摘要：本文分析了技術引進和自主創(chuàng)新兩種技術進步方式的利弊，并結合比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢、知識產權與技術貿易壁壘、市場發(fā)育不成熟與市場失靈等因素，提出了我國技術進步方式的戰(zhàn)略選擇。
　　關鍵詞：技術引進；自主創(chuàng)新、利弊分析、因素分析、戰(zhàn)略選擇
　　
　　從國際上看，各國技術進步路徑雖有所不同，但基本技術進步方式或是技術引進，或是自主創(chuàng)新。系統(tǒng)思考這兩種技術進步方式的利弊，并結合我國具體國情進行戰(zhàn)略選擇，具有深遠的意義。
　　
　　一、兩種技術進步方式的利弊分析
　　
　　1.技術引進
　　技術引進就是從國外購買國內沒有的技術，以達到迅速提高本國技術水平的目的。以日本為代表的后進發(fā)達國家多是通過技術引進實現(xiàn)了經(jīng)濟的快速增長。發(fā)展中國家的企業(yè)比較愿意采取技術引進的方式獲得相對成熟的技術，以較快縮小與發(fā)達國家技術水平的差距。但是，國內外多年實踐告訴我們，技術引進不可能引進國外最先進的技術，只能引進國外比較先進甚至是淘汰的技術。而且，涉及國家安全和產業(yè)競爭力的核心技術很難引進。所以，技術引進有其局限性，完全寄希望于通過技術引進提高產業(yè)技術水平和產業(yè)競爭力是不現(xiàn)實的。
　　
　　2.自主創(chuàng)新
　　創(chuàng)新不僅包括新發(fā)明，還包括在原始創(chuàng)新基礎上進行改進、消化吸收的漸進性創(chuàng)新。當創(chuàng)新發(fā)生在本土，形成自主知識產權時，就是所謂的自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新是大多數(shù)發(fā)達國家通常采用的一種技術進步方式，也是新興工業(yè)國家躋身產業(yè)強國之林的必由之路。自主創(chuàng)新既有可能是從無到有的原始創(chuàng)新，如我國的兩彈一星、神舟飛船，更多的是在引進消化基礎上的漸進性創(chuàng)新。我國改革開放之初重視技術引進，忽視自主創(chuàng)新，致使最能體現(xiàn)核心競爭力的汽車、醫(yī)藥、電信等高新技術產業(yè)至今仍處于受制于人的境地。關鍵技術的缺失使大部分利潤流向外國投資者，市場份額的流失并沒有換來真正的核心技術。而在當今世界，擁有了產業(yè)核心技術就意味著企業(yè)擁有了產業(yè)核心競爭力。
　　
　　二、選擇技術進步方式的主要考慮因素
　　
　　技術引進和自主創(chuàng)新都有利于技術進步，但在一國的科技發(fā)展過程中，在特定歷史階段往往傾向于選擇一種主要的技術進步方式。對技術進步和自主創(chuàng)新兩種技術進步方式進行選擇時，需要考慮的因素有很多，主要有以下因素：
　　
　　1.比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢
　　每個國家的經(jīng)濟發(fā)展都離不開產業(yè)的支撐，都需要在國際產業(yè)分工中進行產業(yè)定位。影響各國產業(yè)定位的主要因素是比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。所謂比較優(yōu)勢，是指不同國家生產不同產品存在著勞動生產率的差異或成本的差異，各國分工生產各自具有相對優(yōu)勢的產品，對于各國的經(jīng)濟發(fā)展最為有利。所謂競爭優(yōu)勢，是指一國依據(jù)其在國際市場上具有壟斷優(yōu)勢的資源、產品和技術形成的優(yōu)勢。比較優(yōu)勢雖是一國產業(yè)定位的基礎，但是，單純根據(jù)資源稟賦來確定自己的產業(yè)結構，容易跌入“比較利益陷阱”。國際經(jīng)驗表明，競爭優(yōu)勢是發(fā)達國家國家競爭力所在，而競爭優(yōu)勢與自主創(chuàng)新有很高的相關度。我國缺乏競爭優(yōu)勢的表象在于核心技術的缺失，核心技術缺失的根源就在于自主創(chuàng)新有所不足。
　　
　　2.知識產權與技術貿易壁壘
　　身處全球化時代，一國選擇技術進步方式時不得不考慮技術貿易壁壘。面對發(fā)達國家知識產權保護日益強化的趨勢，傳統(tǒng)的“后發(fā)優(yōu)勢論”和“趕超論”逐漸失靈，使后進國家僅僅通過引進、消化和吸收發(fā)達國家科技成果來彌合與發(fā)達國家間技術差距的難度加大。知產權壁壘不僅是跨國公司市場競爭的武器和攫取財富的利器，而且也是發(fā)達國家進行貿易保護的主要工具。后進國家面對知識產權壁壘，要么處處受制于人只有招架之功，要么窮則思變尋求技術突破。事實上，只有依靠自主創(chuàng)新，特別是原始創(chuàng)新，才能擁有屬于自己的專利和標準，才能有效突破發(fā)達國家的技術貿易壁壘，才能在知識產權領域獲得相對平等的地位。
