楊軍紅

摘要:論述了我國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展,并用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對其進(jìn)行了分析,提出了構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易、投資和技術(shù)一體化系統(tǒng),建立協(xié)商與溝通平臺,推進(jìn)社會化服務(wù)體系建設(shè),實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型等不斷完善中國自由貿(mào)易區(qū)的對策。

關(guān)鍵詞:中國自由貿(mào)易區(qū);新制度經(jīng)濟(jì)學(xué);分析

中圖分類號:H14.41文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

DOI:10.3963/j.issn.1671-6477.2009.06.006

一、中國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展

當(dāng)前,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化已成為世界經(jīng)濟(jì)的熱點(diǎn),以自由貿(mào)易區(qū)為目標(biāo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議已遍及全球各地區(qū)。自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展勢頭越來越迅猛。按照定義,自由貿(mào)易區(qū)(簡稱FTA)是指兩個或兩個以上的國家通過簽定自由貿(mào)易協(xié)定,在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)取消它們之間的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘,使區(qū)域內(nèi)各成員國的商品可以自由流通,但各個成員國可以保持獨(dú)立的對區(qū)外非成員國的貿(mào)易壁壘[1]?，F(xiàn)實(shí)中比較典型的自由貿(mào)易區(qū)有北美自由貿(mào)易區(qū)、美洲自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)、歐盟與墨西哥自由貿(mào)易區(qū)、中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)等?？偟膩碚f,在世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程中,歐洲發(fā)展程度較高,北美洲緊跟其后,亞洲近幾年發(fā)展速度迅猛,明顯的經(jīng)濟(jì)效益目前已經(jīng)在上述自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)產(chǎn)生。面對新的機(jī)遇與挑戰(zhàn),我黨十七大報告明確提出了實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略。報告中明確提出要擴(kuò)展對外開放的廣度和深度,提高開放型經(jīng)濟(jì)水平;實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,加強(qiáng)雙邊多邊經(jīng)貿(mào)合作。這充分體現(xiàn)出我國政府對自由貿(mào)易區(qū)合作的高度重視,是我國為進(jìn)一步融入全球化和促進(jìn)改革開放的新途徑和新方式。

自從我國改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)成功地由封閉型轉(zhuǎn)向互利互惠的外延型,面對迅速發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮,從20世紀(jì)90年代開始,我國相繼參加了上海合作組織、APEC、東盟論壇等一些松散的國際多邊活動,逐步認(rèn)識到國家之間開展區(qū)域合作的好處,如通過實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,可以拉動我國對外貿(mào)易的增長,促進(jìn)國內(nèi)已經(jīng)飽和以及有競爭力的產(chǎn)業(yè)對外投資,另外,相互開放市場,降低商品的流通成本,可以實(shí)現(xiàn)更加合理的資源配置,促進(jìn)技術(shù)更新和資本積累等。當(dāng)然,FTA市場的開放也會使國內(nèi)一部分弱勢企業(yè)面臨更為激烈的競爭,國內(nèi)市場會更容易受到國際市場的沖擊等不利情況。但總的來說,中國與其他國家之間建立自由貿(mào)易區(qū)對中國總體經(jīng)濟(jì)是利大于弊,具有極其重要的意義。2003年以來,我國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)從無到有,迄今,我國與亞洲、大洋洲、拉美、歐洲、非洲的29個國家和地區(qū)建設(shè)了12個自貿(mào)區(qū),其貿(mào)易額占2007年我國外貿(mào)總額的四分之一。主要有內(nèi)地與港澳更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排及其補(bǔ)充協(xié)議,中國-東盟自貿(mào)區(qū)系列協(xié)議,中國-智利自貿(mào)協(xié)定,中國-巴基斯坦自貿(mào)協(xié)定,中國-新西蘭自貿(mào)協(xié)定,中國-新加坡自貿(mào)協(xié)定等。2007年10月完成了與印度的區(qū)域貿(mào)易安排聯(lián)合研究,2007年12月完成了與挪威的自貿(mào)區(qū)聯(lián)合研究,繼續(xù)開展與韓國、哥斯達(dá)黎加的自貿(mào)區(qū)聯(lián)合研究,與海灣合作委員會、澳大利亞、冰島、秘魯?shù)鹊恼勁幸苍诓煌潭鹊赝七M(jìn)。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對中國自由貿(mào)易區(qū)的分析

