[摘 要] 渤海建國之初，在地方統(tǒng)治上沿襲了唐朝安東都護(hù)府的舊制，在不健全的府、州外殼下進(jìn)行羈縻統(tǒng)轄。在文王大欽茂統(tǒng)治后期，渤海開始效法唐制，著手建構(gòu)地方府、州、縣體制。宣王大仁秀全面厘定地方行政建置，全境共置15府、62州、200余縣，確立了府—州—縣三級(jí)地方統(tǒng)轄體制。隨著地方行政建置的發(fā)展定型，渤海地方基層統(tǒng)治也發(fā)生了質(zhì)變，統(tǒng)治中心地區(qū)的首領(lǐng)階層逐漸退出歷史舞臺(tái)，被中原式的中央集權(quán)統(tǒng)治所取代。

[關(guān)鍵詞] 渤海國；府州縣制度；地方統(tǒng)治

[中圖分類號(hào)] K242 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2096-2991（2025）01-0026-08

自武周圣歷元年（698）大祚榮建國后，渤海勢(shì)力持續(xù)擴(kuò)張。第二代王大武藝“斥大土宇”[1]6180，至第十代王大仁秀時(shí)，渤海征服海北諸部，極盛之時(shí)“地方五千里”[1]6179。其轄境包括今吉林省大部、黑龍江省大部和遼寧省部分地區(qū)，以及俄羅斯濱海地區(qū)和朝鮮咸鏡北道、咸鏡南道、兩江道、慈江道、平安北道、平安南道。面對(duì)遼闊的統(tǒng)治疆域和各族人口，渤海國在建構(gòu)中原式的中央官僚制度的同時(shí)，在地方統(tǒng)治層面也效法唐朝，逐步建立起府—州—縣地方統(tǒng)轄體系。學(xué)界關(guān)于渤海府、州、縣的研究，長期以來著眼于對(duì)其歷史地理的考訂1。自20世紀(jì)80年代以后，中外學(xué)者開始探討渤海府—州—縣的地方統(tǒng)轄機(jī)制2，但在府—州—縣體制的制度淵源、發(fā)展過程、職官設(shè)置和基層統(tǒng)治等方面，仍存在較多爭(zhēng)議。筆者在充分吸收前人研究成果的基礎(chǔ)上，梳理渤海國府—州—縣制度的發(fā)展歷程，并分析渤海社會(huì)基層統(tǒng)治的演進(jìn)實(shí)態(tài)，以求教于方家。

一、渤海國府州縣制度的建立與完善

渤海國在地方統(tǒng)轄中實(shí)行府—州—縣三級(jí)行政管理體制，這一點(diǎn)在學(xué)界已形成共識(shí)。但渤海地方統(tǒng)轄體制并非一蹴而就，而是經(jīng)歷了草創(chuàng)、發(fā)展和完備的過程，這既與渤海國所處的外部條件息息相關(guān)，又由其自身社會(huì)性質(zhì)的發(fā)展演變所決定。

從大祚榮建國至文王大欽茂執(zhí)政前期（8世紀(jì)中葉），是渤海國地方統(tǒng)治制度的草創(chuàng)時(shí)期，表現(xiàn)為不健全的府、州外殼下的羈縻統(tǒng)轄。日本學(xué)者河上洋提出，渤海在統(tǒng)治前期以繼承原有的地方統(tǒng)治舊制為主1。筆者贊同此觀點(diǎn)。從隋至渤海政權(quán)早期，靺鞨社會(huì)長期保持部落組織形態(tài)，并沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。隋唐時(shí)期靺鞨“凡為數(shù)十部，各有酋帥”[2]5358。高句麗“舊分為五部，有城百七十六，戶六十九萬七千”[2]5327。高句麗滅亡后，唐廷在其故地設(shè)安東都護(hù)府，其下以原高句麗諸城為府、州、縣，共置“都督府九、州四十二、縣一百”[2]5327，并“擢其酋渠有功者授都督、刺史及縣令”[2]5327。但由于高句麗遺民反唐復(fù)國運(yùn)動(dòng)不斷，這些羈縻府州很快又陷入動(dòng)蕩。上元三年（676），安東都護(hù)府治所遷至遼東城（今遼寧遼陽），次年再遷至新城（今遼寧撫順高爾山城），剩余府、州也由原地遷往安東都護(hù)府周邊。高句麗原有的地方建置已隨著政權(quán)滅亡而解體，至大祚榮建國前“所存州止十四”[3]1128，即新城州都督府、遼城州都督府、哥勿州都督府、建安州都督府、南蘇州、木底州、蓋牟州、代那州、倉嚴(yán)州、磨米州、積利州、黎山州、延津州和安市州。據(jù)魏國忠等考證，“新城州都督府”“遼城州都督府”“哥勿州都督府”“建安州都督府”分別為《三國史記·雜志六·地理志》所載總章二年（669）二月英國公李勣等奏報(bào)中所提到的“新城州”“遼東城州”“甘勿主城”和“節(jié)城”；“南蘇州”“木底州”“安市州”即“南蘇城”“木底城”和“安市城”；“積利州”“黎山州”“延津州”即“積利城”“犁山城”和“木銀城”[4]450。可見這些州多為原高句麗舊領(lǐng)。這14州“并無城池，是高麗降戶散此諸軍鎮(zhèn)，以其酋渠為都督、刺史羈縻之”[5]1527。

