易　欣　周智勇　宋功河　王永祥　樂建明

摘要：結合建設工程委托監(jiān)理合同的特點，對監(jiān)理工程師的尋租行為進行了深入、系統(tǒng)地研究。分析了導致監(jiān)理工程師在合同管理中尋租的主客觀原因和“尋租”行為成本，針對監(jiān)理工程師尋租的動機和條件，相應地提出了制度完善、恰當?shù)募顧C制和提高尋租行為成本的對策和建議。

關鍵詞：合同管理；監(jiān)理工程師；尋租；逆向選擇

1.引言

工程建設監(jiān)理是指社會化、專業(yè)化的工程建設監(jiān)理單位接受業(yè)主的委托和授權,根據國家批準的建設文件、有關工程建設的法律、法規(guī)、委托監(jiān)理合同以及其他工程建設合同對工程項目的建設進行監(jiān)督管理活動。[1]我國自上世紀80年代初期引進建設監(jiān)理制度以來，通過實施工程項目建設監(jiān)理，為保證工程質量、提高投資效益發(fā)揮了重要作用，受到了社會的廣泛關注和普遍認可。但不容回避的是，無論是從建設監(jiān)理的理論體系還是實踐來看，都存在著不少問題，其中突出表現(xiàn)在業(yè)主和監(jiān)理的互不信任。一方面，有些監(jiān)理利用自身的優(yōu)勢欺騙業(yè)主，有意減少工作投入、怠慢工作甚至與承包商勾結損害業(yè)主利益；另一方面，業(yè)主不愿意放權，甚至干涉監(jiān)理工程師按照合同對施工的監(jiān)督和管理。有人把這種不協(xié)調歸結為國家法律體系的不完善、建筑業(yè)市場的不成熟和高素質綜合性人才的缺乏等原因。實際上這種不協(xié)調的現(xiàn)狀不完全是某個行業(yè)、某個部門或某個人群的原因所導致的，而是有他自身的利益算計和制度約束方面的原因。[2]本文從“尋租”理論和逆向選擇角度對此進行分析，以期揭示造成這個問題的原因，并針對性地提出相應改進措施。

2.監(jiān)理工程師產生尋租行為的原因

2.1尋租理論與委托－代理

什么是尋租？從社會福利的角度看，現(xiàn)實經濟生活中人們所從事的各種追求自身經濟利益的活動大體上可以分為兩大類：一類是生產性的、有助于增進社會福利的經濟活動，如從事的正當?shù)墓浇灰滓约案鞣N生產活動；另一類屬于有損社會福利的非生產性活動。前一種我們稱之為正常的尋利活動，后一種則被稱為“尋租”。[3]因此，尋租是一種非生產的盈利活動，結果導致社會經濟資源的浪費，同時，破壞了市場公平競爭，造成了經濟資源配置扭曲，降低社會經濟效率。尋租理論被大量用于描述和解釋非生產性領域中的交易行為，特別是與特權、腐敗相聯(lián)系的社會現(xiàn)象。它是擁有某種特權的人們利用特殊權力尋求特殊利得。可以說，尋租與權力是共生的，是某種特權的產物，而委托—代理關系的存在正是產生特殊權利的根本原因。

按照我國現(xiàn)行的《建設工程委托監(jiān)理合同示范文本》規(guī)定，工程監(jiān)理制度下的業(yè)主和監(jiān)理工程師的關系是一種標準的委托—代理關系。在工程建設中，業(yè)主受制于專業(yè)知識、能力等因素，往往委托監(jiān)理工程師對承包商進行監(jiān)督和管理，形成業(yè)主與監(jiān)理工程師的委托代理關系。建設工程委托監(jiān)理合同是委托合同的一種，建設單位稱委托人、監(jiān)理單位稱受托人。而根據委托—代理理論,當委托代理關系發(fā)生時，代理人就會由于委托人的委托而獲得某種特殊的代理權，由于委托人與代理人之間存在著信息的不對稱及其目標的非一致性，當代理人的行動不能或難以為委托人觀測時，代理人就有可能為了自身利益的最大化，利用自己的信息優(yōu)勢和委托人賦予的權力，產生針對企業(yè)資產的尋租動機，對委托人的利益產生損害。尤其當尋租收益大于尋租成本時，代理人就會由潛在的尋租者變成了現(xiàn)實的尋租者。[4]

2.2監(jiān)理工程師尋租的原因

根據前述尋租理論和委托代理的關系的特點，我們知道在監(jiān)理工程師介入工程帶來好處的同時，客觀上也帶來了這種組織安排特有的風險——打開了監(jiān)理工程師尋租風險的大門[5]。下面我們就來分析在工程建設領域為什么會出現(xiàn)監(jiān)理尋租問題？導致工程監(jiān)理尋租問題的原因究竟是什么？對此，我們可以從以下兩個個角度對這一問題進行闡述：