在積極進(jìn)行區(qū)域合作的過程中,筆者認(rèn)為,制度是一個重要因素。國內(nèi)外許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn),制度因素既是我國改革開放和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵,也是我國經(jīng)濟(jì)近幾十年來實(shí)現(xiàn)高速增長的根本原因。目前我國正在積極實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略,系統(tǒng)地分析和透視新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架來分析我國自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建和發(fā)展,分析不同制度下國際國內(nèi)兩個市場資源的統(tǒng)籌配置,必將有助于我們更好地認(rèn)識和處理自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)中遇到的問題。

(一)對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體認(rèn)識

什么是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)呢?通俗地理解,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是以各種制度安排為研究對象,研究各種制度安排的內(nèi)涵、構(gòu)成、功能和起源,說明制度安排對經(jīng)濟(jì)活動的重大作用。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,幾乎所有經(jīng)濟(jì)安排都涉及到制度設(shè)計問題,制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用是決定性的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大體上包括:制度的構(gòu)成與起源;制度的變遷與創(chuàng)新;制度、產(chǎn)權(quán)與國家理論;交易費(fèi)用理論;新經(jīng)濟(jì)史以及制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的相互關(guān)系等。在諾斯看來,“制度就是一種規(guī)范個人行為的規(guī)則”[2]238。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為制度有以下幾個方面的特性:首先,它是一種公共規(guī)則,表現(xiàn)為一定范圍內(nèi)的人群共同遵守的東西;其次,它是一種長期有效的規(guī)則,是一種實(shí)現(xiàn)合作的規(guī)則。是人們在合作中經(jīng)過多次博弈而達(dá)成的一系列規(guī)則的總和。最后,制度是一種提供確定性的規(guī)則。通過對權(quán)利和義務(wù)的更明確界定,使模糊性總量減少。同時,制度還具有降低交易成本,為經(jīng)濟(jì)提供服務(wù),為合作創(chuàng)造條件,使外部收益內(nèi)部化等功能。

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中,交易費(fèi)用是一個非常重要的概念?？扑棺鳛榻灰踪M(fèi)用概念的提出者,他認(rèn)為交易費(fèi)用至少包括以下三個項(xiàng)目,即發(fā)現(xiàn)相對價格的工作,談判和簽約的費(fèi)用,其他方面的不利因素[2]41。威廉姆森認(rèn)為,交易費(fèi)用分為兩個部分,一是事先的交易費(fèi)用,即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方責(zé)任、權(quán)利和所花費(fèi)的費(fèi)用;二是事后的交易費(fèi)用,即簽訂契約后,為解決契約本身所存在問題,從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用[3]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中,著名的科斯定理將制度形式與資源配置效率直接對應(yīng)了起來。科斯第一定理的含義是:在市場交易費(fèi)用為零的情況下,產(chǎn)權(quán)制度安排對資源配置沒有什么影響[2]74。

科斯第二定理有兩層含義,一是在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界,產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過毛成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化;二是權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長時才會發(fā)生,而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時支出的交易成本時才能產(chǎn)生[2]79。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)人假定也作出了修正,認(rèn)為人的行為動機(jī)的雙重性、有限理性和機(jī)會主義傾向假定。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中,另一個重要概念就是產(chǎn)權(quán)。德姆塞茨認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是一種社會工具,其重要性在于事實(shí)上它能幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期[2]102。人們普遍認(rèn)為清晰的產(chǎn)權(quán)可以使人們之間的權(quán)責(zé)利安排更加合理,有利于資源的優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)效率的提升。

(二)運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對中國自由貿(mào)易區(qū)的具體分析

運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架來分析目前中國自由貿(mào)易區(qū)的制度內(nèi)生性,就是希望達(dá)到這樣的目的:促進(jìn)我國對外貿(mào)易的持續(xù)增長,擴(kuò)大外資投資規(guī)模和技術(shù)更新,實(shí)現(xiàn)我國整體資源配置戰(zhàn)略。以下就是筆者運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架,對中國自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行的一些分析。

