向興華， 杜 娟， 梁錦霞

(華南理工大學 發(fā)展規(guī)劃處， 廣東 廣州 510640)

研究型大學處于高等教育體系的頂層， 代表著一個國家大學系統(tǒng)的水平。學術(shù)質(zhì)量和水平是研究型大學的生命線，[1]而學術(shù)資源是推動學術(shù)快速發(fā)展的基礎(chǔ)和前提。在建設(shè)創(chuàng)新型國家和高等教育強國的關(guān)鍵時期， 如何優(yōu)化配置學術(shù)資源， 提高學術(shù)資源的使用效益， 充分發(fā)揮學術(shù)資源的優(yōu)勢作用， 是建設(shè)高水平研究型大學必須認真思考和著力解決的重要問題。學術(shù)資源主要指大學開展學術(shù)活動所需各種條件的總和， 既包括人力、 物力、 財力等有形資源， 也包括教育思想、 辦學理念、 管理制度、 校園文化、 學術(shù)聲望等無形資源。本文所探討的學術(shù)資源主要指有形資源部分。

一、 研究型大學學術(shù)資源的現(xiàn)狀

自20世紀90年代以來， 隨著我國高水平大學建設(shè)戰(zhàn)略的實施， 國家對研究型大學的資源投入力度逐年增長， 投資渠道逐漸多樣化， 研究型大學的學術(shù)資源不斷豐富， 主要呈現(xiàn)出以下特征：

第一， 內(nèi)部高端資源集聚優(yōu)勢明顯。研究型大學擁有較多的一級學科博士點和國家與省(部市)級重點學科， 較多的兩院院士、 長江學者、 國家杰出青年基金獲得者等高層次人才， 擁有較多的博士研究生、 碩士研究生和素質(zhì)優(yōu)秀的本科生以及較多的國家和省部級重點實驗室、 工程(研究)中心等科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化平臺。如2008年， 我國“985工程”重點建設(shè)的39所高校擁有大約78%的一級學科國家重點學科、 69%的兩院院士、 56%的博士生和52%的國家重點實驗室。*根據(jù)教育部有關(guān)統(tǒng)計資料計算得出。高層次的師資隊伍、 優(yōu)質(zhì)的生源和良好的科研教學平臺使研究型大學在學術(shù)競爭、 學術(shù)發(fā)展方面形成了顯著優(yōu)勢。

第二， 外部多元資源競爭優(yōu)勢突出。在我國高等教育重點建設(shè)政策支持下， 研究型大學獲得了較多財政撥款和一些重大專項建設(shè)工程(如“985工程”、 “211工程”)經(jīng)費等； 基于較強的科研競爭能力， 研究型大學能從政府和企業(yè)獲得更多的科研經(jīng)費， 較高的社會聲譽和較大的社會影響力也帶來較多社會資源， 如校友的優(yōu)質(zhì)無形資源、 國內(nèi)外企業(yè)與教育科研機構(gòu)等組織的捐助與聯(lián)合辦學， 等等。經(jīng)過十幾年的建設(shè)和發(fā)展， 我國研究型大學學術(shù)資源快速增長， 在辦學經(jīng)費和科研經(jīng)費等方面與國際高水平研究型大學的差距已明顯縮小。如2008年， 我國“985工程”重點建設(shè)高校中辦學經(jīng)費超過10億元人民幣的有35所左右， 科研經(jīng)費支出超過4億元人民幣的有大約30所。[注]根據(jù)教育部有關(guān)統(tǒng)計資料計算得出。根據(jù)國外高校官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)， 位列2010年《美國新聞與世界報道》(U.S.News & World Report)全美大學排名第39名的伊利諾伊大學厄本那香檳分校(University of Illinois at Urbana-Champaign)2008辦學經(jīng)費為14.7億美元， 2007年科研經(jīng)費支出為4.7億美元； 位列第60名的明尼蘇達大學雙城分校(University of Minnesota-Twin Cities)2008年辦學經(jīng)費為28億美元， 2007年科研經(jīng)費支出近5.8億美元。隨著我國“985工程”、 “211工程”、 研究生教育創(chuàng)新計劃、 本科教學質(zhì)量與教學改革工程等建設(shè)經(jīng)費投入的不斷增加， 研究型大學的學術(shù)資源將呈現(xiàn)更加快速的增長態(tài)勢， 使研究型大學參與國際高等教育人才競爭和學術(shù)競爭的能力日益增強， 并在一些領(lǐng)域凸顯出優(yōu)勢地位。

