張麗霞 馬克芬 張玉玲 單承偉

（大連理工大學(xué)圖書館，遼寧 大連 116085）

1 引言

回溯建庫，簡言之是將圖書館非機(jī)讀型文獻(xiàn)目錄轉(zhuǎn)換成機(jī)讀型目錄的過程[1]。它是完善和實(shí)現(xiàn)圖書館書目數(shù)據(jù)自動(dòng)化管理的前提和基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)資源共享的必要準(zhǔn)備，也是文獻(xiàn)信息資源整合的必要環(huán)節(jié)。由于大連理工大學(xué)圖書館（下稱“本館”）將實(shí)行總分館制，需要調(diào)整館藏布局，遂在搬遷新館前對未建庫的西文圖書進(jìn)行回溯，實(shí)現(xiàn)其書目數(shù)據(jù)自動(dòng)化管理。

筆者是第二次進(jìn)行西文圖書回溯建庫。1999年初涉西文圖書回溯，當(dāng)時(shí)遵循的是照書填單、照單錄入（同時(shí)核實(shí)卡片）等程序，將西文圖書書目記錄及館藏信息錄入計(jì)算機(jī)。采用多人分工合作形式完成，其目的主要是建設(shè)本館自動(dòng)化系統(tǒng)，向CALIS提交本館館藏，基本處于CALIS聯(lián)合目錄項(xiàng)目的搜集與整理階段。10年后重操西文圖書回溯舊業(yè)，工作流程及工作形式已今非昔比。新的工作流程與方式，使筆者切身領(lǐng)略了USMARC的變遷和計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)編目的發(fā)展，充分體會(huì)到了資源共享所帶來的快捷與便利。再一次回溯建庫的實(shí)踐，更加印證了回溯建庫是一項(xiàng)長期的、復(fù)雜的、必要的工作。此次回溯盡管工作方式、數(shù)據(jù)獲取途徑等更加便利，數(shù)據(jù)更加規(guī)范，但問題尚存。隨著工作的進(jìn)展，筆者發(fā)現(xiàn)有些問題很普遍，質(zhì)量控制是回溯的根本，遂對所存問題進(jìn)行了成因分析并提出解決對策。

2 西文圖書回溯常見問題

本館目前所回溯西文圖書屬上世紀(jì)30～90年代不等，歷史跨越較長，書目數(shù)據(jù)多樣，規(guī)范與不規(guī)范混雜；同時(shí)由于部分圖書與本館總部圖書重復(fù)（即復(fù)本），館藏現(xiàn)狀也比較復(fù)雜。通過歸納整理本館現(xiàn)已完成的化工類西文圖書回溯數(shù)據(jù)（4252種），其普遍存在如下問題：①財(cái)產(chǎn)號(hào)重復(fù)；②呈已編狀態(tài)（正常應(yīng)為審校狀態(tài)）；③同類圖書分在不同類目；④雙MARC或多MARC；⑤集中與分散著錄；⑥財(cái)產(chǎn)號(hào)錯(cuò)誤；⑦簡編MARC；⑧垃圾數(shù)據(jù)；⑨同書異號(hào)；⑩異書同號(hào)。

3 成因分析及解決對策

3.1 財(cái)產(chǎn)號(hào)重復(fù)

財(cái)產(chǎn)號(hào)重復(fù)現(xiàn)象在本館比較普遍，這一現(xiàn)象實(shí)為工作不細(xì)所致。由于當(dāng)年多為手工打印財(cái)產(chǎn)號(hào)，又缺乏科學(xué)合理的查重手段，致使出現(xiàn)了一些財(cái)產(chǎn)號(hào)重復(fù)的圖書。這些圖書給日后的文獻(xiàn)管理帶來了麻煩。處理此問題時(shí)，本館首先檢索同財(cái)產(chǎn)號(hào)圖書，確定館藏地，再找實(shí)書、查卡片，并核對財(cái)產(chǎn)號(hào)，然后以尊重館藏歷史為先，修改現(xiàn)有圖書為主，使修改后的財(cái)產(chǎn)號(hào)唯一。

3.2 呈已編狀態(tài)

