張 明， 蔣興華

(華南理工大學 科學技術處， 廣東 廣州 510640)

一、 產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵及意義

產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為新時期推進科技創(chuàng)新的重要合作形式， 國內(nèi)外學者對其運作機制、 組織模式、 信用體系、 績效評估等問題做了大量的研究工作， 形成了一些理論研究成果。如王雪原認為， 產(chǎn)學研聯(lián)盟是指企業(yè)和高?？蒲袡C構通過股權參與或契約聯(lián)結的方式建立起來的、 較為穩(wěn)固的、 長期的合作伙伴關系， 這種伙伴關系結合了彼此的資源或優(yōu)勢， 是一種優(yōu)勢互補、 風險共擔、 利益共享、 共同發(fā)展的正式但非合并的合作關系， 目標是為了實現(xiàn)共同愿景、 獲得最佳效益和綜合優(yōu)勢；[1]賴聰聰、 何慧芳認為， 產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是以市場為導向、 企業(yè)為主體、 高等院校和科研機構為主要技術依托， 政府、 中介機構和行業(yè)協(xié)會為輔助力量， 強強聯(lián)合、 優(yōu)勢互補、 互惠共贏、 長期合作、 共同發(fā)展的戰(zhàn)略聯(lián)盟， 是產(chǎn)學研合作發(fā)展的高級階段。[2]廣東省產(chǎn)學研辦在《關于加快推進廣東省教育部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟建設的通知》中指出， 產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是由區(qū)域內(nèi)的行業(yè)骨干企業(yè)、 核心企業(yè)與國內(nèi)相關領域優(yōu)勢高校、 科研機構等按市場經(jīng)濟規(guī)則聯(lián)合組建， 以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎， 以突破共性技術瓶頸、 研發(fā)重要產(chǎn)品、 整體提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力為目標， 以具有法律約束力的契約為保障， 是優(yōu)勢互補、 利益共享、 風險共擔、 長期合作、 共同發(fā)展的新型技術創(chuàng)新合作組織。Adams J D從廣義和狹義的角度分別對產(chǎn)學研技術聯(lián)盟的構成進行了分析， 認為廣義上講產(chǎn)學研技術聯(lián)盟的成員除企業(yè)外， 還應包括大學、 科研機構和政府部門等。[3]Teece D J等對組建產(chǎn)學研技術聯(lián)盟的動機進行了分析認為， 在各成員單位核心能力基礎上合作產(chǎn)生新的核心能力是參與聯(lián)盟合作創(chuàng)新的一個主要動機。[4]

我們認為， 產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是為適應新形勢產(chǎn)學研工作發(fā)展需要而形成的一種產(chǎn)學研合作的高級形態(tài)和有效模式， 是由行業(yè)龍頭企業(yè)、 國內(nèi)優(yōu)勢高校、 科研院所以及中介機構通過政府的宏觀引導， 圍繞特定的產(chǎn)業(yè)、 行業(yè)， 以攻克行業(yè)共性關鍵性技術問題， 實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級為目標組建的新型創(chuàng)新合作組織， 是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建模式可以是共建科技型經(jīng)濟實體模式， 也可以是開展契約協(xié)作合作創(chuàng)新的模式等， 其組建有利于有效整合企業(yè)、 高校、 科研院所等多方面的科技創(chuàng)新資源， 形成系統(tǒng)、 深入、 長期的產(chǎn)學研合作， 可以減少產(chǎn)學研合作成本， 提高產(chǎn)學研合作效益， 提升聯(lián)合創(chuàng)新整體能力， 共同攻克行業(yè)共性關鍵性技術難題， 加速科技成果的轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化， 推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級， 提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

