宋宗宏

中圖分類號：F114 文獻標識碼：A

內(nèi)容摘要：傳統(tǒng)的發(fā)展理論對于經(jīng)濟發(fā)展過程中國家作用的看法并不太切合發(fā)展中國家的實際，本文從演化理論的角度探討了在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段國家干預的內(nèi)容及其重點，并運用“情境特定”的理論解釋發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)實和經(jīng)濟追趕歷程，這種基于歷史的闡釋對于處于轉(zhuǎn)型期并試圖構建企業(yè)技術能力和國家競爭力的中國具有一定的啟發(fā)作用。

關鍵詞：演化經(jīng)濟學 國家干預 經(jīng)濟發(fā)展 政府失靈

自英國工業(yè)革命以來，真正實現(xiàn)了可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展的國家少之又少，為什么有些國家和地區(qū)（如日本、韓國）可以成功地實現(xiàn)趕超，而大多數(shù)發(fā)展中國家仍然深陷貧困的泥潭？國家干預在經(jīng)濟發(fā)展和趕超過程中扮演了什么角色？傳統(tǒng)發(fā)展理論未能很好地回答這些問題，本文從演化經(jīng)濟學出發(fā)，認為應超越“市場失靈”和“政府失靈”的狹隘視角，以一種歷史的、動態(tài)的視角來看待國家干預在經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用。

歷史的觀點：從不發(fā)達狀態(tài)走向發(fā)達狀態(tài)

演化經(jīng)濟學強調(diào)歷史是不可逆的，強調(diào)經(jīng)濟生活中的累積性力量，認為任何一個國家要從不發(fā)達狀態(tài)走向發(fā)達狀態(tài)，必須要經(jīng)過一個必須的點（the obligatory point），這個點實際上就是經(jīng)濟邁向發(fā)達狀態(tài)的一個轉(zhuǎn)折點。要通過這個點，就要借助國家的力量，而不是單純的市場力量，使經(jīng)濟擺脫報酬遞減活動的束縛逐漸走向動態(tài)報酬遞增的自增強道路。

演化經(jīng)濟學認為國家最重要的作用在于保護新知識的生產(chǎn)。為促進經(jīng)濟發(fā)展，國家會強制或引導私人從事特定的報酬遞增產(chǎn)業(yè)，并施以特別的保護，逐漸在這些產(chǎn)業(yè)構筑起自身的技術能力。在經(jīng)濟中存在一些正向的反饋機制，這些機制使經(jīng)濟逐漸走上自增強的自我持續(xù)之路。動態(tài)的報酬遞增是其中最重要的一種機制，范圍經(jīng)濟、規(guī)模經(jīng)濟和協(xié)同效應也是經(jīng)濟中正反饋機制的起點。第一階段的許多發(fā)展經(jīng)濟學家用外部效應概念來概括他們所觀察到的這種報酬遞增現(xiàn)象，他們也意識到了這些系統(tǒng)性效應對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性，但他們并沒有意識到引起增長和福利的活動是特定的。一般來說發(fā)展中國家在發(fā)展初期會遭遇各種發(fā)展障礙，在這個階段，國家往往在經(jīng)濟發(fā)展過程中起著實質(zhì)性的作用。

驅(qū)動經(jīng)濟增長的關鍵力量是技術進步，經(jīng)濟中的正反饋效應和自增強過程僅僅是從增長的來源上講，但是必須有適當?shù)姆峙錂C制使經(jīng)濟增長的福利分配到社會各階層。演化理論認為知識和技能水平是引起國家間生活水平差別的最關鍵因素。一方面，處于相同發(fā)展階段的國家內(nèi)部人們的收入水平（發(fā)達國家內(nèi)部和發(fā)展中國家內(nèi)部）有趨同傾向，而另一方面各組別之間則有趨異傾向。如果經(jīng)濟是封閉的，那么經(jīng)濟增長的收益可以以高工資的形式分配給生產(chǎn)者或者以低價格的形式分配給消費者，但受益者都是本國人民；如果經(jīng)濟是開放的，則經(jīng)濟增長收益的分配型態(tài)完全發(fā)生了變化。如果兩個國家都是發(fā)達國家或發(fā)展中國家，則貿(mào)易型態(tài)是對稱的，并不存在將收益轉(zhuǎn)移至國外的機制；但是如果一個是發(fā)達國家，一個是發(fā)展中國家，那么不對稱的貿(mào)易導致技術變遷所帶來的收益的大部分都會轉(zhuǎn)移給發(fā)達國家。

發(fā)展中國家一般處于技術發(fā)展的低端，生產(chǎn)的是資源型產(chǎn)品和低附加值的初級工業(yè)品，雖然每一次交換從表面上看是“公平”的，但是低價格意味著低工資和低利潤，低價格的好處被發(fā)達國家獲取了，發(fā)展中國家并未從生產(chǎn)產(chǎn)品中獲取更多的收益。同時從發(fā)達國家進口的工業(yè)品價格也很高，增加了生產(chǎn)成本和消費成本，出口的低價格和進口的高價格這兩個過程結合在一起使發(fā)展中國家的收入狀況惡化。發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)的動態(tài)報酬遞增收益不是在局部范圍內(nèi)以“共謀”方式被分配了，而是在國際范圍內(nèi)以低價格形式分配給發(fā)達國家。

