章　泉

[關(guān)鍵詞]城市化；環(huán)境污染；截面依賴；面板模型

[摘 要]本文采用Driscoll和Kraay(1998)發(fā)展的考慮到橫截面依賴特征的面板數(shù)據(jù)模型，利用中國(guó)1997—2001年間城市級(jí)別的面板數(shù)據(jù)，利用不同指標(biāo)，對(duì)中國(guó)城市化進(jìn)程和環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。理論上城市化進(jìn)程對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響存在兩種不同的觀點(diǎn)，城市化改善環(huán)境質(zhì)量和城市化導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降，前者基于人類活動(dòng)的直接影響，后者著眼于環(huán)境管制的間接作用。本文檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎貫橹笜?biāo)的城市化定義對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有正效應(yīng)，而以建成區(qū)面積為指標(biāo)的中國(guó)城市化進(jìn)程的加快會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有顯著的負(fù)面影響。同時(shí)，城市的人口密度和制造業(yè)比重等社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量也對(duì)環(huán)境質(zhì)量具有負(fù)的影響。這一發(fā)現(xiàn)對(duì)于我國(guó)城市化戰(zhàn)略進(jìn)程中環(huán)境政策的制定具有重要啟迪。

[中圖分類號(hào)]X-651

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]0257-2826(2009)03-0032-07

一、引 言

城市化進(jìn)程在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中扮演的角色備受矚目，既有利于加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，^[1][2]也有助于降低統(tǒng)計(jì)上的城鄉(xiāng)收入差距。^[3]城市化進(jìn)程所具備的多重角色使得地方政府在推動(dòng)城市化進(jìn)程上不遺余力，各地的城市化進(jìn)程也不斷加快。

對(duì)于中國(guó)城市化進(jìn)程來說，可以從兩個(gè)維度來觀察。一是從國(guó)家整體發(fā)展戰(zhàn)略角度來看，中國(guó)城市化進(jìn)程的初衷是以農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變?yōu)槭侄?，促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從這一維度來看，如果按照學(xué)術(shù)界對(duì)于城市化的一般定義，即以非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒戎厮?，中?guó)的城市化水平比重已經(jīng)從1978年的17.92%上升到2006年底的43.90%，年平均增長(zhǎng)率為5%左右，城鎮(zhèn)人口也已從1978年的1.72億人上升到2006年底的5.77億人(注：數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007)整理。)，城市化發(fā)展速度不可謂不快。不過，中國(guó)的城市化進(jìn)程不僅僅意味著非農(nóng)業(yè)人口的增長(zhǎng)，同時(shí)也伴隨著城市面積的不斷擴(kuò)張。由于地方政府往往基于自身政績(jī)或形象工程等因素驅(qū)動(dòng)，導(dǎo)致中國(guó)城市化進(jìn)程中另一個(gè)鮮明的特征就是城市面積不斷擴(kuò)展，城市擴(kuò)張已成為當(dāng)前中國(guó)城市的主要特點(diǎn)。中國(guó)城市建成區(qū)面積由1981年7 438平方公里增長(zhǎng)至2006年33 659.8平方公里，建成區(qū)面積增加接近4.53倍(注：數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2007)整理。)。更重要的是，這種擴(kuò)張受到地方政府之間競(jìng)爭(zhēng)因素的影響，導(dǎo)致中國(guó)城市化進(jìn)程脫離了循序漸進(jìn)的原則。^[4]如北京建成區(qū)面積從1996年的476平方公里快速增長(zhǎng)到2006年底的1 254平方公里，杭州市、西安市建成區(qū)也從1996年的148和102平方公里增長(zhǎng)到2006年底的261和347平方公里，大多數(shù)城市在短短的十年之間建成區(qū)面積激增3—4倍左右(注：數(shù)據(jù)來源：根據(jù)歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)城市年鑒》整理。)，城市化進(jìn)程不斷加快的背后是地方政府以土地經(jīng)營(yíng)城市的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)。不過，盡管這種以土地“經(jīng)營(yíng)城市”以推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路廣受推崇，但快速城市化進(jìn)程對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的分析卻受到忽略。

