【摘要】隨著國家大力實(shí)施質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略，越來越多的高校積極主動(dòng)建立基于GJB9001標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系，管理評(píng)審作為運(yùn)行質(zhì)量管理體系過程中一項(xiàng)關(guān)鍵的質(zhì)量活動(dòng)，是對(duì)高校自身質(zhì)量管理體系建設(shè)的重要保障手段，本文通過分析高校在實(shí)施管理評(píng)審時(shí)存在的問題和原因，進(jìn)而提出通過選擇合適的評(píng)審方法、增加管理評(píng)審的機(jī)會(huì)、提供真實(shí)的評(píng)審輸入和輸出信息以及采取有效的糾正和預(yù)防措施等達(dá)到開展管理評(píng)審的真正目的。

【關(guān)鍵詞】高?？蒲衸質(zhì)量體系|管理評(píng)審

隨著國防科技工業(yè)的快速發(fā)展，高校承擔(dān)國防科研項(xiàng)目和生產(chǎn)任務(wù)日益增多，在國家大力實(shí)施質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略的背景下，深入開展質(zhì)量提升行動(dòng)，越來越多的高校積極主動(dòng)建立基于GJB9001標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系，以確保國防科研項(xiàng)目順利實(shí)施，推動(dòng)自身國防科研的質(zhì)量保障體系的建設(shè)和維護(hù)，保障國防科研產(chǎn)品的質(zhì)量和性能。

GJB9001C-2017《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)作為裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域的一種強(qiáng)制性認(rèn)證制度[1]，是在充分借鑒最新的國際標(biāo)ISO9000：2015及國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2016的內(nèi)容，系統(tǒng)總結(jié)GJB9001B標(biāo)準(zhǔn)在建立、運(yùn)行、控制、改進(jìn)等方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合國內(nèi)外、軍內(nèi)外先進(jìn)的質(zhì)量管理理念和管理模式的創(chuàng)新性質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)[2]。

一、管理評(píng)審目的和特點(diǎn)

（一）目的和特點(diǎn)

管理評(píng)審作為運(yùn)行質(zhì)量管理體系過程中一項(xiàng)關(guān)鍵的質(zhì)量活動(dòng)，是對(duì)高校自身質(zhì)量管理體系建設(shè)的重要保障手段，其目的是保證質(zhì)量管理體系持續(xù)運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性，以達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量目標(biāo)，并與高校的戰(zhàn)略方向保持一致。

管理評(píng)審是將體系作為討論和審查對(duì)象，審查體系的規(guī)定是否完全滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、是否充分全面、是否對(duì)高校預(yù)期的質(zhì)量目標(biāo)有促進(jìn)、是否存在阻礙、是否存在可以持續(xù)改進(jìn)、提高的地方。管理評(píng)審工作屬于體系的PDCA的A環(huán)節(jié)，是持續(xù)提高的階段，具有長遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性，以及從戰(zhàn)略的眼光和高度審時(shí)度勢(shì)、隨機(jī)應(yīng)變、科學(xué)決策學(xué)校的發(fā)展方向。學(xué)校通過開展管理評(píng)審，有助于質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。

（二）評(píng)審程序

1.計(jì)劃

管理評(píng)審分為定期管理評(píng)審和專題管理評(píng)審，定期管理評(píng)審一般一年一次（不超過12個(gè)月），通常是結(jié)合年度工作總結(jié)時(shí)開展。如果學(xué)校產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生重大質(zhì)量事故，質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化，外部審核或其他法律法規(guī)規(guī)定的審核時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系有嚴(yán)重不合格時(shí)，學(xué)校應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專題管理評(píng)審。

質(zhì)量體系管理部門制定評(píng)審計(jì)劃，明確本次管理評(píng)審工作的相關(guān)安排，經(jīng)管理層審核批準(zhǔn)，發(fā)給參加評(píng)審的有關(guān)部門和課題組。管理評(píng)審的計(jì)劃按照GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)的要求通常包括：評(píng)審時(shí)間、目的、范圍和依據(jù)、參加評(píng)審的部門（人員）、評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審輸入文件的準(zhǔn)備等，“管理評(píng)審計(jì)劃”需提前半個(gè)月下達(dá)。

