陳霞玲　王彩萍

[摘 要] 美國政府對高校的科研經(jīng)費撥款依據(jù)項目和研究人員的質(zhì)量,而不是機構(gòu)的信譽進行,以同行評議的方式來決定科研經(jīng)費的分配。聯(lián)邦政府以資助基礎(chǔ)科學(xué)研究為主,而州和當(dāng)?shù)卣畟?cè)重于資助應(yīng)用和發(fā)展研究以及商業(yè)化科研成果。聯(lián)邦、州及地方政府一起努力,在撥款中互相配合、互相補充,共同促進高?？蒲械陌l(fā)展。我們可以學(xué)習(xí)美國的這些方法,改變高?？蒲薪?jīng)費的撥款方式,建立以競爭和評估為基礎(chǔ)的高?？蒲薪?jīng)費撥款方式;在中央政府的指導(dǎo)下,省和地方政府應(yīng)加大對高?？蒲械耐度?合理分配高?？萍假Y源,增加商業(yè)化階段的科研資金。

[關(guān)鍵詞] 撥款 分配 科研經(jīng)費 高校

20世紀50年代以來,美國在科學(xué)技術(shù)突飛猛進的同時,經(jīng)濟也得到了快速發(fā)展,一舉成為世界上最發(fā)達的國家,這與美國大學(xué)對科技研究的貢獻分不開。美國大學(xué)歷來就是開展科學(xué)技術(shù)研究的重鎮(zhèn),在基礎(chǔ)性、前瞻性、前沿性的科學(xué)研究中作出了卓越的貢獻。我國一些學(xué)者把美國科研的發(fā)展歸因為美國在高?？蒲蟹矫嫱度肓舜罅康馁Y金,而沒有注意到美國科研經(jīng)費的投入和分配方式。在我國高?，F(xiàn)有經(jīng)費來源有限的情況下,我們需要學(xué)習(xí)美國高?？蒲薪?jīng)費的撥款方式,學(xué)習(xí)“如何給”和“如何花”。

一、美國聯(lián)邦政府對大學(xué)科研的撥款原則

美國聯(lián)邦政府對大學(xué)科研經(jīng)費的分配主要是基于學(xué)術(shù)水平標(biāo)準的自由競爭。美國聯(lián)邦政府并沒有設(shè)立一個統(tǒng)一的、全國性的科研領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),而是將科研的管理權(quán)分散到聯(lián)邦政府的各個職能部門中,各部門根據(jù)自己的需要提出資助計劃或發(fā)布研究課題,各大學(xué)內(nèi)以教授為核心組成的研究小組可以在指定的領(lǐng)域中自由地提出申請,提交研究建議書。[1]獲得資助的研究項目均是從所有的研究建議書中經(jīng)過嚴格的比較和篩選擇優(yōu)錄取的。政府傾向于支持項目和研究者,而不是機構(gòu)。各大學(xué)通過自由競爭方式獲得平等爭取聯(lián)邦科研資助的機會。只要項目夠優(yōu)秀,就有獲得資助的機會,這有助于學(xué)術(shù)水平的進步和研究質(zhì)量的提高。

美國聯(lián)邦政府通過同行評議在研究建議書中選出最優(yōu)秀的給予支持。[2]同行評議是由從事該領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域研究的專家來評定某特定學(xué)術(shù)工作的價值和重要性的一種評估方法。它的優(yōu)點和作用主要體現(xiàn)在,利用這種公開競爭的手段,政府可以支持科學(xué)家們自己認為最優(yōu)秀的研究項目。美國聯(lián)邦政府對大學(xué)科研資助的90%都是通過同行評議來決定的。

二、美國政府對高?？蒲薪?jīng)費的撥款分配

美國政府對科研的投入很大,但是政府并不是資助一切科研或者毫無規(guī)律地隨意撥款。

1. 聯(lián)邦政府主要資助基礎(chǔ)研究

基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的成果是普遍的知識和對自然及其規(guī)律的理解,投資需求大、時間長而且一般很難直接產(chǎn)生商業(yè)價值,但卻是直接產(chǎn)生商業(yè)價值的應(yīng)用、發(fā)展研究的基礎(chǔ),具有重要的作用。美國聯(lián)邦政府一般把資金投入基礎(chǔ)研究,而大部分基礎(chǔ)研究都集中在研究型大學(xué)。2000年,美國基礎(chǔ)研究經(jīng)費有233億美元來自于聯(lián)邦政府,162億美元來自企業(yè),84億美元來自高等學(xué)校、非營利機構(gòu)和地方政府。[3]如表1所示,應(yīng)用研究的支出主要來自于產(chǎn)業(yè)界(61.79%),基礎(chǔ)研究中學(xué)術(shù)界支出占大部分(54.38%);表2也表明,學(xué)術(shù)研究主要集中于基礎(chǔ)研究(74.8%)。