首先，從客觀原因分析，就是指制度缺陷，即制度上的漏洞為尋租活動提供了空間[5]，筆者認為主要包括以下幾個不足：

2.2.1現(xiàn)階段監(jiān)理費的取費偏低

根據相關統(tǒng)計，我國現(xiàn)行的工程監(jiān)理取費標準為1992年國家物價局和建設部共同制定的，其費率為工程概（預）算的0.6～2.5％，房屋建筑業(yè)、交通水運業(yè)等監(jiān)理取費甚至更低，實際僅0.5～0.6%。[6]這一取費標準遠遠低于國際水平，國外工程監(jiān)理取費一般為工程造價的5～10%，德國為7.5～14%，韓國3～5%，均高出我們好幾倍。由于監(jiān)理費偏低，再加上行業(yè)內部惡性競爭，使得監(jiān)理人員待遇低下，不但難以吸引高素質的人才，而且導致監(jiān)理人員的尋租行為時有發(fā)生，社會形象不好。

2.2.2現(xiàn)階段的工程保險和擔保機制還不夠完善

按照國際慣例，一般都會為監(jiān)理工程師投保職業(yè)責任險，也就是說當監(jiān)理工程師在合同管理過程中由于疏忽或過錯造成人身或財產損失應承擔賠償責任時，其賠償可由保險公司承擔。而我國目前在工程保險領域并沒有將職業(yè)責任險納入，按照國家規(guī)定，監(jiān)理工程師工作失誤給業(yè)主造成損失，賠償?shù)淖罡哳~度是監(jiān)理報酬，當損失大于報酬以后，超過的部分由業(yè)主承擔。這導致一方面監(jiān)理工程師不愿因技術創(chuàng)新而承擔更多的責任，另一方面甚至故意與承包商勾結，通過人為的過錯來制造尋租的機會。

2.2.3現(xiàn)階段委托監(jiān)理合同的計價方式缺乏相應的激勵機制

有效的監(jiān)督必須使監(jiān)督行為的好壞與監(jiān)督者的利益息息相關。在不考慮政府干預的情況下，愿意提供監(jiān)督的人一定是監(jiān)督行為的最大獲利者。[7]建設監(jiān)理的效果對業(yè)主利益的影響遠大于對監(jiān)理人利益的影響,所以業(yè)主希望積極監(jiān)督，而監(jiān)理人則未必。目前，我國委托監(jiān)理合同大都采用固定總價合同的形式，即監(jiān)理費用的計算按工程概（預）算的百分比來確定。

這就導致監(jiān)理工程師無論監(jiān)理的效果好壞與否，只要不出現(xiàn)大的差錯，他得到的報酬都是固定不變的。由于市場經濟條件下的人作為經濟活動的主體是理性的，是追求自身效用最大化的。監(jiān)理工程師尋租的動機就是自己的效用最大化。對于個人而言，如果權力不能進行尋租，則他不會關心業(yè)主賦予的更多權力，而是關心工作和責任增加之后，自己的收益增加了多少。在收入固定的情況下，他并不樂意增加任何工作和責任，也許他追求的是閑暇最大化，即偷懶最大化。甚至希望什么事情都不做,也能獲得可觀的收入。

其次，從主觀原因分析,主觀因素就是監(jiān)理工程師本身的尋租行為增加所導致的尋租活動數(shù)量的增加。[5]筆者認為，監(jiān)理工程師主觀上進行尋租行為需要滿足以下兩個條件：

2.2.4信息不對稱

信息不對稱是指市場活動參與人對市場特定交易信息的擁有不相等，一些參與人比另一些參與人擁有更多的信息，而且雙方都知道這種信息分布的狀態(tài)。工程監(jiān)理市場上，業(yè)主和監(jiān)理方從一開始就存在信息不對稱的局勢，而這種信息不對稱引發(fā)了監(jiān)理方道德風險的產生。[8]下面從美國經濟學家阿克洛夫著名的舊車市場模型提出的逆向選擇理論來探討這個問題。

舊車市場上，買者和賣者有關汽車質量的信息是不對稱的。賣者知道所售汽車的真實質量；但一般情況下，潛在的買者要想確切地辨認出舊車市場上汽車質量的好壞是困難的，他最多只能通過外觀、介紹及簡單的現(xiàn)場試驗等來獲取有關汽車質量的信息，而從這些信息中很難準確判斷出車的質量，因為車的真實質量只有通過長時間的使用才能看出，但這在舊車市場上又是不可能的。所以舊車市場上的買者在購買汽車之前，并不知道哪輛汽車是高質量的，哪輛汽車是低質量的，他只知道舊車市場上汽車的平均質量。在這種情況下，典型的買者只愿意根據平均質量支付價格，但這樣一來，質量高于平均水平的賣者就會將他們的汽車撤出舊車市場，市場上只留下質量低的賣者。結果是，舊車市場上汽車的平均質量降低，買者愿意支付的價格進一步下降，更多的較高質量的汽車逐步退出市場。在均衡的情況下，只有低質量的汽車成交，極端情況下甚至沒有交易。在舊車市場上，高質量汽車被低質量汽車排擠到市場之外，市場上留下的只有低質量汽車。也就是說，高質量的汽車在競爭中失敗，市場選擇了低質量的汽車。這違背了市場競爭中優(yōu)勝劣汰的選擇法則。平常人們都是說選擇好的，而這里選擇的卻是差的，所以把這種現(xiàn)象叫做逆向選擇。