二、 廣東產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設的特色

近年來， 廣東省在國內(nèi)率先推進產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設工作， 對其組建的模式、 運行的機制等開展了大膽的探索性工作， 取得了顯著成效。2005年9月， 教育部與廣東省聯(lián)合簽署了《關于提高自主創(chuàng)新能力加快廣東經(jīng)濟社會發(fā)展合作協(xié)議》， 將廣東省產(chǎn)學研結合工作拉開了新的序幕； 2008年， 廣東省頒布《廣東省人民政府科學技術部教育部關于印發(fā)廣東自主創(chuàng)新規(guī)劃綱要的通知》(粵府〔2008〕74號)指出， 進一步深化省部產(chǎn)學研合作， 加快建設省部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟， 選擇若干行業(yè)與全國高校、 科研機構聯(lián)合組建產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟， 圍繞產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新鏈， 突破關鍵技術和共性技術， 提升行業(yè)技術水平和競爭力， 推動產(chǎn)學研合作由“點對點”合作、 松散合作、 單項合作向系統(tǒng)合作、 緊密合作、 長期合作轉(zhuǎn)變， 進一步探索更高效的省部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟的組織模式和運行方式， 到2012年全省組建100個左右的產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟。截至目前， 已經(jīng)組建了數(shù)字家庭產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 數(shù)字化制造裝備產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 再生金屬綜合利用產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟等30多個產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟， 并在組建及運行管理過程中逐步探索出了一些實踐經(jīng)驗， 形成了非常鮮明的特色。主要表現(xiàn)為以下方面。

(一)政府高度重視， 積極參與或引導聯(lián)盟建設

產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設與發(fā)展關系到行業(yè)的科技創(chuàng)新能力建設、 產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整與升級以及區(qū)域乃至國家經(jīng)濟發(fā)發(fā)展的大局， 不能全部依靠市場化運作， 必須要加強發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用， 特別是建設初期， 政府的直接參與或宏觀引導更顯得十分重要。廣東省政府十分重視產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建工作， 將組建創(chuàng)新聯(lián)盟視為是高效整合創(chuàng)新要素， 提高集成創(chuàng)新效率， 提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效模式。在《廣東省人民政府科學技術部教育部關于印發(fā)廣東自主創(chuàng)新規(guī)劃綱要的通知》中明確指出， 要進一步深化省部產(chǎn)學研合作， 加快建設省部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟； 在《廣東省人民政府教育部科學技術部關于深化省部產(chǎn)學研結合工作的若干意見》中也指出， 加強省部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟建設是深化省部產(chǎn)學研結合的重點工作之一。先后出臺了《廣東省教育部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設試點工作指引》、 《關于加快推進廣東省教育部科技部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟建設的通知》等一系列政策文件來指導、 推進學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設。很多政府部門作為成員單位， 參與或引導聯(lián)盟的組建工作。如河源市人民政府作為成員單位參與移動信息終端技術產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟的建設， 佛山市順德區(qū)政府牽頭白色家電產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟、 機械裝備產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設， 清遠市政府積極引導和推動再生金屬綜合利用產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設。

(二)匯聚優(yōu)勢資源， 服務經(jīng)濟和社會發(fā)展

廣東產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設廣泛吸引、 匯集國內(nèi)(含香港)高校和科研院所的優(yōu)勢資源參與。據(jù)統(tǒng)計， 目前建設的30多個產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟中， 參與高校包括清華大學、 北京大學、 復旦大學、 香港科技大學、 香港理工大學、 哈爾濱工業(yè)大學、 中國科技大學、 上海交通大學、 武漢大學、 華中科技大學、 天津大學、 中南大學、 西安交通大學、 中山大學、 華南理工大學等50多所國內(nèi)重點高校， 而且很多高校充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢參與了多家產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建。如清華大學參與了數(shù)字電視產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 電動汽車產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 半導體照明工程產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟等12個產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建； 華南理工大學參與了機械裝備(順德)產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 精密制造(禪城)產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 再生金屬綜合利用創(chuàng)新聯(lián)盟等22個產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建； 華中科技大學參與了游戲游藝產(chǎn)業(yè)產(chǎn)學研聯(lián)盟、 液壓機械裝備產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 五金刀剪(廣東陽江)產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟等10個產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建。參與的科研院所包括中國科學院廣州分院、 中國科學院微電子研究所、 中國科學院半導體所、 中國科學院計算技術研究所、 中國移動通信研究院、 機械科學研究總院、 中國電器科學研究院等30多家國內(nèi)優(yōu)勢科研院所。