高句麗滅亡后，唐朝將一部分粟末靺鞨、白山靺鞨和高句麗人遷至營州，大祚榮家族即在此期間遷至營州。[2]5360大祚榮在營州生活二十余年，耳濡目染唐朝制度文化，對(duì)唐朝府州制度應(yīng)當(dāng)有所了解。萬歲通天元年（696），大祚榮等率部趁營州之亂東奔，“恃荒遠(yuǎn)，乃建國”[1]6179，此后在很長時(shí)間內(nèi)都處于唐朝的政治威懾中，初生的渤海政權(quán)并不具備開創(chuàng)一套成熟政治體制的條件，直接沿用唐朝制度文化反而更切合實(shí)際和順理成章。

大祚榮立國后，積極對(duì)外擴(kuò)張勢(shì)力。大祚榮時(shí)期的統(tǒng)治區(qū)域以靺鞨故地為中心，“祚榮驍勇善用兵，靺鞨之眾及高麗余燼，稍稍歸之”[2]5360。第二代王大武藝北討黑水靺鞨，“東北諸夷畏臣之”[1]6180；南面越過長白山直至泥河（朝鮮半島龍興江），占領(lǐng)了大片高句麗故地。武王仁安九年（727），他在致日本的國書中，自稱“復(fù)高麗之舊居，有扶余之遺俗”2。開元二十五年（737），第三代王大欽茂繼位后，繼續(xù)對(duì)外擴(kuò)張，逐步統(tǒng)一靺鞨諸部，國土“延袤二千里”3。雖然轄境空前擴(kuò)大，但在文王大欽茂統(tǒng)治前期，渤海仍不具備建構(gòu)地方統(tǒng)治體系的環(huán)境。這主要是因?yàn)榘驳撋絼?shì)力的崛起對(duì)渤海國構(gòu)成嚴(yán)重的外部威脅。唐天寶元年（742），安祿山任平盧節(jié)度使兼柳城太守，押兩蕃、渤海、黑水四府經(jīng)略使。天寶四載（745），契丹松漠都督李懷秀殺靜樂公主叛唐；次年，奚人饒樂都督李延寵追隨契丹殺宜芳公主叛唐。安祿山為邀功，“起軍擊契丹”[6]6412，這使渤海國感到了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此大約在天寶五載（746）大欽茂將渤海都城從“舊國”遷至中京顯德府。天寶十四載（755），安史之亂爆發(fā)，天寶末大欽茂遷都至上京龍泉府。在這種緊張的局勢(shì)壓迫下，大欽茂無暇建設(shè)地方政治體制，延續(xù)了唐安東都護(hù)府時(shí)期的羈縻府州統(tǒng)治模式。該時(shí)期在日本史籍中出現(xiàn)了渤?！岸级健薄按淌贰狈Q號(hào)：圣武天皇天平十一年（739）十二月戊辰，“渤海使己珍蒙等拜朝，上其王啟并方物，其詞曰：‘……仍差若忽州都督胥要德等充使，領(lǐng)廣業(yè)（成）等令送彼國”1；淳仁天皇天平寶字二年（758）九月丁亥，“渤海大使輔國大將軍兼將軍行木底州刺史兼兵署少正開國公揚(yáng)（楊）承慶已下廿三人，隨（小野朝臣）田守來朝，便于越前國安置”2；淳仁天皇天平寶字三年（759）十月辛亥，“渤海使輔國大將軍兼將軍玄菟州刺史兼押衙官開國公高南申相隨來朝”3。“木底州”“若忽州”和“玄菟州”都是高句麗式的地名，且“木底州”確為唐安東都護(hù)府下轄羈縻州?？梢娭敝廖耐醮髿J茂統(tǒng)治前期，渤海王廷繼承了唐安東都護(hù)府舊制，在不健全的府州體系下通過基層首領(lǐng)實(shí)行因俗而治的統(tǒng)治政策。