中國(guó)城市化進(jìn)程會(huì)對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生何種影響呢?目前并無(wú)具有信服力的實(shí)證證據(jù)加以驗(yàn)證。不過從環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于城市化對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響效果的解釋來看，中國(guó)城市化進(jìn)程可能從三個(gè)方面影響環(huán)境質(zhì)量。第一，從人口和人類行為的密集性角度認(rèn)為，中國(guó)城市化過程的加快，雖然一方面提供了越來越多的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和勞動(dòng)崗位，吸引了大量的投資機(jī)會(huì)，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。但同時(shí)，這種城市化過程的推進(jìn)意味著一段時(shí)間內(nèi)會(huì)有大量人口流向一個(gè)相對(duì)狹小的區(qū)域，從而表現(xiàn)出城市化進(jìn)程的加快會(huì)導(dǎo)致地區(qū)環(huán)境污染的加重。因?yàn)楦叨瘸鞘谢l(fā)展需要消耗大量的燃料和工業(yè)原料，釋放出很多熱能和工業(yè)污染物。第二，從城市面積擴(kuò)張的角度來看，中國(guó)城市面積的急速擴(kuò)張會(huì)伴隨城市土地的擴(kuò)張和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不斷增加，這既會(huì)產(chǎn)生工業(yè)污染物，也會(huì)侵占良田、林地、水域、濕地等生態(tài)用地，改變了生物環(huán)境的組成和結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致環(huán)境容量的減小，兩者共同作用導(dǎo)致污染增加。1985年以來，中國(guó)工業(yè)廢水排放量持續(xù)增長(zhǎng)。到2007年底，全國(guó)工業(yè)廢水排放量高達(dá)246.7億噸，工業(yè)廢氣排放量達(dá)388 169億標(biāo)立方米，工業(yè)煙塵排放量達(dá)771.1萬(wàn)噸。第三，從城市化發(fā)展對(duì)環(huán)境管制的影響來看，城市化進(jìn)程會(huì)降低環(huán)境污染。因?yàn)槌鞘谢降奶岣邥?huì)降低當(dāng)?shù)鼐用窦w向政府表達(dá)環(huán)境管制偏好的協(xié)調(diào)成本和交通成本，從而方便了居民和環(huán)境管制機(jī)構(gòu)的溝通。^[5]同時(shí)，隨著城市化水平的提高，會(huì)涌現(xiàn)各種市民的環(huán)保行動(dòng)，這些行動(dòng)將對(duì)政府決策產(chǎn)生影響，政策制定者會(huì)更多考慮城市居民的利益訴求，采取種種環(huán)保措施。另外，城市化水平提高也會(huì)提高污染處理的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果，從而降低環(huán)境污染水平。

