【摘" 要】在“一帶一路”背景下，跨境研發(fā)已然成為有實(shí)力的中國企業(yè)走向境外經(jīng)營及實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，越來越多的跨國企業(yè)將其創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移至國外，依托國外的市場條件與創(chuàng)新資源獲取更多的競爭優(yōu)勢，從而提升經(jīng)營績效。但從當(dāng)前來看，關(guān)于跨境研發(fā)活動(dòng)與跨國企業(yè)創(chuàng)新績效關(guān)系的研究甚少，難以為相關(guān)研究的開展以及跨國企業(yè)依托跨境研發(fā)提升創(chuàng)新績效，繼而提高市場競爭力與經(jīng)營績效提供有力的借鑒與參考。由此，論文針對跨國企業(yè)跨境研發(fā)對其創(chuàng)新績效的影響展開研究，厘清其中的影響關(guān)系與影響機(jī)理，由此完善跨國企業(yè)通過跨境研發(fā)提升創(chuàng)新績效的理論與實(shí)踐方法。

【關(guān)鍵詞】跨境研發(fā)；跨國企業(yè)；創(chuàng)新績效；影響

【中圖分類號】F273.1" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A" " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " " "【文章編號】1673-1069（2024）09-0135-03

1 引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，越來越多的跨國企業(yè)開始將創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)向國際市場，從外部獲得更多諸如技術(shù)、人才、市場條件、儀器設(shè)備、研發(fā)環(huán)境等研發(fā)資源，以期進(jìn)一步提高創(chuàng)新研發(fā)的效率與質(zhì)量。以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體的眾多跨國企業(yè)，正在逐步實(shí)施境外投資開發(fā)戰(zhàn)略，將創(chuàng)新研發(fā)作為其中的重要組成部分之一。但伴隨著我國跨國企業(yè)跨境研發(fā)活動(dòng)的日益頻繁，境外創(chuàng)新的復(fù)雜性及問題也開始凸顯。從整體而言，當(dāng)前中國的跨國企業(yè)雖然走出國門開展跨境研發(fā)，但在整體上仍處于摸索階段，未實(shí)現(xiàn)從質(zhì)變到量變的“飛躍”，存在研發(fā)投入不足、創(chuàng)新產(chǎn)出較少等問題[1]。因此，研究跨境研發(fā)對跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的影響具有積極的指導(dǎo)與參考價(jià)值。

2 跨國企業(yè)跨境研發(fā)概述

2.1 跨境研發(fā)的定義

跨境研發(fā)，是指以跨國企業(yè)為主體，通過跨國并購、新建投資、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)或與境外技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、組織合作等多種境外投資形式，從境外獲得更多的創(chuàng)新資源，并實(shí)現(xiàn)人才國際化、技術(shù)創(chuàng)新化、組織網(wǎng)絡(luò)化、經(jīng)營價(jià)值化的新型創(chuàng)新發(fā)展模式[2]。

跨境研發(fā)的主導(dǎo)者是跨國企業(yè)，為了突破國內(nèi)發(fā)展的瓶頸，緊抓國際化經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇，更好地應(yīng)對全球經(jīng)濟(jì)一體化帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，諸多中國跨國企業(yè)在境外不斷投資開發(fā)，進(jìn)行國際化的市場布局，依托技術(shù)研發(fā)、并購、建立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)或與其他研發(fā)組織合作等方式，不斷提升自身的創(chuàng)新能力，這是中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要渠道之一。

2.2 跨境研發(fā)的動(dòng)機(jī)與形式

2.2.1 跨境研發(fā)的動(dòng)機(jī)

