趙 利 宿偉建

(山東財政學(xué)院,山東濟南 250014)

技術(shù)進步影響勞動就業(yè):一個文獻綜述

趙 利 宿偉建

(山東財政學(xué)院,山東濟南 250014)

國外關(guān)于技術(shù)進步對勞動就業(yè)影響的研究主要從兩個層面展開:一是關(guān)注技術(shù)進步對就業(yè)的破壞性影響和補償性影響;二是重點分析不同類型的技術(shù)進步對勞動就業(yè)的影響。借鑒國外已有理論和實證研究成果,國內(nèi)學(xué)者就技術(shù)進步與勞動就業(yè)的關(guān)系提出了四種觀點:技術(shù)進步對勞動就業(yè)以替代作用為主;技術(shù)進步對就業(yè)總量起著積極的作用;技術(shù)進步對勞動就業(yè)的影響具有雙重作用;技術(shù)進步對勞動就業(yè)不起作用。

技術(shù)進步;勞動就業(yè);就業(yè)總量;就業(yè)結(jié)構(gòu)

技術(shù)進步對就業(yè)影響的研究可以追溯到古典經(jīng)濟學(xué)時代。以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學(xué)家普遍認為,技術(shù)進步對就業(yè)的影響具有兩面性,技術(shù)進步是一把“雙刃劍”,即在毀滅舊有工作的同時又創(chuàng)造了新的工作崗位。馬克思從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系角度出發(fā),提出了關(guān)于技術(shù)進步與就業(yè)關(guān)系的科學(xué)理論,認為科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力從根本上決定了社會的經(jīng)濟發(fā)展和就業(yè)水平,而社會生產(chǎn)關(guān)系等社會制度因素又對技術(shù)進步起到促進或阻礙的作用,該理論突破了古典經(jīng)濟學(xué)家理論研究上的局限性。熊彼特試圖以創(chuàng)新和經(jīng)濟周期理論從結(jié)構(gòu)角度分析技術(shù)進步對就業(yè)的影響機制。他的研究激發(fā)了新熊彼特學(xué)派的進一步研究,新熊彼特學(xué)派學(xué)者們在融合馬克思和熊彼特理論的基礎(chǔ)上,提出了技術(shù)經(jīng)濟范式理論,將技術(shù)進步、制度創(chuàng)新納入到技術(shù)進步與就業(yè)關(guān)系的分析框架之中,從而全面描繪出技術(shù)進步對就業(yè)影響的機理。我國學(xué)者在借鑒國外理論的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國實際也進行了理論與實證研究,并取得了若干研究成果,為政府部門勞動就業(yè)政策的制定提供了參考框架和理論支持。

一、國外研究:二維路徑的分析

國外關(guān)于技術(shù)進步對就業(yè)影響的研究主要沿著二個路徑展開。第一個路徑是在一般層面上技術(shù)進步對就業(yè)總量及結(jié)構(gòu)影響的研究;第二個路徑是更為深入的研究,重點分析不同類型的技術(shù)進步(如物化型和非物化型、技能偏好型和技能退化型)對于就業(yè)的影響。[1]

(一)技術(shù)進步對就業(yè)影響的破壞性與補償性

一些學(xué)者認為技術(shù)進步將導(dǎo)致就業(yè)減少。道格拉斯·瓊斯 (1983)[2]德—多馬模型框架證明技術(shù)進步的總體效果是增加失業(yè);戴維·迪頓和彼得·偌蘭 (1983)[3]模型對技術(shù)進步和失業(yè)影響進行了模擬,表明技術(shù)進步減少了就業(yè)人數(shù)。熊彼特(1912)[4]通過對近百年來資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程中技術(shù)創(chuàng)新周期的實證分析指出,技術(shù)進步是造成國民經(jīng)濟體系中失業(yè)危機的最根本動因。Aghion和Howitt(1994)建立了一個失業(yè)和增長模型,將技術(shù)進步對就業(yè)的破壞率內(nèi)生化,得出當生產(chǎn)率的增長是通過具有較高生產(chǎn)率的工作來替代較低生產(chǎn)率的工作時,就會增加失業(yè)。他們的理論假設(shè)前提是:(1)完全競爭市場下,人力資本要素的價格以同等于或高于經(jīng)濟增長率增速的速度增長。(2)技術(shù)進步對就業(yè)的破壞率不是外生不變的,而是內(nèi)生地取決于技術(shù)進步的規(guī)模。由此,他們詳細分析了創(chuàng)造性破壞效應(yīng)發(fā)生作用的直接和間接機制。在第一個前提下,技術(shù)進步提高經(jīng)濟增長率,對于企業(yè)實現(xiàn)利潤最大化、提供就業(yè)機會產(chǎn)生兩種相反的影響:一方面,降低了凈收益的貼現(xiàn)率,產(chǎn)生資本化效應(yīng);另一方面,人力資本投入價格的較快增長降低了現(xiàn)有工作創(chuàng)造的利潤,減少了技術(shù)進步下企業(yè)的收益,進而抑制企業(yè)進入市場、提供更多就業(yè)機會的積極性。第二個前提加劇了技術(shù)進步的“磨損效應(yīng)”。在外生及內(nèi)生增長背景中,假定崗位空缺率不變,技術(shù)進步都將直接降低現(xiàn)有工作崗位創(chuàng)造的價值、縮短其存續(xù)期限,企業(yè)提前廢棄工作崗位的結(jié)果是,就業(yè)的破壞率上升,整體失業(yè)水平上升[5]。