2.輸入

管理評(píng)審的輸入是指在進(jìn)行管理評(píng)審過程中，需要收集、分析和討論的信息和數(shù)據(jù)。這些輸入是為了對(duì)學(xué)校的管理體系、活動(dòng)和過程進(jìn)行全面、客觀和有效評(píng)估，從而發(fā)現(xiàn)問題、確定改進(jìn)方向和采取措施，包括進(jìn)行必要的變更[3]。

各職能部門按管理評(píng)審計(jì)劃的要求及各自的質(zhì)量職責(zé)，準(zhǔn)備專題文件和資料，輸出內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋上年度管理評(píng)審中糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況，與體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化是否識(shí)別，有關(guān)質(zhì)量管理體系績效信息，人、財(cái)、物等資源是否充分性，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取的措施是否有效，產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性分析，如何改進(jìn)等。

3.輸出

通過評(píng)審會(huì)議對(duì)各部門編制的輸入資料進(jìn)行評(píng)議，對(duì)不適宜體系持續(xù)發(fā)展的問題提出糾正和預(yù)防措施。評(píng)審結(jié)束后，最高管理者應(yīng)作出決策，質(zhì)量體系管理部門負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄，根據(jù)會(huì)議討論的情況，編制評(píng)審報(bào)告，其內(nèi)容包括：評(píng)審的范圍和依據(jù)、時(shí)間、主持人和參加人員、評(píng)審的綜述及評(píng)審的結(jié)論（包括對(duì)質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)，對(duì)方針、目標(biāo)適宜性的評(píng)價(jià)）、為確保質(zhì)量管理體系有效性的持續(xù)改進(jìn)而作出的有關(guān)決定和改進(jìn)要求。

4.改進(jìn)

管理評(píng)審報(bào)告中提出的改進(jìn)意見，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)填寫改進(jìn)措施表，制定具體改進(jìn)措施并予以實(shí)施，學(xué)校的質(zhì)量體系管理部門要對(duì)責(zé)任部門實(shí)施糾正和預(yù)防措施的情況進(jìn)行跟蹤檢查，跟蹤情況填入改進(jìn)措施表，并向最高管理者報(bào)告驗(yàn)證的結(jié)果。

一般來說，管理評(píng)審報(bào)告中明確的改進(jìn)要求較為宏觀，因此，責(zé)任部門一般都要制定較為詳細(xì)的改進(jìn)計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?。若?zé)任部門直接在工作中按改進(jìn)要求改進(jìn)，但未能提供相關(guān)成文信息（包括文件和記錄），則難以有說服力，不僅在接受外部審核時(shí)難以讓人信服，就算是驗(yàn)證改進(jìn)要求執(zhí)行情況的學(xué)校質(zhì)量管理部門，也很難驗(yàn)證通過。對(duì)于管理評(píng)審中提出糾正、預(yù)防措施，質(zhì)量管理部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)視、跟蹤其改進(jìn)情況。責(zé)任部門實(shí)施完相關(guān)整改要求后，質(zhì)量管理部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，并要求責(zé)任部門提供相關(guān)證據(jù)，方可關(guān)閉該問題。

二、高校實(shí)施GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)管理評(píng)審存在問題及原因

高校的主要任務(wù)是教書育人和科學(xué)研究，因其在辦學(xué)目標(biāo)、編制體制、人員管理等方面的特殊性，實(shí)施管理評(píng)審是容易出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)層不重視和參與積極性不高、評(píng)審會(huì)議走過場(chǎng)、評(píng)審計(jì)劃和輸入不全面、評(píng)審輸出脫離學(xué)校實(shí)際等各方面問題。