(三)立足共性技術研發(fā)， 推動行業(yè)技術創(chuàng)新

“產(chǎn)學研合作”是產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的最初形式或階段， 在這個階段， 合作的主要目的是為了解決合作企業(yè)自身的問題， 合作經(jīng)費主要是申報項目而獲得的政府資助經(jīng)費或由企業(yè)提供的研究開發(fā)經(jīng)費。這種合作形式能否長久維持在很大程度上取決于合作企業(yè)的興衰。因此， 產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建的目標就是立足解決整個行業(yè)的共性技術， 推動整個行業(yè)的技術創(chuàng)新。聯(lián)盟運行經(jīng)費主要通過市場化運作來實現(xiàn)自給， 資金來源主要來自社會風險投資資金、 聯(lián)盟成果產(chǎn)業(yè)化收入、 技術創(chuàng)新收益以及產(chǎn)品的收益等， 聯(lián)盟實現(xiàn)高度市場化、 自負盈虧化， 以逐步良性發(fā)展的共同體。如白色家電(順德)產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建目標分成了近期目標、 中期目標、 遠期目標。近期目標主要是解決共同的提出的十大項目， 解決一些技術難題； 中長期目標主要是組織攻關行業(yè)的共性技術難題和影響產(chǎn)品先進性的關鍵技術， 提升行業(yè)技術水平， 打造行業(yè)核心競爭力。

(四)以共建經(jīng)濟實體為組建模式

就廣東省產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設現(xiàn)狀分析來看， 廣東省產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建更趨于以共建經(jīng)濟實體的模式進行， 所建的產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟大部分都是在地方注冊的法人單位， 使聯(lián)盟的運行更加獨立、 實體化， 更有利于聯(lián)盟逐步走上市場化， 實現(xiàn)良性發(fā)展。如白色家電產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟是在順德區(qū)民政局注冊， 為科技類民辦非企業(yè)法人， 主管單位為順德區(qū)科技局， 聯(lián)盟在理事會領導下獨立運行。

(五) 注重吸引中介服務機構參與

從科技創(chuàng)新系統(tǒng)構成來看， 中介服務機構也是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分， 是連接聯(lián)盟內(nèi)各企業(yè)、 高等院校、 政府的橋梁， 可為聯(lián)盟提供專業(yè)化的服務， 加快信息、 知識、 資金、 科技成果等資源的傳播、 流動， 促進創(chuàng)新技術和知識的擴散。因此， 廣東省在產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建時， 注重吸引行業(yè)協(xié)會、 投資公司等中介服務機構參與聯(lián)盟的建設。如廣東省再生金屬綜合利用產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟吸引了清遠市再生金屬行業(yè)商會、 惠州市環(huán)境科學產(chǎn)業(yè)協(xié)會等機構的參與； 清潔生產(chǎn)(禪城)產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟吸引佛山市英科新技術產(chǎn)業(yè)化孵化中心、 中國專利孵化網(wǎng)等公共服務機構等中介機構的參與； 精密制造(禪城)產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟、 清潔生產(chǎn)(禪城)產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟均吸引了北京甲乙丙資產(chǎn)投資公司等資產(chǎn)投資公司的參與。這些創(chuàng)新中介機構的加盟， 將在聯(lián)盟的建設運行管理工程中提供更加專業(yè)化的服務， 促進聯(lián)盟的良性發(fā)展。

三、 廣東省產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟建設實踐探討

為更好地探索廣東省部產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建的實踐經(jīng)驗， 我們以廣東省再生金屬綜合利用產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟為例， 就其建設現(xiàn)狀、 運行管理實踐進行深入分析、 研究。

