（英）安格斯·麥迪森

本書研究的主要對(duì)象是20世紀(jì)后半期中國的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)。這個(gè)時(shí)期的中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了重大的制度變化，實(shí)現(xiàn)了顯著的加速增長。今天的中國在世界經(jīng)濟(jì)中扮演著比以往遠(yuǎn)為重要的角色，而且它的重要性可能會(huì)進(jìn)一步提高。在本書中，我試圖考察出現(xiàn)這種加速增長的原因和方式，從而理解中國未來增長的潛力。我的另一個(gè)重要的努力，是采用國際標(biāo)準(zhǔn)重新估計(jì)中國的GDP增長率。

為什么要采用長期的觀點(diǎn)

我認(rèn)為有必要采用一種長期的、比較的方法來理解當(dāng)代的中國。從很多方面來看，中國是一個(gè)特例。中國現(xiàn)在是，而且一直就是世界上最大的政治實(shí)體。早在公元10世紀(jì)時(shí)，中國在人均收入上就已經(jīng)是世界經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)先國家，而且這個(gè)地位一直延續(xù)至15世紀(jì)。在技術(shù)水平上，在對(duì)自然資源的開發(fā)利用上，以及在對(duì)遼闊疆域的管理能力上，中國都超過了歐洲。在此后的3個(gè)世紀(jì)中，歐洲才在人均收入、技術(shù)和科學(xué)能力上逐漸超過了中國。到了19世紀(jì)和20世紀(jì)的上半葉，當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)明顯加速增長之際，中國卻衰退了。

對(duì)中國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)進(jìn)行比較分析，可以提供新的視角來觀察經(jīng)濟(jì)增長的性質(zhì)和原因，進(jìn)而可能有助于同時(shí)解釋西方和中國的發(fā)展。過去，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長過程和其決定因素的分析一直強(qiáng)調(diào)一種歐洲中心主義的觀點(diǎn)。對(duì)中國歷史史料的評(píng)價(jià)又一直是過于以中國為中心的。一種更加相互結(jié)合的觀點(diǎn)可以既解釋發(fā)展的特殊性，又解釋發(fā)展的常規(guī)性，從而能夠?qū)?dǎo)致國家興衰的原因提供更好的理解。

從一個(gè)更遠(yuǎn)的視平線上觀察，可以使發(fā)展過程的因果關(guān)系更加清晰。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的分析，一直以來著重于過去兩個(gè)世紀(jì)資本主義的發(fā)展。在這個(gè)期間，迅速的技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變化以及人均收入增長處于常態(tài)。早期人均收入處于停滯狀態(tài)的歷史常常被忽視，因?yàn)槿藗兗俣ú淮嬖诩夹g(shù)進(jìn)步。但是外延式的經(jīng)濟(jì)增長，即在人口大量增長的前提下維持收入水平，仍然可能要求生產(chǎn)組織方式的重要改變。對(duì)技術(shù)進(jìn)步的解釋需要賦予更多的內(nèi)涵。技術(shù)進(jìn)步不應(yīng)該局限于機(jī)器制造上的進(jìn)步，而應(yīng)該包括管理、組織和農(nóng)業(yè)耕作方面的創(chuàng)新。

采取一個(gè)長遠(yuǎn)的視角也可以有助于理解中國當(dāng)代的政策和制度。遙遠(yuǎn)歷史的影響仍然起著重要的作用。

中國是采用官僚行政體制管理國家的先驅(qū)者之一。公元10世紀(jì)時(shí)，它已經(jīng)吸納經(jīng)過專業(yè)訓(xùn)練的社會(huì)精英作為政府官員。這種行政管理體制是在一個(gè)統(tǒng)一的遼闊的疆域上建立社會(huì)和政治秩序的主要手段。

就農(nóng)業(yè)而言，這種行政管理體制對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了極為正面的影響。農(nóng)業(yè)是政府可以通過稅賦的形式獲得剩余的關(guān)鍵部門。政府官員推行的水利設(shè)施使農(nóng)業(yè)得到滋養(yǎng)。由于印刷術(shù)的超前發(fā)展，使最先進(jìn)的農(nóng)耕經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)通過農(nóng)業(yè)圖解手冊(cè)而廣為傳播。政府將農(nóng)民遷移到有生產(chǎn)前景的新地區(qū)，他們開發(fā)了公共糧倉制度以緩解災(zāi)荒的沖擊。他們通過引進(jìn)早熟品種促進(jìn)現(xiàn)有作物的開發(fā)，最終導(dǎo)致(一年)兩熟或三熟種植業(yè)的出現(xiàn)。他們也促進(jìn)了新作物的引進(jìn)，例如唐代引進(jìn)了茶葉，宋代引進(jìn)了棉花，元代引進(jìn)了高粱，以及明代從美洲引進(jìn)了玉米、土豆、甘薯、花生和煙草。

