胡　藝

[摘要]現(xiàn)階段的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略提出互利共贏的國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略是建立在科技全球化、中國(guó)開(kāi)放型大國(guó)地位形成等背景之下，其戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)是建成創(chuàng)新型國(guó)家、奠定開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)等，其戰(zhàn)略重點(diǎn)應(yīng)為推動(dòng)技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的良性互動(dòng)以及拓展利用國(guó)際創(chuàng)新資本與創(chuàng)新人才資源等問(wèn)題上，戰(zhàn)略實(shí)施中則應(yīng)重視效率、公平、企業(yè)優(yōu)先和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等原則問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞]對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略；技術(shù)創(chuàng)新；國(guó)際技術(shù)合作；互利共贏

[中圖分類(lèi)號(hào)]F125[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1672—7320(2009)05—0650—06

改革開(kāi)放30多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟(jì)總量快速增長(zhǎng)，人民生活水平顯著提高，綜合國(guó)力不斷增強(qiáng)，總體技術(shù)水平也有了長(zhǎng)足進(jìn)步。但是，我國(guó)綜合科技實(shí)力和自主創(chuàng)新能力都不強(qiáng)，長(zhǎng)期形成的粗放型增長(zhǎng)方式尚未根本改變，面臨的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)科技上占優(yōu)勢(shì)的壓力仍長(zhǎng)期存在，同它國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易摩擦和知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與日俱增。針對(duì)這些情況，中國(guó)明確提出將提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，充分利用國(guó)際科技資源，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系。

長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和合作水平的提高都建立在對(duì)外開(kāi)放不斷擴(kuò)大的基礎(chǔ)之上，從最初單純引進(jìn)外國(guó)技術(shù)設(shè)備到后來(lái)的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，再到全方位的國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作，推動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步一直都是中國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的重要組成部分。隨著開(kāi)放程度的提高，中國(guó)作為世界第三大經(jīng)濟(jì)體和貿(mào)易體，受世界經(jīng)濟(jì)的影響更為明顯，同時(shí)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的輻射力也逐步增強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)互利共贏的新開(kāi)放戰(zhàn)略就成為我們必然的選擇。作為新開(kāi)放戰(zhàn)略的重要組成部分，對(duì)互利共贏的國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究不僅有利于中國(guó)技術(shù)水平的提高，加快創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)步伐，而且有利于提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)的水平，全面實(shí)施互利共贏的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略(第3-8頁(yè))。

一、對(duì)外開(kāi)放30年中國(guó)國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作的歷史回顧

30多年來(lái)，從最初提出對(duì)外開(kāi)放，到利用國(guó)內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)，再到今天提出互利共贏的新開(kāi)放戰(zhàn)略，中國(guó)走過(guò)的是一條邁向互利共贏的開(kāi)放之路。伴隨對(duì)外開(kāi)放水平的提高，中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力有了顯著的提高。在創(chuàng)新投入強(qiáng)度上，2008年全年研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出4570億元，比上年增長(zhǎng)23.2％，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1.52％，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)200億元。在創(chuàng)新成果取得上2008年全年共受理國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利申請(qǐng)82.8萬(wàn)件，授予專(zhuān)利權(quán)41.2萬(wàn)件，其中國(guó)內(nèi)授權(quán)35.2萬(wàn)件，占85.5％，授予的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)9.4萬(wàn)件。在創(chuàng)新成果交易上，2008年全年共簽訂技術(shù)合同22.6萬(wàn)項(xiàng)，技術(shù)合同成交金額2665億元，同比增長(zhǎng)19.7％，全國(guó)共登記技術(shù)引進(jìn)合同10170份，合同金額271.3億美元，同比增長(zhǎng)6.8％。其中，技術(shù)費(fèi)235.5億美元，占合同總金額的86.8％，技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)量和金額均創(chuàng)歷史新高，引進(jìn)質(zhì)量進(jìn)一步提高。中國(guó)目前已經(jīng)成為世界重要的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易國(guó)和眾多跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的首選地，2007年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額已高達(dá)6348億美元，占進(jìn)出口貿(mào)易總額的29.2％，占工業(yè)制成品進(jìn)出口額的34％，截至2007年底，跨國(guó)公司在中國(guó)共設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)1160家。

這些成績(jī)是在中國(guó)多年對(duì)外開(kāi)放基礎(chǔ)上取得的，下面本文將從成本收益分析的新視角來(lái)回顧中國(guó)30年對(duì)外開(kāi)放中的國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作。

(一)填補(bǔ)國(guó)內(nèi)技術(shù)空白的設(shè)備、生產(chǎn)線引進(jìn)階段(1978—1991年)

