陸　遷　李耀華　雷玉山

內容提要：農村基礎設施建設嚴重滯后于農村經濟社會發(fā)展的需求已經成為制約新農村建設的一個突出問題。近年來，國家雖然出臺了一系列優(yōu)惠政策吸引民間資本投資農村經營性基礎設施，但是民間資本投資基礎設施項目之后，企業(yè)很容易對該項基礎設施實行壟斷價格，導致基礎設施項目不能很好的運營，影響了新農村建設進程。本文運用博弈論的方法對政府和民營企業(yè)在無違約約束條件和有違約約束條件下民企投資農村經營性基礎設施項目進行了分析，得出了可以通過成立專門的監(jiān)管委員會，運用市場手段對基礎設施項目的重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，改變民企對農村基礎設施的投資收益，提高雙方合作的成功率。

關鍵詞：政府；民企；農村經營性基礎設施項目；博弈論；監(jiān)管

中圖分類號：F279.24文獻標識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0105-04

1.引言

農村基礎設施是農村經濟和社會發(fā)展的“先行資本”，是社會主義新農村建設的重要內容和基礎工程。農村基礎設施建設對于消除貧困、縮小城鄉(xiāng)差距、提高農業(yè)綜合生產能力、提升農產品國際競爭力等有著重要作用。我國農村基礎設施由于長期投入不足，歷史欠賬太多，基礎設施建設無論數量還是質量均存在嚴重缺口，“補課”性的建設任務十分繁重。加強農村基礎設施建設，需要大量的資金投入，在國家財政和集體經濟投入不足的情況下，吸引民間資本介入就成為解決農村基礎設施投入不足的一種有效途徑。改革開放30年來，我國民間資本得到長足發(fā)展，據統(tǒng)計2007年底我國城鄉(xiāng)居民儲蓄額已經超過17萬億元［1］。吸引民間資本參與農村設施建設，成為民間資金實現資本化的一條重要途徑。近年來，國家出臺了一系列優(yōu)惠政策吸引民間資本投資農村經營性基礎設施，農村基礎設施建設必將迎來一個新高潮。

國內外學者對民間資本投資農村基礎設施建設進行了大量的研究，G?英格拉姆研究［2］（1996）證實的結論是：基礎設施能力與經濟產出是同步增長的，基礎設施存量每增長1％，國內生產總值就增長1％。Patrick Francois［3］(2000)認為,從本質上看公共服務的提供方式取決于不同的社會契約設計，選擇不同的提供方式就是設計不同的契約。Gregory［4］(1999)證明了公共部門的契約形式確實影響公共服務的提供方式與效率。陸遷等［5］（2006）分析了民間資本介入農業(yè)基礎設施的必要性和可行性，認為目前民間資本介入農業(yè)基礎設施存在著投資環(huán)境不佳、投資產權界定不清、信用和市場準入障礙等制約性因素。李虹［6］（2005）認為收益率監(jiān)管扭曲了企業(yè)的投資行為和投資的動態(tài)經濟效率。激勵監(jiān)管通過給予企業(yè)自主確定價格水平和價格結構的權力,可以提高企業(yè)的動態(tài)經濟效率。蔡建民［7］（2006）提出了在基礎設施行業(yè)引入非國有資本的改革進程中相應監(jiān)管體制建立的原則和我國基礎設施行業(yè)的監(jiān)管體制建立需要經歷從放松管制以破除行政壟斷、監(jiān)管重建以弱化自然壟斷和監(jiān)管調整以孕育市場壟斷的三個階段。王麗英等［8］（2008）認為現階段基礎設施市場化改革在解決引資的同時，監(jiān)管相對滯后，存在著系統(tǒng)性風險；應該科學定位城市基礎設施行業(yè),強化政府有效監(jiān)管，完善城市基礎設施服務質量監(jiān)管鏈;構建政府監(jiān)管與社會監(jiān)督雙層監(jiān)督體系。國內外對民間資本投資基礎設施的研究主要側重于城市基礎設施、或者按照行業(yè)對某種具體的監(jiān)管措施進行研究，對農村基礎設施的研究主要集中在民間資本投資農村基礎設施的可行性、存在的障礙等研究，對民間資本投資之后可能出現的問題方面研究還比較少。民間資本投資基礎設施項目之后，由于農村經營性基礎設施有準公共物品的性質，企業(yè)為追求利潤最大化，很容易對農村基礎設施項目實行壟斷價格，獲得壟斷利潤，導致該基礎設施項目不能很好運營，從而嚴重影響了新農村建設進程。本文運用博弈論的方法，對地方政府和民間資本的主體民營企業(yè)這兩個行為主體在沒有違約約束條件、有違約約束條件的雙方采取的策略進行了分析，在此基礎上提出了政府應該成立監(jiān)管委員會，通過市場化的手段對民間資本投資農村基礎設施的重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，從而保證企業(yè)按照一定價格生產，提高雙方合作的成功率。