（一）領(lǐng)導(dǎo)層重視度和參與度不高

在高校的質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)架構(gòu)中，通常最高管理者為校長，管理者代表或分管質(zhì)量校領(lǐng)導(dǎo)為分管科研的副校長，校領(lǐng)導(dǎo)不僅要負(fù)責(zé)涉及學(xué)校整體發(fā)展的重要工作，還要分管其他職能部門和二級(jí)學(xué)院，質(zhì)量知識(shí)匱乏，對(duì)質(zhì)量工作不夠重視，無法將質(zhì)量工作融入學(xué)校的發(fā)展任務(wù)中，甚至缺席評(píng)審會(huì)議。導(dǎo)致其他職能部門和課題組同樣不重視管理評(píng)審，讓管理評(píng)審成為應(yīng)付走過場(chǎng)，難以實(shí)現(xiàn)管理評(píng)審的真正目標(biāo)。

（二）評(píng)審計(jì)劃不周全

在《質(zhì)量管理體系要求》GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定：“最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致[4]。產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生重大質(zhì)量事故，組織的質(zhì)量管理體系發(fā)生重大變化，組織應(yīng)及時(shí)進(jìn)行專題管理評(píng)審”。在實(shí)際操作中，通常都能做到定期即在年度開展管理評(píng)審，但是由于學(xué)校人員編制方面等原因，負(fù)責(zé)質(zhì)量的管理人員通常都是身兼數(shù)職，還要負(fù)責(zé)國防科研項(xiàng)目管理和保密管理等工作，而忽視在某些特定時(shí)刻要進(jìn)行“專題管理評(píng)審”計(jì)劃的情況，導(dǎo)致管理評(píng)審實(shí)施不及時(shí)。

（三）評(píng)審輸入內(nèi)容不全面

《質(zhì)量管理體系要求》GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)9.3.2中明確規(guī)定管理評(píng)審輸入應(yīng)考慮八個(gè)方面的內(nèi)容，由于高校人員和科研項(xiàng)目種類眾多，而涉及到體系的人員和需要按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的科研生產(chǎn)項(xiàng)目極少等特殊性，在高?？蒲猩a(chǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)際體系運(yùn)行中，容易發(fā)生遺漏現(xiàn)象，輸入內(nèi)容不全面主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1.與高校相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化不及時(shí)識(shí)別

學(xué)校所處的內(nèi)外部環(huán)境是不斷變化的，對(duì)于高校來說外部因素的變化有法律法規(guī)的變化、政策要求的變化、自然環(huán)境的變化、社會(huì)文化環(huán)境的變化、競(jìng)爭(zhēng)力的變化等。內(nèi)部因素變化主要是針對(duì)“人、機(jī)、料、法、環(huán)”以及法律地位或組織結(jié)構(gòu)的變化等，如：內(nèi)部人員變動(dòng)，包括教職工的離職、退休及新員工的入職；科研生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的更新、改造；產(chǎn)品的升級(jí)換代；供應(yīng)商的變更；科研生產(chǎn)環(huán)境場(chǎng)所的變化等。

由于普通高校需要按照GJB9001C-2017來開展科研生產(chǎn)的項(xiàng)目是極少數(shù)的，涉及到質(zhì)量管理體系的科研生產(chǎn)人員大都不足百人，而體系是建立在學(xué)校層面，存在只識(shí)別涉及標(biāo)準(zhǔn)體系的科研生產(chǎn)的內(nèi)外部因素，而忽視體系外與學(xué)校相關(guān)的內(nèi)外部因素變化情況。

2.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別不準(zhǔn)確

學(xué)校在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，需要對(duì)影響學(xué)校發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略方向、質(zhì)量管理體系等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，從而確定需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。對(duì)高校相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別不準(zhǔn)確，會(huì)直接影響質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，增加有利的影響，減少不利因素，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題。