2. 州和地方政府提供研發(fā)應(yīng)用研究資助

州和地方政府對高校科研的資助,多是以促進本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展為目標(biāo),資助的重點多在應(yīng)用和發(fā)展研究方面。州提供的資金往往把重點放在研究成果商業(yè)化方面。從科研成果到實現(xiàn)商業(yè)化之間,還需經(jīng)歷一系列中試、投產(chǎn)、銷售等過程,美國科學(xué)界把這一過程稱為“死亡之谷”,意思是很多好的科研成果、思想在還沒有商業(yè)化之前,就已經(jīng)因為各種原因枯竭了。州提供的資金通過連接研究人員和創(chuàng)新人員,可以幫助新的產(chǎn)品和服務(wù)跨過這個“死亡之谷”。[4]

美國聯(lián)邦、州和地方政府在三方面的資助上相互配合、相互作用、相輔相成。聯(lián)邦政府以項目資助為主,對州科研項目提供資助,要求州政府提供相應(yīng)的匹配資金,或者受資助單位要提供或?qū)で笠欢〝?shù)額的資助資金;而州對某個項目或基礎(chǔ)設(shè)施的投資,也會把目標(biāo)定在吸引聯(lián)邦政府的投資。亨頓是美國比較經(jīng)濟學(xué)的權(quán)威,他說:“州利用它們的資金發(fā)揮‘杠桿作用,投入資金是為了吸引聯(lián)邦政府的美元?！盵5]

三、聯(lián)邦、州及地方政府在高?？蒲薪?jīng)費撥款中的合作

聯(lián)邦政府對科研提供資助時一般會要求州或地方政府也提供相應(yīng)的匹配資金,或者要求高校尋求一定比例的企業(yè)資助,以有效地調(diào)動州和地方政府的競爭,刺激州和地方政府對高校科研進行投入;州和地方政府對高?？蒲匈Y金資助的一大目的是,吸引聯(lián)邦政府和私人資金支持轄區(qū)內(nèi)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,如美國各州就為爭奪聯(lián)邦政府的研發(fā)設(shè)備投資而展開激烈的競爭。在國家政府補貼的給予、實驗室的選址上,州的資助和政策發(fā)揮了重大的作用,各州還紛紛提供相應(yīng)的匹配資金,建設(shè)先進的設(shè)備、實驗室以吸引國家的投資。在這方面做得最成功的是得克薩斯州,在20世紀90年代,得克薩斯州贏得了微電子和計算機技術(shù)公司MCC(Microelectronics and Computer Technology Corporation)、旨在提高半導(dǎo)體制造技術(shù)的Sematech中心(Semiconductor Manufacturing Technology)以及衛(wèi)星狀況中心SSC(Satellite Situation Center)的入駐。為了吸引MCC,據(jù)統(tǒng)計,得克薩斯州在新設(shè)備和捐贈基金方面共花了300億美元,這些都大大增強了得克薩斯州的大學(xué)關(guān)于MCC技術(shù)領(lǐng)域的既有能力。1988年1月,得克薩斯州又贏得了Sematech。為了吸引Sematech的入駐,得克薩斯州提供了價值超過6千萬美元的財政刺激。最后,在1988年11月,得克薩斯州贏得了SSC,吸引美國能源部(商務(wù)部)花費44億美元在埃利斯縣建立核粒子加速器。贏得SSC的一個重要原因就是得克薩斯州提供10億美元的一攬子獎勵措施,而其他競爭州卻沒有相應(yīng)的措施,得克薩斯州的公民和立法會議員投票決定,要提供10億美元的債券資金,以幫助降低聯(lián)邦政府的建設(shè)成本。[6]

