宋文強(qiáng)

摘要本文擬從社會整體利益至上的視角探討公平與效率的關(guān)系,公平與效率的關(guān)系問題處理是否得當(dāng)關(guān)系到經(jīng)濟(jì)法社會整體利益至上理念的實(shí)現(xiàn)。文中認(rèn)為要追求社會整體利益就要對社會公平的保障,就要在經(jīng)濟(jì)效率提高的基礎(chǔ)上,關(guān)注社會弱勢群體的利益,以期達(dá)到效益的增長能為全社會群體所享有,而不是成為某單個人或單個群體的利益。公平與效率的關(guān)系應(yīng)該是一種協(xié)調(diào)統(tǒng)一的關(guān)系,而不應(yīng)該討論誰優(yōu)先于誰。當(dāng)然,這里的公平與效率的關(guān)系指的是一種長遠(yuǎn)的關(guān)系,而不是暫時的靜止的關(guān)系。

關(guān)鍵詞社會整體利益 公平 效率

中圖分類號:C913 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)11-237-02

一、社會整體利益至上理念及其價(jià)值追求

“社會整體利益的維護(hù)是指保障社會總體的財(cái)富總額得以平穩(wěn)協(xié)調(diào)的增長,從而帶動全社會所有成員個人財(cái)富的增長。社會整體利益至上是經(jīng)濟(jì)法區(qū)別于其他傳統(tǒng)法律部門的重要方面”由于經(jīng)濟(jì)法關(guān)注的是社會的整體利益,所以經(jīng)濟(jì)法一方面要為市場提供一個公平的競爭環(huán)境,促使經(jīng)營者提高效率,從而創(chuàng)造出更多的可供再分配的資源;另一方面,又要在資源的再分配過程中,運(yùn)用國家權(quán)力進(jìn)行調(diào)控,縮小貧富差距,促進(jìn)社會公平。社會整體利益至上理念體現(xiàn)了在社會整體利益與社會成員個人利益之間的對立統(tǒng)一關(guān)系。這種對立統(tǒng)一關(guān)系是切實(shí)存在并避免不了的。但是這種對立并不是絕對的?！吧鐣w經(jīng)濟(jì)利益的源泉和動力在于“個體私利的激勵與追求”,即使二者背離之處,國家對于社會公益的自覺推進(jìn)和維護(hù)亦不能以個體私利的弘揚(yáng)為其價(jià)值基礎(chǔ)、界定依據(jù)及邏輯規(guī)定”。在對社會整體利益與社會成員個人利益之間處理的過程中,要特別關(guān)注兩者之間的協(xié)調(diào)。要協(xié)調(diào)兩者之間的關(guān)系就要加強(qiáng)對公平與效率關(guān)系的處理。由此可見,社會整體利益至上理念的價(jià)值追求應(yīng)該是公平與效率的和諧統(tǒng)一,不可偏廢其一,否則社會整體利益至上理念只能是空談。

二、公平與效率的內(nèi)涵與兩者關(guān)系的發(fā)展歷史

(一)公平與效率的內(nèi)涵

公平是指人與人之間在利益關(guān)系和普適性道德基礎(chǔ)上形成的權(quán)利和義務(wù)間對等的關(guān)系。公平的內(nèi)涵是豐富的,在這里我們所要探討的公平是經(jīng)濟(jì)法上的公平。公平作為經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值之一,在經(jīng)濟(jì)法上占有重要的地位。經(jīng)濟(jì)法上的公平是實(shí)質(zhì)公平,這種公平強(qiáng)調(diào)的是對結(jié)果公平的追求,但是并沒有將結(jié)果公平庸俗化,變?yōu)槠骄髁x,而是通過適當(dāng)?shù)恼深A(yù)措施,將經(jīng)濟(jì)不公或政府差距控制在合理范圍內(nèi),以實(shí)現(xiàn)最大程度上的相對公平。經(jīng)濟(jì)法上的公平是以不公平求公平,即在承認(rèn)經(jīng)濟(jì)法主體在資源賦稟存在差異的基礎(chǔ)上來追求結(jié)果大致公平。

經(jīng)濟(jì)法是站在更高的高度強(qiáng)調(diào)結(jié)果公平,而不是否定起點(diǎn)公平。由于市場競爭條件的連續(xù)性,上一輪競爭的結(jié)果也就是下一輪市場競爭的起點(diǎn)。因此,經(jīng)濟(jì)法對結(jié)果公平的追求在一定程度上促進(jìn)了機(jī)會均等和起點(diǎn)公正,從而實(shí)現(xiàn)起點(diǎn)公平和結(jié)果公平的良性互動。