文王大欽茂實(shí)行文治政策，進(jìn)一步加強(qiáng)與唐朝的聯(lián)系，“數(shù)遣諸生詣京師太學(xué)，習(xí)識(shí)古今制度”[1]6182。隨著對(duì)唐朝制度文化的大規(guī)模吸收，從文王統(tǒng)治中后期開始，渤海王廷開始逐步建構(gòu)中原式的地方政治制度。在《續(xù)日本紀(jì)》中，自淳仁天皇天平寶字三年（759）條所記“玄菟州”之后，再?zèng)]有出現(xiàn)高句麗式的渤海地名，取而代之的是“南海府”之名。文王大興二十三年（776）正月，渤海遣“都蒙等發(fā)自弊邑南海府吐號(hào)浦，西指對(duì)馬島竹室之津”4?？梢娮钔碇廖耐醮髿J茂后期，渤海已經(jīng)出現(xiàn)府一級(jí)地方建置。學(xué)界據(jù)此多認(rèn)為渤海地方制度的基本框架在文王時(shí)代已經(jīng)形成5。

渤海地方建置又是何時(shí)最終完備的呢？學(xué)界一般以《新唐書·渤海傳》記載的“五京、十五府、六十二州”作為渤海厘定府州建置的標(biāo)志，而《新唐書·渤海傳》多采自張建章《渤海國記》6。據(jù)《張建章墓志》記載，他于唐大和七年（833）“方舟而東”出使渤海，次年（834）“達(dá)忽汗州”，當(dāng)時(shí)正值大彝震執(zhí)政時(shí)期（830—857年）；[7]又《遼史·地理志》記載：“十有二世至彝震，僭號(hào)改元，擬建宮闕，有五京、十五府、六十二州，為遼東盛國?！盵8]456筆者認(rèn)為渤海地方建置趨于完備當(dāng)早于這個(gè)時(shí)間。文王大欽茂雖然繼續(xù)推行擴(kuò)張政策，但在新征服地區(qū)的統(tǒng)治并不穩(wěn)固。康王大嵩璘九年（802），在文王時(shí)期臣屬于渤海的靺鞨虞婁部和越喜部再次獨(dú)立對(duì)唐朝貢，[9]11250說明其曾脫離渤海的控制。在 安史之亂以后，唐朝對(duì)東北地區(qū)羈縻府州的管理日漸松弛。自第五代王大華玙開始，渤海不再頻繁遷都，定都于上京龍泉府直至渤海滅亡?？低醮筢原U繼位后，結(jié)束了文王末期因統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部斗爭(zhēng)造成的混亂局面，恢復(fù)了文王的文治政策，“朝維依舊，封域如迎（初）”7，渤海統(tǒng)治趨于穩(wěn)固。此后經(jīng)定、僖、簡(jiǎn)三代王的短暫統(tǒng)治，至第十代王大仁秀，“討伐海北諸部，開大境宇” [1]6181。在宣王大仁秀執(zhí)政時(shí)期（818—830年），渤海國的對(duì)外擴(kuò)張基本完成，其疆域“南比新羅，以泥河為境，東窮海，西契丹”[1]6179，“盡得扶余、沃沮、弁韓、朝鮮海北諸國”[1]6179，“地方五千里，戶十余萬”[1]6179，這為渤海完備地方統(tǒng)轄制度奠定了基礎(chǔ)。大仁秀繼續(xù)奉行憲象唐制的治國方針，將府州縣制推廣至新征服的地區(qū)，并全面厘定全國行政區(qū)劃。因此，筆者認(rèn)為在宣王統(tǒng)治時(shí)期，渤海國地方行政建置就已完備。

