范兆斌　蘇曉艷

內(nèi)容提要：激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新是我國現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，在全球分工中處于更加有利位置的重要途徑。我國的研發(fā)支出近年來有所增長，但仍遠(yuǎn)低于全球平均水平。本文從創(chuàng)新績效的角度對我國企業(yè)研發(fā)行為進(jìn)行了定量分析。分析顯示，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)和內(nèi)外創(chuàng)新環(huán)境的改善，不管是技術(shù)層面還是市場層面，我國自主創(chuàng)新的績效均有顯著提高，這是近年來研發(fā)支出有所增長的原因。不過受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)外向性程度、國際技術(shù)差距等因素的制約，企業(yè)自主創(chuàng)新的績效還有待提高，這是理解我國研發(fā)支出仍處于較低水平的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：研發(fā)活動；自主創(chuàng)新；市場績效

中圖分類號：F273文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0156-06

1.引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著全球知識導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)的凸現(xiàn)，企業(yè)的自主創(chuàng)新問題正日益引起發(fā)展中國家的廣泛關(guān)注。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也被認(rèn)為是我國現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，在全球分工中處于更加有利位置的重要途徑（劉德學(xué)，2005）。一般認(rèn)為，成功的自主創(chuàng)新活動必須具備產(chǎn)權(quán)性和價(jià)值性兩個(gè)基本特征。產(chǎn)權(quán)性指創(chuàng)新活動最后必須形成具有一定自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)。價(jià)值性指技術(shù)創(chuàng)新成果的供給與市場需求必須相匹配，能夠成功地在市場上實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

自從Schumpeter（1912）提出創(chuàng)新理論以來，內(nèi)部研究與開發(fā)（R＆D）活動一直被認(rèn)為是影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的首要因素，原因在于研發(fā)活動不僅會使企業(yè)積累和利用內(nèi)部知識，直接產(chǎn)生新知識或新技術(shù)，而且還有助于企業(yè)吸收能力的形成和發(fā)展，這種吸收能力對于企業(yè)在研發(fā)過程中，識別、消化、轉(zhuǎn)移外部新知識或信息并有效加以利用通常具有關(guān)鍵性的作用（Mueller, 1962; Myers, 1969；Cohen, Levinthal, 1990）。為此，自1990年代中期以來，我國政府陸續(xù)出臺了一系列政策，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動。在政府的激勵(lì)和外部環(huán)境壓力的雙重作用下，1995年以來，我國企業(yè)的研發(fā)支出平均每年以20%的速度在增長，其中2001～2005年，研發(fā)支出的年均增長速度為29%。在總量增長的同時(shí)，研發(fā)支出的強(qiáng)度（研發(fā)支出/GDP）也從1995年的0.57%增至2005年的1.34%，雖然增幅較大，不過仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全球2.55%的水平。國際上對于發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)活動不夠活躍的成因存在一定的爭議，一個(gè)較為普遍的觀點(diǎn)是研發(fā)活動的活躍程度通常與研發(fā)的績效存在密切的聯(lián)系，研發(fā)活動的效率越高，企業(yè)投資于研發(fā)活動的積極性就越高，研發(fā)活動就越活躍。

一般認(rèn)為，發(fā)展中國家的研發(fā)效率較低，這在一定程度上阻礙了企業(yè)對研發(fā)活動進(jìn)行投資的積極性(Osorio,Pose,2004)。在解釋這一問題的理論中，作為一項(xiàng)有成本的活動，研發(fā)活動的報(bào)酬特征經(jīng)常被提及。Scherer（1982）提出研發(fā)活動通常具有報(bào)酬遞增的特征，并認(rèn)為這種特征來源于在進(jìn)一步的研發(fā)活動中所產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)。Dosi（1988）的研究支持報(bào)酬遞增的說法，不過他認(rèn)為這種遞增性主要來源于研發(fā)的累積效應(yīng)，這種累積效應(yīng)也得到其他相關(guān)研究的支持(Audretsch, Feldman, 1996; Verspagen, 1997)。不管研發(fā)活動報(bào)酬遞增的特征來源于何，但是這種報(bào)酬的遞增性表明，企業(yè)的研發(fā)活動只有通過長期的積累，產(chǎn)生大量沉淀成本，不斷培養(yǎng)和開發(fā)出難以復(fù)制的內(nèi)在知識要素，直到降低了生產(chǎn)成本、提高了產(chǎn)品的質(zhì)量或生產(chǎn)出差異化產(chǎn)品，刺激和創(chuàng)造了市場需求以后，才可能有成功的跡象。而發(fā)展中國家的企業(yè)通常內(nèi)部資金有限且面臨較為嚴(yán)重的信貸約束，如果研發(fā)支出達(dá)不到產(chǎn)生收益的最低“門檻”，經(jīng)營者就會對研發(fā)活動的績效產(chǎn)生懷疑，從而導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)活動難以為繼，甚至根本就不會發(fā)生。

