摘 要：隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)新，專(zhuān)利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合的現(xiàn)象越來(lái)越多。融入標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)為“必要專(zhuān)利”，因此專(zhuān)利若想融入標(biāo)準(zhǔn)首先應(yīng)進(jìn)行必要專(zhuān)利的認(rèn)定。目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定的統(tǒng)一的政策，為促進(jìn)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利制度建設(shè)，本文結(jié)合工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定的重要性及影響因素進(jìn)行了分析，給出了認(rèn)定時(shí)應(yīng)遵守的基本原則和認(rèn)定的具體流程，供大家交流探討。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，認(rèn)定，關(guān)鍵技術(shù)，研究與探討

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.19.006

0 引 言

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和標(biāo)準(zhǔn)化的不斷創(chuàng)新，專(zhuān)利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)融合的現(xiàn)象越來(lái)越多。我國(guó)現(xiàn)行政策規(guī)定，融入標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)為必要專(zhuān)利[1-2]。這就要求開(kāi)展專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合工作時(shí)應(yīng)首先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的認(rèn)定，但目前對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的認(rèn)定國(guó)內(nèi)還沒(méi)有統(tǒng)一的政策。為促進(jìn)專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合工作的進(jìn)一步開(kāi)展，實(shí)施必要專(zhuān)利認(rèn)定相關(guān)研究成為當(dāng)務(wù)之急。本文結(jié)合工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定相關(guān)的概念和內(nèi)涵進(jìn)行了梳理，對(duì)必要專(zhuān)利認(rèn)定的重要性及影響因素進(jìn)行了分析，提出了標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定的基本原則及認(rèn)定步驟，拋磚引玉，供大家交流探討。

1 相關(guān)概念和內(nèi)涵

1.1 標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利

目前對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的定義業(yè)界尚未達(dá)成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。美國(guó)高級(jí)電視業(yè)務(wù)顧問(wèn)委員會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的定義是：在實(shí)施該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利池中的每一項(xiàng)專(zhuān)利的一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求都必然會(huì)被侵犯，因此該專(zhuān)利為必要專(zhuān)利[2]。歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)認(rèn)為“必要”是指：基于技術(shù)上而非商業(yè)上的原因，考慮到通常的技術(shù)慣例和標(biāo)準(zhǔn)制定之時(shí)的已有技術(shù)狀況，制造、銷(xiāo)售、出租或者其他處理、維修、使用或?qū)嵤┓夏骋粯?biāo)準(zhǔn)的設(shè)備或方法不可能不侵犯該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)[3]。我國(guó)《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的管理規(guī)定（暫行）》指出，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利是實(shí)施該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專(zhuān)利[1]。

從上述定義可以得出，確定標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利應(yīng)從技術(shù)因素和法律因素方面來(lái)判斷。在技術(shù)上，需要判斷技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案與專(zhuān)利的權(quán)利要求之間的關(guān)系，判斷實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必不可少的需要專(zhuān)利技術(shù)且無(wú)替代技術(shù)可用；在法律上，需要根據(jù)授予專(zhuān)利權(quán)國(guó)家的法律，判定該專(zhuān)利是否為有效專(zhuān)利，權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否符合當(dāng)?shù)氐姆梢蟮取?/p>

1.2 標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定是指對(duì)某項(xiàng)專(zhuān)利是否為實(shí)施某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所必須的專(zhuān)利進(jìn)行判斷，判斷若沒(méi)有專(zhuān)利的許可，實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否會(huì)對(duì)專(zhuān)利造成侵權(quán)進(jìn)行分析所做的工作。

2 重要性及影響因素分析

2.1 重要性分析

專(zhuān)利具有獨(dú)占性、排他性等私有屬性，標(biāo)準(zhǔn)具有普適性和推廣性等公益屬性，一旦技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利結(jié)合，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)受制于專(zhuān)利的私有屬性而使其無(wú)法實(shí)現(xiàn)自身的公益屬性。為保證標(biāo)準(zhǔn)公益屬性的實(shí)現(xiàn)，《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專(zhuān)利的管理規(guī)定（暫行）》規(guī)定強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專(zhuān)利，推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及的專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)是必要專(zhuān)利，且若專(zhuān)利未獲得專(zhuān)利權(quán)人或者專(zhuān)利申請(qǐng)人作出的專(zhuān)利實(shí)施許可聲明的，起草時(shí)標(biāo)準(zhǔn)草案不得包括該專(zhuān)利的條款、報(bào)批時(shí)標(biāo)準(zhǔn)草案不予批準(zhǔn)發(fā)布[1]。因此在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，首先應(yīng)對(duì)計(jì)劃納入標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利的“必要性”做出評(píng)估和認(rèn)定，僅在專(zhuān)利為必要專(zhuān)利時(shí)才允許將專(zhuān)利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)。

