要發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)的收益分配通常嚴格按照合同約定和知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定進行，收益分配機制相對成熟。一般來說，科技成果的收益會根據(jù)項目的商業(yè)化成功程度進行分配，科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)會從技術(shù)轉(zhuǎn)移的收益中抽取一定比例作為管理費用和支持下一輪hXbgOWDzOFtdMM7k+Rz/Ew==創(chuàng)新的資金，剩余部分則歸還給科研人員或相關(guān)實驗室。這種機制不僅鼓勵科研人員和創(chuàng)新團隊積極參與商業(yè)化過程并從中分享經(jīng)濟收益，也促進了創(chuàng)新環(huán)境的進一步繁榮。我國的科GswLOaeIbVJVt+V82RlriA==技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)則在收益分配方面更多受到政策法規(guī)和學術(shù)研究導向的影響，其運作和收益分配往往受到上級單位的直接管理和政策指導，通常會有較為統(tǒng)一的規(guī)定和標準。例如，一定比例的收益用于機構(gòu)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣，剩余的收益則按照學?；蜓芯吭旱膬?nèi)部規(guī)定進行分配。這種模式下，科研人員可能會獲得一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)移收益，但仍會有一定的限制和約束。

四、啟示

高校作為國家戰(zhàn)略科技力量和國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，其有效發(fā)明專利數(shù)量約占我國有效發(fā)明專利數(shù)量的1/5。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《2022年中國專利調(diào)查報告》顯示，2022年，我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%，其中高校發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.9%，遠低于企業(yè)發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率的48.1%。[24]我國迫切需要從世界主要發(fā)達國家中汲取科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗，鼓勵高校積極與第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)合作，建立專業(yè)高效、機制靈活的科技成果運營服務(wù)體系，完善并拓展高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)職能，加速科技成果的高水平創(chuàng)造與高效轉(zhuǎn)化，賦能經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。一是確立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機構(gòu)的“市場主體”角色，賦予其更多的管理自主權(quán)和市場運作能力，使其能夠更緊密地與市場接軌并更有效地服務(wù)于產(chǎn)業(yè)需求，由傳統(tǒng)的行政管理模式轉(zhuǎn)向更為靈活的市場運營模式，推動科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。二是建立透明、公正的收益分配機制，系統(tǒng)性地改革轉(zhuǎn)化收益分配比例、計算方法等，建立科技成果轉(zhuǎn)化的風險分擔機制，降低科技成果轉(zhuǎn)化的風險，激發(fā)科研人員和轉(zhuǎn)化機構(gòu)的創(chuàng)新熱情和積極性，促進科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。三是加強科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才培養(yǎng)體系建設(shè)，實施高層次科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)人才引育計劃，培養(yǎng)具備科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗的專業(yè)人才，提高科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化水平，為我國科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有力人才支撐。

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Development and Trends of Institution for the Transformation of Scientific

and Technological Achievements in Foreign Universities

—A Comparative Study of Multiple Cases

LIU Wenjie1，2 TAO Yuting1

（1. Jinghengyi School of Education， Hangzhou Normal University， Hangzhou 311121， China;

2. Institute of China Innovation and Entrepreneurship Education， Hangzhou Normal University， Hangzhou 311121， China）

Abstract： The institution for the transformation of scientific and technological achievements in universities is an important engine for accelerating the transformation of scientific and technological achievements into real productive forces， and also an important indicator for measuring the modernization of the universities’ scientific and technological support service system. By sorting out the establishment and operation of the institution for the transformation of scientific and technological achievements in universities in seven major developed countries in the world， namely the United States， Britain， Germany， France， Japan， Israel and Australia， four different transformation modes can be identified： the internal mode， the peripheral mode， the enterprise mode and the mixed mode. Based on the comparison of the current institution for the transformation of scientific and technological achievements in Chinese and foreign universities， it is found that there are significant differences in organizational nature， management system mechanism and income distribution mode Chinese and foreign universities. These differences may provide possible directions for the organizational transformation and functional orientation of institution for the transformation of scientific and technological achievements in Chinese universities in the future.

Keywords： Universities；Institutions for the transformation of scientific and technological achievements；Technology achievement transformation mode

編輯 王亭亭 校對 朱婷婷