宋剛發(fā)

摘要：在進(jìn)口水輪機(jī)組設(shè)備合同的執(zhí)行中，業(yè)主對(duì)承包商的反索賠對(duì)合同執(zhí)行具有重要意義。本文分析了反索賠的內(nèi)容、程序和措施，指出了反索賠的難點(diǎn)，并專(zhuān)門(mén)提出了缺陷設(shè)備的索賠處理方式。

關(guān)鍵詞：索賠；反索賠；進(jìn)口水輪發(fā)電機(jī)

中圖分類(lèi)號(hào)：D923文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

l 概述

在國(guó)際招標(biāo)工程建設(shè)過(guò)程中，無(wú)論是對(duì)于業(yè)主還是承包商，合同管理均處于工程核心地位，而索賠及其處理又構(gòu)成了合同管理(或合同執(zhí)行)的重要組成部分。

索賠是指在合同的履行過(guò)程中，由于一方不履行或不完全履行合同義務(wù)而使另一方遭受損失時(shí)，受損方有權(quán)向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)囊蟆暮贤芾斫嵌壤斫猓髻r應(yīng)是雙向的，即承包商可以向業(yè)主索賠。業(yè)主也可以向承包商提出索賠。但在習(xí)慣上．將承包商要求業(yè)主賠償稱(chēng)“索賠”(Claims)，而將業(yè)主向承包商提出的索賠稱(chēng)為“反索賠”(Counter Claims)。

實(shí)踐證明，在進(jìn)口水輪發(fā)電機(jī)機(jī)組設(shè)備的合同執(zhí)行中，與外方進(jìn)行索賠談判時(shí)，有時(shí)因合同的漏洞、或沒(méi)有充分的證據(jù)使反索賠金額大打折扣，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上受到極大損失。所以， 有必要對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行討論。

2 反索賠內(nèi)容

2.1 設(shè)備供貨滯后

設(shè)備供貨滯后包括：承包商未按合同規(guī)定的交貨時(shí)間供貨；承包商提供的通關(guān)單證不合要求，使通關(guān)時(shí)間延長(zhǎng)，設(shè)備超過(guò)合同規(guī)定時(shí)間到達(dá)工地：或貨物雖到工地，但存在設(shè)備缺 陷，需現(xiàn)場(chǎng)處理后才能進(jìn)行安裝，使設(shè)備投入運(yùn)行的時(shí)間延遲等。這都屬設(shè)備供貨滯后，即未按合同規(guī)定的交貨時(shí)間交貨。

實(shí)際工作中，未按合同規(guī)定的交貨時(shí)間供貨是最常見(jiàn)的承包商違約事件。

2.2 設(shè)備制造缺陷

設(shè)備在安裝、調(diào)試中發(fā)現(xiàn)設(shè)備本身制造缺陷。如：設(shè)備尺寸、光潔度、不平整度、同心度等沒(méi)有達(dá)到合同要求；或電氣元件電氣指標(biāo)未達(dá)到合同規(guī)定要求；或設(shè)備防腐不合格；或設(shè)備的材質(zhì)、設(shè)備焊接有缺陷等。

2.3 設(shè)備包裝或運(yùn)輸造成的設(shè)備損傷

因承包商的包裝方式不正確造成設(shè)備損傷或受雨水、海水的侵蝕，或運(yùn)輸中的碰撞引起設(shè)備的損傷。

2.4 技術(shù)資料提供滯后

技術(shù)資料未按合同時(shí)間提供。如：安裝圖紙未按合同規(guī)定時(shí)間提供，從而影響安裝、調(diào)試工期。

2.5 現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)錯(cuò)誤

在現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)設(shè)備安裝的承包商技術(shù)人員，因工作失誤或技術(shù)工藝不熟練，造成沒(méi)備安裝工作的重復(fù)或設(shè)備驗(yàn)收重復(fù)或設(shè)備的損傷。