從已有研究來看，關(guān)于城市化和環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系的研究存在不足之處。首先，現(xiàn)有研究中缺乏關(guān)于城市化對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的實(shí)證證據(jù)。盡管不少學(xué)者在理論上對(duì)城市化的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了討論，^[6]但并沒有對(duì)提出的理論或假說進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。即使有一些研究涉及城市化和環(huán)境污染的實(shí)證分析，^[5][7]但都是在研究環(huán)境庫(kù)滋涅茲假說過程中的輔助研究，并沒有深入討論。同時(shí)這些研究中通常控制變量存在聯(lián)合內(nèi)生或共線性的可能，也會(huì)影響城市化對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的一致估計(jì)值。其次，已有研究使用的數(shù)據(jù)存在缺陷。現(xiàn)有的研究大都采取跨國(guó)數(shù)據(jù)或一國(guó)州(或省)之間的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，^[8][9][10]存在指標(biāo)測(cè)量誤差的可能。利用跨國(guó)數(shù)據(jù)或州(或省)數(shù)據(jù)既無(wú)法很好地刻畫城市化的水平，因?yàn)閲?guó)家的非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量并不一定說明該國(guó)城市的發(fā)展程度(注：因?yàn)樾〕擎?zhèn)的發(fā)展也會(huì)帶來非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量的上升。)。同時(shí)也無(wú)法很好地刻畫環(huán)境污染程度，因?yàn)槿绻x擇樣本的區(qū)域面覆蓋過廣，存在外部效應(yīng)內(nèi)部化的可能。這兩種情形都會(huì)導(dǎo)致難以正確驗(yàn)證城市化對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。最后，在估計(jì)方法上忽視了觀測(cè)值橫截面依賴(cross-sectional dependence)的特征。已有研究大都采取截面分析或面板數(shù)據(jù)分析檢驗(yàn)，這些方法都假定誤差項(xiàng)是相互獨(dú)立同分布的。但很多計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究文獻(xiàn)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，誤差項(xiàng)之間存在明顯的橫截面依賴性，其原因可能來自于空間位置的依賴性(注：由此推動(dòng)了空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。)、社會(huì)學(xué)習(xí)效應(yīng)、鄰居效應(yīng)以及金融學(xué)上著名的羊群效應(yīng)等，這些都表明橫截面的觀測(cè)值之間并非是相互獨(dú)立的，社會(huì)規(guī)范、心理因素和政策互動(dòng)都會(huì)導(dǎo)致橫截面觀測(cè)值相互獨(dú)立的假設(shè)不成立。Phillips and Sul(2003)提出，如果面板數(shù)據(jù)中表現(xiàn)出充分的依賴性，估計(jì)中忽視這種依賴性，雖然會(huì)得到一致估計(jì)值，但將會(huì)造成估計(jì)值有效性的嚴(yán)重下降。^[11]本文采用1997—2001年中國(guó)202個(gè)地級(jí)城市市轄區(qū)SO₂排放量的數(shù)據(jù)，對(duì)城市化進(jìn)程和環(huán)境污染的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，試圖彌補(bǔ)目前的空白和不足。本文首先將樣本局限在地級(jí)市轄區(qū)，很好地限制了由于國(guó)別數(shù)據(jù)或省級(jí)、州級(jí)環(huán)境數(shù)據(jù)的測(cè)量誤差問題。其次，本文采用非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒戎睾徒ǔ蓞^(qū)面積兩種城市化進(jìn)程的指標(biāo)刻畫中國(guó)各地區(qū)的城市化水平，可以從多種角度考察城市化進(jìn)程對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響。再次，本文衡量環(huán)境質(zhì)量的指標(biāo)是各城市市轄區(qū)每平方公里SO₂排放量，便于和主流文獻(xiàn)的研究結(jié)果進(jìn)行比較。因?yàn)橐延写罅凯h(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)指出，環(huán)境庫(kù)滋涅茲假說并不是對(duì)所有的污染物成立，而只對(duì)有限的幾種污染物成立。最后，本文應(yīng)用了Driscoll和Kraay(1998)發(fā)展的面板數(shù)據(jù)模型，這一模型考慮了橫截面可能存在的依賴性特征，可以得到更有效的估計(jì)值，很好地避免了橫截面?zhèn)€體獨(dú)立假設(shè)不成立時(shí)估計(jì)值的失效可能。^[12]

全文安排如下。第2部分簡(jiǎn)述計(jì)量方程、估計(jì)方法、數(shù)據(jù)來源和描述統(tǒng)計(jì)，第3部分給出實(shí)證結(jié)果和解釋，最后是本文的結(jié)論和政策建議。

二、計(jì)量方程和估計(jì)方法

(一)計(jì)量模型

關(guān)于估計(jì)方程的設(shè)定。首先現(xiàn)有文獻(xiàn)研究指出，居民收入和人口密度對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響，前者刻畫了經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系，后者刻畫了人類活動(dòng)頻繁程度與環(huán)境的關(guān)系。其次，多種社會(huì)結(jié)構(gòu)因素和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)影響地方政府環(huán)境管制偏好，因此本文選擇從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面來對(duì)各城市特征加以控制。綜合起來，估計(jì)方程設(shè)定為：