這種情況同樣適用于目前的工程監(jiān)理領域。由于缺乏足夠的信息公開和信用評級體制，業(yè)主對監(jiān)理也是處于信息不對等的位置。顯然，根據逆向選擇的原理，業(yè)主只愿意按市場的平均水平來支付監(jiān)理單位的報酬，這就導致中標獲得委托合同的監(jiān)理企業(yè)往往來自于行業(yè)里的低水平企業(yè)，高水平企業(yè)反而難以生存，除非它們也降低自己的服務水平以節(jié)約成本，其結果必然是監(jiān)理過程中監(jiān)理工程師大量地進行尋租行為。這將導致整個監(jiān)理行業(yè)的水平和聲譽不斷下降，業(yè)主愿意支付的價格也進一步降低，造成惡性循環(huán)。極端情況下，甚至出現(xiàn)了有些業(yè)主不愿意委托監(jiān)理，呼吁取消監(jiān)理制度。

2.2.5監(jiān)理工程師尋租行為預期的經濟租金要大于直接尋租成本

在塔洛克看來，尋租成本是由三部分構成的，尋求壟斷租所耗費的成本；壟斷本身所造成的福利損失；尋租所失去的技術創(chuàng)新的機會及其福利。因此我們可以認為監(jiān)理工程師尋租的成本包括經濟成本和社會成本。經濟成本是為了獲得收益而付出和放棄的代價，是一種機會成本。這里經濟租金指獲得正常報酬之外的額外收益。監(jiān)理工程師為了獲得這種收益必須付出一定的代價，如串通承包商和相關機構造假而引發(fā)的費用、尋租行為被發(fā)現(xiàn)后的罰金等。另外尋租行為是一種有損社會福利的非生產性活動，它存在著法律制裁、輿論譴責和名譽掃地的風險，以及自己良知的譴責等等，這些因素都會帶來社會的壓力，從而引發(fā)社會成本。若這兩個成本之和超過了應得的經濟租金，他就會覺得沒有必要尋租。

3.對策與建議通過上述分析，我們知道了監(jiān)理工程師產生尋租行為的主客觀原因所在，因此要防止其尋租行為也需要“對癥下藥”，在此提出以下幾點改進措施：

3.1提高監(jiān)理行業(yè)的準入門檻，規(guī)范監(jiān)理市場有序競爭，將不合格的企業(yè)和人員盡早清理出去

建立公開的行業(yè)信息制度，對監(jiān)理工程師的工作業(yè)績和努力水平進行評價和度量，通過檢查和評估，形成對監(jiān)理工程師的信用等級評價。同時相關數(shù)據完全向社會公眾開放，增加信息的透明度，推進不良記錄公示制度，這樣業(yè)主就能在充分占有信息的基礎上進行正常的順序選擇，而不會產生逆向選擇，逐步提高整個行業(yè)的水平，產生良性循環(huán)的優(yōu)勝劣汰。

3.2完善我國的保險和擔保制度，尤其是要推進工程保險和工程擔保制度的改革，盡快增加職業(yè)責任險和強制監(jiān)理企業(yè)投標時提供第三方擔保制度

這樣既能夠免去監(jiān)理工程師的“后顧之憂”，充分調動他們工作中的創(chuàng)新能力，又能通過招投標時的強制擔保制度，促使監(jiān)理企業(yè)重視自身信用，改進企業(yè)形象，間接提高了整個行業(yè)的準入門檻，將那些不講信用的企業(yè)淘汰出局。

3.3提高監(jiān)理費在工程造價中的比重，提高監(jiān)理人員的工作待遇

如前所述，相比較國際慣例，我國的監(jiān)理費偏低，這與監(jiān)理工程師提供的高技術、高智力服務是不相稱的。同時還要提高監(jiān)理工程師的個人待遇，這等于增加了監(jiān)理工程師尋租的機會成本，減少了尋租的邊際收益，還能吸引更多高素質的人才加入監(jiān)理行業(yè)，從而提高整個監(jiān)理行業(yè)的人員素質和管理水平。還應該大力提倡新型的CM、PM管理模式，推進監(jiān)理工程師按照完整的項目壽命周期進行全過程管理，而不是只停留在施工階段的“三控兩管一協(xié)調”。

3.4改進監(jiān)理委托合同的計價方式

建議監(jiān)理委托合同應采用成本加浮動酬金模式C=C_d+F+△F，計算式如下：

若C_d=C₀， 則C＝C_d+F （3－1）

若C_d0