王志剛　黃　棋

[關(guān)鍵詞]內(nèi)生發(fā)展；區(qū)域；演進過程

[摘 要]內(nèi)生式發(fā)展模式是指以區(qū)域內(nèi)的資源、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和文化為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新為動力，以提高本地居民生活質(zhì)量為目標(biāo)，最大化區(qū)域的經(jīng)濟效益，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的模式。它是近年來國內(nèi)外學(xué)界廣泛關(guān)注的一個新理論，其演化過程與發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題密切相關(guān)。盡管內(nèi)生式發(fā)展模式被很多學(xué)者視為今后區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)籌發(fā)展的重要方向，但是由于內(nèi)生式發(fā)展模式產(chǎn)生和演化的過程尚短，很多問題還需要深入探討。

[中圖分類號]F061.3

[文獻標(biāo)識碼]B

[文章編號]0257-2826(2009)03-0072-05

半個多世紀(jì)以來，全球工業(yè)化和城市化使得大城市的經(jīng)濟和生活迅速改善，人口及資本規(guī)模日益擴大。但是，隨之而來的卻是中小城市和農(nóng)村區(qū)域的發(fā)展遲緩和日益貧困。因此，進入20世紀(jì)70年代后，如何解決區(qū)域間發(fā)展不平衡的問題越來越被各國政府所重視。外生式發(fā)展模式(exogenous development)就是在這樣的環(huán)境中應(yīng)運而生的，其主要的發(fā)展思路是引入外資(包括中央政府的財政投入和補貼)，帶動區(qū)域的資源開發(fā)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而，隨著時間的推移，這種開發(fā)模式并不如設(shè)計者們開始所想像的那樣美好，環(huán)境污染加重，貧富差距擴大，傳統(tǒng)文化沒落等弊端逐漸顯現(xiàn)。在這樣的背景下，作為致力于解決區(qū)域特別是鄉(xiāng)村發(fā)展問題的一種新模式，內(nèi)生式發(fā)展模式(endogenous development)悄然誕生。

內(nèi)生式發(fā)展模式是指以區(qū)域內(nèi)的資源、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和文化為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新為動力，以提高本地居民生活質(zhì)量為目標(biāo)，最大化區(qū)域的經(jīng)濟效益，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的模式。本文擬對內(nèi)生式發(fā)展模式的演進過程進行介紹和評析。

一、起源階段：發(fā)達國家的經(jīng)驗總結(jié)

內(nèi)生式發(fā)展模式的源頭可追溯至20世紀(jì)60年代末。日本社會學(xué)者鶴見和子(1969)在對民俗學(xué)者柳田國男和美國社會學(xué)者帕森斯的成果研究之后提出，現(xiàn)代化的演化過程根據(jù)初始狀態(tài)的不同可以大致分為兩類：“外發(fā)的發(fā)展”和“內(nèi)發(fā)的發(fā)展(土生土長的發(fā)展)”。^[1]其中，前者是以政府巨大投入和吸收資金為主，追求經(jīng)濟的快速增長。這種模式主要以歐美為追趕目標(biāo)，在發(fā)展中國家屢見不鮮。而后者是在保護生態(tài)、注重文化的同時，建立良好的社區(qū)秩序，追求區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，該理論在日本被稱作“內(nèi)發(fā)的發(fā)展論”。

接著，20世紀(jì)70年代初，聯(lián)合國社會經(jīng)濟理事會在針對不發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展方面，提出了以下五點共識。第一，社會大眾應(yīng)該平等地享受社會發(fā)展的成果；第二，在項目開發(fā)過程中應(yīng)引入當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c機制；第三，在區(qū)域開發(fā)過程中實施必要的行政手段；第四，對基礎(chǔ)設(shè)施進行城鄉(xiāng)統(tǒng)籌配置；第五，保護環(huán)境。這五點共識是對過去經(jīng)濟開發(fā)經(jīng)驗的理論總結(jié)，有別于過去在發(fā)展中國家普遍實施的外生式開發(fā)模式，強調(diào)平等、自由和經(jīng)濟民主化。