其中，En_it是第i地級(jí)市市轄區(qū)t年的環(huán)境質(zhì)量，pergdp_it是第i地級(jí)市市轄區(qū)t年的人均實(shí)際GDP，popuden_it表示人口密度，scale_it表示第i地級(jí)市市轄區(qū)t年的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模，manu_it表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，urban_it度量i地級(jí)市市轄區(qū)t年的城市化水平，c_i表示不可觀測(cè)的地級(jí)市的特質(zhì)，u_it是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，假設(shè)與解釋變量無(wú)關(guān)。

(二)估計(jì)方法

在估計(jì)方法上，本文采用Driscoll和Kraay(1998)發(fā)展的面板數(shù)據(jù)模型，這一模型考慮到面板數(shù)據(jù)中橫截面相互依賴的特征。^[12]

面板數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中應(yīng)用越來越普遍，其中一個(gè)重要原因就是面板數(shù)據(jù)相比橫截面數(shù)據(jù)而言可以揭示更多的信息。但實(shí)際上微觀計(jì)量分析中，面板數(shù)據(jù)揭示的信息被過度夸大了，因?yàn)槲⒂^計(jì)量數(shù)據(jù)通常會(huì)表現(xiàn)出橫截面依賴特征。正如Cameron和Trivedi(2005)指出NT相關(guān)的觀測(cè)值揭示的信息會(huì)少于NT不相關(guān)的觀測(cè)值。^[13]

對(duì)于一個(gè)典型的面板數(shù)據(jù)模型來說，通常假設(shè)下誤差項(xiàng)在不同時(shí)段、不同個(gè)體之間是獨(dú)立同分布的。但是這種橫截面獨(dú)立的假定往往并不合適，因?yàn)橥ǔ：茈y令人信服地說明國(guó)家或州水平的數(shù)據(jù)是截面不相關(guān)的，比如公共財(cái)政領(lǐng)域已經(jīng)有大量文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)地方政府行為存在策略互動(dòng)的形式。^[14]如果我們假設(shè)誤差項(xiàng)的橫截面依賴性是來自于共同因素引起的，如果這些不可觀測(cè)的共同因素與解釋變量無(wú)關(guān)，雖然通常標(biāo)準(zhǔn)固定效應(yīng)(fix effect)或隨機(jī)效應(yīng)(random effect)估計(jì)值可以得到一致估計(jì)值，但是無(wú)效的(inefficient)，且通常的OLS，white等方法都失效。

針對(duì)這一情形，Driscoll和Kraay(1998)提出了一個(gè)協(xié)方差矩陣估計(jì)值，產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)誤的異方差、自相關(guān)一致估計(jì)值，對(duì)于任何形式的空間或同期依賴都是穩(wěn)健的。在本文研究中，考慮到中國(guó)各地區(qū)城市化進(jìn)程可能存在類似的特征因素，就是說中國(guó)城市化進(jìn)程可能受到一些共同因素的影響，從而對(duì)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生相似的影響。如果這一可能性存在，那么通常的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)也就失效，因此本文也采用這一方法進(jìn)行估計(jì)，以便得到一致且有效的估計(jì)結(jié)果。

三、數(shù)據(jù)來源和描述統(tǒng)計(jì)