也有學(xué)者認(rèn)為發(fā)展中國家企業(yè)的研發(fā)績效之所以較低，原因在于創(chuàng)新績效除了受研發(fā)投入的影響外，還受到其他因素的影響，這些因素結(jié)合起來形成了研發(fā)活動的環(huán)境，不同的環(huán)境對于企業(yè)的研發(fā)績效具有不同的影響。Pose (1999)認(rèn)為研發(fā)環(huán)境總體上可以分為“順創(chuàng)新型”和“逆創(chuàng)新型”兩種，順創(chuàng)新型的環(huán)境指該種環(huán)境有助于研發(fā)活動向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化或者會提高研發(fā)的績效，而逆創(chuàng)新型的環(huán)境則指該種環(huán)境對于研發(fā)活動向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化具有阻礙作用或者會降低研發(fā)績效。在影響研發(fā)環(huán)境的因素中，研發(fā)人員技能水平的重要性經(jīng)常被提及，技能被認(rèn)為具有一定的緘默性，形成于長期的學(xué)習(xí)和實(shí)踐過程，只有當(dāng)技能水平達(dá)到一個(gè)合適的“門檻”時(shí)，企業(yè)才可能從研發(fā)活動中獲得創(chuàng)新的收益（Sorensen,1999;Ceh,2001），低技能水平通常與逆創(chuàng)新型的環(huán)境相對應(yīng)。發(fā)展中國家由于大都缺乏高技能的熟練勞動力，所以創(chuàng)新的環(huán)境更符合逆創(chuàng)新型的特征。除了技能水平外，企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)特征也被認(rèn)為會影響企業(yè)的研發(fā)效率。一般認(rèn)為，企業(yè)主導(dǎo)性產(chǎn)品的技術(shù)或知識密集度越高，研發(fā)支出向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的可能性就越大，理由是技術(shù)密集型組織中，企業(yè)的研發(fā)活動相對比較活躍，在研發(fā)活動的組織及內(nèi)外部知識的利用上具有更為豐富的經(jīng)驗(yàn)。受資源稟賦、技術(shù)水平等因素的影響，發(fā)展中國家的生產(chǎn)活動更具勞動密集型和資源密集型的特征，因此更容易形成逆創(chuàng)新型的環(huán)境。

企業(yè)的外向型程度也會影響企業(yè)的研發(fā)支出向創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效率，其原因與研發(fā)活動的公共產(chǎn)品特性有關(guān)。通常認(rèn)為研發(fā)活動普遍具有非排他性和非競爭性的特征，新技術(shù)的開發(fā)者實(shí)際上不能獲得研發(fā)的全部收益(Storper 1995)。大量的實(shí)證研究表明技術(shù)的外溢在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及地區(qū)之間具有相當(dāng)?shù)钠毡樾裕℅riliches,1979;Griliches,1984;Jaffe,1986),而且對于企業(yè)的研發(fā)活動的效率具有非常重要的影響（Griliches,1992）。外向性程度較高的企業(yè)由于更容易獲得海外市場的知識或技術(shù)溢出，從而可能會有較高的研發(fā)效率。發(fā)展中國家的企業(yè)由于通常不具備國際化活動所要求的特定優(yōu)勢，因此外向性程度一般較低，這大大降低了企業(yè)通過境外活動利用外部技術(shù)機(jī)會的可能性。這種技術(shù)機(jī)會的缺乏，也是導(dǎo)致發(fā)展中國家研發(fā)效率較低的成因所在。另外，作為外部環(huán)境因素，政府的政策取向通常對于企業(yè)的研發(fā)績效也具有一定的影響，政府政策性資助不僅有助于企業(yè)降低研發(fā)活動的成本，而且還會通過“聲譽(yù)效應(yīng)”激發(fā)企業(yè)提高研發(fā)效率(Kumar, 2005）。由于發(fā)展中國家的政府通常財(cái)力有限，且較少對研發(fā)進(jìn)行戰(zhàn)略性規(guī)劃，所以更容易形成逆創(chuàng)新型的環(huán)境。