以上五點共識的發(fā)表，引起了世界各國的強烈反響。1975年，瑞典Dag Hammarskj塴d財團在聯(lián)合國經(jīng)濟大會上發(fā)表了一份關(guān)于“世界的未來”的報告。在強調(diào)國際關(guān)系時，該報告提出了有別于外生式發(fā)展模式的“另一種模式”，即“內(nèi)生發(fā)展”這一概念，認(rèn)為“如果把發(fā)展作為個人解放和人類的全面進步來理解，那么事實上發(fā)展只能由社會內(nèi)部來推動”。在該報告的解釋中，這一概念包含了五個要點：第一，發(fā)展目標(biāo)必須滿足人們物質(zhì)和精神的需要；第二，注重內(nèi)生性，應(yīng)該尊重發(fā)展方向的多元化；第三，在自然環(huán)境和文化背景下，社會成員發(fā)揮積極性和創(chuàng)造力，其核心為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的自立性；第四，強調(diào)生態(tài)保護，確保一切經(jīng)濟活動在當(dāng)?shù)丨h(huán)境可承受的范圍內(nèi)；第五，需要社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)靈活地應(yīng)對外界環(huán)境的變化。

與此同時，鶴見和子(1975)又闡述，在日本現(xiàn)代化的發(fā)展過程中可以看到西歐發(fā)展理論的影子：既有外生的又有內(nèi)生的，前者是社會精英主導(dǎo)歷史，而后者強調(diào)群眾在歷史中的作用。換言之，前者是階段性的單系發(fā)展學(xué)說，而后者則呈現(xiàn)出“倒掛冰柱型”的多系漸進積累過程。^[2]

另外，鶴見和子還把這種觀點作為“對現(xiàn)代的照射”，分析了現(xiàn)實中的自然公害、人類生活和道德風(fēng)險的具體事例，強調(diào)外生的發(fā)展是不可持續(xù)的。她揭示了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展單靠外部投資是很難達到最終的發(fā)展目的的，給傳統(tǒng)的外生式發(fā)展模式以重重一擊。與此同時，她也從上述的自然公害案例中搜尋和發(fā)現(xiàn)了內(nèi)生式發(fā)展模式的萌芽。

盡管上述鶴見和子和Dag Hammarskj塴d財團對內(nèi)生式發(fā)展模式的研究還僅僅局限于概念和作用層面，但是他們卻邁出了該理論研究的第一步，在與外生式發(fā)展模式的理論碰撞中初露端倪。值得一提的是，上述關(guān)于內(nèi)生式發(fā)展模式的理論，也部分地得益于我國毛澤東時代“自力更生”思想的啟迪。

二、發(fā)展階段：跨學(xué)科領(lǐng)域的積極拓展

從20世紀(jì)80年代開始，內(nèi)生式發(fā)展模式的理論研究進入了一個多學(xué)科發(fā)展的時期。有關(guān)發(fā)展理論和發(fā)展觀的研究日益深化，其中心逐漸從“物”轉(zhuǎn)向“人”。丹尼斯·古雷特認(rèn)為發(fā)展包含三個核心內(nèi)容，即生存、自尊和自由，它們共同構(gòu)成發(fā)展的本質(zhì)。佩魯(1983)提出應(yīng)把人的全面發(fā)展作為評價發(fā)展的尺度和發(fā)展目的，^[3]這種關(guān)注中心由客體移向主體，標(biāo)志著發(fā)展觀的一個質(zhì)的轉(zhuǎn)變。也正是從那個時期開始，不同領(lǐng)域的學(xué)者對內(nèi)生式發(fā)展模式的特點和作用開始了廣泛深入的探討。

在國際關(guān)系領(lǐng)域，日本學(xué)者西川潤(1989)對內(nèi)生式發(fā)展模式的特點進行了如下歸納：第一，由過去歐美的資本積累論和現(xiàn)代化的理論，逐漸發(fā)展成為強調(diào)人的全面發(fā)展、全民共同參與和管理的理論；第二，自由主義發(fā)展論所堅持的普適的一元論不斷被否定，繼而強調(diào)區(qū)域內(nèi)通過自律和共同參與而達成“共生的社會”；第三，該理論與市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟下傳統(tǒng)的生產(chǎn)關(guān)系不同，它強調(diào)居民的廣泛參與和相互協(xié)作以及自主管理的生產(chǎn)關(guān)系；第四，由于來自外部開發(fā)和跨國公司的分工整合和資源吸收，單一地方文化與之不再兼容，這就使得外來型資本發(fā)揮的作用大打折扣。^[4]他在強調(diào)社區(qū)產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)聯(lián)的同時，更強調(diào)居民和生態(tài)系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。

在環(huán)境和區(qū)域經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，日本學(xué)者宮本憲一(1989)認(rèn)為，按照舊有的外生式開發(fā)模式，現(xiàn)有資源會被優(yōu)先利用，但是以當(dāng)?shù)鼐用駷橹黧w的環(huán)境保護和公害預(yù)防計劃反而被擱置。外生式開發(fā)造成很大的資源浪費，導(dǎo)致發(fā)達國家和地區(qū)對發(fā)展中國家和地區(qū)的掠奪性開發(fā)。在20世紀(jì)80年代，日本為了解決大城市發(fā)展停滯的問題，開始注重城市居民的自主權(quán)，因此形成了“城市文化”。同樣，由于農(nóng)村過疏化，日本政府給予農(nóng)民以更大的自主權(quán)以解決該問題。^[5]