本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》(1998—2002)、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(1998—2002)和《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》，其中環(huán)境質(zhì)量的指標(biāo)主要來源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省GDP指數(shù)數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其余數(shù)據(jù)來源于《中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》。在樣本中考慮到直轄市相對(duì)于其他城市的特殊情況，我們剔除了四大直轄市的數(shù)據(jù)。另外，也剔除了環(huán)境指標(biāo)、人均GDP和其他主要解釋變量缺乏的觀測(cè)值，以便得到平衡(balance)的面板數(shù)據(jù)。最終我們得到202個(gè)地級(jí)城市的1010個(gè)觀測(cè)值。作為被解釋變量，本文衡量環(huán)境質(zhì)量的指標(biāo)En_it是各城市每平方公里SO₂排放量。之所以采用這一指標(biāo)，是因?yàn)槎鄶?shù)主要文獻(xiàn)的研究都采用這一指標(biāo)，為了便于和主流的研究相比較，在本文中也采用這一指標(biāo)(注：在不少利用中國(guó)數(shù)據(jù)研究環(huán)境質(zhì)量的文獻(xiàn)中，采用人均工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢棄物排放量等省級(jí)數(shù)據(jù)指標(biāo)檢驗(yàn)。這些指標(biāo)往往只統(tǒng)計(jì)了工業(yè)污染物的排放，并沒有考慮到生活污染物的排放量，不能很好地刻畫人類日常行為和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的雙重影響，存在測(cè)量誤差可能導(dǎo)致非一致估計(jì)值。)。對(duì)于解釋變量來說，其中主要解釋變量城市化水平，本文采用兩種指標(biāo)度量。一是按照通常對(duì)城市化水平的定義，采用各地級(jí)市市轄區(qū)年底非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒壤齯rban_it度量；二是考慮中國(guó)城市化進(jìn)程的空間擴(kuò)張?zhí)攸c(diǎn)，采用建成區(qū)面積cityarea_it作為城市化進(jìn)程的度量。因?yàn)槌鞘谢M(jìn)程對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響難以確定，我們無(wú)法預(yù)先得知β₇的系數(shù)符號(hào)。

對(duì)于人均實(shí)際GDP指標(biāo)pergdp_it來說，我們以1989年為基年，利用各地級(jí)市市轄區(qū)名義人均GDP和所處省份當(dāng)年人均GDP指數(shù)相比得到實(shí)際人均GDP數(shù)據(jù)。如果環(huán)境庫(kù)滋涅茲假說成立，可以得到β₁的符號(hào)為正，β₂的符號(hào)為負(fù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)manu_it用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重計(jì)算得到，通常認(rèn)為制造業(yè)占的比重越大，對(duì)環(huán)境污染越嚴(yán)重。如果這一觀點(diǎn)成立，那么我們預(yù)先估計(jì)β₉的符號(hào)為正。此外，scale_it經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模用每平方公里的GDP產(chǎn)值度量，人口密度popuden_it用每千米人口度量，通常認(rèn)為經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加和人口密度的上升都會(huì)導(dǎo)致環(huán)境的惡化，因此預(yù)測(cè)β₃和β₈符號(hào)都為正。表1給出了主要指標(biāo)的基本統(tǒng)計(jì)值。

四、估計(jì)結(jié)果

本文首先對(duì)橫截面依賴性的存在性進(jìn)行檢驗(yàn)。因?yàn)楣烙?jì)中如果忽視這種依賴性，將會(huì)造成面板數(shù)據(jù)估計(jì)值有效性的嚴(yán)重下降，但另一方面，DeHoyos和Sarafidis(2006)使用蒙特卡羅模擬研究也表明，當(dāng)誤差項(xiàng)不存在橫截面依賴特征時(shí)，Driscoll-Kraay方法估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)誤比普通面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)誤要差。^[15]因此，在使用Driscoll-Kraay方法之前，最好對(duì)面板數(shù)據(jù)中橫截面的依賴特征進(jìn)行檢驗(yàn)，如果確實(shí)存在橫截面依賴特征，那么選擇Driscoll-Kraay方法是有效的，否則會(huì)降低估計(jì)值的有效性。

檢驗(yàn)橫截面依賴性的方法主要有三種：Pesarans CD檢驗(yàn)、Friedman非參數(shù)檢驗(yàn)和Frees檢驗(yàn)。^[16][17][18]本文分別采取了三種檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果都拒絕橫截面相互獨(dú)立的零假設(shè)，也就是意味著存在橫截面相互依賴的特征，需要采用Driscoll-Kraay方法調(diào)整估計(jì)值的標(biāo)準(zhǔn)差。表2報(bào)告了三種檢驗(yàn)的結(jié)果。