通過定量方法，識別我國企業(yè)創(chuàng)新活動的績效，對于理解和指導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)支出決策顯然具有十分重要的意義。國內(nèi)學(xué)者對我國企業(yè)的創(chuàng)新績效問題做過一些相關(guān)研究（何潔，2000；陳濤濤, 2003；蔣殿春，2005；冼國明，2005等），結(jié)果具有一定的差異，不過這些研究都是基于我國各省或市宏觀層面的數(shù)據(jù)進(jìn)行的，數(shù)據(jù)具有高度加總的特征，不能夠充分反映企業(yè)微觀層面的行為特征。另外，受數(shù)據(jù)可得性的影響，某些在分析企業(yè)微觀行為的較為重要的變量，未能進(jìn)入模型進(jìn)行分析。由于成功的創(chuàng)新以擁有知識產(chǎn)權(quán)和實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值為基本標(biāo)志，為了較為充分的定量識別企業(yè)研發(fā)活動的績效情況，本文分兩步進(jìn)行：首先分析研發(fā)活動對企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的自主創(chuàng)新成果的影響；其次分析自主創(chuàng)新成果對企業(yè)市場績效的影響。

本文用于定量分析的樣本數(shù)據(jù)來源于珠海市科技局2001～2006年《國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)統(tǒng)計(jì)表》，該表由國家科學(xué)技術(shù)部制定，國家統(tǒng)計(jì)局批準(zhǔn)。自2000年以來，該表每年由各省、地區(qū)、縣政府科技管理部門組織填寫。不過出于商業(yè)保密方面的考慮，數(shù)據(jù)提供單位規(guī)定不能直接使用單個(gè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，因此數(shù)據(jù)采集時(shí)，按照三位數(shù)行業(yè)代碼對數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類加總，根據(jù)這種分類方法，2001和2002年都是15個(gè)行業(yè)，2003年為17個(gè)行業(yè)，2004年為19個(gè)行業(yè)，2005為24個(gè)行業(yè)，2006為31個(gè)行業(yè)，剔除部分無效數(shù)據(jù)，總共有119個(gè)行業(yè)觀察值。

2.研發(fā)活動與企業(yè)的自主創(chuàng)新

綜合前面關(guān)于研發(fā)對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的討論，在此建立以專利申請數(shù)為應(yīng)變量的雙對數(shù)的計(jì)量模型

FATINT_it=β₀+β₁RD_it+β₂SKILL_it+β₃VAD_it+β₄GOV_it

+β₅EXT_it+β₆FDI_it+μ_i（1）

模型說明如下：

（1）PATENT是因變量，代表企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，在此用企業(yè)當(dāng)年專利申請數(shù)的對數(shù)進(jìn)行衡量，這是因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新的一個(gè)重要的內(nèi)在要求就是成果具有產(chǎn)權(quán)性。

（2）RD表示企業(yè)的研發(fā)支出，用企業(yè)實(shí)驗(yàn)與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出的對數(shù)代表。由前面的分析可知，研發(fā)活動被認(rèn)為不僅對于企業(yè)積累和利用現(xiàn)存知識，從而創(chuàng)造新知識或技術(shù)具有十分重要的作用，而且也是企業(yè)形成和發(fā)展吸收能力的重要途徑。自主創(chuàng)新的過程實(shí)際上就是企業(yè)積累知識、利用知識、創(chuàng)造新知識以及發(fā)展吸收能力的過程，因此，研發(fā)支出在企業(yè)自主創(chuàng)新活動中具有核心地位，預(yù)期研發(fā)投資與企業(yè)的專利申請量成正向關(guān)系。

（3）SKILL表示企業(yè)擁有的技能水平。自主創(chuàng)新活動屬于知識密集型或熟練勞動密集型的活動，具有較高技能水平的企業(yè)才更可能促進(jìn)研發(fā)活動向創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化。本文中用企業(yè)擁有的大學(xué)本科以上人員數(shù)量的對數(shù)反映企業(yè)的技能水平，并預(yù)期技能水平與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成正向關(guān)系。

（4）EXT和FDI都表示企業(yè)在海外獲得的技術(shù)溢出情況，其中表示企業(yè)通過出口獲得的技術(shù)溢出情況，用企業(yè)的出口創(chuàng)匯額代表。表示企業(yè)通過對外直接投資獲得的技術(shù)溢出情況，用企業(yè)的對外直接投資額代表。由于外向性程度較高的企業(yè)通常更了解新技術(shù)的發(fā)展動態(tài)，更容易接觸和吸收海外的知識和技術(shù)溢出，因此預(yù)期和與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成正向關(guān)系。

（5）VAD表示企業(yè)生產(chǎn)活動的知識或技術(shù)密集情況。企業(yè)的知識或技術(shù)密集特征越明顯，對研發(fā)支出向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化促進(jìn)作用就越大。本文用企業(yè)的增加值代表產(chǎn)品的技術(shù)特征，并預(yù)期與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力成正向關(guān)系。