3.過程績效指標(biāo)和統(tǒng)計(jì)有遺漏

過程績效統(tǒng)計(jì)是管理評(píng)審輸入信息中涉及面最廣、信息量最大的一項(xiàng)工作，它需要對(duì)體系內(nèi)各部門所有與體系相關(guān)的工作設(shè)定明確的目標(biāo)和指標(biāo)，這些目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)該與質(zhì)量管理體系的要求相符，并能夠被量化和衡量。明確的目標(biāo)和指標(biāo)可以幫助教職工明確工作重點(diǎn)，提高工作效率。易出現(xiàn)遺漏的績效過程有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃、知識(shí)管理、成文信息管理和質(zhì)量信息管理等，其主要原因是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)掌握不全面、理解不透徹以及工作的疏忽。

（四）評(píng)審輸出內(nèi)容不切實(shí)際

從外審時(shí)發(fā)現(xiàn)，專家在審核這些輸出記錄時(shí)，著重檢查管理評(píng)審記錄中高層參與的內(nèi)容，以此來判斷最高管理者和管理者代表對(duì)于質(zhì)量管理體系的重視程度。資源需求是高校是否重視質(zhì)量管理體系建設(shè)和體系運(yùn)行有效性的重要參考值[5]，評(píng)審時(shí)避重就輕，避實(shí)就虛，“雷聲大雨點(diǎn)小”，提出的問題多，而落實(shí)改進(jìn)的少；評(píng)審結(jié)論“兩張皮”內(nèi)外有別；評(píng)審輸出提出的改進(jìn)措施比較抽象，多為“加強(qiáng)管理、提高意識(shí)、組織培訓(xùn)等”；這些都是高校在管理評(píng)審的記錄中容易出現(xiàn)的問題。

三、高校實(shí)施GJB9001C-2017標(biāo)準(zhǔn)管理評(píng)審的優(yōu)化與改進(jìn)

思想觀念是行為的先導(dǎo)，只有樹立現(xiàn)代質(zhì)量管理觀念，通過長期地積累、學(xué)習(xí)和探索，才能不斷地在工作中發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)管理評(píng)審中存在的問題，達(dá)到開展管理評(píng)審的真正目的，從而實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行。

（一）選擇合適的管理評(píng)審方法

管理評(píng)審方法的選擇應(yīng)以有效和適宜，且能達(dá)到評(píng)審目的和要求為準(zhǔn)則，一般有專題研討法和集體討論法。

專題研討法是通過匯總輸入信息，再進(jìn)行綜合對(duì)比分析評(píng)價(jià)，對(duì)所需評(píng)審的內(nèi)容分成幾個(gè)小專題（如人員和物資、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)開發(fā)、環(huán)境過程等），事先由各職能部門和課題組進(jìn)行專題研討后，分別形成各類專題小報(bào)告，最后由質(zhì)量體系管理部門匯總后報(bào)送最高管理者審定并決議，形成最終的總的管理評(píng)審報(bào)告。這種方法專業(yè)性強(qiáng)，有一定的深度，適合于體系范圍廣，涉及人員多的學(xué)校。

集體討論法是在評(píng)審會(huì)議前根據(jù)各職能部門和課題組匯總的輸入信息，由質(zhì)量管理體系管理部門列出所有需要在評(píng)審會(huì)議上討論的實(shí)際或潛在的議題[6]，同時(shí)分發(fā)給相關(guān)職能部門和課題組，再通過在會(huì)議上進(jìn)行討論，最后將討論的結(jié)果形成最終的評(píng)審報(bào)告[7]。這種方法要求最高管理者權(quán)衡利弊，最終作出明智且具有影響力的決策。此法適用體系范圍小，涉及人員少的學(xué)校。

在質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行中，無論選擇哪種評(píng)審方法，會(huì)后都需要進(jìn)行總結(jié)，形成記錄。