站在社會學(xué)的角度，鶴見和子(1989)認(rèn)為，所謂“內(nèi)發(fā)的發(fā)展論”是指“不同地區(qū)的人們和集團適應(yīng)固有的自然生態(tài)體系，遵循文化傳統(tǒng)，參照外來的知識、技術(shù)和制度，自覺地尋求實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的途徑，創(chuàng)造出理想的社會形態(tài)以及養(yǎng)成人們自覺的生活方式”。這一理論要求傳統(tǒng)文化去偽存真，主要包括信仰和價值觀的適當(dāng)改變，家庭和鄉(xiāng)村中的社會關(guān)系結(jié)構(gòu)的改變，以及衣食住行技術(shù)的創(chuàng)新等。^[6]她強調(diào)指出，區(qū)域發(fā)展應(yīng)該是當(dāng)?shù)鼐用窭碚撀?lián)系實踐，積極主動參與經(jīng)濟活動的結(jié)果，而并非政府強制執(zhí)行使然。

起源于民俗學(xué)的內(nèi)生式發(fā)展模式，在社會學(xué)領(lǐng)域被積極拓展之后，又“回光返照”到民俗學(xué)。民俗學(xué)者赤坂憲雄(1994)強調(diào)，“區(qū)域”和“內(nèi)生”是該領(lǐng)域兩個重要的關(guān)鍵詞，在區(qū)域同外界的溝通中發(fā)揮著重要的作用。他高度評價鶴見和子對柳田國男的研究成果，特別強調(diào)內(nèi)生性和多系發(fā)展的重要性，并倡導(dǎo)民俗學(xué)界積極推進內(nèi)生式發(fā)展模式的理論研究。^[7]與鶴見和子不同的是，赤坂憲雄更加意識到不同的民族文化會產(chǎn)生不同的發(fā)展模式。

“內(nèi)發(fā)的發(fā)展論”其實很早就被用來指導(dǎo)和制定財政政策，島恭彥(1951)較早地提出了區(qū)域財政的“不均等論”，明確地指出了資本的區(qū)域集中和外延膨脹的后果。一旦財政在區(qū)域間分布不合理，將會嚴(yán)重影響區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展以及留下諸多短時間內(nèi)難以解決的社會問題。^[8]同為財政學(xué)者的重森曉(1988)的研究也表明，在外生式發(fā)展模式中，外來資本和技術(shù)排斥區(qū)域的企業(yè)、工會和合作社等組織。越是落后地區(qū)，越是努力試圖通過這種外來型開發(fā)謀求本地區(qū)的發(fā)展。盡管發(fā)展初期就業(yè)機會有所增加，但隨著時間的推移這些外來資本很少產(chǎn)生區(qū)域開發(fā)的預(yù)期效果。^[9]

內(nèi)生式發(fā)展模式還體現(xiàn)在人力資源管理的諸多思想中。守友裕一(1991)強調(diào)社會成員之間應(yīng)該相互尊重和合作。在商品經(jīng)濟關(guān)系中，土地、生產(chǎn)手段和生活手段是“能看見的財產(chǎn)”，而勞動者的才能是我們這個社會“看不見的財產(chǎn)”，這些“看不見的財產(chǎn)”是社會必不可少的，只有它們得到了高度發(fā)展，才能真正推動歷史前進。^[10]聯(lián)合國開發(fā)署在1994年發(fā)表的《人力資源報告》中，對這一以人為中心的發(fā)展觀作了更為明確的表述：“人類帶著潛在的能力來到這個世界上。發(fā)展的目的就在于創(chuàng)造出一種環(huán)境，在這一環(huán)境中，所有的人都能施展他們的能力，不僅為這一代，而且也能為下一代提供發(fā)展機會”。

除此之外，歐洲的許多學(xué)者包括穆斯托(Musto)、弗里德曼(Friedmann)和加羅弗里(Garofoli)等人在研究區(qū)域發(fā)展問題的過程中，都不斷豐富了內(nèi)生式發(fā)展的理論。在該理論的演化過程中，上述學(xué)者仁者見仁，智者見智，在各自的領(lǐng)域?qū)ζ溥M行了積極的拓展和詮釋。事實上，內(nèi)生式發(fā)展模式本身并非一個抽象的理論，而是涵蓋了社會學(xué)、國際關(guān)系、民俗學(xué)、財政學(xué)和經(jīng)濟學(xué)等諸多學(xué)科，在實踐中逐步產(chǎn)生和演化的理論。這些學(xué)科在不斷引入新理念的同時，通過自身的發(fā)展也豐富了內(nèi)生式發(fā)展模式的內(nèi)涵。