（6）GOV表示政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的財(cái)政支持程度。政府的財(cái)政專項(xiàng)支持會通過“信譽(yù)效應(yīng)”促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新績效，可以預(yù)期財(cái)政支持力度越大，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)。本文中用企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集中來自政府部分的對數(shù)作為財(cái)政支持程度的衡量。

另外，需要說明的是，實(shí)際調(diào)研發(fā)現(xiàn)我國大多數(shù)企業(yè)的研發(fā)周期主要為兩年，而且國家、省、市自然科學(xué)基金、科技計(jì)劃三項(xiàng)費(fèi)用等財(cái)政性支持項(xiàng)目通常也要求項(xiàng)目承擔(dān)者必須在兩年內(nèi)完成，不過經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支出主要發(fā)生于成果產(chǎn)生的當(dāng)年，因此，模型在設(shè)計(jì)時(shí)各變量均采用當(dāng)年數(shù)據(jù)。

以此計(jì)量模型為基礎(chǔ)，對數(shù)據(jù)進(jìn)行線性回歸分析。為充分反映各變量對創(chuàng)新績效影響的性質(zhì)，回歸分四個(gè)步驟進(jìn)行。由于研發(fā)對創(chuàng)新能力的影響是本文關(guān)注的重點(diǎn)，首先以研發(fā)RD為解釋變量對PATENT進(jìn)行一元線性回歸，（表1）的（1）欄顯示了回歸結(jié)果，t統(tǒng)計(jì)值為7.21，統(tǒng)計(jì)上非常顯著?；貧w系數(shù)為0.23，即企業(yè)的研發(fā)支出每增加1%，企業(yè)的專利數(shù)增加0.23%。其次，將SKILL、VAD和GOV作為解釋變量進(jìn)行回歸，原因在于這三個(gè)變量是構(gòu)成了企業(yè)研發(fā)活動的基本環(huán)境，回歸結(jié)果如（表1）（2）欄所示。企業(yè)的技能水平（SKILL）統(tǒng)計(jì)上高度顯著，在5%的水平上，政府財(cái)政支持（GOV）也通過檢驗(yàn)，回歸系數(shù)都為正。只有一項(xiàng)未能通過檢驗(yàn)，不過，進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，在一元線性回歸中，VAD統(tǒng)計(jì)上是高度顯著的，未能通過檢驗(yàn)與輕度的多重共性線有關(guān)。該回歸結(jié)果表明，經(jīng)過政府和企業(yè)近年來的努力，企業(yè)的研發(fā)環(huán)境基本呈現(xiàn)出“順創(chuàng)新”的特征，不過企業(yè)的生產(chǎn)活動的技術(shù)或知識密集程度可能還需要進(jìn)一步的提高。

第三步是以EXT和FDI為解釋變量進(jìn)行回歸分析，因?yàn)檫@兩個(gè)變量反映了我國企業(yè)的外向性情況。由（表1）（3）欄可知，兩個(gè)變量都在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，這表明企業(yè)外向性活動確實(shí)可以獲得技術(shù)溢出方面的收益，并對研發(fā)效率產(chǎn)生直接影響。而且回歸結(jié)果還顯示，F(xiàn)DI的統(tǒng)計(jì)顯著性和經(jīng)濟(jì)顯著性都要高于EXT，這表明，相比單純的出口活動，對外直接投資活動更可能會使企業(yè)從海外獲得技術(shù)溢出的收益，進(jìn)而對企業(yè)的研發(fā)效率產(chǎn)生更重要的影響。對外投資活動與出口活動在吸收技術(shù)溢出能力上的差異可能與知識流動的特點(diǎn)有關(guān)，近年來的研究顯示，知識雖然具有一定流動性，但這種流動并不是無成本的，而且在地理上還具有一定的非均勻性。Krugman (1991)發(fā)現(xiàn)知識流動的成本雖然不一定會隨著地理距離的增加而上升，但確實(shí)與地理距離有較大的關(guān)系，Howells (2002)和Breschi(2001)等學(xué)者對此也持有相似的觀點(diǎn)。跟出口活動相比，對外直接投資無論在地理還是社會意義上都更加接近技術(shù)溢出源，因此，吸收技術(shù)溢出的效率可能會更高。另外，出口活動對于企業(yè)獲得技術(shù)溢出的效率可能與出口產(chǎn)品的要素密集度也有一定的關(guān)系，一般而言，出口產(chǎn)品的知識密集度越高，企業(yè)的吸收能力就越強(qiáng)，從而對海外新技術(shù)發(fā)展就越為敏感。從這一意義上講，出口活動對技術(shù)溢出的吸收效率之所以低于對外直接投資，可能還源于出口產(chǎn)品具有較低的知識或技術(shù)密集度。最后，讓所有解釋變量同時(shí)進(jìn)入模型進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如（表1）（4）欄所示，技能水平和對外投資統(tǒng)計(jì)上仍高度顯著，其余變量都未能通過檢驗(yàn)，這一方面為多重共線性所致，另一方面也說明這些因素對企業(yè)創(chuàng)新能力（PATENT）的影響還不夠顯著。