2.博弈模型的基本假設條件

博弈模型的基本假設：①博弈雙方企業(yè)和政府都是理性經濟人，決策和行為都以自身利益最大化為目標，能夠理性的選擇自身效用最大化的策略。②政府和企業(yè)在博弈過程中，雙方的地位不是平等的，企業(yè)是價格的制定者，政府是價格的接受者，但政府可以通過制定政策或者通過對企業(yè)違約進行懲罰來影響企業(yè)的價格和收益。③政府和企業(yè)的信息是完全的，即雙方在決策時可以知道對方的得益［9］。

一次博弈中，企業(yè)在價格制定上可以有高價和低價兩種選擇。高價是企業(yè)獲得高于正常利潤率的壟斷價格；低價是企業(yè)獲得正常利潤的價格，也是政府可以接受的價格。企業(yè)的收益為在該基礎設施項目建成后，企業(yè)為農民提供服務所獲得的收益，記為R，R是一個與價格成正相關的變量。企業(yè)的成本主要包括建設成本和運營成本。建設成本指在該項基礎設施建設時已經投入的各項成本，記為K， 由于建設成本是相對固定的，因此，K可以看做常量。運營成本是指企業(yè)在該項基礎設施運營過程中發(fā)生的成本，記為C，C是一個與價格成負相關的變量。由于在企業(yè)進入農村基礎設施領域時，政府會出臺相關優(yōu)惠政策吸引企業(yè)進行投資，這些優(yōu)惠政策看成政府對企業(yè)的補助，記為I。其他影響企業(yè)收益的因素記為ε，ε為隨機擾動項。因此企業(yè)的利潤X可以用函數關系式表示為:

X=R-C-K+I+ε

政府的收益主要包括三個方面：一是民營企業(yè)經營該基礎設施項目上繳政府的稅收等經濟性收益，記為S；二是政府收益還包括項目區(qū)農民從該項基礎設施獲得的收益，即該項基礎設施的消費者剩余，假設全部的剩余為G，由于企業(yè)獲得的剩余為R，則消費者剩余為G-R；三是政府因該項基礎設施成果運營而帶來的政績或者社會聲譽記為Z［10］。政府的成本主要為政府出臺優(yōu)惠政策付出的成本，記為I。其他影響政府收益的因素記為ε。因此，政府的利潤Y可以用下面函數關系式表示：

Y=S+(G-R)+Z-I+ε

3.無違約約束政府和企業(yè)的博弈模型

假設政府和民營企業(yè)的合作只是在政府出臺相關優(yōu)惠政策下企業(yè)和政府松散的合作，政府對企業(yè)的違約沒有任何的監(jiān)督機制和約束機制。

企業(yè)的利潤函數關系式為：X=R-C-K+I+ε。在沒有違約約束條件下，由于ε為隨機變量，對整個函數的影響比較小，K為固定值，由于政府沒有利用政策措施對企業(yè)違約進行約束，所以I可以看做一個固定值，所以企業(yè)的利潤函數表示關系式可以簡化為：X=R-C。