第三， 資源總量依舊不足， 配置效率亟待提高。目前我國研究型大學總體上處于資源短缺狀態(tài)， 在師資隊伍、 辦學經(jīng)費、 科研經(jīng)費、 教學科研儀器設(shè)備等方面與國際高水平研究型大學還有相當明顯的差距。與此同時， 大學在學術(shù)資源配置方面尚缺乏總體規(guī)劃性和規(guī)范合理性， 資源的使用效益并未得到充分發(fā)揮， 效率低下是我國高校甚至全球大學目前所面臨的問題。[2]以科研教學儀器設(shè)備為例， 由于缺乏總體規(guī)劃， 高校一方面購進大量的儀器設(shè)備， 另一方面卻有相當數(shù)量的儀器設(shè)備閑置或利用率低下； 由于配置不均衡， 重點支持的優(yōu)勢學科往往得到較多的投入， 其儀器設(shè)備精良， 而一些新興學科或弱勢學科因投入不足， 其儀器設(shè)備比較簡陋或缺乏； 由于資源配置分散， 各學院學科獲取的資源都相當有限， 往往只能購置一些比較低端的儀器設(shè)備， 能夠支持高水平科學研究的高端貴重儀器設(shè)備數(shù)量明顯不足； 而且由于學院學科間學術(shù)資源的開放共享程度較低， 各學院學科都力求建設(shè)一套完備的教學科研用儀器設(shè)備體系， 導(dǎo)致了有限學術(shù)資源重復(fù)購置且利用效率不高。

學術(shù)資源整體短缺且配置不科學的問題在我國大學的學術(shù)運行系統(tǒng)中普遍存在，[3]這既與大學對學術(shù)資源自主調(diào)控權(quán)不足有關(guān)， 更與大學內(nèi)部沒有建立起科學合理有效的學術(shù)資源配置機制有關(guān)， 這對于承擔創(chuàng)新人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新任務(wù)的研究型大學而言尤為不利。

二、 研究型大學優(yōu)化學術(shù)資源配置的原則

眾所周知， 經(jīng)濟學的兩大核心思想是物品和資源是稀缺的， 社會必須有效地加以利用。[4]經(jīng)濟學整個理論體系的基礎(chǔ)正是資源的稀缺性， 資源的稀缺性決定了任何一個社會都必須通過一定的方式把有限的資源合理分配到社會的各個領(lǐng)域中去， 以實現(xiàn)資源的最有效地利用， 經(jīng)濟學上把這種資源的分配過程稱為資源配置。與其他資源一樣， 稀缺性是高等教育資源最為明顯的特征。[5]相對于需求， 資源總是有限的。在資源有限的情況下， 如何科學合理使用并使其發(fā)揮最大效益， 是優(yōu)化學術(shù)資源配置的基本目標， 而根本目標則在于通過學術(shù)資源優(yōu)化配置， 提高研究型大學的核心競爭力。研究型大學若實現(xiàn)學術(shù)資源的優(yōu)化配置， 應(yīng)堅持以下原則：

(一)目標導(dǎo)向原則

目標導(dǎo)向原則即根據(jù)資源需求和整體發(fā)展目標， 制定資源配置規(guī)劃和配置計劃， 這是學術(shù)資源優(yōu)化配置的出發(fā)點和基本要求。學術(shù)資源優(yōu)化配置， 必須以學校制定的發(fā)展目標為資源配置活動的準則與導(dǎo)向， 以防止資源配置偏離學校的整體發(fā)展目標。該原則包括兩方面的含義：