總體來說，回歸結(jié)果表明，我國企業(yè)的研發(fā)活動對于創(chuàng)新能力的提高具有正的影響，企業(yè)研發(fā)活動的環(huán)境基本呈現(xiàn)出“順創(chuàng)新”的特征，這也是我國近年來研發(fā)活動日益活躍的原因所在。不過，跟全球研發(fā)活動的平均水平相比，我國的研發(fā)活動還不夠活躍，從回歸的結(jié)果看，可能主要有兩個(gè)方面原因：一是企業(yè)的研發(fā)績效雖然近年來有明顯提高，不過受我國資源稟賦方面因素的影響，勞動密集型產(chǎn)品在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中所占的比重還比較大，這不僅會直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，而且還會通過影響企業(yè)對國際技術(shù)溢出的吸收而影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，因此自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)環(huán)境還需要進(jìn)一步改善。二是作為先進(jìn)技術(shù)的跟隨者，近年來，隨著吸收能力的不斷增強(qiáng)，我國企業(yè)從外商直接投資、出口活動及對外直接投資等途徑獲得的技術(shù)外溢在迅速上升，這種技術(shù)外溢雖然在一定程度中大大提升了企業(yè)研發(fā)的效率，降低了企業(yè)自主創(chuàng)新的成本，不過由于我國企業(yè)的國際化活動還處于初始階段，利用國際技術(shù)外溢的能力有限，這在一定程度上制約了企業(yè)研發(fā)活動的創(chuàng)新績效。國內(nèi)不少學(xué)者的研究也支持這一結(jié)果（何潔，2000；冼國明，2005）。

上面分析的是研發(fā)支出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，研發(fā)支出實(shí)際上分為基礎(chǔ)研究支出、應(yīng)用研究支出和實(shí)驗(yàn)發(fā)展支出三個(gè)部分，對于不同的創(chuàng)新主體來說，三類研發(fā)支出在其創(chuàng)新活動中的作用應(yīng)該存在差異?；A(chǔ)研究是指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識（揭示客觀事物的本質(zhì)、運(yùn)動規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說）而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。一般認(rèn)為，基礎(chǔ)性的研發(fā)活動通常具有較高的公益性特征，創(chuàng)新成果很容易外溢至公共領(lǐng)域，創(chuàng)新主體較難獲得創(chuàng)新的全部收益。因此，這類研究一般主要由政府資助的科研機(jī)構(gòu)、高等院校等進(jìn)行，企業(yè)很少投資于基礎(chǔ)性的研究。不過也有學(xué)者（Nelson,1960）認(rèn)為企業(yè)是否投資于基礎(chǔ)研究及投資的規(guī)模，與企業(yè)的經(jīng)營模式有較大的關(guān)系，從事多元化經(jīng)營的企業(yè)更有可能投資于基礎(chǔ)研究，而且多元化程度越高，投資的強(qiáng)度越大。其理由是在市場信息不完全的條件下，基礎(chǔ)研究有利于企業(yè)在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行探索支持其多元化經(jīng)營。Cohen和Levinthal(1990)則從吸收能力的角度對重新探討了基礎(chǔ)研究對于企業(yè)的意義，他們認(rèn)為，基礎(chǔ)研究一方面拓寬了企業(yè)創(chuàng)新所需的背景知識，這種背景知識允許企業(yè)在面臨競爭對手的強(qiáng)大壓力時(shí)，通過自己的創(chuàng)新活動迅速地探索有用的知識或技術(shù)，提高市場競爭力。另一方面，基礎(chǔ)研究加深了企業(yè)對已有知識基礎(chǔ)的理解，這種理解對于新技術(shù)或新知識的開發(fā)具有重要的作用。從這一點(diǎn)上講，當(dāng)一個(gè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展具有密切聯(lián)系時(shí)，不管企業(yè)經(jīng)營的多元化程度如何，企業(yè)都會增加其在基礎(chǔ)性研究上的投資。這同時(shí)也意味著，在技術(shù)經(jīng)常發(fā)生根本性進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)更可能會有較大規(guī)模的基礎(chǔ)研究投資。