當價格為高價時，企業(yè)的利潤函數關系式表示為：X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)。

當價格為低價時，企業(yè)的利潤函數關系式表示為：X璴=R璴-C璴。

對于企業(yè)來說，當采取高價時，可以增加企業(yè)的收入，同時由于規(guī)模經濟的存在，企業(yè)的生產平均成本也降低了，顯然X環(huán)﹥X璴，所以對企業(yè)來說，高價是最優(yōu)策略。

政府的利潤函數關系式為： Y=S+(G-R)+Z-I+ε。在沒有違約約束條件下，由于G、I為固定值，ε為可以其他影響因素，對整個函數的影響比較小，所以政府的利潤函數可以簡化為Y=S-R +Z。

當價格為低價時，即價格為正常價格時，政府利潤函數關系式為：Y璴=S璴-R璴+Z璴。

當價格為高價時，即價格為壟斷價格時，政府利潤函數關系式為：Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)。

在高價時企業(yè)的收益明顯大于低價時企業(yè)的收益，即R環(huán)﹥R璴。在正常價格下，由于政府為農民提供了農民相對滿意的基礎設施，政府聲譽Z璴為正值。由于在高價的情況下，農民沒有從該項基礎設施中獲得實惠，會對政府工作產生抱怨，對政府的聲譽產生負面的影響，因此Z環(huán)為負值。對于政府來說，低價時政府的收益明顯大于高價時政府的收益，即Y璴﹥Y環(huán)。因此，低價是政府的最優(yōu)策略。

本博弈的得益矩陣可以表示為：

企 業(yè)

高 價低 價

政府

高價Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán) X璴=R璴-C璴

低價Y璴=S璴-R璴+Z璴 X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)Y璴=S璴-R璴+Z璴 X璴=R璴-C璴

通過對得益矩陣分析可知，該博弈純策略納什均衡為政府和企業(yè)采取的策略為（低價，高價），即政府在低價時獲得的利潤，企業(yè)在高價時獲得的利潤為本博弈的納什均衡解。但這個純策略納什均衡顯然不符合現實情況。因為在現實中，企業(yè)的生產只可能采取一種價格，或者高價或者低價，政府也只能是獲得在這種價格下的利潤，不可能由企業(yè)和政府分別采取不同的價格。因此，（低價，高價）納什均衡在實際中不存在。

上述分析還可知，不論企業(yè)采取高價還是低價，政府的占優(yōu)策略都是低價。由于政府和農民的得益是呈現正相關的，政府在獲得自身利益的同時，也使農民的利益最大化，這與現實中政府作為農民的代言人，站在農民的角度與企業(yè)博弈是一致的。企業(yè)的占優(yōu)策略是采取高價。因此，在雙方無任何違約約束的情況下，政府和民營企業(yè)成功合作該項農村基礎設施項目的幾率比較小。

4.增加項目違約約束的博弈模型

現在假設政府和企業(yè)合作時合同中有違約條款，即政府要求企業(yè)按照正常價格進行生產。如果企業(yè)違約，即在經營該項基礎設施時按照高價提供服務，則要支付政府一定數目的違約金E，并且政府會通過減少優(yōu)惠政策I1，以此來對作為對企業(yè)違約的懲罰。下面我們分析增加違約約束對博弈雙方的得益是否有所改進。

企業(yè)的利潤函數表示式為：X=R-C-K+I+ε，在增加項目違約約束條件下，由于ε為隨機變量，對整個函數的影響比較小，K為固定值，由于政府采取措施對企業(yè)經營行為進行約束，如果企業(yè)采取高價，政府可以向企業(yè)征收違約金E，或者政府減少對企業(yè)的優(yōu)惠政策，既降低I，降低的優(yōu)惠政策記為I1。所以：