（二）及時(shí)識(shí)別與學(xué)校相關(guān)的各類因素

學(xué)校處于動(dòng)態(tài)變化的社會(huì)環(huán)境中，內(nèi)外部因素隨時(shí)都在變化，內(nèi)部因素如組織機(jī)構(gòu)的變更、設(shè)備老化、技術(shù)落后、資金短缺、競(jìng)爭(zhēng)力差、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)異常狀況等，外部因素如新的法律法規(guī)出臺(tái)、行業(yè)政策變化、新的市場(chǎng)變化、產(chǎn)品的變更、新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、突發(fā)事件等。各類因素的變化都會(huì)對(duì)質(zhì)量管理體系產(chǎn)生影響，對(duì)學(xué)校帶來新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，質(zhì)量管理部門需要實(shí)時(shí)跟蹤驗(yàn)證。

（三）增加管理評(píng)審的機(jī)會(huì)

學(xué)校的質(zhì)量管理部門應(yīng)根據(jù)學(xué)校的變化調(diào)整管理評(píng)審的計(jì)劃，如管理層預(yù)先識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)（包括法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等），分析發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率及其影響，使風(fēng)險(xiǎn)消除或降低至可控范圍內(nèi)；體系發(fā)生重大變化等；都需要適時(shí)增加評(píng)審的機(jī)會(huì)，組織開展臨時(shí)性管理評(píng)審，以便及時(shí)評(píng)價(jià)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，以及體系的適宜性、充分性和有效性。

（四）提供真實(shí)的評(píng)審輸入和輸出信息

各職能部門和課題組應(yīng)當(dāng)圍繞質(zhì)量管理體系的實(shí)際運(yùn)行狀況提供輸入信息，只有為管理評(píng)審提供真實(shí)準(zhǔn)確的輸入信息，才能確保開展有效的管理評(píng)審。評(píng)審輸出是評(píng)審會(huì)議結(jié)束后討論的結(jié)果，是學(xué)校管理層對(duì)質(zhì)量管理體系共同作出的戰(zhàn)略性決議，應(yīng)從體系的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)總結(jié)出適合自身持續(xù)發(fā)展的改進(jìn)[8]。

（五）采取有效的糾正和預(yù)防措施

評(píng)審會(huì)議后形成改進(jìn)決定和糾正預(yù)防措施，通常包括質(zhì)量方針和目標(biāo)的改進(jìn)、維持體系過程的有效性、與顧客要求有關(guān)產(chǎn)品相關(guān)的、資源需求等方面。這些改進(jìn)可能是已發(fā)生問題的，也可能是潛在的問題，要根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的措施。

實(shí)施糾正和預(yù)防措施的責(zé)任單位首先要認(rèn)真分析原因，根據(jù)原因來制定計(jì)劃，可以是短期能解決的，也可以是需要較長期解決的。在糾正和預(yù)防措施實(shí)施過程中學(xué)校的質(zhì)量體系管理部門要實(shí)時(shí)跟蹤驗(yàn)證，重點(diǎn)關(guān)注是否在規(guī)定日期前制定了改進(jìn)計(jì)劃、各項(xiàng)措施是否落實(shí)、效果如何、其過程是否形成記錄，并附上相應(yīng)的證明附件，如會(huì)議記錄和照片、培訓(xùn)簽到和記錄、培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)、舉一反三情況、修改的文件及其審批記錄等，形成一套完整的記錄。

四、結(jié)語

高校在國防科研項(xiàng)目中實(shí)施GJB質(zhì)量管理體系是當(dāng)今高校向國防領(lǐng)域發(fā)展的必然選擇，這個(gè)實(shí)施過程要循序漸進(jìn)，管理評(píng)審是GJB質(zhì)量管理體系審核的關(guān)鍵部分，也是質(zhì)量管理體系建設(shè)中自我改進(jìn)和自我完善的關(guān)鍵。對(duì)高校而言，認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性，實(shí)事求是地組織開展管理評(píng)審，是一個(gè)需要不斷優(yōu)化和逐步提高的過程。中國軍轉(zhuǎn)民

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（作者簡(jiǎn)介：謝娟，南京工業(yè)大學(xué)科學(xué)研究院項(xiàng)目主管，工學(xué)碩士，研究方向?yàn)轫?xiàng)目管理和質(zhì)量體系）