注：(1)、(3)、(5)分別是以非農(nóng)業(yè)人口比例作為城市化水平時(shí)的檢驗(yàn)結(jié)果；(2)、(4)、(6)分別是以建成區(qū)面積作為城市化水平的檢驗(yàn)結(jié)果。

然后，我們分別采取不同估計(jì)方程形式檢驗(yàn)了城市化水平對(duì)環(huán)境質(zhì)量的影響，具體檢驗(yàn)結(jié)果見表3所示。

由表3的第1、2列估計(jì)結(jié)果我們看出，當(dāng)以非農(nóng)業(yè)人口作為城市化指標(biāo)，非農(nóng)業(yè)人口每提高1個(gè)百分點(diǎn)，每平方公里SO₂的排放量降低0.2噸左右，城市化進(jìn)程對(duì)于環(huán)境質(zhì)量具有正的效應(yīng)。而從第3、4列估計(jì)結(jié)果我們可以看出，當(dāng)以建成區(qū)面積作為城市化指標(biāo)時(shí)，建成區(qū)面積每增長(zhǎng)1平方公里，每平方公里SO₂的排放量則增加0.2噸左右，可見城市化的空間發(fā)展對(duì)環(huán)境質(zhì)量造成負(fù)面影響。之所以二者對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響存在差異，主要是因?yàn)橹袊?guó)城市化發(fā)展盡管是從解決城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的初衷出發(fā)，卻由于地方政府之間相互競(jìng)爭(zhēng)下陷入“冒進(jìn)式”發(fā)展的態(tài)勢(shì)，中國(guó)城市化并未帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨之的合理轉(zhuǎn)型。目前各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展容易以第二產(chǎn)業(yè)推動(dòng)為主，以建成區(qū)面積作為度量指標(biāo)可以較好地反映中國(guó)城市化進(jìn)程的空間擴(kuò)張?zhí)攸c(diǎn)，正確地度量這種空間擴(kuò)張型城市化進(jìn)程對(duì)于環(huán)境的影響。

注：(1)、(2)分別是以非農(nóng)業(yè)人口比例作為城市化水平時(shí)的估計(jì)結(jié)果；(3)、(4)分別是以建成區(qū)面積作為城市化水平的估計(jì)結(jié)果。

從表3可以看出，無(wú)論是采取哪種檢驗(yàn)方程形式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系確實(shí)符合環(huán)境庫(kù)滋涅茲假說，人均GDP的估計(jì)系數(shù)為正，但人均GDP二次項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化，但這種惡化程度會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展而降低。不過，從人均GDP的三次項(xiàng)估計(jì)系數(shù)，我們可以看出，隨著人均GDP的進(jìn)一步上升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)導(dǎo)致環(huán)境惡化。人口密度也會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化，說明人口集中帶來的人類頻繁活動(dòng)是環(huán)境質(zhì)量下降的原因之一。不過，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系類似，隨著人口密度的進(jìn)一步上升，環(huán)境質(zhì)量也會(huì)隨之上升，這可能是人口密度上升，環(huán)境治理會(huì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。

另外，制造業(yè)比重上升會(huì)帶來環(huán)境質(zhì)量的下降，說明改善環(huán)境需要進(jìn)一步優(yōu)化城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)規(guī)模的上升也會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量關(guān)系的下降，說明經(jīng)濟(jì)規(guī)模的上升對(duì)影響環(huán)境質(zhì)量的提升。