經(jīng)濟(jì)效率,即生產(chǎn)要素的投入與產(chǎn)出的比例關(guān)系。經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)含義是指資源配置實(shí)現(xiàn)了最大的價(jià)值。經(jīng)濟(jì)效率是與最大化相聯(lián)系的。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中,生產(chǎn)者和銷售者為了追求利潤的最大化,采用壟斷的方式,以期通過聯(lián)合、價(jià)格協(xié)議等壟斷手段獲得利潤的最大化。效率從經(jīng)濟(jì)角度是資源的有效利用和有效配置。它反映的是投入與產(chǎn)出或成本與效益之比。效率的基本要求是以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出,有增長而無發(fā)展、有速度而無效益以及危害公共利益、損害自然環(huán)境的逐利行為都稱不上真正的效率。經(jīng)濟(jì)法中的效率應(yīng)該是指社會整體效率。因?yàn)橹挥猩鐣w效率的追求才能使得市場經(jīng)濟(jì)獲得可持續(xù)發(fā)展的能力。提高社會整體效率就必然使無數(shù)個局部個體效率受益,但有時也出現(xiàn)例外,即,有時為了促進(jìn)社會整體效率的提高會要求部分個體放棄對于效率的追求。

(二)公平與效率關(guān)系的歷史

首先我們先來分析下國外的情況:國外公平與效率的關(guān)系經(jīng)歷了四個不同的歷史時期。第一,重商主義強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì),追求效率至上。第二,自由資本主義時期,推行放任政策,鼓勵公平競爭。第三,凱恩斯主義主張政府干預(yù)經(jīng)濟(jì),追求公平與效率的統(tǒng)一。第四,新自由主義與新凱恩斯主義彼此消長,公平與效率的協(xié)調(diào)成為國家適度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本價(jià)值追求。國外的這四個不同的歷史時期,公平與效率的關(guān)系幾經(jīng)變換又重商主義時期強(qiáng)調(diào)的效率至上到了最后公平與效率的協(xié)調(diào)成為國家適度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基本價(jià)值追求。

我國公平與效率關(guān)系的變換雖然不同與國外但是最后都是殊途同歸。我國公平與效率的關(guān)系變化經(jīng)歷了三個歷史時期。第一,改革開放以前的經(jīng)濟(jì)立法,片面強(qiáng)調(diào)絕對公平。第二,“效率優(yōu)先,兼顧公平”提法。第三,效率與公平并重。我國的公平與效率地位的變換是由改革開放以前的片面強(qiáng)調(diào)絕對公平到最后的效率與公平并重。

從以上國內(nèi)外公平與效率地位變換的歷史,我們可以看出公平與效率的關(guān)系并不是絕對不可變的。在國外的重商主義時期和我國的改革開放以前所采用的片面強(qiáng)調(diào)公平或者效率,這種做法或許是與當(dāng)時的實(shí)際相適應(yīng)。但是到了現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天,再把公平與效率孤立起來,片面的強(qiáng)調(diào)某一個都已經(jīng)不能適應(yīng)時代的需要。在今天我們要把公平與效率作為一個整體,但是這種所謂的整體并不是說公平與效率并重。

效率與公平的關(guān)系必須以實(shí)際情況來考慮,我國的反壟斷法很好的作到了這一點(diǎn)。在我國《反壟斷法》上第一條和十五條所體現(xiàn)的公平與效率關(guān)系的按實(shí)際處理。在這里也許會有人要問具體要按照怎么樣方式來實(shí)際處理公平與效率的關(guān)系呢?公平與效率關(guān)系的處理不能單純的以誰優(yōu)先或者是公平與效率并重這兩種方式來處理,而是應(yīng)該設(shè)計(jì)一種合理、合法的制度來協(xié)調(diào)公平與效率在實(shí)際中多存在的矛盾,以求達(dá)到公平高效率的理想。至于這種制度具體應(yīng)該如何設(shè)計(jì)將在最后提及。公平與效率的關(guān)系具有復(fù)雜性,但是又不能避免。公平與效率的關(guān)系經(jīng)過了長期的發(fā)展,在現(xiàn)代社會基本上形成了三中主流的觀點(diǎn)。但是按照這三種觀點(diǎn)都不能很好的處理公平與效率的關(guān)系。原因在于這三種觀點(diǎn)都具有片面性,都或多或少的存在一定的缺陷。要正確的做到公平與效率關(guān)系的和諧整體性,就要對公平與效率關(guān)系的觀點(diǎn)進(jìn)行分析,并找出其中的缺陷所在,并通過制度的設(shè)計(jì)來克服缺陷并創(chuàng)設(shè)出一種符合市場經(jīng)濟(jì)的公平與效率關(guān)系的觀點(diǎn)。公平與效率關(guān)系處理的最好的方法就是根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段來確定不同的方法,并在市場經(jīng)濟(jì)達(dá)到高速發(fā)展的完善階段最終確立公平與效率的協(xié)調(diào)統(tǒng)一?？梢姳疚拇_立的公平與效率之間的和諧統(tǒng)狀態(tài)是一種最終理想狀態(tài),并且也是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的完善階段必須要確立的狀態(tài)。