三、成形階段：跨學(xué)科領(lǐng)域的歸納總結(jié)

進入20世紀(jì)90年代后期以來，內(nèi)生式發(fā)展模式進入了成形階段，很多學(xué)者對其進行了總體的概括和內(nèi)涵的把握。環(huán)境學(xué)者宮本憲一把內(nèi)生式發(fā)展模式成立條件概括為以下四點：第一，區(qū)域內(nèi)的居民須以本地的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和文化為基礎(chǔ)，以區(qū)域內(nèi)的市場為主要對象，開展學(xué)習(xí)、計劃和經(jīng)營活動，但這并不是鼓勵實行區(qū)域保護主義。第二，須在環(huán)保的框架內(nèi)考慮開發(fā)，追求包括生活適宜、福利、文化以及居民人權(quán)的綜合目標(biāo)。第三，產(chǎn)業(yè)開發(fā)并不限于某一產(chǎn)業(yè)，而是要跨越復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，力圖建立一種在各個階段都能使附加值回歸本地的區(qū)域關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。第四，建立區(qū)域內(nèi)居民參與制度，地方政府要體現(xiàn)居民的意志，并擁有為了實現(xiàn)該計劃而管制資本和土地的權(quán)力。^[5]

2000年舉辦的聯(lián)合國和平文化國際會議發(fā)表了《馬德里宣言》，宣布要在四項“新契約”的基礎(chǔ)上提倡全球性內(nèi)生式發(fā)展計劃。包括：新的社會契約，承認(rèn)人是經(jīng)濟發(fā)展的推動者和受益者；新的自然契約或環(huán)境契約，包括長期的思路以及緊急狀態(tài)下采取的應(yīng)對手段；新的文化契約，旨在維持文化的獨立性或者特色之處；新的道德契約，以確保全面落實構(gòu)成我們個人和集體的行為守則的價值觀和原則。^[11]基于知識和內(nèi)部動力的全球性發(fā)展被視為內(nèi)生式發(fā)展模式的重要內(nèi)涵。

守友裕一(2000)在對上述各理論研究的基礎(chǔ)上，總結(jié)出如圖1所示的區(qū)域的內(nèi)生發(fā)展機制，將內(nèi)生式發(fā)展模式歸納為以下四點。第一，與外來開發(fā)模式不同，內(nèi)生發(fā)展的區(qū)域不依賴區(qū)域外的企業(yè)，而是根據(jù)社區(qū)居民的創(chuàng)意和努力謀求社區(qū)發(fā)展；不依賴外來的經(jīng)濟支持，而是在必要時才爭取外來的資本和經(jīng)濟支持。第二，把重點放在區(qū)域供求關(guān)系上，并以此為基礎(chǔ)，開拓國內(nèi)和海外市場。盡可能在區(qū)域內(nèi)謀求經(jīng)濟增長空間，不強調(diào)過多增加賬面營業(yè)額，而是追求穩(wěn)定、健全和可持續(xù)的經(jīng)濟增長。第三，從提高個體經(jīng)營能力開始，進而提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)的競爭力。同時，區(qū)域內(nèi)各產(chǎn)業(yè)之間還要盡可能相互關(guān)聯(lián)，以保證原材料的充分利用，形成自有品牌，增加各區(qū)域產(chǎn)業(yè)的附加值。第四，制定全民參與制度，政府應(yīng)該把當(dāng)?shù)鼐用竦南敕ㄗ鳛橹贫ㄕ咦钪饕膮⒖肌?sup>[12]換言之，政治精英與學(xué)術(shù)精英的行為不能脫離民意，否則會導(dǎo)致民眾廣泛的反智主義。