2.6 承包商設(shè)計(jì)錯(cuò)誤

承包商設(shè)計(jì)存在錯(cuò)誤、遺漏、不一致、不適當(dāng)或其他缺陷，盡管這些文件取得廠(chǎng)業(yè)主同意或批準(zhǔn)，但承包商跡應(yīng)自費(fèi)修正這些因設(shè)計(jì)造成設(shè)備缺陷和其帶來(lái)的設(shè)備問(wèn)題。

2.7 設(shè)備部件不滿(mǎn)足互換性

承包商提供的合同設(shè)備(含專(zhuān)用工具)的相同部件，其尺寸和公差不同，不能保證各設(shè)備部件之間的互換性。這將給后期機(jī)組檢修和備品訂貨帶來(lái)困難。

2.8 缺陷通知期(質(zhì)量保證期)內(nèi)設(shè)備潛在缺陷

是指由于承包商在設(shè)計(jì)、制造或技術(shù)指導(dǎo)上的疏忽而造成的機(jī)組在正常工況下運(yùn)行時(shí)出現(xiàn)的穩(wěn)定問(wèn)題及其引起的設(shè)備缺陷。

2.9 水輪發(fā)電機(jī)效率達(dá)不到合同要求

機(jī)組實(shí)際額定或加權(quán)平均效率低于合同規(guī)定的額定或加權(quán)平均效率保證值。

3 反索賠程序

3.1 索賠事件的確定

從設(shè)備通關(guān)后到設(shè)備在質(zhì)保期內(nèi)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備缺陷后應(yīng)及時(shí)召開(kāi)有關(guān)方面參加的缺陷分析會(huì)，以書(shū)面形式確定缺陷的性質(zhì)(明顯缺陷除外)。

3.2 提交索賠通知書(shū)

當(dāng)明確設(shè)備缺陷或情況后，應(yīng)盡快向承包商發(fā)出索賠通知書(shū)。有關(guān)缺陷通知期限延長(zhǎng)的通知，應(yīng)在該期限滿(mǎn)前發(fā)出。承包商收到索賠通知書(shū)28天內(nèi)(或合同規(guī)定時(shí)間內(nèi))未作答復(fù)，則應(yīng)理解為承包商已接受該索賠要求。

3.3 做好索賠事件的同期記錄

同期記錄(Contemporary Records)是指從設(shè)備到貨滯后、或設(shè)備缺陷發(fā)現(xiàn)、或設(shè)備不滿(mǎn)足合同要求運(yùn)行開(kāi)始到上述事件結(jié)束時(shí)的同時(shí)期相關(guān)的到貨通知、報(bào)關(guān)單證、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、來(lái)往信件、郵件、傳真、照片、錄像、開(kāi)箱報(bào)告、檢查記錄、試驗(yàn)報(bào)告、安裝工序轉(zhuǎn)序單、質(zhì)量控制報(bào)告、不一致報(bào)告、缺陷處理的技術(shù)核定單等資料。

業(yè)主應(yīng)隨時(shí)記錄并保持有關(guān)索賠的同期記錄。當(dāng)設(shè)備進(jìn)人海關(guān)和通關(guān)時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備外包裝有損傷，應(yīng)及時(shí)記錄并要參加驗(yàn)收的承包商人員簽字確認(rèn)。設(shè)備在保稅庫(kù)或在安裝現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)箱時(shí)，發(fā)現(xiàn)設(shè)備外觀(guān)有缺陷時(shí)，應(yīng)將實(shí)情記錄在開(kāi)箱報(bào)告中，并要參加驗(yàn)收的承包商人員簽字確認(rèn)。

當(dāng)設(shè)備在安裝中發(fā)現(xiàn)設(shè)備制造缺陷，應(yīng)及時(shí)讓賣(mài)方現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)人員在設(shè)備不一致報(bào)告(NCR)或在質(zhì)量控制報(bào)告(QCR)上簽字確認(rèn)，以明確設(shè)備缺陷責(zé)任。

3.4 同期記錄的核實(shí)

索賠人員應(yīng)及時(shí)對(duì)同期記錄進(jìn)行核實(shí)。核實(shí)記錄是否真實(shí)、及時(shí)、完整。必要時(shí)應(yīng)需承包商確認(rèn)。實(shí)踐證明，在與外方進(jìn)行索賠談判時(shí)常因同期記錄數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確或不完整，使得索賠談判質(zhì)量和效率降低。