渤?？h一級(jí)建置當(dāng)晚于府、州出現(xiàn)。渤海最早見于記載的縣為“永寧縣”，出現(xiàn)于大彝震時(shí)期。據(jù)《續(xù)日本后紀(jì)》記載，仁明天皇嘉祥元年（大彝震咸和十八年，848）十二月，“渤海國入覲使永寧縣丞王文矩等一百人”1訪日。筆者認(rèn)為渤海縣一級(jí)建置的設(shè)置時(shí)間可能會(huì)更早，至少在宣王大仁秀厘定渤海全境地方建置之前就已設(shè)置。綜上，宣王大仁秀完備了渤海國地方行政建置，確立了府—州—縣三級(jí)地方政治體制。

二、渤海國府州縣建置

關(guān)于宣王厘定后的渤海地方行政建置的具體情況，學(xué)界主要依據(jù)《新唐書·渤海傳》的記載進(jìn)行相關(guān)研究。

（渤海）至是遂為海東盛國，地有五京、十五府、六十二州。以肅慎故地為上京，曰龍泉府，領(lǐng)龍、湖、渤三州。其南為中京，曰顯德府，領(lǐng)盧、顯、鐵、湯、榮、興六州。穢貊故地為東京，曰龍?jiān)嘣粬懦歉?，領(lǐng)慶、鹽、穆、賀四州。沃沮故地為南京，曰南海府，領(lǐng)沃、睛，椒三州。高麗故地為西京，曰鴨淥府，領(lǐng)神、桓、豐、正四州；曰長嶺府，領(lǐng)瑕、河二州。扶余故地為扶余府，常屯勁兵捍契丹，領(lǐng)扶、仙二州；鄚頡府領(lǐng)鄚、高二州。挹婁故地為定理府，領(lǐng)定、潘二州；安邊府領(lǐng)安、瓊二州。率賓故地為率賓府，領(lǐng)華、益、建三州。拂涅故地為東平府，領(lǐng)伊、蒙、沱、黑、比五州。鐵利故地為鐵利府，領(lǐng)廣、汾、蒲、海、義、歸六州。越喜故地為懷遠(yuǎn)府，領(lǐng)達(dá)、越、懷、紀(jì)、富、美、福、邪、芝九州；安遠(yuǎn)府領(lǐng)寧、郿、慕、常四州。又郢、銅、涑三州為獨(dú)奏州。涑州以其近涑沫江，蓋所謂粟末水也。[1]6182

據(jù)上述記載，渤?！暗赜形寰?、十五府、六十二州”[1]6182，但其下所列15府共領(lǐng)60個(gè)州。金毓黻據(jù)《遼史·地理志》提出漏記的兩州為集州和麓州，其中集州轄奉集縣，麓州轄麓郡、麓波、云川3縣2。而府州之下領(lǐng)多少縣，學(xué)界對(duì)此存在爭(zhēng)議。《遼史·地理志》記載的渤海州縣為18個(gè)州、75個(gè)縣。詳見下表1。

多數(shù)學(xué)者據(jù)《遼史·地理志》的記載，推測(cè)渤海有100多個(gè)縣，但具體數(shù)字各持己見。金毓黻認(rèn)為具體數(shù)字無法確定，可考者有130縣1。王承禮認(rèn)為是107個(gè)。[10]82朝鮮學(xué)者則認(rèn)為有數(shù)百個(gè)縣。[11]168韓國學(xué)者宋基豪認(rèn)為以《遼史·地理志》所見州縣比例推算，渤海62個(gè)州當(dāng)有258個(gè)縣，但中京、東京、南京、西京人口較集中，其余各州人口顯然少于上述4京。他認(rèn)為依據(jù)《舊唐書·高麗傳》記載，唐朝在滅亡高句麗后，“分其地置都督府九、州四十二、縣一百”[2]5327，而渤海疆域比高句麗在東北地區(qū)的轄區(qū)大1.5～2倍，基于此宋基豪推測(cè)渤海全境的縣數(shù)大致為200～250個(gè)。2魏國忠等人的觀點(diǎn)與宋基豪相近，認(rèn)為“鑒于62州中至少有28州屬縣失載，以最保守的估算，渤海全盛時(shí)期的領(lǐng)縣至少也在200個(gè)以上，或者還要多些”[12]215。筆者認(rèn)為，渤海設(shè)置于北部黑水靺鞨地區(qū)的7府31州為羈縻府州，其下保持部落制度，故其縣級(jí)建置當(dāng)遠(yuǎn)少于統(tǒng)治中心地區(qū)，因此對(duì)縣數(shù)的推測(cè)不能過于樂觀。筆者更傾向魏國忠等人的觀點(diǎn)，認(rèn)為渤海鼎盛之時(shí)的縣級(jí)建置當(dāng)有200余個(gè)。