根據(jù)跨國企業(yè)跨境研發(fā)的初級階段、成長階段、成熟階段，可將跨境研發(fā)的動(dòng)因作出如下歸集：在跨境研發(fā)的初級階段，跨國企業(yè)為了突破技術(shù)限制，會(huì)選擇通過跨境研發(fā)的方式獲得更好的創(chuàng)新成果并推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，從而提升市場核心競爭力；在跨境研發(fā)的成長階段，伴隨著跨國企業(yè)的跨境研發(fā)持續(xù)開展，企業(yè)為了進(jìn)一步擴(kuò)大和開發(fā)技術(shù)潛力，更為深入地挖掘與利用創(chuàng)新價(jià)值，因此會(huì)持續(xù)推進(jìn)跨境研發(fā)；在跨境研發(fā)的成熟階段，跨國企業(yè)會(huì)通過更多舉措提升跨境研發(fā)的效能，使之為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展源源不斷注入價(jià)值，如通過招聘高素質(zhì)的創(chuàng)新型人才，引進(jìn)新理念、新技術(shù)、新設(shè)備等路徑開展高質(zhì)量的跨境研發(fā)活動(dòng)。

2.2.2 跨境研發(fā)的形式

跨國企業(yè)的跨境研發(fā)主要有3種形式：第一，跨國企業(yè)依托綠地投資、跨國并購等模式，在境外建立自有且獨(dú)立的專業(yè)化研發(fā)機(jī)構(gòu)，如華為公司通過境外上市、建立境外研發(fā)機(jī)構(gòu)的方式進(jìn)行跨境研發(fā)；第二，跨國企業(yè)在境外建立企業(yè)，為境外所在地國家或地區(qū)提供產(chǎn)品，以滿足區(qū)域需求，這種境外研發(fā)模式是中國跨國企業(yè)最常用的境外研發(fā)方式；第三，跨國企業(yè)通過建立合作關(guān)系，與境外研發(fā)機(jī)構(gòu)共同開展跨國研發(fā)，如新冠疫情期間中國生物企業(yè)與澳大利亞生物科技研發(fā)機(jī)構(gòu)在疫苗研發(fā)方面進(jìn)行了深度合作。

2.3 跨境研發(fā)對跨國企業(yè)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究現(xiàn)狀

自20世紀(jì)90年代開始，國內(nèi)外關(guān)于跨境研發(fā)的實(shí)證研究逐漸興起并伴隨著國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷豐富，主要研究方向?yàn)榭缇逞邪l(fā)的組織形式、動(dòng)因、影響因素、產(chǎn)出等。進(jìn)入21世紀(jì)以來，新興經(jīng)濟(jì)體的跨境研發(fā)活動(dòng)日益增多，相關(guān)的實(shí)證研究也持續(xù)增加。例如，李正衛(wèi)等[3]基于我國計(jì)算機(jī)、通信及其他電子設(shè)備制造業(yè)上市公司的調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了我國企業(yè)研發(fā)國際化的影響因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模越大，運(yùn)營管理的組織架構(gòu)越合理、業(yè)務(wù)流程越規(guī)范，則其參與跨境、跨區(qū)域的創(chuàng)新研發(fā)、經(jīng)營投資活動(dòng)的績效就越高；孫玉紅等[4]針對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的創(chuàng)新規(guī)則對研發(fā)要素跨境流動(dòng)的影響進(jìn)行研究，結(jié)果表明除信息傳播條款外，知識產(chǎn)權(quán)、競爭政策、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作等條款均對研發(fā)要素跨境流動(dòng)具有顯著的影響。

3 跨境研發(fā)對跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

3.1 跨境研發(fā)整體活動(dòng)對跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

3.1.1 跨境研發(fā)以提升跨國企業(yè)創(chuàng)新績效為目標(biāo)尋求知識動(dòng)機(jī)

知識是創(chuàng)新活動(dòng)的中心，企業(yè)邊界知識溢出有助于知識的擴(kuò)散與融合，而知識溢出的水平在很大程度上由知識的供給方與獲取方的地理區(qū)域距離決定。因此，境外研發(fā)可將跨國企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入境外區(qū)域，從中更為就近、便捷地獲取無形的知識、技術(shù)資源以及有形的物質(zhì)、市場資源，從而更高效地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新研發(fā)并滿足境外所在地對相關(guān)產(chǎn)品的需求。在境外研發(fā)的過程中，跨國企業(yè)不僅可以引進(jìn)境外的高素質(zhì)研究人才，還可與境外高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)展開合作，基于良好的知識互通交流強(qiáng)化創(chuàng)新研發(fā)效能[5]。