2.2 影響因素分析

一個(gè)專(zhuān)利是否能夠成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利至少受技術(shù)因素和法律因素的影響[4]。

2.2.1 技術(shù)因素

技術(shù)因素是認(rèn)定一個(gè)專(zhuān)利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利應(yīng)考慮的關(guān)鍵因素，判斷一個(gè)專(zhuān)利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利應(yīng)重點(diǎn)從技術(shù)上考慮。認(rèn)定時(shí)應(yīng)分析技術(shù)的必要性，可以通過(guò)分析標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案是否落入專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍來(lái)判斷，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案落入專(zhuān)利的權(quán)利要求保護(hù)范圍，實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)若沒(méi)有專(zhuān)利的許可，就會(huì)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)，此時(shí)該專(zhuān)利技術(shù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施來(lái)說(shuō)是必要的。分析技術(shù)的可替代性，若標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案存在其他可替代技術(shù)，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采用其他技術(shù)，而不是專(zhuān)利技術(shù)。只有技術(shù)上存在必要性且無(wú)其他替代技術(shù)時(shí)，專(zhuān)利才有可能成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

2.2.2 法律因素

法律因素是影響必要專(zhuān)利認(rèn)定的首要因素。因?yàn)閷?zhuān)利具有時(shí)效性，超過(guò)保護(hù)期內(nèi)的專(zhuān)利技術(shù)自動(dòng)成為公眾技術(shù)，不再受法律保護(hù)，只有在保護(hù)期內(nèi)的專(zhuān)利才有可能成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。專(zhuān)利具有地域性，只有在保護(hù)地域內(nèi)，專(zhuān)利技術(shù)才能夠成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。各國(guó)專(zhuān)利法對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)內(nèi)容不同，專(zhuān)利的權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)符合當(dāng)?shù)胤梢骩5]。

3 標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定

3.1 認(rèn)定的基本原則

標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的認(rèn)定應(yīng)遵循全覆蓋原則、等同原則和特定對(duì)象原則。

3.1.1 全覆蓋原則

根據(jù)專(zhuān)利侵權(quán)的判定原則，當(dāng)專(zhuān)利權(quán)利要求的每一個(gè)技術(shù)特征都可以在標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)內(nèi)容中找到對(duì)應(yīng)內(nèi)容，且權(quán)利要求的技術(shù)特征是標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案所必需時(shí)，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案全覆蓋專(zhuān)利的權(quán)利要求。此時(shí)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)會(huì)對(duì)專(zhuān)利造成侵權(quán)，認(rèn)為專(zhuān)利為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利[6-7]。

3.1.2 等同原則

標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案的相應(yīng)技術(shù)特征相對(duì)于專(zhuān)利權(quán)利要求的技術(shù)特征是以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)相同的功能，達(dá)到相同的效果，且本領(lǐng)域普通技術(shù)人員無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的，此時(shí)認(rèn)定為等同的技術(shù)特征。此時(shí)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)會(huì)對(duì)專(zhuān)利造成侵權(quán)，認(rèn)為專(zhuān)利為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利[6]。

3.1.3 特定對(duì)象原則

必要專(zhuān)利的認(rèn)定應(yīng)針對(duì)特定的專(zhuān)利和特定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

3.2 認(rèn)定步驟

總結(jié)歸納標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定的研究成果及實(shí)踐做法，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的認(rèn)定主要包括確定認(rèn)定基礎(chǔ)、法律有效性分析、技術(shù)必要性分析、技術(shù)替代性分析、得出認(rèn)定結(jié)論、出具認(rèn)定報(bào)告等步驟，流程如圖1所示。

步驟一：確定認(rèn)定基礎(chǔ)。本步驟為認(rèn)定工作準(zhǔn)備步驟，需要確定認(rèn)定主體、需認(rèn)定的專(zhuān)利和對(duì)比的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定主體可能為專(zhuān)利權(quán)人、被許可人、專(zhuān)利許可組織、標(biāo)準(zhǔn)制定組織、人民法院或第三方組織等。但由于涉及各自的利益，專(zhuān)利權(quán)人、被許可人、專(zhuān)利許可組織和標(biāo)準(zhǔn)制定組織等單方面認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的公正性令人懷疑，人民法院僅在判定專(zhuān)利侵權(quán)案件時(shí)才可能成為認(rèn)定主體。因此，由中立的第三方組織作為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定主體可以有效地避免專(zhuān)利權(quán)人、被許可人、專(zhuān)利許可組織和標(biāo)準(zhǔn)制定組織為了各自的利益做出不公正的認(rèn)定，這種方法是目前公認(rèn)可行的方法[4，8]。標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定針對(duì)特定的專(zhuān)利和特定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，需要事先明確出來(lái)，實(shí)施過(guò)程中將通過(guò)比對(duì)分析標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)條款與專(zhuān)利的權(quán)利要求來(lái)判斷。