正常進(jìn)入流通的書目記錄應(yīng)呈審校狀態(tài)。如果圖書仍呈“已編”狀態(tài)，要么該書未經(jīng)審校，要么審校未存盤?？傊?，出現(xiàn)這種情況說明圖書館在信息資源組織方面存在制度漏洞，即缺少相應(yīng)的監(jiān)督管理環(huán)節(jié)?！耙丫帬顟B(tài)”圖書雖說不影響圖書的流通使用，但就整個(gè)目錄系統(tǒng)來說不規(guī)范，況且缺少審校環(huán)節(jié)使書目數(shù)據(jù)有一種不確定性。對此類圖書，我們首先檢查、補(bǔ)全該MARC數(shù)據(jù)，確信無誤后經(jīng)審校存盤。

3.3 同類圖書分在不同類目

此類問題在本館較多，尤其是出版周期較長的圖書。究其原因可能與當(dāng)時(shí)的編目人員對文獻(xiàn)組織的理解、圖書編目的經(jīng)驗(yàn)及圖書分類知識(shí)的掌握程度有關(guān)，不過由此也反映出圖書館在文獻(xiàn)組織制度方面失范。圖書館的館藏建設(shè)歷史是延續(xù)的，但編目人員卻是更迭的。由于編目分類是主客觀并存的工作，出現(xiàn)這種情況雖說難免，但同一種書出現(xiàn)在不同類目卻不應(yīng)該。為此，我們對該類圖書重新歸類，使整個(gè)館藏體系合理、統(tǒng)一，并在圖書及卡片目錄做相應(yīng)標(biāo)注，以示修改。

3.4 多條MARC記錄

多條MARC記錄是回溯過程中所遇最多的問題。就本館而言，1999年計(jì)算機(jī)機(jī)讀目錄出現(xiàn)，我們便組織一些曾從事過西文讀者服務(wù)、西文圖書采訪和外語較好的人員成立西文回溯小組。當(dāng)時(shí)是手工照書填單，然后按單計(jì)算機(jī)著錄，后又采用光盤檢索、套錄。由于存在復(fù)本、多個(gè)館藏地，又由于對計(jì)算機(jī)操作及回溯經(jīng)驗(yàn)不足，多次下載、多人操作等原因可能造成多條MARC現(xiàn)象。對此類問題，我們首先選擇最好記錄作為館藏書目數(shù)據(jù)，然后逐一進(jìn)行多MARC合并、修改，使數(shù)據(jù)規(guī)范化。

3.5 集中與分散著錄

對于集中與分散著錄，CALIS、國圖等國內(nèi)3家主要編目機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)不一[2]，因此編目數(shù)據(jù)出現(xiàn)多卷書集中或分散現(xiàn)象尚屬正常，但作為一館的館藏書目數(shù)據(jù)則應(yīng)統(tǒng)一。審查本館的多卷書狀況，發(fā)現(xiàn)某個(gè)時(shí)期是集中著錄，某個(gè)時(shí)期是分散著錄，原因則為不同時(shí)期的記錄出自不同編目人員，尤其是歷史跨度較長的多卷書。對于這種情況應(yīng)該制定統(tǒng)一規(guī)則，保持本館書目數(shù)據(jù)的歷史延續(xù)。在回溯中盡量按照現(xiàn)行的西文圖書著錄規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)集中著錄，以保持與目前本館的西文圖書編目數(shù)據(jù)的統(tǒng)一，也保持與CALIS的統(tǒng)一。

3.6 財(cái)產(chǎn)號(hào)錯(cuò)誤

縱觀本館西文回溯編目過程，發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)號(hào)錯(cuò)誤形式多樣，如少零、缺E、掛錯(cuò)等。究其原因：一是本館缺乏統(tǒng)一的圖書管理機(jī)制；二是工作人員的粗心。這種問題對孤立的一本書而言，可能無關(guān)緊要，但對整個(gè)藏書體系而言，就會(huì)影響用戶對資源的檢索、利用及圖書的管理，影響對圖書資源的查全率、查準(zhǔn)率。為此，我們對錯(cuò)誤的財(cái)產(chǎn)號(hào)在回溯過程中進(jìn)行修改，使其無論在流通還是管理環(huán)節(jié)都能順暢檢索、利用。

3.7 簡編MARC

回溯中，簡編MARC的情況也比較多。出現(xiàn)簡編這種狀況，筆者認(rèn)為還是由于當(dāng)時(shí)不能達(dá)到資源共享或是工作人員的編目能力有限所致。MARC的簡繁情況從某種程度上反映了西文圖書編目的發(fā)展?fàn)顩r，見證了計(jì)算機(jī)編目的發(fā)展歷史。對此問題要么對簡編MARC進(jìn)行修改，完善記錄；要么套錄CALIS等機(jī)構(gòu)的完整記錄，然后覆蓋原有簡編記錄。