農(nóng)業(yè)中對(duì)勞動(dòng)力、水利和天然肥料的大量使用補(bǔ)償了土地的缺乏。土地處于經(jīng)年的耕作中，不存在休耕。中國對(duì)飼料作物和草地的需求極低。以豬和家禽為主的食腐動(dòng)物是畜牧業(yè)的主體。幾乎不存在對(duì)牛肉、牛奶和羊毛的消費(fèi)。蛋白質(zhì)的供給主要來自廣為實(shí)踐的小規(guī)模水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)。

農(nóng)業(yè)經(jīng)營處在一種制度化的安排下，從而可以有效率地分配資源。也可能通過土地生產(chǎn)率的提高來適應(yīng)人口的壓力。地主在相當(dāng)程度上是不參與管理的出租人。生產(chǎn)和管理的決策是由佃農(nóng)和自耕農(nóng)作出的。自耕農(nóng)可以自由地買賣土地，并且在本地市場(chǎng)出售他們的產(chǎn)品。

毛澤東式的改造及其后果

1949年中華人民共和國的建立是對(duì)過去歷史的一種決裂。它帶來了一個(gè)新的國家治理模式，一批新型的社會(huì)精英人士，和經(jīng)濟(jì)上明顯的改進(jìn)。然而中國受了蘇維埃模式的極大影響，創(chuàng)造和推行了一種社會(huì)主義的指令經(jīng)濟(jì)。相反，日本的制度是一種資本主義制度的統(tǒng)制型變異。這兩個(gè)國家都推行它們自己的發(fā)展戰(zhàn)略，并不打算給外國資本利益提供任何發(fā)展的余地。

1949年建立的新中國的政權(quán)在清王朝和國民黨政權(quán)失敗的地方勝利地崛起。它有能力推行內(nèi)部秩序，它的意識(shí)形態(tài)是一種獨(dú)特的自衛(wèi)性民族主義，而且它可以為防衛(wèi)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行資源動(dòng)員。這個(gè)政權(quán)接受共產(chǎn)主義的意識(shí)形態(tài)和管理方法有著其深刻的歷史淵源。幾乎所有主要資本主義國家都參與了對(duì)中國的殖民主義入侵。1919年的《凡爾賽和約》沒能終止這種入侵，使中國的民族主義帶上了反西方的色彩。在20世紀(jì)20年代，蘇聯(lián)對(duì)國民黨政府提供了軍事和組織上的援助，在第二次世界大戰(zhàn)后，它又幫助共產(chǎn)黨的軍隊(duì)對(duì)當(dāng)時(shí)的東北三省實(shí)現(xiàn)軍事和政治上的控制。1950年爆發(fā)的朝鮮戰(zhàn)爭給中國造成了前所未有的國際經(jīng)濟(jì)和政治上的孤立，這意味著蘇聯(lián)成為中國唯一的技術(shù)和資金的來源。

盡管中國堅(jiān)定地在意識(shí)形態(tài)上遵循社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度，拒絕資本主義經(jīng)濟(jì)方式，可是它同蘇聯(lián)的結(jié)盟在極大的程度上是政治需要。俄羅斯過去曾一直是中國的一個(gè)主要的殖民入侵者。蘇維埃政權(quán)也曾多次支持國民黨，損害中國共產(chǎn)黨的利益。新中國的情況非常不同。它不是蘇聯(lián)的依附國，在長達(dá)20年的武裝斗爭中，它大大發(fā)展起自己的自主意識(shí)和政治上的獨(dú)立性。

中國的新政權(quán)具有三個(gè)主要目標(biāo)：第一是改變社會(huì)政治秩序，第二是加快經(jīng)濟(jì)增長，第三是改善中國的地緣政治地位，恢復(fù)中國的民族尊嚴(yán)。