三、公平與效率的整體性

公平與效率的關(guān)系問題在學(xué)界的討論中最常用的就是一個比喻就是“切蛋糕”。在比喻中公平與效率的關(guān)系問題被轉(zhuǎn)化成了,“我們究竟是要把蛋糕做得更大,還是把蛋糕切得更細(xì)”。有人認(rèn)為“與其喋喋不休地爭辯國民財(cái)富的分配,倒不如集中所有的人來增加國民財(cái)富要明智的對偶?！粋€較大的‘蛋糕,不難讓每個人分到較大的一份,如果只有一個較小的‘蛋糕,不管怎么分法,總不可能使每個人多得一點(diǎn)”當(dāng)然,把蛋糕做大了,才能分得更多的蛋糕。即,高效率帶來的高產(chǎn)出可以提高公平的層次。從宏觀的角度來看,公平與效率的關(guān)系應(yīng)該是相互促進(jìn)的關(guān)系,在面對兩者時必然要將兩者都關(guān)注到,相信不會有人會做兩者取一的選擇。換句話說應(yīng)該把公平與效率的關(guān)系在長遠(yuǎn)的角度內(nèi),使得公平與效率的總量能夠在一個和諧的比例中同步增加。公平與效率的需要我們作出選擇的時候,一般是在靜態(tài)中。但正如我們前面所說的,靜態(tài)的選擇是實(shí)際的需要,不管選擇公平優(yōu)先抑或是效率優(yōu)先,都是實(shí)際的需要,我們無可厚非。學(xué)界長期爭論的公平與效率的關(guān)系指的應(yīng)該是長遠(yuǎn)的公平與效率的關(guān)系,即公平與效率的長遠(yuǎn)的和諧統(tǒng)一的關(guān)系。所以在經(jīng)濟(jì)法的法律體系中,特別是在作為經(jīng)濟(jì)法核心的反壟斷法中公平與效率的關(guān)系應(yīng)該界定為和諧統(tǒng)一的關(guān)系。只有以這種關(guān)系來處理公平與效率的關(guān)系才能真正實(shí)現(xiàn)“社會整體利益至上理念”。

在公平與效率和諧統(tǒng)一的關(guān)系格局中,套用‘蛋糕的比喻就是“既要把蛋糕做大,同時也要把蛋糕分的公平”。當(dāng)然,公平與效率關(guān)系的處理并不這么簡單的,畢竟在兩者關(guān)系處理的過程中涉及到了太多的利益沖突。要在效率的前提下來兼顧公平做到公平與效率的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,還需要多方的共同努力。

四、公平與效率協(xié)調(diào)統(tǒng)一關(guān)系的構(gòu)建

公平與效率的關(guān)系無論是在任何領(lǐng)域都是必須合理解決的問題,否則都將帶來不可估量的后果。經(jīng)濟(jì)法作為市場經(jīng)濟(jì)之法,對市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。而在當(dāng)今市場經(jīng)濟(jì)中,充斥著各種公平與效率的矛盾。比如,市場上存在的壟斷行為,在很大的程度上能為壟斷者提供更多的經(jīng)濟(jì)效益,但是這種效率的提高卻是建立在損害公平的基礎(chǔ)上。這種壟斷就必須禁止。但是在反壟斷法中還是規(guī)定了一些壟斷行為的適用除外領(lǐng)域,即在這些領(lǐng)域是允許一定程度上的壟斷存在的。矛盾的存在并不可怕,關(guān)鍵是我們?nèi)绾螛?gòu)建一種新型的公平與效率的關(guān)系來解決這些矛盾。