五、結(jié)論和政策含義

本文采用1996—2001年中國(guó)大陸地級(jí)市數(shù)據(jù)，利用Driscoll和Kraay(1998)發(fā)展的面板數(shù)據(jù)模型，分析城市化進(jìn)程帶來的環(huán)境成本。檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，以非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒壤徒ǔ蓞^(qū)面積作為城市化水平的指標(biāo)時(shí)，城市化進(jìn)程對(duì)于環(huán)境質(zhì)量的影響效果存在明顯差異，非農(nóng)業(yè)人口每提高一個(gè)百分點(diǎn)，城市平均每平方公里的SO₂排放量降低0.2噸左右，而建成區(qū)面積每提高1平方公里，城市平均每平方公里的SO₂排放量上升0.2噸左右。說明中國(guó)各地如火如荼的、以空間擴(kuò)張為特色的城市化進(jìn)程才是導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量下降的真正原因之一。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫(kù)滋涅茲假說確實(shí)成立，隨著人均GDP的上升，城市每平方公里SO₂排放量顯著上升，不過這種上升速度隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而降低。人口密度、經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)環(huán)境質(zhì)量存在負(fù)面作用，而制造業(yè)比重的上升也會(huì)顯著導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的下降。

本文的結(jié)論既對(duì)我國(guó)城市化發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施具有參考意義，也對(duì)未來城市環(huán)境質(zhì)量的管制提供新的思路。從本文出發(fā)，我們認(rèn)為未來中國(guó)城市化進(jìn)程中，關(guān)于環(huán)境質(zhì)量的控制，有三點(diǎn)值得注意：一是以空間擴(kuò)張為特點(diǎn)的城市化建設(shè)應(yīng)該休矣!這種偏重第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的城鎮(zhèn)化確實(shí)會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅僅只有GDP的增長(zhǎng)，更有居住環(huán)境的改善，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展。這就要求各級(jí)政府在推動(dòng)城市化進(jìn)程的過程中，要充分考慮到我們追求的應(yīng)該是什么樣的城市化?城市化不僅僅是簡(jiǎn)單地進(jìn)行空間擴(kuò)張，而應(yīng)該與環(huán)境容量相互適應(yīng)。二是實(shí)施城市化戰(zhàn)略需要改變傳統(tǒng)城市化發(fā)展的思路，應(yīng)以促進(jìn)城市土地的有效利用為出發(fā)點(diǎn)，城市規(guī)模應(yīng)該適度，而非越大越好(注：據(jù)稱，中國(guó)有183個(gè)地級(jí)市提出要建立國(guó)際性大都市。)。本文研究表明，建成區(qū)面積的快速提高會(huì)促進(jìn)環(huán)境污染的惡化。三是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有利于改善城市環(huán)境。本文實(shí)證結(jié)論表明，制造業(yè)比重的上升會(huì)導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化，這說明政策制定者可以將優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為改善地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的一條途徑。這不僅是控制環(huán)境質(zhì)量的必要，也是深入貫徹實(shí)施科學(xué)發(fā)展觀、促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然舉措。

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Effect of Chinas Urbanization Process on Quality of Environment

——An Empirical Study of Prefecture-level Cities of China

ZHANG Quan

(School of Economics，Renmin University of China，Beijing 100872，China)

[Key words]urbanization；pollution of environment；cross-section dependence；panel model

[Abstract]This paper attempts to apply the panel data model of cross-section dependence developed by Driscoll and Kraay (1998) to test the correlation between urbanization process and quality of environment by referring to the panel data of cities in the period of 1997 to 2001 and using different indications of urbanization. Theoretically speaking，there exist two different views concerning the effect of urbanization on environmental quality： raising or deteriorating the quality of environment. The former refers to the direct effect of human activities，the latter refers to the indirect consequences of environment regulation. The paper finds out that definition of urbanization based on the ratio of non-agricultural population in the city against the population of the whole city shows positive effect on the quality of the environment. However，if defined by the size of the city avea ，acceleration of urbanization process may result in obvious negative effect of the environmental quality. Meanwhile，economic variables like population density and proportion of manufacture industry also pose negative effect on the environmental quality. Findings of this study offers important implications for policy-making concerning urbanization process in China.

[責(zé)任編輯 陳翔云]