應(yīng)用研究是指為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，主要針對某一特定的目的或目標(biāo)。應(yīng)用研究是為了確定基礎(chǔ)研究成果可能的用途，或是為達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)探索應(yīng)采取的新方法（原理性）或新途徑。由于具有較高的針對性，而且外溢性較低，應(yīng)用性研究是企業(yè)創(chuàng)新活動最普遍的形式，在企業(yè)的研發(fā)活動中居于核心地位，對于企業(yè)的創(chuàng)新成果的產(chǎn)生具有十分重要的影響。試驗(yàn)發(fā)展指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。試驗(yàn)發(fā)展活動在企業(yè)的研發(fā)活動中較為普遍，對企業(yè)的創(chuàng)新績效也具有一定的影響，不過相比應(yīng)用研究，對企業(yè)創(chuàng)新成果的影響較小，而且一般來說，由其產(chǎn)生的創(chuàng)新成果的技術(shù)含量較小。為定量識別研發(fā)支出的結(jié)構(gòu)對企業(yè)創(chuàng)新的影響，本文以上面的基本模型為基礎(chǔ)，將研發(fā)活動分為基礎(chǔ)研究（RD_b）、應(yīng)用研究（RD_a）和試驗(yàn)發(fā)展（RD_da ）三個(gè)部分再次進(jìn)行線性回歸分析。

首先以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)變量為解釋變量進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如（表2）（1）欄所示，應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展兩個(gè)變量顯示出較高的統(tǒng)計(jì)顯著性，都是在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，基礎(chǔ)研究未能通過。這一結(jié)果一方面表明，作為一種周期較長的研發(fā)活動，基礎(chǔ)研究對企業(yè)當(dāng)期創(chuàng)新成果的影響極為有限。另一方面表明，所研究的企業(yè)在研發(fā)實(shí)踐中還是以應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展兩類活動為主，較少進(jìn)行基礎(chǔ)性的研究活動，實(shí)際上6年間的平均基礎(chǔ)研究強(qiáng)度（基礎(chǔ)研究支出/銷售收入）只有0.01%。企業(yè)基礎(chǔ)研究支出不足的首要原因可能與基礎(chǔ)研究的公益性特征有關(guān)，調(diào)查也顯示，與技術(shù)領(lǐng)先者相反，作為技術(shù)跟隨者，大多企業(yè)傾向于通過更具針對性的研究活動發(fā)展自己的吸收能力，對于通過基礎(chǔ)性研究進(jìn)行根本性的技術(shù)創(chuàng)新持負(fù)面評價(jià)，而且對整個(gè)產(chǎn)業(yè)根本性的技術(shù)變革基本持觀望態(tài)度。此外，相比應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)性的研發(fā)活動對于投入的門檻規(guī)模具有更高的要求，而發(fā)展中國家的企業(yè)通常自有資金有限，而且面臨較嚴(yán)的信貸約束，這也可能是導(dǎo)致我國企業(yè)較少投資基礎(chǔ)性研發(fā)的原因所在。另外，需要注意的是，應(yīng)用研究的統(tǒng)計(jì)顯著性和經(jīng)濟(jì)顯著性在三個(gè)解釋變量中都最高，這說明應(yīng)用性研究在我國企業(yè)近年來的創(chuàng)新績效中居于主要地位。從擬合優(yōu)度系數(shù)為看，三個(gè)研發(fā)變量解釋了專利申請數(shù)總變差的47%，考慮到混合數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，可以認(rèn)為該模型顯示了較強(qiáng)的解釋力

（表2）（2）欄是將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)變量與其他解釋變量同時(shí)進(jìn)入模型回歸的結(jié)果。從表中可知，應(yīng)用研究的統(tǒng)計(jì)顯著性有所下降，不過在5%的顯著性水平下仍通過檢驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)顯著性也有所下降，彈性系數(shù)由0.19變?yōu)?.08。試驗(yàn)發(fā)展支出未能通過，這與輕度的多重共線性有關(guān)（VIF值為1.8），同時(shí)也說明就創(chuàng)新過程來講，其對企業(yè)的創(chuàng)新績效的影響還不夠顯著。同時(shí)通過檢驗(yàn)的還有技能水平和對外投資兩個(gè)解釋變量，而且都是在5%的顯著性水平下通過，與在基本模型中相似，顯示出較高的統(tǒng)計(jì)顯著性。