步驟二：有效性分析。有效性分析主要分析在法律上的有效性，只有在法律上為有效專(zhuān)利的專(zhuān)利才有可能成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。本步驟主要分析專(zhuān)利是否在保護(hù)期內(nèi)、保護(hù)地域內(nèi)、權(quán)利要求是否符合當(dāng)?shù)胤梢蟮然締?wèn)題。因?yàn)閷?zhuān)利保護(hù)具有時(shí)效性、地域性等特點(diǎn)，超出保護(hù)期或不在保護(hù)地域內(nèi)的專(zhuān)利不受專(zhuān)利法的保護(hù)。因各國(guó)專(zhuān)利法對(duì)專(zhuān)利的保護(hù)內(nèi)容不同，需要分析專(zhuān)利的權(quán)利要求是否符合當(dāng)?shù)氐姆梢?guī)定。只有當(dāng)專(zhuān)利處在保護(hù)期內(nèi)、保護(hù)地域內(nèi)且權(quán)利要求符合當(dāng)?shù)胤梢蟮那闆r下，專(zhuān)利才有可能為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，否則為非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

步驟三：必要性分析。必要性指技術(shù)上的必要性，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的認(rèn)定主要從技術(shù)上認(rèn)定，本步驟是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定的關(guān)鍵步驟。首先簡(jiǎn)要分析標(biāo)準(zhǔn)與專(zhuān)利是否屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域、分析兩者是否具有共同的技術(shù)特征，然后深度分析標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案與專(zhuān)利權(quán)利要求保護(hù)范圍的對(duì)應(yīng)性，將專(zhuān)利的權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)比對(duì)，考慮專(zhuān)利侵權(quán)判定的全面覆蓋原則和等同原則，只有標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案落入專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，或者兩者在技術(shù)要求上等同，此時(shí)實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)造成對(duì)專(zhuān)利權(quán)利要求的全部侵權(quán)，這種情況下專(zhuān)利才有可能為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，否則為非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

步驟四：可替代性分析?？商娲灾讣夹g(shù)上的可替代性，本步驟應(yīng)深度檢索分析標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案是否有替代方案，若標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案有替代技術(shù)方案，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采用替代方案而不是專(zhuān)利技術(shù)的方案，此時(shí)專(zhuān)利為非必要專(zhuān)利。若無(wú)替代技術(shù)方案，專(zhuān)利為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

步驟五：得出認(rèn)定結(jié)論。根據(jù)步驟二至步驟四的結(jié)果，得出認(rèn)定結(jié)論，結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利或非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

步驟六：出具認(rèn)定報(bào)告。認(rèn)定主體結(jié)合步驟一至步驟五的結(jié)果出具認(rèn)定報(bào)告，認(rèn)定報(bào)告應(yīng)給出專(zhuān)利號(hào)，標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、年代號(hào)，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案與專(zhuān)利權(quán)利要求的比對(duì)情況，標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案覆蓋專(zhuān)利權(quán)利要求或等同分析的情況，報(bào)告出具時(shí)間，認(rèn)定主體和認(rèn)定結(jié)論等信息。

4 結(jié) 語(yǔ)

開(kāi)展專(zhuān)利與標(biāo)準(zhǔn)融合工作首先應(yīng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的認(rèn)定，只有必要專(zhuān)利才允許融入標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)專(zhuān)利能否成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利受技術(shù)因素和法律因素的影響。開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利認(rèn)定時(shí)應(yīng)首先對(duì)技術(shù)的必要性和不可替代性進(jìn)行分析，必要性分析可從專(zhuān)利權(quán)利要求的技術(shù)特征出發(fā)，在標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案中查找對(duì)應(yīng)的內(nèi)容，分析專(zhuān)利權(quán)利要求與標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案的覆蓋性或等同性，若標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)方案落入專(zhuān)利權(quán)利要求的保護(hù)范圍，或者在技術(shù)上等同，實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)若沒(méi)有專(zhuān)利的授權(quán)，則會(huì)侵犯專(zhuān)利的權(quán)利要求，這也是必要性的體現(xiàn)。技術(shù)上若存在替代方案，則標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)采用非專(zhuān)利性技術(shù)方案。法律方面主要分析專(zhuān)利是否處于保護(hù)期內(nèi)、保護(hù)地域內(nèi)、權(quán)利要求的保護(hù)內(nèi)容是否符合當(dāng)?shù)胤梢蟮龋挥性诩夹g(shù)上必須且無(wú)可替代，法律上為有效專(zhuān)利的情況下，專(zhuān)利才為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，否則為非標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。

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作者簡(jiǎn)介

徐靜，碩士研究生，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)。

王法中，通信作者，碩士研究生，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化。

（責(zé)任編輯：袁文靜）