一是資源配置目標的確定應(yīng)以學校發(fā)展目標為基準。具體的資源配置目標最終應(yīng)該以更好地達成學校發(fā)展目標為宗旨。學校要根據(jù)本校的特點， 凸顯本校的特色， 將資源配置的目標建立在學校目標之上， 在具體配置過程中， 不能脫離學校整體發(fā)展目標， 否則， 資源配置的目標就會失去其達成的基礎(chǔ)。無論是資源配置的規(guī)劃， 還是實施與考核都要以實現(xiàn)學校整體發(fā)展目標為最高原則與終極目的， 而且將資源配置目標與學校發(fā)展的整體目標相結(jié)合， 也有利于資源配置與學校發(fā)展戰(zhàn)略的密切結(jié)合。因此， 學術(shù)資源配置工作應(yīng)圍繞學校發(fā)展目標， 審時度勢， 提前謀劃， 早做運籌， 制定具有前瞻性的資源配置可行性方案， 加強資源整合， 防止資源的過度配置或配置不足。

二是資源配置工作應(yīng)以學校發(fā)展目標為指向。學術(shù)資源配置在建設(shè)高水平研究型大學過程中具有舉足輕重的作用， 應(yīng)站在學校戰(zhàn)略發(fā)展的高度， 圍繞學校整體規(guī)劃制定的目標和任務(wù)有計劃、 有針對性地統(tǒng)一開展資源配置工作。學術(shù)資源涵蓋了學校的人力、 物力、 財力等方方面面的關(guān)鍵資源， 涉及面廣， 在資源配置過程中， 應(yīng)當用共同的發(fā)展目標來規(guī)范和引導(dǎo)整個配置工作， 加強宏觀調(diào)控， 以減少配置中的隨意性， 增加其科學性。這是資源配置工作應(yīng)然的選擇與追求， 既保證了資源配置目標的順利完成， 又能使學術(shù)資源的作用得到充分發(fā)揮。

(二)有所為、 有所不為原則

《孟子·離婁下》： “人有不為也， 而后可以有為”， 大意是說， 人要有所不為， 才能有所為。任何一所高校都不可能在所有領(lǐng)域都保持領(lǐng)先地位， 任何一所高校所擁有的學術(shù)資源相對于該校全部學術(shù)發(fā)展需求來說都是不足的， 因此每所高校都必須結(jié)合自身情況有選擇地開展學術(shù)活動。借鑒孟子的有為與無為的思想， 在學術(shù)資源配置方面也應(yīng)堅持有所為、 有所不為， 即在資源有限的條件下， 正確處理好學校長遠目標與近期目標的關(guān)系， 全面發(fā)展與重點突破的關(guān)系， 有選擇、 有重點的開展資源配置工作， 避免平均主義做法， 這是實現(xiàn)學術(shù)資源優(yōu)化配置的核心。在資源配置過程中， 著眼于學校發(fā)展， 有利于把握大局的學術(shù)領(lǐng)域或具有比較優(yōu)勢的學術(shù)發(fā)展項目， 我們就必須“為”， 反之則“不為”， 學會主動放棄?！盀椤焙汀安粸椤毕嗷ブ萍s、 相互促進， 一定程度上、 一定范圍內(nèi)的“不為”正是為了“為”， 為了實現(xiàn)學校的整體發(fā)展目標， 二者有機結(jié)合， 不斷調(diào)整最佳平衡點， 通過有所不為達到有所為， 最終實現(xiàn)“大為”。