分析一:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引入制度考量后,有效說明了競爭雙方進(jìn)行合作的必要性以及怎樣才能實(shí)現(xiàn)有效的合作。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,這種合作精神符合人們對自身利益追求最大化的經(jīng)濟(jì)原則。人們通過對成本-收益的比較分析,如果發(fā)現(xiàn)合作所帶來的利益會更大,就必然會作出遵守規(guī)則,進(jìn)行合作的選擇。當(dāng)今世界涌現(xiàn)出的大批自由貿(mào)易協(xié)定與區(qū)域安排,正是通過合作大力促進(jìn)了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部貿(mào)易的增長。在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部,貿(mào)易自由化是各成員國尋求的基本目標(biāo),通過削減和免除關(guān)稅,削減非關(guān)稅壁壘形成區(qū)域性的統(tǒng)一市場,致使自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)成員國的貿(mào)易環(huán)境比其他非成員國市場好很多,促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)成員國間貿(mào)易的迅速增長。同時,自由貿(mào)易區(qū)安排極大促進(jìn)了自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部的國際分工和技術(shù)合作,促進(jìn)了區(qū)域內(nèi)的科技一體化;自由貿(mào)易區(qū)還逐漸取消各成員國之間相互投資的限制,大力促進(jìn)了各成員國之間投資的自由化。積極構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū),可以促使我國與其他開放經(jīng)濟(jì)國家之間形成良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系,形成互利雙贏的經(jīng)濟(jì)分工與合作。筆者認(rèn)為,中國自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建本身就是一種制度創(chuàng)新,是一個長期的系統(tǒng)性工程。積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作,與其他國家和地區(qū)形成便利的產(chǎn)品跨國生產(chǎn)與流通網(wǎng)絡(luò),優(yōu)惠的國際貿(mào)易安排,統(tǒng)一的區(qū)域勞動力、技術(shù)和資本市場,形成區(qū)域性的政府間跨國協(xié)調(diào)機(jī)制與政策體系,必將使我國獲得持續(xù)遞增的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益[4]。

分析二:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,制度的運(yùn)行需要成本或費(fèi)用,如果其交易費(fèi)用變得過高,制度運(yùn)行的效率就會大大降低,此時就必須改進(jìn)制度。這實(shí)際上就涉及到“制度效率”。我們在構(gòu)建自由貿(mào)易區(qū)的過程中,只有通過多層次的組織和運(yùn)作機(jī)構(gòu),大幅度減少相關(guān)合作的交易費(fèi)用,才會促進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的健康發(fā)展。我們知道,區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作會給各成員國帶來更大的長遠(yuǎn)利益,但是,各成員國之間免不了發(fā)生種種矛盾和斗爭,這就要求在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立健全不同層次的運(yùn)作機(jī)構(gòu),使區(qū)域合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的制度、決策程序保持適當(dāng)?shù)撵`活性。所以,我們應(yīng)隨時根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的發(fā)展,適時在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)建立多層次、靈活的制度設(shè)計。如中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部就建立了多層次的對話和磋商機(jī)制,如一年一度的“東盟外長會議后續(xù)會議”和“東盟地區(qū)論壇”,以及5個并行的對話機(jī)制,特別是中國-東盟商務(wù)理事會,它是中國與東盟五大對話合作機(jī)制之一,由中國貿(mào)促會、東盟工商會以及東盟各國全國性工商會領(lǐng)導(dǎo)人和本國國內(nèi)知名企業(yè)家、專家組成,是為中國與東盟代表商界的合作對話機(jī)制,積極探索和發(fā)展新的內(nèi)部制度合作形式,在中國自由貿(mào)易區(qū)框架體系下構(gòu)建自由市場,減少相關(guān)交易費(fèi)用,提高制度效率,這些必然成為中國自由貿(mào)易區(qū)域安排的必然要求。

分析三:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,良好的制度安排可以解決資源稀缺或資源配置效率低下問題。一般認(rèn)為,有兩種情況可以導(dǎo)致制度需要,其中一種情況是由于資源稀缺可能導(dǎo)致的社會沖突,為了保證正常的經(jīng)濟(jì)活動,必然需要對原有制度安排進(jìn)行改良。第二種情況是資源配置效率變得低下,導(dǎo)致不自覺的制度變遷。我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展取得了引人注目的成就,就是因?yàn)槲覈慕?jīng)濟(jì)制度不斷適時進(jìn)行變革,導(dǎo)致整個社會資源的利用效率不斷提高。但是,我們也要清醒地認(rèn)識到,當(dāng)前我國社會資源利用效率仍然存在許多不足,如一些產(chǎn)業(yè)的國際競爭力水平整體還不高,資源配置效率較發(fā)達(dá)國家低下;隨著能源資源需求不斷增長,我國的優(yōu)質(zhì)能源資源相對不足,部分資源性商品進(jìn)口依賴程度進(jìn)一步提高;相當(dāng)部分企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式粗放等。在這種情況下,大力發(fā)展中國自由貿(mào)易區(qū)合作就成為我們最好的選擇。通過中國自由貿(mào)易區(qū)的制度安排和創(chuàng)新,確立區(qū)域發(fā)展方向,合理布置區(qū)域內(nèi)各種生產(chǎn)要素,使企業(yè)在整個自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)對人財物達(dá)到更優(yōu)的配置,生產(chǎn)出更多更適用的商品和勞務(wù),從而獲取最佳的區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益?？傊?中國自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)資源配置合理與否,對我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗有著極其重要的影響,自由貿(mào)易區(qū)資源如果能夠得到相對合理的配置,我們的經(jīng)濟(jì)利用效率就會得到顯著提高,整個社會經(jīng)濟(jì)就能充滿活力。