3.自主創(chuàng)新與企業(yè)的市場績效

前面分析了研發(fā)活動對企業(yè)專利申請數(shù)的影響，不過專利申請數(shù)只是反映了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的一個(gè)方面，由于成功的自主創(chuàng)新還要求具有產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果要轉(zhuǎn)化為市場價(jià)值，即不僅要求技術(shù)上的變革，更重要的是要取得商業(yè)上的成功，因此自主創(chuàng)新能力的另一個(gè)重要方面就是創(chuàng)新成果的市場績效。研究自主創(chuàng)新的市場績效，首先涉及的問題就是市場績效的衡量問題。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)中，企業(yè)經(jīng)營的最終目標(biāo)是追求利潤的最大化，所以用利潤情況來衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新的市場績效應(yīng)該是一個(gè)合理的選擇。不過，作為企業(yè)經(jīng)營的長期或最終目標(biāo)，企業(yè)利潤與創(chuàng)新成果之間的關(guān)系具有較強(qiáng)的間接性，有時(shí)需要較長時(shí)間才能得以充分體現(xiàn)。為了較為全面地反映企業(yè)創(chuàng)新活動的市場績效情況，還需要短期性或直接性較強(qiáng)的變量來衡量創(chuàng)新的市場績效。

由于創(chuàng)新成果在很多情況下都要轉(zhuǎn)化為企業(yè)的新產(chǎn)品（采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能的產(chǎn)品），因此本文也將新產(chǎn)品銷售收入作為衡量企業(yè)創(chuàng)新活動市場績效的指標(biāo)。另外，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓為核心的技術(shù)交易活動也是企業(yè)獲得創(chuàng)新收益的一種重要形式，因此，本文也將技術(shù)收入（技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)承包、技術(shù)咨詢與服務(wù)、技術(shù)入股、中試產(chǎn)品收入以及接受外單位委托的科研收入等）作為衡量創(chuàng)新活動市場績效的指標(biāo)，

根據(jù)以上論述，在此分別以凈利潤、新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)收入作為應(yīng)變量構(gòu)建雙對數(shù)線回歸模型

PRIFT_it=β₀+β₁PATEVT_it+β₂RDAP_it+β₃BUTECH璱t+μ_it（2）

NPR_it=β₀+β₁PATEVT_it+β₂RDAP_it+β₃BUTECH璱t+μ_it（3）

TER_it=β₀+β₁PATEVT_it+β₂RDAP_it+μ_it（4）

PRIF、NPR和TER都為應(yīng)變量，分別代表企業(yè)的凈利潤、新產(chǎn)品銷售收入及技術(shù)收入的自然對數(shù)，都反映創(chuàng)新的市場績效情況。

PATENT表示企業(yè)的自主創(chuàng)新成果，仍用企業(yè)當(dāng)年專利申請數(shù)的自然對數(shù)代表。一般認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)的利潤具有正向影響，技術(shù)創(chuàng)新影響利潤的機(jī)制有很多，其中一個(gè)最為重要的觀點(diǎn)是，作為一種享有專利保護(hù)的特殊要素，創(chuàng)新成果增加了企業(yè)對市場的壟斷勢力（Schumpeter,1912），從而使得企業(yè)通過壟斷性定價(jià)（包括歧視定價(jià)）獲取更多的消費(fèi)者剩余。另外，作為對生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)，創(chuàng)新可能還會通過提高全要素生產(chǎn)率、提升產(chǎn)品質(zhì)量等擴(kuò)大企業(yè)的利潤空間。因此，本文預(yù)期PATENT與PRIF具有正向變動關(guān)系。另外，預(yù)期PATENT對NPR和TER都具有正向影響。

BUTECH表示企業(yè)技術(shù)進(jìn)口，用企業(yè)技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用的自然對數(shù)代表，由于技術(shù)引進(jìn)也是發(fā)展中國家的企業(yè)獲得先進(jìn)技術(shù)的重要途徑，所以技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出對企業(yè)的利潤也具有重要影響，預(yù)期BUTECH與企業(yè)凈利潤成正向關(guān)系；RDAP表示企業(yè)在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化上的努力，用企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用支出（企業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中用于研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用項(xiàng)目以及這類項(xiàng)目的管理和服務(wù)費(fèi)用的支出）的自然對數(shù)代表，預(yù)期RDAP對PRIF、NPR和TER都具有正向影響。

首先對方程（2）進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果（表3）所示。PATENT在一元和二元回歸中都是在1%的水平上顯著，而在整體回歸中，在5%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，符號都與理論預(yù)期相吻合，而且顯示出較高的經(jīng)濟(jì)顯著性，一元回歸中凈利潤的創(chuàng)新彈性系數(shù)甚至接近于1。這說明，近年來，隨著企業(yè)創(chuàng)新水平的不斷提高，創(chuàng)新活動在提高企業(yè)市場績效的確發(fā)揮了較為明顯的作用。研發(fā)成果應(yīng)用支出在兩次回歸中都是在1%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，這表明，對于創(chuàng)新成果成功地實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值而言，一些轉(zhuǎn)化性的科技活動是非常必要的。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出未能通過檢驗(yàn)，不過在一元回歸中可以在1%的顯著性水平下通過，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)其VIF值為1.52，因此可能與輕度多重共線性問題有關(guān)。