1978年黨的十一屆三中全會(huì)正式作出了把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)上來(lái)的戰(zhàn)略決策，開(kāi)始了中國(guó)從封閉半封閉到對(duì)外開(kāi)放、以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的改革開(kāi)放的歷史性轉(zhuǎn)變，也開(kāi)啟了中國(guó)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下利用外國(guó)科技資源提升技術(shù)能力的新篇章。1978年召開(kāi)的全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上明確了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的思想，會(huì)議通過(guò)的《1978－1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》正式提出了研究和消化引進(jìn)的國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，聘請(qǐng)外國(guó)專(zhuān)家來(lái)華，加強(qiáng)國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作和交流等要求。

這一階段的對(duì)外開(kāi)放主要是通過(guò)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)特區(qū)的“窗口”作用，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革的試點(diǎn)，引入國(guó)際通行的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和管理的體制，建立中國(guó)與世界聯(lián)系的通道，而這一時(shí)期外國(guó)技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)線的引進(jìn)就與當(dāng)時(shí)對(duì)外開(kāi)放的階段性特點(diǎn)密切相關(guān)，主要集中在沿海的開(kāi)放試點(diǎn)地區(qū)，在產(chǎn)業(yè)上相對(duì)集中在輕工業(yè)，以便對(duì)提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和擴(kuò)大出口發(fā)揮重要作用。1980年到1984年的5年內(nèi)，我國(guó)共引進(jìn)948項(xiàng)技術(shù)，用匯33億美元(第248頁(yè))。由于市場(chǎng)機(jī)制與現(xiàn)代企業(yè)制度尚未建立，這種以政府主導(dǎo)的技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)線引進(jìn)缺乏效率和遠(yuǎn)見(jiàn)，引進(jìn)的技術(shù)相對(duì)落后，盲目、重復(fù)引進(jìn)和引進(jìn)后不重消化吸收等現(xiàn)象普遍存在，為此付出了一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。但是，由于當(dāng)時(shí)我國(guó)與世界總體科技水平存在較大的差距，因而以引入技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)線為主要方式的技術(shù)引進(jìn)，對(duì)我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距具有積極的意義，也奠定了此后我國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作的基礎(chǔ)，總體上是值得肯定的。

(二)“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略下的外資利用階段(1992—2000年)

1992年，以鄧小平同志南方談話和黨的“十四大”確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)為標(biāo)志，中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放加速向縱深發(fā)展，陸續(xù)對(duì)財(cái)稅體制、金融體制、外貿(mào)體制和外匯體制等進(jìn)行了重大的改革，掃除了制約開(kāi)放的制度障礙。在前一階段技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)線引進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，政府更為重視通過(guò)我國(guó)巨大的市場(chǎng)潛力和優(yōu)惠的政策吸引外商在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行持續(xù)的投資，然后借助外資的技術(shù)溢出效應(yīng)提高國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新能力和技術(shù)水平，這一戰(zhàn)略的主導(dǎo)思想可以概括為“市場(chǎng)換技術(shù)”。國(guó)際技術(shù)合作則在這一時(shí)期快速發(fā)展，一個(gè)多層次、多渠道、多形式的全方位國(guó)際科技合作新局面基本形成。

隨著市場(chǎng)機(jī)制的完善和對(duì)外開(kāi)放的擴(kuò)大，在“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略指導(dǎo)下，以世界500強(qiáng)為代表的跨國(guó)公司對(duì)華直接投資進(jìn)入快速擴(kuò)張期，它們的產(chǎn)出能力和高新技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模都明顯高于國(guó)內(nèi)企業(yè)，對(duì)我國(guó)各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提升雖存在一定的外溢效應(yīng)，但作用十分有限，我國(guó)同發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)鴻溝不僅沒(méi)有縮小，對(duì)外國(guó)技術(shù)的依賴(lài)性還在不斷加強(qiáng)。一方面跨國(guó)公司獨(dú)資、合資子公司的研發(fā)強(qiáng)烈依賴(lài)母國(guó)研發(fā)資源，與中國(guó)本地技術(shù)資源沒(méi)有足夠的鏈接，中方幾乎沒(méi)有共同參與的空間，其技術(shù)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)、知識(shí)流動(dòng)效應(yīng)和人才流動(dòng)效應(yīng)無(wú)從發(fā)揮；另一方面跨國(guó)公司利用其技術(shù)、資金、營(yíng)銷(xiāo)和品牌等方面的優(yōu)勢(shì)，不斷蠶食中資企業(yè)的市場(chǎng)份額，在諸如重型機(jī)械、日化、飲料等行業(yè)形成壟斷，導(dǎo)致示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等技術(shù)引進(jìn)效應(yīng)喪失了實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，給國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全也埋下了隱患?！笆袌?chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略在理論上有成功的可能，但由于客觀現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性和實(shí)際操作的失誤，導(dǎo)致我們?cè)谧尦鍪袌?chǎng)的同時(shí)，沒(méi)有得到應(yīng)有的技術(shù)，失去了極大的經(jīng)濟(jì)利益。

(三)互利共贏的國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新與合作階段(2001年以后)