當價格為高價時，企業(yè)的利潤函數關系式為：X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)-E-I1。

當價格為低價時，企業(yè)的利潤函數關系式為：X璴=R璴-C璴。

政府的利潤關系式： Y=S+(G-R)+Z-I+ε，在增加項目違約約束條件下，由于G、I為固定值，ε為可以其他影響因素，對整個函數的影響比較小，由于政府采取增加項目違約金和減少優(yōu)惠政策的措施，所以：

當高價時，政府的利潤函數可以表示為：Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1

當低價時，政府的利潤函數可以表示為：Y璴=S璴-R璴+Z璴

在有違約約束條件下，政府和企業(yè)的博弈的得益矩陣可以表示為：

企 業(yè)

高 價低 價

政府

高價S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1 R環(huán)-C環(huán)-E-I1S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1 R璴-C璴

低價S璴-R璴+Z璴R璯-C璯-E-I1S璴-R璴+Z璴R璴-C璴

通過對博弈矩陣分析可知，對于政府而言，政府采取何種策略取決于企業(yè)在采取高價后政府的利潤與企業(yè)采取正常價格時政府利潤的比較，如果Y環(huán)＞Y璴，則政府允許企業(yè)采取高價，如果Y環(huán)＜Y璴，則政府最優(yōu)策略是保持低價。根據實際情況分析，由于在企業(yè)采取高價時，農民的收益會減少，既（G璴-R璴）＜（G環(huán)-R環(huán)）；農民會對政府的工作不滿意，政府的政績Zh為負值。因此，通常情況政府在低價時的利潤要高于高價時的利潤。

對于企業(yè)而言，企業(yè)采取何種價格取決于企業(yè)在采取高價時所交納政府違約金E和減少優(yōu)惠政策I1之后的利潤與企業(yè)在低價時的利潤的比較，即X環(huán)與X璴進行比較。如果X環(huán)＞X璴，則采取高價，如果X環(huán)＜X璴則采取低價。因此，本博弈沒有純策略的納什均衡。雙方采取的策略取決于雙方在不同價格時的利潤。

因此，在合同中增加違約條款后，政府和企業(yè)是否履約主要看違約金的數量和減少優(yōu)惠政策是否足夠大并得到有效的執(zhí)行，如果違約金的數量和減少優(yōu)惠政策對企業(yè)的損失足以使企業(yè)能夠按照正常價格對農民提供服務，則該農村基礎設施項目運營成功率將大大增強。

5.結論和建議

農村經營性基礎設施產權改革和市場準入條件的放松，為民間資本介入農村基礎設施提供了條件，但存在著民營企業(yè)對經營性基礎設施實施壟斷經營的風險，政府需要對民企投資農村基礎設施經營實施規(guī)制，一方面使民企能夠進入基礎設施，并獲得合理的收益，保證民企投資基礎設施之后順利運營，另一方面使其更好地服務于“三農”。

5.1成立專門監(jiān)管委員會

為保證民企投資農村基礎設施之后能夠正常運行，需要成立專門的監(jiān)管機構對民企介入農村經營性基礎設施項目后進行監(jiān)管。在農村建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級的農村基礎設施監(jiān)管委員會，專門負責本區(qū)域的農村基礎設施經營管理工作。該委員會委員從各村中比較有影響力的村民中選取，再從中選取有一定技能的代表和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府聘請的專業(yè)人員組成執(zhí)行委員會。監(jiān)管委員會人員構成保證了農村經營性基礎設施項目運營監(jiān)管的獨立性和公正性。該委員會將成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的主要職能部門，協調各方利益。

5.2 監(jiān)管委員會監(jiān)管的內容

監(jiān)管委員會的主要職責就是對民企投資基礎設施之后的重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，促使民營企業(yè)能夠按照正常的價格給農民提供高質量的服務和產品。雖然不同類型的基礎設施的運作的具體環(huán)節(jié)不同，但從其運營監(jiān)管的共性來看主要包括以下幾個方面：