3.1.2 跨境研發(fā)以降成本提升跨國企業(yè)的創(chuàng)新績效

一般而言，開展跨境研發(fā)的企業(yè)可以從境外獲得更為多樣性、異質(zhì)性的豐富創(chuàng)新資源，以更為低廉的價(jià)格購進(jìn)創(chuàng)新所需的材料、設(shè)備及引進(jìn)創(chuàng)新人才等，而在國內(nèi)獲取這些資源往往需要支付更多成本。例如，在美國建立生物科技實(shí)驗(yàn)室，其每平方米的成本支出約為在印度建立同等實(shí)驗(yàn)室的10倍。同時(shí)，全球企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)競爭的白熱化使得產(chǎn)品的生命周期持續(xù)性縮短，產(chǎn)品的更新迭代更為迅速，企業(yè)面臨著更大的創(chuàng)新研發(fā)壓力，所以部分具有實(shí)力的企業(yè)通過跨境研發(fā)活動(dòng)提升創(chuàng)新能力。因此，跨境研發(fā)可有效助力跨境企業(yè)更多獲取境外的相關(guān)資源，降低成本支出，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的降本增效。

3.1.3 跨境研發(fā)為跨國企業(yè)提升創(chuàng)新績效提供資源支持

在跨境研發(fā)的初級階段，跨國企業(yè)進(jìn)入境外市場的時(shí)間尚短，容易受到境外市場及企業(yè)的壓制、排斥等，如此使得跨國企業(yè)獲取與吸收知識的渠道受限?？鐕髽I(yè)為了突破這一困境，會(huì)采取更多的有效手段更快適應(yīng)境外所在地的環(huán)境，更好獲得目標(biāo)資源，借助設(shè)立子公司、自建研發(fā)機(jī)構(gòu)、與境外所在地研發(fā)機(jī)構(gòu)合作等方式提升境外市場響應(yīng)能力，從而更高效地融入境外市場，減少對外資的依賴，突破國外的技術(shù)封鎖，依托創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造更高的價(jià)值。

3.2 跨境研發(fā)強(qiáng)度對跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

3.2.1 跨境研發(fā)以知識溢出提升跨國企業(yè)創(chuàng)新績效

知識特有的隱性與粘性屬性為跨國企業(yè)依托跨境研發(fā)獲取知識提供了有利條件。在跨境研發(fā)的初期，跨國企業(yè)由于沒有熟悉與深入境外市場，無法高效地識別、獲取、整合、分析與吸收外界知識，由此導(dǎo)致知識溢出效應(yīng)不足。但伴隨著跨國企業(yè)跨境研發(fā)活動(dòng)的逐步深入、跨境研發(fā)活動(dòng)強(qiáng)度的不斷提升以及跨境研發(fā)體系的持續(xù)完善，其學(xué)習(xí)模仿能力改善，從外界獲取與利用知識的效率提高，知識溢出效應(yīng)增強(qiáng)，依托獲得的豐富異質(zhì)性資源開展創(chuàng)新的水平提升，在境外市場中的信息不對稱問題在很大程度上得以解決，創(chuàng)新績效也由此提升。

3.2.2 跨境研發(fā)以知識逆向傳遞提升跨國企業(yè)創(chuàng)新績效

跨國企業(yè)跨境研發(fā)強(qiáng)度的提高會(huì)使其境外子公司的市場適應(yīng)能力逐步增強(qiáng)，有助于跨國企業(yè)克服來自境外政策、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境以及其他企業(yè)的競爭壓力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績效的顯著提高。為了快速適應(yīng)與熟悉境外所在地的創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新機(jī)制與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，跨國企業(yè)通過增加境外研發(fā)力度，為創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)持續(xù)賦能，不斷豐富企業(yè)的知識庫、技術(shù)庫，促進(jìn)境外研發(fā)機(jī)構(gòu)與境外所在地的知識技術(shù)體系深入融合，從而以知識和技術(shù)更好地響應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龅男枨?，以知識的逆向傳遞與技術(shù)的價(jià)值轉(zhuǎn)化提升創(chuàng)新績效。

