劉　戀

摘要：反壟斷法是規(guī)范市場行為、維護(hù)競爭秩序的經(jīng)濟(jì)憲法。隨著市場經(jīng)濟(jì)在我國的建立和發(fā)展，反壟斷問題也越來越得到重視，對合法壟斷的界定及反壟斷法適用范圍問題的認(rèn)識也十分必要。文章對反壟斷法適用范圍問題進(jìn)行了詳細(xì)的概述和分析。

關(guān)鍵詞：反壟斷法；適用范圍；合法壟斷

中圖分類號：DF96文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-1145（2009）15-0082-02

一、反壟斷法適用范圍

（一）反壟斷法適用的時間范圍

反壟斷法對起施行之前的壟斷行為不溯及既往，這是基于維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序以及法律秩序之穩(wěn)定。但如果壟斷行為發(fā)生于反壟斷法施行之前，但在施行之后繼續(xù)存在，那就應(yīng)該對其適用反壟斷法。

（二）反壟斷法適用的地域范圍

反壟斷法的適用范圍原則上限于本國的國家主權(quán)管轄范圍之內(nèi)，但許多國家的反壟斷法也規(guī)定了域外效力，采取“以域內(nèi)效力為基礎(chǔ)，域外效力為補(bǔ)充”的原則。我國《反壟斷法》第二條規(guī)定了反壟斷法在中國境內(nèi)的效力，也對域外效力作了明確規(guī)定，依據(jù)效果原則對雖發(fā)生于我國境外卻對本國的市場競爭有著明顯的，直接的，實質(zhì)性的和可預(yù)見的不利影響或后果的限制競爭行為依法適用反壟斷法。

（三）反壟斷法適用的對象范圍

反壟斷法適用于實施壟斷行為或者影響市場競爭的行為人，中國人在國外實施的損害中國市場競爭秩序的壟斷行為，外國人在中國境內(nèi)實施的危害中國市場競爭的壟斷行為，和外國人在中國境外實施了損害中國市場競爭的行為。

（四）反壟斷法適用的內(nèi)容范圍

就國外反壟斷法規(guī)范的內(nèi)容而言，大多包含危害競爭的企業(yè)合并，卡特爾行為以及壟斷力濫用。就我國反壟斷法而言，既包括上述基本內(nèi)容，還包括市場轉(zhuǎn)型國家的特色內(nèi)容，即行政壟斷。世界各國反壟斷法還規(guī)定了修正性補(bǔ)充性的內(nèi)容即適用除外，我國反壟斷法第八章附則中也設(shè)定了有關(guān)法律適用的特別條款和除外條款。

二、壟斷適用制度的兩個層面

如何從法律上抑制壟斷的消極因素，發(fā)揮壟斷的積極作用，是世界各國反壟斷法的任務(wù)?，F(xiàn)代競爭法學(xué)認(rèn)為，壟斷適用制度包括兩個層面：一是確立一般適用和除外適用；二是確立域內(nèi)適用和域外適用。前者主要為發(fā)揮國內(nèi)市場上壟斷的積極作用提供出路；后者主要為解決跨國壟斷的消極因素提供通道。

確立一般適用和適用除外的實質(zhì)，是一般適用屬于壟斷法的本體，是壟斷禁止法；而適用除外制度則屬于壟斷法的派生，是壟斷促進(jìn)法。我國《反壟斷法》從一般適用的角度，宣布禁止壟斷協(xié)議，禁止濫用市場支配地位，規(guī)制經(jīng)營者集中，禁止濫用行政權(quán)力限制競爭，并為上述每種行為設(shè)定了豁免情形。

確立域內(nèi)適用與域外適用的實質(zhì)，是一個國家的反壟斷法可否單方面具有域外效力。我國《反壟斷法》也規(guī)定了域外適用。

三、我國反壟斷法中的折中定位

（一）折中定位的必然性

反壟斷法可能因嚴(yán)厲傷及高效率的企業(yè)，造成市場上過度競爭，也可能因溫和而放縱一些壟斷，造成競爭不足。在嚴(yán)厲和溫和之間的折中是各國反壟斷法定位的坐標(biāo)。這種折中并不是指不溫不火、含糊不清，而是較寬的規(guī)制范圍和適度的控制制度，它在多數(shù)情況下處在嚴(yán)厲和溫和之間，但必要時又不失嚴(yán)厲或溫和的一面。折中定位之必然性來自影響反壟斷法的歷史與發(fā)展的背后原因，主要有：