(一)廣東省再生金屬綜合利用產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟概況

隨著經(jīng)濟快速發(fā)展， 資源日益短缺， 環(huán)境日益惡化， 實現(xiàn)經(jīng)濟的循環(huán)、 可持續(xù)發(fā)展已成為社會關注的重點。據(jù)統(tǒng)計， 我國目前每年約有500萬噸的廢銅、 20多萬噸的廢有色金屬、 1400萬噸的廢紙及大量的廢塑料、 廢玻璃、 廢舊電池、 廢舊電器等廢棄物沒有得到妥善的回收處理， 造成了嚴重的資源浪費和環(huán)境污染， 加強對廢物的回收、 再利用是解決我國資源短缺， 環(huán)境污染等問題， 實現(xiàn)節(jié)能減排和經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。清遠市為我國廢舊金屬回收利用的重要基地之一， 如何提高廢舊金屬資源的高效回收和高附加值利用， 減少資源浪費和環(huán)境的污染， 已經(jīng)成為該地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的瓶頸。在這種背景驅(qū)動下， 廣東省科技廳、 清遠市人民政府于2010年決定組建廣東省再生金屬綜合利用產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟， 其宗旨是通過整合企業(yè)、 高校、 科研院所、 中介及政府的優(yōu)勢資源， 開展再生金屬綜合利用產(chǎn)業(yè)技術攻關， 突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關鍵核心技術， 提升廣東省再生金屬綜合利用技術的整體水平， 提升再生金屬綜合利用產(chǎn)業(yè)的國際競爭力， 實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。該聯(lián)盟在廣東省政府、 清遠市政府的引導下組建， 參與單位包括國內(nèi)相關優(yōu)勢高校、 科研院所， 省內(nèi)的行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)及行業(yè)協(xié)會等中介機構。

(二)建設與運行管理的實踐經(jīng)驗

1. 政府的引導起到了關鍵作用

再生金屬綜合利用涉及的產(chǎn)業(yè)鏈長、 現(xiàn)有技術成熟度低、 投入大、 風險大， 其創(chuàng)新行為非個別單位能夠?qū)崿F(xiàn)的， 廣東省再生金屬綜合利用產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟很大程度上是在廣東省政府、 清遠市政府的引導下進行組建的， 其組建具有較強的政府引導性特點。此外， 與清遠市近年來倡導打造中國再生銅都、 再生資源產(chǎn)業(yè)基地的政府導向密切相關。

2. 匯聚了國內(nèi)優(yōu)勢高校、 科研院所和企業(yè)

該聯(lián)盟以打造再生金屬產(chǎn)業(yè)集群為出發(fā)點進行組建， 圍繞技術鏈及回收、 加工、 深加工等各個產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)吸引不同類型的單位參與聯(lián)盟的建設， 嚴格按照政府引導， 企業(yè)、 高校、 科研院所全面參與的原則進行建設， 并積極吸引中介機構參與， 切實將官、 產(chǎn)、 學、 研、 服等多方的優(yōu)勢資源有效地整合在一起， 充分體現(xiàn)了聯(lián)盟優(yōu)勢互補、 資源優(yōu)化配置的特點， 使聯(lián)盟的創(chuàng)新能力明顯增強。如參與高校中， 北京科技大學可以稱得上是我國“鋼鐵搖籃”， 無論在人才， 還是技術上均具有較強的實力， 擁有新金屬材料國家重點實驗室、 固體電解質(zhì)與冶金測試技術國家專業(yè)實驗室、 高效軋制國家工程研究中心等一批有關金屬材料方面的國家級科研機構； 中南大學擁有粉末冶金國家重點實驗室、 粉末冶金國家工程研究中心等相關的國家級、 省部級科研機構； 華南理工大學擁有國家金屬材料近凈成型工程技術研究中心等相關的國家級、 省部級科研機構。參與科研院所中， 北京礦冶研究總院、 廣州有色金屬研究院也是我國金屬材料加工制備等方面較有優(yōu)勢的科研院所。在參與的企業(yè)中， 該聯(lián)盟分別在回收、 加工、 深加工等各個產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)吸收了不同的企業(yè)參與， 如在回收、 加工環(huán)節(jié)上主要包括肇慶市盛林再生資源有限公司、 清遠市金運再生資源有限公司、 清遠市陽山同興銅材有限公司、 清遠精誠銅業(yè)有限公司、 廣東隆達鋁業(yè)有限公司等； 在深加工環(huán)節(jié)上主要包括廣東遠光電纜實業(yè)有限公司、 廣東新亞光電纜實業(yè)有限公司、 廣東豪美鋁業(yè)有限公司(主營鋁合金門窗等)等。此外， 還吸收了清遠市再生金屬行業(yè)商會、 惠州市環(huán)境科學產(chǎn)業(yè)協(xié)會等行業(yè)協(xié)會、 商會的參與。