另外,也有許多經(jīng)濟學(xué)家認為技術(shù)進步對就業(yè)具有補償性。

Pissarides(1990)[6]提出了技術(shù)進步的就業(yè)創(chuàng)造機制,他運用搜尋和失業(yè)理論,提出技術(shù)進步對就業(yè)間接補償?shù)摹百Y本化效應(yīng)”。認為技術(shù)進步改進了所有要素的生產(chǎn)效率,提高了現(xiàn)有工作的收益凈現(xiàn)值,企業(yè)為實現(xiàn)利潤最大化目標將傾向于提供更多就業(yè)崗位,從而產(chǎn)生就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)、降低失業(yè)率。

Vivarelli(1995)[7]和 Petit(1995)[8]等人綜合了馬克思、古典和新古典經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于技術(shù)進步對就業(yè)補償?shù)母鞣N機制及其有效性研究的成果,提出就業(yè)的補償機制。

Clas Erikson(1997)[9]通過回顧過去兩個多世紀以來各國技術(shù)與就業(yè)變動情況,發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步在長期不存在對失業(yè)的擠出效應(yīng),僅在短期有可能導(dǎo)致摩擦性失業(yè)水平上升。

Bernd Ebersberger和 Andreas Pyka(1999)[10]按技術(shù)進步的類型將就業(yè)補償機制劃分為兩大類:一類是通過產(chǎn)品創(chuàng)新直接實現(xiàn)的就業(yè)補償,如通過創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新機器、新產(chǎn)業(yè)部門直接促進就業(yè)增長;另一類是通過工藝創(chuàng)新間接實現(xiàn)的就業(yè)補償,通過提高生產(chǎn)率、降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本,技術(shù)進步的這一收益對就業(yè)的影響取決于該收益在雇主與雇員之間的分配情況。

Fernando del Rio(2001)[11]指出,Pissarides等人在分析中均假定資本和勞動互補,事實上,資本和勞動之間是可以互相替代的。由此他認為在利率可變條件下,技術(shù)進步提高利率,進而引起資本的使用成本相對上升,促使企業(yè)使用更多勞動力代替資本,使失業(yè)率下降。

Bharat Trehan(2003)[12]等對發(fā)達國家自 20世紀 70年代中期以來技術(shù)進步、經(jīng)濟增長及就業(yè)表現(xiàn)方面的系列研究,均表明美國和歐洲大陸國家在就業(yè)表現(xiàn)上的顯著差異,根本原因不是勞動力市場等制度性因素,而是美國在以 IT為代表的技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)絕對的領(lǐng)先優(yōu)勢,促進了就業(yè)的增長。

(二)不同類型技術(shù)進步對就業(yè)的影響

Pissarides(1990)和Aghion和 Howitt(1994)分別選擇了不同類型的技術(shù)進步作為分析對象,探討了就業(yè)創(chuàng)造及破壞機制。Pissarides(1990)以非物化技術(shù)進步作為研究對象,得出技術(shù)進步促進就業(yè)創(chuàng)造和失業(yè)率下降的結(jié)論。Aghion和 Howitt(1994)通過分析物化技術(shù)進步對就業(yè)的影響,認為技術(shù)進步將導(dǎo)致失業(yè)率上升。由此,總體上技術(shù)進步對就業(yè)有怎樣的影響,將取決于技術(shù)進步構(gòu)成中物化和非物化技術(shù)進步成分的大小。