中華人民共和國成立之后，在政策上和增長表現(xiàn)上經(jīng)歷了兩個(gè)截然不同的階段。第一個(gè)階段是到1978年為止的毛澤東主義階段，第二階段是自1978年開始的經(jīng)濟(jì)改革階段。從1952年至1978年，經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)了明顯的加速，GDP增長了3倍，人均收入提高了80％。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被改變了。工業(yè)在GDP中的比重由8％提高到30％。增長的加速來自對(duì)物質(zhì)和人力資本的巨大投入。資本存量每年增長了7.7％，勞動(dòng)投入的增長快于人口的增長。人力資本的改善得益于教育和保健方面的顯著進(jìn)步。然而，生產(chǎn)率方面的表現(xiàn)令人沮喪。這是一個(gè)在世界很多地區(qū)，尤其是在歐洲和日本，都出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮的時(shí)期。盡管中國經(jīng)濟(jì)增長在加速，但是仍然慢于世界總體經(jīng)濟(jì)的增長(與世界平均每年2.6％的人均收入增長相比較，這個(gè)期間中國的增長率是2.3％)。造成這一令人失望的結(jié)果有如下幾個(gè)原因。

首先，大規(guī)模的政治運(yùn)動(dòng)阻止了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國先后經(jīng)歷了所有制形式的變革，朝鮮戰(zhàn)爭，中蘇關(guān)系破裂造成的沖擊，以及“大躍進(jìn)”和“文化大革命”所造成的自我創(chuàng)傷。所有這些使增長失去了穩(wěn)定性，以致效率和生產(chǎn)率下降。

再者，生產(chǎn)單位過于龐大。這尤其表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)方面。1957年的1.3億戶家庭農(nóng)場(chǎng)在1958年被改造成了26000個(gè)人民公社，平均每個(gè)公社有6700人。

這完全是災(zāi)難性的變革。在此后的3年時(shí)間里，農(nóng)業(yè)管理又退回到以600萬個(gè)生產(chǎn)隊(duì)為基礎(chǔ)，平均每個(gè)生產(chǎn)隊(duì)有30個(gè)勞動(dòng)力。在工業(yè)和服務(wù)業(yè)中，同樣過分強(qiáng)調(diào)大型化。至1978年，中國平均一個(gè)工廠的工人人數(shù)要相當(dāng)于日本一個(gè)工廠的11倍。

另外，中國被隔離在當(dāng)時(shí)日益繁榮的世界經(jīng)濟(jì)之外。它在世界貿(mào)易中所占的份額在下降，將外國直接投資拒之門外。政府依靠指令和規(guī)定對(duì)各種資源進(jìn)行分配。市場(chǎng)的力量微乎其微。其結(jié)果是生產(chǎn)效率低下(這反映在龐大的存貨上)，消費(fèi)者的福利受到忽視。

始于1978年的經(jīng)濟(jì)改革，通過主要政策變化成功地、大幅度地提高了人均收入水平。資本存量也出現(xiàn)了迅速增長。不過，這種進(jìn)步的主要原因是對(duì)資源的更有效的利用和全要素生產(chǎn)率(TFP)的大幅度提高。

1978年以來的改革政策帶來了30年高速增長

有幾個(gè)因素促成了1978年后效率的提高和生產(chǎn)率的改善。

農(nóng)民重新獲得了對(duì)土地的控制權(quán)和經(jīng)營權(quán)。家庭又變成了普通的生產(chǎn)單位，平均使用1.4個(gè)勞動(dòng)力，耕種不到半公頃的土地。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格提高了，農(nóng)民有較大的自由參與市場(chǎng)交易。這些都大大地提高了生產(chǎn)積極性，改善了生產(chǎn)率。

小規(guī)模的工業(yè)，特別是農(nóng)村工業(yè)出現(xiàn)了迅速的擴(kuò)張。非國有部門生產(chǎn)率的提高大大快于國有部門是因?yàn)檩^低的勞動(dòng)力成本，實(shí)際上不存在的社會(huì)負(fù)擔(dān)，較小的規(guī)模，以及對(duì)資本的更有效的利用。

中國進(jìn)行了巨大的努力以實(shí)現(xiàn)同世界經(jīng)濟(jì)的接軌。它在1978年后放棄了國家對(duì)外貿(mào)的壟斷和閉關(guān)自守、自給自足的政策。外貿(mào)決策實(shí)現(xiàn)了分權(quán)。從1980年至1997年，官方讓人民幣貶值了80％，同時(shí)以經(jīng)濟(jì)特區(qū)的方式建立了自由貿(mào)易區(qū)。隨著市場(chǎng)的作用不斷加強(qiáng)，競(jìng)爭出現(xiàn)了，資源配置更加合理，消費(fèi)的滿意程度也提高了。在1978年至2006年期間，出口以每年15％的速度增長。這使得中國在世界貿(mào)易中的份額由0.8％上升到了8％。如果包括香港地區(qū)的出口額，中國在2006年已經(jīng)成為世界上最大的出口國(12860億美元，相當(dāng)于世界貿(mào)易總額的10.7％)。同時(shí)，德國以11260億美元位居第二，美國以10360億美元位居第三，日本和俄羅斯分別以6500億和3050億美元位居第四和第七。這種同世界經(jīng)濟(jì)的融合，因?yàn)橹袊鲃?dòng)降低自身的貿(mào)易障礙，以及加入WTO所帶來的進(jìn)入外國市場(chǎng)的更大的安全保證而進(jìn)一步提高了。