3.5 提交索賠報(bào)告及提交最終詳細(xì)索賠報(bào)告

業(yè)主在了解導(dǎo)致索賠的事件或情況后(或在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi))，盡快發(fā)出索賠通知。之后，應(yīng)向工程師提交詳細(xì)的索賠報(bào)告(通知說(shuō)明細(xì)節(jié))，說(shuō)明索賠提出的根據(jù)或延長(zhǎng)缺陷通知期限依據(jù)，并附以完整的證明報(bào)告。

索賠報(bào)告中索賠費(fèi)用內(nèi)容有：供貨滯后索賠額、缺陷處理索賠額、外方現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)錯(cuò)誤造成費(fèi)用、保質(zhì)期內(nèi)設(shè)備潛在缺陷處理費(fèi)用及計(jì)算公式。

供貨滯后索賠額計(jì)算較容易，因?yàn)橐话愫贤卸济魑囊?guī)定設(shè)備滯后每時(shí)段的罰金計(jì)算方法及標(biāo)準(zhǔn)。

依據(jù)同期記錄中設(shè)備修復(fù)全過(guò)程資源投入詳細(xì)記錄的資源投入數(shù)量．按合同規(guī)定的單價(jià)(含管理費(fèi)、利潤(rùn)和稅金)或在賣(mài)買(mǎi)方雙約定修復(fù)設(shè)備單價(jià)及費(fèi)率，計(jì)算設(shè)備修復(fù)費(fèi)用，并計(jì)算因修復(fù)而遲交設(shè)備的罰金(若有對(duì)于期影響的索賠規(guī)定，也應(yīng)計(jì)入)。

按照FIDlC條款的規(guī)定，索賠必須按以下程序進(jìn)行。

要求對(duì)某一事件進(jìn)行索賠，則在索賠事件第一次發(fā)生的28以?xún)?nèi)．將要求索賠的意向以書(shū)面形式通過(guò)工程師。一方面將索賠意向通過(guò)工程師，另一方面要從索賠事件發(fā)生后至索賠事件的影響結(jié)束期間認(rèn)真做好同期記錄。在索賠通知發(fā)出28天以?xún)?nèi)，再向工程師遞交一份詳細(xì)報(bào)告，說(shuō)明要索賠的款額和提出索賠的依據(jù)。在引起索賠事件結(jié)束后的28天之內(nèi)，向工程師遞交一份最終的詳細(xì)報(bào)告，提出累計(jì)索賠的總額和所有可以作為索賠依據(jù)的資料。

4索賠事件解決

4.1 友好協(xié)商

4.1.1 解決方式

通過(guò)平等、協(xié)商、互讓的原則來(lái)解決。這種解決方式最利于雙方的利益和后期的合作。FIDIC99年新版(黃皮書(shū))特別強(qiáng)調(diào)友好協(xié)商解決爭(zhēng)端。

4.1.2 由爭(zhēng)端裁決委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)DAB)裁決。

由爭(zhēng)端裁決委員會(huì)解決爭(zhēng)端。

4.1.3 國(guó)際仲裁

未能由爭(zhēng)端裁決委員會(huì)解決的爭(zhēng)端，應(yīng)由國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)最終裁決。但這是在不得已的情況下采取的方式。

5 反索賠難點(diǎn)

5.1 缺陷項(xiàng)目及缺陷處理投入的確認(rèn)

設(shè)備缺陷發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)的承包商技術(shù)人員一般不輕易在設(shè)備缺陷報(bào)告上簽字確認(rèn)，因承包商的現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員只負(fù)責(zé)技術(shù)指導(dǎo)，對(duì)涉及到索賠問(wèn)題大都采取回避的態(tài)度。而承包商工地總代表對(duì)較大的缺陷項(xiàng)目，常常需向總部匯報(bào)，也不能在現(xiàn)場(chǎng)做主。