Mortensen(1998)[13]在外生增長背景下,引入技術(shù)進步的“執(zhí)行成本”概念,將物化技術(shù)進步與非物化技術(shù)進步對就業(yè)的影響納入總體分析框架中。所謂“執(zhí)行成本”不僅包括更新技術(shù)設(shè)備所需成本,還包括再培訓(xùn)工人以適應(yīng)新技術(shù)要求所需的費用。Mortensen指出,當更新技術(shù)的執(zhí)行成本很低時,企業(yè)將選擇在職更新技術(shù),而不是破壞現(xiàn)有工作,這樣技術(shù)進步就表現(xiàn)為非物化的技術(shù)進步形式,對就業(yè)的影響以 Pissarides的“資本化效應(yīng)”為主,就業(yè)增加、失業(yè)率下降;隨著更新技術(shù)的執(zhí)行成本的不斷上升,物化技術(shù)進步的“磨損”效應(yīng)逐漸增強,就業(yè)破壞程度將大于工作崗位的創(chuàng)造,總體失業(yè)率將上升,對就業(yè)的影響以Aghion的創(chuàng)造性破壞效應(yīng)為主。

Fernando del Rio(2001)[11]認為,在外生增長背景下,理論分析通常預(yù)測物化的技術(shù)進步由于存在“磨損”效應(yīng),具有抑制就業(yè)創(chuàng)造、加速就業(yè)破壞的作用;而在內(nèi)生增長背景下,技術(shù)進步率決定著經(jīng)濟的增長率,因此物化技術(shù)進步的“磨損”效應(yīng)導(dǎo)致經(jīng)濟增長速度減緩,有效資本增長率下降,由此降低工作分離率,減少失業(yè)。因此,技術(shù)進步中物化和非物化技術(shù)進步構(gòu)成比例的變化將影響技術(shù)進步對就業(yè)的影響方向,其中物化技術(shù)進步比重的上升將有利于減少失業(yè)。

Greenwood、Hercowitz和 Krusell(1997)[14]和Alain de Serres(2003)[15]等測算發(fā)現(xiàn),1974年以來美國技術(shù)進步的構(gòu)成發(fā)生了變化,物化技術(shù)進步發(fā)展迅猛,對生產(chǎn)率增長的貢獻達 60%。

20世紀下半葉,許多國家的企業(yè)對高技能的勞動力的需求激增,學(xué)術(shù)界開始研究技能退化型和技能偏好型技術(shù)進步對就業(yè)的不同影響。

Katz和Murphy(1992)[16]在簡單的供求框架下分析認為,技能偏好型的技術(shù)進步將增加對熟練技能勞動力的需求,減少對低技能勞動力的需求,使低技能勞動力的失業(yè)率趨于上升。

Pierre-Richard和 Joshua-Aizenman(1997)[17]認為,技術(shù)進步將會降低非熟練勞動力的生產(chǎn)率,提高熟練勞動力的生產(chǎn)率,導(dǎo)致企業(yè)減少對非熟練勞動力的需求。

Mortensen[13]和 Pissarides(1999)[6]強調(diào)技能偏好型技術(shù)進步對不同技能勞動者就業(yè)狀況的影響因各國制度及社會等因素而異,當存在各種因素使得工資趨于剛性時,技能偏好型技術(shù)進步才會引起失業(yè)水平的顯著上升。

Daron Acemoglu(2002)[18]系統(tǒng)回顧了技術(shù)進步取向的演變歷史,指出事實上存在兩種類型的技術(shù)進步,即技能退化型和技能偏好型技術(shù)進步。一般而言,技能退化型技術(shù)進步將增加對低技能勞動力的需求;技能偏好型的技術(shù)進步將增加對熟練技能勞動力的需求、相對降低對低技能勞動力的需求,從而提高低技能勞動力的失業(yè)率。選擇哪種類型的技術(shù)進步,是企業(yè)基于利潤目標在現(xiàn)有資源稟賦約束下做出的理性選擇。因此技術(shù)進步技能取向的演變過程,實質(zhì)上是企業(yè)面臨約束變化的結(jié)果。其中,最主要的約束是勞動力供給的質(zhì)量。在 19世紀和 20世紀早期的工業(yè)革命時期,農(nóng)業(yè)就業(yè)人口在總就業(yè)人口中占據(jù)絕對比重,隨著工業(yè)部門的發(fā)展和農(nóng)業(yè)部門的相對衰落,農(nóng)業(yè)部門中大量剩余勞動力向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移,表現(xiàn)在勞動力市場上以低技能勞動力供給為主,此時企業(yè)多采用技能退化型技術(shù)進步,即通過加快勞動分工、引進工廠制、流水線等方式簡化生產(chǎn)工藝,吸納大量低技能勞動力進入就業(yè)領(lǐng)域,促進該時期總體就業(yè)水平的顯著提高。只是到了 20世紀 40年代以來,隨著高素質(zhì)勞動力供給的日益增多,技術(shù)進步才轉(zhuǎn)為以技能偏好型為主。