厘定后的渤海地方府—州—縣制度雖然取法于唐制，但是經(jīng)過了本土化調(diào)整，并非全然照搬?！案弊鳛樾姓^(qū)劃建置始于唐朝。唐朝在京下設(shè)道，開元二十一年（733）全國共設(shè)15道3。道下設(shè)州，府只是特殊的州，數(shù)量極少，不是一級(jí)行政區(qū)劃。渤海“府”制雖為仿唐“府”制而設(shè)，但與唐制有很大區(qū)別：府下設(shè)州，州下設(shè)縣，府是一級(jí)行政區(qū)劃。在渤海各級(jí)地方官制方面，學(xué)界常常概括其為“府設(shè)都督，州設(shè)刺史，縣置縣丞”4。筆者認(rèn)為這種提法稍欠嚴(yán)謹(jǐn)。朝鮮文獻(xiàn)《海東繹史》引《文獻(xiàn)通考》記載：“渤海王武藝開大土宇，州有都督，次有刺史?！?渤海州一級(jí)當(dāng)兼設(shè)都督與刺史，大州設(shè)都督，小州設(shè)刺史。

雖然渤海國確定了15府62州200余縣的建置，但這些府州縣的性質(zhì)并不統(tǒng)一。渤海國效法唐朝羈縻府州制度，設(shè)置于北部黑水靺鞨地區(qū)（即挹婁故地、率賓故地、拂涅故地、鐵利故地、越喜故地）的7府31州實(shí)為羈縻性質(zhì)的府—州—縣建置，渤海王廷通過諸部首領(lǐng)對(duì)其進(jìn)行間接統(tǒng)轄。[13]而在統(tǒng)治中心地區(qū)設(shè)置上京龍泉府、中京顯德府、東京龍?jiān)⑽骶啘O府、南京南海府、長嶺府、扶余府、鄚頡府等8府以及郢、銅、涑3個(gè)獨(dú)奏州。其中中京顯德府、東京龍?jiān)?、西京鴨淥府、南京南海府、長嶺府、扶余府等6府置設(shè)于高句麗故地；上京龍泉府、鄚頡府2府和郢、銅、涑3個(gè)獨(dú)奏州設(shè)于靺鞨人故地。這部分府州實(shí)為中原式的行政建置，由渤海王廷委派官吏管理，實(shí)行中央集權(quán)的直接統(tǒng)轄。隨著渤海政權(quán)的穩(wěn)固和地方統(tǒng)治制度的整合，生活于統(tǒng)治中心地區(qū)同一地方行政建置下的靺鞨人、原高句麗遺民（高句麗、漢、穢貊等）在經(jīng)濟(jì)、文化等各方面逐漸趨同，至宣王大仁秀征服海北諸部時(shí)，各族人口形成了一個(gè)新的民族共同體——渤海族。渤海族在經(jīng)濟(jì)、文化等方面遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)尚處于原始社會(huì)末期的北部黑水靺鞨人，在渤海國滅亡后，仍保持強(qiáng)烈的渤海民族認(rèn)同心理，繼續(xù)活躍在遼金王朝。

三、渤海國地方基層統(tǒng)治的演進(jìn)

隋唐時(shí)期，靺鞨社會(huì)尚處于原始社會(huì)后期。據(jù)《大唐右領(lǐng)軍贈(zèng)右驍衛(wèi)大將軍李他仁墓志銘》記載，李他仁曾擔(dān)任高句麗“柵州都督兼總兵馬，管一十二州高麗，統(tǒng)三十七部靺鞨” [14]736。范恩實(shí)據(jù)此提出高句麗此時(shí)已經(jīng)有了可比擬于中原王朝統(tǒng)治制度的層級(jí)式地方統(tǒng)治體制，作為附庸的靺鞨人仍保留部落形式。[15]高句麗統(tǒng)治者對(duì)靺鞨諸部實(shí)行羈縻統(tǒng)治，并沒有改變靺鞨原有的基層部落組織。唐高宗滅亡高句麗后，將部分靺鞨部落和高句麗人遷至營州，[2]5360安置于營州“城傍”1，以“其大者為都督府，以其首領(lǐng)為都督、刺史，皆得世襲”[3]1119，建立了燕州、慎州、夷賓州、黎州4個(gè)羈縻州，[5]1521-1524原有的部落組織繼續(xù)保持不變。跟隨乞乞仲象和乞四比羽脫離營州的靺鞨人，也是以部落組織遷往靺鞨故地。