3.2.3 跨境研發(fā)以強(qiáng)度提升支持與保護(hù)跨國企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)

隨著跨境研發(fā)力度的加大，跨國企業(yè)可以更為高效地從境外所在地的先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得更多利益。雖然創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)具有高收益的特性，但同時(shí)也伴隨高風(fēng)險(xiǎn)，有的研發(fā)活動(dòng)投入巨大，卻未能得到具有高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研發(fā)成果，使得企業(yè)利益受損。對于來自新興經(jīng)濟(jì)體的跨國企業(yè)，其僅依托本土的環(huán)境與資源開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)可能收效不甚理想，而將部分研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)向境外，可利用境外的市場與資源提升創(chuàng)新研發(fā)成功的可能性[6]?？鐕髽I(yè)可在境外所在地投資設(shè)立子公司或研發(fā)機(jī)構(gòu)，并逐漸與當(dāng)?shù)氐膬r(jià)值鏈上的多個(gè)主體、多個(gè)環(huán)節(jié)建立合作關(guān)系，形成研發(fā)聯(lián)盟，并從當(dāng)?shù)氐姆?、?jīng)濟(jì)、政策、公共服務(wù)等領(lǐng)域獲得相應(yīng)權(quán)益，從而不斷提升創(chuàng)新績效。

3.3 跨境研發(fā)廣度對跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

3.3.1 境外研發(fā)的異質(zhì)性資源為跨國企業(yè)創(chuàng)新提供有力支持

跨境研發(fā)的廣度指的是研發(fā)活動(dòng)在地理區(qū)域上的分布規(guī)模及分散程度。在跨境研發(fā)過程中，企業(yè)為了獲得來自各個(gè)國家和地區(qū)的知識，需要將其研發(fā)活動(dòng)科學(xué)分布到多個(gè)不同的區(qū)域，如此避免創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)囿于有限的空間而導(dǎo)致研發(fā)效率低下。由此，有的跨國企業(yè)在多個(gè)國家或地區(qū)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，在地理分布上呈現(xiàn)出分散性特征，實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域的知識、技術(shù)等異質(zhì)性資源向跨國企業(yè)交融、匯集，促進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)水平的提升。此外，跨國企業(yè)可以通過海外子公司或機(jī)構(gòu)的合理布局，從境外所在地引進(jìn)高素質(zhì)的研發(fā)型人才，與當(dāng)?shù)丶夹g(shù)實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)合作，整合價(jià)格低、質(zhì)量高的研發(fā)材料，節(jié)省研發(fā)成本，通過上述路徑跨國企業(yè)的創(chuàng)新績效得以提升。

3.3.2 境外研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的規(guī)?；c協(xié)同化有助于提升跨國企業(yè)創(chuàng)新績效

境外研發(fā)逐步形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與協(xié)同效應(yīng)，有助于跨國企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。跨國企業(yè)將跨境研發(fā)活動(dòng)分布于多個(gè)國家和地區(qū)，各跨境研發(fā)子公司或機(jī)構(gòu)形成廣域的境外創(chuàng)新研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，通過子公司或機(jī)構(gòu)之間的協(xié)同與合作，可以使跨國企業(yè)通過整合多個(gè)分散的地理位置的創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，幫助跨國企業(yè)優(yōu)化創(chuàng)新研發(fā)資源的配置，有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，助力企業(yè)在全球范圍內(nèi)取得更多的競爭優(yōu)勢。

3.3.3 境外研發(fā)的知識共享促進(jìn)跨國企業(yè)創(chuàng)新績效提升

從知識角度出發(fā)，在跨國企業(yè)境外研發(fā)活動(dòng)進(jìn)一步擴(kuò)展的過程中，各境外子公司或機(jī)構(gòu)與其境外所在地的創(chuàng)新研發(fā)組織不斷加深合作，能夠?yàn)榭鐕髽I(yè)帶來更多的知識溢出效應(yīng)，甚至為本土的母公司創(chuàng)新研發(fā)提供有力的支撐。當(dāng)跨境研發(fā)活動(dòng)在地理位置上較為單一或過于集中時(shí)，創(chuàng)新績效的提升極易受到限制，而當(dāng)境外研發(fā)活動(dòng)呈多元化分布時(shí)，跨國企業(yè)可以從更多差異化區(qū)域獲得更多的人才、知識與技術(shù)，形成廣域的創(chuàng)新研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部創(chuàng)新知識共享，對跨國企業(yè)的創(chuàng)新績效有整體性的提升作用。