1．壟斷本身的灰色性。作為反壟斷法所禁止的對象，壟斷的面紗一直未能揭開。由于不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究方法的差異，壟斷現(xiàn)象難以獲得統(tǒng)一準(zhǔn)確的界定，又由于現(xiàn)實中經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的復(fù)雜多變性，即使在壟斷現(xiàn)象的內(nèi)涵上得到一定的澄清，也難以劃定相匹配的外延。在各國的反壟斷法中也找不到壟斷的準(zhǔn)確定義，有關(guān)法學(xué)著作對壟斷的定義也克服不了在內(nèi)涵和外延上的模糊狀態(tài)。另外，壟斷現(xiàn)象對社會經(jīng)濟(jì)的影響呈現(xiàn)利弊兼有的兩面性。這決定了壟斷控制制度的兩面性，該制度是對既存現(xiàn)實的強(qiáng)行干預(yù)，制度的好壞對現(xiàn)實必定產(chǎn)生超強(qiáng)的積極或消極沖擊，因而尤須慎重。目前從法學(xué)角度對壟斷所能確定的特性僅僅是壟斷的違法性和應(yīng)受處罰性，而判定的標(biāo)準(zhǔn)尚不明朗。

2．經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論直接決定著反壟斷政策的走向和反壟斷法的制定及修正。美國反壟斷的歷史可大致分為四個階段，自《謝爾曼法》頒布到20世紀(jì)20年代前為第一階段，20年代到40年代中期為第二階段，此后到70年代末為第三階段，80年代后為第四階段。在第一階段人們認(rèn)為，反壟斷法一般并不代表政府干預(yù)，即使代表了政府干預(yù)，也僅是為了清除商業(yè)自由流通中的障礙，這種社會的控制與其說是對自由企業(yè)體制本身進(jìn)行限制，還不如說是用來擴(kuò)大企業(yè)在市場上的總體自由。到第二階段，隨著“合理原則”的確立，人們對市場結(jié)構(gòu)和市場行為有了進(jìn)一步的了解，反壟斷己不單是盯住市場結(jié)構(gòu)而不及其余，反壟斷之手有所軟化。第三階段，哈佛學(xué)派成為美國反壟斷方面占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派對反壟斷立法和實踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，1968年的合并指南甚至全盤接受了該學(xué)派的理論，美國的反壟斷法顯示出極為特殊的嚴(yán)厲。進(jìn)入第四階段，芝加哥學(xué)派對哈佛學(xué)派提出了強(qiáng)有力的挑戰(zhàn)。該學(xué)派認(rèn)為反壟斷法的首要目標(biāo)在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)以經(jīng)濟(jì)效益而不是市場結(jié)構(gòu)作為是否干預(yù)的依據(jù)。芝加哥學(xué)派直接影響著這一時期三個合并指南的制定和反壟斷法的執(zhí)行，美國反壟斷的溫和傾向相當(dāng)明顯。然而，芝加哥學(xué)派對哈佛學(xué)派并不能完全取而代之，在兩種學(xué)派的共同影響下，美國當(dāng)今的反壟斷法規(guī)定較大的控制范圍，預(yù)設(shè)結(jié)構(gòu)和行為兩種方法方便運用，在實踐中因事易時移而適當(dāng)轉(zhuǎn)移重心。其他國家也深受這些理論與實踐的影響。