3.8 垃圾數(shù)據(jù)

垃圾數(shù)據(jù)是無任何館藏信息的書目數(shù)據(jù)。導(dǎo)致這種現(xiàn)象的原因是編目員多次下載數(shù)據(jù)存盤所致。垃圾數(shù)據(jù)既占據(jù)數(shù)據(jù)庫的空間，還影響?zhàn)^藏?cái)?shù)據(jù)庫的書目質(zhì)量，如果不是在回溯中或進(jìn)行書目檢索很難發(fā)現(xiàn)。對此類問題，我們一旦發(fā)現(xiàn)便做刪除、合并處理。這樣做的目的是為了及時(shí)剔除沒有參考意義的書目數(shù)據(jù)，以提高目錄的查準(zhǔn)率和查新率。

3.9 同書異號(hào)

同書異號(hào)的情形在回溯中常見。造成此類問題的原因有多種，其中之一是編目人員在分配書號(hào)后未查重所致；之二與編目人員對著者號(hào)的分配方式不同有關(guān)（或?qū)⒅形魑膱D書著者號(hào)混淆）。如：同種書責(zé)任者同、著者號(hào)不同（54.57 F744與54.573 S875）；同一責(zé)任者、著者號(hào)不同（54.1 N361-6和54.1 H758-7）。此類問題基本都可在回溯環(huán)節(jié)解決，首先查卡片、查實(shí)書確認(rèn)是同種書，然后進(jìn)行相應(yīng)修改（注：此例不僅著者號(hào)分錯(cuò)、卷次號(hào)也分錯(cuò)）。

3.10 同號(hào)異書

同號(hào)異書正與同書異號(hào)相反。本是兩種不同的圖書，卻被分給同一書號(hào)，導(dǎo)致重號(hào)。如：E169076《Crystallization as a separations process》著者 Allan S.Myerson 和 E0187639《Crystal structureanalysis…》著者WilliamClegg，兩者的著者號(hào)均為C957。因此其中之一應(yīng)加注附角。究其原因：①未查重；②排卡片時(shí)未發(fā)現(xiàn)重號(hào)。

4 思考與建議

通過對回溯中問題的歸納、分析，反映出圖書館在文獻(xiàn)組織方面的一些不足或缺陷。首先是認(rèn)識(shí)上、能力上的不足（工作人員認(rèn)識(shí)不足導(dǎo)致馬虎、不細(xì)、分錯(cuò)等；能力不足導(dǎo)致對編目規(guī)則的理解與運(yùn)用存在差異等）；其次是制度上、管理上的缺陷（缺少制度監(jiān)督、缺少人員培訓(xùn)、缺少數(shù)據(jù)維護(hù)等）。對此，筆者認(rèn)為管理層和具體工作人員應(yīng)該從回溯工作性質(zhì)、回溯工作功能、回溯工作原則、回溯工作意義等諸多方面提高認(rèn)識(shí)，提升館員業(yè)務(wù)能力，加強(qiáng)質(zhì)量控制與監(jiān)管，確?；厮萁◣旃ぷ黜樌?zhǔn)確、規(guī)范進(jìn)行。

4.1 重視回溯工作

早在1997年業(yè)界便有學(xué)者對西文回溯建庫管理層面的問題進(jìn)行過分析，如各自為政、自我開發(fā)、重復(fù)投資、隨心所欲、缺乏統(tǒng)一組織與管理等[1]，從目前回溯建庫的現(xiàn)狀來看，上述問題依然存在?；厮萁◣焓且粋€(gè)復(fù)雜的資源組織過程，牽涉相關(guān)的人力及一定的物力。就本館目前的建庫現(xiàn)狀而言，可用臟（書臟）、亂（數(shù)據(jù)亂）、差（工作環(huán)境差）、少（工作人員經(jīng)驗(yàn)少）來概括，如果管理制度不健全，那么此項(xiàng)工作無異于勞民傷財(cái)。因此從館藏資源建設(shè)與信息資源利用的角度來看，管理層應(yīng)該站在可持續(xù)發(fā)展的角度，重視回溯建庫工作，配置有能力有經(jīng)驗(yàn)的人員，制定科學(xué)合理的規(guī)范與制度，組織必要的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，有計(jì)劃、有步驟地完成回溯建庫，使其能夠達(dá)到計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)檢索及資源共享的目的。