4 跨國企業(yè)強(qiáng)化跨境研發(fā)提升創(chuàng)新績效的策略

4.1 穩(wěn)步統(tǒng)籌與推進(jìn)跨境研發(fā)活動(dòng)

在跨境研發(fā)活動(dòng)中，跨國企業(yè)必須全面統(tǒng)籌，制定科學(xué)可行的戰(zhàn)略規(guī)劃，穩(wěn)步有序地推進(jìn)實(shí)施，并在跨境研發(fā)的過程中根據(jù)實(shí)際情況實(shí)時(shí)調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略，有效提升境外研發(fā)的環(huán)境適應(yīng)能力、資源獲取與應(yīng)用能力、創(chuàng)新研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化能力，兼顧研發(fā)活動(dòng)與研發(fā)的質(zhì)量，全面提升創(chuàng)新績效。隨著跨境研發(fā)的逐步深入，跨國企業(yè)在境外具有一定的信息渠道，但對于從多元化路徑獲得的信息，跨國企業(yè)不僅要利用知識溢出效應(yīng)，而且要注重辨別信息的真實(shí)性、有效性與價(jià)值性，避免信息路徑依賴風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 注重跨境研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理

跨國企業(yè)在選擇跨境研發(fā)的地理位置時(shí)，要綜合考量境外的法律、政策、經(jīng)濟(jì)、制度及市場等因素，不能盲目、隨意地選擇跨國研發(fā)的投資地點(diǎn)。跨國企業(yè)應(yīng)當(dāng)選擇資源豐富、投資研發(fā)環(huán)境良好、研發(fā)成本較低的境外地點(diǎn)作為研發(fā)投資地，并建議盡量選擇經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)越、營商環(huán)境較好的國家投資，避免在法律、政策、制度等與我國存在明顯沖突的國家或地區(qū)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，避免發(fā)生嚴(yán)重的信息不對稱、經(jīng)濟(jì)保護(hù)主義等問題，最大限度規(guī)避研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要科學(xué)確定研發(fā)子公司或機(jī)構(gòu)的規(guī)模、運(yùn)營管理模式及制度等。

4.3 制定可行的跨境研發(fā)戰(zhàn)略

在境外經(jīng)營發(fā)展的過程中，跨國企業(yè)要充分借鑒國內(nèi)外境外研發(fā)投資的成功經(jīng)驗(yàn)，參考相同區(qū)域其他境外企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的大量案例，取長補(bǔ)短，未雨綢繆，制定科學(xué)可行的境外研發(fā)戰(zhàn)略目標(biāo)與實(shí)施規(guī)劃，完善境外研發(fā)的組織架構(gòu)，明確各部門、各人員的權(quán)責(zé)，建立與實(shí)施境外研發(fā)的績效管理體系與內(nèi)部控制體系，持續(xù)完善境外研發(fā)管理流程，強(qiáng)化對各類風(fēng)險(xiǎn)的防控，由此促進(jìn)境外研發(fā)活動(dòng)平穩(wěn)有序、持續(xù)深入地開展，使之為跨國企業(yè)提升創(chuàng)新績效發(fā)揮更大效能。

5 結(jié)語

綜上所述，跨境研發(fā)在其整體活動(dòng)、強(qiáng)度和廣度方面對跨國企業(yè)的創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，在明晰這些影響的基礎(chǔ)上，跨國企業(yè)應(yīng)當(dāng)穩(wěn)步統(tǒng)籌與推進(jìn)跨境研發(fā)活動(dòng)、注重跨境研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)管理、制定可行的跨境研發(fā)戰(zhàn)略，從而以跨境研發(fā)活動(dòng)的全過程、全方位高效推進(jìn)創(chuàng)新績效的全面提升。

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