（表4）的（1）欄和（2）欄分別顯示的是對方程（3）和（4）進(jìn)行回歸的結(jié)果。從表中可知，PATENT在方程（3）和（4）的回歸中都以1%的顯著性水平通過檢驗(yàn)，而且經(jīng)濟(jì)顯著性也較高，其中新產(chǎn)品銷售收入的創(chuàng)新彈性系數(shù)為1.54，技術(shù)收入的創(chuàng)新彈性系數(shù)為0.91。研發(fā)成果應(yīng)用支出對新產(chǎn)品銷售收入影響顯著，在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，但對技術(shù)收入影響不顯著，不過在一元回歸中，發(fā)現(xiàn)可以在1%的水平上通過檢驗(yàn)。所以總體來講，創(chuàng)新成果及成果的相關(guān)轉(zhuǎn)化活動對于企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入和技術(shù)收入都具有一定的影響。另外，技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出在模型（3）中也在1%的顯著性水平下通過檢驗(yàn)，結(jié)合方程（2）中的回歸結(jié)果，這說明技術(shù)引進(jìn)仍是我國企業(yè)獲得新知識或新技術(shù)，提高市場績效的重要途徑。

4.結(jié)論

在解釋企業(yè)研發(fā)活動水平的理論中，研發(fā)績效居于核心地位。本文以珠海市2001～2006年高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對我國企業(yè)創(chuàng)新活動的績效進(jìn)行了定量分析?？傮w來講，企業(yè)研發(fā)活動對于企業(yè)創(chuàng)新成果具有顯著影響，不過不同類型的研發(fā)活動的創(chuàng)新績效存在差異，相比基礎(chǔ)性研究，應(yīng)用性研究和試驗(yàn)發(fā)展的效果更為明顯，形成這種差異的原因，除了基礎(chǔ)性研究的周期更長以外，本文認(rèn)為與我國企業(yè)較少進(jìn)行基礎(chǔ)性研究有關(guān)。作為技術(shù)跟隨者，我國大多企業(yè)對于通過基礎(chǔ)性研究進(jìn)行根本性的技術(shù)創(chuàng)新持負(fù)面態(tài)度。此外，自有資金不足和較嚴(yán)的信貸約束，也限制了我國企業(yè)對基礎(chǔ)性研發(fā)活動的投資。

企業(yè)研發(fā)活動的環(huán)境基本呈現(xiàn)出“順創(chuàng)新”的特征，這也是我國近年來研發(fā)規(guī)模和強(qiáng)度日益上升的重要原因所在。不過，跟全球研發(fā)支出的平均水平相比，我國的研發(fā)支出水平仍比較低，原因在于企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境雖然近年來有明顯改善，不過勞動或資源密集型產(chǎn)品在整個(gè)產(chǎn)業(yè)中所占的比重還比較大，這對于企業(yè)研發(fā)活動的績效具有一定的負(fù)面影響，因此企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)境還需要進(jìn)一步改善。另外，隨著我國經(jīng)濟(jì)對外開放的深化和企業(yè)外向性程度的提高，企業(yè)從出口活動及對外直接投資等途徑獲得了可觀的技術(shù)外溢，這種技術(shù)外溢在企業(yè)提升企業(yè)研發(fā)效率、降低創(chuàng)新成本中發(fā)揮了十分重要的作用。不過，由于我國大部分企業(yè)的國際化活動還處于較低的水平，獲取國際知識和技術(shù)溢出的能力有限，這對企業(yè)研發(fā)活動的創(chuàng)新績效的提高具有一定的制約。

從創(chuàng)新成果的市場績效看，隨著企業(yè)創(chuàng)新水平的不斷提高，創(chuàng)新活動在提高企業(yè)市場績效的確發(fā)揮了較為明顯的作用。不過，在創(chuàng)新成果成功實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的過程中，一些轉(zhuǎn)化性的科技活動是非常必要的。另外，盡管自主創(chuàng)新活動對于企業(yè)提高市場績效已經(jīng)具有越來越重要的影響，但在目前條件下，技術(shù)引進(jìn)仍是我國企業(yè)獲得新知識或新技術(shù)，提高市場績效的重要途徑，這在一定程度上也影響了企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。

基金項(xiàng)目：本文受珠海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“珠海企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”資助（項(xiàng)目編號：0512）

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［作者簡介］范兆斌（1973—），男，甘肅民勤人。講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事跨國公司與國際投資研究。

蘇曉艷（1973—），女，河北吳橋人。講師，管理學(xué)博士，主要從事戰(zhàn)略管理與組織行為研究。

［收稿日期］2008-10-29

（責(zé)任編輯：梅文）