1978年時(shí)，中國既沒有外債，也不存在外國直接投資。到了1990年，外國直接投資逐漸增長到每年35億美元，但是，到2005年，已經(jīng)提高到每年600億美元。從1979年至2005年的外資總流入為6200億美元。中國的外債不很多，在1979年至2005年期間累計(jì)為1470億美元，其中大部分是中長期借款。它的債務(wù)結(jié)構(gòu)幾乎不會(huì)受到外國投資者信心變化的影響。中華人民共和國歷史上從來沒有拖欠過債務(wù)，到2007年初，它擁有高達(dá)12000億美元的外匯儲(chǔ)備。如今它也成為舉足輕重的對(duì)外投資者，并且已經(jīng)向?qū)λ敵鍪图百Y源的國家提供外援。值得注意的是，同其他亞洲、拉丁美洲和前蘇聯(lián)的那些加盟共和國相比，中國同世界經(jīng)濟(jì)的接軌幾乎沒有遇到什么大的困難。

由于改革時(shí)期的成功政策，中國的人均收入在1978年至2003年間以每年6.6％的速度增長，超過了其他任何亞洲國家，大大快于歐美國家每年1.8％的增長速度，是世界平均速度的4倍。中國的人均GDP從世界平均水平的22％上升到74％。它在世界GDP中的份額由5％上升到15％，這使它成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體?，F(xiàn)在一個(gè)很大的問題是，中國的這種追趕的過程能夠持續(xù)多久，以及它能夠發(fā)展到何種程度?

對(duì)未來1／4世紀(jì)的展望

中國仍然是一個(gè)收入較低的國家。到2003年時(shí)，中國大陸的人均收入僅相當(dāng)于美國的17％，日本的23％，以及韓國的31％。任何處于這種相對(duì)落后狀態(tài)、遠(yuǎn)離現(xiàn)代技術(shù)前沿的國家都有可能實(shí)現(xiàn)快速增長，其條件是它們可以有效地動(dòng)員和配置自然資源和人力資源，可以把外國技術(shù)與國內(nèi)要素協(xié)調(diào)，并且能夠利用與世界經(jīng)濟(jì)接軌所帶來的種種機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化。中國在改革時(shí)期已經(jīng)表現(xiàn)出它具備這種能力，我們沒有充足的理由假定這種能力將會(huì)消失。

這種追趕的過程可能在隨后的1／4世紀(jì)中持續(xù)。但是如果假定未來的增長同1978－2003年的增長一樣快是不現(xiàn)實(shí)的。過去這個(gè)時(shí)期的增長是巨大的，但卻不可持續(xù)的，它來自農(nóng)業(yè)上因重新配置資源而提高的效率，外貿(mào)方面迅速的擴(kuò)張，以及通過大規(guī)模的外國直接投資所吸收的技術(shù)。隨著逐漸接近技術(shù)前沿，中國增長的步伐就會(huì)放慢。我假定從2003年至2030年人均收入會(huì)以平均每年4.5％的速度增長，但在此期間增長率會(huì)逐漸下降。具體地說，我假定在2010年前人均收入增長率為5.6％，在2010年至2020年之間為4.6％，而在2020年至2030年之間略微高于3.6％。按照這樣一個(gè)假設(shè)的情況，到2030年時(shí)，中國的人均收入水平會(huì)達(dá)到西歐和日本1990年前后的水平，那也就是它們的追趕過程終止的時(shí)間。當(dāng)中國在接近這一收入水平時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的成本將要變得更高，這是因?yàn)閯?chuàng)新將要取代模仿。然而，2030年的技術(shù)前沿會(huì)進(jìn)一步外移，所以仍然存在一些追趕的余地。

在這種情況下，中國可以在2015年前超過美國成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)體；到2030年時(shí)，它的經(jīng)濟(jì)總量相當(dāng)于世界GDP的1／4。它的人均收入相當(dāng)于西歐在1990年的水平。雖然這只是美國水平的1／3，但是它在世界經(jīng)濟(jì)中的作用，以及它在地緣政治中的影響，肯定會(huì)大幅度地上升。

(摘自《中國經(jīng)濟(jì)的長期表現(xiàn)——公元960－2030年》，(英)安格斯·麥迪森著，上海人民出版社2008年3月出版)