二、國內(nèi)研究:四種觀點的爭鳴

國內(nèi)關(guān)于技術(shù)進步對就業(yè)影響的研究主要有四種觀點:技術(shù)進步對勞動就業(yè)以替代作用為主;技術(shù)進步對勞動就業(yè)總量起著積極的作用;技術(shù)進步對勞動就業(yè)具有雙重作用;技術(shù)進步對勞動就業(yè)不起作用。

(一)技術(shù)進步對就業(yè)以替代作用為主

姜作陪、管懷鎏 (1999)[19]等學(xué)者認為技術(shù)進步有可能在一定時期內(nèi)影響就業(yè)水平,在某些行業(yè)或企業(yè)中出現(xiàn)排斥勞動力的現(xiàn)象,但不會造成社會就業(yè)問題的嚴重惡化。從長期看、從更廣闊的空間考察問題,技術(shù)進步創(chuàng)造了新的生產(chǎn)力,對擴大就業(yè)將起到多方面的積極作用。張軍等 (2002)[20]認為技術(shù)進步及相應(yīng)的“資本深化”過程,使得以國有工業(yè)企業(yè)為主的企業(yè)資本密集程度迅速提高,不僅不吸收新增勞動力,還要不斷排斥大量富余人員,導(dǎo)致我國經(jīng)濟增長的就業(yè)彈性持續(xù)下降、失業(yè)壓力日益嚴峻。彭緒庶等 (2002)[21]通過實證分析美國 1948-1999年的數(shù)據(jù),研究了技術(shù)進步與就業(yè)之間的關(guān)系,得出技術(shù)進步具有較強的勞動替代特征。姚戰(zhàn)琪等(2005)[22]的研究表明技術(shù)進步與就業(yè)存在反向的關(guān)系。

(二)技術(shù)進步對就業(yè)總量起著積極的作用

丁仁船等 (2002)[23]認為技術(shù)進步對中國勞動力就業(yè)總的影響是增加了就業(yè)。昌盛 (2005)[24]采用 1978-2002年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證分析,得出技術(shù)進步增加就業(yè)的結(jié)論。瞿群臻 (2005)[25]在分析技術(shù)進步、經(jīng)濟增長和就業(yè)三者之間關(guān)系的基礎(chǔ)上,提出技術(shù)進步對于增加就業(yè)崗位解決就業(yè)壓力有著不可替代的作用。

(三)技術(shù)進步對就業(yè)的影響是雙重的

齊建國 (2002)[26]、張智勇 (2004)[27]和劉陽(2001)[28]等學(xué)者認為,技術(shù)進步對于就業(yè)所產(chǎn)生的影響,分為正負兩方面的效應(yīng)。一方面是技術(shù)進步的就業(yè)減少效應(yīng),當技術(shù)水平提高時,同樣的產(chǎn)量需要更少的資金和勞動,即勞動就業(yè)增長率與勞動生產(chǎn)率呈負相關(guān)關(guān)系;而且在某些領(lǐng)域,因為技術(shù)的進步,對勞動力造成絕對的排斥,產(chǎn)生如技術(shù)性、結(jié)構(gòu)性、摩擦性和周期性失業(yè)等。另一方面是技術(shù)進步的就業(yè)增加效應(yīng)。由于技術(shù)進步,社會經(jīng)濟得以發(fā)展,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和擴大再生產(chǎn),并形成新的行業(yè)和就業(yè)領(lǐng)域,這些都將增加對勞動力的需求。龔玉泉、袁志剛 (2002)[29]認為技術(shù)進步的就業(yè)效應(yīng)是雙重的,從技術(shù)沖擊的短期效應(yīng)來看,由于技術(shù)進步提高了勞動生產(chǎn)率和資本有機構(gòu)成,同量產(chǎn)品和資本所需的勞動力投入逐步下降,從而產(chǎn)生技術(shù)進步的就業(yè)排斥效應(yīng)。但從技術(shù)進步的長期影響來看,技術(shù)進步能增加社會產(chǎn)出,提高社會的人均收入水平和引起消費結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進,尤其是具有勞動密集特征的第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,因此,技術(shù)進步在長期又具有就業(yè)增長的效應(yīng)。楊淑華 (2006)[30]強調(diào)了技術(shù)進步對就業(yè)具有吸納和排斥的雙重效應(yīng),并且認為工業(yè)化過程中的技術(shù)進步并不一定帶來失業(yè)率的增加。