從大祚榮到文王大欽茂統(tǒng)治前期，靺鞨地區(qū)社會(huì)基層依然是部落制，原高句麗遺民社會(huì)組織形式也有向“部落制退化的傾向”[15]。關(guān)于渤海前期的地方統(tǒng)治實(shí)況，在日本古代文獻(xiàn)《類聚國史》有如下記載：

渤海國者，高麗之故地也。天命開別天皇七年，高麗王高氏為唐所滅也。后以天之真宗豐祖天皇二年，大祚榮始建渤海國。和銅六年受唐冊(cè)立。其國延袤二千里，無州縣館驛，處處有村里，皆靺鞨部落，其百姓者，靺鞨多，土人少，皆以土人為村長，大村曰都督，次曰刺史，其下百姓皆曰首領(lǐng)。土地極寒，不宜水田，俗頗知書，自高氏以來，朝貢不絕。2

這是目前所見到的記述渤海建國初期地方統(tǒng)治情況最為詳細(xì)的史料，也是學(xué)界探討渤海早期歷史時(shí)所依據(jù)的基礎(chǔ)史料。國內(nèi)外學(xué)者對(duì)此爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要有以下兩方面：

一是“百姓”是什么身份。大體上學(xué)界存在兩種意見。一是將“其下百姓皆曰首領(lǐng)”斷句為“其下，百姓皆曰首領(lǐng)”， 即都督、刺史以下的百姓都稱為首領(lǐng)。金毓黻最先提出“百姓”即“首領(lǐng)”，也就是庶官。3此后張博泉、程妮娜提出先秦時(shí)期以“百姓”為“百官”的代稱，渤海早期亦以“百姓”稱呼“百官”[16]。日本學(xué)者大隅晃弘亦持相近觀點(diǎn)，認(rèn)為渤?！鞍傩铡笔墙y(tǒng)治無姓者的有姓者階層，即豪族。4二是將“其下百姓皆曰首領(lǐng)”斷句為“其下百姓，皆曰首領(lǐng)”。以日本學(xué)者鈴木靖民為代表，將其解釋為“都督、刺史以下的百姓，都稱都督、刺史為首領(lǐng)”，百姓即居民。1韓國學(xué)者宋基豪持類似觀點(diǎn)，認(rèn)為“百姓”即一般居民。[17]筆者更傾向于第一種意見，“百姓”并非靺鞨部落的一般民眾，而是靺鞨諸部的上層人士，即部落酋長。

二是“土人”是什么身份。“土人”原意為“土著之人”。鈴木靖民提出，《類聚國史》反映的是渤海初期原高句麗區(qū)域的情況，因此“土人”當(dāng)指高句麗人。2大隅晃弘、范恩實(shí)等持類似觀點(diǎn)，主張“土人”即是土著居民高句麗人3。然而渤海建國于“挹婁故地”，土著當(dāng)是世代生活于此的靺鞨人。同時(shí)，該地區(qū)“土地極寒，不宜水田”，并非高句麗人分布區(qū)?！额惥蹏贰穼ⅰ巴寥恕迸c“靺鞨”對(duì)稱，又云“皆以土人為村長，大村曰都督，次曰刺史”，指明“土人”是“百姓”中的上層官員，顯然“土人”不能作“土著之人”之解，這引起中外學(xué)者的爭(zhēng)論。張博泉、程妮娜提出“土人”是指渤海建國前后以粟末靺鞨為主，包括部分他族人融合而成的渤海人，“土人”或?yàn)椤笆咳恕敝`，這一觀點(diǎn)得到多位學(xué)者的支持4。楊軍認(rèn)為，“土人”是指渤海建國初期在政權(quán)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的粟末靺鞨人。[18]39-40從渤海建國初的實(shí)際情況考察，渤海建國集團(tuán)（靺鞨、高句麗、漢人等）的人數(shù)較當(dāng)?shù)仂呿H人實(shí)屬少數(shù)，渤海上層人士“頗知書契”，嫻習(xí)儒家經(jīng)典，有“士人”之稱是有可能的，“土”當(dāng)為“士”的刊刻之誤。