四、對我國的啟示

1. 建立以競爭和評估為基礎(chǔ)的高?？蒲薪?jīng)費撥款方式

我國高?？蒲薪?jīng)費來源比較單一,政府,尤其是中央政府撥款是我國高校科研經(jīng)費的最主要來源。政府對高?？蒲械膿芸钪饕腥N方式:(1)非競爭性撥款,指政府為支持高校的科研,建設(shè)國內(nèi)乃至世界的一流大學(xué),對一些教學(xué)科研水平較先進和條件較好的高校(主要集中在“211”、“985”工程的重點高校)進行直接撥款,這種撥款無任何附帶條件,高校可以自由分配科研資金;(2)科研項目申請資金,是指對高校的科研人員提出的項目,經(jīng)審批合格后給予資金資助;(3)國家研究計劃,指政府主導(dǎo)和發(fā)起的科研計劃項目,將科研項目的具體任務(wù)或委托、或與高校合作完成政府的科研項目,如“863”計劃、“973”計劃、國家重大項目攻關(guān)計劃等,政府會對參與科研的高校撥給用于科研的專項資金。

我國政府對高?？蒲薪?jīng)費的撥款一般無附帶條件,也不簽訂合同協(xié)議等,所以這些資助方式也被稱為一攬子科研撥款,即準競爭性科研撥款。這種準競爭性科研撥款傾向于把科研經(jīng)費撥給那些研究實力強的大學(xué),這不僅不利于鼓勵和發(fā)展一般大學(xué)中的優(yōu)秀人員和項目,而且會加大高校研究實力差距。對科研成果的非競爭和非評估性撥款,實際上也不利于提高科研經(jīng)費的利用效率。我國應(yīng)該改變高校科研經(jīng)費的撥款方式,建立以競爭和評估為基礎(chǔ)的高?？蒲薪?jīng)費撥款方式。

2. 促進地方政府對高?？蒲械耐顿Y

目前,我國高?？蒲薪?jīng)費劃撥模式是中央政府-高校,而美國的模式主要是聯(lián)邦政府-地方政府-高?？蒲?。美國的這種模式不是對高?？蒲械暮唵钨Y助,而是增加了一個促進科研發(fā)展的杠桿。這并不代表中央政府什么都不用管,而是中央政府要有所為有所不為,更多放權(quán)給地方政府,自己轉(zhuǎn)向?qū)Ω咝？蒲羞M行宏觀管理,在建立激勵機制等方面采取一些措施。美國各地方政府為了爭取聯(lián)邦政府把更多研究經(jīng)費撥給本地的研究機構(gòu)而展開激烈的競爭,同時,為了讓聯(lián)邦政府的研究機構(gòu)和研究設(shè)施設(shè)在當(dāng)?shù)?地方政府還頒布了一系列政策,對本地的研究設(shè)施設(shè)備進行了大量的投資,有力地促進了當(dāng)?shù)馗咝？蒲械陌l(fā)展。

中央政府投資于基礎(chǔ)研究,省和地方政府應(yīng)該主要投資于高校的應(yīng)用和發(fā)展研究,因為省和地方政府投資高校科研的直接目的就是希望能通過科研產(chǎn)生經(jīng)濟效益,促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展,應(yīng)用和發(fā)展研究能滿足這種需要,這樣也能為省和地方政府的投入提供激勵因素。對于國防、軍事等方面的研究,中央政府應(yīng)該成為投資主體,把民用技術(shù)研發(fā)投入交給地方政府。

我國高校科研經(jīng)費嚴重不足,這已成為一個共識,政府在提高高?？蒲薪?jīng)費的同時,還要合理分配資源,使高校能夠在有限資源內(nèi),產(chǎn)生更多有利于社會的科研成果。

3. 合理分配科技資源

由表3可以看出,我國高校的科研經(jīng)費支出中,應(yīng)用研究大約占1/2,基礎(chǔ)研究和開發(fā)研究各占約1/4,呈中間大,兩頭小的橢圓型分布。我國高校基礎(chǔ)研究資源配置和經(jīng)費投入與發(fā)達國家驗證的“金字塔”型結(jié)構(gòu)不符,分配比例失調(diào),這與大學(xué)的研究優(yōu)勢和基礎(chǔ)研究實力不相適應(yīng),抑制了高校高水平創(chuàng)新成果的產(chǎn)出和高層次創(chuàng)新人才作用的發(fā)揮。[7]應(yīng)用研究主要針對特定的實際目的或目標(biāo)進行,它需要有良好的基礎(chǔ)研究作為基石。市場價值的實現(xiàn)一般難以趕上產(chǎn)生研究成果的速度,所以過分致力于應(yīng)用研究,常常是對國內(nèi)外已經(jīng)研究過的領(lǐng)域重蹈覆轍。