社會整體利益是經(jīng)濟(jì)法的核心理念,在這一理念的實(shí)現(xiàn)過程中就必須借助于個人經(jīng)濟(jì)效率的提高,也就是說只有有了個人經(jīng)濟(jì)效率的提高,才能最終事項(xiàng)社會整體利益。但是在個人經(jīng)濟(jì)效率提高如何使得這些提高能最終回歸到全社會中去呢?這就要政府介入,并采取公平的觀念來強(qiáng)制性的進(jìn)行再分配。反過來說,公平與效率關(guān)系處理的好壞關(guān)系到社會整體利益的實(shí)現(xiàn)與否。

公平與效率關(guān)系的構(gòu)建并不是一蹴而就的,而是需要經(jīng)過一個過程的。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個漸進(jìn)的過程,同樣市場的各種制度,如競爭機(jī)制、反壟斷機(jī)制也同樣是逐步完善的。在這漸進(jìn)式的發(fā)展過程中,公平與效率的關(guān)系也應(yīng)該根據(jù)具體的實(shí)際情況加以調(diào)整。但是在總體的一些制度上還是要貫徹公平與效率的和諧統(tǒng)一的關(guān)系的。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初步階段,應(yīng)該首先關(guān)注效率,只有效率提高了才能增加社會可分配財(cái)富,在這種前提下來談公平才具有切實(shí)的意義。否則,就跟“做蛋糕”一樣,蛋糕小了就意味著再怎么分都不可能使人滿意。而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定的時期的時候,社會財(cái)富增加了。這個時候就要注重對公平和對社會弱勢群體的關(guān)注。我國關(guān)注的是和諧社會,市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)也應(yīng)該關(guān)注和諧,這種和諧應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益為全社會所享有,即我們所說的社會整體利益至上。

市場經(jīng)濟(jì)從本質(zhì)上來說是效率經(jīng)濟(jì),既然市場經(jīng)濟(jì)是效率經(jīng)濟(jì),而經(jīng)濟(jì)法的制定、實(shí)施、執(zhí)行又是應(yīng)當(dāng)以市場機(jī)制為前提的,那么,經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)保證、促進(jìn)市場機(jī)制作用的發(fā)揮。但是市場機(jī)制的自由發(fā)揮,存在著一個問題就是市場機(jī)制服從于經(jīng)營者逐利的本性。在這種情況下,市場機(jī)制關(guān)注的只能是效率,并沒有公平存在的空間。由于市場機(jī)制存在的缺陷,政府的調(diào)控和規(guī)制行為就起到了很好的補(bǔ)充和保障市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。同時我們也應(yīng)當(dāng)看到,政府行為會對社會公平產(chǎn)生較大的影響,會加大社會分配不公的情況。而公平與效率之間存在著緊密的聯(lián)系,公平缺失會立即形成效率低下的局面。因此,經(jīng)濟(jì)必須關(guān)注社會公平狀況,形成良好的社會公平機(jī)制,杜絕因社會公平供給而使社會效率長期低下的情況出現(xiàn)。

公平與效率的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)法促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個著眼點(diǎn)。社會整體利益至上理念是經(jīng)濟(jì)法的社會本位在經(jīng)濟(jì)法中的重要體現(xiàn),顯示了其實(shí)現(xiàn)社會整體利益的目標(biāo)和價(jià)值追求。為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的社會整體利益至上理念,應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況來處理公平與效率的關(guān)系,在靜態(tài)的、暫時的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段在公平與效率之間擇一優(yōu)先關(guān)注。但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體階段,從長遠(yuǎn)來看應(yīng)該形成一種公平與效率的和諧統(tǒng)一關(guān)系。

參考文獻(xiàn):

[1]馮果,萬江.求經(jīng)世之道思濟(jì)民之法.中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)精粹.2005年卷.

[2]劉江臻.經(jīng)濟(jì)法基石范疇論綱.法制與社會發(fā)展.1999(4).

[3]艾哈德.祝世康等譯.來自競爭的繁榮.商務(wù)印書館.1983年版.

[4]夏文斌.公平原則與和諧社會的建構(gòu).北京大學(xué)學(xué)報(bào).2005(2).

[5]陳正云.一體化:效益與公正關(guān)系釋論.天津社會科學(xué).1998(2).