渤海早期地方政治制度建立在靺鞨村落共同體之上，保持原有的部落制度和生產(chǎn)方式。根據(jù)《類聚國史》的記載，渤海早期社會(huì)雖有都督、刺史之名，但無府州之實(shí)，其地方統(tǒng)治基層是靺鞨村落組織。鈴木靖民認(rèn)為《類聚國史》中的“村里”一語用的是自然村落的概念，與其后的“部落”一語相照應(yīng)；而府（都督）、州（刺史）則是行政的、人為的地方村落5。張博泉等進(jìn)一步指出，該時(shí)期靺鞨人社會(huì)內(nèi)部尚未形成一家一戶的個(gè)體經(jīng)濟(jì)，所謂“府州”，只是將原靺鞨社會(huì)組織形式——邑落稍稍改變一下，以大邑落為府置都督，小邑落為州置刺史，[16]其下通過各部落首領(lǐng)管理地方。關(guān)于“首領(lǐng)”的政治內(nèi)涵，中、日、韓學(xué)界對(duì)此看法不一，筆者贊同首領(lǐng)是都督、刺史之下靺鞨部落的首長，并非品官這一觀點(diǎn)6。首領(lǐng)的職掌主要是主理部落內(nèi)事務(wù)，戰(zhàn)時(shí)率兵出戰(zhàn)，代表渤海王廷實(shí)行地方政治統(tǒng)轄，以及參與渤海朝唐和赴日使團(tuán)。在渤海初期朝唐使團(tuán)中，就有“首領(lǐng)”“大首領(lǐng)”之稱。在《冊(cè)府元龜》中，屢見關(guān)于渤海某大首領(lǐng)、某首領(lǐng)某來朝的記載。在渤海赴日使團(tuán)的成員中，首領(lǐng)占有較大比重。[13]

四、結(jié) 語

隨著渤海地方府州縣制度的建構(gòu)與完善，渤海地方基層統(tǒng)轄方式逐漸發(fā)生重大改變。渤海王廷不斷強(qiáng)化對(duì)統(tǒng)治中心地區(qū)的行政統(tǒng)轄，逐步完善地方各級(jí)建置，基層首領(lǐng)勢(shì)力也被逐漸瓦解。宣王大仁秀最終厘定了地方府—州—縣體系，統(tǒng)治中心地區(qū)的基層首領(lǐng)被徹底納入新的職官體系中，渤海國實(shí)現(xiàn)了對(duì)地方的直接統(tǒng)治，完成了中央集權(quán)改革。但在北部黑水靺鞨地區(qū)，渤海對(duì)其仍實(shí)行羈縻統(tǒng)轄，保留其基層首領(lǐng)勢(shì)力。渤海國地方行政體系的建構(gòu)，標(biāo)志著中國東北的東北部地區(qū)第一次大規(guī)模地實(shí)行府州縣制度，這對(duì)東北古代邊疆的形成具有深遠(yuǎn)的歷史意義。

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【特約編輯 龍 " 晟】

A Study on the Ranking System of Administration and Local Governance in Bohai State during the Tang Dynasty

WANG Wanzhi

（College of History and Culture， Jilin University， Changchun， Jilin 130012， China）

[Abstract] At the beginning of the founding of the Bohai State， the old system of Andong general administering institution in Tang Dynasty was followed in terms of local governance， which was controlled by the imperfect provinces and states. In the later period of his reign， King Wen Da Qin Mao began to follow the Tang system and set up the local government， province-state system. King Xuan Da Ren Xiu comprehensively determined the construction of local administration， and set up a total of 15 provinces 62 states， and more than 200 counties throughout the territory， establishing a three-level local governance system of province， state and county. With the development of the local administrative structure， the local grassroots rule in Bohai State also developed qualitative changes， and the chiefdom in the ruling center area gradually withdrew from the historical stage， and was replaced by the central plains style centralized rule.

[Key words] Bohai State; the ranking system of administration; local governance