(四)技術(shù)進步對就業(yè)的影響微小,二者的關(guān)系不明顯

畢先萍等 (2004)[31]的研究發(fā)現(xiàn)無論從總體還是各產(chǎn)業(yè)來看,均不能斷言技術(shù)進步影響中國就業(yè)總量的增長。黃賾琳 (2006)[32]認為盡管技術(shù)沖擊對中國實際經(jīng)濟波動產(chǎn)生了重要的影響,但技術(shù)進步對就業(yè)的增長效應(yīng)較小。吳小松 (2007)[33]認為技術(shù)進步對就業(yè)總量增長的貢獻較小,對不同行業(yè)的影響方向不確定。

三、結(jié)論及研究展望

綜上所述,國外關(guān)于技術(shù)進步對勞動就業(yè)影響的研究主要從兩個層面展開。一是關(guān)注技術(shù)進步對就業(yè)的破壞性影響和補償性影響;二是重點分析不同類型的技術(shù)進步對勞動就業(yè)的影響。在借鑒國外已有理論基礎(chǔ)之上,國內(nèi)學(xué)者的研究主要集中在四種觀點上:技術(shù)進步對勞動就業(yè)以替代作用為主;技術(shù)進步對就業(yè)總量起著積極的作用;技術(shù)進步對勞動就業(yè)的影響具有雙重作用;技術(shù)進步對勞動就業(yè)的影響不起作用[34-36]。

對技術(shù)進步影響就業(yè)問題的研究是一個內(nèi)容廣泛而又非常復(fù)雜的課題。而且隨著技術(shù)進步與就業(yè)理論的發(fā)展,以及研究的深入,研究內(nèi)容會不斷增加,研究方法會不斷完善,研究思路會不斷創(chuàng)新。

首先,不同技術(shù)進步類型對就業(yè)影響的研究會越來越深入。當前,從理論上劃分不同技術(shù)進步類型對就業(yè)的影響較為容易,但在實踐中獲取不同技術(shù)進步帶來的就業(yè)影響數(shù)據(jù)是非常困難的,這一實際困難限制了對技術(shù)進步影響就業(yè)的研究。隨著信息化程度的提高,這種限制會越來越小。

其次,當下的研究主要集中在技術(shù)進步對就業(yè)總量、產(chǎn)業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)影響研究,下一階段技術(shù)進步如何影響勞動就業(yè)的行業(yè)結(jié)構(gòu)、工種結(jié)構(gòu)、所有制結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)以及技能取向等問題將成為研究的重點。

最后,技術(shù)進步對就業(yè)的影響并非孤立的,還與其它社會因素如國家政治制度、政策體制、經(jīng)濟環(huán)境以及社會文化等因素密切相關(guān),考察技術(shù)進步對勞動就業(yè)的影響還必須綜合考慮多種因素。因此,對此問題研究的范圍也必將擴大。

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F241.21

A

1008-2670(2010)05-0034-05

2010-07-15

本文系趙利主持的教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目《技術(shù)進步的就業(yè)效應(yīng)與擴大我國勞動就業(yè)的對策研究》(項目批準號09YJA790121)的階段性研究成果。

趙利,男,山東冠縣人,山東財政學(xué)院勞動經(jīng)濟研究所所長、管理學(xué)博士、碩士生導(dǎo)師,研究方向:技術(shù)經(jīng)濟及管理、勞動力市場與就業(yè);宿偉建,男,山東濰坊人,山東財政學(xué)院經(jīng)濟學(xué)院碩士研究生,研究方向:勞動就業(yè)。

(責(zé)任編輯:李秀榮)