以上學(xué)者及研究機構(gòu)在內(nèi)涵、特點、成立條件及理論框架等方面的高度理論概括，標(biāo)志著內(nèi)生式發(fā)展模式日臻完善，進入了成形階段。與此同時，該理論在實踐方面也收到積極、明顯的效果。John Friedman(2004)在探討城市發(fā)展的合理模式時，通過對城市發(fā)展的兩種模式(城市營銷模式和內(nèi)生式發(fā)展模式)的比較，提出城市發(fā)展必須主要基于內(nèi)部的資源和動力而不是與外部的競爭，城市發(fā)展動力必須源于良好的環(huán)境。^[13]胡霞(2005)在對日本邊緣過疏地區(qū)17個道縣的研究中發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的開發(fā)模式因不能從根本上解決過疏地區(qū)的問題而受到種種質(zhì)疑，日本政府和學(xué)術(shù)界近年來一直主張走內(nèi)生式發(fā)展的道路。^[14]張環(huán)宙等(2008)在對浙江浦江仙華山村的研究中，探討了內(nèi)生式發(fā)展模式在鄉(xiāng)村旅游中的應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)正是農(nóng)民這一內(nèi)生因素發(fā)揮了積極的促進作用。她強調(diào)在實現(xiàn)鄉(xiāng)村旅游的可持續(xù)發(fā)展過程中，必須建立一個能夠體現(xiàn)當(dāng)?shù)厝艘庵?，且有?quán)干預(yù)地區(qū)發(fā)展、制定決策的有效基層組織。^[15]佐佐木雅幸(1997)提出以都市農(nóng)業(yè)為主要特色的區(qū)域振興道路，為城市周邊落后地區(qū)的發(fā)展提供了新的思路。其核心內(nèi)容就是以區(qū)域的實際情況作為基礎(chǔ)，再具體地、實踐性地使之與財政學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟學(xué)相結(jié)合，形成了區(qū)域農(nóng)村的內(nèi)生式發(fā)展模式。^[16]此外，基于內(nèi)生式發(fā)展模式，綠色和平組織、國際中國環(huán)境基金會(IFCE)和福特基金會等國際組織在我國各地開展的項目活動都取得了顯著成效。

對于內(nèi)生式發(fā)展模式，國內(nèi)相關(guān)學(xué)者也給予了積極評價。社會學(xué)者陸學(xué)藝(2001)認(rèn)為，在“內(nèi)發(fā)的村莊”里，地方政府和中央政府在農(nóng)村的基層組織的外生權(quán)力和村落的內(nèi)生權(quán)力得到了有機的結(jié)合，內(nèi)生式發(fā)展模式應(yīng)該成為中國農(nóng)村發(fā)展的理想形態(tài)。^[17]胡霞(2005)認(rèn)為，今后在中國西部開發(fā)中如何將外部力量和內(nèi)部動力機制結(jié)合起來，選擇符合自身條件的內(nèi)生式發(fā)展模式是值得探索的課題。張環(huán)宙等(2007)基于內(nèi)生式發(fā)展模式的援助項目已在國內(nèi)外取得了一定的成功，認(rèn)為內(nèi)生式發(fā)展模式是一條民主分散、注重文化和生態(tài)的新道路，對于目前國內(nèi)的鄉(xiāng)村發(fā)展具有一定的借鑒意義。^[18]

四、未來的研究方向展望

內(nèi)生式發(fā)展模式是近年來國內(nèi)外學(xué)界廣泛關(guān)注的一個新理論，其演化過程是與發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的問題密切相關(guān)的。上述的理論和實證研究從各個學(xué)科領(lǐng)域?qū)?nèi)生式發(fā)展模式進行了積極探討，深化了我們對該模式的特點及其成立條件的認(rèn)識。盡管內(nèi)生式發(fā)展模式被很多學(xué)者視為今后區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)籌發(fā)展的重要方向，但是由于內(nèi)生式發(fā)展模式產(chǎn)生和演化的過程尚短，很多問題還需要深入探討。該領(lǐng)域未來的研究方向主要有三個方面：首先，各人文學(xué)科將繼續(xù)研究該模式的共性，突出各學(xué)科的特性；其次，由理論研究向?qū)嵶C研究的方向發(fā)展，利用該理論制定可操作的相關(guān)政策，并及時做出政策評價；再次，內(nèi)生式發(fā)展模式與外生式發(fā)展模式之間的關(guān)系方面也需要深入的理論和實證研究。

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On Evolution Course of the Endogenous Development Mode

——A Cross-disciplinary Review

WANG Zhi-gang，HUANG Qi

(School of Agriculture and Rural Development，Renmin University of China，Beijing 100872，China)

[Key words]endogenous development；region；evolutional course

[Abstract]The endogenous development mode refers to development driven by innovation of enterprises within the region based on the resources，technology，industries and culture of the region aimed at raising the living standard of the local people，maximizing benefits of regional economy，and promoting regional economic growth. This new theory has drawn much attention of scholars both at home and abroad. The evolutional course of this theory is closely related to the problems arisen in the economic development process of developed countries.

[責(zé)任編輯 陳翔云]