4.2 站在用戶使用角度回溯

回溯是文獻(xiàn)編目的一部分，是對“大量館藏實(shí)體信息資源進(jìn)行整理、整序和整合的工作”[3]，它遵循一定的原則，其中之一就是要“兼顧讀者用戶實(shí)際”，即讀者用戶使用原則[3]。筆者認(rèn)為回溯建庫體現(xiàn)著圖書館藏與用的關(guān)系，如何發(fā)掘圖書館的現(xiàn)有資源，促進(jìn)知識(shí)增值，是現(xiàn)代大學(xué)圖書館的服務(wù)理念，圖書館建庫人員應(yīng)該站在讀者用戶的角度進(jìn)行回溯，即使書目信息盡可能全面、準(zhǔn)確，這樣才能便于用戶了解、獲取、利用文獻(xiàn)信息資源，也才能更加有效地提高館藏文獻(xiàn)信息資源的利用率。

4.3 挖掘回溯工作附加值

回溯書目數(shù)據(jù)規(guī)范、準(zhǔn)確、全面能夠提高機(jī)讀目錄的質(zhì)量，從而提高館藏文獻(xiàn)資源的利用率，是圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)與用戶服務(wù)不可或缺的組成部分。就工作性質(zhì)而言，回溯雖屬于編目，但與新書編目有著一些不同。除了其工作流程差異外，回溯還可以接觸、了解到圖書在建藏、流通、加工等諸多方面的信息。譬如在西文圖書回溯中，筆者就發(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)現(xiàn)象，即本館有許多西文圖書無論是從書后卡的記載還是從書的瀏覽情況及從業(yè)務(wù)窗口來查看均處于“零借閱”狀態(tài)。出現(xiàn)“零借閱”情況無非有幾種可能：一是文獻(xiàn)采集沒有針對性，讀者用戶不需要；一是讀者用戶不了解館藏文獻(xiàn)資源情況；一是讀者用戶能力所限，不能閱讀該文獻(xiàn)。但無論處于哪種可能，“零借閱”都是文獻(xiàn)信息資源的浪費(fèi)，需要引起圖書館相關(guān)部門或相關(guān)人員的注意。從藏與用的角度出發(fā)，管理層可以引導(dǎo)工作人員做一些拓展性的工作，利用回溯建庫的契機(jī)開展一些深層的學(xué)術(shù)性、研究性、知識(shí)性的工作，諸如：資源推介、建藏結(jié)構(gòu)評(píng)估、館藏歷史研究、資源利用評(píng)析等。這樣一方面能體現(xiàn)工作人員的自身價(jià)值，提高其主觀能動(dòng)性，進(jìn)一步揭示館藏文獻(xiàn)資源；另一方面也為文獻(xiàn)資源建設(shè)與用戶服務(wù)的可持續(xù)發(fā)展做些參考性、輔助性的工作，順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，體現(xiàn)知識(shí)服務(wù)。

5 結(jié)語

近來有學(xué)者對1991～2008年國內(nèi)的西文文獻(xiàn)編目研究進(jìn)行了綜述，指出“對回溯建庫研究的重視程度不夠”[4]。筆者認(rèn)為對回溯建庫研究的重視程度也反映出對其工作實(shí)踐的重視程度。盡管隨著新信息技術(shù)的應(yīng)用，圖書館的書目管理已經(jīng)進(jìn)入了電子化、數(shù)字化時(shí)代，但回溯建庫仍是一項(xiàng)長期而復(fù)雜的工作，它對完善和維護(hù)館藏書目數(shù)據(jù)具有重要的保障作用[5]。圖書館和回溯從業(yè)者本身都應(yīng)該重視回溯建庫實(shí)踐和回溯建庫研究，使其真正發(fā)揮資源組織與為用戶服務(wù)的作用。

[1] 錢紅，夏勇.建立回溯書目數(shù)據(jù)庫方案的分析和探索[J].中國圖書館學(xué)報(bào)，1997（1）.

[2] 謝琴芳.國內(nèi)編目實(shí)踐差異.CALIS聯(lián)機(jī)合作編目中心簡報(bào)[EB].[2010-02-04].http：//www.calis.edu.cn/CALIS/lhml/jianbao/21/2.htm.

[3] 王松林.信息資源編目 [M].北京：北京圖書館出版社，2005.

[4] 李春燕，張姍姍.近十年西文文獻(xiàn)編目研究綜述（1999-2008年）[J].圖書館建設(shè)，2009（11）：47-51.

[5] 聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施方案（簡要版）[EB].[2010-02-04].http：//www.calis.edu.cn/calis/lhml/lhml.asp？fid=FA0301&class=1.