實現(xiàn)“有所為、 有所不為”的關(guān)鍵是對資源需求和未來發(fā)展趨勢的準確分析、 評估和判斷， 因此資源配置工作應(yīng)從實際出發(fā)， 在綜合分析學校已有基礎(chǔ)、 特色、 優(yōu)勢和未來發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上， 科學定位， 制定切實可行的資源配置方案， 合理優(yōu)化資源配置布局， 科學分配， 選擇有限目標， 集中人、 財、 物資源開展學術(shù)建設(shè)， 重點突破， 從而推動研究型大學在某些優(yōu)勢領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)快速突破， 在一批具有發(fā)展?jié)摿Φ念I(lǐng)域形成新特色。

(三)效率優(yōu)先原則

效率是指最有效地使用社會資源以滿足人類的愿望和需要，[4]經(jīng)濟學中的效用與邊際效用也表示一種滿足， 邊際效用則是指增加一個單位物品消費所能得到的效用。被普遍接受的邊際效用遞減規(guī)律是指當某物品的消費量增加時， 該物品的邊際效用趨于遞減。高校在優(yōu)化配置有限資源時， 不僅要看投入是否形成效用， 還應(yīng)重視邊際效用； 依據(jù)邊際效用遞減規(guī)律， 在對任何一方面的配置過程中， 都要及時將邊際效用與其他方面的邊際效用加以比較， 并適時地將資源配置到邊際效用較大的其他方面， 即效率較高的方面。資源配置效率， 也可以用不同的資源配置方式之下產(chǎn)出量的多少和資源閑置數(shù)量的多少加以衡量。資源配置效率高， 意味著閑置和濫用的資源較少， 資源盡可能被充分地利用。[6]效率優(yōu)先原則即資源配置方式應(yīng)有利于提高資源使用效率， 有利于發(fā)揮資源的使用效益， 最有效地實現(xiàn)“人盡其才、 財盡其利、 物盡其用”， 是實現(xiàn)學術(shù)資源優(yōu)化配置的根本保證。

資源配置效率的評判標準在于是否最大限度地利用了各種資源， 最大限度地減少浪費， 確保資源總量增值，[7]應(yīng)從學校目標達成和資源配置功能實現(xiàn)的程度來考察， 還應(yīng)著眼于是否有利于提高學術(shù)資源存量， 著眼于學術(shù)資源建設(shè)結(jié)構(gòu)是否同經(jīng)濟社會發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)等方面。在資源配置優(yōu)化過程中， 既應(yīng)注重現(xiàn)有存量資源的整合和有效利用， 又應(yīng)注意外生性變量和增量資源的開發(fā)和組合， 以此壯大學校的整體辦學實力和發(fā)展后勁。

三、 研究型大學優(yōu)化學術(shù)資源配置的對策

相對于需求來講， 物品總是稀缺的， 面對這一無可否認的事實， 一個經(jīng)濟體系必須決定如何利用其有限的資源， 它必須在物品的各種有可能的組合之間進行選擇(生產(chǎn)什么)， 在不同的生產(chǎn)技術(shù)之間進行選擇(如何生產(chǎn))， 最后還必須決定誰消費這些物品(為誰生產(chǎn))， 生產(chǎn)什么、 如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)是每個社會都必須解決的三個基本問題。[4]在學術(shù)資源配置過程中， 同樣需要解決配置什么、 如何配置和為誰配置三個問題。所謂資源優(yōu)化配置主要應(yīng)包括三個方面的內(nèi)容， 第一是合理分配資源， 第二是減少資源的浪費， 第三是提高資源的使用效率。三個層次之間相輔相成、 互相促進。[8]研究型大學要在建設(shè)創(chuàng)新型國家進程中繼續(xù)占據(jù)優(yōu)勢地位， 必須科學合理配置學術(shù)資源， 優(yōu)化學術(shù)資源的配置模式， 提高學術(shù)資源的使用效率， 形成系統(tǒng)化的學術(shù)資源配置優(yōu)化機制， 通過學術(shù)資源的綜合集成和優(yōu)化配置， 快速提升學校的學術(shù)質(zhì)量和水平。