國家的作用：一種動態(tài)的演化視角

在經(jīng)濟發(fā)展初期，國家必須承擔起相應的組織功能。演化理論認為在經(jīng)濟發(fā)展初期，國家至少具有以下作用：引導私人進入“恰當?shù)漠a(chǎn)業(yè)”，并在“恰當?shù)漠a(chǎn)業(yè)”中創(chuàng)造比較優(yōu)勢。一個國家必須建立從事報酬遞增活動的產(chǎn)業(yè)；國家在提供基礎設施、制定標準和提供法律系統(tǒng)方面具有不可忽視的作用；國家為扶植相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，充分利用了補助、稅收減免、禁止某些項目的進口和出口、輸入有技能的勞動力等政策措施；國家作為需求的創(chuàng)造者和高級產(chǎn)品的需求者，例如國家制定的最低工資標準提高了人們的需求，如果報酬遞增的收益不能在全國范圍內(nèi)分享，就會引起收入的兩極分化，而且最終也會引起需求減少，打破需求增長、技術進步和收入再分配之間的良性循環(huán)。國家對知識創(chuàng)新的保護、對教育本身的強調(diào)。國家對引進新技術的企業(yè)給予稅收減免和補助，對新發(fā)明進行專利保護以鼓勵發(fā)明和創(chuàng)新，建立大學、科學院、研究機構和職業(yè)學習系統(tǒng)等等；國家在市場體系形成之前或在工業(yè)體系建立之前，必須充當企業(yè)家的角色。

而當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，比如當市場已經(jīng)建立起來，并能發(fā)揮配置經(jīng)濟資源的功能，工業(yè)力量逐漸變得強大，而且國家的管理越來越不經(jīng)濟、管理成本越來越大時，國家與市場的關系就會發(fā)生變化，經(jīng)濟對國家的引導和干預要求就會相對減少，此時國家的作用是維持國家創(chuàng)新體系并創(chuàng)造對新技能的需求?？梢?，國家與市場之間的關系也是演化的，而且具有不可逆的性質(zhì)。

演化經(jīng)濟學認為國家的作用遠比糾正市場失靈大得多，但是同時也強調(diào)國家對經(jīng)濟的干預以及公共政策要受到很多因素的限制。演化經(jīng)濟學可以提供的非常重要的見解是：國家在制定和執(zhí)行公共政策時面臨的是一個終端開放的世界，在其中存在著根本的不確定性，此時的問題不是在一個封閉系統(tǒng)中求解最優(yōu)問題，國家的干預和公共政策的目的主要不是為了糾正市場失靈，而是為了培育學習能力、系統(tǒng)地整合增長的知識和適應變化著的環(huán)境，演化的政策制定者關注的焦點是創(chuàng)新過程，核心的政策問題變成了增加實驗行為的概率，政府在追蹤和鼓勵創(chuàng)新方面具有重要作用；國家的干預能力受到高度限制，國家是有限理性的，它面臨著激勵問題（官僚政治追逐利益、院外游說、尋租等）和知識問題（與私人主體相比，國家在獲取更好的信息方面并不具有優(yōu)先權），而且政府結果像市場結果一樣受不可逆性、過去經(jīng)歷和路徑依賴的影響；由于經(jīng)濟系統(tǒng)的敏感性、復雜性，系統(tǒng)也隨著時間的變化而演化，這意味著系統(tǒng)的結構可能會發(fā)生變化，稅收、補貼和反托拉斯政策達到其目標的能力取決于執(zhí)行政策的日期和實施政策之前經(jīng)濟系統(tǒng)所遵循的路徑。演化理論并不反對市場對經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)在調(diào)節(jié)作用，但不能因為政府存在所謂的失靈現(xiàn)象，或者因為政府對經(jīng)濟的干預會造成混亂等理論上的抽象理由，來反對政府干預。對歷史上成功實現(xiàn)追趕的國家的經(jīng)濟史的諸多研究都證明了國家的政策和干預在構建技術能力和國家競爭時起到了極其重要的作用。

結論

本文從演化理論的角度對經(jīng)濟發(fā)展過程中的政府作用進行了歷史的闡述和理論上的解讀，這種描述性的闡釋已經(jīng)體現(xiàn)了演化理論的解釋能力和獨特視角。然而在新古典理論中，政府卻成了引發(fā)諸多問題的“罪魁禍首”，自20世紀80年代以來逐漸在發(fā)展中國家推行的“華盛頓共識”更是主張“國家的作用最小化”，這種不顧發(fā)展中國家國情和現(xiàn)實需要的做法已經(jīng)對發(fā)展中國家造成了許多負面影響。長期以來，發(fā)展理論都未能建立起一種基于發(fā)展中國家國情、考慮發(fā)展中國家文化特殊性的系統(tǒng)性分析框架。目前，中國的工業(yè)化已經(jīng)進展到非常關鍵的階段，對于國家作用的正確認識將會大大推進中國的工業(yè)化進程。實際上，對于中國這樣的雙重轉(zhuǎn)型國家（從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟、從農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型）來說，國家與市場的關系將會在很長一段歷史時期內(nèi)主導并制約著經(jīng)濟實踐，因此，構建一種基于中國國情的發(fā)展經(jīng)濟學理論對于認識這一重大問題非常有意義。而演化經(jīng)濟學的興起，為發(fā)展經(jīng)濟學的轉(zhuǎn)變提供了某種契機，從“存在”向“演化”的轉(zhuǎn)變將會為發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展注入新的活力。

參考文獻：

1.杰弗里?M?霍奇遜.經(jīng)濟學是如何忘記歷史的：社會科學中的歷史特性問題[M].中國人民大學出版社，2007

2.張夏準.發(fā)展型國家的政治經(jīng)濟學理論.吉林出版集團有限責任公司，2008

3.張夏準.富國陷阱：發(fā)達國家為何踢開梯子.社會科學文獻出版社，2007