三、加快制度構(gòu)建,完善中國自由貿(mào)易區(qū)的對策

面對充滿活力的21世紀(jì),在進(jìn)一步推進(jìn)中國自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的過程中,我們應(yīng)加快相關(guān)的制度構(gòu)建。筆者認(rèn)為可以采取以下三大方面的對策:一是構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易、投資和技術(shù)一體化系統(tǒng),提高區(qū)域合作經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。自由貿(mào)易區(qū)實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易、資本和技術(shù)在各國之間的自由流動,為各成員國合理利用資源進(jìn)行規(guī)模生產(chǎn)和貿(mào)易活動提供了最大可能。我們在構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的過程中,應(yīng)采取積極的制度措施,制定不同區(qū)域的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃,調(diào)整優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu);改善投資機(jī)制,創(chuàng)造投資熱點(diǎn);建立技術(shù)創(chuàng)新與流動機(jī)制,加快新產(chǎn)品開發(fā),建立各自的競爭優(yōu)勢與比較優(yōu)勢。只有建立起貿(mào)易、投資和技術(shù)一體化系統(tǒng),才能使中國自由貿(mào)易區(qū)各成員國間加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)合作,提升整體競爭力,建設(shè)好國際大通道,充分實(shí)現(xiàn)區(qū)域合作的良好經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[5]。二是構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)商與溝通平臺,營造和諧的制度環(huán)境。在中國自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展過程中,為了實(shí)現(xiàn)更大的利益,中國企業(yè)不可避免會與一些成員國企業(yè)發(fā)生競爭關(guān)系,處理不好會加大利益矛盾,影響區(qū)域合作。在這種情況下,就需要構(gòu)建中國自由貿(mào)易區(qū)的協(xié)商與溝通平臺,建立貿(mào)易爭端解決機(jī)制,營造和諧的制度環(huán)境。如政府之間加強(qiáng)溝通與協(xié)作,建立磋商機(jī)制;鼓勵各行業(yè)協(xié)會、商會到其他成員國建立分支機(jī)構(gòu);建立政府和行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺,為企業(yè)提供信息咨詢和業(yè)務(wù);加快培養(yǎng)善于商務(wù)合作的人才;各成員國政府也要建立完善的法律體系規(guī)范自己的行為,充分保證政策的有效實(shí)施,營造公開公正的制度環(huán)境,實(shí)現(xiàn)各成員國間互通有無,最終實(shí)現(xiàn)雙贏[6]。三是推進(jìn)社會化服務(wù)體系建設(shè),實(shí)現(xiàn)增長方式轉(zhuǎn)型。隨著中國自由貿(mào)易區(qū)合作的擴(kuò)大,中國企業(yè)與自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)各成員國的經(jīng)濟(jì)事務(wù)將發(fā)生越來越緊密的聯(lián)系,對各種社會服務(wù)的需求也會越來越多。從保護(hù)中國企業(yè)的國際競爭力來看,大量國際事務(wù)不可能完全由政府包攬。由社會中介機(jī)構(gòu)來提供服務(wù),不僅可以保護(hù)企業(yè)和行業(yè)的利益,促進(jìn)我國外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)型,而且顯得更為公平、公正。我國要實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變,需要各種政策配套措施來規(guī)范企業(yè)的出口競爭秩序,加強(qiáng)對行業(yè)自律和協(xié)調(diào)的指導(dǎo);需要實(shí)施對國外貿(mào)易壁壘的調(diào)查和反應(yīng)機(jī)制;需要建立產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警機(jī)制和產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)劃,保護(hù)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變過程中免遭國外的沖擊等。當(dāng)前我們要大力推進(jìn)我國的社會服務(wù)化體系建設(shè),成立和完善大批行業(yè)協(xié)會、進(jìn)出口商會、區(qū)域貿(mào)易促進(jìn)會等機(jī)構(gòu)和組織,為中國企業(yè)靈活應(yīng)對自由貿(mào)易區(qū)域經(jīng)濟(jì)事務(wù)提供各種有效的社會服務(wù)。

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(責(zé)任編輯 易 明)