3．所處經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與國際競爭環(huán)境。一國的反壟斷政策不能不考慮本國的經(jīng)濟(jì)狀況和國際競爭環(huán)境。在當(dāng)前激烈的國際競爭環(huán)境下，維護(hù)本國利益，提升本國企業(yè)的國際競爭力，維持在國際市場上的優(yōu)勢，諸多考慮使各國普遍放松反壟斷的控制力度，有的國家為此還將一些特殊行業(yè)送入除外規(guī)定的豁免圣地。物極必反，上述考慮必須以國內(nèi)市場的合理結(jié)構(gòu)不遭受完全破壞為前提，因而在行為主義擴(kuò)大其地盤時，結(jié)構(gòu)主義并沒有遭到全盤拋棄。以折中的姿態(tài)，全面監(jiān)測、適度控制成了各國的共同趨勢。對于中國，除了上述各方面的共同因素之外，不同層次生產(chǎn)力的共存，經(jīng)濟(jì)成份的多樣性，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化，市場形態(tài)的多種差別，更需要反壟斷法實施一種調(diào)和折中的道路。

（二）折中定位的體現(xiàn)

1．規(guī)制對象和控制制度。上文提到的兩類四大項是現(xiàn)代反壟斷法的必要內(nèi)容。中國反壟斷的規(guī)制對象在具體上還要細(xì)加斟酌，但必定要涉及全部這些內(nèi)容，以及行政壟斷，以避免因經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的多變而不敷使用。在具體干預(yù)標(biāo)準(zhǔn)上不能過于機(jī)械，應(yīng)該賦予執(zhí)法機(jī)構(gòu)自由裁量權(quán)，為不斷調(diào)整的反壟斷政策留下足夠空間。規(guī)制對象的全面性要求控制制度的多樣化，執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須根據(jù)對象的不同，靈活運用適宜的控制制度介入競爭領(lǐng)域。

2．適用除外。由于市場的失靈以及抽象的社會整體利益的需要，各國一般都劃出豁免反壟斷法適用的余地，給予特殊行業(yè)以免于競爭的保護(hù)傘，但保護(hù)的具體對象卻大不相同。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)理念，在條件許可的情況下，一切經(jīng)濟(jì)活動都應(yīng)該納入競爭的軌道。因而適用除外規(guī)定一般都具有極大靈活變動性，以避免保護(hù)傘對市場規(guī)則的破壞。緣于國情，中國反壟斷法適用除外的對象多于其他國家，并且吻合反壟斷法的折中定位。但適用除外不是保護(hù)落后，而是扶持發(fā)展，最終也要引進(jìn)競爭。

3．執(zhí)法機(jī)構(gòu)。寬規(guī)制對象和多控制制度要求創(chuàng)設(shè)專門的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。我國的經(jīng)濟(jì)立法一直采取單行立法的模式，每個單行法只調(diào)整某項特定的對象，并根據(jù)國家機(jī)關(guān)的職能劃分和任務(wù)平衡的原則規(guī)定主管機(jī)關(guān)，多頭管轄的現(xiàn)象便不可避免，因而出現(xiàn)執(zhí)法分散的狀況。另外，在現(xiàn)代法制國家，行政權(quán)力一旦為法律所授予，法律必同時給予其強(qiáng)有力的執(zhí)行手段，使權(quán)力能夠達(dá)到其授權(quán)目的，為防止權(quán)力濫用，又配以完善的救濟(jì)體系。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)面對的是各種經(jīng)濟(jì)勢力和行政權(quán)力，要擔(dān)當(dāng)重任就要有足夠的授權(quán)。為此，各國都使得該機(jī)構(gòu)集行政、準(zhǔn)立法、準(zhǔn)司法權(quán)于一身，使其有足夠的手段行使法律授予的權(quán)力。還要建立完善的救濟(jì)制度，以實現(xiàn)權(quán)力的制衡。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)要走出機(jī)械分權(quán)思想的束縛，在法律的層面上使其超越一般機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，這對于規(guī)制行政壟斷尤其必要。

總之，我國反壟斷法所要體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平的價值理念。行折中之道，既要避免因過度嚴(yán)厲而傷及高效率的企業(yè)，造成市場上的過度競爭，又要避免因溫和而放縱一些限制競爭行為、造成市場上競爭的減少。只有這樣，中國的反壟斷法方可以跟隨市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，完成歷史使命。

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作者簡介：劉戀，女，湖北黃岡人，南京大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。