一是市場準入監(jiān)管。因為地方公共物品，一般進入企業(yè)是一家，一家進入以后，很容易形成自然壟斷。有的民營企業(yè)由于缺乏資金、技術等方面的支持，在投資該項經營性基礎設施之后可能出現經營狀況不好、虧損等問題。因此，政府應當制定并統(tǒng)一公布部分通用的咨詢環(huán)節(jié),固定化或標準化某些專業(yè)服務單元,增強市場準入的規(guī)范性和統(tǒng)一性。同時，政府可以聘請有資質的專業(yè)咨詢服務機構對民企投資該項基礎設施之前進行評估，為基礎設施準入增強保險系數。

二是價格監(jiān)管。價格與農民群眾利益息息相關，也與民企的收益緊密相連，價格的穩(wěn)定是確保經營性基礎設施項目高效運行的關鍵因素，因此必須納入監(jiān)管范圍。在當前價格和收費都不到位的情況下，民企為了獲得利潤最大化，不可避免地要出現價格和收費上漲的情況。價格監(jiān)管的主要目標就是保證民企投資農村基礎設施之后該項基礎設施提供合理的價格，防止民企在投資該項基礎設施之后形成壟斷，獲得壟斷利潤。監(jiān)管機構應配合價格主管部門，確定民企投資基礎設施的成本標準，按照不低于社會平均利潤率，并適當兼顧當地居民的承受能力，制定基礎設施價格波動的上下限。

三是質量和服務監(jiān)管。質量和服務的水平是否能夠滿足農民日常生產生活的需要，直接關系到民間資本投資農村基礎設施的運營是否成功。如果民間資本介入之后，質量和服務水平跟不上，產品和服務不符合標準，就不能滿足農民的需要，企業(yè)本身的競爭力也會降低，甚至被淘汰。所以，有關部門必須制定民間農村經營性基礎設施的質量和服務標準，以及與之配套的特許經營協議示范文本、操作指南等文件為監(jiān)管委員會的科學監(jiān)管提供依據。

5.3 運用市場的手段對民營企業(yè)加以監(jiān)管

在民企投資農村經營性基礎設施之后，應該以采取市場手段，通過間接的方式對民企的行為進行監(jiān)管和約束。政府可以采取以下手段對企業(yè)違約行為進行監(jiān)管：一是違約企業(yè)繳納違約金。如果企業(yè)投資基礎設施項目之后，施行壟斷價格，政府可以通過對企業(yè)征收違約金的手段，使企業(yè)收益的一部分轉化為違約金，從而減少企業(yè)利潤，使企業(yè)收益低于正常價格時的收益，促使企業(yè)按照正常價格提供該基礎設施項目。二是調整優(yōu)惠政策。如果企業(yè)違約，則政府可以運用對企業(yè)的土地、稅收等優(yōu)惠政策進行調節(jié)，增加企業(yè)的運行成本，使企業(yè)高價時的利潤低于正常價格時的利潤，促使企業(yè)能夠按照正常價格提供經營性基礎設施項目［11］。三是通過法律手段明確農村基礎設施建設參與各方的權利和義務，并對可能出現的壟斷行為加以規(guī)制，為民企投資基礎設施項目之后，地方政府、民營企業(yè)等參與主體各項行為提供法律依據。

參考文獻：

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［作者簡介］陸遷（1967—），男，博士，教授，博士生導師。榮獲陜西省青年突擊手標兵。研究方向：農村區(qū)域發(fā)展；農業(yè)技術經濟學。

李耀華（1982—），男，西北農林科技大學經管學院碩士研究生。研究方向：區(qū)域經濟與產業(yè)發(fā)展。

雷玉山（1963—），男，高級農藝師，陜西省農村科技開發(fā)中心主任，研究方向：農村科技開發(fā)與管理。

［收稿日期］2008-09-25

（責任編輯：黃曉梅）