　　
　　3.市場發(fā)育程度與市場失效
　　市場發(fā)育程度也會影響一國技術進步方式的選擇。國際經(jīng)驗表明，越是市場機制較為成熟的國家，就越容易走上自主創(chuàng)新道路，而市場發(fā)育程度不足的國家，自主創(chuàng)新之路注定曲折?？梢?，要想走上自主創(chuàng)新之路，關鍵在于市場機制的完善，關鍵在于企業(yè)成為創(chuàng)新的主體。然而，市場機制的完善需要發(fā)展的過程，企業(yè)成為真正主體需要實力的積累。因此，轉型國家政府的任務非常艱巨，不僅要在市場失靈領域發(fā)揮作用，還要著力彌補市場機制的不足，推進市場發(fā)育成熟。
　　
　　三、技術進步方式的戰(zhàn)略選擇
　　
　　近年來，無論我國企業(yè)還是我國政府，自主創(chuàng)新意愿趨強，但是到底將自主創(chuàng)新還是將技術引進作為我國現(xiàn)階段技術進步的主要方式，學術界爭議很大。本文認為，在進行我國技術進步方式戰(zhàn)略選擇時，必須考慮我國現(xiàn)階段的產業(yè)定位，必須正視我國現(xiàn)階段面臨的國際壓力，必須結合我國現(xiàn)階段市場經(jīng)濟改革的特點。
　　在經(jīng)濟全球化時代，我國國際競爭力離不開產業(yè)競爭力，技術進步方式的戰(zhàn)略選擇首先要明確我國的產業(yè)定位。如果將我國定位于制造業(yè)大國，滿足于賺取產業(yè)鏈環(huán)節(jié)上的低端利潤，那么我國戰(zhàn)略選擇的關鍵在于保持持續(xù)的比較優(yōu)勢。如果將我國定位于產業(yè)強國，就必須謀求產業(yè)價值鏈的高端利潤，那么我國戰(zhàn)略選擇的關鍵在于獲取競爭優(yōu)勢。而獲取競爭優(yōu)勢，意味著必須掌控壟斷資源，必須掌握核心技術，必須讓自主創(chuàng)新成為優(yōu)化結構和轉變增長方式的中心環(huán)節(jié)。
　　在競爭日趨激烈的國際環(huán)境里，我國不得不考慮改變現(xiàn)有的主要技術進步方式。一些學者認為我國還有相當大的空間靠引進技術作為主要技術來源，如果過早轉入趕超發(fā)展模式，容易陷入“自主創(chuàng)新陷阱”。實際上，我國所面臨的國際形勢不容樂觀。我國要避免受制于技術貿易壁壘，就一定要擁有自主知識產權，一定要掌握核心技術。如果沒有自主創(chuàng)新，特別是沒有原始創(chuàng)新，我國產業(yè)發(fā)展將難以突破發(fā)達國家及其跨國公司的技術壟斷，難以獲得有利的貿易地位。面對復雜的國際形勢和巨大的國際壓力，必須讓自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成為促進我國產業(yè)技術升級、改善外貿出口結構、提高國際競爭力和抗風險能力的核心戰(zhàn)略。
　　在推進自主創(chuàng)新的過程中，政府與市場的職能的合理地定位成為關鍵。處于轉型期的我國已基本成為市場經(jīng)濟國家，市場在科技資源配置中的基礎性作用已成為政府與社會各界的共識。但與此同時，我國的市場機制發(fā)育還不夠成熟，政府的作用絕不能被忽視。政府既要為建設自主創(chuàng)新提供良好的制度保障，還要積極推進產業(yè)自主創(chuàng)新。發(fā)達國家政府在產業(yè)自主創(chuàng)新方面均有所作為。以汽車產業(yè)為例，日本、韓國政府既有產業(yè)扶持政策又有產業(yè)保護政策，美國政府也通過《新一代汽車合作伙伴計劃》變相扶持和保護汽車產業(yè)。我國也應強化政府的引導作用，既可以在資金方面直接扶持，也可在稅收、信貸方面提供政策優(yōu)惠，還可通過法律法規(guī)鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，此外還應在宏觀層次對各個關鍵產業(yè)的自主創(chuàng)新進行戰(zhàn)略部署。審時度勢，以自主創(chuàng)新作為主要技術進步方式既是我國21世紀發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，也是我國走向繁榮富強的必由之路。
　　 作者單位：北京理工大學管理與經(jīng)濟學院
　　中國科技促進發(fā)展研究中心志德律師事務所
　　
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