3. 機構健全， 管理高效、 規(guī)范

聯(lián)盟設立了聯(lián)盟成員代表大會作為聯(lián)盟最高權力機構， 討論、 審議、 決策聯(lián)盟的重大事宜； 設立理事會具體作為聯(lián)盟成員代表大會的執(zhí)行機構， 貫徹代表大會的各項決議； 設立秘書處作為理事會的執(zhí)行機構， 具體做好聯(lián)盟的日常運行管理工作； 秘書處下設知識產(chǎn)權中心、 技術推進中心、 管理中心等多個專門部門協(xié)助理事會具體管理各項各專業(yè)部門及成員在聯(lián)盟內(nèi)的活動。此外， 還專門設立了專家技術委員會作為聯(lián)盟的學術指導機構， 為聯(lián)盟提供技術咨詢和決策， 審議聯(lián)盟的學術和技術研究方向和重大技術活動。

4. 明確約定各參與單位的責、 權、 利

如在組建方案中明確指出企業(yè)要為聯(lián)盟的運作提供經(jīng)費， 為聯(lián)盟的產(chǎn)學研項目實施提供中試和產(chǎn)業(yè)化條件， 優(yōu)先承接聯(lián)盟內(nèi)高校、 科研院所科研成果的產(chǎn)業(yè)化， 為聯(lián)盟內(nèi)高校人才培養(yǎng)提供實習條件等， 同時也將根據(jù)“誰投資、 誰受益”的原則和事先的約定享受項目成果受益； 高校、 科研院所要為聯(lián)盟企業(yè)單位優(yōu)先提供人才培訓、 信息資源等方面的支持， 為企業(yè)提供技術支持， 培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才支持， 優(yōu)先在聯(lián)盟內(nèi)轉(zhuǎn)化相關的科研成果， 可根據(jù)約定和知識產(chǎn)權的歸屬進行成果利益分配。通過明晰聯(lián)盟單位的責、 權、 利， 可以提高聯(lián)盟組建的動力， 形成聯(lián)盟發(fā)展的長效動力機制， 促進形成較為穩(wěn)固、 長期的合作伙伴關系， 有利于組建成優(yōu)勢互補、 風險共擔、 利益共享、 共同發(fā)展的聯(lián)合體。

5. 實行市場化的聯(lián)盟運作模式

聯(lián)盟主要以項目為載體， 實行市場化運作模式， 按照項目負責人負責制的原則， 共同承擔重大科技項目， 解決行業(yè)技術難題， 推動行業(yè)發(fā)展； 項目成果利益的分配及知識產(chǎn)權的歸屬按照“誰投資、 誰受益”的原則， 由參與各方結合項目實際情況以合同的方式約定進行分配。

6. 建立多元化資金保障體系

廣東省再生金屬綜合利用產(chǎn)學研戰(zhàn)略聯(lián)盟通過成員會費、 企業(yè)提供的發(fā)起設立經(jīng)費、 企業(yè)提供的項目專項經(jīng)費、 申請的各類政府項目經(jīng)費、 各級政府給與的扶持經(jīng)費、 成果產(chǎn)業(yè)化有償使用收入等多渠道籌集聯(lián)盟的運行管理經(jīng)費， 使聯(lián)盟的經(jīng)費來源更加充裕、 靈活， 形成良性循環(huán)， 聯(lián)盟經(jīng)費委托清遠市再生金屬行業(yè)商會設置專門賬戶， 按照嚴格的財務制度進行管理， 每年以報表的形式向聯(lián)盟成員單位公布經(jīng)費的使用情況， 使經(jīng)費管理更加規(guī)范化、 透明化。

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