第一， 建立統(tǒng)籌規(guī)劃與統(tǒng)一調(diào)控的資源配置機制， 形成科學的學術(shù)資源配置模式。

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》(公開征求意見稿)明確提出， 到2020年， 建成一批國際知名的有特色高水平大學。因此， 研究型大學在學術(shù)資源配置方面， 應(yīng)根據(jù)研究型大學發(fā)展戰(zhàn)略， 樹立以打造高水平學科、 增強核心競爭力為目標的資源配置理念， 把提升學術(shù)水平、 推進學術(shù)特色發(fā)展作為資源配置的指導(dǎo)思想， 把加強師資隊伍建設(shè)、 創(chuàng)新人才培養(yǎng)和提高科學研究水平作為資源配置的重點。加強學術(shù)資源在學校、 學院和學科各個層面的統(tǒng)籌規(guī)劃和統(tǒng)一調(diào)控， 整合資源、 科學配置， 把有限的學術(shù)資源集中投入到基礎(chǔ)好、 效益高的關(guān)鍵領(lǐng)域， 從而使研究型大學形成自己的優(yōu)勢和特色， 盡快縮小與國際高水平研究型大學在辦學水平和辦學實力方面的差距， 并在部分學科領(lǐng)域接近和達到國際先進水平。

第二， 制定資源開放共享激勵制度， 搭建學術(shù)資源共享平臺。

《高等教育法》第12條規(guī)定： “國家鼓勵高等學校之間、 高等學校與科學研究機構(gòu)以及企業(yè)事業(yè)組織之間開展協(xié)作， 實行優(yōu)勢互補， 提高教育資源的使用效益?！睂W校內(nèi)部的學術(shù)資源一般分布在多個部門， 必須進行統(tǒng)籌考慮， 以實現(xiàn)資源的集中使用和節(jié)約使用， 減少重復(fù)投資和分散投資， 提高資源的使用效益， 因此加強人、 財、 物各類資源的整合集成和開放共享， 是節(jié)約學術(shù)資源、 促進學術(shù)資源配置效益最大化的有效手段。目前， 我國許多大學建立了諸如分析測試中心一類的校級共享平臺， 但從實際運行效果看， 覆蓋面較低， 納入共享的資源有限， 難以達到共享目的， 能實現(xiàn)大范圍、 經(jīng)常性共享的學術(shù)資源共享平臺還不多。在資源配置過程中， 應(yīng)改革部門所有制， 改變各部門小而全的狀況， 減少重復(fù)購置； 同時打破過去封閉的管理模式， 制定資源開放共享的激勵制度， 加強科研教學儀器設(shè)備及公用性強的實習實驗場地、 圖書資料等的相互開放， 實現(xiàn)學校內(nèi)部、 學校之間的資源開放與共享， 提高資源使用效率。加強學科群建設(shè)， 促進學科聯(lián)合合作， 也有利于推動學術(shù)資源共享。通過匯聚相關(guān)學科學術(shù)資源， 形成良性競爭， 出現(xiàn)“聚變效應(yīng)”， 更容易實現(xiàn)重大科研成果的突破， 并因此獲得更多更優(yōu)質(zhì)的學術(shù)資源支持。[3]

第三， 加強學術(shù)資源分類管理， 開展資源使用效益評估。

根據(jù)研究型大學學術(shù)資源的用途， 可以將學術(shù)資源劃分為保障性資源和發(fā)展性資源。對于保障性資源， 應(yīng)依照公平、 足夠的原則合理分配， 確保教師享有的工作權(quán)力和應(yīng)具備的工作條件， 確保學生享有的受教育權(quán)力和應(yīng)具備的受教育條件， 確保大學各項工作的正常運行； 對于發(fā)展性資源， 應(yīng)適度引進目標管理和績效評價機制， 建立科學合理的評估考核制度和評估指標體系， 加強對資源利用效率的過程評價、 效果評價， 把學術(shù)資源使用績效作為一項重要的考核內(nèi)容， 并將資源配置與使用績效掛鉤， 實行競爭式分配， 充分發(fā)揮資源的激勵作用。

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