我國政府對高?？蒲械耐度霊?yīng)該主要集中在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域,正如李政道先生所說:“只有重視基礎(chǔ)科學(xué)研究,才能永遠保持自主創(chuàng)新的能力。誰重視了基礎(chǔ)科學(xué)研究,誰就掌握了主動權(quán),就能自主創(chuàng)新”。沒有基礎(chǔ)研究,應(yīng)用性研究往往只能成為無源之水。大學(xué)是最適合做基礎(chǔ)科學(xué)研究的地方,正如1945年的研究報告《科學(xué)——無盡的前沿》中所指出的那樣,“大多數(shù)企業(yè)和政府研究部門都著重現(xiàn)有科學(xué)在實際問題中的應(yīng)用,只有學(xué)院、大學(xué)、研究所把它們的大部分研究力量放在擴展知識的前沿上和基礎(chǔ)研究上,所以要加強政府對科學(xué)研究的宏觀管理,重視基礎(chǔ)研究,要關(guān)注大學(xué)的科學(xué)研究,發(fā)揮大學(xué)在科技人才培養(yǎng)中的重要作用?！盵8]

4. 適當(dāng)增加商業(yè)化階段的科研經(jīng)費

根據(jù)西方發(fā)達國家的經(jīng)驗,一項成熟的技術(shù)成果成功地應(yīng)用于社會生產(chǎn),研究開發(fā)、中試、成果商品化三者的資金投入比例一般為1∶10∶100,而在我國這一比例僅為1∶1.1∶1.5。[9]傳統(tǒng)的觀點認為,當(dāng)高校研發(fā)出一項技術(shù),研發(fā)過程就已經(jīng)結(jié)束了。其實,高校研發(fā)出一項技術(shù)到實現(xiàn)技術(shù)的商業(yè)價值,中間還要經(jīng)過小試-中試-投產(chǎn)-營銷的過程,而在我國,這一過程卻常常被遺忘和忽視。政府很少會把經(jīng)費投入到這一個過程,我國“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化階段的資金主要依靠企業(yè)自籌,銀行貸款極少支持高風(fēng)險的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目,而風(fēng)險投資又缺乏推出的獲利通道,民間資金缺乏法律保障難以進入,因而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化嚴重缺乏資金支持”。[10] 政府應(yīng)適當(dāng)增加商業(yè)化階段的科研經(jīng)費投入。

參考文獻:

[1][2] 王筱蕾.二戰(zhàn)后美國聯(lián)邦政府對大學(xué)科研資助的研究[D].碩士學(xué)位論文,吉林大學(xué),2007:21.

[3] 王婭莉.影響我國基礎(chǔ)研究投入的因素分析——我國基礎(chǔ)研究資源結(jié)構(gòu)與部分國家差異比較[J].科技管理研究,2005(1):35.

[4][5] Steve Olson,Rapporteur, Jay B. Labov,National Academy of Sciences.State Science and Technology Policy Advice:Issues,Opportunities,and Challenges:Summary of a National Convocation[J]. National Academies Press(Washington,DC)2008:19.

[6] Ben A. Franklin,Texas is Awarded Giant U.S. Project on Smashing Atom[J]. Special to The New York Times,1988(11).

[7]劉海波,李暢,陳立軍.高?；A(chǔ)科學(xué)研究的制約因素分析及對策[J].東北大學(xué)學(xué)報(社會學(xué)版),2006(1):64.

[8]何晉秋,曹南燕.美國科技與教育發(fā)展[M]. 北京:人民教育出版社,2003.

[9]程波.我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的研究[D].碩士學(xué)位論文,重慶大學(xué),2007(4):18.

[10]黃親國.中國大學(xué)科技園發(fā)展研究[M]. 江西:江西人民出版社,2006:77.

(作者單位:天津工業(yè)大學(xué))

責(zé)任編輯 鄧明茜

注:

①② 資料來源:Science and Engineering Indicators 2006,http://www.nsf.gov/statistics/seind06/figures.htm#c8.

① 資料來源:2007年中國統(tǒng)計年鑒