對(duì)缺陷項(xiàng)目的確認(rèn)而言，沒(méi)備處理投入資源的確認(rèn)的難度更大。在進(jìn)門(mén)機(jī)組設(shè)備缺陷處理中，承包商對(duì)設(shè)備缺陷處理項(xiàng)目，決大部分又是委托中方人員宋處理。但是，在設(shè)備缺陷所投入資源的數(shù)量上分歧較大，即使工程師在缺陷投入單上簽字認(rèn)可，承包商也不輕易在設(shè)備缺陷處理投入早上簽字確認(rèn)。

在某些情況下，一些缺陷的產(chǎn)生即可能是因?yàn)槌邪痰闹圃旃に嚥划?dāng)，也可能是安裝中的不當(dāng)引起。當(dāng)缺陷原因?qū)儆谥圃旃に嚭桶惭b工藝之間的灰色領(lǐng)域時(shí)，很容易產(chǎn)生爭(zhēng)議。

5.2 索賠基礎(chǔ)單價(jià)的確定

若合同中沒(méi)有規(guī)定計(jì)日工單價(jià)或沒(méi)有規(guī)定設(shè)備缺陷修復(fù)用人工、材料、機(jī)械單價(jià)的內(nèi)容．索賠基礎(chǔ)單價(jià)的確定是在合同索賠談判中又是一大難點(diǎn)。承包商總是認(rèn)為對(duì)方提出的單價(jià)偏高，他們認(rèn)為處理設(shè)備缺陷的人工費(fèi)應(yīng)與中國(guó)國(guó)內(nèi)勞務(wù)價(jià)格一樣。但是水輪發(fā)電機(jī)的缺陷修復(fù)不是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)，特別是機(jī)械的精加工、電氣設(shè)備的修理與調(diào)試，都含較高的技術(shù)成分，不能等同簡(jiǎn)單勞動(dòng)。在這點(diǎn)上與承包商常常存在分歧。

5.3 同期記錄的完整性

同期記錄是合同索賠的重要證據(jù)。同期記錄是涉及企業(yè)內(nèi)各相關(guān)專(zhuān)業(yè)、相關(guān)部門(mén)，并應(yīng)不間斷地共同來(lái)完成的工作。長(zhǎng)期以來(lái)，大型國(guó)營(yíng)企業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)部門(mén)多，索賠職責(zé)不明確，導(dǎo)致索賠的同期記錄無(wú)法保證記錄的完整性。

5.4 設(shè)備性能不滿(mǎn)足合同規(guī)定的保證值的確定

水輪機(jī)和發(fā)電機(jī)的效率是指在額定工況下，測(cè)量流過(guò)轉(zhuǎn)輪的流量，按發(fā)電機(jī)輸出的功率來(lái)?yè)Q算機(jī)組的效率。但流過(guò)轉(zhuǎn)輪水的流量測(cè)量較為困難，按照我國(guó)常用的差壓法或超聲波法測(cè)量流量與承包商測(cè)量(熱力法)數(shù)據(jù)之間的差距，可能會(huì)引起爭(zhēng)論。又如：導(dǎo)葉漏水量的測(cè)定，目前還沒(méi)有有效的測(cè)量手段來(lái)進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)定。

反索賠不僅要具備—定的條件，而且還要做到有理、有據(jù)、合法，首先是合法。反索賠必須符合所簽訂的有效合同條款約定的內(nèi)容規(guī)定。因?yàn)橛行Ш贤啪哂蟹尚Я?，所以它是確定反索賠能否成立的標(biāo)準(zhǔn)。二是有據(jù)。既要有具體的事實(shí)依據(jù)。在合同執(zhí)行開(kāi)始就注意主動(dòng)收集合有關(guān)索賠的各種證據(jù)和同期記錄，并做到事實(shí)求實(shí)，這些資料應(yīng)經(jīng)得起對(duì)方的仔細(xì)推敲和檢查，這樣有利以后索賠工作順利進(jìn)行。三是有理，在從設(shè)備催貨到設(shè)備缺陷索賠中，首先業(yè)主應(yīng)與承包商及時(shí)通告情況，其次進(jìn)行早期警告，第三是發(fā)送索賠通知。